コーポレートガバナンスに関する報告書

Transcription

1 コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです JAPAN POST HOLDINGS Co.,Ltd. 最 終 更 新 日 :2016 年 9 月 1 日 日 本 郵 政 株 式 会 社 取 締 役 兼 代 表 執 行 役 社 長 長 門 正 貢 問 合 せ 先 : 経 営 企 画 部 門 経 営 企 画 部 ( 代 表 ) 証 券 コード: Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 社 は 当 社 グループの 持 続 的 な 成 長 と 中 長 期 的 な 企 業 価 値 の 創 出 のため 次 の 考 え 方 を 基 本 として 当 社 グループのコーポレートガバナンス 体 制 を 構 築 しております (1) 郵 便 局 ネットワークを 通 じて 当 社 グループの 主 要 3 事 業 のユニバーサルサービスを 提 供 することにより 安 定 的 な 価 値 を 創 出 するとともに お 客 さまにとっての 新 しい 利 便 性 を 絶 え 間 なく 創 造 し 質 の 高 いサービスの 提 供 を 追 求 し 続 けます (2) 株 主 のみなさまに 対 する 受 託 者 責 任 を 十 分 認 識 し 株 主 のみなさまの 権 利 及 び 平 等 性 が 適 切 に 確 保 されるよう 配 慮 してまいります (3)お 客 さま 株 主 を 含 むすべてのステークホルダーのみなさまとの 対 話 を 重 視 し 適 切 な 協 働 持 続 的 な 共 生 を 目 指 します そのため 経 営 の 透 明 性 を 確 保 し 適 切 な 情 報 の 開 示 提 供 に 努 めます (4) 経 済 社 会 等 の 環 境 変 化 に 迅 速 に 対 応 し すべてのステークホルダーのみなさまの 期 待 に 応 えるため 取 締 役 会 による 実 効 性 の 高 い 監 督 の もと 迅 速 果 断 な 意 思 決 定 業 務 執 行 を 行 ってまいります コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 を 実 施 しない 理 由 コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 について 全 てを 実 施 しております コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 に 基 づく 開 示 当 社 は コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 ( 以 下 当 社 方 針 という )を 策 定 し 次 の 当 社 ホームページに 掲 載 しております なお コーポレートガバナンス コードにおいて 開 示 すべきとされる 事 項 については 当 社 方 針 のうち それぞれ 次 の 項 目 を 参 照 ください 原 則 1-4 : 当 社 方 針 政 策 保 有 株 式 ( 第 17 条 ) 原 則 1-7 : 当 社 方 針 取 締 役 会 の 構 成 及 び 役 割 ( 第 4 条 第 6 項 ) 原 則 3-1 (i): 当 社 方 針 参 考 4 及 び 参 考 5 (ii): 当 社 方 針 (iii): 当 社 方 針 報 酬 委 員 会 ( 第 8 条 第 2 項 ) 及 び 参 考 13 (iv): 当 社 方 針 指 名 委 員 会 ( 第 7 条 第 2 項 ) 取 締 役 会 の 構 成 及 び 役 割 ( 第 4 条 第 5 項 ) 参 考 7 及 び 参 考 10 (v): 当 社 方 針 参 考 8 及 び 参 考 11 補 充 原 則 : 当 社 方 針 取 締 役 会 の 構 成 及 び 役 割 ( 第 4 条 第 2 項 ) 及 び 参 考 3 原 則 4-8 : 当 社 方 針 取 締 役 会 の 構 成 及 び 役 割 ( 第 4 条 第 1 項 ) 原 則 4-9 : 当 社 方 針 指 名 委 員 会 ( 第 7 条 第 3 項 ) 及 び 参 考 12 補 充 原 則 : 当 社 方 針 指 名 委 員 会 ( 第 7 条 第 2 項 ) 及 び 参 考 10 補 充 原 則 : 当 社 方 針 参 考 2 補 充 原 則 : 当 社 方 針 取 締 役 会 評 価 ( 第 6 条 ) 及 び 参 考 9 補 充 原 則 : 当 社 方 針 社 外 取 締 役 の 情 報 入 手 及 び 情 報 共 有 ( 第 11 条 第 1 項 ) 及 び 社 内 役 員 の 研 鑽 ( 第 13 条 ) 原 則 5-1 : 当 社 方 針 株 主 との 対 話 ( 第 19 条 ) 及 び 参 考 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 10% 未 満 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) 財 務 大 臣 3,622,098, 日 本 郵 政 従 業 員 持 株 会 39,151, 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 18,415, 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 11,482, STATE STREET BANK WEST CLIENT - TREATY ,378, NORTHEN TRUST CO. (AVFC) RE U.S. TAX EXEMPTED PENSION FUNDS 6,191, STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY ,060, 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 1) 4,725, 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 6) 4,722, 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 5) 4,719,

2 支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 財 務 大 臣 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 当 社 は 平 成 18 年 1 月 郵 政 民 営 化 法 及 び 日 本 郵 政 株 式 会 社 法 に 基 づき 設 立 されました 大 株 主 である 財 務 大 臣 ( 政 府 )は これらの 法 律 及 び 東 日 本 大 震 災 からの 復 興 のための 施 策 を 実 施 するために 必 要 な 財 源 の 確 保 に 関 する 特 別 措 置 法 に 基 づき 平 成 27 年 11 月 その 保 有 する 当 社 株 式 の 一 部 の 処 分 ( 売 却 )を 行 いました 3. 企 業 属 性 上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 東 京 第 一 部 決 算 期 3 月 業 種 サービス 業 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 1000 人 以 上 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 1 兆 円 以 上 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 100 社 以 上 300 社 未 満 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針 支 配 株 主 との 取 引 を 行 う 場 合 には 取 引 の 必 然 性 を 慎 重 に 検 討 のうえ 一 般 の 取 引 条 件 と 同 様 の 適 切 な 条 件 とすることとし 少 数 株 主 の 利 益 を 害 することのないよう 適 切 に 対 応 してまいります 5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情 日 本 郵 政 株 式 会 社 は 日 本 郵 便 株 式 会 社 株 式 会 社 ゆうちょ 銀 行 及 び 株 式 会 社 かんぽ 生 命 保 険 とグループ 協 定 等 を 締 結 し グループ 共 通 の 理 念 方 針 その 他 のグループ 運 営 に 係 る 基 本 的 事 項 について 合 意 しており これによりグループ 各 社 が 相 互 に 連 携 協 力 し シナジー 効 果 を 発 揮 する 態 勢 を 構 築 しております 上 場 子 会 社 である 株 式 会 社 ゆうちょ 銀 行 及 び 株 式 会 社 かんぽ 生 命 保 険 については グループ 運 営 を 適 切 円 滑 に 行 うために 必 要 な 事 項 や 法 令 等 に 基 づき 管 理 等 が 必 要 となる 事 項 についてのみ 事 前 協 議 又 は 報 告 を 求 めることとし 一 定 の 独 立 性 を 確 保 しております

3 Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 指 名 委 員 会 等 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 20 名 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 1 年 取 締 役 会 の 議 長 社 長 取 締 役 の 人 数 15 名 社 外 取 締 役 に 関 する 事 項 社 外 取 締 役 の 人 数 10 名 社 外 取 締 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 10 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k 野 間 光 輪 子 三 村 明 夫 八 木 柾 清 野 智 石 原 邦 夫 犬 伏 泰 夫 清 水 徹 チャールズ ディトマース レイク 二 世 広 野 道 子 宗 像 紀 夫 弁 護 士 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 c 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 d 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 e 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 g 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) h 上 場 会 社 の 取 引 先 (d e 及 びfのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) i 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) j 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k その 他 会 社 との 関 係 (2) 氏 名 指 名 委 員 会 所 属 委 員 会 報 酬 委 員 会 監 査 委 員 会 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 選 任 の 理 由 同 氏 は 京 都 市 の 日 本 ぐらし 株 式 会 社 におい

4 野 間 光 輪 子 三 村 明 夫 八 木 柾 清 野 智 石 原 邦 夫 日 本 ぐらし 株 式 会 社 代 表 取 締 役 株 式 会 社 望 月 代 表 取 締 役 新 日 鐵 住 金 株 式 会 社 相 談 役 名 誉 会 長 日 本 商 工 会 議 所 会 頭 東 京 商 工 会 議 所 会 頭 株 式 会 社 日 本 政 策 投 資 銀 行 取 締 役 株 式 会 社 産 業 革 新 機 構 取 締 役 東 京 海 上 ホールディングス 株 式 会 社 取 締 役 株 式 会 社 日 清 製 粉 グループ 本 社 取 締 役 株 式 会 社 共 同 通 信 社 顧 問 東 日 本 旅 客 鉄 道 株 式 会 社 取 締 役 会 長 東 北 電 力 株 式 会 社 取 締 役 東 京 海 上 日 動 火 災 保 険 株 式 会 社 相 談 役 東 京 急 行 電 鉄 株 式 会 社 監 査 役 て 代 表 取 締 役 として 長 年 にわたり 株 式 会 社 の 経 営 に 携 るとともに 地 域 の 活 性 化 に 尽 力 し ており その 豊 富 な 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 できることから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただいております 同 氏 は 新 日 鐵 住 金 株 式 会 社 において 代 表 取 締 役 社 長 会 長 等 を 歴 任 し 長 年 にわたり 株 式 会 社 の 経 営 に 携 っており その 経 歴 を 通 じて 培 った 経 営 の 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 できる ことから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただいてお ります 同 氏 は 一 般 社 団 法 人 共 同 通 信 社 において 名 古 屋 支 社 長 常 務 監 事 等 を 歴 任 し 広 く 政 治 経 済 等 企 業 経 営 を 取 り 巻 く 事 象 について の 深 い 知 見 を 有 しており その 豊 富 な 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 で きることから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただい ております 同 氏 は 東 日 本 旅 客 鉄 道 株 式 会 社 において 代 表 取 締 役 社 長 会 長 等 を 歴 任 し 長 年 にわ たり 株 式 会 社 の 経 営 に 携 っており その 経 歴 を 通 じて 培 った 経 営 の 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 でき ることから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただいて おります 同 氏 は 東 京 海 上 日 動 火 災 保 険 株 式 会 社 等 において 取 締 役 社 長 会 長 等 を 歴 任 し 長 年 にわたり 株 式 会 社 の 経 営 に 携 っており その 経 歴 を 通 じて 培 った 経 営 の 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 できることから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただ いております 同 氏 は 株 式 会 社 神 戸 製 鋼 所 において 代 表

5 犬 伏 泰 夫 清 水 徹 チャールズ ディ トマース レイク 二 世 広 野 道 子 宗 像 紀 夫 株 式 会 社 神 戸 製 鋼 所 名 誉 顧 問 阪 神 国 際 港 湾 株 式 会 社 代 表 取 締 役 会 長 株 式 会 社 日 立 保 険 サービス 顧 問 アメリカンファミリー 生 命 保 険 会 社 日 本 に おける 代 表 者 会 長 アフラック インターナショナル インコーポ レイテッド 取 締 役 社 長 東 京 エレクトロン 株 式 会 社 取 締 役 21LADY 株 式 会 社 代 表 取 締 役 社 長 株 式 会 社 イルムスジャパン 代 表 取 締 役 株 式 会 社 洋 菓 子 のヒロタ 代 表 取 締 役 会 長 兼 社 長 株 式 会 社 ニッセンホールディングス 取 締 役 弁 護 士 内 閣 官 房 参 与 取 締 役 社 長 等 を 歴 任 し 長 年 にわたり 株 式 会 社 の 経 営 に 携 っており その 経 歴 を 通 じて 培 っ た 経 営 の 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 できることから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただいております 同 氏 は 株 式 会 社 日 立 保 険 サービス 等 におい て 取 締 役 社 長 等 を 歴 任 し 長 年 にわたり 株 式 会 社 の 経 営 に 携 っており その 経 歴 を 通 じて 培 った 経 営 特 に 財 務 及 び 会 計 に 関 する 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェ ック 機 能 を 期 待 できることから 社 外 取 締 役 と して 就 任 いただいております 同 氏 は アメリカンファミリー 生 命 保 険 会 社 日 本 における 代 表 者 会 長 等 を 歴 任 し 長 年 にわ たり 会 社 の 経 営 に 携 っており その 経 歴 を 通 じ て 培 った 経 営 の 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 できること から 社 外 取 締 役 として 就 任 いただいておりま す 同 氏 は 21LADY 株 式 会 社 等 において 代 表 取 締 役 社 長 等 を 歴 任 し 長 年 にわたり 株 式 会 社 の 経 営 に 携 っており その 経 歴 を 通 じて 培 っ た 経 営 の 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 できることから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただいております 同 氏 は 名 古 屋 高 等 検 察 庁 検 事 長 を 務 めるな ど 長 年 にわたり 法 曹 の 職 にあり その 経 歴 を 通 じて 培 った 法 律 の 専 門 家 としての 経 験 見 識 に 基 づく 経 営 の 監 督 とチェック 機 能 を 期 待 でき ることから 社 外 取 締 役 として 就 任 いただいて おります なお 同 氏 は 過 去 に 社 外 役 員 とな ること 以 外 の 方 法 で 会 社 経 営 に 関 与 したことは ありませんが 上 記 の 理 由 により 社 外 取 締 役 としての 職 務 を 適 切 に 遂 行 いただけると 判 断 い たしました

6 各 種 委 員 会 各 委 員 会 の 委 員 構 成 及 び 議 長 の 属 性 全 委 員 ( 名 ) 常 勤 委 員 ( 名 ) 社 内 取 締 役 ( 名 ) 社 外 取 締 役 ( 名 ) 委 員 長 ( 議 長 ) 指 名 委 員 会 社 外 取 締 役 報 酬 委 員 会 社 外 取 締 役 監 査 委 員 会 社 外 取 締 役 執 行 役 関 係 執 行 役 の 人 数 30 名 兼 任 状 況 監 査 体 制 氏 名 代 表 権 の 有 無 取 締 役 との 兼 任 の 有 無 指 名 委 員 報 酬 委 員 長 門 正 貢 あり あり なし 鈴 木 康 雄 あり あり なし 厚 木 進 あり なし なし 小 松 敏 秀 あり なし なし 岩 崎 芳 史 あり なし なし 原 口 亮 介 なし なし なし 市 倉 昇 なし なし なし 衣 川 和 秀 なし なし なし 山 田 博 なし なし なし 福 本 謙 二 なし なし なし 奥 公 彦 なし なし なし 宮 﨑 良 治 なし なし なし 稲 澤 徹 なし なし なし 立 林 理 なし なし なし 田 中 進 なし なし なし 千 田 哲 也 なし なし なし 櫻 井 誠 なし なし なし 小 野 寺 敦 子 なし なし なし 菊 原 英 武 なし なし なし 髙 橋 克 之 なし なし なし 正 村 勉 なし なし なし 泉 真 美 子 なし なし なし 山 本 満 幸 なし なし なし 天 野 勝 美 なし なし なし 出 西 信 治 なし なし なし 森 部 正 道 なし なし なし 木 下 範 子 なし なし なし 西 口 彰 人 なし なし なし 小 方 憲 治 なし なし なし 矢 﨑 敏 幸 なし なし なし 使 用 人 との 兼 任 の 有 無 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 すべき 取 締 役 及 び 使 用 人 の 有 無 あり 当 該 取 締 役 及 び 使 用 人 の 執 行 役 からの 独 立 性 に 関 する 事 項

7 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 する 組 織 として 監 査 委 員 会 事 務 局 を 設 置 するとともに 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 するために 必 要 な 知 識 能 力 を 有 する 専 属 の 使 用 人 を 配 置 しております 監 査 委 員 会 事 務 局 の 使 用 人 に 係 る 採 用 異 動 人 事 評 価 懲 戒 処 分 は 監 査 委 員 会 又 は 監 査 委 員 会 が 選 定 する 監 査 委 員 の 同 意 を 得 た 上 で 行 うこととしております 監 査 委 員 会 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 (1) 監 査 委 員 会 と 会 計 監 査 人 との 連 携 監 査 委 員 会 は 会 計 監 査 人 ( 有 限 責 任 あずさ 監 査 法 人 )から 事 前 に 監 査 計 画 の 説 明 を 受 け 定 期 的 に 監 査 実 施 報 告 を 受 けるほか 会 計 監 査 上 の 重 要 なポイント 等 を 常 に 把 握 するため 必 要 に 応 じて 意 見 交 換 を 行 うなどの 連 携 を 図 っております (2) 監 査 委 員 会 と 内 部 監 査 部 門 との 連 携 内 部 監 査 部 門 は 内 部 監 査 の 実 施 状 況 及 び 結 果 について 定 期 的 に 監 査 委 員 会 に 報 告 し 経 営 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼすおそれのある 重 要 事 項 に ついては 速 やかに 監 査 委 員 に 報 告 しております (3) 会 計 監 査 人 と 内 部 監 査 部 門 との 連 携 内 部 監 査 部 門 は 内 部 監 査 の 実 施 に 当 たっては 会 計 監 査 人 と 緊 密 な 連 携 を 保 ち 効 率 的 かつ 実 効 性 ある 内 部 監 査 の 実 現 に 努 めております 独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 10 名 その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項 独 立 役 員 の 資 格 を 充 たす 社 外 取 締 役 をすべて 独 立 役 員 に 指 定 しております 当 社 は 次 に 掲 げる 基 準 に 基 づいて 社 外 取 締 役 の 当 社 からの 独 立 性 を 判 断 します 日 本 郵 政 株 式 会 社 独 立 役 員 指 定 基 準 1. 当 社 は 次 のいずれにも 該 当 しない 社 外 取 締 役 の 中 から 東 京 証 券 取 引 所 の 定 める 独 立 役 員 を 指 定 する (1) 過 去 に 当 社 グループの 業 務 執 行 者 であった 者 (2) 当 社 グループを 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 等 (3) 当 社 グループの 主 要 な 取 引 先 である 者 又 はその 業 務 執 行 者 等 (4) 当 社 グループから 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 又 は 得 ていたコンサルタント 会 計 専 門 家 又 は 法 律 専 門 家 ( 当 該 財 産 を 得 ている 者 が 法 人 組 合 等 の 団 体 である 場 合 は 当 該 団 体 に 所 属 する 者 又 は 過 去 に 所 属 していた 者 ) (5) 当 社 の 主 要 株 主 ( 法 人 ( 国 を 除 く )である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 等 ) (6) 次 に 掲 げる 者 ( 重 要 でない 者 を 除 く )の 配 偶 者 又 は 二 親 等 内 の 親 族 ア 前 記 (1)から(5)までに 掲 げる 者 イ 当 社 の 子 会 社 の 業 務 執 行 者 (7) 当 社 グループの 業 務 執 行 者 等 が 社 外 役 員 に 就 任 している 当 該 他 の 会 社 の 業 務 執 行 者 等 (8) 当 社 グループから 多 額 の 寄 付 を 受 けている 者 ( 当 該 寄 付 を 受 けている 者 が 法 人 組 合 等 の 団 体 である 場 合 は 当 該 団 体 の 業 務 執 行 者 等 又 はそれに 相 当 する 者 ) 本 基 準 における 用 語 の 意 義 は 次 に 定 めるところによる 当 社 グループ: 当 社 及 び 当 社 の 子 会 社 業 務 執 行 者 : 会 社 法 施 行 規 則 第 2 条 第 3 項 第 6 号 に 規 定 する 業 務 執 行 者 業 務 執 行 者 等 : 業 務 執 行 者 又 は 過 去 に 業 務 執 行 者 であった 者 当 社 グループを 主 要 な 取 引 先 とする 者 : 過 去 3 事 業 年 度 における 当 社 グループからその 者 への 支 払 の 年 間 平 均 額 が その 者 の 過 去 3 事 業 年 度 の 年 間 平 均 連 結 総 売 上 高 の2% 以 上 である 者 当 社 グループの 主 要 な 取 引 先 である 者 : 過 去 3 事 業 年 度 におけるその 者 から 当 社 グループへの 支 払 の 年 間 平 均 額 が 当 社 の 過 去 3 事 業 年 度 の 年 間 平 均 連 結 経 常 収 益 の2% 以 上 である 者 多 額 の 金 銭 : 過 去 3 事 業 年 度 において 年 間 平 均 1,000 万 円 以 上 の 金 銭 主 要 株 主 : 金 融 商 品 取 引 法 第 163 条 第 1 項 に 規 定 する 主 要 株 主 多 額 の 寄 付 : 過 去 3 事 業 年 度 において 年 間 平 均 1,000 万 円 以 上 の 寄 付 2. 独 立 役 員 の 属 性 情 報 に 関 し 独 立 役 員 に 係 る 取 引 又 は 寄 付 が 次 に 定 める 軽 微 基 準 を 充 足 する 場 合 は 当 該 独 立 役 員 の 独 立 性 に 与 える 影 響 がないと 判 断 し 独 立 役 員 の 属 性 情 報 の 記 載 を 省 略 する (1) 取 引 ア 過 去 3 事 業 年 度 における 当 社 グループから 当 該 取 引 先 への 支 払 の 年 間 平 均 額 が 当 該 取 引 先 の 過 去 3 事 業 年 度 の 年 間 平 均 連 結 総 売 上 高 の1% 未 満 イ 過 去 3 事 業 年 度 における 当 該 取 引 先 から 当 社 グループへの 支 払 の 年 間 平 均 額 が 当 社 の 過 去 3 事 業 年 度 の 年 間 平 均 連 結 経 常 収 益 の1% 未 満 (2) 寄 付 当 社 グループからの 寄 付 が 過 去 3 事 業 年 度 において 年 間 平 均 500 万 円 未 満 インセンティブ 関 係 取 締 役 執 行 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 業 績 連 動 型 報 酬 制 度 の 導 入 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2016 年 4 月 26 日 開 催 の 当 社 報 酬 委 員 会 において 役 員 報 酬 への 業 績 連 動 型 株 式 報 酬 制 度 の 導 入 について 詳 細 を 決 定 いたしました 同 制 度 の 内 容 等 につきましては 取 締 役 執 行 役 報 酬 関 係 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 に 記 載 しております

8 ストックオプションの 付 与 対 象 者 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 執 行 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 個 別 報 酬 の 開 示 はしていない ( 個 別 の 執 行 役 報 酬 の) 開 示 状 況 個 別 報 酬 の 開 示 はしていない 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 社 内 役 員 ( 執 行 役 を 含 む ) 社 外 役 員 の 別 に 員 数 及 び 支 給 総 額 を 開 示 しております 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 当 社 の 取 締 役 及 び 執 行 役 の 報 酬 等 につきましては 報 酬 委 員 会 が 取 締 役 及 び 執 行 役 の 個 人 別 の 報 酬 等 の 内 容 に 係 る 決 定 に 関 する 方 針 を 概 要 以 下 のように 定 め(2016 年 6 月 23 日 施 行 ) この 方 針 に 則 って 報 酬 等 の 額 を 決 定 いたします (1) 報 酬 体 系 ア 取 締 役 と 執 行 役 を 兼 務 する 場 合 は 執 行 役 としての 報 酬 を 支 給 する イ 当 社 の 取 締 役 が 受 ける 報 酬 については 経 営 等 に 対 する 責 任 の 範 囲 大 きさを 踏 まえ 職 責 に 応 じた 確 定 金 額 報 酬 を 支 給 するものとする ウ 当 社 の 執 行 役 が 受 ける 報 酬 については 職 責 に 応 じた 基 本 報 酬 ( 確 定 金 額 報 酬 ) 及 び 業 績 連 動 型 の 株 式 報 酬 を 支 給 するものとし 持 続 的 な 成 長 に 向 けた 健 全 なインセンティブとして 機 能 する 仕 組 みとする (2) 取 締 役 の 報 酬 取 締 役 の 報 酬 については 経 営 の 監 督 という 主 たる 役 割 を 踏 まえ 職 責 に 応 じた 一 定 水 準 の 確 定 金 額 報 酬 を 支 給 し その 水 準 については 取 締 役 としての 職 責 の 大 きさ 並 びに 当 社 の 現 況 を 考 慮 して 相 応 な 程 度 とする (3) 執 行 役 の 報 酬 執 行 役 の 報 酬 については 役 位 によって 異 なる 責 任 の 違 い 等 を 踏 まえ その 職 責 に 応 じた 一 定 水 準 の 基 本 報 酬 ( 確 定 金 額 報 酬 ) 及 び 経 営 計 画 の 達 成 状 況 等 を 反 映 させた 業 績 連 動 型 の 株 式 報 酬 を 支 給 する 基 本 報 酬 の 水 準 については 執 行 役 の 職 責 の 大 きさと 当 社 の 現 況 を 考 慮 して 相 応 な 程 度 とする ただし 特 別 な 業 務 知 識 技 能 が 必 要 な 分 野 を 担 当 する 執 行 役 であって その 職 責 に 応 じた 報 酬 によっては 他 社 において 当 該 分 野 を 担 当 する 役 員 が 一 般 に 受 ける 報 酬 水 準 を 著 しく 下 回 ることとな る 者 については 職 責 に 応 じた 報 酬 に 代 え 他 社 の 報 酬 水 準 を 参 考 とした 報 酬 を 基 本 報 酬 とすることができる 株 式 報 酬 については 持 続 的 な 成 長 に 向 けた 健 全 なインセンティブの 観 点 から 職 責 に 応 じた 基 本 ポイント 及 び 個 人 別 評 価 に 基 づく 評 価 ポイント に 経 営 計 画 の 達 成 状 況 等 に 応 じて 変 動 する 係 数 を 乗 じて 算 出 されるポイントを 毎 年 付 与 し 退 任 時 に 累 積 されたポイントに 応 じた 株 式 及 び 一 定 割 合 の 株 式 を 換 価 して 得 られる 金 銭 を 給 付 するものとする なお 国 家 公 務 員 からの 出 向 者 が 執 行 役 に 就 任 した 場 合 にあっては 当 該 執 行 役 の 退 任 時 ( 退 任 後 引 き 続 いて 国 家 公 務 員 となる 場 合 を 除 く ) に 国 家 公 務 員 としての 在 職 期 間 を 通 算 の 上 社 員 の 退 職 手 当 規 程 を 準 用 して 算 出 された 退 職 慰 労 金 を 支 給 できるものとする 社 外 取 締 役 のサポート 体 制 当 社 は 取 締 役 会 事 務 局 を 設 置 し 社 外 取 締 役 に 対 して 時 間 的 余 裕 をもった 年 間 スケジュールの 調 整 必 要 に 応 じた 情 報 の 的 確 な 提 供 議 案 の 内 容 等 の 十 分 な 事 前 説 明 並 びに 事 前 の 検 討 時 間 及 び 取 締 役 会 における 質 疑 時 間 の 確 保 に 配 慮 した 運 営 体 制 を 整 備 しております また 監 査 委 員 会 を 補 助 する 組 織 として 監 査 委 員 会 事 務 局 を 設 置 し 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 するのに 必 要 な 知 識 能 力 を 有 する 専 属 のスタッ フを 配 置 します 当 該 スタッフは 監 査 委 員 会 又 は 監 査 委 員 会 が 選 定 する 監 査 委 員 の 指 揮 命 令 に 従 い 調 査 を 行 い 報 告 を 受 ける 等 の 業 務 を 実 施 するとともに 当 該 スタッフに 係 る 採 用 異 動 人 事 評 価 懲 戒 処 分 は 監 査 委 員 会 又 は 監 査 委 員 会 が 選 定 する 監 査 委 員 の 同 意 を 得 た 上 で 行 わ なければならないとすることにより その 独 立 性 を 確 保 します 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) 当 社 におけるコーポレート ガバナンスの 概 要 は 以 下 のとおりです (1) 監 督 機 能 ア 取 締 役 会 取 締 役 15 名 (うち 社 外 取 締 役 10 名 )で 構 成 し 経 営 の 基 本 方 針 等 法 令 で 定 められた 事 項 のほか 特 に 重 要 な 業 務 執 行 に 関 する 事 項 等 を 決 定 す るとともに 取 締 役 及 び 執 行 役 の 職 務 の 執 行 の 監 督 を 行 っております イ 指 名 委 員 会 取 締 役 3 名 (うち 社 外 取 締 役 2 名 )で 構 成 し 株 主 総 会 に 提 出 する 取 締 役 の 選 任 及 び 解 任 に 関 する 議 案 の 内 容 を 決 定 しております なお 日 本 郵 政 株 式 会 社 法 の 規 定 により 当 社 の 取 締 役 の 選 任 及 び 解 任 の 決 議 は 総 務 大 臣 の 認 可 を 受 けなければ その 効 力 を 生 じないことと されております 委 員 長 三 村 明 夫 ( 社 外 取 締 役 ) 委 員 石 原 邦 夫 ( 社 外 取 締 役 ) 長 門 正 貢 ( 取 締 役 兼 代 表 執 行 役 社 長 )

9 ウ 報 酬 委 員 会 取 締 役 3 名 (うち 社 外 取 締 役 2 名 )で 構 成 し 取 締 役 及 び 執 行 役 の 個 人 別 の 報 酬 等 の 内 容 に 係 る 決 定 に 関 する 方 針 を 定 め 同 方 針 に 基 づき 個 人 別 の 報 酬 等 の 内 容 を 決 定 しております 委 員 長 清 野 智 ( 社 外 取 締 役 ) 委 員 八 木 柾 ( 社 外 取 締 役 ) 長 門 正 貢 ( 取 締 役 兼 代 表 執 行 役 社 長 ) エ 監 査 委 員 会 取 締 役 4 名 (すべて 社 外 取 締 役 )で 構 成 し 取 締 役 及 び 執 行 役 の 職 務 の 執 行 の 監 査 及 び 監 査 報 告 の 作 成 を 行 い 株 主 総 会 に 提 出 する 会 計 監 査 人 の 選 任 及 び 解 任 並 びに 会 計 監 査 人 を 再 任 しないことに 関 する 議 案 の 内 容 を 決 定 しております なお 監 査 委 員 清 水 徹 氏 は 株 式 会 社 日 立 ソリューションズ 等 において 財 務 担 当 役 員 等 を 歴 任 し その 経 歴 を 通 じて 培 った 財 務 及 び 会 計 に 関 す る 専 門 家 として 相 当 程 度 の 知 見 を 有 しております 委 員 長 八 木 柾 ( 社 外 取 締 役 常 勤 ) 委 員 野 間 光 輪 子 ( 社 外 取 締 役 ) 清 水 徹 ( 社 外 取 締 役 ) 宗 像 紀 夫 ( 社 外 取 締 役 ) (2) 執 行 機 能 ア 執 行 役 社 長 執 行 役 社 長 は 取 締 役 会 から 委 任 を 受 けた 重 要 な 業 務 の 執 行 を 決 定 し また 重 要 な 業 務 を 執 行 します イ 執 行 役 社 長 以 外 の 執 行 役 執 行 役 社 長 以 外 の 執 行 役 は 取 締 役 会 が 定 める 職 務 分 掌 における 担 当 分 野 において 取 締 役 会 から 委 任 を 受 けた 業 務 の 執 行 を 決 定 し また 業 務 を 執 行 します ウ 経 営 会 議 執 行 役 社 長 の 諮 問 機 関 として 執 行 役 社 長 が 指 定 する 執 行 役 で 構 成 し 原 則 として 取 締 役 会 決 議 事 項 執 行 役 社 長 の 権 限 事 項 等 の 協 議 を 行 う ほか グループの 重 要 な 経 営 状 況 等 の 報 告 を 行 っております エ 投 資 委 員 会 執 行 役 社 長 の 諮 問 機 関 として 執 行 役 社 長 が 指 定 する 執 行 役 で 構 成 し 原 則 として 高 度 な 機 密 性 を 有 する 子 会 社 等 の 新 設 子 会 社 等 の 株 式 の 取 得 及 び 処 分 並 びに 他 の 会 社 への 資 本 参 加 等 の 案 件 について 協 議 を 行 っております オ コンプライアンス 委 員 会 経 営 会 議 の 諮 問 機 関 として 以 下 の 者 で 構 成 し 当 社 及 び 当 社 グループのコンプライアンスに 係 る 事 項 について 審 議 を 行 い その 結 果 を 経 営 会 議 に 報 告 しております コンプライアンス 部 門 監 査 部 門 経 営 企 画 部 門 及 び 総 務 人 事 部 門 を 担 当 する 執 行 役 コンプライアンス 統 括 部 長 監 査 部 長 経 営 企 画 部 長 及 び 人 事 部 長 カ CSR 委 員 会 経 営 会 議 の 諮 問 機 関 として 以 下 の 者 で 構 成 し 当 社 及 び 当 社 グループのCSRに 係 る 事 項 について 審 議 を 行 い その 結 果 を 経 営 会 議 に 報 告 し ております 経 営 企 画 部 門 のCSRを 担 当 する 執 行 役 監 査 部 門 コンプライアンス 部 門 経 理 財 務 部 門 総 務 人 事 部 門 システム 部 門 不 動 産 部 門 及 び 事 業 部 門 を 担 当 する 執 行 役 経 営 企 画 部 門 及 び 総 務 人 事 部 門 のCSRを 担 当 する 部 長 キ 情 報 開 示 委 員 会 経 営 会 議 の 諮 問 機 関 として 以 下 の 者 で 構 成 し 当 社 の 情 報 開 示 及 び 株 主 との 対 話 に 係 る 事 項 について 審 議 を 行 い その 結 果 を 経 営 会 議 に 報 告 しております 経 営 企 画 部 門 コンプライアンス 部 門 経 理 財 務 部 門 を 担 当 する 執 行 役 (3)グループ ガバナンス 体 制 ア グループ 協 定 等 の 締 結 当 社 は 日 本 郵 便 株 式 会 社 株 式 会 社 ゆうちょ 銀 行 及 び 株 式 会 社 かんぽ 生 命 保 険 とグループ 協 定 等 を 締 結 し グループ 共 通 の 理 念 方 針 その 他 のグループ 運 営 に 係 る 基 本 的 事 項 について 合 意 しており これによりグループ 各 社 が 相 互 に 連 携 協 力 し シナジー 効 果 を 発 揮 する 体 制 を 構 築 しております また グループ 全 体 に 重 大 な 影 響 を 与 える 事 項 や 経 営 の 透 明 度 確 保 に 必 要 な 事 項 については 当 社 が 個 別 の 承 認 協 議 又 は 報 告 を 求 めること により グループ ガバナンスを 確 保 しております イ グループ 運 営 会 議 日 本 郵 政 グループ 協 定 に 基 づき 効 率 的 かつ 効 果 的 なグループ 運 営 を 推 進 するため グループ 経 営 に 関 する 重 要 事 項 を 課 題 ごとに 議 論 し グル ープ 会 社 の 経 営 陣 の 認 識 の 共 有 を 図 る 場 として 以 下 の 者 で 構 成 するグループ 運 営 会 議 を 設 置 しております 日 本 郵 政 株 式 会 社 の 執 行 役 社 長 と 執 行 役 副 社 長 若 干 名 日 本 郵 便 株 式 会 社 株 式 会 社 ゆうちょ 銀 行 及 び 株 式 会 社 かんぽ 生 命 保 険 の 社 長 (4)その 他 当 社 は 会 社 法 第 427 条 第 1 項 の 規 定 により 取 締 役 ( 同 項 に 定 める 非 業 務 執 行 取 締 役 等 であるものに 限 る )との 間 に 同 法 第 423 条 第 1 項 の 責 任 を 限 定 する 契 約 を 締 結 できる 旨 を 定 款 で 定 めております 当 該 契 約 に 基 づく 責 任 の 限 度 額 は 同 法 第 425 条 第 1 項 各 号 に 掲 げる 金 額 の 合 計 額 としております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 当 社 は 以 下 の 観 点 から 指 名 委 員 会 等 設 置 会 社 を 選 択 しております (1) 経 営 の 基 本 方 針 の 策 定 等 の 重 要 な 意 思 決 定 及 び 監 督 とその 決 定 に 基 づく 業 務 執 行 とを 分 離 し 経 営 の 機 動 性 を 高 めるとともに 取 締 役 会 に よる 当 社 グループの 経 営 監 督 体 制 を 構 築 する (2) 独 立 役 員 を 中 心 とした 取 締 役 会 並 びに 指 名 委 員 会 報 酬 委 員 会 及 び 監 査 委 員 会 の3 委 員 会 の 機 能 発 揮 により 社 外 の 視 点 を 経 営 に 十 分 に 活 用 するとともに 経 営 の 意 思 決 定 の 透 明 性 及 び 公 正 性 を 確 保 する (3)すべてのステークホルダーのみなさまに 対 して 適 切 に 説 明 責 任 を 果 たし 得 るコーポレート ガバナンス 体 制 を 実 現 する

10 Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 補 足 説 明 株 主 総 会 招 集 通 知 の 早 期 発 送 2016 年 6 月 23 日 開 催 の 第 11 回 定 時 株 主 総 会 の 招 集 通 知 は 6 月 3 日 ( 法 定 期 日 の3 営 業 日 前 ) に 発 送 しました また 当 社 ホームページには6 月 1 日 から 掲 載 しております 集 中 日 を 回 避 した 株 主 総 会 の 設 定 第 11 回 定 時 株 主 総 会 は 集 中 日 から 約 1 週 間 前 の6 月 23 日 を 開 催 日 としました 電 磁 的 方 法 による 議 決 権 の 行 使 株 主 の 皆 さまの 議 決 権 行 使 手 続 の 選 択 肢 を 広 げるため 2016 年 6 月 開 催 の 定 時 株 主 総 会 よ り インターネットによる 議 決 権 の 行 使 を 可 能 としております 議 決 権 電 子 行 使 プラットフォームへの 参 加 その 他 機 関 投 資 家 の 議 決 権 行 使 環 境 向 上 に 向 けた 取 組 み 2016 年 6 月 開 催 の 定 時 株 主 総 会 より 株 式 会 社 ICJ(インベスター コミュニケーションズ ジャパ ン)が 運 営 する 機 関 投 資 家 向 け 議 決 権 行 使 プラットフォームの 利 用 による 行 使 も 可 能 としてお ります 招 集 通 知 ( 要 約 )の 英 文 での 提 供 当 社 ホームページに 株 主 総 会 招 集 通 知 の 英 訳 を 掲 載 しております 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 ディスクロージャーポリシーの 作 成 公 表 当 社 ホームページに ディスクロージャーポリシー を 掲 載 しております 個 人 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 個 人 投 資 家 向 け 説 明 会 を 開 催 します あり アナリスト 機 関 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 半 期 毎 に 決 算 説 明 会 を 開 催 し 経 営 陣 より 業 績 等 について 説 明 を 行 っており ます あり 海 外 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 経 営 陣 による 海 外 IRを 実 施 しております あり IR 資 料 のホームページ 掲 載 決 算 短 信 等 決 算 情 報 決 算 情 報 以 外 の 適 時 開 示 資 料 有 価 証 券 報 告 書 及 び 四 半 期 報 告 書 財 務 データ 等 をホームページに 掲 載 しております IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 IR 室 を 設 置 しています 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 社 内 規 程 等 によりステークホルダーの 立 場 の 尊 重 について 規 定 当 社 Webページ 等 により 広 く 公 表 している 日 本 郵 政 グループ 行 動 憲 章 において 以 下 のと おり 当 社 グループに 係 るステークホルダーの 立 場 を 尊 重 することを 宣 言 しております 1. 信 頼 の 確 保 お 客 さまの 立 場 に 立 ち お 客 さまの 期 待 に 応 えることにより お 客 さまの 信 頼 を 獲 得 します 情 報 の 保 護 と 管 理 を 徹 底 し お 客 さまと 社 会 に 対 して 安 心 を 約 束 します 透 明 性 の 高 い 業 務 運 営 と 公 正 な 開 示 を 通 じて 企 業 としての 説 明 責 任 を 果 たします 2. 規 範 の 遵 守 法 令 や 社 会 規 範 社 内 ルールを 遵 守 し 誠 実 な 企 業 活 動 を 継 続 します 市 民 社 会 の 秩 序 や 安 全 に 脅 威 を 与 える 反 社 会 的 勢 力 および 団 体 とは 断 固 として 対 決 しま す 責 任 と 権 限 を 明 確 にし プロセスと 結 果 を 厳 正 に 評 価 して 職 場 規 律 を 維 持 します 3. 共 生 の 尊 重 環 境 に 配 慮 し 企 業 活 動 を 通 じて 積 極 的 に 社 会 に 貢 献 します 多 様 なステークホルダーとの 対 話 を 重 視 し 持 続 的 な 共 生 を 目 指 します 人 権 を 尊 重 し 安 全 で 働 きやすい 職 場 環 境 を 確 保 します 4. 価 値 の 創 造 お 客 さまにとって 新 しい 利 便 性 を 創 り 質 の 高 いサービスを 提 供 します 郵 政 ネットワークを 通 じて 三 事 業 のユニバーサルサービスを 提 供 することで 安 定 的 な 価 値 を 創 出 します

11 社 員 の 相 互 理 解 と 連 携 を 推 進 し 一 人 ひとりが 役 割 と 責 任 を 果 たすことによって チームワ ークを 発 揮 しつつ 郵 政 グループの 企 業 価 値 を 創 造 していきます 5. 変 革 の 推 進 お 客 さまに 安 定 したサービスを 提 供 していくために 技 術 革 新 を 採 り 入 れ 常 に 内 部 変 革 を 行 います 広 い 視 野 高 い 視 点 に 立 って グループの 発 展 のために 創 造 性 を 発 揮 します 世 界 とつながり 世 界 へ 拡 がるビジネスに 積 極 果 敢 にチャレンジします 環 境 保 全 活 動 CSR 活 動 等 の 実 施 当 社 グループでは 地 域 社 会 貢 献 活 動 環 境 保 全 活 動 人 に 優 しい 事 業 環 境 の 整 備 お 客 さ ま 満 足 度 の 向 上 コンプライアンス 情 報 開 示 生 産 性 の 向 上 の7つの 取 組 みを CSRとして 組 織 的 に 取 り 組 む 課 題 であると 位 置 づけております 当 社 グループにとって CSR 活 動 とは グループ 経 営 理 念 の 実 現 を 図 り 持 続 的 な 成 長 を 確 保 するための 活 動 として 取 り 組 んでいるものです なお 具 体 的 なCSR 活 動 の 内 容 につきましては 当 社 グループのディスクロージャー 誌 社 会 環 境 レポート 当 社 ホームページにおいて 解 説 しております ステークホルダーに 対 する 情 報 提 供 に 係 る 方 針 等 の 策 定 当 社 は お 客 さま 株 主 投 資 家 等 の 皆 さまに 対 して 正 確 かつ 公 平 に 情 報 を 開 示 するととも に ディスクロージャーポリシーを 策 定 し 建 設 的 な 対 話 に 努 めることとしております

12 Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 当 社 は 当 社 グループの 経 営 方 針 に 則 り 業 務 の 健 全 性 適 切 性 を 確 保 するための 態 勢 の 整 備 に 係 る 日 本 郵 政 株 式 会 社 内 部 統 制 システムの 構 築 に 係 る 基 本 方 針 を 定 めるとともに コンプライアンス 内 部 監 査 リスク 管 理 情 報 セキュリティなどの 内 部 統 制 について グループ 協 定 等 を 締 結 することにより 当 社 グループ 各 社 に 態 勢 の 整 備 を 求 めています また 当 社 グループ 各 社 から 報 告 を 求 めることにより 適 切 な 運 営 が 行 われているかを 常 にモニタリングし 必 要 に 応 じて 改 善 のための 指 導 を 行 っています 内 部 統 制 システムの 構 築 に 係 る 基 本 方 針 は 以 下 のとおり 取 締 役 会 で 決 議 し その 運 用 状 況 については 内 部 統 制 等 総 括 会 議 経 営 会 議 及 び 取 締 役 会 に 定 期 的 に 報 告 し 改 善 を 図 っております 日 本 郵 政 株 式 会 社 内 部 統 制 システムの 構 築 に 係 る 基 本 方 針 1 当 社 及 び 子 会 社 から 成 る 企 業 集 団 における 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 (1) 日 本 郵 便 株 式 会 社 株 式 会 社 ゆうちょ 銀 行 及 び 株 式 会 社 かんぽ 生 命 保 険 ( 以 下 3 事 業 会 社 という )との 間 で 日 本 郵 政 グループ 協 定 日 本 郵 政 グループ 運 営 に 関 する 契 約 及 びグループ 運 営 のルールに 関 する 覚 書 ( 以 下 グループ 運 営 覚 書 という )を 締 結 し グループ 運 営 を 適 切 か つ 円 滑 に 実 施 するために 必 要 な 事 項 等 について 事 前 承 認 申 請 又 は 報 告 ( 株 式 会 社 ゆうちょ 銀 行 及 び 株 式 会 社 かんぽ 生 命 保 険 にあっては 事 前 協 議 又 は 報 告 )を 求 める (2)グループ 内 取 引 が 適 正 に 行 われ グループ 各 社 の 健 全 性 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼすことのないよう グループ 運 営 覚 書 において グループ 内 取 引 に 関 する 基 本 方 針 及 びグループ 各 社 が 遵 守 すべき 事 項 等 について 定 める 2 当 社 の 執 行 役 及 び 使 用 人 並 びに 子 会 社 の 取 締 役 執 行 役 及 び 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (1)グループの 経 営 理 念 経 営 方 針 及 び 行 動 憲 章 を 定 め グループ 各 社 の 役 職 員 が 事 業 活 動 のあらゆる 局 面 において 法 令 等 を 遵 守 するよう 周 知 徹 底 を 図 る また グループ 運 営 覚 書 において コンプライアンス 態 勢 の 基 本 的 枠 組 みを 構 築 する (2)グループのコンプライアンスを 統 括 する 部 署 を 設 置 し コンプライアンスの 推 進 に 努 めるとともに コンプライアンス 委 員 会 を 設 置 し グループ の 経 営 上 のコンプライアンスに 係 る 方 針 具 体 的 な 運 用 諸 問 題 への 対 応 等 について 審 議 し 重 要 な 事 項 を 経 営 会 議 及 び 監 査 委 員 会 に 報 告 す る (3) 当 社 の 企 業 活 動 に 関 連 する 法 令 等 に 関 する 解 説 等 を 記 載 したコンプライアンス マニュアルを 作 成 するとともに 役 職 員 が 遵 守 すべき 法 令 及 び 社 内 規 則 等 に 関 する 研 修 を 実 施 することなどにより コンプライアンスの 徹 底 を 図 る また グループ 運 営 覚 書 において 3 事 業 会 社 にコンプラ イアンス マニュアルの 作 成 研 修 の 実 施 などによるコンプライアンスの 徹 底 を 求 める (4) 市 民 社 会 の 秩 序 や 安 全 に 脅 威 を 与 える 反 社 会 的 勢 力 に 対 しては グループの 行 動 憲 章 に 基 づき グループ 全 体 として 断 固 対 決 する 姿 勢 を 持 ち 反 社 会 的 勢 力 との 一 切 の 関 係 を 遮 断 し 排 除 する また 平 素 からグループ 各 社 及 び 警 察 等 の 外 部 専 門 機 関 と 連 携 をとり 違 法 行 為 や 不 当 要 求 行 為 等 には 毅 然 と 対 応 する (5)グループの 財 務 計 算 に 関 する 書 類 その 他 の 情 報 の 適 正 性 を 確 保 するため グループ 運 営 覚 書 において 財 務 報 告 に 係 る 内 部 統 制 の 整 備 運 用 評 価 及 び 報 告 に 関 するルールを 定 める また 財 務 報 告 に 係 る 内 部 統 制 の 整 備 等 を 統 括 する 部 署 及 び 財 務 報 告 に 係 る 内 部 統 制 の 独 立 的 評 価 を 実 施 する 部 署 を 設 置 し グループの 財 務 報 告 の 信 頼 性 の 確 保 に 努 めるとともに 重 要 な 事 項 を 必 要 に 応 じて 経 営 会 議 及 び 監 査 委 員 会 に 報 告 する (6) 法 令 又 は 社 内 規 則 の 違 反 が 生 じた 場 合 の 報 告 ルールを 定 めるとともに 社 内 外 に 内 部 通 報 窓 口 を 設 け その 利 用 につき 役 職 員 に 周 知 する (7) 被 監 査 部 門 から 独 立 した 内 部 監 査 部 門 により 法 令 等 遵 守 状 況 を 含 め 実 効 性 ある 内 部 監 査 を 実 施 する また グループ 運 営 覚 書 において 3 事 業 会 社 に 実 効 性 のある 内 部 監 査 を 求 めるとともに 内 部 監 査 の 実 施 状 況 や 内 部 監 査 態 勢 の 状 況 等 のモニタリングを 行 い その 結 果 を 経 営 会 議 及 び 監 査 委 員 会 に 報 告 する 3 当 社 及 び 子 会 社 の 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 程 その 他 の 体 制 (1)グループリスク 管 理 における 基 本 方 針 として リスク 管 理 の 基 本 原 則 管 理 対 象 リスクなどリスク 管 理 に 当 たって 遵 守 すべき 基 本 事 項 をグル ープ 運 営 覚 書 に 定 める (2)グループのリスク 管 理 を 統 括 する 部 署 を 設 置 し グループが 抱 えるリスクの 状 況 を 把 握 し 分 析 管 理 を 行 うとともに 発 生 リスクへの 対 処 方 法 や 管 理 手 法 の 是 正 を 行 う また グループのリスク 管 理 の 実 施 状 況 を 経 営 会 議 に 報 告 する (3) 当 社 のリスク 管 理 について 管 理 方 針 及 び 管 理 規 程 により リスクの 区 分 管 理 方 法 管 理 態 勢 等 を 定 めて 実 施 する また リスク 管 理 に 係 る 重 要 な 事 項 は 経 営 会 議 において 審 議 する (4) 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 えるリスクが 顕 在 化 した 場 合 に 迅 速 かつ 適 切 に 対 処 し 是 正 手 段 をとるため グループ 運 営 覚 書 において 危 機 管 理 態 勢 及 び 危 機 対 応 策 等 に 関 するルールを 定 める 4 執 行 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 及 び 管 理 に 関 する 体 制 経 営 会 議 規 則 及 び 文 書 管 理 規 程 等 において 経 営 会 議 議 事 録 稟 議 書 をはじめとする 執 行 役 の 職 務 執 行 に 係 る 各 種 情 報 の 保 存 及 び 管 理 の 方 法 並 びに 体 制 を 明 確 化 し 適 切 な 保 存 及 び 管 理 を 図 るとともに 監 査 委 員 会 及 び 内 部 監 査 部 門 の 求 めに 応 じ 請 求 のあった 文 書 を 閲 覧 又 は 謄 写 に 供 する 5 当 社 の 執 行 役 並 びに 子 会 社 の 取 締 役 及 び 執 行 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 執 行 役 で 構 成 する 経 営 会 議 を 原 則 として 毎 週 開 催 し 取 締 役 会 から 委 任 を 受 けた 事 項 及 び 取 締 役 会 付 議 事 項 について 審 議 する また 経 営 会 議 の 諮 問 機 関 として 必 要 に 応 じて 専 門 委 員 会 を 設 置 する (2) 組 織 規 程 及 び 職 務 権 限 規 程 を 定 め 各 組 織 の 分 掌 並 びに 執 行 役 の 職 務 権 限 及 び 責 任 を 明 確 化 し 執 行 役 の 職 務 執 行 の 効 率 化 を 図 る (3) 効 率 的 かつ 効 果 的 なグループ 経 営 を 推 進 するため グループ 経 営 に 関 する 重 要 事 項 を 課 題 ごとに 議 論 し 認 識 の 共 有 を 図 るためにグループ 運 営 会 議 を 設 置 する 6 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 に 関 する 事 項 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 する 組 織 として 監 査 委 員 会 事 務 局 を 設 置 するとともに 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 するのに 必 要 な 知 識 能 力 を 有 する 専 属 の 使 用 人 を 配 置 する 7 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 の 執 行 役 からの 独 立 性 に 関 する 事 項 監 査 委 員 会 事 務 局 の 使 用 人 に 係 る 採 用 異 動 人 事 評 価 懲 戒 処 分 は 監 査 委 員 会 又 は 監 査 委 員 会 が 選 定 する 監 査 委 員 の 同 意 を 得 た 上 で 行 う 8 監 査 委 員 会 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 に 対 する 指 示 の 実 効 性 の 確 保 に 関 する 事 項 監 査 委 員 会 事 務 局 の 使 用 人 は 監 査 委 員 会 又 は 監 査 委 員 会 が 選 定 する 監 査 委 員 の 指 揮 命 令 に 従 い 調 査 を 行 い 報 告 を 受 ける 等 の 業 務 を 実 施 する 9 監 査 委 員 会 への 報 告 に 関 する 体 制 (1) 内 部 統 制 を 所 管 する 執 行 役 は 監 査 委 員 会 に 定 期 的 にグループの 内 部 統 制 に 係 る 業 務 の 執 行 状 況 を 報 告 する (2) 内 部 監 査 部 門 を 所 管 する 執 行 役 は グループの 内 部 監 査 の 実 施 状 況 及 び 結 果 について 定 期 的 に 監 査 委 員 会 に 報 告 し 経 営 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼすおそれのある 重 要 事 項 については 速 やかに 監 査 委 員 に 報 告 する (3)コンプライアンス 部 門 を 所 管 する 執 行 役 は グループのコンプライアンス 推 進 状 況 及 びコンプライアンス 違 反 の 発 生 状 況 等 について 定 期 的 に 監 査 委 員 会 に 報 告 する また 内 部 通 報 等 により 発 覚 したグループの 重 大 なコンプライアンス 違 反 事 案 (そのおそれのある 事 案 を 含 む )については 速 やかに 監 査 委 員

13 に 報 告 する (4) 執 行 役 及 び 使 用 人 は グループの 経 営 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼすおそれのある 重 要 事 項 について 速 やかに 監 査 委 員 に 報 告 する (5) 執 行 役 及 び 使 用 人 は 監 査 委 員 会 の 求 めに 応 じて グループの 業 務 執 行 に 関 する 事 項 を 報 告 する (6) 監 査 委 員 会 又 は 監 査 委 員 に 報 告 を 行 った 者 に 対 し 当 該 報 告 等 を 行 ったことを 理 由 として 不 利 益 な 取 扱 いを 行 ってはならないものとする 10 監 査 委 員 会 の 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 の 前 払 又 は 償 還 の 手 続 その 他 の 当 該 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 又 は 債 務 の 処 理 に 係 る 方 針 に 関 する 事 項 執 行 役 及 び 使 用 人 は 監 査 委 員 が 監 査 委 員 会 の 職 務 の 執 行 として 弁 護 士 公 認 会 計 士 その 他 の 社 外 の 専 門 家 に 対 して 助 言 を 求 める 又 は 調 査 鑑 定 その 他 の 事 務 を 委 託 するなど 所 要 の 費 用 を 会 社 に 対 して 請 求 したときは 当 該 請 求 に 係 る 費 用 が 監 査 委 員 会 の 職 務 の 執 行 に 必 要 でな いことを 会 社 が 証 明 した 場 合 を 除 き これを 拒 むことができないものとする 11 その 他 監 査 委 員 会 の 監 査 が 実 効 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 代 表 執 行 役 は 当 社 の 経 営 の 基 本 方 針 対 処 すべき 課 題 内 部 統 制 システムの 機 能 状 況 等 の 経 営 上 の 重 要 事 項 について 監 査 委 員 会 と 定 期 的 に 意 見 交 換 を 行 い 相 互 認 識 を 深 めるよう 努 める (2) 監 査 委 員 会 は 会 計 監 査 人 から 事 前 に 監 査 計 画 の 説 明 を 受 け 定 期 的 に 監 査 実 施 報 告 を 受 けるほか 会 計 監 査 上 の 重 要 なポイント 等 を 常 に 把 握 するため 必 要 に 応 じて 意 見 交 換 を 行 うなどの 連 携 を 図 る (3) 監 査 委 員 会 は その 職 務 の 執 行 に 当 たり 3 事 業 会 社 の 監 査 委 員 会 又 は 監 査 役 と 定 期 的 に 意 見 交 換 を 行 うなど 連 携 を 図 る 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 平 成 19 年 6 月 19 日 付 の 犯 罪 対 策 閣 僚 会 議 幹 事 会 申 合 せ 企 業 が 反 社 会 的 勢 力 による 被 害 を 防 止 するための 指 針 について 平 成 20 年 3 月 26 日 付 の 金 融 庁 の 監 督 指 針 主 要 行 向 けの 総 合 的 な 監 督 指 針 及 び 平 成 20 年 2 月 4 日 付 の 東 京 証 券 取 引 所 による 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 上 場 制 度 の 整 備 に 伴 う 有 価 証 券 上 場 規 程 等 の 一 部 改 正 を 受 け 当 社 グループでは すべての 役 員 及 び 社 員 が 反 社 会 的 勢 力 との 一 切 の 関 係 遮 断 を 行 うべく 以 下 の 取 組 みを 行 っております (1) 日 本 郵 政 グループ 行 動 憲 章 における 明 記 平 成 19 年 10 月 1 日 付 の 日 本 郵 政 グループ 行 動 憲 章 において 市 民 社 会 の 秩 序 や 安 全 に 脅 威 を 与 える 反 社 会 的 勢 力 および 団 体 とは 断 固 とし て 対 決 します と 明 記 しております (2) 経 営 トップの 宣 言 反 社 会 的 勢 力 との 一 切 の 関 係 遮 断 を 行 うには 企 業 経 営 陣 の 姿 勢 が 極 めて 重 要 との 認 識 から 経 営 トップの 宣 言 を 次 のとおり 行 うことについて 平 成 20 年 6 月 17 日 の 当 社 経 営 会 議 で 協 議 の 上 代 表 執 行 役 の 決 裁 を 得 ました 宣 言 の 具 体 的 方 法 については 日 本 郵 政 グループディスクロージャ ー 誌 の 日 本 郵 政 グループのコーポレート ガバナンス 欄 に 毎 年 掲 載 しているほか インターネット 日 本 郵 政 Webサイトの 日 本 郵 政 グループ の 基 本 情 報 欄 にも 掲 載 しているところであります (3) 反 社 会 的 勢 力 排 除 グループ 連 絡 会 等 の 開 催 を 通 じたグループ 内 の 連 携 当 社 及 び 事 業 子 会 社 が 反 社 会 的 勢 力 の 排 除 にグループ 一 体 となった 取 組 みを 行 うため 関 連 情 報 の 共 有 や 相 互 の 意 見 交 換 を 行 う 場 として 当 社 のコンプライアンス 部 門 渉 外 室 長 及 び 事 業 子 会 社 の 関 係 部 署 の 長 をメンバーとする 反 社 会 的 勢 力 排 除 グループ 連 絡 会 を 平 成 20 年 5 月 23 日 に 設 置 いたしました 同 会 は 四 半 期 に1 回 程 度 開 催 しており その 事 務 局 は 当 社 の 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 係 る 取 組 みを 所 掌 するコンプライアン ス 部 門 渉 外 室 が 務 めております また 同 連 絡 会 の 下 に より 具 体 的 な 関 連 情 報 の 共 有 等 を 行 う 場 として 当 社 のコンプライアンス 部 門 渉 外 室 及 び 事 業 子 会 社 の 関 係 部 署 の 実 務 者 をメンバーとする ワーキンググループ を 設 置 し 月 1 回 程 度 開 催 しております

14 Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 当 社 は 日 本 郵 政 株 式 会 社 法 第 2 条 において 政 府 が 常 時 発 行 済 株 式 の 総 数 の3 分 の1を 超 える 株 式 を 保 有 していなければならないとされて いること 同 法 第 9 条 において 取 締 役 の 選 任 及 び 解 任 の 決 議 は 総 務 大 臣 の 認 可 を 受 けなければ その 効 力 を 生 じないとされていることに 鑑 み いわゆる 買 収 防 衛 策 は 導 入 しない 方 針 です 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項 適 時 開 示 体 制 の 概 要 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 社 はディスクロージャーポリシーにおいて 金 融 商 品 取 引 法 その 他 の 関 係 法 令 及 び 東 京 証 券 取 引 所 が 定 める 有 価 証 券 上 場 規 程 を 遵 守 し 当 社 グループに 係 る 重 要 情 報 等 を 適 切 に 管 理 し お 客 さま 株 主 投 資 家 等 の 皆 さまに 対 して 正 確 かつ 公 平 に 情 報 開 示 を 行 う 方 針 としておりま す また IR 活 動 に 関 する 社 内 体 制 の 整 備 等 を 統 括 する 執 行 役 として 経 営 企 画 部 門 担 当 執 行 役 を 指 定 の 上 各 部 門 が 連 携 し 適 切 な 情 報 開 示 を 行 うことが 可 能 となるよう 社 内 体 制 の 整 備 充 実 に 努 めます 2. 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 (1) 総 轄 責 任 者 情 報 開 示 を 統 括 するため 経 営 企 画 部 門 担 当 執 行 役 を 総 轄 責 任 者 及 び 東 京 証 券 取 引 所 有 価 証 券 上 場 規 程 に 定 める 情 報 取 扱 責 任 者 として おります (2) 情 報 開 示 委 員 会 情 報 開 示 委 員 会 を 設 置 し 情 報 開 示 に 関 する 審 議 等 を 行 います (3) 開 示 担 当 部 署 情 報 開 示 に 係 る 担 当 部 署 をIR 室 と 定 め 有 価 証 券 上 場 規 程 等 に 基 づき 適 時 適 切 な 情 報 開 示 を 行 います

15