内部監査員の役割進め方のチェックリストについてみはら歯科矯正クリニック内部監査員歯科衛生士高島佳枝

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ともあきあわたけ
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1 内部監査員の役割進め方のチェックリストについてみはら歯科矯正クリニック内部監査員歯科衛生士高島佳枝

2 内部環境監査の目的のための実施項目 1 環境マネジメントシステムの監査基準 (ISO14001 規格など ) に対して被監査部門の環境マネジメントシステムの適合性を判断する 2 被監査部門の環境マネジメントシステムが適切に実施され維持されてきたかどうかを判断する 3 被監査部門の環境マネジメントシステムの改善可能性を見つけ出しその部分を特定する 4 経営層による見直し ( マネジメントレビュー ) のプロセスの効力を活用しながら環境マネジメントシステムを改善する

3 内部環境監査のメリット 1 形だけではなく実質的に効果の上がる監査ができる 2 外部に出る監査費用を節約できる 3 技術的に活性化する 4 次のような効用が期待できる環境マネジメントシステムを確実に維持できる JAB から認定された第三者審査登録機関からの審査登録が得られやすくなる環境面で利点の高い治療を提供できる原材料エネルギーを減少させ原価を減らすことができる部門間の風通しがよくなる

4 段階準理事長関連部門長環境保全部門 ( 監査実施部門 ) 被監査部門 (1) 備段階承認年間計画準備計画年間計画の作成スケジュ - ルの作成準備通知 (2) (3) 内部環境監査実施報告書とフォロ-アップ段階施段階内部環境監査終了報告書実内部環境監査の実施最終会議 ( 監査後ミーティング ) 題がある場合内部環境監査実施報告書確認必要な場合改善状況の確認問報告フォロ - アップ内部監査初回会議実施チーム会議まとめ会議是正活動計画に従って改善責任者確認終了の連絡

5 ISO 規格チェックリスト ISO 規格チェックリストみはら歯科矯正クリニック内部環境監査チェックリスト記録番号 ER-28 No.1 監査基準作成日作成者要求事項チェック項目質問文書審査実地監査コメント 4.1 一般要求事項環境マネジメントシステムを確立し維持しているか 4.2 以降の質問でチェックする 4.2 環境方針最高経営層が組織の環境方針を定めているか誰が定めたかいつ定めたかどこに定めたかどのように定めたか環境方針を実際に見る組織の活動製品またはサ - ビスの性質規模および環境影響に対して適切であることが確実であるか組織の活動の性質規模および環境影響とは何か組織の製品の性質規模および環境影響とは何か組織のサ - ビスの性質規模および環境影響とは何か継続的改善および汚染の予防に関する約束を含んでいることが確実であるか環境方針を見て確認する関連する環境の法規制および組織が同意するその他の要求事項を遵守する約束を含んでいることが確実であるか環境方針を見て確認する環境目的および目標を設定し見直す枠組みを与えていることが確実であるか環境方針を見て確認する監査実施日被監査部門内部監査員コメント欄 : 適合軽微な不適合重大な不適合 ( 不適合の場合は証拠事実を記入 )

6 組織標準チェックリスト組織標準チェックリストみはら歯科矯正クリニック内部環境監査チェックリスト記録番号 ER-28 No.1 監査基準作成日作成者要求事項チェック項目質問文書審査実地監査コメント廃棄物管理廃棄物源が識別されているか確認する何が取り扱っている産業廃棄物の種類か一覧表があれば見せてもらう廃棄物が特定されているか確認する何が産業廃棄物か何が特別管理産業廃棄物かリストラがあれば見せてもらう敷地内の廃棄物蓄積と貯蔵場所を確認するどこにあるか誰が管理責任者か現場を確認する名札ラベル付けを確認する誰が付けるか教育訓練について確認する誰が行うのかいつ行うのかどこで行うのか誰を教育するのかどのように行うのか - 講師は - 教材は - 期間は記録保持システムを確認する誰が記録をとるのかいつとるのかどこに記録するのかどのようにとるのか記録のあることを確認して見るリサイクルと再利用システムを確認する何を再利用するのかどのように再利用するのか監査実施日被監査部門内部監査員コメント欄 : 適合軽微な不適合重大な不適合 ( 不適合の場合は証拠事実を記入 )

7 段階準理事長関連部門長環境保全部門 ( 監査実施部門 ) 被監査部門 (1) 備段階承認年間計画準備計画年間計画の作成スケジュ - ルの作成準備通知 (2) (3) 内部環境監査実施報告書とフォロ-アップ段階施段階内部環境監査終了報告書実内部環境監査の実施最終会議 ( 監査後ミーティング ) 題がある場合内部環境監査実施報告書確認必要な場合改善状況の確認問報告フォロ - アップ内部監査初回会議実施チーム会議まとめ会議是正活動計画に従って改善責任者確認終了の連絡

8 指摘事項是正処置書記録番号制定日改定日作成日承認者 ER-30 H14 年 11 月 01 日 H / 年 / 月 / 日 H14 年 07 月 30 日理事長環責指摘事項是正処置書 H15 年 07 月 11 日被監査部門みはら歯科被監査者指摘書番号 2 回目 NO1 監査員外部審査指摘事項 ( 指摘軽微な指摘観察事項 ) 別紙記載 (3 枚 ) 是正処置期限 H15 年 08 月 28 日までに是正されたい指摘事項を了承しました非監査部門責任者署名 H15 年 08 月 28 日是正処置内容石膏棚落下しないように上野防油提作成村井茂マンホール内雨水側溝掃除幸田社員の車の入れ方上野坂田下水の蓋の破損村井茂模型室に鍵管理高島消火器の設置場所の掲示板管理高島妙騒音上野蓄圧機管理不要ボイラ - 撤去村井茂 H15 年 11 月までに撤去予定配線配管整理高島妙物置整理整頓ドアつけ村井茂パソコンつけっぱなしによるデ - タもれの恐れカルテ重要書類バックアップ管理村井茂電気のつけっぱなし上野避難訓練の実施高島石膏トラップ管理上野材料の成分坂田是正処置の完了報告責任者名 H15 年 08 月 28 日是正処置の確認適合不適合 ( 理由 : ) 監査員高島佳枝署名 H15 年 08 月 28 日

9 経営層による見直しの記録記載日 H15 年 8 月 28 日記録番号制定日改定日作成日承認者 ER-31 H14 年 11 月 01 日 H 15 年 8 月 28 日 H14 年 07 月 30 日理事長環責 1 環境方針 ( 周知度遵守度見直し等について ) 人間を中心としすぎている部分があるが現時点では方針は特に変更する必要はないと思われる 2 目的目標 ( 内容の適不適達成度等について ) 削減目的目標を明確とする要素を考え達成可能な目的目標を早急に設定 3 環境マネジメント監査 ( 実施方法及び結果次回に対する指示等について ) 目的目標の明確化により監査基準がよりわかると考える 4 不適合及び是正状況 ( 内容改善指示等について ) すべて是正されていることを確認した 5 利害関係者の要求事項について目的目標を理解してもらい可能な限り省資源リサイクルに配慮してもらうよう依頼 6 環境マネジメントシステム ( 現状への感想変更の必要性今後の方向性について ) 目的目標が明確ではないのに環境マネジメントシステムが進んでいる個人での理解徹底を高めてもらう 7 その他 (EMS 推進全般への指摘及び指導 ) 各自のそれぞれの目的目標の理解度を深めるよう努める

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<4D F736F F F696E74202D2091E6368FCD5F95F18D908B7982D D815B > 第 6 章報告及びフォローアップ 6-1 この章では最終会議の進め方と最終会議後の是正処置のフォローアップ及び監査の見直しについて説明します 1 最終会議 : 目的被監査側の責任者が監査の経過を初めて聞く監査チームは被監査者に所見と結論を十分に開示する責任を負うデータの確認見直し被監査側は即座のフィードバックと今後の方向性が与えられる 6-2 最終会議はサイトにおいて最後に行われる監査の正式な活動です

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