秋田県 PFI ガイドライン 平成 18 年 1 月改訂版

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1 秋田県 PFI ガイドライン 平成 18 年 1 月改訂版

2 はじめに PFI(Private Finance Initiative) とは 公共施設等の建設 維持管理 運営等を民間の資金 経営能力及び技術的能力を活用して行う新しい事業手法です 国では 平成 9 年 11 月に 政府の 緊急経済対策 の一つとして民間資金等の活用による公共施設等の整備がとりあげられ 平成 11 年 7 月に 民間資金等の活用による公共施設等の整備等の促進に関する法律 ( 以下 PFI 法 という ) が成立し 同年 9 月から施行されました その後 平成 12 年 3 月には 民間資金等の活用による公共施設等の整備等に関する事業の実施に関する基本方針 ( 以下 PFI 基本方針 という ) 平成 13 年 1 月には PFI 事業実施プロセスと PFI 事業におけるリスク分担等に関するガイドライン 更に 同年 7 月には VFM(Value For Money) に関するガイドライン を策定するなど PFI 事業の推進に向けた取り組みを進めています また 平成 13 年 12 月には PFI 法 が 行政財産の貸付の取り扱い等について初めて改正され 民間事業者の参入の機会が拡大されました 本県では 平成 17 年 2 月に策定した 新行財政改革推進プログラム の柱の一つである 民間主体の地域づくりの促進 に PFI の活用 を盛り込んでいます この 秋田県 PFI ガイドライン は 本県における PFI 導入に関する基本的な考え方や検討手順等について整理したものです 今後 個別事業について取り組む際の手引き書として活用されることはもちろんですが さらに 全ての県職員が PFI 及び P FI 的発想に対して関心と理解を深めることで 公と民の役割分担を見直し 県民にとって真に質の高い公共サービスを提供できるよう作成しました PFIは あくまでも事業手法の一つであり 本県としては PPP(Public Private Partnership: 公 民パートナーシップ ) といった より広い見地からの検討も視野に入れた取り組みを考えております なお 我が国においては PFI 手法は未だ導入の初期段階であり このガイドラインは現段階での法制度をもとに作成したものです また 秋田県においては 未だ導入の経験 実績がありません こうしたことから 今後 このガイドラインは 法制度の改正や具体的な事業を検討 推進していく過程で明らかとなる課題等を踏まえて適宜改訂することとし より一層の実務書として活用していきたいと考えています 平成 18 年 1 月秋田県知事公室総務課

3 目 次 第 1 部 PFI の基本的な考え方 1 PFIとは 2 2 PFI 導入により期待される効果 2 3 PFIの原則 ( 五原則三主義 ) 3 4 PFIの対象となる事業 3 5 PFIの事業形態 4 6 PFI 事業の仕組み 6 7 VFM(Value For Money) 8 8 PFI 事業の一般的な流れ 14 9 秋田県におけるPFI 導入の基本的な考え方 秋田県におけるPFIの推進体制 18 第 2 部 PFI 導入の手引き 1 事業の発案 ( ステップ1) 21 2 実施方針の策定及び公表 ( ステップ2) 28 3 特定事業の評価 選定 公表 ( ステップ3) 39 4 民間事業者の募集 評価 選定 公表 ( ステップ4) 43 5 協定等の締結等 ( ステップ5) 49 6 事業の実施 監視等 ( ステップ6) 56 7 事業の終了 ( ステップ7) 58 8 各プロセスにおける実施体制一覧 59 参考資料 1 PFI 法の概要 62 2 PFI 基本方針の概要 73 3 地方公共団体に関係する通達 78 4 簡易評価作成資料様式 88 5 PFI 事業者への指定管理者制度の適用について PFIと地方財政措置 PPPの考え方 PFI 事業のスケジュールの一例 109

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5 第 1 部 PFI の基本的な考え方 - 1 -

6 1 PFI とは PFI(Private Finance Initiative) とは 公共サービスを提供するための事業手法の一つであり 従来 公共部門が担ってきた公共施設等の設計 建設 維持管理及び運営について 民間の資金 経営能力及び技術的能力を積極的に活用するとともに 公共が負担していたリスクを民間へ移転すること等により VFM(Value For Money 8~14 頁参照 ) を達成しつつ 社会資本の整備や公共サービスの提供を行う新しい手法です PFI は 1992 年に英国で誕生し 既に公共事業の約 15% が PFI 事業であるといわれています 本県で PFI の導入を目指す方向 理念は ただ単に施設を造るハード重視ではなく 良質のサービスを提供する等のソフトに重点を置くことであり 事業手法の一つとして終わるだけのものではなく さらに公と民との新たなパートナーシップを形成することです 2 PFI 導入により期待される効果 PFI 手法を導入した場合 次のような効果が期待できます (1) 低廉かつ良質な公共サービスの提供 PFI 事業では 民間事業者の経営能力や技術的能力を活用することができるため 低廉かつ良質な公共サービスの提供が期待できます (2) 民間の事業機会の創出とそれによる経済の活性化これまで 行政が実施してきた事業を民間にゆだねることにより 民間に対して新たな事業機会を創出することが期待できます また PFI 事業へ参加するためには一定の能力 ( 技術的能力 マネジメント能力等 ) が必要となるため 民間事業者の能力の引き上げが可能となり それが経済の活性化につながることが期待されます (3) 公 民の役割分担の見直し PFI 事業では 民間事業者の自主性 創意工夫を尊重しつつ 適切と判断されるものについてはできる限り民間事業者にゆだねて事業を実施することから 公 民の役割分担に基づく新たなパートナーシップの形成を図ることが期待できます (4) 財政支出の平準化 PFI 事業における財政支出は 民間のサービス開始後 契約期間全体にわたって民間事業者へサービスの対価として支払うため 財政負担の平準化が期待できます - 2 -

7 3 PFI の原則 ( 五原則三主義 ) PFI の基本理念や期待される効果を実現するためには 次の 五つの原則 と 三つの主義 に基づいて PFI 事業を実施する必要があります (1) 五つの原則 ア イ ウ 公共性原則 公共性のある事業を対象とすること 民間経営資源活用原則 民間の資金 経営能力及び技術的能力を活用すること 効率性原則 民間事業者の自主性と創意工夫を尊重することにより 効率的かつ効果的に実施すること エ オ 公平性原則 PFI 事業の選定及び民間事業者の選定においては 公平性が担保されること 透明性原則 PFI 事業の発案から終了に至る全過程を通じて透明性が確保されること (2) 三つの主義 ア 客観主義 PFI 事業の実施に当たっては 各段階での評価決定について客観性が確保されていること イ 契約主義 公共施設等の管理者等と PFI 事業者との間の合意について 明文により 当事者の役割及び責任分担等の契約内容を明確にすること ウ 独立主義 事業を担う企業体の法人格上の独立性又は事業部門の区分 経理上の独立性が確保されること 4 PFI の対象となる事業 PFI の対象となる公共施設等として PFI 法第 2 条では 次のように定めています (1) 公共施設道路 鉄道 港湾 空港 河川 公園 水道 下水道 工業用水道等 - 3 -

8 (2) 公用施設庁舎 宿舎等 (3) 公益的施設公営住宅 教育文化施設 廃棄物処理施設 医療施設 社会福祉施設 更生保護施設 駐車場 地下街等 (4) その他施設情報通信施設 熱供給施設 新エネルギー施設 リサイクル施設 ( 廃棄物処理施設を除く ) 観光施設 研究施設 (5) 上記に準ずる施設として政令で定めるもの 5 PFI の事業形態 (1) 負担に着目した分類 PFI 事業は 公共の関与の仕方によって 主に三つの事業形態 ( サービス購入型 ジョイントベンチャー型 独立採算型 ) に区分することができます PFI 事業を実施する場合には 事業内容や法制度 採算性 民間事業者の動向等を踏まえてこれら三つの事業形態を参考にしながら 最も効果的かつ効率的な公共サービスを提供できる事業の枠組みを構築する必要があります 事業収入で採算がとれる場合は独立採算型が成立しますが 逆に 事業収入だけでは採算がとれない場合にはサービス購入型を選択することになります ア サービス購入型 民間事業者が 資金調達 公共施設等の設計 建設 維持管理及び運営を行い 公共はサービスの購入主体となり対価を支払います 投資資金等のコストは 主として公共からの収入により回収します サービス購入型のモデル図 サービス料支払サービス提供公共民間事業者住民 利用者 海外事例 : 一般道路 学校 庁舎 病院 刑務所等 国内事例 : 衛生研究所 浄水場発電施設 美術館 学校等 - 4 -

9 イ ジョイントベンチャー型 公共と民間の両方の資金を用いて 公共施設等の設計 建設 維持管理及び運営を行い 事業の運営は民間事業者が主導します 投資資金等のコストは 利用料金 公共からの補助金等により回収します ジョイントベンチャー型のモデル図 補助金等サービス提供公共民間事業者住民 利用者利用料金支払 海外事例 : 有料道路 鉄道 病院等 国内事例 : 宿泊施設 余熱利用施設等 ウ 独立採算型 公共からの事業認可に基づき 民間事業者が公共施設等の設計 建設 維持管理及び運営を行い 投資資金等のコストは 利用料金等により回収します 従って 公共の負担は基本的にありません 独立採算型のモデル図 事業認可等サービス提供公共民間事業者住民 利用者認可申請等利用料金支払 海外事例 : 有料橋 博物館 有料公園等 国内事例 : 港湾コンテナターミナル施設等 (2) 所有に着目した分類 ( 事業方式 ) PFI 事業には 公 民のパートナーシップの形態によって 次のようにさまざまな事業方式があります PFI 事業を実施する場合には 最も適したものを選定し具体的に事業を進めます これらの中で 最も一般的な事業方式としては BTO BOT 及び BOO です ア BTO(Build Transfer Operate) 民間事業者が施設を建設 (Build) した後 施設の所有権を公共に移管 (T ransfer) した上で 民間事業者がその施設を維持管理 運営 (Oper ate) します 民間事業者は 固定資産税等の支払を回避できるといったメリットがあります また この方式を採用する場合には 施設の性能 維持管理 運営等に関する責任分担を明確にすることが必要となります イ BOT(Build Operate Transfer) 民間事業者が施設を建設した後 契約期間にわたり維持管理 運営を行い 契約期間終了後は 施設の所有権を公共に移管します 民間事業者は 施設と付帯設備を所有するため柔軟な運営が可能になるといったメリットがあります また 公共としては 契約期間中 施設に係るリスクを民間事業者に移転できるメリッ - 5 -

10 トがあります この方式を採用する際には 契約期間終了時の資産の譲渡方法等についてあらかじめ定める必要があります ウ BOO(Build Own Operate) 民間事業者が施設を建設し そのまま所有し続け維持管理 運営を行います 契約期間終了後は 施設を引き続き所有し事業を継続するか あるいは施設を撤去 ( 原状回復 ) します この方式を採用する場合には 契約期間終了後の事業の確保等について検討する必要があります エ BLO(Build Lease Operate) 民間事業者が建設した施設を公共が買い取り 公共から民間事業者にその施設をリースし 民間事業者がその施設の運営を行います オ DB O(Des ign B uild Ope rate) 民間事業者が施設の設計 建設 運営を一括して行い 公共が施設の所有 資金の調達を行います カ ROT(Rehabilitate O perate Transfer) 公共が所有する既存施設について 民間事業者が施設を更新 ( 既存施設の改修等を含む ) し 契約期間中 施設 ( 既存部分を含む ) を一体的に所有し維持管理 運営を行います さらに 契約期間中 公共からの支払と利用料金収入により資金回収を行い 契約期間終了後に 民間事業者から公共に施設を無償で譲渡します なお 制度上 民間事業者による事業資産の一体的な所有ができない場合は 新規投資部分の所有権を直ちに公共に移転する RTO(Rehabilitat e Transfer Operate) となります 6 PFI 事業の仕組み PFI 事業の仕組みについては その事業の性格等によりさまざまな形態が想定されますが 次のような形態をとるのが一般的です (1) 公共事業実施の決定 実施方針等の策定 事業実施期間中の監視等を行います (2) 民間事業者 (PFI 事業者 ) PFI 事業は 資金の調達から施設の設計 建設 維持管理 運営に至る広い範囲が対象となるため 異業種の複数の企業が事業に参画し コンソーシアム ( 企業連合 ) を組成することになります そして コンソーシアムに参加する企業等が出資をして 事業目的等を限定した商法上の株式会社である特別目的会社 (SPC= Special Purpose Company) を設立するのが一般的です 特別目的会社は必要に応じて コンソーシアムに参加している民間事業者と 設計 建設 維持管理 運営等の契約を個別に結びます (3) 金融機関 - 6 -

11 特別目的会社に対して 融資契約に基づいて融資を行います また 公共とは 特別目的会社が事業遂行困難となった場合にプロジェクトの修復を目的に 事業に介入するための必要事項を規定した契約 (= 直接契約 ( ダイレクト アグリーメント )) を結びます (4) アドバイザー公共とアドバイザリー契約を結ぶとともに 公共に対して技術的 法的な助言等を行います (5) 保険会社特別目的会社と保険契約を結び リスクをカバーします 一般的な PFI 事業の仕組み 一般的な PFI 事業の仕組み 住民 利用者 事業や事業者の選定等の手続き 低廉かつ良質な公共 の透明性を確保 サービスの提供 契約書等による明確な役割分担 責任分担 公 共 民間事業者 サービスの提供水準等の適切な監視 住民 利用者 ( サービスの提供 ) ( サービスの提供 ) 直接契約 ( ダイレクト アグリーメント ) ( 助言等 ) 金融機関 公 共 アドバイザー ( アドバイザリー契約 ) ( 融資契約 ) ( 事業権契約 ) ( 出資契約 ) 投資家 ( 保険契約 ) 特別目的会社 (SPC) 保険会社 ( 設計契約 ) ( 建設契約 ) ( 維持管理 運営契約 ) 設計会社建設会社維持管理 運営会社 コンソーシアム ( 企業連合 ) * 特別目的会社 金融機関 公共を PFI の 3 大プレーヤーといいます - 7 -

12 7 VFM(Value For Money) (1) VFM とは PFI の目的は より少ない財政支出で質の高いサービスを提供することにあり 費用対効果の観点から公共資金 (Money) の使用価値 (Value) を最大化しようとする VFM(Value For Money) の概念が重要です VFM とは 一般に 税金等を原資として供出される一定の支払に対して最も価値の高いサービスを提供する ( 公共資金の最も効果的な運用 ) という考え方です 具体的には同一のコストを前提とした場合 より質の高いサービスを提供すること であり また 同一水準のサービスの確保を前提とした場合 より低いコストで公共サービスを提供すること というように表現できます なお 同一目的の二つの事業を比較した場合 支払に対して価値の高いサービスを提供する方を他に対し VFM がある といい 残りの一方を他に対し VFM がない といいます (2) VFM の評価個別の事業に対して PFI 事業としての実施を検討するに当たっては VFM の有無を評価することが基本となります VFM は 公共が自ら実施する場合の公的財政負担の見込額である PSC(Public Sector Compara tor) と PFI 事業として実施する場合の公的財政負担の見込額である PFI LCC(PFI Life Cycle Cost) との差 (VFM=PSC-P FILCC) で求めることができます ライフサイクルコストとは PFI 事業の事業期間全体にわたるコストの総計のことです 次図は VFM の概念を簡単に示したものです 公共自ら実施する場合の公的財政負担の見込額の算出には 設計 建設コスト 維持管理 運営コスト等の基本的なコストにリスクコストを加えます リスクコストとは 従来 公共がリスクとして算定していなかったコスト ( 物価変動 工事遅延等のリスクに係るコスト ) を定量化したものです 一方 PFI で実施した場合の財政負担見込額は 民間事業者に対して支払うサービス対価の総計になります この中には 民間事業者が必要とする建設費等の一切の事業費や資金調達コスト等が含まれます VFM の概念図 従来型での財政負担 PFIでの財政負担 PSC PFIのLCC ( 現在価値 ) ( 現在価値 ) VFM リスクコスト ( VFMがある ) モニタリング初期費用 維持管理 運営コスト 民間事業者に対して支払うサービス対価の総計 設計 建設コスト - 8 -

13 (3) ライフサイクルコストの現在価値への換算 VFM を求めるためには 事業期間全体にわたるコストの総計 (= ライフサイクルコスト ) の算出が必要となります ライフサイクルコストは 各事業年度ごとのコストを見積もり それらを合計することで求められますが 物価変動や金利水準等の変動により貨幣価値は時間の経過とともに変化するため 基準時点の貨幣価値 ( 現在価値 (NPV=Net Present Value)) に換算する必要があります 一般的には 長期国債利回りの過去の平均値や長期的見通し等を用いたリスク フリー レートを用いることが適当とされており 実務上は これに消費者物価指数を加味して設定するケースが多いようです なお PSC の割引率と PFI 事業のライフサイクルコストの割引率については 同一のものを用いることが必要です 次の表は 公共が民間事業者に対して毎年 10 百万円ずつ 20 年間支払うものと仮定し 割引率を年 3% に設定して現在価値に換算したものです 実際の支払額と現在価値との比較 ( 単位 : 百万円 割引率 3%) 事業年度 1 年目 2 年目 3 年目 4 年目 5 年目 6 年目 7 年目 8 年目 9 年目 10 年目小計実際の 支払額 現在価値 事業年度 11 年目 12 年目 13 年目 14 年目 15 年目 16 年目 17 年目 18 年目 19 年目 20 年目合計実際の 支払額 現在価値 各年の支払額が 10 百万円で割引率を 3% とした場合 n 年目の現在価値 =10 百万円 (1+0.03) n-1 となります 例えば 現在の 100 万円と 20 年後の 100 万円では実際の支払額は同額ですが 貨幣価値は時間経過により変化します そのため 現時点を基準年として割引率を用いて現在価値に換算します 上記の例では 実際の支払額は 200 百万円ですが 現在価値は 百万円となります - 9 -

14 (4) VFM の発生要因 PFI によるコスト削減が 新たに発生するコストよりも大きくなる場合に VF M がでることになります PFI によるコスト削減 PFI によるコスト発生 一括発注による民間経営ノウハウの 高い資金調達コスト活用 入札 契約に伴うコスト ライフサイクルコストを考慮した 民間事業者の利潤設計 建設 維持管理 運営の実施 民間事業者が負担する税金 性能発注によるコストパフォーマン アドバイザーへの支払スの最適化 事業監視コスト 民間へのリスク移転による リスク管理コストの削減及び民間のリスク管理能力の活用 公共の財政支出の平準化による実質的負担の軽減 その他民間の技術的能力 経営能力等の活用 ア 一括発注によるライフサイクルコストの最小化 従来型の公共事業では 設計 建設 維持管理 運営について それぞれを公共の責任で行っており 発注方式についても 請負発注 や 工事期間の分割 工区別 工種別発注 が主体となっています 例えば 施設建設では 設計と建設が別の民間事業者にそれぞれ独立して発注されるため 一般的にコストが高くなる傾向にあります しかし PFI 事業では 民間事業者に対する発注方式は一括発注が採用されるため 設計 建設 維持管理 運営を民間事業者が一体的に担当することになり 事業期間全体におけるコストを考慮した事業計画の立案が可能となります また 専門的な知識や技術 能力 サービス等を生かすことでコスト削減等が期待できるとともに 民間事業者は より一層効果的 効率的な方法を意識し考案することが予想されます 以上のことが実現される結果 ライフサイクルコストの最小化が可能となります 従来型公共事業と PFI 事業の違い ( 事業手法に着眼 ) 企画設計建設維持管理 運営監視 従来型事業 公共 公共 民間 公共 ( 一部民間 ) ( 一部民間 ) PFI 事業公共民間公共 * PFI 事業では 事業の発案が民間からなされる場合もあり また 維持管理 運営のみの事業方式も考えられます

15 イ性能発注 ( アウトプット仕様 ) 公共事業は 一般的に施設の構造や資材等を詳細に定めた仕様発注 ( インプット仕様 ) で行われます 例えば 施設建設では 仕様書に示された材料の調達等が求められるため 民間事業者による創意工夫の余地が少なくなります これに対して PFI 事業では 公共サービスの内容や水準等のアウトプットを規定した性能発注が採用されるため 民間事業者は 構造や資材 運営方法等について 求められる性能水準の中で自由な提案をすることができます 例えば 施設建設では 民間事業者は求められる性能水準を満たしていれば 性能を満たす低コストの資材を選択したり 大量に購入契約をしている取引先等から低コストで調達したりすることができるため 資材の調達段階の工夫によりコスト削減が可能になるほか 多分野にわたり民間事業者の持つ経営能力や技術的能力等を活用することができ これまで以上に公共サービスの質の向上が期待できます なお 性能発注では 総合評価一般競争入札 ( 又は公募型プロポーザル方式 ) に向けて事業費の積算に係る調査等のコストが民間事業者に発生すること 性能要件の詳細度と民間事業者の創意工夫の余地は反比例することに留意しなければなりません 性能要件の詳細度と民間事業者の創意工夫の余地の関係 高 民間事業者の創意工夫の余地低 低 性能要件の詳細度 高 ウ リスクの最適配分 PFI 事業におけるリスクとは その影響を正確には想定できないような不確実な事由により損失が発生する可能性のことをいいます 具体的には 事故 需要の変動 物価 金利の変動 工事の遅延等による工事費の増大 関係法令 税制の変更等があげられます 事業の実施に当たっては 需要動向や工事の遅延 自然災害等のさまざまなリスクがあります それらのリスクについて その多くを公共が負えば財政負担が増し 逆に 民間事業者が負担する場合でも 民間事業者がうまくコントロールできないリスクであれば 事業費は必要以上に高いものになります 従来型の公共事業では リスクは基本的に公共が負担することとし不確実性が高いリスクについては その発生時に契約当事者間で協議するという形態が一般的です しかし PFI 事業では 事業に係るリスクの種類 発生確率 影響の程度等を把握し 各々のリスクについて 最も的確に予測し管理し得る主体が負担することを契約締結の時点で詳細に明確化した上で 具体的に規定し リスクに係る管理コストの極小化を図ります VFM を最大化するために必要なことは 民間事業者へのより多くのリスク移転ではなく 公 民による合理的なリスク分担です

16 公共の立場からのリスク移転と VFM の関係 大 PFI 事業における最適点 VFM 従来型公共事業 小 低民間事業者へのリスク移転度合い高

17 公共と民間事業者のリスク分担の参考例 段 階 リスクの種類 リスクの概要 分担者 官 民 共 通 法令等の変更 当該事業に直接関係する法令等の変 更 民間事業者すべてに影響を及ぼす法 令等の変更 第 3 者賠償 公共側に起因するもの 民間側に起因するもの 住民対策等 当該事業を行政サービスとして実施 することに関する反対運動や訴訟等 調査 工事に関わる反対運動や訴訟 等 物価変動 開業後のインフレ デフレ等 金利変動 金利の変動に伴う事業者の経費増加 債務不履行 公共側の責めに帰すべき事由による 場合 民間側の責めに帰すべき事由による 場合 不可抗力天災等による設計変更 中止 延期 計画 設計 測量 調査 公共側が実施した測量 調査に起因 するもの 民間側が実施した測量 調査に起因 するもの 設計 設計変更 公共の指示による設計変更等による もの その他の要因による設計変更等によ るもの 資金調達 金融機関からの必要な資金の確保に 関すること 建 設 用地の確保 建設用地の確保 工事費増大 公共の指示による工事費の増大 その他の要因による工事費の増大 工事遅延 未完工 工事遅延 未完工による開業の遅延 性 能 要求仕様不適合 ( 施工不良を含む ) 一般的損害 工事目的物 材料 他関連工事に関 して生じた損害 瑕疵担保 隠れた瑕疵の担保責任 運 営 需要予測 住民 利用者の需要が予想を下回る ことによるもの コスト増大 運営費 維持管理費等の増加に伴う もの 施設の損傷 事故 災害による施設の損傷 性 能 要求仕様不適合 ( 施工不良を含む ) 仕様不適合による施設 設備への損 傷 公共複合施設運営への障害等

18 エ 業績連動支払 業績連動支払とは あらかじめ公共と民間事業者との間で契約したサービス水準に基づいて そのサービス水準の達成度に応じたサービス料の支払を行う方式です 具体的には 公共は 民間事業者の実績が定められたサービス水準を下回った場合は支払を減額する等のペナルティを課し それが長期間改善されない場合は契約を破棄することもあります また 逆に 実績が定められたサービス水準を上回り 公共が経済的恩恵を受ける等といった場合にはボーナスを与える等の支払を増額することもあります このような業績連動支払方式は 維持管理 運営段階に導入することが効果的であり 民間事業者は 定められたサービス水準の確保 さらにはサービスの向上のために創意工夫することが考えられ VFM 向上の要因につながります オ 市場競争原理 ライフサイクルコストの最小化やリスクの最適配分の効果は 競争原理が働くことにより最大限に発揮されます それは PFI 事業の発注方法が性能発注であり 民間事業者の間でアイデアやノウハウ等について競争が行われ その結果 コスト削減だけではなく 民間の経営能力と技術的能力が十分に活用されることになり 質の高い公共サービスの効率的な提供につながると考えられるからです そのためには 公共は 適切な事業形態や事業方式を選択して 民間事業者が魅力を感じて参入したくなるような事業の仕組みを構築することが極めて重要となります 8 PFI 事業の一般的な流れ PFI 事業では 公共サービスとしての必要性や PFI を適用するかどうかを検討する 事業の発案 に始まり 検討結果に基づく 実施方針の策定及び公表 PFI を適用した事業の実施を決定する 特定事業 (PFI 事業 ) の評価 選定 公表 民間事業者の募集 評価 選定 公表 協定等の締結等 を経て 事業の実施 監視 ( モニタリング ) 等 事業の終了 に至るのが一般的な流れです 事業の発案 PFI 事業の一般的な流れ 約 0.5~1 年 約 1~2 年 導入可能性調査実施方針の策定及び公表特定事業 (PFI 事業 ) の評価 選定 公表民間事業者の募集 評価 選定 公表協定等の締結等 外部アドバイザ の活用 約 10~30 年 事業の実施 監視 ( モニタリング ) 等 事業の終了

19 9 秋田県における PFI 導入の基本的な考え方 (1) PFI の積極的な検討及び活用効果的 効率的な財政運営を図るため 事業の実施に当たっては 県が自ら行うべきかどうかを十分に検討した上で 県が整備すべき公共施設等の建設や更新等については PFI を一つの有力な選択肢として積極的に検討するものとします 特に大規模な公共施設等の整備に当たっては PFI を検討した上で 整備 運営方式を選定するものとします 我が国では 未だ PFI 事業の実施事例が少なくデータの蓄積が乏しいため P FI の適性要素等について不明な点が多い状況にあります また 一般的な考え方をもとに事例研究を行うことで PFI になじむ事業 と PFI になじまない事業 との大まかな判断は可能ですが 同種の事業であっても 地理的条件 マーケットの状況等さまざまな要因の作用により異なります 従って 個別事業ごとに検討し判断するとともに 将来のためにデータを蓄積するといった地道な作業が必要かつ重要となります なお PFI 事業の対象分野は広範囲ですが 全てが PFI に適しているわけではありません 施設の所有形態や運営主体をどうするかによって PFI 以外にも公と民とのパートナーシップにより事業を推進する方法 (PPP という 詳しくは 107 頁の PPP の考え方 参照 ) があります よって 事業を検討する過程では PFI だけではなく 次にあげる PFI 以外の手法についても 考慮する必要があります PFI 以外の主な手法 業務委託清掃 警備などの一部の業務を民間主体に委託する手法で 従来から行われているものです 管理運営に関する責任は公共にあります 管理運営委託施設の管理運営を 指定管理者 ( 民間事業者を含む法人その他の団体 ) に代行させることです 委託費の支払いのほか 施設の利用料金を指定管理者の収入として収受させる利用料金制とすることもできます また 委託費支払いと利用料金制の併用方式も可能です 指定管理者の指定手続き 業務の範囲などについては条例で定めることとされており 指定には議会の議決が必要となります 施設譲渡公共が整備した施設を民間主体に譲渡して運営を委ねます 民間が所有し 民間が運営するものの 公共施設あるいは公益的施設であるため 運営に行政や地域の声を反映させるしくみを構築する必要があります 施設貸与公共が整備した施設を 民間主体に有償あるいは無償で貸与して運営を委ねます 施設は公共が所有し 修繕にかかる費用は公共側が負担するケースが多くなっています 施設譲渡と同様に 運営に行政や地域の声を反映させるしくみを構築する必要があります

20 買い取り民間事業者が整備した施設を公共が買い取る方式です 市街地再開発事業で民間事業者が一体的に整備した施設の一部を公共が買い取ったという事例もありますが 主に公営住宅整備の手法として採用されることが多い手法です なお 公営住宅の買取りについては その住宅を整備する民間事業者に 費用の一部を補助することができます リース公共が土地を提供し 施設等をリース会社が整備した上で 一定期間リース料を支払う方式です この場合 運営は公共 維持管理はリース会社となります 借り上げ民間事業者が土地 施設を整備し 公共が借り上げる手法です 公営住宅の借り上げについては その住宅を整備する民間事業者に 費用の一部を補助することができます DBO( Design-Build-Operate) 管理運営 (Operate) だけではなく 施設の設計 (Design) と建設請負工事 (Build) も併せて一体的に民間主体に委ねる発注方式です 資金調達と発注は公共が担いますが PFI と同様の手続きやしくみを取り入れることによって PFI の利点を最大限に生かすことができます 上記の買い取りやリースとの組み合わせも考えられます 定期借地権方式公共が所有する土地について 民間事業者と定期借地権設定契約を締結した上で 民間事業者が施設を整備します 公共は 公共施設として利用する部分の施設の使用料を支払い 民間事業者から土地の賃料の支払を受けます VE(Value Engineering) 公共が提示した基本設計に対して 民間事業者は 施設等の価値向上を目的に機能面 コスト面の観点から技術提案を行います 具体的には 機能向上 コスト低減による価値向上 機能維持 コスト低減による価値向上 機能向上 コスト維持による価値向上 機能の大幅な向上 コスト増加による価値向上 といった形態が考えられます PFI においては 通常 設計は民間事業者が行うため採用されることは少ないと考えられますが 実施設計まで公共で行った神奈川県の事例 ( 衛生研究所 近代美術館や調布市の事例 ( 小学校 ) 等で採用されています CM(Construction Management) 方式公共は 発注者の視点から設計 施工 契約等を一元的に管理しアドバイスを与える CM マネージャー ( 設計事務所 コンサルタント会社等 ) と委託契約を結んだ上で分野別に専門業者と工事請負契約を結びます 従来は ゼネコン等の元請業者に一括発注し 元請業者は分野別に専門業者に下請けに出す方法が一般的でした 一方 C M 方式の場合は 発注者の意向が反映された分離発注により行われるため 各工事の費用の内訳や発注経緯の透明化を図ることが可能になること 地元業者への発注率の増加とそれに伴う地元業者の育成が期待できること等のメリットがあります 土地信託方式土地の有効活用を図るため 土地所有者が所有土地を信託銀行に信託し 信託銀行が土地所有者に代わって企画立案 建物の建設及び資金調達 維持管理 運営等を行い その結果として得られた利益を信託配当として土地所有者に交付する方式です

21 事業受託方式土地の有効活用を図るため 開発業者が事業の企画 建物の建設及び管理運営等の業務の大部分を土地所有者から受託する方式です 土地 建物の所有権は土地所有者に残したまま 受託者が建物を一括で借り上げるなどの方法により事業収益を保証する共同事業方式です 等価交換方式土地所有者と開発業者との共同事業方式の一つで 土地所有者は土地を 開発業者は建物の建設資金をそれぞれ出資し 土地所有者の土地の一部と開発業者の建物の一部を等価になるように交換し 双方が土地 建物を所有する事業方式です (2) 県内事業者の技術力の向上 PFI 事業者は 単に技術面だけではなく 財務 法務 金融等幅広く専門的な知識が必要となります 県内を拠点として営業活動を行っている県内事業者は 地域における公共サービスのニーズを直接肌で感じる優位性があり 地域の特性 習慣等を踏まえた発想や提案等が可能です PFI 導入に当たっては 県内事業者の技術力等の向上を図るため PFI に関する研修会の開催や情報提供等の配慮等が必要です

22 10 秋田県における PFI の推進体制 本県における PFI 事業は 事業担当部局が中心となり PFI プロジェクト委員会 PFI 事業審査会 外部アドバイザー PFI 事務局 と連携して進めていきます 各組織の所掌事項等は 次のとおりです (1) 事業担当部局 PFI 導入の検討と具体的な事業の実施は 事業担当部局が中心となって進めます 事業担当部局は 簡易評価作成資料 (88~102 頁参照 ) を作成するとともに PFI 事務局が受け付けた民間事業者からの発案についても検討を行い 検討結果を PFI 事務局に提出します また 導入可能性調査から事業実施までの具体的な手続きを外部アドバイザー等と連携して進めます (2) PFI 事務局本県として未だ PFI 導入の経験 実績がないため 当面は PFI に関するノウハウの取得が重要となります そのため PFI に関するノウハウを先導的に取得し 幅広く発信する組織として PFI 事務局 を設けます PFI 事務局は 当面 知事公室総務課が担当するものとし その所掌事項は次のとおりです PFI 事業実施支援 ( 庁内職員 民間事業者等を対象とした研修会の開催等 ) PFI の共通課題に関する国等との調整 提案等 秋田県 PFI ガイドラインの改訂等 事業担当部局に対する助言 支援等 PFI プロジェクト委員会の事務局 民間事業者からの事業の発案の受付 その他 (3) PFI プロジェクト委員会事業担当部局から提出された資料をもとに アドバイザーを活用した PFI 導入可能性調査を行うかどうかを検討します PFIプロジェクト委員会について 構成委員長知事公室次長委員総務課長 総合政策課長 財政課長 建設管理課長 管財課長 事業担当課長 所掌事項 1 個別事業におけるPFI 導入可能性調査を行うかどうかの検討 2 PFI 導入可能性調査の結果に基づいてPFI 導入事業としての検討 3 その他 PFI 事業の推進に関すること 事務局総務課 (PFI 事務局 )

23 (4) PFI 事業審査会実施方針の策定 事業者募集書類 ( 公募書類 ) の作成 事業者選定等の各プロセスにおける公平性 客観性 透明性を確保することを目的として 個別事業の分野 特性を踏まえ 事業担当部局が 事業ごとに関係部長及び外部委員で構成する P FI 事業審査会を設置します PFI 事業審査会について 構成委員長外部委員 ( 民間有識者 1 名 ) 副委員長外部委員 ( 民間有識者 1 名 ) 委員外部委員 ( 民間有識者 1~3 名程度 ) 関係部長 (2~4 名程度 ) * 外部委員は 金融 法律 技術等の専門家に加え 当該 PFI 事業の分野における専門家により構成されるものとします 具体的には 大学教授 弁護士 公認会計士 建築士等となりますが 当該 PFI 事業に係る利益相反の観点から 当該専門家の選任には十分留意する必要があります 所掌事項 1 実施方針に関する審査 2 特定事業の選定 評価に関する審査 3 公募書類に関する審査 4 審査方法 審査基準に関する審査 5 PFI 事業者選定に関する審査 事務局事業担当部局 なお 委員会を構成する外部委員は 総合評価一般競争入札を実施する場合に意見聴取が義務付けられている 2 名以上の学識経験者を兼ねるものとします ( 地方自治法施行令第 167 条の 10 の 2 地方自治法施行規則第 12 条の 3) 地方自治法施行令第 167 条の 10 の 2 4 普通地方公共団体の長は 総合評価一般競争入札を行おうとするとき 総合評価一般競争入札において落札者を決定しようとするとき 又は落札者決定基準を定めようとするときは 総務省令で定めるところにより あらかじめ 学識経験を有する者の意見を聴かなければならない 地方自治法施行規則 第 12 条の3 普通地方公共団体の長は 地方自治法施行令第 167 条の10の 2 第 4 項 ( 同令第 167 条の13において準用する場合を含む 次項において 同じ ) の規定により学識経験を有する者の意見を聴くときは 次の各号に掲 げる場合に応じ 当該各号に掲げる次項に関し学識経験を有する者の意見を聴 かなければならない 1 総合評価一般競争入札又は総合評価指名競争入札 ( 以下 総合評価競争入 札 という ) を行おうとするとき 総合評価競争入札によることの適否 2 総合評価競争入札において落札者を決定しようとするとき 予定価格の 制限の範囲内の価格をもって行われた申込みのうち 価格その他の条件が当 該普通地方公共団体にとって最も有利なものの決定 3 落札者決定基準を定めようとするとき 当該落札者決定基準を定めるに 当たり留意すべき事項 2 普通地方公共団体の長は 地方自治法施行令第 167 条の10の2 第 4 項の 規定により学識経験を有する者の意見を聴くときは 2 人以上の学識経験を有 する者の意見を聴かなければならない

24 第 2 部 PFI 導入の手引き

25 本県における PFI の導入に当たっては 原則として次の手順に沿って進めるものとします なお 本手順は PFI 事業実施プロセスに関するガイドライン ( 平成 13 年 1 月 22 日策定 ) をもとに定めたものであり 各プロセスごとの説明の補足 根拠として引用しています 1 事業の発案 ( ステップ 1) 事業の発案は 大きく 事業担当部局からの発案 と 民間事業者からの発案 に分けることができます これらの発案に対しては 簡易評価 を行い PFI 事業としての適性を検討し アドバイザーを活用した導入可能性調査を行うかどうかを判断します (1) 簡易評価について簡易評価としては 次の定性評価と定量評価を行うものとします ア 定性評価 定性評価は 次のとおり 基本的項目 ( 第 1 段階 ) と具体的項目 ( 第 2 段階 ) の各項目に対して 当該事業が該当するかチェックを行います この結果を PFI 検討調書 ( 参考資料参照 ) としてとりまとめます 定性評価について 基本的項目 ( 第 1 段階 ) 秋田県にとって 真に必要な事業であること 民間事業者が自らのノウハウを十分に活用して 創意工夫できる範囲が広い事業であること 長期間にわたり 安定的 継続的なサービスの需要が見込まれる事業であること 具体的項目 ( 第 2 段階 ) 事業規模 期間 設計を含む施設建設費 5 億円以上 又は単年度の維持管理費 運営費 1 億円以上 維持管理 運営を含めたトータルの事業期間が 10~30 年程度であること * 事業規模 期間は一つの目安であり これを満たさない場合でも PF Iを導入する方が有利と判断される場合は 検討する必要があります 市場 類似する市場が存在しており 類似するノウハウを民間事業者が保有して

26 いることが確認できること 多くの民間事業者の募集が見込まれ 事業者間の競争による効果が期待できる事業であること 業績連動 総事業費に占める維持管理費 運営費の比重が大きい事業であること 民間事業者のサービス内容を明確に記述可能で 達成すべき数量的な水準や必要とする機能が明確に規定できること 目標として設定されたサービス要求仕様の 監視 ( モニタリング ) が現実的に可能であること 技術革新 民間事業者が技術的能力を活用して創意工夫できる範囲が広い事業であること リスク移転 民間事業者が行う部分に付随するリスクについて 民間事業者が処理できること 民間事業者が破綻しても 何らかの方法によりサービスの提供が継続可能な事業であること 事業用地 事業用地が確保されているもの 又は確保できる目途があること 資金調達 従来型事業と比較して PFI 事業の場合に著しいデメリットがないこと ( 補助や起債に関する制限がないこと等 ) 法制度上の検討 各事業分野個別の法律 省庁通知 県の条例 要綱等で 民間事業者が事業主体になることが制限されていないこと サービスの提供に公権力の行使が必要でないこと サービスの提供に公務員の身分が必要でないこと サービスの提供に個人情報保護に関する制限がないこと 道路法等の 公物管理法 により 法的に設置 管理が地方公共団体等に制限されていないこと * 公物管理法( 公物 公共施設に関する法律 ) とは 行政法等の学問分野で用いられる呼称であり 明確な定義は確立されていませんが 一般には以下の法律が該当します 河川法 砂防法 急傾斜地の崩壊による災害の防止に関する法律 海岸法 港湾法 公有水面埋立法 水資源開発促進法 特定多目的ダム法 水道法 水道原水水質保全事業の実施の促進に関する法律 特定水道利水障害の防止のための水道水源水域の水質の保全に関する特別措置法 工業用水法 工業用水道事業法 下水道法 温泉法 道路法 幹線道路の沿道の整備に関する法律 日本道路公団法 道路整備特別措置法 道路整備緊急措置法 高速自動車国道法 駐車場法 共同溝の整備等に関する特別措置法 都市公園法 公物管理法により 法的に設置 管理が地方公共団体等に制限されている場合 設計に関する技術基準や管理基準が細かく規定されている等のことから 民間主導による創意工夫のインセンティブが働きにくく VFM の確保が担保できない場合があると考えられます イ 定量評価 ここでは 簡易的な手法による VFM 評価 及び キャッシュ フロー分析 を行います ( 参考資料参照 ) これらの評価 分析により 県の財政負担削減効果と PFI 事業の収益性の有無等を確認します

27 (2) 事業担当部局からの事業の発案事業担当部局は 実施すべき公共事業の事業手法について 簡易評価により PF I と従来型の手法を比較検討した上で PFI 検討調書 VFM 評価書等 ( 参考資料参照 ) を作成します (3) 民間事業者からの事業の発案 PFI 事業の推進に当たり 民間事業者が行うことが適切な事業については できる限りその実施を民間事業者にゆだねるという原則を踏まえて 民間事業者からの有益な発案については 次の手続きで進めます 1 民間事業者の発案に係る受付は PFI 事務局 ( 知事公室総務課 ) で行います 2 民間事業者からの発案は 事業担当部局において事業計画として検討できるレベルのものを対象とし 事業担当部局は 県の事業計画との整合性や公共事業としての妥当性 必要性 緊急性等の観点から 県が実施すべきかを検討し 実施することとした場合にPFIの適性を検討します 3 PFI 事業として実施することが適当と判断された発案については 事業担当部局からの発案と同様の手続きで進めます 4 検討結果については 事業担当部局が 発案を行った民間事業者へ通知するとともに公表します 5 公表に当たっては 発案を行った民間事業者の独自のノウハウ等については 民間事業者の希望により公表の対象外とする等十分な配慮をします (4) 導入可能性調査実施の検討 PFI プロジェクト委員会では 事業担当部局からの検討資料に基づいて導入可能性調査の実施について検討します 検討の結果 PFI 導入可能性調査の実施を決定した事業については 事業担当部局が アドバイザー委託費等の予算要求を行います また PFI 導入が見込めないと判断された事業については 事業担当部局は従来型を含めたその他の手法 (15~17 頁の PFI 以外の手法 参照 ) について検討をします 指定管理者制度との関連 PFI により公の施設を整備する場合は 指定管理者制度が適用されるため PFI 事業の契約締結の他に 管理者の指定の手続きを行う必要があります (1 03 頁の PFI 事業への指定管理者制度の適用について 参照 ) 地方財政措置について一定の要件を満たす PFI 事業において 施設整備費相当分について公共が P FI 事業者に対して財政的支出を行う場合 地方債措置や地方交付税措置などの財政措置を講じることができる (104 頁の PFI と地方財政措置 参照 )

28 ( 参考 ) 税制優遇 税目 対象 概要 固定資産税 コンテナ貨物 民間資金等の活用による公共施設等の整備等の 都市計画税 の荷さばき設備 促進に関する法律に基づく選定事業者が港湾法に規定する無利子貸付けを受けて選定事業により整備する特定用途港湾施設のうち輸出入に係るコンテナ貨物の荷さばきを行うための固定的な設備で公共の用に関するものに係る固定資産税及び都市計画税の課税標準の特例措置の適用期限を2 年間延長する 国立大学法人 民間資金等の活用による公共施設等の整備等の促進に関する法律に基づく選定事業者が政府の補助を受けて選定事業により整備する国立大学法人の校地内の校舎の用に関する家屋及び償却資産について 固定資産税及び都市計画税の課税標準を価格の2 分の1とする措置を2 年間に限り講ずる 不動産取得税 国立大学法人 民間資金等の活用による公共施設等の整備等の促進に関する法律に基づく選定事業者が政府の補助を受けて選定事業により整備する国立大学法人の校地内の校舎の用に関する家屋について 不動産取得税の課税標準を価格の2 分の1とする措置を2 年間に限り講ずる (5) 導入可能性調査 PFI 導入可能性調査の委託費等の予算が措置された事業について 事業担当部局はアドバイザー ( シンクタンク系のコンサルタント等 ) を選定します ア アドバイザーの選定方法 アドバイザーの選定方法は 基本的に実施能力や提案内容を重視した公募型プロポーザル方式による随意契約とします 公募型プロポーザル方式とは 公募により提案書を募集し あらかじめ示された選定基準に従って優先順位を決めた後 最優先順位の者と契約を締結するものです 随意契約の相手方を選定する際の手法であり 予定価格の範囲内での契約交渉を行います アドバイザーの主な選定基準 調査の実施方針 調査手法 課題に対する認識 アドバイザー ( 組織として ) 担当者個人の能力及び経験の能力及び経験 アドバイザーの支援体制 PFI 類似案件の経験 利益相反の有無 アドバイザーの外部的な評価

29 イ ウ アドバイザーへの委託内容 主な委託内容は 次のとおりです アドバイザーへの主な委託内容 事業の範囲 事業方式等の検討 市場調査 事業化シミュレーション調査 VFM 評価 総合評価 PFI 導入可能性調査の実施 導入可能性調査の実施に当たっては アドバイザーとの作業を効率的に行うために 事業担当部局は 事前に次のような事項等について整理しておく必要があります 事業内容の整理対象となる事業の内容 必要となる施設の内容等を整理するとともに 必要があれば 関連業界の現状や動向 課題等についても整理します 事業条件の整理 PFI 導入に当たり 事業の条件を列挙し整理します 法的制約の整理事業の実施に関して制約を受けると思われる法制度をリストアップし整理します 補助制度の整理補助金や公的融資 税制優遇等の公的支援について想定されているもの及び適用可能と考えられるものについて整理します (6) PFI 導入事業の選定事業担当部局は PFI 導入可能性調査の結果を速やかに PFI 事務局に提出し PFI 事務局は PFI プロジェクト委員会を開催します PFI プロジェクト委員会では VFM が見込まれることを確認した上で PFI 導入事業として選定します ( 参考 ) プロセスに関するガイドライン ( 事業の発案 ) 1-1 PFI 事業の検討 (1) PFI は 公共施設等の整備等に関する事業を行う場合の実施方法の一つである したがって PFI 事業の検討を行う場合 まず実施すべき公共施設等の整備等に関する事業が想定されていることが前提であり その上で PFI の可能性を検討することとなる (2) PFI 事業として実施するかどうかの評価を行う場合 民間の持つ資金経営能力及び技術的能力を活用することにより効率的かつ効果的に実施されることが可能な事業であって 民間事業者に行わせることが適切なものについてはできる限りその実施を民間事業者にゆだねることとなっているしたがって このような事業については PFI 事業として実施することを積極的に検討していくことが必要である

30 (3) また PFI 事業の円滑な実施を促進していく観点から 公共施設等の整備等に関し 本来公共施設等の管理者等が行うべき事業のうち 事業の分野 形態 規模等にかんがみ PFI 事業としての適合性が高く かつ 国民のニーズに照らし 早期に着手すべきものと判断される事業から 実施方針を策定する等の手続に着手することとしている (4) PFI 事業は 単なる施設の調達ではなく 民間事業者からサービスを調達するものであるという認識のもとに PFI 事業によって調達しようとする公共サービス及び PFI 事業の範囲を明確にすることが重要であるまた 民間収益施設を併設する PFI 事業の場合には 民間収益施設の経営リスクにより PFI 事業の実施に支障を生じるおそれがあるため P FI 事業から民間収益施設の経営リスクを可能な限り分離する必要があるが 完全に分離できない場合においても民間収益施設の経営リスクが最小限となるよう協定等において適切に措置することに留意する必要がある (5) PFI 事業に関し 補助金の交付の手続等が必要な場合は 契約に至るまでのスケジュールの設定や PFI 事業の実施スケジュールの設定において配慮する必要がある (6) PFI 事業の検討に当たっては 金融 法務 技術等の専門知識やノウハウを必要とすることから 公共施設等の管理者等が外部のコンサルタント又はアドバイザー ( 以下 コンサルタント等 という ) を活用することも有効である この際 公共施設等の管理者等が活用するコンサルタント等の関係企業等が当該事業に応募又は参画する場合には 特に秘密保持及び公正さに対する信頼性の確保に留意する必要がある この場合 コンサルタント等との協定等において 公共施設等の管理者等が活用するコンサルタント等と関係企業等との間で当該 PFI 事業に関する一切の情報提供や情報交換等が行われないよう担保する等の措置を採ることが考えられるまた 公共施設等の管理者等が活用するコンサルタント等が 当該事業に応募又は参画しようとする民間事業者のコンサルタント等となることは利益相反等の観点から適切ではない (7) PFI 事業の検討においては 後述するように 民間事業者からの発案がある場合を想定している このような発案があった事業についても 積極的にこれを取り上げて 発案内容の公共性 ニーズ 優先順位等を評価し PFI 事業として実施に移すことが適当かどうかについて検討することが必要である 1-2 民間事業者からの発案 民間事業者から公共施設等の管理者等に対し PFI 事業として実施する事業についての発案 又は既に実施方針が出された事業に関する発案が行われ 公共施設等の管理者等による検討 評価の結果 発案内容の全部又は一部が採用され所要の実施方針の策定又は変更が行われた上で 法第 6 条に基づき特定事業の選定 (*) が行われることが考えられる このように PFI 事業の促進にとって有益な民間事業者からの活発な発案を促すため 民間事業者からの発案に関し 下記に留意して対応する (1) 民間事業者の発案に係る受付 評価 通知 公表等を行う体制を整えるとともに 発案があった場合 これについて検討 評価を行うために必要な資料の提出を求める等適切な対応をとるために必要な措置を積極的に講ずる

31 (2) 民間事業者の発案について 公共性 ニーズ 優先順位等を評価し P FI 事業として実施することが適当であると認めたときは 自らの発案による事業と同様に 実施方針の策定等の手続を行う ただし 特殊な技術ノウハウ等を活用する提案等について 当該提案者と契約することが想定される場合も 同様の手続を行うことが必要であるが 公表することにより提案者の権利 競争上の地位その他正当な利益を害するおそれがある特殊な技術 ノウハウ等に係る事項については公表しないといった配慮が必要である (3) 民間事業者の発案を受けて 相当の期間内に実施方針の策定又は変更に至らなかった場合には この判断の結果及び理由を発案者に速やかに通知する さらに 当該事業者の権利その他正当な利益及び公共施設等の整備等の実施に対する影響に留意した上で 次の事項を適切な時期に適宜公表する ア事業案の概要イ公共施設等の管理者等の判断の結果及び理由の概要 * 特定事業 とは 公共施設等の整備等に関する事業で PFI 事業として実施することにより効率的かつ効果的に実施されるものをいう * 特定事業の選定 とは 基本方針及び実施方針に基づき PFI 事業として実施することが適切であると公共施設等の管理者等が認める事業を選定することをいい 選定された特定事業を 選定事業 という

32 2 実施方針の策定及び公表 ( ステップ 2) 実施方針は 県が PFI の導入を進めようとする場合に策定し その事業内容や募集方法等についてできるだけ具体的に公表し 事業を進める意志表示を行うものです 実施方針は事業担当部局が作成し PFI 事業審査会が決定しますが 具体的な手順は次のとおりです (1) PFI 事業審査会事業担当部局は PFI 事業審査会を設置します なお PFI 事業審査会は 実施方針の策定及び公表 の段階から 特定事業の評価 選定 公表 民間事業者の募集 評価 選定 公表 の各段階において開催されます (2) アドバイザリー契約 ア アドバイザーの必要性 PFI 事業では 従来型事業手法とのコスト比較による VFM の算定やリスク分担を含む複雑な契約等 法務 技術 ( 建設 運営等を含む ) 金融等広範囲にわたる領域の専門性が求められるとともに 事業計画の検討 費用対効果等 P FI 事業の妥当性を綿密に検討することが必要となります また 事業を魅力あるものとすることで多くの民間事業者の参加を促し 適切な競争状態の中で民間事業者の選定 交渉を行うことが重要であり このためにも 専門的な知識や能力が不可欠です 以上のことから 専門知識を有するアドバイザーを活用することが必要となります アドバイザーとしては 通常 金融アドバイザー 法務アドバイザー 技術アドバイザーが必要となりますが 先行事例ではこれらを統括する総合アドバイザーと契約しているのが一般的です また アドバイザーの選定に当たっては 金融 法務 技術の分野における専門的な知識や能力だけではなく PFI で実施する事業分野に関する一般的な知識 事業を判断する能力や経験 民間事業者や金融機関の考え方等が十分にあるかどうか等といった点にも留意する必要があります 金融アドバイザー民間事業者の資金調達方法 資金調達の可能性 金融機関との直接契約 ( ダイレクト アグリーメント ) の設定 キャッシュ フローの評価 VFMの評価等について助言を行います 法務アドバイザー PFI 事業では 性能発注による包括的発注を基本とした長期契約になるため 県と民間事業者の義務と責任を明確にし不確定要因が発生した場合の対処方法を明確に規定する必要がある等 高度かつ複雑な契約手続きをとることになります 具体的には 事業者選定段階の条件規定書 契約書等の作成において助言を行います 技術アドバイザー性能発注仕様や技術面からの募集資料の作成 民間事業者の提案する技術内容の評価 創意工夫の評価等について助言を行います

33 総合アドバイザー通常下記の機能を兼務 ( シンクタンク等 ) 金融アドバイザー 法務アドバイザー 技術アドバイザー 財務 金融面 法務面 技術面 ( 金融系シンクタンク ( 法律事務所等 ) ( 設計事務所等 ) 会計事務所等 ) イ 選定された公共側のアドバイザーは 利益相反の観点から 当該事業に応募又は参画しようとする民間事業者側のアドバイザー業務を行うことはできません また アドバイザーの関係企業が当該事業に応募又は参画する場合には 特に秘密保持及び公正さに対する信頼の確保に留意する必要があります このため アドバイザーとの契約においては アドバイザーと関係企業等との間で当該事業に関する一切の情報提供や情報交換等が行われないよう担保する等の措置を講ずる必要があります アドバイザーの業務内容 アドバイザーの業務としては 次の事項があげられます なお アドバイザーの業務は 基本的にはアドバイスにとどまり 全ての意志決定は 県 が行います アドバイザーの主な業務内容 事業の範囲 事業方式等の検討 市場調査 VFM 評価 実施方針の作成支援 特定事業の選定に関する支援 PFI 事業審査会の運営支援 公募書類の検討と案の作成支援 提案書の評価 審査の支援 民間事業者選定のための支援 事業権契約書案の内容検討と作成支援 ウ アドバイザーの選定方法 事業担当部局の実務の補佐等を目的として アドバイザーを選定しアドバイザリー契約を締結します 選定の方法は導入可能性調査委託時と同様であり 原則 導入可能性調査を実施したアドバイザーも含め 新たに公募型プロポーザル方式により選定します ただし 導入可能性調査を実施したアドバイザーと契約する場合には 継続してアドバイザリー契約をする理由を明確にし PFI 事業審査会の了承を得て 特命随意契約の手続きをするものとします (3) 実施方針案の作成事業担当部局は アドバイザーとともに 実施方針案を作成します

34 (4) 実施方針の策定 公表事業担当部局は PFI 事業審査会の意見を踏まえて実施方針を策定します 実施方針は 民間事業者が PFI 事業に参加する意志を決定するための最初の情報で 募集要項の予告と位置付けることができます そのため その内容は 民間事業者による PFI 事業への参入が容易になるよう できる限り具体的なものとする等の配慮が必要です また 実施方針は 公表当初において相当程度の具体的内容を備えた上で 事業内容の検討の進行等に伴い 順次詳細化して補完することが可能です この場合は 変更された実施方針は速やかに公表します PFI 法第 5 条第 2 項で規定されている実施方針において定める内容は 次のとおりです 実施方針の内容 記載項目 記載内容 1 特定事業の選定に関する事項 事業の内容に関する事項 事業名称 公共施設等の種類 公共施設等の管理者等の名称 事業目的 事業範囲 事業に必要とされる根拠法令 規則 許認可事項等 想定される契約形態 特定事業の選定に関する事項 選定方法 選定基準 2 民間事業者の募集及び選定に関する事 事業者選定の方法 ( 総合評価一般競争 項 入札方式 公募型プロポーザル方式 ) 選定の手順及びスケジュール 応募手続 参加資格要件 応募に係る提出書類 審査 選定基準 結果及び評価の公表 3 民間事業者の責任の明確化等事業の適 予想される責任 リスクの分類及び官 正かつ確実な実施の確保に関する事項 民間の役割分担 民間事業者に要求するサービス水準 公共施設等管理者等による支払に関す る事項 民間事業者の責任履行に関する事項 事業実施状況のモニタリング ( 監視 ) に関する事項 4 公共施設等の立地並びに規模及び配置 施設の立地条件 に関する事項 土地の取得等に関する事項 公共施設等の建設要件等 5 事業計画又は協定の解釈について疑義 協議 調停 仲裁 裁判等の対応 が生じた場合における措置に関する事項 裁判管轄の指定 6 事業の継続が困難となった場合におけ 事業の継続が困難となる事由が発生し

35 る措置に関する事項 た場合の措置 事業の継続が困難となった場合の措置 金融機関と県との協議 7 法制上及び税制上の措置並びに財政上 事業実施に必要な許認可等の法制上の 及び金融上の支援に関する事項 措置の有無 内容等 事業実施の際の税制上 財政上 金融 上の支援措置の有無 内容等 その他の支援措置の有無 内容等 8 その他特定事業の実施に関し必要な事 議会の議決に関する事項 項 情報公開の対象事項及び公開方法 実施方針に対する説明会の開催 実施方針に対する意見等の受付と回答 (5) 実施方針の公表及び説明会の開催事業担当部局は 実施方針をプレス発表やインターネット等を通じて幅広く公表し 当該事業に関心のある民間事業者に対し理解を深めてもらいます あわせて 民間事業者の関心の度合いを把握するために 実施方針に係る説明会を開催します 開催の日程は 実施方針とあわせて公表します (6) 実施方針に対する質問 意見等の受付と回答事業担当部局は 実施方針に対する質問 意見等を 民間事業者や県民から文書 ( 郵送 持参 ) や電子メールにより幅広く受け付けます 回答は トラブル回避のため全て文書で行うこととします 幅広く適切な意見を受けるため 質問 意見等の受付期間は 最低でも 1 ヶ月の期間を確保し 回答は 民間事業者の創意工夫に関する事項を除き 内容を公表します (7) 実施方針の策定 公表に当たっての留意事項 ア 早期段階での公表 一般的に 民間事業者の検討は実施方針公表後に始まります 事業に関する情報が民間事業者に十分に周知されることと同時に 民間事業者が事業実施条件等について十分に検討できる時間を確保できるよう配慮する必要があります そのためには 実施方針の策定及び公表を早期に行うことが重要となります イ 民間事業者等からの質問 意見等の受付期間の設定 実施方針の公表とそれに伴う説明会等による民間事業者等からの質問 意見等の受付は 市場調査の機能も果たします 民間事業者から幅広く意見を聴取するためには 十分な検討ができるよう 質問 意見等の受付期間はある程度の日数を確保することが必要です 実施方針の位置付け 実施方針における事業内容のレベル 事業の難易度 民間事業者の関心の高低 民間事業者のノウハウ蓄積等により求められる期間は異なりますが 民間事業者からの質問に対する回答の後の意見招請の期間も含めると 1 ヶ月以上の期間設定が必要になると考えられます ウ 民間事業者からの質問 意見等に対する回答 実施方針に対して寄せられた質問 意見等は 事業担当部局がとりまとめ 関

36 係部局と適宜調整しながら回答案等を作成します 実施方針に対する質問 意見等は多数に上ることが想定されるため 回答案等の作成等には十分な時間を確保する必要があります 回答の内容は その公平性 透明性を確保するため プレス発表やインターネット等を通じて 原則として民間事業者全体に対して広く公表することとします しかし 民間事業者の特殊な技術 ノウハウ等に係る質問 回答等については 公表することにより 民間事業者の権利 競争上の地位その他正当な利益を侵害するおそれがあるものは公表しないよう配慮します エ 市場調査の実施 所要の情報を得るため市場調査を行うことが考えられますが 調査内容 方法によっては 当該事業に関する情報が特定の民間事業者のみに流出するおそれがあるため 調査を行うためには配慮が必要です オ 民間事業者からの質問 意見等の反映 実施方針の公表後の 民間事業者からの意見等や市場調査等で得られた情報を 次の段階となる特定事業の選定までに事業条件に反映させることは 事業の実現可能性を再確認し 民間事業者による競争や創意工夫を促す上でも重要です その方法としては 当初の実施方針を修正後の再公表 要求水準書案 事業権契約書案等に反映させることによる代替等が考えられます なお 実施方針を修正しようとするときは PFI 事業審査会に修正内容の妥当性について意見を聴いた上で修正を行い 遅滞なく公表するものとします (8) 民間事業者の選定方法等の検討等実施方針の策定と並行して 事業担当部局は 民間事業者の選定方法や公募書類案等について アドバイザーや関係部局等の協力を得ながら検討します 選定方法や公募書類案の検討結果は PFI 事業審査会に諮った上で 実施方針と同時に公表するものとします ア 民間事業者の選定方法の検討 PFI 事業における事業者選定の方法としては 通常 総合評価一般競争入札 と 公募型プロポーザル方式 の二つがあります 前者は 地方自治法第 2 34 条における競争入札 後者は随意契約に該当します これら二つの方法にはそれぞれに特色があり 事業規模及び内容等を総合的に勘案することにより どちらかの方法を採用するか検討する必要があります 平成 12 年 3 月 29 日付け自治事務次官通知 地方公共団体における PFI 事業について ( 自治画第 67 号 平成 17 年 10 月 3 日総行地第 122 号により一部改正 ) では PFI 事業者の選定方法は 公募等の方法によるとされており (PFI 法第 7 条第 1 項 ) 一般競争入札によることが原則とされている としています しかし その一方で 次項において 随意契約による場合の留意点 の項目を設けており 随意契約が可能な場合を示しています つまり 検討を行うことにより最適な方法を選択するとともに いずれの方法を採用した場合でも できる限り 透明性 客観性 公平性の確保に努める必要があります 先行事例を見てみると 公募型プロポーザル方式を採用している事業の方がやや多いのが現状です これは 総合評価一般競争入札の場合には 入札公告時に提示した条件の変更や応札者との交渉ができないため 民間のアイデアや優れた提案を生かすことができないこと また PFI は性能発注に基づき事業のライフサイクルにわたる提案を評価し さらにリスクの最適配分をも実現しようとす

37 る等複雑な仕組みであり 交渉や条件変更が途中でできない一般競争入札方式では 実務上無理がある等といったことが理由としてあげられます 総合評価一般競争入札競争入札により契約を締結する場合 予定価格の制限の範囲内において 価格だけでなくその他の条件 ( サービスの水準 リスクへの対応方法 技術的能力や安全性等 ) もあわせて 最も評価点の高い事業提案をした者を落札者とする方法です なお 総合評価一般競争入札を行う場合には2 名以上の学識経験者の意見を聴かなければなりません 総合評価一般競争入札 ( 地方自治法施行令第 167 条の 10 の 2) 第 1 項 ( 価格その他の条件 ) 一般競争入札により契約を締結しようとする場合において 当該契約がその性質又は目的から地方自治法第 234 条第 3 項本文又は前条の規定により難いものであるときは これらの規定にかかわらず 予定価格の制限の範囲内の価格をもって申込みをした者のうち 価格その他の条件が当該普通地方公共団体にとって最も有利なものをもって申込みをした者を落札者とすることができる 第 2 項 ( 契約内容に適合した履行と公正な取引の秩序 ) 落札者となるべき者の当該申込みに係る価格によってはその者により当該契約の内容に適合した履行がされないおそれがあると認めるとき 又はその者と契約を締結することが公正な取引の秩序を乱すこととなるおそれがあって著しく不適当であると認めるときは 価格その他の条件が当該普通地方公共団体にとって最も有利なものをもって申込みをした者を落札者とすることができる 第 3 項 ( 落札者決定基準 の規定 ) 総合評価一般競争入札を行おうとするときは あらかじめ 当該総合評価一般競争入札に係る申込みのうち価格その他の条件が当該普通地方公共団体にとって最も有利なものを決定するための基準を定めなければならない 第 4 項 ( 学識経験を有する者の意見の聴取 ) 総合評価一般競争入札において落札者を決定しようとするとき 又は落札者決定基準を定めようとするときは 総務省令で定めるところにより あらかじめ 学識経験を有する者の意見を聴かなければならない 第 5 項 ( 総合評価一般競争入札の公告 ) 総合評価一般競争入札の方法による旨及び落札者決定基準についても 公告をしなければならない 公募型プロポーザル方式地方自治法施行令第 167 条の2 第 1 項各号に該当する場合は 公募型プロポーザル方式による随意契約が可能です 公募型プロポーザル方式は 公共事業の入札 契約手続の改善に関する行動計画 ( 平成 6 年 1 月 18 日閣議了解 ) に示されている調達方式で 建設工事の設計 コンサルティングの調達において提案書の提出を求め 最も優れた提案書を提出したものを特定するもの であり 随意契約の予備手続

38 きに位置付けられます 公募により提案を募集し あらかじめ示された評価基準に従って優先順位を決めた後 最優先順位の者と契約を締結する方式であり 交渉や契約条件の変更を柔軟にできるメリットがあります 地方自治法施行令第 167 条の 2 第 1 項各号 随意契約によることができる場合は 次の各号に掲げる場合とする 1 予定価格が普通地方公共団体の規則で定める額を超えないとき 2 契約の性質又は目的が競争入札に適しないとき 3 緊急の必要により競争入札に付することができないとき 4 競争入札に付することが不利と認められるとき 5 時価に比して著しく有利な価格で契約を締結できる見込みのあるとき 6 競争入札に付し入札者がないとき 又は再度の入札に付し落札者がないとき 7 落札者が契約を締結しないとき 総合評価一般競争入札と公募型プロポーザル方式の比較総合評価一般競争入札と公募型プロポーザル方式の特色を比較し まとめると次のとおりとなります 総合評価一般競争入札と公募型プロポーザル方式の比較 項 目 総合評価一般競争入札 公募型プロポーザル方式 性格 競争入札 随意契約 契約書案の作成 入札前の提示が可能 公募前に 条件規定書 とい 入札前に数カ月の作成期間 う形で骨格を提示する 契約書 が必要となる 案と比べて粗いものでも可能 事業者の選定 審査基準にもよるが 最終 審査基準にもよるが 価格に 的には公募型プロポーザル方 かかわらず 最も優れた内容の 式と比べ価格に対する比重が 提案を採用することが可能 大きい 総合評価一般競争入札に比べ 価格抜きで審査基準を設定 て自由度が高い することはできない 契約交渉 基本的には不要であり 詳 数カ月の期間が必要であり 細部分の調整のみ 契約交渉が整わない可能性も残される 契約内容の変更 事業者選定後には 基本的 基本的には条件規定書に従う に契約書の内容は変更できな が 事業者の提案に応じて契約 い 内容を決めるため 弾力性がある 契約が締結に至 再入札が必要とされる ( た 優先交渉権者との交渉が決裂 らない場合 だし 会計法令に従い随意契 した場合 当初の取り決めに従 約が可能となる場合もある い 次順位者と交渉する 適していると思 事業者の提案に係る部分が 事業者の提案に係る部分が多 われる案件 少なく 公共側の求める事業 く 公共側で条件規定書の詳細 の内容 サービス水準等が明 を決定できない案件 確な案件 その他 WTO 政府調達協定の対象となる案件については 原則として総合評価一般競争入札 を用いる

39 落札者決定の際 2 名以上の学識経験者の意見を聴く必要がある : メリット : デメリット : その他 留意事項 PFI 事業の契約は公共施設の建設のみならず 維持管理 運営も内容とするものであることから 1994 年マラケシュで作成された政府調達に関する協定 の対象の役務と対象外の役務の双方を包含する混合的な契約となりえます こうした混合的な契約においては 主目的である調達に着目し 全体を当該主目的に係る調達として扱うこととされており 主目的が物品等又は協定の対象である役務の調達であって 当該契約の全体の予定価格 ( 主目的以外の物品等及び役務に係る価額を含む ) が適用基準額を超える場合に 地方公共団体の物品等又は特定役務の調達手続の特例を定める政令 ( 平成 7 年政令第 372 号 以下 特定政令 ) の適用を受けることになることに留意する必要があります 特定政令の適用基準額 ( 適用期間平成 16 年 4 月 1 日 ~ 平成 18 年 3 月 31 日 ) 契約内容 基準金額 1 物品等の調達契約 3,200 万円 2 特定役務のうち建設工事の調達契約 24 億 3,000 万円 3 特定役務のうち建築のためのサービス エンジニアリング サービスその他の技術的サービスの調達契約 2 億 4,000 万円 4 特定役務のうち上記以外の調達契約 3,200 万円 特定政令の適用を受けた場合 原則として総合評価一般競争入札をとることになります なお 総合評価一般競争入札においては 落札者以外は落選者となり 次順位者という位置付けは存在しないことになります PFI 事業実施プロセスに関するガイドライン では 競争に付した結果 入札者がいない 落札者がいない又は落札者が契約を結ばない場合 再び入札を実施するほか 会計法令に従い随意契約によることが可能であるとしています PFIの契約方式入札者なし再入札総合評価一般競争入札落札者なし 原則落札者と契約せず随意契約 公募型プロポーザル方式 ( 随意契約 ) 競争によることが不可能又は困難な場合 等 イ 公募書類案の検討 事業担当部局は アドバイザーとともに次の書類作成について検討し 検討結果を PFI 事業審査会に諮ります 入札説明書案 ( 公募型プロポーザル方式の場合は募集要項案 ) 当該事業の基本的な考え方 応募の条件等をわかりやすく説明し 民間事業者が創意工夫を発揮できるようにします

40 記載項目 (= 検討項目 ) としては 次のような事項があげられます 入札説明書案 ( 募集要項案 ) の主な記載項目 事業の概要 ( 事業の範囲 目的等の概要 ) 民間事業者の選定方法 ( 選定の方法 選定のスケジュール等 ) 応募の条件等 民間事業者が提出する書類 ( 資料の内容 フォーマット等 ) 要求水準書 ( 仕様書 ) 案及び事業権契約書案要求水準書案は 民間事業者に求めるサービスの水準を規定するものであり できる限り具体的に記載することが必要となります 抽象的な表現では 民間事業者が事業を総合的に判断することが困難となり 応募に影響がでることになります 一方 事業権契約書案は 公募型プロポーザル方式の場合は条件規定書 総合評価一般競争入札の場合は契約書案という形で公表します 総合評価一般競争入札の場合は 民間事業者は契約書案を受け入れることを前提としているのに対し 公募型プロポーザル方式の場合は 民間事業者の提案内容に応じて契約交渉が発生する余地があり 条件規定書は一般的に契約書案に比べると粗い内容になることが考えられます しかし 契約書案も条件規定書も民間事業者が応募するための重要な判断材料の一つですので 仮に事業者を選定した後で変更を加えた場合には 応募を断念した者や落選者との公平性を欠くことになるため 根幹的な部分の変更は許されません 要求水準書案及び事業権契約書案の記載項目 (= 検討項目 ) としては 次のような事項があげられます 要求水準書案及び事業権契約書案の主な記載項目 契約期間 サービスの内容 要求するサービスの水準 判定方法 ( モニタリング ) サービスの履行を確保するためのインセンティブ付与の方法 サービスの開始 遅延に関する判定方法 施設の維持管理の基準 リスク分担 対価の計算方法 違反した場合の措置 原因別の損害賠償方法 サービス内容の変更方法 将来の状況変化とその方法 事業期間満了による事業終了時の措置 事業の途中終了事由 精算方法 事業継続困難時の措置 紛争解決の手段 事業権契約の解除条件及び措置 公共側の介入権 金融機関との直接協定等に関する事項 その他 ( 守秘義務に関する事項 地位の譲渡の制限 準拠法 裁判管轄 ) 落札者決定基準案 ( 優先交渉権者決定基準案 ) 総合評価一般競争入札における落札者決定基準案 ( 公募型プロポーザル方式の場合は 優先交渉権者決定基準案 ) は 応募者の中から落札者 ( 公募型

41 プロポーザル方式の場合は優先交渉権者 ) を審査 選定するための基準であり 民間事業者が提案するに当たってどこに力点を置くべきかを検討する重要な材料になります 実施方針 要求水準書で示したサービス水準や事業計画の実現性等の評価項目が審査項目となります 評価項目の例は 次のとおりです 評価項目の例 価格 ( ライフサイクルコスト ) サービス水準 品質 事業計画の実現性 資金調達の安全性 ( 確実性 ) 技術要因 ( 安定性 革新性 ) 等 審査方法としては ある一定の水準をクリアできるかどうかを判断し クリアできない場合には排除する方法 ( いわゆる 足切り ) と 各項目を点数化して加点 減点評価の対象とする方法があります また 一つの項目について下限値を設定し 下限値以下を排除するとともにクリアした場合はさらに加点することも考えられます いずれにしても 個別の事業内容に応じた最適な方法とする必要があります ( 参考 ) プロセスに関するガイドライン ( 実施方針の策定及び公表 ) 2-1 実施方針の策定及び公表 (1) PFI 事業の検討により 法第 6 条に基づき特定事業の選定を行おうとする場合には 必ずその前に実施方針の策定 公表を行わなければならない 選定事業として選定される可能性がどの程度明確になれば実施方針の策定 公表を行うかということについての定めはないが 公平性及び透明性の確保の観点から 当該事業に関する情報が早くかつ広く周知されるよう 実施方針の策定 公表をなるべく早い段階で行うことが大切である 早い段階で実施方針により事業概要を広く公表することは 民間事業者に対する準備期間の提供 関係住民に対する周知に資することとなる (2) 実施方針には次の事項を具体的に定めることとなっている 1 特定事業の選定に関する事項 2 民間事業者の募集及び選定に関する事項 3 民間事業者の責任の明確化等事業の適性かつ確実な実施の確保に関する事項 4 公共施設等の立地並びに規模及び配置に関する事項 5 法第 10 条第 1 項に規定する事業計画又は協定の解釈について疑義が生じた場合における措置に関する事項 6 事業の継続が困難となった場合における措置に関する事項 7 法制上及び税制上の措置並びに財政上及び金融上の支援に関する事項 8 その他特定事業の実施に関し必要な事項 2-2 実施方針策定に当たっての留意事項 実施方針の策定に当たっては 下記に留意する

42 (1) 実施方針の策定に当たっては 選定事業における公共施設等の管理者等の関与 リスク及びその分担等についての考え方をできる限り具体的に明らかにするとともに 民間事業者にとって特定事業への参入のための検討が容易になるよう 次の事項等について なるべく具体的に記載する ア特定事業の事業内容イ民間事業者の選定方法ウ選定事業の実施に当たって必要な許認可等エ選定事業者が行い得る公共施設等の維持管理又は運営の範囲オ適用可能な選定事業者への補助金 融資等なお この際 実施方針は 公表当初において相当程度の具体的内容を備えた上で 当該特定事業の事業内容の検討の進行に従い順次詳細化して補完してもよい (2) 実施方針の策定や特定事業の選定に当たって 所要の情報を得るため市場調査を実施することが考えられる この場合 調査内容 方法によっては 当該 PFI 事業に関する情報が特定の民間事業者のみに流出する危惧があるため 市場調査の実施に当たっては配慮が必要である (3) 実施方針の公表後 民間事業者からの意見を受け付け 必要に応じ特定事業の選定 民間事業者の募集に反映することが適当である このため これらに配慮したスケジュールの設定が必要である また 実施方針の公表後の市場調査 民間事業者等からの発案や意見を踏まえ 特定事業の選定までに当該実施方針の内容 ( 事業内容 リスク分担のあり方等 ) を見直し 実施方針の変更を行うことも考えられる (4) 上記 (1) の順次詳細化して補完した実施方針及び上記 (3) の変更された実施方針については 遅滞なく公表しなければならない

43 3 特定事業の評価 選定 公表 ( ステップ 3) (1) 特定事業の評価 選定特定事業の選定とは 実施方針で公表した事業について PFI を導入することが適当であると判断したことを県が表明する行為と位置付けることができます 事業担当部局は 実施方針に対する民間事業者等の意見等を踏まえ 導入可能性調査時よりも綿密に VFM 評価を行った結果等をまとめた評価書を PFI 事業審査会に提出します PFI 事業審査会は 提出された評価書をもとに検討し特定事業の選定を行います 評価書の内容 事業の必要性 PFI 事業実施の妥当性 ( 事業の安定性 安全性等 ) VFMの妥当性 ライフサイクルベースの定量的な検証結果 合理的な方法による民間事業者に移転するリスクの定量的な算定 PFI 事業として実施することの定性的な評価 総合評価 リスク分担の妥当性 民間事業者の応募の可能性 想定される事業上の問題とその対応策等 (2) 特定事業の公表事業担当部局は PFI 事業審査会の選定の結果を公表します なお 特定事業の選定を行わない場合 (PFI 事業として実施することを断念する場合 ) でも 理由を付して公表する必要があります 公表の方法は 実施方針の場合と同様ですが 次の点に留意する必要があります 民間事業者の選定その他公共施設等の整備等の実施への影響に配慮する 公的財政負担の見込額については 原則として公表する ただし 公表することにより その後の入札等において正当な競争を阻害するおそれがある場合等は 縮減の額又は割合の見込みのみを示すこととしても差し支えない (3) 債務負担行為の設定 PFI では 県と民間事業者との間で長期にわたる事業権契約を締結することになるため 地方自治法第 214 条に基づいて 債務負担行為を設定することになります このため サービス購入型の PFI 事業等を実施する場合には 想定する事業期間にわたる毎年度支払 ( サービス購入に関する対価の支払 ) を担保するため 債務負担行為に関して議会の議決を得る必要があります ア 債務負担行為の設定時期 債務負担行為の設定時期については 契約形態 ( 民間事業者の選定方法 ) を勘案する必要があります 入札公告等一連の契約行為については 支出負担行為の範疇に含まれることから あらかじめ予算で定めておかなければなりません 従って 総合評価一般競争入札を採用する場合は 入札公告前に設定する必要があ

44 ります 一方 公募型プロポーザル方式では 優先交渉権者との随意契約となることか ら 選定までの評価プロセスは支出負担行為に該当しないため 仮契約時点までに設定しておけばよいことになります また 債務負担行為の設定は 議会の議決を要するため 議会の開会時期に留意する必要があります イ 債務負担行為の設定額 債務負担行為の設定の基準となる金額については VFM 評価で算出された P FI 事業のライフサイクルベースでの事業費総額が基礎となります この際の事業費総額は 現在価値に割り引く前の実際の支払予定額によることになります 一方 VFM 評価の検証を行う際は 事業費総額を現在価値に割り引いたものを用います つまり VFM 検証と債務負担行為の設定における事業費総額の取り扱いが異なる点に留意する必要があります 事業費総額には 物価や金利等将来の変動によって左右される要素を含んでいるため これらを考慮して債務負担行為の設定額を決定する必要があります 予想を超える物価や金利の変動が生じた場合には 債務負担行為の限度額を変更する必要があり この場合においても議会の議決が必要となります ウ 起債制限比率との関係 平成 12 年 3 月 29 日付け自治事務次官通知 地方公共団体における PFI 事業について ( 自治画第 67 号 平成 17 年 10 月 3 日総行地第 122 号により一部改正 ) では 次のとおり PFI 事業における債務負担行為に係る支出のうち 施設整備費や用地取得費に相当するもの等公債費に準ずるものを起債制限比率の対象としていることに留意する必要があります 第 2 PFI 事業に係る債務負担行為の位置付け PFI 法に基づいて公共施設等の整備を行うために設定される債務負担行為は 効率的かつ効果的な公共施設等の整備のために設定されるものであり もっぱら財源調達の手段として設定する債務負担行為 ( 債務負担行為の運用について ( 昭和 4 7 年 9 月 30 日付け自治導第 139 号 )) に該当するものではないと解されること しかしながら この場合においても財政の健全性を確保する必要があるので PF I 事業における債務負担行為に係る支出のうち 施設整備費や用地取得費に相当するもの等公債費に準ずるものを起債制限比率の計算の対象とするものであること ( 参考 ) プロセスに関するガイドライン ( 特定事業の評価 選定 公表 ) 3-1 特定事業の評価 選定 実施方針を策定 公表した後 法第 6 条に基づく特定事業の選定を行うかどうかの評価が必要となる この評価の結果 実施可能性等を勘案した上で PFI 事業として実施することが適切であると認める事業については 特定事業の選定を行うこととする この評価の考え方は下記のとおりである ( 詳細については VFM に関するガイドライン に示す ) (1) 選定基準の基本的考え方特定事業の選定を行うかどうかの評価においては PFI 事業として実施

45 することにより 公共施設等の建設 ( 設計を含む ) 維持管理及び運営が効率的かつ効果的に実施できることが選定の基準となっている 具体的には 民間事業者にゆだねることにより ア公共サービスが同一の水準にある場合において事業期間全体を通じた公的財政負担の縮減を期待できること 又は イ公的財政負担が同一の水準にある場合において公共サービスの水準の向上を期待できること 等が選定の基準である (2) 公的財政負担の見込額の算定公的財政負担の見込額の算定については 次の事項を踏まえて将来の費用と見込まれる公的財政負担の総額を算出し これを現在価値に換算して評価する 1 財政上の支援に係る支出 民間事業者からの税収その他の収入等が現実に見込まれる場合においてこれらを調整する等適切な調整を行うこと 2 民間事業者に移転されるリスクをできる限り合理的な方法で勘案すること (3) 公共サービスの水準の評価公共サービスの水準の評価は できる限り定量的に行うことが望まれる ただし 定量化が困難なものを評価する場合においては 客観性を確保した上で定性的な評価を行う 3-2 選定結果等の公表 (1) 選定結果等の公表 1 特定事業の選定を行ったときは その判断の結果を 評価の内容とあわせ 速やかに公表する この際 上記 3-1(2) の公的財政負担の見込額については 原則として公表することとするが 当該見込額を公表することにより その後の入札等において正当な競争が阻害されるおそれがある場合等においては 上記 3-1(1) アの公的財政負担の縮減の額又は割合の見込みのみを示すこととしても差し支えない 2 公共サービスの水準について定性的な評価を行った場合は その評価の方法と結果を含めて公表する 3 公表に当たっては 民間事業者の選定その他公共施設等の整備等への影響に配慮しつつ 公表する 4 事業の実施可能性等についての客観的な評価の結果等に基づき 特定事業の選定を行わないこととしたときも 同様に公表する (2) 詳細資料の公表上記 (1) で公表した資料のほか 選定又は不選定に係る評価の結果に関する詳細な資料については 民間事業者の選定その他公共施設等の整備等の実施への影響に配慮しつつ 適切な時期に適宜公表する 3-3 公的財政負担の見込額の算定及び公共サービスの水準の評価の客観性 透明性の向上

46 特定事業の選定において必要となる公的財政負担の見込額の算定及び公共サービスの評価について 公共施設等の管理者等は PFI 事業の経験等を踏まえ漸次その客観性 透明性の向上を図るよう努めていく必要がある

47 4 民間事業者の募集 評価 選定 公表 ( ステップ 4) (1) 基本的な考え方特定事業の選定の後に行う民間事業者の募集 評価 選定 公表では 公平性と競争性を担保しつつ手続きの透明性を確保するとともに 次のような点に留意する必要があります ア 民間事業者の創意工夫が発揮されるよう 性能発注による こと 提供されるべき公共サービスの水準を必要な限度で示すことを基本に 構造物や建築物の具体的な仕様の特定は必要最小限にとどめ サービスの調達方法 手段については 民間事業者の創意工夫にゆだねます イ民間事業者の提案準備期間に要する時間の確保に配慮すること 民間事業者が 性能発注に対する仕様の検討 ( 調査 設計等 ) や創意工夫を含 めた長期の事業計画の検討 ( 維持管理 運営 資金調達等 ) 等を行う必要があること等に配慮し これらに要する十分な時間 ( 入札公告 ( 公募型プロポーザル方式の場合は公募 ) から入札 ( 公募型プロポーザル方式の場合は提案 ) までの期間 ) を確保することが必要です ウ 応募者の負担を軽減するように配慮すること 従来型の事業では 民間事業者は 公共が実施した調査 設計に基づき積算 入札をするだけでよく 入札に係るコストはそれほど大きくありませんでした しかし PFI 事業では 調査 設計 提案の費用は応募者負担が原則であり 仮に契約できなければそれらの費用は無駄になることから 応募できる民間事業者については 資金力とノウハウ等のある大手が当然有利となります このため 入札説明書又は募集要項に記載する評価項目以外は評価しないことや 審査は 2 段階制とし 1 次審査において 2 次審査に進む民間事業者を数社程度に絞り込む等 応募者の負担軽減に配慮し競争への参加を促す必要があります (2) 民間事業者の募集事業担当部局は 入札説明書 ( 公募型プロポーザル方式の場合は募集要項 ) 要求水準書 事業権契約書案 落札者決定基準 ( 公募型プロポーザル方式の場合は 優先交渉権者決定基準 ) を告示 公表します また 事業担当部局は 民間事業者に対して入札説明書 ( 募集要項 ) 等に関する説明会を開催します 質問 回答については全て書面で行い 内容は公表します (3) 民間事業者からの提出書類の受付事業担当部局は 民間事業者からの提出書類が 入札説明書 ( 募集要項 ) に定められたものであるかどうかを確認した上で受け付けます (4) 審査

48 ア 審査の流れ 事業担当部局は 民間事業者からの提出書類をとりまとめ PFI 事業者の選定を PFI 事業審査会に依頼します PFI 事業審査会は 公表した落札者決定基準 ( 優先交渉権者決定基準 ) に基づき 原則として 2 段階制による審査を行います イ 審査の方法 審査は 原則として 1 次審査と 2 次審査による 2 段階制とします 1 次審査 1 次審査では 民間事業者の基本的な能力 ( 財務をはじめとしたマネジメント能力 提出書類作成能力 違法行為や社会倫理違反等の欠格条項に該当しない等 ) を確認します 1 次審査の最大の目的は 民間事業者の負担を軽減するために 2 次審査に進む民間事業者の数を絞り込むことです 2 次審査 2 次審査では 1 次審査を通過した民間事業者が提出する書類に示された提案内容と価格の総合評価を行います 総合評価の方法としては 価格要素と非価格要素のそれぞれにウェイトづけ ( 加重平均 ) をして総合得点を出す 加点方式 と呼ばれる方法と 非価格要素の加重平均点数を価格で割る 除算方式 と呼ばれる方法とがあります 加点方式では 例えば非価格要素を重視する場合 県側が意図した非価格要素間のウェイトと民間事業者からの提案の優劣が確実に審査結果に反映されることになります 一方 除算方式は 民間事業者から示された価格に差がほとんどない場合には問題は発生しませんが 例えば県側が非価格要素を重視したいと意図したにもかかわらず 何らかの要因で ある民間事業者が価格を極端に低くしたことでばらつきが発生した場合 総合評価の優劣が価格の優劣に支配されてしまう可能性が高くなります (5) 審査結果の公表事業担当部局は 審査結果に基づき 総合評価一般競争入札の場合には落札者を 公募型プロポーザル方式の場合にはあらかじめ定めた順位までの交渉権者を 次の事項に留意し速やかに公表します 審査の結果及び審査の過程等の透明性を確保するために 必要な資料をあわせて公表する ただし 公表することにより 民間事業者の権利やノウハウ その他正当な利益を害するおそれがある等といった場合は除くものとする 選定された民間事業者の事業計画に基づく公的財政負担の縮減の見込額等についても公表する 選定されなかった民間事業者からの提出書類は 秘密保持等の観点から速やかに応募者へ返却する (6) 特定事業の選定の取り消し応募者がなかった等の理由により PFI 事業として実施することが適当でないと判断した場合には 特定事業の選定を取り消します その場合 事業担当部局は その理由を所要の資料とあわせて速やかに公表します また 事業担当部局はアドバイザーとともに 応募がなかった理由を調査した上で事業を再検討します

49 ( 参考 ) プロセスに関するガイドライン ( 民間事業者の募集 評価 選定 公表 ) 4-1 民間事業者の募集 評価 選定 ( 基本的な考え方 ) (1) 特定事業の選定に続いて これを実施する民間事業者の募集 評価 選定を行う 民間事業者の募集 評価 選定に当たって 別途適用を受けるべき現行法制度がある場合はこれに従うこととなるが いずれの場合においても 次の事項に留意する 1 公平性原則 にのっとり競争性を担保しつつ 透明性原則 に基づき手続の透明性を確保した上で実施すること 2 できる限り民間事業者の創意工夫が発揮されるよう留意すること 3 所要の提案準備期間や契約の締結に要する期間の確保に配慮すること 4 応募者の負担を軽減するように配慮すること (2) 上記 (1)2 の民間事業者の創意工夫の発揮のためには 提供されるべき公共サービスの水準を必要な限度で示すことを基本とし 構造物 建築物の具体的な仕様の特定については必要最小限にとどめるという いわゆる性能発注の考え方を採ることが必要である また 提供されるべき公共サービス水準を達成するためのサービスの調達方法 手段については 応募者の創意工夫が阻害されるような条件を排除し 民間事業者の創意工夫にゆだねることが適当である なお 発注する性能の具体的要件については できる限り明確に提示し 応募者が共通の理解を得るようにすることが重要である (3) 性能発注を行うに当たっては これに応募する民間事業者の創意工夫の結果を適切かつ客観的に評価することが必要である このため 民間事業者の提案を評価するための客観的な評価基準の設定が必要となる さらに 公共サービスの水準等について やむを得ず定性的な評価基準を用いる場合でも 評価結果の数量化により客観性を確保することが必要である このような評価を行う場合には 次の事項に留意する 1 価格及びその他の条件により選定を行おうとする場合には 評価項目 評価基準 配点等を募集の際にあらかじめ明示すること 2 提供されるべき公共サービスの水準等を示した仕様書に対する追加の提案事項として評価の対象とするものについては 募集の際にあらかじめ明示すること 原則として明示されていないものについては評価をしないこと 3 定性的な評価項目についても できる限り具体的に評価基準を示すこと なお 事業によっては 例えば意匠のような定性的な評価項目の優劣が民間事業者の評価 選定の大きなウェイトを占めることがある このような場合において 事業全体を実施する民間事業者の選定が当該評価項目によって左右されることが適当でないと考えられるときには 当該評価項目に係る部分のみを事前に公募等によって決定した上で これを民間事業者の募集の際に仕様として提示し 民間事業者の募集 評価 選定を行うことも考えられる 4 評価に当たっては 応募者間の順位付けにより評価するのではなく 設定された評価基準に従ってそれぞれの提案を個別に評価すること

50 (4) 上記 (1)3 の期間の確保については 民間事業者が応募するに当たって 性能発注に対応する仕様の検討 創意工夫及び長期の事業期間に対応する事業計画の検討を行う必要があること等 また 契約を締結するに当たって 選定された民間事業者が提案した事業計画に基づく契約書の作成を行う必要があること等から配慮が必要である (5) 上記 (1)4 の応募者の負担の軽減については 募集の際に明示する評価項目 評価基準以外のもので評価しないことを明記すること 当該提案書について必要とする内容を明確にし 必要以上のものを求めないこと等が有効であると考えられる (6) 募集内容に関する公共施設等の管理者等の意図が応募者に的確に伝わるように 募集に当たっては 契約書案を添付すること又は入札説明書等において契約条件の基本的な考え方をできる限り具体的に示すことが必要である また 民間事業者への支払方法や民間事業者に課すペナルティについても同様に事前に示すことが必要である 一方 当該支払方法やペナルティについて 民間事業者が提案できるものとして募集の際にあらかじめ明示した上で 民間事業者の選定のための評価項目の対象とすることも考えられる (7) 民間事業者には質問の機会を与えるとともに 質問に対する回答については 公平性を確保するため他の応募者にも公表することが適切である ただし 応募者の特殊な技術 ノウハウ等に係る質問 回答については 公表することにより 応募者の権利 競争上の地位その他正当な利益を害するおそれがあるものは公表しないといった配慮が必要である また 公共施設等の管理者等と応募者の間で考え方の齟齬を来さないように 可能な限り複数回 質問 回答の機会を設けることが望ましい なお 質問に対しては十分検討した上で回答する必要があるが 民間事業者が応募に当たって必要とする回答については 民間事業者の応募の検討に間に合うように回答する必要がある (8) 契約の締結に至るまでの手続を適切に進めるため 提案書の提出に加えて 資金調達計画及びその実効性確保のための方法等について報告させることが望ましい (9) 応募した民間事業者が選定後 PFI 事業を実施するために新たに法人を設立することが想定される場合 民間事業者の募集に当たっては 応募した民間事業者が選定後新たな法人を設立して当該 PFI 事業を実施しても差し支えないこと及び当該民間事業者が 当該法人の設立を含め 当該 P FI 事業を適正かつ確実に実施する役割を果たすことを条件とすることを募集の際にあらかじめ明示しておくことが必要である ( 会計法令の適用を受ける場合 ) (10) 会計法令の適用を受ける契約によって実施される事業については 次の事項に留意する 1 民間事業者の選定については 会計法令に基づき 一般競争入札によることが原則である 2 一般競争入札において 民間事業者の創意工夫を評価する選定を行う場合 会計法令の規定に従い価格及びその他の条件により選定を行うこ

51 と ( いわゆる 総合評価一般競争入札 ) が可能である 3 一般競争入札において 一般競争参加者の資格要件を設定する場合 調達しようとするサービスの種類 内容に応じて 資金調達に関する能力 長期間のリスク管理能力やマネジメント能力等の要件を含め 一般競争参加者の資格要件及び審査基準を適切に設定することが必要である なお 意欲のある民間事業者の参加機会を制限しないためにも 資格要件として応募者のPFI 実績を過度に評価しない工夫も 当面必要と考えられる 4 さらに 上記の資格要件に加え 応募者の負担の軽減も考慮し 民間事業者が提案しようとする事業計画が 募集する事業に関して一定の性能を有しているかどうかの審査を事前に行うことにより 当該事業を適切に実施できる能力を有する民間事業者のみが より詳細な事業計画等を作成の上 一般競争入札に参加できるようにすることが適当と考えられる なお その資格審査のための提出資料については必要最小限の内容のものにとどめるものとする 5 契約の相手方となるべき民間事業者の申込みに係る価格で提案内容に適合した履行がされないおそれがある場合は その実現可能性を確認することが必要である 6 入札後 契約の締結に当たっては 民間事業者が提案できるものとして募集の際にあらかじめ明示された事項や軽微な事項を除き 落札者の入札価格及び入札説明書等に示した契約内容について 変更できないことに留意する必要がある 会計法令の適用を受ける契約に基づくPFI 事業においては 一般競争入札が原則であるが 競争によることが不可能又は困難な場合 随意契約によることが可能である また 競争に付した結果 入札者がいない 落札者がいない又は落札者が契約を結ばない場合 再び入札を実施するほか 会計法令に従い随意契約によることが可能である なお 随意契約による場合にも 4-1(3) の考え方にのっとった客観的な評価が必要である なお これら民間事業者の選定等の手続に当たっては 政府調達協定 (*) との整合性の確保が必要である * 政府調達協定 とは 1994 年 4 月 15 日マラケシュで作成された政府調達に関する協定をいう ( 審査方法 ) (11) 民間事業者の選定に当たって 客観的判断能力のある外部のコンサルタント等の活用を図ることも有効である また 事業提案の内容審査において有識者等からなる審査委員会を設けて意見を聴くことも一つの方法である 1 外部のコンサルタント等を活用する場合は 上記 1-1(6) に留意する 2 また 審査委員会を設ける場合 次の点について留意する ア審査委員会委員を事前に公表すること イ審査委員会の位置付けを明確にすること ウ設計等の技術的評価の定量化を図り 各項目について複数の委員による評価を行う等 評価の客観性を確保するような措置を講じること なお いずれの場合においても 民間事業者の選定に対する意志決定の責任 説明責任は公共施設等の管理者等にあることに留意する

52 4-2 民間事業者の選定結果の公表 (1) 民間事業者の選定を行ったときは その結果を速やかに公表する (2) 公表に当たっては 評価の結果 評価基準及び選定の方法に応じた選定過程の透明性を確保するために必要な資料をあわせて公表する ただし 公表することにより 民間事業者の権利 競争上の地位その他正当な利益を害するおそれのある事項を除く (3) 選定されなかった応募者に対し非選定理由の説明機会を設けることは PFI の適切な推進の観点からも必要である (4) 選定事業者の事業計画に基づく公的財政負担の縮減等の公表当該事業に関する透明性の確保等のため 民間事業者の選定後 選定事業者の事業計画に基づく公的財政負担の縮減の見込額等についても公表することが適当であるが その公表方法は 通常の入札結果等の公表と同様の手続で差し支えない 4-3 民間事業者の選定をせず 特定事業の選定を取り消す場合 (1) 民間事業者の募集 評価 選定において 最終的に 応募者がいない あるいはいずれの応募者も公的財政負担の縮減等の達成が見込めない等の理由により 当該事業を PFI 事業として実施することが適当でないと判断された場合には 民間事業者を選定せず 特定事業の選定を取り消すことが必要である なお 民間事業者の募集に当たっては そのような場合があり得ることを募集の際にあらかじめ明示しておくことが重要である (2) 特定事業の選定を取り消した場合 判断の透明性を確保するためにその理由を所要の資料とあわせて 速やかに公表する ただし 公表することにより 民間事業者の権利 競争上の地位その他正当な利益を害するおそれのある事項は除く (3) 特定事業の選定を取り消した場合においても 当該事業の必要性 事業内容 実施方針等を再検討の上 適切に対応することが必要である

53 5 協定等の締結等 ( ステップ 5) 事業権契約書には 契約当事者双方の権利義務 リスク分担 事業継続困難時の措置等について具体的かつ明確に規定します 事業担当部局は アドバイザーや関係部局の協力を得ながら PFI 事業者と交渉し 契約書等をとりまとめます (1) 契約交渉 ア 総合評価一般競争入札の場合 総合評価一般競争入札の場合には 基本的に PFI 事業者は示された契約書案を受け入れることを前提としているため 契約交渉の余地はないとされています しかし PFI 事業者の提案に係る部分は当初の契約書案にはないため この部分を付け加える必要がありますが 当初の契約書案の条件や内容を変更するような事項を付け加えることはできません イ 公募型プロポーザル方式の場合 公募型プロポーザル方式の場合は PFI 事業者の提案を取り込んで条件規定書を補完していく過程で 優先交渉権者との契約交渉が必要となります ただし 条件規定書で定めた基本的な事項については 選定されなかった他の事業者との関係上 不公平な取り扱いが生じる可能性があるため変更はできません 交渉内容交渉内容は 要求仕様と提案内容の確認やそれらの解釈の齟齬に関する調整や リスク分担の詳細や提案部分に係る調整です リスク分担の詳細は 交渉過程でとりあげられることになりますが 既に示されたリスク分担については 選定されなかった他の事業者との公平性の観点から変更することはできません 契約書等の取り決めに当たっての留意事項は PFI 事業実施プロセスに関するガイドライン に記載されております 交渉体制 PFI 事業の契約書の内容は 各事業ごとに異なり複雑多岐となります そのため 事業担当部局が交渉の中心となるものの アドバイザー ( 特に 弁護士等の法務アドバイザー ) が交渉体制のメンバーに加わることが望ましいと考えられます 事業者側も弁護士に依頼することが予想され 弁護士同士での協議も想定されます 交渉期間交渉に要する期間は あらかじめ設定しておく必要があります これは 交渉が長引けば事業開始が遅れる等 さまざまな問題が発生すると考えられるからです また 優先交渉権者と契約を締結しなかった場合に次順位者と交渉することを想定しているような場合 次順位者をいつまでも待機させておくことにもなってしまいます 交渉が不調に終わった場合の対応交渉が不調に終わった場合 次順位者と交渉を開始することになります なお 優先交渉権者との交渉打ち切りの理由の開示は 内容により対応は異なると考えられますが 少なくとも次順位者との契約交渉に影響を及ぼさないように配慮する必要があります

54 (2) 仮契約事業担当部局は 契約交渉でとりまとめた契約書案を議会の議決を受けるまでの間 仮契約として締結します 一般的には 仮契約の相手先は特別目的会社 (SP C) ではなく その構成員となる民間事業者グループ ( コンソーシアム ) の幹事会社になると考えられます これは SPC の設立には 1 ヵ月程度の期間が必要とされるためです (3) 議会の議決事業担当部局は PFI 法施行令 に基づき議会の議決を要する場合 ( 予定価格の金額のうち維持管理 運営等に要する金額を除いた金額が 5 億円以上の場合 ) は PFI 事業契約の締結議案を議会に提出します 民間資金等の活用による公共施設等の整備等の促進に関する法律 (PFI 法 ) 第 9 条地方公共団体は 特定事業に係る契約でその種類及び金額について政令で定める基準に該当するものを締結する場合には あらかじめ 議会の議決を経なければならない 民間資金等の活用による公共施設等の整備等の促進に関する法律施行令民間資金等の活用による公共施設等の整備等の促進に関する法律 ( 以下 法 という ) 第 9 条に規定する政令で定める基準は 契約の種類については 次の表の上欄に定めるものとし その金額については その予定価格の金額 ( 借入れにあっては 予定賃借料の総額 ) が同表下欄に定める金額を下らないこととする 法第二条第五項に規定する選定事 ( 単位 : 千円 ) 業者が建設する同条第一項に規定 都道府県 500,000 する公共施設等 ( 地方公共団体の経 地方自治法 ( 昭和 22 年法律第 67 号 ) 営する企業で地方公営企業法 ( 昭和 第 252 条の19 第 1 項に規定する指 二十七年法律第二百九十二号 ) 第四 定都市 ( 以下この表において 指定 300,000 十条第一項の規定の適用があるも 都市 という ) のの業務に関するものを除く ) の 市 ( 指定都市を除く ) 150,000 買入れ又は借入れ 町村 50,000 また 財産の貸付や譲渡については 地方自治法第 96 条第 1 項第 6 号で 条例で定める場合を除いて 適正な対価なくして譲渡したり貸し付ける場合 議会の議決が必要とされています 従って PFI 事業においても県が土地等を無償又は時価より低い金額で PFI 事業者に貸し付ける場合 議会の議決が必要となります (4) 本契約の締結 公表議会の議決後 事業担当部局は SPC と事業権契約を締結します また 締結した契約の内容は 事業者の不利益となる部分を除いて 原則 遅滞なく公表します (5) ダイレクト アグリーメント ( 直接契約 ) 本契約の締結と並行して 事業担当部局は 金融機関とダイレクト アグリーメントを締結します ダイレクト アグリーメントとは 公共と金融機関との間で締結される契約であ

55 り SPC の破綻等の場合でも 事業を途中で中断せずに継続させることを目的としたものです 公共の立場では 事業の業績不振等を理由に SPC が金融機関から資金調達ができなくなったり 貸出金の回収を迫られたり あるいは担保権を実行される等といった事態は回避し事業の継続性を維持するため 金融機関との間で事前に協議ができるようダイレクト アグリーメントを締結します 一方 金融機関の立場では 突然 SPC が公共から事業権契約を解除され 貸出金の回収が不能となるような事態を回避するため 公共との間で事前に協議ができるようダイレクト アグリーメントを締結します 公共は SPC の破綻時あるいは破綻の可能性が極めて高い場合でも即座に事業権契約を解除することはせず 事前に金融機関と協議を行い 金融機関が事業に介入して修復する機会を与えます これにより 金融機関は 破綻した事業者に代わる新たな事業者を探す等 事業の継続を図ることができます 公共から金融機関に与えられるこの権利を 介入権 といいます ダイレクト アグリーメントにおいては 介入権に関する事項や事業の承継に関する手続き等が定められますが 事業担当部局は アドバイザー ( 法務アドバイザー ) や関係部局の協力を得て SPC と金融機関との間で締結される融資契約の内容にも十分に注意しながら 契約内容を十分に検討する必要があります ( 参考 ) 契約に関するガイドライン 契約に関するガイドラインは 国がPFI 法第 10 条第 1 項に定める協定 ( FI 事業契約 ) 直接協定 及び基本協定の締結にかかる検討を行う上での実 務の指針の一つとして 現在までに公表されている我が国のPFI 事業契約等 規定内容などを踏まえ 多くのPFI 事業契約において規定が置かれることが 定される項目ごとに 主たる規定の概要 趣旨 適用法令及び留意事項等を解 したもの ( 以下目次のみ記載 ) 1 事業全体にかかる事項 1-1 契約の目的 1-2 事業の趣旨の尊重 1-3 契約期間 1-4 事業日程 1-5 事業概要 1-6 規定の適用関係 1-7 選定事業者の資金調達 1-8 国有地の貸付け 1-9 許認可の取得 1-10 近隣説明 2 施設の設計 及び建設工事にかかる事項 2-1 施設の設計にかかる事項 施設の設計 設計図書の提出 設計の変更 法令変更による設計の変更 2-2 施設の建設工事にかかる事項 施設の建設工事 土地の引渡し 建設工事に伴う各種調査 施行計画書の提出 第三者による実施 工事監理者の設置 工期の変更

56 2-2-8 第三者に与える損害 ( 設計 建設段階 ) 不可抗力による損害 ( 設計 建設段階 ) 2-3 管理者等による確認にかかる事項 現場立会い 完工検査 維持 管理 運営業務体制の確保 2-4 施設の引渡しにかかる事項 施設の引渡し (BTO 方式 ) 引渡し ( 又は運営開始 ) の遅延 施設の瑕疵担保 3 施設の維持 管理 運営にかかる事項 3-1 維持管理 運営の実施 3-2 第三者による実施 3-3 業務別仕様書 3-4 業務報告 3-5 第三者に与える損害 ( 維持 管理 運営段階 ) 3-6 不可抗力による損害 ( 維持 管理 運営段階 ) 3-7 契約期間終了前の検査 4 サービス対価 の支払 4-1 サービス対価 の支払 4-2 サービス対価 の減額 4-3 サービス対価 の改定 5 契約の終了 5-1 公共施設等の管理者等の解除権 5-2 選定事業者の解除権 5-3 不可抗力等による解除権等 5-4 解除の抗力 5-5 違約金 5-6 契約終了時の事務 6 その他事項 6-1 選定事業者の権利義務の処分 6-2 経営状況の報告 6-3 遅延損害金 6-4 履行保証 6-5 保険加入義務 6-6 守秘義務 6-7 疑義に関する協議 6-8 不可抗力による損害への対応 ( 参考 ) プロセスに関するガイドライン ( 協定等の締結等 ) ステップ4. で選定された民間事業者と協定等を取り決める 5-1 協定等の取決めに当たっての留意事項協定等の取決めに当たっては 下記に留意する (1) 具体的かつ明確な取決め