外 国 債 券 インデックスファンドの 募 集 については 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 によ り 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 28 年 5 月 20 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 28 年 5 月 21 日 にそ

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1 外 国 債 券 インデックスファンド 追 加 型 投 信 / 海 外 / 債 券 /インデックス 型 投 資 信 託 説 明 書 ( 請 求 目 論 見 書 ) 平 成 28 年 5 月 21 日 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 本 書 は 金 融 商 品 取 引 法 第 13 条 の 規 定 に 基 づく 目 論 見 書 です

2 外 国 債 券 インデックスファンドの 募 集 については 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 によ り 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 28 年 5 月 20 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 28 年 5 月 21 日 にそ の 届 出 の 効 力 が 生 じております 発 行 者 名 : 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 代 表 者 の 役 職 氏 名 : 取 締 役 社 長 鈴 木 郁 也 本 店 の 所 在 の 場 所 : 東 京 都 港 区 芝 3 丁 目 33 番 1 号 有 価 証 券 届 出 書 の 写 しを 縦 覧 に 供 する 場 所 : 該 当 事 項 はありません

3 目 次 第 一 部 証 券 情 報... 1 (1) ファンドの 名 称... 1 (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等... 1 (3) 発 行 ( 売 出 ) 価 額 の 総 額... 1 (4) 発 行 ( 売 出 ) 価 格... 1 (5) 申 込 手 数 料... 1 (6) 申 込 単 位... 1 (7) 申 込 期 間... 2 (8) 申 込 取 扱 場 所... 2 (9) 払 込 期 日... 2 (10) 払 込 取 扱 場 所... 2 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項... 2 (12) その 他... 2 第 二 部 ファンド 情 報... 4 第 1 ファンドの 状 況 ファンドの 性 格 投 資 方 針 投 資 リスク 手 数 料 等 及 び 税 金 運 用 状 況 第 2 管 理 及 び 運 営 申 込 ( 販 売 ) 手 続 等 換 金 ( 解 約 ) 手 続 等 資 産 管 理 等 の 概 要 受 益 者 の 権 利 等 第 3 ファンドの 経 理 状 況 財 務 諸 表 ファンドの 現 況 第 4 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 事 務 の 概 要 第 三 部 委 託 会 社 等 の 情 報 第 1 委 託 会 社 等 の 概 況 委 託 会 社 等 の 概 況 事 業 の 内 容 及 び 営 業 の 概 況 委 託 会 社 等 の 経 理 状 況 利 害 関 係 人 との 取 引 制 限 その 他 約 款

4 第 一 部 証 券 情 報 (1) ファンドの 名 称 外 国 債 券 インデックスファンド (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等 1 追 加 型 証 券 投 資 信 託 の 振 替 内 国 投 資 信 託 受 益 権 ( 以 下 受 益 権 といいます )です 2 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 ( 以 下 委 託 会 社 又 は 委 託 者 ということがあ ります )の 依 頼 により 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 された 信 用 格 付 又 は 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 される 予 定 の 信 用 格 付 はありません 3 当 ファンドの 受 益 権 は 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 ( 以 下 社 振 法 といいます )の 規 定 の 適 用 を 受 け 受 益 権 の 帰 属 は 下 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 及 び 当 該 振 替 機 関 の 下 位 の 口 座 管 理 機 関 ( 社 振 法 第 2 条 に 規 定 する 口 座 管 理 機 関 をいい 振 替 機 関 を 含 め 以 下 振 替 機 関 等 といいます )の 振 替 口 座 簿 に 記 載 又 は 記 録 されることにより 定 まります( 以 下 振 替 口 座 簿 に 記 載 又 は 記 録 されることにより 定 まる 受 益 権 を 振 替 受 益 権 といいます ) 委 託 会 社 は やむを 得 ない 事 情 等 がある 場 合 を 除 き 当 該 振 替 受 益 権 を 表 示 する 受 益 証 券 を 発 行 しません また 振 替 受 益 権 には 無 記 名 式 や 記 名 式 の 形 態 はありません (3) 発 行 ( 売 出 ) 価 額 の 総 額 10 兆 円 を 上 限 とします (4) 発 行 ( 売 出 ) 価 格 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 ( )とします 基 準 価 額 とは ファンドの 資 産 総 額 から 負 債 総 額 を 控 除 した 金 額 ( 以 下 純 資 産 総 額 といいます )を 計 算 日 にお ける 受 益 権 総 口 数 で 除 した 金 額 をいいます 基 準 価 額 につきましては 販 売 会 社 へお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 下 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください (5) 申 込 手 数 料 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 に 2.16%( 税 抜 2.0% )( )の 率 を 上 限 として 販 売 会 社 が 別 に 定 める 手 数 料 率 を 乗 じて 得 た 額 とします 申 込 手 数 料 の 詳 細 につきましては 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 下 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください 税 抜 における 税 とは 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 ( 以 下 消 費 税 等 といいます )をいいます (6) 申 込 単 位 販 売 会 社 が 定 める 単 位 とします 詳 細 につきましては 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 下 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください 分 配 金 再 投 資 コース ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 自 動 的 に 当 ファンドの 受 益 権 に 無 手 数 料 で 再 投 資 されるコ -1-

5 ース)で 再 投 資 する 場 合 は 1 口 単 位 です (7) 申 込 期 間 平 成 28 年 5 月 21 日 から 平 成 28 年 11 月 22 日 までとします 継 続 申 込 期 間 は 上 記 期 間 満 了 前 に 有 価 証 券 届 出 書 を 関 東 財 務 局 長 に 提 出 することにより 更 新 されま す (8) 申 込 取 扱 場 所 下 記 の 照 会 先 にお 問 い 合 わせください ( 照 会 先 ) 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 ホームページ: フリーダイヤル: ( 受 付 時 間 は 営 業 日 の 午 前 9 時 から 午 後 5 時 までとします ) (9) 払 込 期 日 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 が 定 める 期 日 までに お 申 込 みに 係 る 金 額 を 販 売 会 社 に 支 払 うものとします 継 続 申 込 みに 係 る 発 行 価 額 の 総 額 は 追 加 信 託 が 行 われる 日 に 販 売 会 社 により 委 託 会 社 の 指 定 する 口 座 を 経 由 して 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 以 下 受 託 会 社 又 は 受 託 者 ということがありま す )の 指 定 する 当 ファンド 口 座 に 払 い 込 まれます (10) 払 込 取 扱 場 所 取 得 申 込 みを 受 け 付 けた 販 売 会 社 とします 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 上 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 振 替 機 関 は 下 記 の 通 りです 株 式 会 社 証 券 保 管 振 替 機 構 (12) その 他 < 振 替 受 益 権 について> 当 ファンドの 受 益 権 は 社 振 法 の 規 定 の 適 用 を 受 け 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 振 替 業 に 係 る 業 務 規 程 等 の 規 則 に 従 って 取 り 扱 われるものとします 当 ファンドの 収 益 分 配 金 償 還 金 一 部 解 約 金 は 社 振 法 及 び 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 業 務 規 程 その 他 の 規 則 に 従 って 支 払 われます < 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 方 法 > 販 売 会 社 所 定 の 方 法 でお 申 込 みください 取 得 申 込 みの 取 扱 いは 営 業 日 の 午 後 3 時 までとさせていただきます なお 当 該 時 間 を 過 ぎてのお 申 -2-

6 込 みは 翌 営 業 日 の 取 扱 いとさせていただきます < 申 込 みコース> 分 配 金 受 取 りコース ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 現 金 でお 受 取 りになるコース)と 分 配 金 再 投 資 コー ス ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 自 動 的 に 当 ファンドの 受 益 権 に 無 手 数 料 で 再 投 資 されるコース)の 2 つの 申 込 方 法 があります 販 売 会 社 により 取 扱 いコースが 異 なる 場 合 がありますので 詳 細 につきましては 販 売 会 社 までお 問 い 合 わせください < 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 受 付 の 中 止 等 > 収 益 分 配 金 の 再 投 資 をする 場 合 を 除 き 金 融 商 品 取 引 所 等 ( 金 融 商 品 取 引 所 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 16 項 に 規 定 する 金 融 商 品 取 引 所 で 有 価 証 券 の 売 買 又 は 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 の 取 引 を 行 う 市 場 及 び 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます 以 下 同 じ ) 及 び 外 国 金 融 商 品 市 場 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 第 3 号 ロに 規 定 する 外 国 金 融 商 品 市 場 で 有 価 証 券 の 売 買 又 は 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 5 号 の 取 引 を 行 う 市 場 及 び 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます )をいいます 以 下 同 じ )における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 があるときは 委 託 会 社 は 受 益 権 の 取 得 申 込 み の 受 付 けを 中 止 すること 及 びすでに 受 付 けた 取 得 申 込 みを 取 り 消 すことができます < 受 付 不 可 日 > 分 配 金 再 投 資 コースの 収 益 分 配 金 の 再 投 資 の 場 合 を 除 き 申 込 日 当 日 が 下 記 のうちのいずれかの 場 合 は 申 込 みを 受 け 付 けないものとします ニューヨーク 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ロンドン 証 券 取 引 所 の 休 業 日 -3-

7 第 二 部 ファンド 情 報 第 1 ファンドの 状 況 1 ファンドの 性 格 (1) ファンドの 目 的 及 び 基 本 的 性 格 <ファンドの 目 的 > 当 ファンドは 長 期 的 な 信 託 財 産 の 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います < 信 託 金 限 度 額 > 上 限 3,000 億 円 ただし 委 託 会 社 は 受 託 会 社 と 合 意 の 上 限 度 額 を 変 更 することができます < 基 本 的 性 格 > 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 が 定 める 分 類 方 法 における 当 ファンドの 商 品 分 類 及 び 属 性 区 分 は 下 記 の 通 りです 商 品 分 類 表 単 位 型 追 加 型 投 資 対 象 地 域 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 ) 独 立 区 分 補 足 分 類 単 位 型 国 内 株 式 MMF インデックス 型 追 加 型 海 外 債 券 MRF 特 殊 型 内 外 不 動 産 投 信 ETF その 他 資 産 ( ) 資 産 複 合 ( 注 ) 当 ファンドが 該 当 する 商 品 分 類 を 網 掛 け 表 示 しています -4-

8 属 性 区 分 表 投 資 対 象 資 産 決 算 頻 度 投 資 対 象 投 資 形 態 為 替 対 象 特 殊 型 地 域 ヘッジ インデックス 株 式 年 1 回 グローバル ファミリー あり 日 経 225 ブル ベア 型 一 般 ( 日 本 を 除 ファンド ( ) 大 型 株 年 2 回 く) TOPIX 条 件 付 運 用 型 中 小 型 株 ファンド なし 年 4 回 日 本 オブ ファ その 他 ロング ショ 債 券 ンズ (シティ 世 界 ート 型 / 絶 対 一 般 年 6 回 北 米 国 債 インデッ 収 益 追 求 型 公 債 ( 隔 月 ) クス( 除 く 日 社 債 欧 州 本 円 ベー その 他 その 他 債 券 年 12 回 ス )) ( ) クレジット 属 ( 毎 月 ) アジア 性 ( ) 日 々 オセアニア 不 動 産 投 信 その 他 中 南 米 ( ) その 他 資 産 アフリカ ( 投 資 信 託 証 券 ( 債 券 公 中 近 東 債 )) ( 中 東 ) 資 産 複 合 エマージン ( ) グ 資 産 配 分 固 定 型 資 産 配 分 変 更 型 ( 注 ) 当 ファンドが 該 当 する 属 性 区 分 を 網 掛 け 表 示 しています ファミリーファンド ファンド オブ ファンズに 該 当 する 場 合 投 資 信 託 証 券 を 通 じて 投 資 収 益 の 源 泉 と なる 資 産 に 投 資 しますので 商 品 分 類 表 と 属 性 区 分 表 の 投 資 対 象 資 産 は 異 なります 属 性 区 分 表 に 記 載 している 為 替 ヘッジ は 対 円 での 為 替 リスクに 対 するヘッジの 有 無 を 記 載 しておりま す 上 記 商 品 分 類 表 及 び 属 性 区 分 表 に 係 る 用 語 の 定 義 は 下 記 の 通 りです なお 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 のホームページ( 覧 いただけます 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 が 定 める 商 品 分 類 に 関 する 指 針 に 基 づくファンドの 商 品 分 類 及 び 属 性 区 分 は -5-

9 以 下 の 通 りです < 商 品 分 類 表 定 義 > [ 単 位 型 投 信 追 加 型 投 信 の 区 分 ] (1) 単 位 型 投 信 当 初 募 集 された 資 金 が 一 つの 単 位 として 信 託 され その 後 の 追 加 設 定 は 一 切 行 われない ファンドをいう (2) 追 加 型 投 信 一 度 設 定 されたファンドであってもその 後 追 加 設 定 が 行 われ 従 来 の 信 託 財 産 とともに 運 用 されるファンドをいう [ 投 資 対 象 地 域 による 区 分 ] (1) 国 内 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 国 内 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 海 外 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 海 外 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 内 外 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 国 内 及 び 海 外 の 資 産 による 投 資 収 益 を 実 質 的 に 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 )による 区 分 ] (1) 株 式 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 株 式 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 債 券 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 債 券 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 不 動 産 投 信 (リート) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 不 動 産 投 資 信 託 の 受 益 証 券 及 び 不 動 産 投 資 法 人 の 投 資 証 券 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 が あるものをいう (4)その 他 資 産 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 上 記 (1)か ら(3)に 掲 げる 資 産 以 外 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお その 他 資 産 と 併 記 して 具 体 的 な 収 益 の 源 泉 となる 資 産 の 名 称 記 載 も 可 とする (5) 資 産 複 合 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 (1)から(4)に 掲 げる 資 産 のうち 複 数 の 資 産 による 投 資 収 益 を 実 質 的 に 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 独 立 した 区 分 ] (1)MMF(マネー マネージメント ファンド) MMF 等 の 運 営 に 関 する 規 則 に 定 める MMF をいう (2)MRF(マネー リザーブ ファンド) MMF 等 の 運 営 に 関 する 規 則 に 定 める MRF をいう (3)ETF 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 施 行 令 ( 平 成 12 年 政 令 480 号 ) 第 12 条 第 1 号 及 び 第 2 号 に 規 定 す る 証 券 投 資 信 託 並 びに 租 税 特 別 措 置 法 ( 昭 和 32 年 法 律 第 26 号 ) 第 9 条 の 4 の 2 に 規 定 する 上 場 証 券 投 資 信 託 をいう [ 補 足 分 類 ] (1)インデックス 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 各 種 指 数 に 連 動 する 運 用 成 果 を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 特 殊 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 投 資 者 に 対 して 注 意 を 喚 起 することが 必 要 と 思 われる 特 殊 な 仕 組 みあるいは 運 用 手 法 の 記 載 があるものをいう なお 下 記 の 属 性 区 分 で 特 殊 型 の 小 分 類 -6-

10 において 条 件 付 運 用 型 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 括 弧 書 きで 付 記 するものとし それ 以 外 の 小 分 類 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 括 弧 書 きで 付 記 できるものとする < 属 性 区 分 表 定 義 > [ 投 資 対 象 資 産 による 属 性 区 分 ] (1) 株 式 1 一 般 次 の 大 型 株 中 小 型 株 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう 2 大 型 株 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 主 として 大 型 株 に 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 3 中 小 型 株 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 主 として 中 小 型 株 に 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをい う (2) 債 券 1 一 般 次 の 公 債 社 債 その 他 債 券 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう 2 公 債 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 日 本 国 又 は 各 国 の 政 府 の 発 行 する 国 債 ( 地 方 債 政 府 保 証 債 政 府 機 関 債 国 際 機 関 債 を 含 む 以 下 同 じ )に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 3 社 債 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 企 業 等 が 発 行 する 社 債 に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 がある ものをいう 4その 他 債 券 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 公 債 又 は 社 債 以 外 の 債 券 に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 5 格 付 等 クレジットによる 属 性 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 1から4の 発 行 体 による 区 分 のほか 特 にクレジットに 対 して 明 確 な 記 載 があるものについては 上 記 1から4に 掲 げる 区 分 に 加 え 高 格 付 債 低 格 付 債 等 を 併 記 する ことも 可 とする (3) 不 動 産 投 信 これ 以 上 の 詳 細 な 分 類 は 行 わないものとする (4)その 他 資 産 組 入 れている 資 産 を 記 載 するものとする (5) 資 産 複 合 以 下 の 小 分 類 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 併 記 することができる 1 資 産 配 分 固 定 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 複 数 資 産 を 投 資 対 象 とし 組 入 比 率 については 固 定 的 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお 組 み 合 わせている 資 産 を 列 挙 するもの とする 2 資 産 配 分 変 更 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 複 数 資 産 を 投 資 対 象 とし 組 入 比 率 については 機 動 的 な 変 更 を 行 なう 旨 の 記 載 があるものもしくは 固 定 的 とする 旨 の 記 載 がないものを いう なお 組 み 合 わせている 資 産 を 列 挙 するものとする [ 決 算 頻 度 による 属 性 区 分 ] (1) 年 1 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 1 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 年 2 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 2 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 年 4 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 4 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (4) 年 6 回 ( 隔 月 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 6 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (5) 年 12 回 ( 毎 月 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 12 回 ( 毎 月 ) 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをい う (6) 日 々 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 日 々 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (7)その 他 上 記 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう [ 投 資 対 象 地 域 による 属 性 区 分 ( 重 複 使 用 可 能 )] -7-

11 (1)グローバル 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 世 界 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお 世 界 の 資 産 の 中 に 日 本 を 含 むか 含 まないかを 明 確 に 記 載 するものとする (2) 日 本 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 日 本 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 北 米 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 北 米 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (4) 欧 州 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 欧 州 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (5)アジア 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 日 本 を 除 くアジア 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (6)オセアニア 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がオセアニア 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (7) 中 南 米 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 中 南 米 地 域 の 資 産 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (8)アフリカ 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がアフリカ 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (9) 中 近 東 ( 中 東 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 中 近 東 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (10)エマージング 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がエマージング 地 域 ( 新 興 成 長 国 ( 地 域 ))の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 投 資 形 態 による 属 性 区 分 ] (1)ファミリーファンド 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 親 投 資 信 託 (ファンド オブ ファンズにの み 投 資 されるものを 除 く )を 投 資 対 象 として 投 資 するものをいう (2)ファンド オブ ファンズ 投 資 信 託 等 の 運 用 に 関 する 規 則 第 2 条 に 規 定 するファンド オブ フ ァンズをいう [ 為 替 ヘッジによる 属 性 区 分 ] (1) 為 替 ヘッジあり 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 為 替 のフルヘッジ 又 は 一 部 の 資 産 に 為 替 のヘッ ジを 行 う 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 為 替 ヘッジなし 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 為 替 のヘッジを 行 なわない 旨 の 記 載 があるもの 又 は 為 替 のヘッジを 行 う 旨 の 記 載 がないものをいう [インデックスファンドにおける 対 象 インデックスによる 属 性 区 分 ] (1) 日 経 225 (2)TOPIX (3)その 他 の 指 数 前 記 指 数 にあてはまらない 全 てのものをいう [ 特 殊 型 ] (1)ブル ベア 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 派 生 商 品 をヘッジ 目 的 以 外 に 用 い 積 極 的 に 投 資 を 行 うとともに 各 種 指 数 資 産 等 への 連 動 若 しくは 逆 連 動 ( 一 定 倍 の 連 動 若 しくは 逆 連 動 を 含 む )を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 条 件 付 運 用 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 仕 組 債 への 投 資 またはその 他 特 殊 な 仕 組 みを 用 い -8-

12 ることにより 目 標 とする 投 資 成 果 ( 基 準 価 額 償 還 価 額 収 益 分 配 金 等 )や 信 託 終 了 日 等 が 明 示 的 な 指 標 等 の 値 により 定 められる 一 定 の 条 件 によって 決 定 される 旨 の 記 載 がある ものをいう (3)ロング ショート 型 / 絶 対 収 益 追 求 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 特 定 の 市 場 に 左 右 されにく い 収 益 の 追 求 を 目 指 す 旨 若 しくはロング ショート 戦 略 により 収 益 の 追 求 を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (4)その 他 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 (1)から(3)に 掲 げる 属 性 のいずれにも 該 当 しない 特 殊 な 仕 組 みあるいは 運 用 手 法 の 記 載 があるものをいう <ファンドの 特 色 > -9-

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14 (2) ファンドの 沿 革 平 成 13 年 2 月 22 日 信 託 契 約 締 結 当 ファンドの 設 定 当 ファンドの 運 用 開 始 平 成 24 年 4 月 1 日 当 ファンドの 委 託 会 社 としての 業 務 を 中 央 三 井 アセットマネジメント 株 式 会 社 から 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 に 承 継 当 ファンドの 名 称 を 中 央 三 井 外 国 債 券 インデックスファンドから 外 国 債 券 インデックス ファンドに 変 更 当 ファンドの 主 要 投 資 対 象 である 中 央 三 井 外 国 債 券 マザーファンドの 名 称 を 外 国 債 券 マ ザーファンドに 変 更 -11-

15 (3) ファンドの 仕 組 み 1 当 ファンドの 仕 組 み 及 び 関 係 法 人 2 委 託 会 社 の 概 況 ( 平 成 28 年 3 月 31 日 現 在 ) イ. 資 本 金 の 額 :3 億 円 ロ. 委 託 会 社 の 沿 革 昭 和 61 年 11 月 1 日 : 住 信 キャピタルマネジメント 株 式 会 社 設 立 昭 和 62 年 2 月 20 日 : 投 資 顧 問 業 の 登 録 昭 和 62 年 9 月 9 日 : 投 資 一 任 契 約 に 係 る 業 務 の 認 可 平 成 2 年 10 月 1 日 : 住 信 投 資 顧 問 株 式 会 社 に 商 号 変 更 平 成 11 年 2 月 15 日 : 住 信 アセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 変 更 平 成 11 年 3 月 25 日 : 証 券 投 資 信 託 委 託 業 の 認 可 平 成 19 年 9 月 30 日 : 金 融 商 品 取 引 法 施 行 に 伴 う 金 融 商 品 取 引 業 者 の 登 録 ( 登 録 番 号 : 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 347 号 ) 平 成 24 年 4 月 1 日 : 中 央 三 井 アセットマネジメント 株 式 会 社 と 合 併 し 三 井 住 友 トラス ト アセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 変 更 ハ. 大 株 主 の 状 況 株 主 名 住 所 持 株 数 持 株 比 率 三 井 住 友 トラスト ホールデ ィングス 株 式 会 社 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 一 丁 目 4 番 1 号 3,000 株 100% -12-

16 2 投 資 方 針 (1) 投 資 方 針 1 運 用 方 針 当 ファンドは 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 公 社 債 に 投 資 する 外 国 債 券 マザーファンド( 以 下 マザーフ ァンド という 場 合 があります )の 受 益 証 券 を 主 要 投 資 対 象 とし 長 期 的 な 信 託 財 産 の 成 長 を 目 指 して ファミリーファンド 方 式 で 運 用 を 行 います なお 公 社 債 等 に 直 接 投 資 することもあります 2 投 資 態 度 A. 公 社 債 への 実 質 投 資 は シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース)に 採 用 されている 国 の 国 債 等 に 投 資 し 同 インデックスと 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います B. 外 貨 建 資 産 については 原 則 として 為 替 ヘッジを 行 いません ただし エクスポージャーの 調 整 等 を 目 的 として 為 替 予 約 取 引 等 を 活 用 する 場 合 があります C. 運 用 の 効 率 化 をはかるため 債 券 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります このため 債 券 の 組 入 総 額 と 債 券 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります D.ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります E. 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 イに 掲 げるものをいい ます 以 下 同 じ ) 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ロに 掲 げるものをい います 以 下 同 じ ) 有 価 証 券 オプション 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ハに 掲 げるものを いいます 以 下 同 じ ) 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 並 びに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 通 貨 に 係 るオプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 と 類 似 の 取 引 ( 以 下 有 価 証 券 先 物 取 引 等 といいます )を 行 うことができます F. 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 又 は 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 ( 以 下 スワップ 取 引 といいます )を 行 うこ とができます G. 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことがで きます (2) 投 資 対 象 1 投 資 の 対 象 とする 資 産 の 種 類 当 ファンドにおいて 投 資 の 対 象 とする 資 産 の 種 類 は 次 に 掲 げるものとします A. 次 に 掲 げる 特 定 資 産 ( 特 定 資 産 とは 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 第 2 条 第 1 項 で 定 めるも のをいいます 以 下 同 じ ) 1. 有 価 証 券 2.デリバティブ 取 引 に 係 る 権 利 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 投 資 信 託 約 款 第 21 条 第 22 条 及 び 第 23 条 に 定 めるものに 限 ります ) 3. 金 銭 債 権 ( 上 記 及 び 下 記 4.に 掲 げるものに 該 当 するものを 除 きます ) 4. 約 束 手 形 ( 上 記 1.に 掲 げるものに 該 当 するものを 除 きます ) B. 次 に 掲 げる 特 定 資 産 以 外 の 資 産 1. 為 替 手 形 2 運 用 指 図 できる 投 資 対 象 である 有 価 証 券 -13-

17 委 託 会 社 は 信 託 金 を 主 として 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 を 委 託 者 とし 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 を 受 託 者 として 締 結 された 親 投 資 信 託 外 国 債 券 マザーファンド の 受 益 証 券 並 びに 次 に 掲 げる 有 価 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 除 きます )に 投 資 することを 指 図 します 1. 国 債 証 券 2. 地 方 債 証 券 3. 特 別 の 法 律 により 法 人 の 発 行 する 債 券 4. 社 債 券 ( 新 株 引 受 権 証 券 と 社 債 券 とが 一 体 となった 新 株 引 受 権 付 社 債 券 の 新 株 引 受 権 証 券 を 除 きま す ) 5. 資 産 の 流 動 化 に 関 する 法 律 に 定 める 特 定 社 債 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 4 号 で 定 めるもの をいいます ) 6. 転 換 社 債 の 転 換 及 び 新 株 予 約 権 ( 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 な いことをあらかじめ 明 確 にしているもの( 以 下 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 めがある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 め 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます )の 新 株 予 約 権 に 限 ります )の 行 使 により 取 得 した 株 券 7.コマーシャル ぺーパー 8. 外 国 又 は 外 国 の 者 の 発 行 する 証 券 又 は 証 書 で 上 記 1.から7.までの 証 券 又 は 証 書 の 性 質 を 有 す るもの 9. 投 資 信 託 又 は 外 国 投 資 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 10 号 で 定 めるものをいい 振 替 受 益 権 を 含 みます ) 10. 投 資 証 券 又 は 外 国 投 資 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 11 号 で 定 めるものをいいます ) 11. 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 18 号 で 定 めるものをいいます ) 12. 外 国 法 人 が 発 行 する 譲 渡 性 預 金 証 書 13. 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 限 ります ) 14. 抵 当 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 16 号 で 定 めるものをいいます ) 15. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 表 示 されるべきもの 16. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 上 記 15.の 有 価 証 券 の 性 質 を 有 するもの なお 上 記 6.の 証 券 又 は 証 書 及 び 上 記 8.の 証 券 又 は 証 書 のうち 上 記 6.の 証 券 又 は 証 書 の 性 質 を 有 するものを 以 下 株 式 といい 上 記 1.から5.までの 証 券 及 び 上 記 8.の 証 券 又 は 証 書 のうち 上 記 1.から5.までの 証 券 の 性 質 を 有 するものを 以 下 公 社 債 といい 上 記 9.の 証 券 及 び 上 記 10.の 証 券 を 以 下 投 資 信 託 証 券 といいます 3 運 用 指 図 できる 金 融 商 品 A. 委 託 会 社 は 信 託 金 を 上 記 2に 掲 げる 有 価 証 券 のほか 次 に 掲 げる 金 融 商 品 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 含 みます )により 運 用 することを 指 図 することができます 1. 預 金 2. 指 定 金 銭 信 託 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 に 規 定 する 受 益 証 券 発 行 信 託 を 除 きます ) 3.コール ローン 4. 手 形 割 引 市 場 において 売 買 される 手 形 5. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 第 1 号 で 定 めるもの 6. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 上 記 5.の 権 利 の 性 質 を 有 するもの -14-

18 B. 金 融 商 品 による 運 用 の 特 例 上 記 2の 規 定 にかかわらず 当 ファンドの 設 定 解 約 償 還 投 資 環 境 の 変 動 等 への 対 応 等 委 託 会 社 が 運 用 上 必 要 と 認 めるときは 委 託 会 社 は 信 託 金 を 上 記 A.に 掲 げる 金 融 商 品 により 運 用 すること の 指 図 ができます ( 参 考 )マザーファンドの 概 要 外 国 債 券 マザーファンド の 概 要 1. 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 長 期 的 な 信 託 財 産 の 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います 2. 運 用 方 法 (1) 投 資 対 象 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 公 社 債 を 主 要 投 資 対 象 とします (2) 投 資 態 度 1 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース)に 採 用 されている 国 の 国 債 等 に 投 資 し 同 インデ ックスと 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2 運 用 に 際 しては 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 との 投 資 顧 問 契 約 に 基 づき 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 の 運 用 部 門 から 投 資 情 報 の 提 供 を 受 け 活 用 します 3 外 貨 建 資 産 については 原 則 として 為 替 ヘッジを 行 いません ただし エクスポージャーの 調 整 等 を 目 的 として 為 替 予 約 取 引 等 を 活 用 する 場 合 があります 4 運 用 の 効 率 化 をはかるため 債 券 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります このため 債 券 の 組 入 総 額 と 債 券 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります 5 ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 6 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 並 びに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます また 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 国 内 において 行 われる 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 並 びに 外 国 の 市 場 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 るオプション 取 引 を 行 うことができます 7 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 又 は 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 を 行 うことができます 8 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことができ ます 3. 投 資 制 限 1 株 式 への 投 資 は 転 換 社 債 を 転 換 したもの 及 び 新 株 予 約 権 ( 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 の 新 株 予 約 権 に 限 ります )を 行 使 したものに 限 ることとし 取 得 時 において 株 式 への 投 資 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 2 同 一 銘 柄 の 株 式 への 投 資 は 取 得 時 において 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の5% 以 下 とします 3 外 貨 建 資 産 への 投 資 には 制 限 を 設 けません -15-

19 4 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の5% 以 下 とします 5 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージャー 債 券 等 エクスポージ ャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 6 デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしませ ん (3) 運 用 体 制 ファンドの 運 用 体 制 は 以 下 の 通 りです 記 載 された 体 制 委 員 会 等 の 名 称 人 員 等 は 今 後 変 更 される ことがあります 委 託 会 社 では 社 内 規 定 を 定 めて 運 用 に 係 る 組 織 及 びその 権 限 と 責 任 を 明 示 するとともに 運 用 を 行 うに 当 たって 遵 守 すべき 基 本 的 な 事 項 を 含 め 運 用 とリスク 管 理 を 適 正 に 行 うことを 目 的 とした 運 用 等 に 係 る 業 務 規 則 を 定 めています 委 託 会 社 は 受 託 会 社 又 は 再 信 託 受 託 会 社 に 対 して 日 々の 純 資 産 照 合 月 次 の 勘 定 残 高 照 合 などを 行 っています また 外 部 監 査 法 人 による 内 部 統 制 の 整 備 及 び 運 用 状 況 の 報 告 書 を 再 信 託 受 託 会 社 より 受 け 取 っております -16-

20 (4) 分 配 方 針 年 1 回 毎 決 算 時 に 委 託 会 社 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 などを 勘 案 して 分 配 金 額 を 決 定 します ただし 分 配 を 行 わないことがあります 分 配 対 象 額 は 経 費 控 除 後 の 繰 越 分 を 含 めた 配 当 等 収 益 及 び 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 みます ) 等 の 全 額 とし ます 留 保 益 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 会 社 の 判 断 に 基 づき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 い ます 将 来 の 分 配 金 の 支 払 い 及 びその 金 額 について 保 証 するものではありません (5) 投 資 制 限 < 約 款 に 定 める 投 資 制 限 > A. 株 式 への 投 資 制 限 委 託 会 社 は 株 式 への 投 資 は 転 換 社 債 を 転 換 したもの 及 び 新 株 予 約 権 ( 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 の 新 株 予 約 権 に 限 ります )を 行 使 したものに 限 ることとし 取 得 時 において 実 質 投 資 割 合 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします B. 同 一 銘 柄 の 株 式 への 投 資 制 限 委 託 会 社 は 同 一 銘 柄 の 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の5% 以 下 とします C. 外 貨 建 資 産 への 投 資 制 限 委 託 会 社 は 外 貨 建 資 産 への 投 資 には 制 限 を 設 けません D. 投 資 信 託 証 券 への 投 資 制 限 委 託 会 社 は 投 資 信 託 証 券 ( 親 投 資 信 託 を 除 く )への 実 質 投 資 割 合 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の5% 以 下 とします E. 投 資 する 株 式 等 の 範 囲 イ. 委 託 会 社 が 投 資 することを 指 図 する 株 式 は 金 融 商 品 取 引 所 等 ( 金 融 商 品 取 引 所 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 16 項 に 規 定 する 金 融 商 品 取 引 所 で 有 価 証 券 の 売 買 又 は 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 の 取 引 を 行 う 市 場 及 び 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます 以 下 同 じ ) 及 び 外 国 金 融 商 品 市 場 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 第 3 号 ロに 規 定 する 外 国 金 融 商 品 市 場 で 有 価 証 券 の 売 買 又 は 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 5 号 の 取 引 を 行 う 市 場 及 び 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます )をいいます 以 下 同 じ )に 上 場 されている 株 式 の 発 行 会 社 の 発 行 するもの 金 融 商 品 取 引 所 等 に 準 ずる 市 場 において 取 引 されている 株 式 の 発 行 会 社 の 発 行 するものとします ただし 株 主 割 当 又 は 社 債 権 者 割 当 により 取 得 する 株 式 については この 限 りではありません ロ. 上 記 イ.の 規 定 にかかわらず 上 場 予 定 又 は 登 録 予 定 の 株 式 で 目 論 見 書 等 において 上 場 又 は 登 録 さ れることが 確 認 できるものについては 委 託 会 社 が 投 資 することを 指 図 することができるものとしま す F. 先 物 取 引 等 の 運 用 指 図 イ. 委 託 会 社 は わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 及 び 有 価 証 券 オプション 取 引 並 びに 外 国 の 取 引 所 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことの 指 図 をす ることができます なお 選 択 権 取 引 は オプション 取 引 に 含 めるものとします ロ. 委 託 会 社 は わが 国 の 取 引 所 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 並 びに 外 国 の 取 引 所 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 及 びオプション 取 引 を 行 うことの 指 図 をすることができます ハ. 委 託 会 社 は わが 国 の 取 引 所 における 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 びオプション 取 引 並 びに 外 国 の 取 引 所 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことの 指 図 をすることができます -17-

21 G.スワップ 取 引 の 運 用 指 図 イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため スワップ 取 引 を 行 うことの 指 図 をすることができます ロ.スワップ 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 取 引 の 契 約 期 限 が 原 則 として 信 託 期 間 を 超 えないものと します ただし 当 該 取 引 が 当 該 信 託 期 間 内 で 全 部 解 約 が 可 能 なものについてはこの 限 りではありま せん ハ.スワップ 取 引 の 評 価 は 当 該 取 引 契 約 の 相 手 方 が 市 場 実 勢 金 利 等 をもとに 算 出 した 価 額 で 評 価 する ものとします ニ. 委 託 会 社 は スワップ 取 引 を 行 うにあたり 担 保 の 提 供 あるいは 受 入 れが 必 要 と 認 めたときは 担 保 の 提 供 あるいは 受 入 れの 指 図 を 行 うものとします H. 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 の 運 用 指 図 イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことを 指 図 することができます ロ. 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 取 引 の 決 済 日 が 原 則 として 信 託 期 間 を 超 えないものとします ただし 当 該 取 引 が 当 該 信 託 期 間 内 で 全 部 解 約 可 能 なものについてはこの 限 り ではありません ハ. 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 の 評 価 は 当 該 取 引 契 約 の 相 手 方 が 市 場 実 勢 金 利 等 をもとに 算 出 し た 価 額 で 評 価 するものとします ニ. 委 託 会 社 は 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 を 行 うにあたり 担 保 の 提 供 あるいは 受 入 れが 必 要 と 認 めたときは 担 保 の 提 供 あるいは 受 入 れの 指 図 を 行 うものとします I. 有 価 証 券 の 貸 付 の 指 図 及 び 範 囲 イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 信 託 財 産 に 属 する 公 社 債 の 貸 付 の 指 図 をする ことができます ただし 当 該 貸 付 は 貸 付 時 点 において 貸 付 公 社 債 の 額 面 金 額 の 合 計 額 が 信 託 財 産 で 保 有 する 公 社 債 の 額 面 金 額 の 合 計 額 を 超 えないものとします ロ. 上 記 イ.に 定 める 限 度 額 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 速 やかに その 超 える 額 に 相 当 する 契 約 の 一 部 の 解 約 を 指 図 するものとします ハ. 委 託 会 社 は 有 価 証 券 の 貸 付 にあたって 必 要 と 認 めたときは 担 保 の 受 入 れの 指 図 を 行 うものとし ます J. 公 社 債 の 空 売 り イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 信 託 財 産 の 計 算 においてする 信 託 財 産 に 属 さ ない 公 社 債 を 売 付 けることの 指 図 をすることができます なお 当 該 売 付 けの 決 済 については 公 社 債 ( 信 託 財 産 により 借 入 れた 公 社 債 を 含 みます )の 引 渡 し 又 は 買 戻 しにより 行 うことの 指 図 をするこ とができるものとします ロ. 上 記 イ.の 売 付 けの 指 図 は 当 該 売 付 けに 係 る 公 社 債 の 時 価 総 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 範 囲 内 とします ハ. 信 託 財 産 の 一 部 解 約 等 の 事 由 により 上 記 ロ.の 売 付 けに 係 る 公 社 債 の 時 価 総 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 速 やかに その 超 える 額 に 相 当 する 売 付 けの 一 部 を 決 済 するための 指 図 をするものとします K. 公 社 債 の 借 入 れ イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 公 社 債 の 借 入 れの 指 図 をすることができます なお 当 該 公 社 債 の 借 入 れを 行 うにあたり 担 保 の 提 供 が 必 要 と 認 めたときは 担 保 の 提 供 の 指 図 を 行 うものとします ロ. 上 記 イ.の 指 図 は 当 該 借 入 れに 係 る 公 社 債 の 時 価 総 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 範 囲 内 とします ハ. 信 託 財 産 の 一 部 解 約 等 の 事 由 により 上 記 ロ.の 借 入 れに 係 る 公 社 債 の 時 価 総 額 が 信 託 財 産 の 純 資 -18-

22 産 総 額 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 速 やかに その 超 える 額 に 相 当 する 借 入 れた 公 社 債 の 一 部 を 返 還 するための 指 図 をするものとします ニ. 上 記 イ.の 借 入 れに 係 る 品 借 料 は 信 託 財 産 中 から 支 弁 します L. 特 別 の 場 合 の 外 貨 建 有 価 証 券 への 投 資 制 限 外 貨 建 有 価 証 券 への 投 資 については わが 国 の 国 際 収 支 上 の 理 由 等 により 特 に 必 要 と 認 められる 場 合 に は 制 約 されることがあります M. 外 国 為 替 予 約 取 引 の 指 図 イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 外 国 為 替 の 売 買 の 予 約 取 引 の 指 図 をすること ができます ロ. 上 記 イ.の 予 約 取 引 の 指 図 は 信 託 財 産 に 係 る 為 替 の 買 予 約 の 合 計 額 と 売 予 約 の 合 計 額 との 差 額 に つき 円 換 算 した 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えないものとします ただし 信 託 財 産 に 属 する 外 貨 建 資 産 (マザーファンドの 信 託 財 産 に 属 する 外 貨 建 資 産 のうち 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 ( 信 託 財 産 に 属 するマザーファンドの 受 益 証 券 の 時 価 総 額 にマザーファンドの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 占 める 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 の 割 合 を 乗 じて 得 た 額 をいいます )を 含 みます )の 為 替 変 動 リスクを 回 避 するためにする 当 該 予 約 取 引 の 指 図 については この 限 りではありません ハ. 上 記 ロ.の 限 度 額 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 所 定 の 期 間 内 に その 超 える 額 に 相 当 する 為 替 予 約 の 一 部 を 解 消 するための 外 国 為 替 の 売 買 の 予 約 取 引 の 指 図 をするものとします N. 一 部 解 約 の 請 求 及 び 有 価 証 券 の 売 却 等 の 指 図 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 するマザーファンドの 受 益 証 券 に 係 る 信 託 契 約 の 一 部 解 約 の 請 求 並 びに 信 託 財 産 に 属 する 有 価 証 券 の 売 却 等 の 指 図 ができます O. 再 投 資 の 指 図 委 託 会 社 は 上 記 N.の 規 定 による 一 部 解 約 代 金 及 び 売 却 代 金 有 価 証 券 に 係 る 償 還 金 等 有 価 証 券 等 に 係 る 利 子 等 及 びその 他 の 収 入 金 を 再 投 資 することを 指 図 することができます P. 資 金 の 借 入 れ イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 並 びに 運 用 の 安 定 性 に 資 するため 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 て( 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 てのために 借 入 れた 資 金 の 返 済 を 含 みます )を 目 的 として 又 は 再 投 資 に 係 る 収 益 分 配 金 の 支 払 資 金 の 手 当 てを 目 的 として 資 金 借 入 れ(コール 市 場 を 通 じる 場 合 を 含 みます )の 指 図 をすることができます なお 当 該 借 入 金 をもって 有 価 証 券 等 の 運 用 は 行 わな いものとします ロ. 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 てに 係 る 借 入 期 間 は 受 益 者 への 解 約 代 金 支 払 開 始 日 から 信 託 財 産 で 保 有 する 有 価 証 券 の 売 却 代 金 の 受 渡 日 までの 間 又 は 受 益 者 への 解 約 代 金 支 払 開 始 日 から 信 託 財 産 で 保 有 する 有 価 証 券 等 の 解 約 代 金 入 金 日 までの 間 もしくは 受 益 者 への 解 約 代 金 支 払 開 始 日 から 信 託 財 産 で 保 有 する 有 価 証 券 等 の 償 還 金 の 入 金 日 までの 期 間 が5 営 業 日 以 内 である 場 合 の 当 該 期 間 とし 資 金 借 入 額 は 借 入 れ 指 図 を 行 う 日 の 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 内 における 当 該 有 価 証 券 の 売 却 代 金 有 価 証 券 等 の 解 約 代 金 及 び 有 価 証 券 等 の 償 還 金 の 合 計 額 を 限 度 とします ハ. 収 益 分 配 金 の 再 投 資 に 係 る 借 入 期 間 は 信 託 財 産 から 収 益 分 配 金 が 支 弁 される 日 からその 翌 営 業 日 までとし 資 金 借 入 額 は 収 益 分 配 金 の 再 投 資 額 を 限 度 とします ニ. 借 入 金 の 利 息 は 信 託 財 産 中 から 支 弁 します Q. 受 託 会 社 による 資 金 の 立 替 え イ. 信 託 財 産 に 属 する 有 価 証 券 について 借 替 え 転 換 新 株 発 行 又 は 株 式 割 当 がある 場 合 で 委 託 会 社 の 申 出 があるときは 受 託 会 社 は 資 金 の 立 替 えをすることができます ロ. 信 託 財 産 に 属 する 有 価 証 券 に 係 る 償 還 金 等 株 式 の 清 算 分 配 金 有 価 証 券 等 に 係 る 利 子 等 株 式 の 配 当 金 及 びその 他 の 未 収 入 金 で 信 託 終 了 日 までにその 金 額 を 見 積 もりうるものがあるときは 受 託 会 社 がこれを 立 替 えて 信 託 財 産 に 繰 り 入 れることができます -19-

23 ハ. 上 記 イ. 及 びロ.の 立 替 金 の 決 済 及 び 利 息 については 受 託 会 社 と 委 託 会 社 との 協 議 によりそのつ ど 別 にこれを 定 めます R. 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージャー 債 券 等 エクスポー ジャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれ ぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします S.デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 新 投 資 口 予 約 権 証 券 又 はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます ただし この 投 資 信 託 において 取 引 可 能 なものに 限 ります )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をし ません < 関 連 法 令 に 基 づく 投 資 制 限 > イ. 同 一 の 法 人 の 発 行 する 株 式 への 投 資 制 限 ( 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 同 法 施 行 規 則 ) 委 託 会 社 は 同 一 の 法 人 の 発 行 する 株 式 を その 運 用 の 指 図 を 行 う 全 ての 委 託 者 指 図 型 投 資 信 託 につき 投 資 信 託 財 産 として 有 する 当 該 株 式 に 係 る 議 決 権 の 総 数 が 当 該 株 式 に 係 る 議 決 権 の 総 数 に 100 分 の 50 を 乗 じて 得 た 数 を 超 えることとなる 場 合 においては 投 資 信 託 財 産 をもって 取 得 することを 受 託 会 社 に 指 図 しないものとします -20-

24 3 投 資 リスク (1)ファンドのリスク 当 ファンドは 値 動 きのある 有 価 証 券 等 に 投 資 しますので 基 準 価 額 は 変 動 します 従 って 投 資 者 の 皆 様 の 投 資 元 本 は 保 証 されているものではなく 基 準 価 額 の 下 落 により 損 失 を 被 り 投 資 元 本 を 割 り 込 む ことがあります 信 託 財 産 に 生 じた 利 益 及 び 損 失 は 全 て 投 資 者 の 皆 様 に 帰 属 します 投 資 信 託 は 預 貯 金 と 異 なります 当 ファンドの 主 なリスクは 以 下 の 通 りです 1 為 替 変 動 リスク 為 替 相 場 は 各 国 の 経 済 状 況 政 治 情 勢 等 の 様 々な 要 因 により 変 動 します 投 資 先 の 通 貨 に 対 して 円 高 となった 場 合 には 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となります 2 金 利 変 動 リスク 債 券 の 価 格 は 一 般 的 に 金 利 低 下 ( 上 昇 )した 場 合 は 値 上 がり( 値 下 がり)します また 発 行 者 の 財 務 状 況 の 変 化 等 及 びそれらに 関 する 外 部 評 価 の 変 化 や 国 内 外 の 経 済 情 勢 等 により 変 動 します 債 券 価 格 が 下 落 した 場 合 は 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となります 3 信 用 リスク 有 価 証 券 の 発 行 体 が 財 政 難 経 営 不 振 その 他 の 理 由 により 利 払 い 償 還 金 借 入 金 等 をあらかじめ 決 められた 条 件 で 支 払 うことができなくなった 場 合 又 はそれが 予 想 される 場 合 には 有 価 証 券 の 価 格 は 下 落 し 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となる 可 能 性 があります 4 流 動 性 リスク 時 価 総 額 が 小 さい 取 引 量 が 少 ない 等 流 動 性 が 低 い 市 場 あるいは 取 引 規 制 等 の 理 由 から 流 動 性 が 低 下 している 市 場 で 有 価 証 券 等 を 売 買 する 場 合 市 場 の 実 勢 と 大 きく 乖 離 した 水 準 で 取 引 されることがあり その 結 果 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となる 可 能 性 があります 5 カントリーリスク 投 資 対 象 国 地 域 において 政 治 経 済 情 勢 の 変 化 外 国 為 替 規 制 資 本 規 制 税 制 の 変 更 等 の 事 態 が 生 じた 場 合 又 はそれが 予 想 される 場 合 には 方 針 に 沿 った 運 用 が 困 難 になり 基 準 価 額 の 下 落 要 因 とな る 可 能 性 があります 当 ファンドのリスクは 上 記 に 限 定 されるものではありません <その 他 の 留 意 点 > 1 ファンドは シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース)と 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 いますが ファンドへの 入 出 金 個 別 銘 柄 の 実 質 組 入 比 率 の 違 い 売 買 コストや 信 託 報 酬 等 の 影 響 等 から ファンドの 基 準 価 額 騰 落 率 と 上 記 インデックスの 騰 落 率 は 必 ずしも 一 致 しません 2 同 じマザーファンドに 投 資 する 他 のベビーファンドの 資 金 変 動 等 に 伴 いマザーファンドにおいて 有 価 証 券 の 売 買 等 が 発 生 した 場 合 基 準 価 額 に 影 響 を 与 えることがあります 3 分 配 金 は 預 貯 金 の 利 息 とは 異 なり 投 資 信 託 の 純 資 産 から 支 払 われますので 分 配 金 が 支 払 われると その 金 額 相 当 分 基 準 価 額 は 下 がります 分 配 金 は 計 算 期 間 中 に 発 生 した 収 益 ( 経 費 控 除 後 の 配 当 等 収 益 及 び 評 価 益 を 含 む 売 買 益 )を 超 えて 支 払 われる 場 合 があります その 場 合 当 期 決 算 日 の 基 準 価 額 は 前 期 決 算 日 と 比 べて 下 落 することになりま す また 分 配 金 の 水 準 は 必 ずしも 計 算 期 間 におけるファンドの 収 益 率 を 示 すものではありません 投 資 者 のファンドの 購 入 価 額 によっては 分 配 金 の 一 部 又 は 全 部 が 実 質 的 には 元 本 の 一 部 払 戻 しに 相 -21-

25 当 する 場 合 があります ファンド 購 入 後 の 運 用 状 況 により 分 配 金 額 より 基 準 価 額 の 値 上 がりが 小 さかっ た 場 合 も 同 様 です 4 ファンドのお 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の 6 の 規 定 (いわゆるクーリング オフ)の 適 用 はありません (2)リスクの 管 理 体 制 委 託 会 社 におけるリスク 管 理 体 制 1 運 用 部 門 から 独 立 したコンプライアンス リスク 統 括 部 が 運 用 に 関 するリスク 管 理 と 法 令 等 遵 守 状 況 のモニタリングを 担 当 し 毎 月 開 催 される 運 用 リスク 管 理 委 員 会 及 び 経 営 会 議 に 報 告 します 2 内 部 監 査 部 は 業 務 執 行 に 係 る 内 部 管 理 態 勢 の 適 切 性 有 効 性 を 独 立 した 立 場 から 検 証 評 価 し 監 査 結 果 等 を 取 締 役 会 に 報 告 するとともに 指 摘 事 項 の 是 正 改 善 状 況 の 事 後 点 検 を 行 います -22-

26 4 手 数 料 等 及 び 税 金 (1) 申 込 手 数 料 1 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 に 2.16%( 税 抜 2.0% )( 1)の 率 を 上 限 として 販 売 会 社 が 別 に 定 める 手 数 料 率 を 乗 じて 得 た 額 とします 申 込 手 数 料 は 商 品 説 明 等 に 係 る 費 用 等 の 対 価 として 販 売 会 社 に 支 払 われます 1: 税 抜 における 税 とは 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 ( 以 下 消 費 税 等 といいます )をいいます( 以 下 同 じ ) 2 分 配 金 再 投 資 コース ( 2)において 収 益 分 配 金 を 再 投 資 する 場 合 は 無 手 数 料 とします 2: 収 益 分 配 金 の 受 取 方 法 により 分 配 金 受 取 りコース ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 現 金 でお 受 取 りになるコース)と 分 配 金 再 投 資 コース ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 自 動 的 に 当 ファンドの 受 益 権 に 無 手 数 料 で 再 投 資 されるコース)の 2 つの 申 込 方 法 があります ただし 販 売 会 社 により 取 扱 いコースが 異 なる 場 合 があります 3 上 記 1 及 び2の 詳 細 につきましては 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきまして は 下 記 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください ( 照 会 先 ) 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 ホームページ: フリーダイヤル: ( 受 付 時 間 は 営 業 日 の 午 前 9 時 から 午 後 5 時 までとします ) (2) 換 金 ( 解 約 ) 手 数 料 < 解 約 手 数 料 > ありません < 信 託 財 産 留 保 額 > ご 解 約 時 には 解 約 請 求 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 に 0.1%の 率 を 乗 じて 得 た 額 を 信 託 財 産 留 保 額 ( )として 当 該 基 準 価 額 から 控 除 します また 当 ファンドが 保 有 するマザーファンドの 受 益 証 券 の 解 約 に 伴 う 信 託 財 産 留 保 額 を 当 ファンドが 負 担 します 信 託 財 産 留 保 額 とは 償 還 時 まで 投 資 を 続 ける 投 資 者 との 公 平 性 の 確 保 やファンド 残 高 の 安 定 的 な 推 移 を 図 るため 信 託 期 間 満 了 前 の 解 約 に 対 し 解 約 者 から 徴 収 する 一 定 の 金 額 をいい 投 資 信 託 財 産 に 繰 り 入 れられます (3) 信 託 報 酬 等 信 託 報 酬 等 の 額 及 び 支 弁 の 方 法 1 信 託 報 酬 の 総 額 は 当 ファンドの 計 算 期 間 を 通 じて 毎 日 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 年 率 0.756%( 税 抜 0.7%)を 乗 じて 得 た 額 とします( 信 託 報 酬 = 運 用 期 間 中 の 基 準 価 額 信 託 報 酬 率 ) その 配 分 及 び 当 該 信 託 報 酬 を 対 価 とする 役 務 の 内 容 は 下 記 の 通 りです 委 託 会 社 年 率 % ( 税 抜 0.33%) 販 売 会 社 年 率 % ( 税 抜 0.32%) 受 託 会 社 年 率 0.054% ( 税 抜 0.05%) -23- 委 託 した 資 金 の 運 用 基 準 価 額 の 計 算 開 示 資 料 作 成 等 の 対 価 運 用 報 告 書 等 各 種 書 類 の 送 付 口 座 内 での ファンドの 管 理 購 入 後 の 情 報 提 供 等 の 対 価 運 用 財 産 の 管 理 委 託 会 社 からの 指 図 の 実 行 の 対 価

27 2 信 託 報 酬 は 毎 計 算 期 間 の 最 初 の 6 ヶ 月 終 了 日 及 び 毎 計 算 期 末 又 は 信 託 終 了 のときに 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 3 信 託 報 酬 に 係 る 消 費 税 等 相 当 額 を 信 託 報 酬 支 弁 のときに 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します (4) その 他 の 手 数 料 等 1 投 資 信 託 財 産 に 関 する 租 税 信 託 事 務 の 処 理 に 要 する 諸 費 用 及 び 受 託 会 社 の 立 て 替 えた 立 替 金 の 利 息 ( 諸 経 費 といいます )は 受 益 者 の 負 担 とし そのつど 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します(マザーファンド において 負 担 する 場 合 を 含 みます ) 2 借 入 金 の 利 息 は 受 益 者 の 負 担 とし 原 則 として 借 入 金 返 済 時 に 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 3 当 ファンドの 組 入 有 価 証 券 の 売 買 の 際 に 発 生 する 売 買 委 託 手 数 料 ( ) 先 物 取 引 オプション 取 引 に 要 す る 費 用 ( ) 組 入 資 産 の 保 管 に 要 する 費 用 ( ) 等 は 受 益 者 の 負 担 とし 取 引 のつど 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します(マザーファンドにおいて 負 担 する 場 合 を 含 みます ) 4 投 資 信 託 財 産 の 財 務 諸 表 の 監 査 に 要 する 費 用 ( )は 投 資 信 託 財 産 から 収 受 する 信 託 報 酬 中 より 委 託 会 社 が 支 弁 します 5これらの 手 数 料 等 は 運 用 状 況 等 により 変 動 するなどの 理 由 により 事 前 に 料 率 上 限 額 等 を 示 すことが できません 上 記 における 役 務 提 供 の 内 容 は 以 下 の 通 りです 組 入 有 価 証 券 の 売 買 の 際 に 発 生 する 売 買 委 託 手 数 料 は 売 買 仲 介 人 に 支 払 う 手 数 料 先 物 取 引 オプション 取 引 に 要 する 費 用 は 売 買 仲 介 人 に 支 払 う 手 数 料 組 入 資 産 の 保 管 に 要 する 費 用 は 保 管 機 関 に 支 払 う 手 数 料 財 務 諸 表 の 監 査 に 要 する 費 用 は 監 査 法 人 に 支 払 うファンドの 監 査 に 係 る 費 用 上 記 の 費 用 にはそれぞれ 消 費 税 等 相 当 額 が 含 まれます 手 数 料 等 の 合 計 額 については 保 有 期 間 等 に 応 じて 異 なりますので 上 限 額 等 を 事 前 に 示 すことができません (5) 課 税 上 の 取 扱 い 課 税 上 は 株 式 投 資 信 託 として 取 り 扱 われます 1 個 人 の 受 益 者 に 対 する 課 税 イ. 収 益 分 配 金 に 対 する 課 税 収 益 分 配 金 のうち 配 当 所 得 として 課 税 扱 いとなる 普 通 分 配 金 については 以 下 の 税 率 による 源 泉 徴 収 が 行 われます なお 原 則 として 確 定 申 告 不 要 ですが 確 定 申 告 により 申 告 分 離 課 税 又 は 総 合 課 税 ( 配 当 控 除 の 適 用 はありません )のいずれかを 選 択 することもできます 税 率 ( 内 訳 ) 平 成 49 年 12 月 31 日 まで % ( 所 得 税 % 住 民 税 5%) 平 成 50 年 1 月 1 日 以 降 20% ( 所 得 税 15% 住 民 税 5%) ( 平 成 49 年 12 月 31 日 までの 間 は 復 興 特 別 所 得 税 の 税 率 が 含 まれます ) ロ. 一 部 解 約 金 及 び 償 還 金 に 対 する 課 税 一 部 解 約 時 及 び 償 還 時 の 譲 渡 益 は 譲 渡 所 得 として 課 税 対 象 となり 申 告 分 離 課 税 が 適 用 されます( 特 定 口 座 ( 源 泉 徴 収 選 択 口 座 )の 利 用 も 可 能 です ) その 税 率 は 上 記 イ.の 表 の 通 りです ハ. 損 益 通 算 について 一 部 解 約 時 及 び 償 還 時 の 譲 渡 損 益 については 確 定 申 告 により 特 定 公 社 債 等 の 利 子 所 得 及 び 譲 渡 所 -24-

28 得 等 の 所 得 間 並 びに 上 場 株 式 等 ( 公 募 株 式 投 資 信 託 を 含 みます )の 配 当 所 得 ( 申 告 分 離 課 税 を 選 択 し たものに 限 ります ) 及 び 譲 渡 所 得 等 との 損 益 通 算 が 可 能 です ニ. 少 額 投 資 非 課 税 制 度 愛 称 :NISA(ニーサ) 未 成 年 者 少 額 投 資 非 課 税 制 度 愛 称 :ジュニア NISA (ジュニアニーサ) をご 利 用 の 場 合 NISA 及 びジュニア NISA は 上 場 株 式 公 募 株 式 投 資 信 託 等 に 係 る 非 課 税 制 度 です ご 利 用 の 場 合 毎 年 一 定 額 の 範 囲 で 新 たに 購 入 した 公 募 株 式 投 資 信 託 などから 生 じる 配 当 所 得 及 び 譲 渡 所 得 が 一 定 期 間 非 課 税 となります 販 売 会 社 で 非 課 税 口 座 を 開 設 するなど 一 定 の 条 件 に 該 当 す る 方 が 対 象 となります 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 2 法 人 の 受 益 者 に 対 する 課 税 収 益 分 配 金 のうち 課 税 扱 いとなる 普 通 分 配 金 並 びに 一 部 解 約 時 及 び 償 還 時 の 個 別 元 本 超 過 額 については 以 下 の 税 率 による 源 泉 徴 収 が 行 われます 源 泉 徴 収 された 税 金 は 所 有 期 間 に 応 じて 法 人 税 額 から 控 除 で きます なお 益 金 不 算 入 制 度 の 適 用 はありません 税 率 ( 所 得 税 のみ) 平 成 49 年 12 月 31 日 まで % 平 成 50 年 1 月 1 日 以 降 15% ( 平 成 49 年 12 月 31 日 までの 間 は 復 興 特 別 所 得 税 の 税 率 が 含 まれます ) 3 個 別 元 本 について イ. 追 加 型 株 式 投 資 信 託 について 受 益 者 ごとの 信 託 時 の 受 益 権 の 価 額 等 ( 申 込 手 数 料 及 び 当 該 申 込 手 数 料 に 係 る 消 費 税 等 相 当 額 は 含 まれません )が 当 該 受 益 者 の 元 本 ( 個 別 元 本 )に 当 たります ロ. 受 益 者 が 同 一 ファンドの 受 益 権 を 複 数 回 取 得 した 場 合 個 別 元 本 は 当 該 受 益 者 が 追 加 信 託 を 行 うつ ど 当 該 受 益 者 の 受 益 権 口 数 で 加 重 平 均 することにより 算 出 されます ハ.ただし 個 別 元 本 は 複 数 支 店 で 同 一 ファンドの 受 益 権 を 取 得 する 場 合 などにより 把 握 方 法 が 異 なる 場 合 がありますので 詳 しくは 販 売 会 社 へお 問 い 合 わせください ニ. 受 益 者 が 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )を 受 け 取 った 場 合 収 益 分 配 金 発 生 時 にその 個 別 元 本 から 当 該 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )を 控 除 した 額 が その 後 の 当 該 受 益 者 の 個 別 元 本 となります ( 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 ) については 下 記 の 4 普 通 分 配 金 と 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )について をご 参 照 ください ) 4 普 通 分 配 金 と 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )について 追 加 型 株 式 投 資 信 託 の 収 益 分 配 金 には 課 税 扱 いとなる 普 通 分 配 金 と 非 課 税 扱 いとなる 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 ) ( 受 益 者 ごとの 元 本 の 一 部 払 戻 しに 相 当 する 部 分 )の 区 分 があります 受 益 者 が 収 益 分 配 金 を 受 け 取 る 際 イ. 当 該 収 益 分 配 金 落 ち 後 の 基 準 価 額 が 当 該 受 益 者 の 個 別 元 本 と 同 額 の 場 合 又 は 当 該 受 益 者 の 個 別 元 本 を 上 回 っている 場 合 には 当 該 収 益 分 配 金 の 全 額 が 普 通 分 配 金 となり ロ. 当 該 収 益 分 配 金 落 ち 後 の 基 準 価 額 が 当 該 受 益 者 の 個 別 元 本 を 下 回 っている 場 合 には その 下 回 る 部 分 の 額 が 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )となり 当 該 収 益 分 配 金 から 当 該 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )を 控 除 した 額 が 普 通 分 配 金 となります 上 記 は 平 成 28 年 3 月 31 日 現 在 のものですので 税 法 等 が 改 正 された 場 合 等 には 上 記 の 内 容 が 変 更 される 場 合 があります 税 金 の 取 扱 いの 詳 細 については 税 務 専 門 家 等 にご 確 認 されることをお 勧 めします -25-

29 5 運 用 状 況 以 下 は 平 成 28 年 3 月 31 日 現 在 の 状 況 について 記 載 してあります 外 国 債 券 インデックスファンド (1) 投 資 状 況 資 産 の 種 類 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 親 投 資 信 託 受 益 証 券 日 本 7,103,311, 現 金 預 金 その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 合 計 ( 純 資 産 総 額 ) 7,103,311, ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 とは 本 ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます (2) 投 資 資 産 1 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 イ. 評 価 額 上 位 銘 柄 明 細 国 / 地 域 種 類 銘 柄 名 数 量 帳 簿 価 額 ( 円 ) 単 価 帳 簿 価 額 ( 円 ) 金 額 評 価 額 ( 円 ) 単 価 評 価 額 ( 円 ) 金 額 投 資 比 率 (%) 日 本 親 投 資 信 託 受 外 国 債 券 マザーファンド 3,017,549, ,983,213, ,103,311, 益 証 券 ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 は 本 ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 銘 柄 の 時 価 の 比 率 です ロ. 種 類 別 投 資 比 率 種 類 投 資 比 率 (%) 親 投 資 信 託 受 益 証 券 合 計 ( 注 ) 投 資 比 率 は 本 ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 有 価 証 券 の 時 価 の 比 率 です 2 投 資 不 動 産 物 件 該 当 事 項 はありません 3 その 他 投 資 資 産 の 主 要 なもの 該 当 事 項 はありません -26-

30 (3) 運 用 実 績 1 純 資 産 の 推 移 純 資 産 総 額 ( 円 ) 1 万 口 当 たりの 純 資 産 額 ( 円 ) ( 分 配 落 ) ( 分 配 付 ) ( 分 配 落 ) ( 分 配 付 ) 第 6 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 19 年 2 月 21 日 ) 4,267,392,175 4,267,392,175 16,847 16,847 第 7 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 20 年 2 月 21 日 ) 7,934,973,812 7,934,973,812 17,099 17,099 第 8 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 21 年 2 月 23 日 ) 8,409,000,574 8,409,000,574 14,069 14,069 第 9 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 22 年 2 月 22 日 ) 11,436,045,051 11,436,045,051 14,924 14,924 第 10 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 23 年 2 月 21 日 ) 10,386,871,612 10,386,871,612 13,810 13,810 第 11 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 24 年 2 月 21 日 ) 8,973,743,956 8,973,743,956 14,102 14,102 第 12 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 25 年 2 月 21 日 ) 9,678,716,880 9,690,025,836 17,117 17,137 第 13 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 26 年 2 月 21 日 ) 7,969,652,589 7,977,957,739 19,192 19,212 第 14 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 27 年 2 月 23 日 ) 7,818,320,230 7,825,476,741 21,850 21,870 第 15 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 28 年 2 月 22 日 ) 7,018,357,855 7,018,357,855 20,605 20,605 平 成 27 年 3 月 末 日 7,726,702,359 21,799 4 月 末 日 7,691,393,876 21,778 5 月 末 日 7,808,008,203 22,209 6 月 末 日 7,645,393,157 21,877 7 月 末 日 7,715,684,454 22,146 8 月 末 日 7,582,973,811 21,786 9 月 末 日 7,528,466,798 21, 月 末 日 7,522,707,383 21, 月 末 日 7,467,587,388 21, 月 末 日 7,292,878,969 21,375 平 成 28 年 1 月 末 日 7,395,583,338 21,697 2 月 末 日 7,000,377,909 20,575 3 月 末 日 7,103,311,857 20,938 2 分 配 の 推 移 期 間 1 万 口 当 たりの 分 配 金 ( 円 ) 第 6 期 計 算 期 間 平 成 18 年 2 月 22 日 ~ 平 成 19 年 2 月 21 日 0 第 7 期 計 算 期 間 平 成 19 年 2 月 22 日 ~ 平 成 20 年 2 月 21 日 0 第 8 期 計 算 期 間 平 成 20 年 2 月 22 日 ~ 平 成 21 年 2 月 23 日 0 第 9 期 計 算 期 間 平 成 21 年 2 月 24 日 ~ 平 成 22 年 2 月 22 日 0 第 10 期 計 算 期 間 平 成 22 年 2 月 23 日 ~ 平 成 23 年 2 月 21 日 0 第 11 期 計 算 期 間 平 成 23 年 2 月 22 日 ~ 平 成 24 年 2 月 21 日 0 第 12 期 計 算 期 間 平 成 24 年 2 月 22 日 ~ 平 成 25 年 2 月 21 日

31 第 13 期 計 算 期 間 平 成 25 年 2 月 22 日 ~ 平 成 26 年 2 月 21 日 20 第 14 期 計 算 期 間 平 成 26 年 2 月 22 日 ~ 平 成 27 年 2 月 23 日 20 第 15 期 計 算 期 間 平 成 27 年 2 月 24 日 ~ 平 成 28 年 2 月 22 日 0 3 収 益 率 の 推 移 期 間 収 益 率 (%) 第 6 期 計 算 期 間 平 成 18 年 2 月 22 日 ~ 平 成 19 年 2 月 21 日 8.9 第 7 期 計 算 期 間 平 成 19 年 2 月 22 日 ~ 平 成 20 年 2 月 21 日 1.5 第 8 期 計 算 期 間 平 成 20 年 2 月 22 日 ~ 平 成 21 年 2 月 23 日 17.7 第 9 期 計 算 期 間 平 成 21 年 2 月 24 日 ~ 平 成 22 年 2 月 22 日 6.1 第 10 期 計 算 期 間 平 成 22 年 2 月 23 日 ~ 平 成 23 年 2 月 21 日 7.5 第 11 期 計 算 期 間 平 成 23 年 2 月 22 日 ~ 平 成 24 年 2 月 21 日 2.1 第 12 期 計 算 期 間 平 成 24 年 2 月 22 日 ~ 平 成 25 年 2 月 21 日 21.5 第 13 期 計 算 期 間 平 成 25 年 2 月 22 日 ~ 平 成 26 年 2 月 21 日 12.2 第 14 期 計 算 期 間 平 成 26 年 2 月 22 日 ~ 平 成 27 年 2 月 23 日 14.0 第 15 期 計 算 期 間 平 成 27 年 2 月 24 日 ~ 平 成 28 年 2 月 22 日 5.7 ( 注 1) 収 益 率 とは 各 計 算 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 分 配 付 )から 前 計 算 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 分 配 落 )を 控 除 した 額 を 前 計 算 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 分 配 落 )で 除 して 得 た 数 に 100 を 乗 じて 得 た 数 字 です ( 注 2) 小 数 第 2 位 を 四 捨 五 入 しております (4) 設 定 及 び 解 約 の 実 績 期 間 設 定 口 数 ( 口 ) 解 約 口 数 ( 口 ) 発 行 済 み 口 数 ( 口 ) 第 6 期 計 算 期 間 平 成 18 年 2 月 22 日 ~ 平 成 19 年 2 月 21 日 1,514,798, ,338,044 2,533,088,479 第 7 期 計 算 期 間 平 成 19 年 2 月 22 日 ~ 平 成 20 年 2 月 21 日 3,204,854,104 1,097,280,678 4,640,661,905 第 8 期 計 算 期 間 平 成 20 年 2 月 22 日 ~ 平 成 21 年 2 月 23 日 2,276,796, ,375,785 5,977,082,977 第 9 期 計 算 期 間 平 成 21 年 2 月 24 日 ~ 平 成 22 年 2 月 22 日 2,465,789, ,932,599 7,662,940,121 第 10 期 計 算 期 間 平 成 22 年 2 月 23 日 ~ 平 成 23 年 2 月 21 日 2,003,488,345 2,145,001,486 7,521,426,980 第 11 期 計 算 期 間 平 成 23 年 2 月 22 日 ~ 平 成 24 年 2 月 21 日 1,339,603,116 2,497,740,261 6,363,289,835 第 12 期 計 算 期 間 平 成 24 年 2 月 22 日 ~ 平 成 25 年 2 月 21 日 820,069,490 1,528,881,289 5,654,478,036 第 13 期 計 算 期 間 平 成 25 年 2 月 22 日 ~ 平 成 26 年 2 月 21 日 704,308,832 2,206,211,660 4,152,575,208 第 14 期 計 算 期 間 平 成 26 年 2 月 22 日 ~ 平 成 27 年 2 月 23 日 1,006,703,554 1,581,022,884 3,578,255,878 第 15 期 計 算 期 間 平 成 27 年 2 月 24 日 ~ 平 成 28 年 2 月 22 日 204,869, ,904,037 3,406,221,824 ( 注 ) 当 該 計 算 期 間 中 において 本 邦 外 における 設 定 または 解 約 の 実 績 はありません -28-

32 ( 参 考 ) 外 国 債 券 マザーファンド 投 資 状 況 資 産 の 種 類 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 国 債 証 券 アメリカ 72,767,136, フランス 17,000,807, イタリア 16,907,559, イギリス 13,383,006, ドイツ 12,961,157, スペイン 9,402,225, ベルギー 4,558,988, オランダ 4,246,955, カナダ 3,513,059, オーストラリア 3,076,468, オーストリア 2,670,523, メキシコ 1,673,831, アイルランド 1,414,741, デンマーク 1,154,807, フィンランド 1,081,299, ポーランド 1,029,269, スウェーデン 851,480, マレーシア 823,225, 南 アフリカ 735,330, シンガポール 658,315, スイス 499,245, ノルウェー 495,756, 小 計 170,905,192, 現 金 預 金 その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 5,798,191, 合 計 ( 純 資 産 総 額 ) 176,703,383, ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 とは マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます その 他 の 資 産 の 投 資 状 況 資 産 の 種 類 買 建 / 売 建 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 債 券 先 物 取 引 買 建 アメリカ 1,062,229, 買 建 ドイツ 1,610,740, ( 注 1) 評 価 にあたっては 知 りうる 直 近 の 日 の 主 たる 取 引 所 の 発 表 する 清 算 値 段 または 最 終 相 場 で 評 価 しております この ような 時 価 が 発 表 されていない 場 合 には 計 算 期 間 末 日 に 最 も 近 い 最 終 相 場 や 気 配 値 等 原 則 に 準 ずる 方 法 で 評 価 し -29-

33 ております ( 注 2) 投 資 比 率 とは マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます 資 産 の 種 類 買 建 / 売 建 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 為 替 予 約 取 引 買 建 3,659,858, ( 注 1) 評 価 にあたっては 計 算 日 または 計 算 日 に 知 りうる 直 近 の 日 において 為 替 予 約 の 受 渡 日 の 対 顧 客 先 物 売 買 相 場 の 仲 値 が 発 表 されている 場 合 は 当 該 為 替 予 約 は 当 該 仲 値 によって 評 価 しております 発 表 されていない 場 合 は 発 表 され ている 先 物 相 場 のうち 当 該 日 に 最 も 近 い 前 後 二 つの 先 物 相 場 の 仲 値 をもとに 計 算 したレートを 用 いております ( 注 2) 投 資 比 率 とは マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます 投 資 資 産 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 イ. 評 価 額 上 位 銘 柄 明 細 国 / 地 域 種 類 銘 柄 名 数 量 帳 簿 価 額 ( 円 ) 単 価 帳 簿 価 額 ( 円 ) 金 額 評 価 額 ( 円 ) 単 価 評 価 額 ( 円 ) 金 額 利 率 (%) 償 還 期 限 投 資 比 率 (%) アメリカ 国 債 証 券 T 2% 08/15/25 11,150,000 11, ,274,172,570 11, ,276,012, /8/ アメリカ 国 債 証 券 T 3.625% 02/15/20 9,800,000 12, ,211,929,740 12, ,211,131, /2/ アメリカ 国 債 証 券 T 2.75% 02/15/24 9,000,000 12, ,094,734,620 12, ,094,754, /2/ アメリカ 国 債 証 券 T 1.25% 11/15/18 9,000,000 11, ,024,261,200 11, ,024,360, /11/ アメリカ 国 債 証 券 T 2.75% 11/15/23 7,950,000 12, ,697,934 12, ,627, /11/ アメリカ 国 債 証 券 T 3.125% 08/15/44 7,700,000 12, ,994,008 12, ,518, /8/ アメリカ 国 債 証 券 T 1.375% 04/30/20 8,250,000 11, ,399,118 11, ,925, /4/ アメリカ 国 債 証 券 T 3.625% 02/15/44 6,500,000 13, ,275,930 13, ,767, /2/ アメリカ 国 債 証 券 T 2% 02/15/25 7,550,000 11, ,785,375 11, ,120, /2/ アメリカ 国 債 証 券 T 2.875% 05/15/43 7,300,000 11, ,490,840 11, ,812, /5/ アメリカ 国 債 証 券 T 2.375% 12/31/20 7,200,000 11, ,318,601 11, ,160, /12/ アメリカ 国 債 証 券 T 1.875% 05/31/22 7,250,000 11, ,390,706 11, ,119, /5/ アメリカ 国 債 証 券 T 2.375% 08/15/24 6,700,000 11, ,922,299 11, ,733, /8/ アメリカ 国 債 証 券 T 0.5% 07/31/17 7,010,000 11, ,418,404 11, ,912, /7/ アメリカ 国 債 証 券 T 2% 02/15/23 6,500,000 11, ,534,298 11, ,876, /2/ フランス 国 債 証 券 FRTR 3.5% 04/25/20 4,950,000 14, ,606,741 14, ,865, /4/ フランス 国 債 証 券 FRTR 5.5% 04/25/29 3,530,000 19, ,742,733 20, ,864, /4/ アメリカ 国 債 証 券 T 3.375% 11/15/19 5,900,000 12, ,074,314 12, ,061, /11/ アメリカ 国 債 証 券 T 2% 07/31/22 6,000,000 11, ,754,983 11, ,596, /7/ アメリカ 国 債 証 券 T 2.125% 12/31/22 5,950,000 11, ,037,751 11, ,644, /12/ アメリカ 国 債 証 券 T 2.5% 05/15/24 5,800,000 11, ,628,997 11, ,833, /5/ アメリカ 国 債 証 券 T 1% 11/30/19 6,100,000 11, ,797,292 11, ,193, /11/ アメリカ 国 債 証 券 T 1.375% 10/31/20 6,000,000 11, ,318,704 11, ,411, /10/ アメリカ 国 債 証 券 T 1% 12/15/17 6,000,000 11, ,354,763 11, ,037, /12/ アメリカ 国 債 証 券 T 0.875% 05/15/17 6,000,000 11, ,730,589 11, ,651, /5/ アメリカ 国 債 証 券 T 0.875% 10/15/18 6,000,000 11, ,238,459 11, ,634, /10/ アメリカ 国 債 証 券 T 1.5% 02/28/19 5,900,000 11, ,148,322 11, ,186, /2/ アメリカ 国 債 証 券 T 3.625% 08/15/19 5,500,000 12, ,201,889 12, ,930, /8/ フランス 国 債 証 券 FRTR 2.75% 10/25/27 4,250,000 15, ,723,001 15, ,786, /10/

34 フランス 国 債 証 券 FRTR 4.25% 10/25/23 3,900,000 16, ,178,165 16, ,793, /10/ ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 は マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 銘 柄 の 時 価 の 比 率 です ロ. 種 類 別 投 資 比 率 種 類 投 資 比 率 (%) 国 債 証 券 合 計 ( 注 ) 投 資 比 率 は マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 有 価 証 券 の 時 価 の 比 率 です 投 資 不 動 産 物 件 該 当 事 項 はありません その 他 投 資 資 産 の 主 要 なもの 資 産 の 種 類 地 域 取 引 所 資 産 の 名 称 買 建 / 売 建 数 量 通 貨 簿 価 金 額 ( 現 地 通 貨 ) 帳 簿 価 額 ( 円 ) 評 価 金 額 ( 現 地 通 貨 ) 評 価 金 額 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 債 券 先 アメリ シカゴ 商 品 US 5YR NOTE 買 建 37 アメリカ 物 取 引 カ 取 引 所 ドル アメリ シカゴ 商 品 US 10YR NOTE 買 建 23 アメリカ カ 取 引 所 ドル アメリ シカゴ 商 品 US LONG BOND 買 建 12 アメリカ カ 取 引 所 ドル 4,466, ,334,469 4,474, ,240, ,989, ,863,711 2,990, ,953, ,970, ,058,955 1,961, ,035, ドイツ ユーレック EURO-SCHATZ 買 建 21 ユーロ 2,351, ,257,051 2,347, ,800, ス ドイツ 金 融 先 物 取 引 所 ドイツ ユーレック EURO-BOBL FU 買 建 26 ユーロ 3,416, ,299,054 3,408, ,311, ス ドイツ 金 融 先 物 取 引 所 ドイツ ユーレック EURO-BUND 買 建 42 ユーロ 6,850, ,839,242 6,856, ,628, ス ドイツ 金 融 先 物 取 引 所 ( 注 1) 評 価 にあたっては 知 りうる 直 近 の 日 の 主 たる 取 引 所 の 発 表 する 清 算 値 段 または 最 終 相 場 で 評 価 しております この ような 時 価 が 発 表 されていない 場 合 には 計 算 期 間 末 日 に 最 も 近 い 最 終 相 場 や 気 配 値 等 原 則 に 準 ずる 方 法 で 評 価 し ております ( 注 2) 投 資 比 率 とは マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます 種 類 資 産 の 名 称 買 建 / 売 建 数 量 簿 価 ( 円 ) 時 価 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 為 替 予 約 取 引 アメリカドル 買 建 14,530, ,642,177,560 1,636,368, カナダドル 買 建 1,740, ,295, ,945, ユーロ 買 建 12,320, ,563,311,540 1,573,140, イギリスポンド 買 建 1,850, ,090, ,404, ( 注 1) 評 価 にあたっては 計 算 日 または 計 算 日 に 知 りうる 直 近 の 日 において 為 替 予 約 の 受 渡 日 の 対 顧 客 先 物 売 買 相 場 の 仲 値 が 発 表 されている 場 合 は 当 該 為 替 予 約 は 当 該 仲 値 によって 評 価 しております 発 表 されていない 場 合 は 発 表 され ている 先 物 相 場 のうち 当 該 日 に 最 も 近 い 前 後 二 つの 先 物 相 場 の 仲 値 をもとに 計 算 したレートを 用 いております ( 注 2) 投 資 比 率 とは マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます -31-

35 参 考 情 報 交 付 目 論 見 書 に 記 載 するファンドの 運 用 実 績 -32-

36 第 2 管 理 及 び 運 営 1 申 込 ( 販 売 ) 手 続 等 < 申 込 手 続 > 受 益 権 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 との 間 で 受 益 権 の 取 引 に 関 する 契 約 を 締 結 していただきます < 申 込 コース> 当 ファンドには 分 配 金 受 取 りコース と 分 配 金 再 投 資 コース ( )の 2 つの 申 込 方 法 があります ただし 販 売 会 社 により 取 扱 いコースが 異 なる 場 合 があります 分 配 金 再 投 資 コース での 受 益 権 の 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 との 間 で 分 配 金 再 投 資 に 関 する 契 約 を 締 結 していただ きます < 申 込 みの 受 付 > お 申 込 みの 受 付 は 原 則 として 午 後 3 時 までにお 申 込 みが 行 われ お 申 込 みの 受 付 に 係 る 販 売 会 社 の 所 定 の 事 務 手 続 きが 完 了 したものを 当 日 のお 申 込 みとします なお 当 該 時 間 を 過 ぎてのお 申 込 みは 翌 営 業 日 の 取 扱 いとさせていただきます < 申 込 単 位 > 販 売 会 社 が 定 める 単 位 とします( 分 配 金 再 投 資 コース を 選 択 された 受 益 権 の 収 益 分 配 金 を 再 投 資 する 場 合 は 1 口 単 位 とします ) 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください < 申 込 価 額 > 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 とします ( 注 ) 分 配 金 再 投 資 に 関 する 契 約 に 基 づいて 収 益 分 配 金 を 再 投 資 する 場 合 の 受 益 権 の 申 込 価 額 は 各 計 算 期 間 終 了 日 の 基 準 価 額 とします < 申 込 手 数 料 > 前 記 第 1 ファンドの 状 況 4 手 数 料 等 及 び 税 金 (1) 申 込 手 数 料 をご 覧 ください < 申 込 代 金 の 支 払 い> 販 売 会 社 が 定 める 期 日 までにお 支 払 いください < 受 付 不 可 日 > 収 益 分 配 金 を 再 投 資 する 場 合 を 除 き 申 込 日 当 日 が 下 記 のうちのいずれかの 場 合 は 申 込 みを 受 け 付 け ないものとします ニューヨーク 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ロンドン 証 券 取 引 所 の 休 業 日 < 申 込 受 付 の 中 止 等 > 収 益 分 配 金 を 再 投 資 する 場 合 を 除 き 金 融 商 品 取 引 所 等 における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 そ の 他 やむを 得 ない 事 情 があるときは 委 託 会 社 は 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 受 付 けを 中 止 すること 及 びす でに 受 付 けた 取 得 申 込 みを 取 り 消 すことができます <その 他 > 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 に 取 得 申 込 みと 同 時 に 又 はあらかじめ 自 己 のために 開 設 された 当 ファンドの -33-