Taro-31個人情報保護管理規程

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なごみたかはし
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1 個人情報保護管理規程一部改正一部改正一部改正一部改正一部改正一部改正一部改正一部改正一部改正一部改正平成 17 年 4 月 1 日平成 17 年度規程第 1 号平成 18 年 3 月 31 日平成 17 年度規程第 58 号平成 19 年 3 月 30 日平成 18 年度規程第 37 号平成 20 年 10 月 31 日平成 20 年度規程第 24 号平成 21 年 7 月 15 日平成 21 年度規程第 20 号平成 26 年 3 月 31 日平成 25 年度規程第 34 号平成 27 年 2 月 1 日平成 26 年度規程第 19 号平成 27 年 3 月 31 日平成 26 年度規程第 39 号平成 27 年 9 月 28 日平成 27 年度規程第 12 号平成 27 年 12 月 28 日平成 27 年度規程第 15 号平成 28 年 3 月 31 日平成 27 年度規程第 35 号第 1 章総則第 1 節通則第 2 節保有個人情報等の管理体制等第 2 章個人情報の取扱い第 1 節個人情報の取得利用等第 2 節保有個人情報の提供及び業務の委託等第 3 節保有個人情報等の取扱い第 4 節情報システムにおける安全の確保等第 5 節情報システム運用管理室等の安全管理第 3 章個人情報ファイルの保有等に関する通知等第 4 章安全確保上の問題への対応第 5 章監査及び点検の実施第 6 章行政機関との連携第 7 章補則第 1 章総則第 1 節通則

2 ( 目的 ) 第 1 条この規程は国立研究開発法人新エネルギー産業技術総合開発機構 ( 以下機構という ) の保有する個人情報についてその適切な管理に必要な事項を定めることにより機構の業務の適正かつ円滑な運営を図りつつ個人の権利利益を保護することを目的とする ( 定義 ) 第 2 条この規程における用語の定義は独立行政法人等の保有する個人情報の保護に関する法律 ( 平成 15 年法律第 59 号以下独法保護法という ) 第 2 条及び行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律 ( 平成 25 年法律第 27 号以下番号法という ) 第 2 条の定めるところによるほか次のとおりとする一本部支部とは組織規程 ( 平成 15 年度規程第 1 号 ) に定めるところによるものをいう二部等とは次に掲げるものをいうイ本部の部 ( 監事室及び技術戦略研究センターを含む ) ロ支部ハ事務所三職員等とは機構の役員職員及びこの規程を遵守すべきものとして総括個人情報保護管理者が認めた者をいう ( 適用の範囲 ) 第 3 条機構の保有する個人情報及び個人情報ファイルの取扱いは独法保護法番号法独立行政法人等の保有する個人情報の適切な管理のための措置に関する指針及びこの規程の定めるところによる ( 職員等の責務 ) 第 4 条職員等は独法保護法及び番号法の趣旨に則り関連する法令及び規程等の定め並びに総括個人情報保護管理者副総括個人情報保護管理者個人情報保護管理者及び個人情報保護担当者の指示に従い保有個人情報を取り扱わなければならない

3 第 2 節保有個人情報等の管理体制等 ( 総括個人情報保護管理者等 ) 第 5 条本部に総括個人情報保護管理者 1 人を置き総務担当理事をもって充てる 2 本部に副総括個人情報保護管理者 1 人を置き本部総務部長をもって充てる 3 各部等に個人情報保護管理者 1 人を置き当該部等の長又はこれに代わる者をもって充てる 4 個人情報保護管理者は当該部等に属する職員のうちから個人情報保護担当者を指名する 5 本部に個人情報監査責任者を置き総務担当理事をもって充てる ( 総括個人情報保護管理者等の任務 ) 第 6 条総括個人情報保護管理者は機構における保有個人情報及び個人番号 ( 以下保有個人情報等という ) の管理に関する事務を総括する任に当たる 2 副総括個人情報保護管理者は総括個人情報保護管理者の命を受けて総括個人情報保護管理者を補佐する任に当たる 3 個人情報保護管理者は当該部等における保有個人情報等の適切な管理を確保する任に当たる保有個人情報等を情報システムで取り扱う場合個人情報保護管理者はその情報システムの管理をする者と連携してその任に当たる 4 個人情報保護担当者は個人情報保護管理者の命を受けて個人情報保護管理者を補佐し当該部等における保有個人情報等の管理に関する事務を担当する 5 個人情報監査責任者は保有個人情報等の管理の状況について監査する任に当たる ( 保有個人情報等の適切な管理のための連絡及び調整 ) 第 7 条総括個人情報保護管理者は機構の保有する個人情報の管理に係る重要事項の決定連絡調整等を行うためその他必要があると認めるときは関係職員を構成員とする委員会を設け定期に又は随時に開催するものとする 2 個人情報保護管理者は個人番号及び特定個人情報 ( 以下特定個人情報等という ) を取り扱う職員 ( 以下事務取扱担当者という ) 並びにその役割を指定する 3 個人情報保護管理者は各事務取扱担当者が取り扱う特定個人情報等の範囲を指定する 4 個人情報保護管理者は次に掲げる組織体制を整備する

4 一事務取扱担当者が取扱規程等に違反している事実又はそのおそれを把握した場合の責任者への報告連絡体制二特定個人情報等の漏えい滅失又は毀損等 ( 以下情報漏えい等という ) の事実の発生又はそのおそれを把握した場合の職員から責任者等への報告連絡体制三特定個人情報等を複数の部署で取り扱う場合の各部署の任務分担及び責任の明確化四特定個人情報等の情報漏えい等の事実の発生又はそのおそれを把握した場合の対応体制 ( 教育研修 ) 第 8 条総括個人情報保護管理者は保有個人情報等の取扱いに従事する職員等 ( 保有個人情報の取扱に従事する派遣労働者を含む以下同じ ) に対し保有個人情報の取扱いについて理解を深め個人情報及び特定個人情報等の保護に関する意識の高揚を図るための啓発その他必要な教育研修を年 1 回以上行うものとする 2 総括個人情報保護管理者は保有個人情報等を取り扱う情報システムの管理に関する事務に従事する職員等に対し保有個人情報の適切な管理のために情報システムの管理運用及びセキュリティ対策に関して必要な教育研修を年 1 回以上行うものとする 3 総括個人情報保護管理者は個人情報保護管理者及び個人情報保護担当者に対し各部等の現場における保有個人情報の適切な管理のための教育研修を実施する 4 個人情報保護管理者はその所属する部等の職員等に対し保有個人情報等の適切な管理のために総括個人情報保護管理者の実施する教育研修への参加の機会を付与する等の必要な措置を講じるものとする第 2 章個人情報の取扱い第 1 節個人情報の取得利用等 ( 個人情報の保有の制限等 ) 第 9 条部等は個人情報の保有に当たっては法令の定める業務を遂行するため必要な場合に限りかつその利用の目的をできる限り特定しなければならない

5 2 部等は前項の規定により特定された利用の目的 ( 以下利用目的という ) の達成に必要な範囲を超えて個人情報を保有してはならない 3 部等は利用目的を変更する場合には変更前の利用目的と相当の関連性を有すると合理的に認められる範囲を超えて行ってはならない ( 利用目的の明示 ) 第 10 条部等は本人から直接文書等に記録された当該本人の個人情報を取得するときは次に掲げる場合を除きあらかじめ本人に対しその利用目的を明示しなければならない一人の生命身体又は財産の保護のために緊急に必要があるとき二利用目的を本人に明示することにより本人又は第三者の生命身体財産その他の権利利益を害するおそれがあるとき三利用目的を本人に明示することにより国の機関独立行政法人等地方公共団体又は地方独立行政法人が行う事務又は事業の適正な遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき四取得の状況からみて利用目的が明らかであると認められるとき ( 適正な取得 ) 第 11 条部等は偽りその他不正の手段により個人情報を取得してはならない ( 正確性の確保 ) 第 12 条部等は利用目的の達成に必要な範囲内で保有個人情報が過去又は現在の事実と合致するよう努めなければならない ( 安全確保の措置 ) 第 13 条部等は本規程に定めるところにより保有個人情報の情報漏えい等の防止その他の保有個人情報の適切な管理のために必要な措置を講じなければならない第 2 節保有個人情報の提供及び業務の委託等 ( 保有個人情報の提供 ) 第 14 条個人情報保護管理者は独法保護法第 9 条第 1 項又は第 2 項の規定により保有個人情報を利用目的以外の目的のために利用し又は提供しようとする

6 場合は原則としてあらかじめ副総括個人情報保護管理者に通知しなければならない 2 個人情報保護管理者は独法保護法第 9 条第 2 項第 3 号及び第 4 号の規定に基づき行政機関及び独立行政法人等以外の者に保有個人情報を提供する場合には原則として提供先における利用目的利用する業務の根拠法令利用する記録範囲及び記録項目利用形態等について書面を取り交わすものとする 3 個人情報保護管理者は独法保護法第 9 条第 2 項第 3 号及び第 4 号の規定に基づき行政機関及び独立行政法人等以外の者に保有個人情報を提供する場合には安全確保の措置を要求するとともに必要があると認めるときは提供前又は随時に実地の調査等を行い措置状況を確認してその結果を記録するとともに改善要求等の措置を講じるものとする 4 個人情報保護管理者は法第 9 条第 2 項第 3 号の規定に基づき行政機関又は独立行政法人等に保有個人情報を提供する場合において必要があると認めるときは第 2 項及び第 3 項に規定する措置を講じるものとする 5 個人情報保護管理者は番号法で限定的に明記された場合を除き特定個人情報等を提供してはならない ( 業務を委託等する場合の措置 ) 第 15 条個人情報保護管理者は保有個人情報の取扱いに係る業務を外部に委託 ( 請負を含む以下同じ ) する場合は個人情報の適切な管理を行う能力を有しない者を選定することがないよう必要な措置を講じなければならない 2 委託に関する契約書には次に掲げる事項を明記するとともに委託先における責任者及び業務従事者の管理及び実施体制個人情報の管理の状況についての検査に関する事項等の必要な事項について書面で確認する一個人情報に関する秘密保持目的外利用の禁止等の義務二再委託の制限又は事前承認等再委託に係る条件に関する事項三個人情報の複製等の制限に関する事項四個人情報の情報漏えい等の事案の発生時における対応に関する事項五委託終了時における個人情報が記録された媒体の返却に関する事項六違反した場合における契約解除損害賠償責任その他必要な事項 3 個人番号関係事務の全部又は一部を委託する場合には委託先において番号法に基づき機構が果たすべき安全管理措置と同等の措置が講じられるか否かについてあらかじめ確認する 4 保有個人情報の取扱いに係る業務を外部に委託する場合には委託する保有個人情報の秘匿性等その内容に応じて委託先における個人情報の管理の状況につ

7 いて年 1 回以上の定期的検査等により確認するものとする 5 個人番号関係事務の全部又は一部の委託をする際には委託を受けた者において機構が果たすべき安全管理措置と同等の措置が講じられるよう必要かつ適切な監督を行う 6 委託先において保有個人情報の取扱いに係る業務が再委託される場合には委託先に第 1 項の措置を講じさせるとともに再委託される業務に係る保有個人情報の秘匿性等その内容に応じて委託先を通じて又は委託元自らが前項の措置を実施するものとする保有個人情報の取扱いに係る業務について再委託先が再々委託を行う場合以降も同様とする 7 個人番号関係事務の全部又は一部の委託を受けた者が再委託をする際には委託をする個人番号関係事務において取り扱う特定個人情報の適切な安全管理が図られることを確認した上で再委託の諾否を判断する ( 派遣労働者の派遣を受ける場合の措置 ) 第 16 条個人情報保護管理者は保有個人情報の取扱いに係る業務を派遣労働者によって行わせる場合には労働者派遣契約書に秘密保持義務等個人情報の取扱いに関する事項を明記しなければならない第 3 節保有個人情報等の取扱い ( 保有個人情報の管理区分 ) 第 17 条個人情報保護管理者は保有個人情報の情報漏えい等の防止その他の保有個人情報の適切な管理のために保有個人情報の秘匿性等その内容に応じて次の表に掲げる区分に管理する ( 以下管理区分という ) 秘匿性を有し漏えいした場合重大な支障が生じるおそれがあるため厳重に管理することが適当と判断される保有個人情報管理 A 管理 A に区分されるもの以外の保有個人情報であって本人の数が千人以上のもの及びこれに準ずる管理が適当と判断されるもの管理 B 管理 A 又は管理 B に区分されるもの以外の保有個人情報管理 C

8 2 個人情報保護管理者は保有個人情報の取扱い方法について前項の管理区分に応じて次に掲げる事項を定めるものとする (1) 保有個人情報のアクセス制限に関すること (2) 保有個人情報の複製等の制限に関すること (3) 保有個人情報が記録された媒体の管理等に関すること (4) 保有個人情報の廃棄等に関すること (5) 保有個人情報の暗号化に関すること (6) 保有個人情報のバックアップに関すること 3 個人情報保護管理者は前項の規定により定めた保有個人情報の取扱い方法について必要があると認めるときはその見直し等を行うものとする ( アクセス制限 ) 第 18 条個人情報保護管理者は保有個人情報等の秘匿性等その内容に応じて当該保有個人情報にアクセスする権限を有する職員等とその権限の内容を当該職員等が業務を行う上で必要最小限の範囲に限らなければならない 2 職員等は管理区分に基づく個人情報保護管理者の指示に従い保有個人情報のアクセス制限を行わなければならない 3 アクセス権限を有しない職員等は保有個人情報等にアクセスしてはならない 4 職員等はアクセス権限を有する場合であっても業務上の目的以外の目的で保有個人情報等にアクセスしてはならない ( 複製等の制限 ) 第 19 条職員等が業務上の目的で保有個人情報を取り扱う場合であっても個人情報保護管理者は次に掲げる行為については当該保有個人情報の秘匿性等その内容に応じて当該行為を行うことができる場合を限定し職員等は個人情報保護管理者の指示に従い行わなければならない一保有個人情報等の複製二保有個人情報等の送信三保有個人情報等が記録されている媒体の外部への送付又は持ち出し四その他保有個人情報等の適切な管理に支障を及ぼすおそれのある行為 ( 誤りの訂正等 ) 第 20 条職員等は保有個人情報等の内容に誤り等を発見した場合には個人情報保護管理者の指示に従い訂正等を行わなければならない

9 ( 媒体の管理等 ) 第 21 条職員等は管理区分に基づく個人情報保護管理者の指示に従い保有個人情報等が記録されている媒体を定められた場所に保管するとともに必要があると認めるときは耐火金庫への保管施錠等を行わなければならない ( 廃棄等 ) 第 22 条職員等は保有個人情報等又は保有個人情報等が記録されている媒体 ( 端末及びサーバに内蔵されているものを含む ) が不要となった場合には管理区分に基づく個人情報保護管理者の指示に従い当該保有個人情報等の復元又は判読が不可能な方法により当該情報の消去又は当該媒体の廃棄を行わなければならない第 4 節情報システムにおける安全の確保等 ( アクセス制御 ) 第 23 条個人情報保護管理者は保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の秘匿性等その内容に応じてパスワード等 ( パスワード ICカード生体情報等をいう以下同じ ) を使用して権限を識別する機能 ( 以下認証機能という ) を設定する等のアクセス制御のために必要な措置を講じなければならない 2 個人情報保護管理者は前項の措置を講じる場合にはパスワード等の管理に関する定めを整備 ( その定期又は随時の見直しを含む ) するとともにパスワード等の読取防止等を行うために必要な措置を講じなければならない ( アクセス記録 ) 第 24 条個人情報保護管理者は保有個人情報 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の秘匿性等その内容に応じて当該保有個人情報へのアクセス状況を記録しその記録 ( 以下アクセス記録という ) を一定の期間保存し及びアクセス記録を定期的に分析するために必要な措置を講じなければならない 2 個人情報保護管理者はアクセス記録の改ざん窃取又は不正な消去の防止のために必要な措置を講じなければならない 3 個人情報保護管理者は特定個人情報等へのアクセス状況を記録しその記録を一定の期間保存し定期にまたは随時に分析するために必要な措置を講じなけ

10 ればならないまた個人情報保護管理者はアクセス記録の改ざん窃取又は不正な消去の防止のために必要な措置を講じなければならない ( アクセス状況の監視 ) 第 25 条個人情報保護管理者は保有個人情報 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の秘匿性等その内容及びその量に応じて当該保有個人情報への不適切なアクセスの監視のため保有個人情報を含むか又は含むおそれがある一定量以上の情報が情報システムからダウンロードされた場合に警告表示がなされる機能の設定当該設定の定期的確認等の必要な措置を講じなければならない ( 管理者権限の設定 ) 第 26 条個人情報保護管理者は保有個人情報 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の秘匿性等その内容に応じて情報システムの管理者権限の特権を不正に窃取された際の被害の最小化及び内部からの不正操作等の防止のため当該特権を最小限とする等の必要な措置を講じなければならない ( 外部からの不正アクセス防止 ) 第 27 条個人情報保護管理者は保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) を取り扱う情報システムへの外部からの不正アクセスを防止するためファイアウォールの設定による経路制御等の必要な措置を講じなければならない ( 不正プログラムによる漏えい等の防止 ) 第 28 条個人情報保護管理者は不正プログラムによる保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の情報漏えい等の防止のためソフトウェアに関する公開された脆弱性の解消把握された不正プログラムの感染防止等に必要な措置 ( 導入したソフトウェアを常に最新の状態に保つことを含む ) を講じなければならない ( 情報システムにおける保有個人情報の処理 ) 第 29 条職員等は保有個人情報 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) について一時的に加工等の処理を行うため複製等を行う場合にはその対象を必要最小限に限り処理終了後は不要となった情報を速やかに消去する個人情報保護管理者は当該保有個人情報の秘匿性等その内容に応じて随時消去等の実施状況を重点的に確認する

11 ( 暗号化 ) 第 30 条個人情報保護管理者は保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の秘匿性等その内容に応じてその暗号化のために必要な措置を講ずる 2 職員等はこれを踏まえその処理する保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) について当該保有個人情報等の秘匿性等その内容に応じて個人情報保護管理者の管理区分に従い適切に暗号化を行う (1) 保有個人情報の共有ドライブ ( 当該保有個人情報に係るアクセス権限を有する職員等のみがアクセスすることが可能な措置が講じられている場合を除く ) への保存 (2) 保有個人情報が記録されている媒体の外部への持ち出し (3) その他保有個人情報の適切な管理に支障を及ぼすおそれのある行為 ( 記録機能を有する機器媒体の接続制限 ) 第 31 条個人情報保護管理者は保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の秘匿性等その内容に応じて当該保有個人情報等の情報漏えい等の防止のためスマートフォン USBメモリ等の記録機能を有する機器媒体の情報システム端末等への接続の制限 ( 当該機器の更新への対応を含む ) 等の必要な措置を講じなければならない ( 端末の限定 ) 第 32 条個人情報保護管理者は保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の秘匿性等その内容に応じてその処理を行う端末を限定するために必要な措置を講じなければならない ( 端末の盗難防止等 ) 第 33 条個人情報保護管理者は端末の盗難又は紛失の防止のため端末の固定執務室の施錠等の必要な措置を講じなければならない 2 職員等は個人情報保護管理者が必要があると認めるときを除き端末を外部へ持ち出し又は外部から持ち込んではならない ( 第三者の閲覧防止 ) 第 34 条職員等は端末の使用にあたっては保有個人情報等 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) が第三者に閲覧されることがないよう使用状況に応じ

12 て情報システムからログオフを行うことを徹底する等の必要な措置を講じなければならない ( 入力情報の照合等 ) 第 35 条職員等は情報システムで取り扱う保有個人情報の重要度に応じて入力原票と入力内容との照合処理前後の当該保有個人情報の内容の確認既存の保有個人情報との照合等を行わなければならない ( バックアップ ) 第 36 条個人情報保護管理者は保有個人情報 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) の重要度に応じてバックアップを作成し分散保管するために必要な措置を講じなければならない 2 職員等は個人情報保護管理者の管理区分に従い保有個人情報 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) のバックアップを行わなければならない ( 情報システム設計書等の管理 ) 第 37 条個人情報保護管理者は保有個人情報 ( 情報システムで取り扱うものに限る ) に係る情報システムの設計書及び構成図等の文書について外部に知られることがないようその保管複製及び廃棄等について必要な措置を講じなければならない第 5 節情報システム運用管理室等の安全管理 ( 入退管理 ) 第 38 条保有個人情報等を取り扱う基幹的なサーバ等の機器を設置する室その他の区域 ( 以下情報システム運用管理室等という ) を管理する部等の長 ( 以下情報システム運用管理室等の長という ) は情報システム運用管理室等に立ち入る権限を有する者を定めるとともに用件の確認入退の記録部外者についての識別化部外者が立ち入る場合の職員等の立会い又は監視設備による監視外部電磁的記録媒体等の持込み利用及び持ち出しの制限又は検査等の措置を講じなければならないまた保有個人情報等を記録する媒体を保管するための施設を設けている場合も必要があると認めるときは同様の措置を講じるものとする 2 情報システム運用管理室等の長は必要があると認めるときは情報システム

13 運用管理室等の出入口の特定化による入退の管理の容易化所在表示の制限等の措置を講じるものとする 3 情報システム運用管理室等の長は情報システム運用管理室等及び保管施設の入退の管理について必要があると認めるときは立入りに係る認証機能を設定し及びパスワード等の管理に関する定めの整備 ( その定期又は随時の見直しを含む ) パスワード等の読取防止等を行うために必要な措置を講じるものとする ( 情報システム運用管理室等の管理 ) 第 39 条情報システム運用管理室等の長は外部からの不正な侵入に備え情報システム運用管理室等に施錠装置警報装置監視設備の設置等の措置を講じなければならない 2 情報システム運用管理室等の長は災害等に備え情報システム運用管理室等に耐震防火防煙防水等の必要な措置を講ずるとともにサーバ等の機器の予備電源の確保配線の損傷防止等の措置を講じなければならない第 3 章個人情報ファイルの保有等に関する通知等 ( 個人情報ファイルの保有等に関する通知 ) 第 40 条部等において個人情報ファイル ( 独法保護法第 11 条第 2 項第 1 号から第 8 号に掲げるものを除く ) を保有しようとするときは当該部等の個人情報保護管理者はあらかじめ副総括個人情報保護管理者に対し独法保護法第 11 条第 1 項各号第 3 項及びその他必要な事項を通知しなければならないこれを変更しようとするときも同様とする 2 個人情報保護管理者は前項に規定する通知を行った個人情報ファイルの他管理 A 及び管理 Bに区分される保有個人情報 ( 独法保護法第 11 条第 2 項第 1 号から第 6 号及び第 8 号に掲げるものを除く ) を保有したときは遅滞なく独法保護法第 11 条第 1 項各号第 3 項及びその他必要な事項を副総括個人情報保護管理者に通知しなければならないこれを変更しようとするときも同様とする ( 保有個人情報の取扱状況の記録 ) 第 41 条個人情報保護管理者は保有個人情報の秘匿性等その内容に応じて台帳等を整備して当該保有個人情報の利用及び保管等の取扱いの状況について記

14 録するものとする 2 前項に規定する台帳は各部等ごとに当該各部等の個人情報保護担当者が記録の事務及びその管理を行うものとする 3 個人情報保護管理者は特定個人情報ファイルの取扱状況を確認する手段を整備して当該個人情報等の利用及び保管等の取扱状況について記録する 4 副総括個人情報保護管理者は前条の規定により通知を受けた保有個人情報について台帳を整備し当該保有個人情報の利用及び保管等の取り扱いについて記録しなければならない ( 個人情報ファイル簿の作成及び公表 ) 第 42 条総括個人情報保護管理者は独法保護法第 11 条の規定に従い機構の個人情報ファイル簿を作成して公表しなければならない 2 総括個人情報保護管理者は個人情報ファイル簿の整備に当たっては秘密保全の必要について十分留意するものとする 3 個人情報ファイル簿は整備上必要な場合を除き閲覧所に備え置き一般の閲覧に供するものとする ( 個人番号の利用の制限 ) 第 43 条個人情報保護管理者は個人番号の利用に当たり番号法があらかじめ限定的に定めた事務に限定する ( 特定個人情報の提供の求めの制限 ) 第 44 条個人番号関係事務を処理するために必要な場合その他番号法で定める場合を除き個人番号の提供を求めてはならない ( 特定個人情報ファイルの作成の制限 ) 第 45 条個人番号関係事務を処理するために必要な場合その他番号法で定める場合を除き特定個人情報ファイルを作成してはならない ( 特定個人情報等の収集保管の制限 ) 第 46 条番号法第 19 条各号のいずれかに該当する場合を除き他人の個人番号を含む個人番号を収集又は保管してはならない ( 取扱区域 ) 第 47 条個人情報保護管理者は特定個人情報等を取り扱う事務を実施する区域

15 ( 以下取扱区域という ) を明確にし物理的な安全管理措置を講ずる第 4 章安全確保上の問題への対応 ( 事案等の報告 ) 第 48 条保有個人情報等の情報漏えい等安全確保の上で問題となる事案又は問題となる事案の発生のおそれを認識した場合にその事案等を認識した職員等は事実確認作業に先立ち直ちに当該保有個人情報等を管理する個人情報保護管理者にその旨を報告しなければならない 2 個人情報保護管理者は前項の規定に基づく報告を受けた場合には被害の拡大防止又は復旧等のために必要な措置を速やかに講ずるただし情報システムにおいて外部からの不正アクセスや不正プログラムの感染が疑われる際に当該情報システムを管理する者に通報するなど被害拡大防止のため直ちに行い得る措置については直ちに行う ( 職員等に行わせることを含む ) ものとする 3 個人情報保護管理者は前項の措置を講じた後事案の発生した経緯被害状況等を調査しその調査結果を総括個人情報保護管理者及び副総括個人情報保護管理者に報告しなければならないただし特に重大と認める事案が発生した場合には直ちに総括保護管理者及び副総括個人情報保護管理者に当該事案の内容等について報告するものとする 4 総括個人情報保護管理者は前項の規定に基づく報告を受けた場合には事案の内容等に応じて当該事案の内容経緯被害状況等を理事長及び監事に速やかに報告するものとする 5 総括個人情報保護管理者は事案の内容等に応じて事案の内容経緯被害状況等について機構を所管する経済産業省に対し速やかに情報提供を行う ( 再発防止措置 ) 第 49 条個人情報保護管理者は保有個人情報等の情報漏えい等の事案の発生又はそのおそれを把握した場合及び事務取扱担当者が取扱規程等に違反している事実又はそのおそれを把握した場合等安全確保上問題となる事案が発生した場合には前条第 3 項の規定により調査した結果に基づき当該事案の発生した原因を分析し再発防止のために必要な措置を講じなければならない ( 公表等 ) 第 50 条個人情報保護管理者は事案の内容影響等に応じて事実関係及び再

16 発防止策の公表当該事案に係る情報漏えい等が生じた保有個人情報等に係る本人への連絡等の対応等の措置を講ずるまた公表を行う事案については当該事案の内容経緯被害状況等について速やかに機構を所管する経済産業省及び総務省行政管理局に情報提供を行う第 5 章監査及び点検の実施 ( 監査 ) 第 51 条個人情報監査責任者は保有個人情報等の適切な管理を検証するため第 1 章から第 4 章に規定する措置の状況を含む機構における保有個人情報等の管理の状況について定期に及び必要に応じ随時に監査 ( 外部監査を含む以下同じ ) を行うものとしその結果を総括個人情報保護管理者理事長及び監事に報告するものとする 2 個人情報監査責任者は副総括個人情報保護管理者をもって前項の監査に必要な事務を行わせることができるものとする 3 副総括個人情報保護管理者が前項の規定により監査を行った場合はその結果を個人情報監査責任者に報告するものとする ( 点検 ) 第 52 条個人情報保護管理者は各部等における保有個人情報等の記録媒体処理経路保管方法等について定期に及び必要に応じ随時に点検を行い必要があると認めるときはその結果を総括個人情報保護管理者に報告するものとする ( 評価及び見直し ) 第 53 条総括個人情報保護管理者副総括個人情報保護管理者及び個人情報保護管理者等は監査又は点検の結果等を踏まえ実効性等の観点から保有個人情報等の適切な管理のための措置について評価し必要があると認めるときはその見直し等の措置を講じるものとする第 6 章行政機関との連携 ( 行政機関との連携 ) 第 54 条機構は個人情報の保護に関する基本方針 ( 平成 16 年 4 月 2 日閣議

17 決定 )4 を踏まえ機構を所管する経済産業省と緊密に連携してその保有する個人情報の適切な管理を行う第 7 章補則 ( 規程の細目の策定 ) 第 55 条この規程に定めるもののほか機構の個人情報の保護に関する必要な細目は別に定める附則この規程は平成 17 年 4 月 1 日から施行する附則 ( 平成 17 年度規程第 58 号 ) この規程は平成 18 年 4 月 1 日から施行する附則 ( 平成 18 年度規程第 37 号 ) この規程は平成 19 年 4 月 1 日から施行する附則 ( 平成 20 年度規程第 24 号 ) この規程は平成 20 年 11 月 1 日から施行する附則 ( 平成 21 年度規程第 20 号 ) この規程は平成 21 年 7 月 15 日から施行する附則 ( 平成 25 年度規程第 34 号 ) この規程は平成 26 年 4 月 1 日から施行する附則 ( 平成 26 年度規程第 19 号 ) この規程は平成 27 年 2 月 1 日から施行する附則 ( 平成 26 年度規程第 39 号 ) この規程は平成 27 年 4 月 1 日から施行する附則 ( 平成 27 年度規程第 12 号 ) この規程は平成 27 年 9 月 28 日から施行する附則 ( 平成 27 年度規程第 15 号 ) この規程は平成 27 年 12 月 28 日から施行する附則 ( 平成 27 年度規程第 35 号 ) この規程は平成 28 年 4 月 1 日から施行する

特定個人情報の取扱いに関する管理規程 ( 趣旨 ) 第 1 条この規程は特定個人情報の漏えい滅失及び毀損の防止その他の適切な管理のための措置を講ずるに当たり遵守すべき行為及び判断等の基準その他必要な事項を定めるものとする ( 定義 ) 第 2 条この規定における用語の意義は江戸川区個人情報保

特定個人情報の取扱いに関する管理規程 ( 趣旨 ) 第 1 条この規程は特定個人情報の漏えい滅失及び毀損の防止その他の適切な管理のための措置を講ずるに当たり遵守すべき行為及び判断等の基準その他必要な事項を定めるものとする ( 定義 ) 第 2 条この規定における用語の意義は江戸川区個人情報保護条例 ( 平成 6 年 3 月江戸川区条例第 1 号 ) 第 2 条及び行政手続における特定の個人を識別する