通 利 用 出 土 文 物 来 证 明 传 统 陆 路 交 通 主 线 经 由 西 夏 境 内, 西 夏 在 充 分 利 用 前 代 遗 留 的 交 通 路 线 的 同 时, 并 以 兴 庆 府 为 中 心 建 立 了 辐 射 四 周 的 发 达 交 通 路 线 第 三 章 西 夏 对 丝 绸 之

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1 满 园 春 色 独 枝 俏 读 杨 富 学 陈 爱 峰 著 西 夏 与 周 边 关 系 研 究 1 王 东 原 刊 暨 南 史 学 第 8 辑, 广 西 师 范 大 学 出 版 社,2013 年, 第 499~507 页 兰 州 大 学 敦 煌 学 研 究 所 近 些 年 来 陆 续 推 出 了 一 系 列 学 术 丛 书, 2012 年 8 月 由 甘 肃 民 族 出 版 社 刊 行 的 中 国 北 方 古 代 少 数 民 族 历 史 文 化 丛 书 就 是 其 中 一 个 专 题 专 题 含 著 作 10 部, 分 别 为 薛 宗 正 著 回 纥 史 初 探 张 碧 波 庄 鸿 雁 著 萨 满 文 化 研 究 李 翎 著 藏 传 佛 教 阿 弥 陀 佛 与 观 音 像 研 究 李 经 纬 著 回 鹘 文 社 会 经 济 文 书 辑 解 ( 上 下 册 ) [ 前 苏 联 ] 谢 尔 巴 克 (А. М. Щербак) 著 十 至 十 三 世 纪 新 疆 突 厥 语 文 献 语 言 语 法 概 论 ( 李 经 纬 译 ) 任 爱 君 著 辽 朝 史 稿 郑 炳 林 主 编 敦 煌 民 族 研 究 杨 富 学 译 回 鹘 学 译 文 集 杨 富 学 著 中 国 北 方 民 族 历 史 文 化 论 稿 和 本 文 所 述 的 杨 富 学 陈 爱 峰 著 西 夏 与 周 边 关 系 研 究 从 以 上 简 列 的 书 目 即 可 看 出, 丛 书 之 作 者 均 为 学 术 界 公 认 的 行 家 里 手 西 夏 立 国 之 时, 正 是 西 北 地 区 强 权 林 立 之 际, 如 何 处 理 好 与 周 边 政 权 与 民 族 的 关 系, 一 直 是 西 夏 统 治 者 必 须 面 对 的 迫 切 问 题 这 一 时 期, 西 夏 与 周 边 地 区 的 经 济 文 化 关 系 交 流 也 相 当 频 繁, 不 容 忽 视, 故 而, 长 期 成 为 国 内 外 学 术 界 所 关 注 的 热 点 之 一 此 前, 杜 建 录 曾 就 这 一 问 题 进 行 述 论, 颇 有 开 创 之 功 2 但 因 资 料 所 囿 及 体 例 所 限, 内 容 主 要 以 通 史 性 描 述 为 主, 未 能 就 具 体 问 题 展 开 深 入 探 究 近 年, 黑 水 城 文 献 得 到 相 继 刊 布, 为 西 夏 与 周 边 关 系 的 研 究 起 到 了 极 大 的 推 动 作 用 西 夏 与 周 边 关 系 研 究 一 书 的 出 现, 就 是 这 一 学 术 新 潮 流 的 产 物 该 书 共 分 为 上 编 丝 路 与 商 贸 往 来 中 编 宗 教 与 文 化 交 流 下 编 民 族 与 民 族 关 系 和 附 录 计 4 个 部 分, 前 冠 丛 书 缘 起 该 书 前 言 史 金 波 先 生 所 撰 之 序 及 目 录, 后 附 主 要 参 考 文 献 后 记, 除 缘 起 前 言 序 及 目 录 外, 共 498 页, 近 40 万 字 读 之 犹 如 体 证 满 园 春 色 中 的 花 香, 品 之 则 如 获 干 邑, 既 是 杨 氏 与 其 高 足 耕 耘 史 学 多 年 培 育 出 的 一 枝 嘉 禾, 亦 是 推 动 西 夏 学 研 究 持 续 发 展 长 青 之 佳 作 观 其 内 容 安 排, 虽 不 见 作 者 相 关 意 图 的 介 绍, 然 经 济 放 在 上 编 首 先 论 述, 继 之 以 宗 教 文 化 为 中 编, 民 族 关 系 为 下 编, 应 是 别 有 深 意 的 以 鄙 意 揣 之, 主 要 是 基 于 西 夏 在 丝 绸 之 路 上 的 重 要 地 位 而 论 及 下 面 按 照 这 三 部 分, 对 于 该 著 作 略 作 介 绍 并 兼 作 评 论 上 编 为 丝 路 与 商 贸 往 来, 分 为 七 章 第 一 章 西 夏 与 丝 路 关 系 研 究 之 回 顾 首 先 从 学 界 对 西 夏 与 丝 绸 之 路 的 研 究 概 况 切 入, 分 为 西 夏 在 丝 路 中 的 地 位 与 作 用 西 夏 时 期 丝 路 交 通 西 夏 与 丝 路 贸 易 以 及 西 夏 与 丝 绸 之 路 的 通 阻 等 四 个 问 题, 客 观 地 指 出 了 学 界 研 究 的 贡 献 与 不 足 作 者 以 西 夏 是 否 对 丝 路 的 畅 通 造 成 阻 隔 这 一 热 点 问 题 为 例, 分 析 此 前 学 界 关 于 该 问 题 的 论 断, 认 为 : 西 夏 与 丝 绸 之 路 的 关 系 呈 现 出 早 期 萧 条 晚 期 繁 荣 的 特 点 这 一 论 断 无 疑 富 有 创 见, 有 助 于 推 进 以 往 仅 靠 传 世 史 籍 所 得 来 的 粗 浅 认 识 ; 同 时, 还 指 出 丝 绸 之 路 作 为 文 化 传 播 的 载 体 功 能 难 能 可 贵 的 是, 作 者 通 过 综 合 分 析 学 界 的 研 究 成 果, 提 出 了 西 夏 文 化 关 系 方 面 的 若 干 问 题, 不 无 启 发 意 义 第 二 章 西 夏 的 地 理 位 置 及 其 交 1 基 金 项 目 : 本 文 为 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 青 年 基 金 项 目 : 晚 唐 五 代 河 陇 吐 蕃 聚 落 与 社 会 格 局 研 究 以 敦 煌 文 献 为 中 心 (12YJCZH194) 阶 段 性 成 果 作 者 简 介 : 王 东 (1980-), 男, 河 南 漯 河 人, 兰 州 大 学 敦 煌 学 研 究 所 博 士 研 究 生, 主 攻 敦 煌 文 献 与 西 北 民 族 史 2 杜 建 录 西 夏 与 周 边 民 族 关 系 史, 兰 州 : 甘 肃 文 化 出 版 社,1995 年 1

2 通 利 用 出 土 文 物 来 证 明 传 统 陆 路 交 通 主 线 经 由 西 夏 境 内, 西 夏 在 充 分 利 用 前 代 遗 留 的 交 通 路 线 的 同 时, 并 以 兴 庆 府 为 中 心 建 立 了 辐 射 四 周 的 发 达 交 通 路 线 第 三 章 西 夏 对 丝 绸 之 路 的 经 营 利 用 黑 水 城 文 献 天 盛 改 旧 新 定 律 令 ( 以 下 简 称 天 盛 律 令 ) 否 定 了 以 往 学 界 认 为 西 夏 阻 碍 了 丝 绸 之 路 的 畅 通 和 西 夏 时 期 丝 绸 之 路 仍 然 是 畅 通 的 两 种 截 然 对 立 的 观 点, 认 为 需 要 根 据 当 时 政 治 背 景 去 客 观 看 待 西 夏 对 丝 绸 之 路 的 影 响 第 四 至 六 章 分 别 考 察 了 西 夏 与 回 鹘 金 朝 大 食 的 贸 易 关 系 天 盛 律 令 中 有 专 门 针 对 商 贸 经 济 的 条 例 内 容 这 三 章 内 容 具 有 明 显 的 特 点 : 一 是 传 世 文 献 对 西 夏 与 其 他 政 治 势 力 贸 易 的 记 载 匮 乏, 故 这 三 章 的 撰 写 主 要 依 赖 于 出 土 文 献, 很 多 结 论 都 是 依 据 文 书 内 容 而 得 出, 尤 以 西 夏 与 金 朝 的 榷 场 贸 易 更 为 显 著 ; 二 是 巧 妙 地 通 过 天 盛 律 令 的 相 关 条 例 将 实 际 黑 水 城 文 献 结 合 起 来, 强 化 了 对 西 夏 与 回 鹘 金 朝 大 食 贸 易 关 系 的 联 系 与 客 观 印 证, 以 期 更 为 全 面 地 认 识 西 夏 时 期 各 方 的 贸 易 往 来 与 经 济 关 系, 其 学 术 意 义 无 疑 是 重 大 的 第 四 章 西 夏 与 回 鹘 之 贸 易 以 传 世 文 献 的 记 载 为 基 本 线 索, 辅 以 新 疆 敦 煌 及 内 蒙 古 黑 水 城 等 地 的 考 古 资 料, 深 入 地 剖 析 了 北 宋 朝 时 期 西 夏 与 回 鹘 的 贸 易 关 系, 宏 观 把 握 宋 夏 矛 盾 对 二 者 贸 易 关 系 的 影 响, 认 为 由 于 受 到 宋 夏 矛 盾 所 囿, 双 方 贸 易 不 振 ; 及 至 二 者 矛 盾 消 失, 加 之 西 夏 再 有 所 推 动, 双 方 贸 易 就 会 很 快 呈 现 出 繁 荣 趋 势 第 五 章 西 夏 与 金 朝 的 榷 场 贸 易 可 谓 是 上 编 的 亮 点 之 一, 较 为 细 致 地 考 察 了 英 俄 所 藏 黑 水 城 文 献 中 的 17 件 榷 场 文 书, 考 订 了 日 本 学 者 佐 藤 贵 保 释 读 中 的 不 当 之 处, 扩 展 至 文 书 年 代 与 性 质, 并 讨 论 夏 金 榷 场 贸 易 中 关 于 作 为 价 值 尺 度 的 绢 与 干 姜 以 及 河 西 商 户 等 问 题 第 六 章 西 夏 与 大 食 之 贸 易, 论 述 了 天 盛 律 令 卷 7 敕 禁 门 中 对 于 大 食 回 鹘 与 夏 贸 易 关 系 的 专 门 规 定, 西 夏 积 极 参 与 到 丝 路 贸 易 中, 表 现 出 西 夏 对 大 食 贸 易 角 色 的 重 视, 希 望 在 宋 夏 对 峙 中 借 助 大 食 之 手 获 得 更 多 物 品, 增 强 自 身 经 济 实 力 第 七 章 贡 榷 与 西 夏 物 产 利 用 史 书 零 星 所 记 西 夏 朝 贡 及 榷 场 贸 易 物 品, 结 合 黑 水 城 等 地 出 土 的 文 献, 尤 其 是 夏 金 榷 场 贸 易 文 书 中 所 载 内 容, 可 见 西 夏 物 产 的 大 致 种 类, 值 得 注 意 的 是 在 西 夏 对 外 贸 易 的 物 品 中 来 自 他 国, 西 夏 与 周 边 政 权 的 频 繁 经 济 交 往, 不 仅 促 进 了 本 国 经 济 的 多 元 化 发 展, 同 时 也 一 定 程 度 上 影 响 到 了 周 边 民 族 经 济 的 发 展 中 编 为 宗 教 与 文 化 交 流, 共 分 六 章 第 一 章 回 鹘 文 化 对 西 夏 的 影 响 指 出 西 夏 西 进 之 际, 甘 州 回 鹘 及 曹 氏 归 义 军 政 权 中 的 回 鹘 军 队 成 为 抵 御 西 夏 的 中 坚 力 量 甘 州 回 鹘 政 权 灭 亡 后, 大 部 分 民 众 成 为 西 夏 的 属 民, 回 鹘 对 西 夏 产 生 了 更 直 接 的 影 响 高 昌 回 鹘 与 西 夏 间 则 保 持 着 较 为 密 切 的 经 济 与 宗 教 联 系, 吐 鲁 番 出 土 的 10 余 件 西 夏 文 佛 教 典 籍 残 片 即 为 其 证 回 鹘 僧 人 积 极 参 与 并 主 持 了 西 夏 文 大 藏 经 的 翻 译, 回 鹘 的 文 字 艺 术 习 俗 等 方 面 对 西 夏 也 造 成 了 很 大 影 响 第 二 章 西 夏 与 高 昌 回 鹘 佛 教 艺 术 之 关 联, 作 者 独 辟 蹊 径, 通 过 高 昌 石 窟 和 敦 煌 石 窟 壁 画 为 中 心, 从 云 童 子 受 决 经 变 双 头 佛 瑞 像 与 供 养 菩 萨 行 列 西 夏 石 窟 中 的 龟 兹 式 中 心 柱 窟 回 鹘 妇 女 的 桃 形 冠 饰 以 及 西 夏 壁 画 的 色 彩 构 图 装 饰 性 图 案 诸 角 度 讨 论 西 夏 与 高 昌 回 鹘 佛 教 艺 术 的 关 系, 考 究 其 深 刻 的 社 会 背 景 以 印 证 文 献 记 载 的 真 实 性 第 三 章 西 夏 与 辽 金 间 的 佛 教 关 系, 因 西 夏 统 治 者 对 佛 教 的 大 力 扶 持, 使 得 境 内 佛 教 繁 荣 发 展, 并 成 为 辽 朝 僧 俗 各 界 向 往 的 佛 教 圣 地, 契 丹 藏 亦 成 为 西 夏 校 勘 佛 经 的 底 本 ; 夏 金 因 为 政 治 上 的 友 善, 为 佛 教 文 化 的 交 流 提 供 了 宽 松 的 环 境, 即 使 在 双 方 对 峙 时 期, 作 为 一 个 特 殊 群 体 的 僧 人 仍 有 机 会 扮 演 使 臣 或 内 应 的 角 色, 足 以 证 明 拥 有 佛 教 外 衣 的 僧 人 是 获 得 双 方 信 任 的 共 同 基 础 第 四 章 西 夏 与 印 度 间 的 佛 教 关 系, 指 出 西 夏 统 治 者 出 于 对 佛 教 的 崇 信, 邀 请 印 度 僧 人 译 经 说 法, 进 而 考 订 印 度 高 僧 拶 也 阿 难 奈 在 西 夏 的 活 动 从 中 不 难 看 出, 出 于 西 夏 统 治 者 对 佛 教 的 敬 信 与 推 崇, 印 度 佛 教 经 由 西 夏 辖 区 与 中 原 乃 至 辽 金 间 的 交 往 较 为 自 由, 西 夏 客 观 上 充 当 了 沟 通 中 印 文 化 交 流 的 中 介 第 五 章 西 夏 之 五 台 山 信 仰 考 述 了 西 夏 境 内 北 五 台 山 寺 的 形 成 以 及 其 作 为 皇 家 寺 院 用 途 的 性 质 以 及 其 地 理 位 置, 辨 析 了 西 夏 境 内 北 五 台 山 与 宋 境 山 西 五 台 山 之 间 的 关 系, 尤 其 是 通 过 与 辽 朝 朝 鲜 日 本 等 地 五 台 山 信 仰 状 况 的 对 比, 进 而 指 出 西 夏 统 治 者 敬 信 文 殊 菩 萨 却 不 能 亲 赴 五 台 山 朝 拜, 是 导 致 五 台 山 北 移 2

3 夏 境 的 根 本 原 因 第 六 章 西 夏 圣 容 寺 及 相 关 问 题 通 过 黑 水 城 出 土 西 夏 文 文 献 严 驾 西 行 烧 香 歌 中 圣 容 寺 及 寺 内 盘 禾 瑞 像 判 定 圣 容 寺 位 于 凉 州, 属 于 皇 家 寺 院 性 质, 而 亦 集 乃 路 的 圣 容 寺 与 之 非 同 一 寺 院, 并 进 一 步 考 察 了 西 夏 李 仁 孝 于 乾 祐 七 年 的 西 巡 路 线 这 些 研 究 视 野 广 阔, 文 献 学 考 古 学 佛 教 学 历 史 学 手 法 与 资 料 兼 而 备 之, 纵 横 捭 阖, 新 见 纷 呈, 鲜 见 出 其 右 者 下 编 为 民 族 与 民 族 关 系, 共 分 五 章 第 一 章 西 夏 境 内 的 民 族 与 西 夏 对 汉 人 的 政 策 以 黑 水 城 文 献 为 中 心, 辅 以 传 世 史 书 考 察 西 夏 境 内 的 民 族 及 其 分 布, 对 境 内 主 体 民 族 汉 族 的 政 策 作 了 探 究, 西 夏 统 治 者 虽 然 倾 心 于 先 进 的 汉 族 文 化, 但 由 于 与 汉 人 政 权 北 宋 长 期 为 敌, 故 其 内 心 世 界 对 汉 族 难 以 认 同, 时 而 会 表 现 出 狭 隘 的 民 族 观 第 二 章 西 夏 境 内 的 汉 僧 及 其 地 位 记 载 了 西 夏 建 国 前 后, 统 治 者 大 力 提 倡 佛 教, 用 西 夏 文 翻 译 从 中 原 宋 朝 输 入 的 大 藏 经 开 宝 藏, 在 前 期 的 译 经 及 后 期 的 校 经 施 经 活 动 中, 都 有 许 多 汉 僧 与 役 其 事, 加 以 中 原 佛 教 发 展 水 平 较 高, 故 而 汉 传 佛 教 对 西 夏 佛 教 的 发 展 产 生 了 深 刻 的 影 响 ; 从 黑 城 出 土 的 西 夏 佛 教 物 品 与 文 献, 尤 其 是 西 夏 文 法 典 天 盛 律 令 等 文 献 的 记 载 并 结 合 史 书 可 以 看 出, 汉 僧 在 西 夏 社 会 中 的 地 位 不 及 同 样 作 为 异 族 的 回 鹘 僧 人 和 吐 蕃 僧 人, 原 因 在 于 汉 人 在 西 夏 境 内 社 会 地 位 低 下 以 及 宋 夏 矛 盾 导 致 的 西 夏 统 治 者 对 汉 人 僧 侣 的 戒 备 心 理 第 三 章 西 夏 人 的 尚 武 精 神, 西 夏 人 尚 武, 这 种 精 神 在 西 夏 发 展 历 程 中 曾 扮 演 重 要 角 色, 突 出 表 现 在 善 于 骑 射 恩 仇 必 报 全 民 皆 兵 宁 折 不 弯 四 个 方 面, 但 随 着 儒 学 佛 教 思 想 的 逐 步 渗 入 与 影 响, 其 尚 武 传 统 逐 渐 弱 化 了 第 四 章 西 夏 与 沙 州 回 鹘 主 要 与 日 本 学 者 森 安 孝 夫 先 生 提 出 的 沙 州 回 鹘 归 属 高 昌 回 鹘 说 进 行 辩 论 自 1980 年 以 来, 森 安 先 生 接 连 发 表 了 多 篇 论 文, 提 出 在 10 世 纪 左 右, 沙 州 归 义 军 政 权 与 高 昌 回 鹘 之 间 存 在 着 密 切 的 关 系, 当 时 沙 州 地 区 存 在 着 具 有 一 定 实 力 的 回 鹘 集 团, 这 一 集 团 一 直 受 高 昌 回 鹘 国 的 管 理 1 此 说 在 学 术 界 影 响 很 大, 几 乎 成 为 定 论 然 而, 从 敦 煌 石 窟 出 土 文 献 以 及 史 书 的 记 载, 却 看 不 到 1067 年 前 西 夏 统 治 敦 煌 的 任 何 证 据, 而 反 证 却 比 比 皆 是 有 鉴 于 此, 杨 富 学 于 十 余 年 前 即 撰 文 指 出 在 沙 州 归 义 军 政 权 于 1036 年 亡 于 西 夏 以 后, 西 夏 并 未 对 敦 煌 实 施 真 正 的 统 治, 直 到 1067 年, 当 时 敦 煌 的 统 治 者 实 际 上 是 沙 州 回 鹘 政 权 2 本 书 对 西 夏 与 沙 州 回 鹘 关 系 的 再 探 讨 可 以 说 是 对 以 前 研 究 成 果 的 进 一 步 深 化 文 中 结 合 传 世 文 献 中 关 于 西 夏 占 领 沙 州 以 后 30 年 间 的 记 载, 证 明 了 至 少 在 1067 年 之 前 西 夏 并 未 完 全 确 立 在 瓜 沙 的 统 治 ; 利 用 回 鹘 文 文 献 结 合 传 世 文 献 证 实 了 沙 州 回 鹘 政 权 存 在 形 式, 逐 一 驳 斥 了 森 安 先 生 关 于 西 州 回 鹘 统 治 沙 州 之 立 论 依 据, 进 而 认 定 沙 州 回 鹘 是 一 独 立 政 权, 与 高 昌 回 鹘 虽 存 在 联 系, 但 毕 竟 属 于 两 个 不 同 的 政 权 组 织 这 一 问 题 不 仅 对 敦 煌 历 史, 而 且 对 敦 煌 石 窟 艺 术 的 断 代 都 是 很 关 键 的, 故 而 一 直 深 受 学 术 界 的 关 注 杨 富 学 和 森 安 二 位 回 鹘 研 究 专 家 十 余 年 来 为 此 论 辩 再 三, 虽 至 今 仍 未 达 成 一 致 意 见, 但 通 过 讲 事 实, 摆 道 理, 使 问 题 渐 显 明 了 今 天, 学 界 越 来 越 多 地 倾 向 于 杨 富 学 先 生 之 沙 州 回 鹘 国 存 在 说, 本 人 亦 然 3 第 五 章 西 夏 与 克 烈 部 的 和 亲 认 为 西 夏 皇 室 与 克 烈 部 首 领 的 和 亲 事 迹 虽 不 见 汉 文 史 籍, 而 黑 水 城 西 夏 文 文 献 圣 威 平 夷 歌 所 载 西 夏 王 室 与 夷 族 头 领 亦 延 台 和 亲 内 容 却 契 合 了 波 斯 文 史 集 关 于 客 列 亦 台 (karaidai) 的 记 载, 真 实 可 信, 1 森 安 孝 夫, ウイグルと 敦 煌, 讲 座 敦 煌 2 敦 煌 の 历 史, 东 京 : 大 东 出 版 社,1980 年, 第 297~ 338 页 ; チベツト 文 字 ご 书 かおたウイグル 文 佛 教 教 理 问 答 (P. t. 1292)の 研 究, 大 阪 大 学 文 学 部 纪 要 第 XXV 卷,1985 年, 第 1~85 页 ; 敦 煌 と 西 ウイグル 王 国 トゥルファンからの 书 简 と 赠 り 物 を 中 心 に, 东 方 学 第 74 号,1987 年, 第 58~74 页 ; 沙 州 ウイゲル 集 团 と 西 ウイゲル 王 国, 内 陆 アジア 史 研 究 第 15 号, 中 央 ユーラシァ 学 研 究 会,2000 年, 第 21~35 页 ;Moriyasu Takao, The Sha-chou Uighurs and the West Uighur Kingdom, Acta Asiatica 78, 2000, pp 杨 富 学 沙 州 回 鹘 及 其 政 权 组 织 沙 州 回 鹘 研 究 之 一, 1990 年 敦 煌 学 国 际 研 讨 会 文 集 史 地 语 文 编, 沈 阳 : 辽 宁 美 术 出 版 社,1995 年, 第 175~200 页 ; 西 夏 与 回 鹘 势 力 在 敦 煌 的 兴 替, 西 夏 研 究 第 3 辑 西 夏 学 第 二 届 国 际 学 术 研 讨 会 论 文 集, 北 京 : 中 国 社 会 科 学 出 版 社,2006 年, 第 137~143 页 ;Yang Fu-hsueh, On the Sha-chou Uighur Kingdom, Central Asiatic Journal 38-1, 1994, pp 有 关 沙 州 回 鹘 国 的 存 在 问 题, 另 请 参 见 李 正 宇 悄 然 湮 没 的 王 国 沙 州 回 鹘 国, 1990 年 敦 煌 学 国 际 研 讨 会 文 集 史 地 语 文 编, 沈 阳 : 辽 宁 美 术 出 版 社,1995 年, 第 149~174 页 3

4 使 我 们 对 西 夏 与 周 边 民 族 关 系 的 认 识 进 一 步 深 化, 丰 富 了 中 国 古 代 和 亲 史 的 内 容 附 录 包 含 有 三 部 分 内 容, 附 录 一 新 世 纪 初 国 内 西 夏 佛 教 研 究 回 顾 与 展 望 分 别 从 国 内 学 界 关 于 西 夏 文 佛 教 概 说 佛 教 文 献 印 经 与 版 本 佛 教 史 西 夏 与 周 边 佛 教 关 系 石 窟 艺 术 与 考 古 研 究 等 方 面 的 研 究 进 行 了 梳 理, 同 时 指 出 西 夏 佛 教 研 究 的 前 景, 并 提 出 当 前 国 内 西 夏 佛 教 研 究 存 在 的 诸 多 问 题 附 录 二 俄 罗 斯 科 学 院 东 方 写 本 研 究 所 西 夏 文 文 献 之 收 藏 与 研 究 与 附 录 三 冬 宫 博 物 馆 藏 西 夏 壁 画 的 风 格 特 征 分 别 为 俄 罗 斯 学 者 克 恰 诺 夫 (E. I. Kychanov) 萨 玛 秀 克 (K. Samosyuk) 所 撰 论 文, 作 者 将 此 二 文 译 成 汉 文, 方 便 了 国 内 学 者 对 国 外 最 新 学 术 动 态 的 把 握, 这 些 又 可 为 进 一 步 认 识 西 夏 与 周 边 关 系 提 供 便 利, 对 全 书 结 构 有 补 充 作 用 通 览 全 书 可 以 发 现, 该 书 上 中 下 三 编 的 每 一 章 内 容, 差 不 多 都 使 用 了 黑 水 城 ( 或 敦 煌 吐 鲁 番 ) 出 土 文 书 中 原 传 世 史 籍 两 种 材 料, 同 时 还 有 大 量 考 古 资 料, 围 绕 西 夏 与 周 边 关 系 的 若 干 问 题 开 展 探 究, 得 出 了 不 少 富 有 新 意 的 结 论, 势 必 会 有 力 地 推 动 西 夏 史 研 究 的 深 入 开 展, 正 如 史 金 波 先 生 在 序 言 中 言 : 比 如 西 夏 与 丝 绸 之 路 的 关 系 西 夏 与 回 鹘 之 贸 易 回 鹘 文 化 对 西 夏 的 影 响 西 夏 与 回 鹘 势 力 在 敦 煌 的 兴 替 等 内 容, 在 借 鉴 前 人 成 果 基 础 上, 又 有 新 的 考 论, 令 人 耳 目 一 新, 提 升 了 对 西 夏 与 回 鹘 关 系 的 认 知 概 而 言 之, 无 论 是 宏 观 理 论 的 探 讨, 还 是 微 观 的 细 节 考 订, 都 多 有 建 树, 为 难 得 的 上 乘 之 作 首 先, 该 书 最 突 出 的 特 点 是 出 土 文 献 与 传 世 史 籍 的 完 美 结 合 由 于 出 土 文 书 具 有 第 一 手 资 料 的 客 观 性 特 点, 通 过 串 联 这 些 文 书, 不 仅 在 史 实 细 节 考 订 方 面 多 有 推 进, 而 且 有 助 于 解 决 仅 靠 传 世 史 籍 所 难 得 正 解 的 问 题, 从 而 形 成 突 破 依 传 世 史 籍 记 载, 西 夏 的 物 产 是 极 为 贫 乏 的 旧 唐 书 卷 198 党 项 传 载 西 夏 不 知 稼 穑, 土 无 五 谷 元 人 所 纂 辽 史 卷 115 西 夏 外 纪 所 载 虽 有 进 步, 但 也 只 是 记 载 土 产 大 麦 荜 豆 青 稞 杨 子 古 子 蔓 咸 地 蓬 实 苁 蓉 苗 小 芜 荑 席 鸡 草 子 地 黄 叶 登 厢 草 沙 葱 野 韭 拒 灰 蓧 白 蒿 咸 地 松 实 然 而, 通 过 黑 水 城 出 土 文 献, 西 夏 物 产 可 得 到 更 为 全 面 的 认 识 如 汉 文 杂 字 西 夏 文 文 海 同 音 同 音 文 海 宝 韵 合 编 番 汉 合 时 掌 中 珠 天 盛 律 令 中 载 有 大 量 的 物 品 种 类, 虽 不 能 断 定 这 些 均 产 自 夏 地, 但 至 少 可 以 断 定 西 夏 物 产 并 非 如 传 世 史 籍 记 载 的 那 种 匮 乏, 种 类 也 更 繁 多 一 些, 补 充 了 传 统 文 献 记 载 之 阙 从 作 者 对 传 世 史 籍 的 熟 练 使 用 可 以 窥 得 其 深 厚 的 史 学 功 底, 我 们 发 现 该 书 中 有 关 西 夏 史 事, 作 者 均 将 出 土 文 献 得 心 应 手 地 嵌 入 相 关 的 历 史 背 景 中, 显 示 了 对 史 料 的 极 高 把 握 能 力 与 熟 稔, 如 西 夏 与 回 鹘 之 贸 易 西 夏 与 金 朝 的 榷 场 贸 易 回 鹘 文 化 对 西 夏 的 影 响 西 夏 与 高 昌 回 鹘 佛 教 艺 术 之 关 联 西 夏 境 内 的 汉 僧 及 其 地 位 等 章 节 皆 以 大 量 的 传 世 史 籍 为 基 础 材 料, 密 切 结 合 出 土 文 书, 通 过 细 绎 史 料, 严 谨 缜 密 的 考 辨 分 析, 从 而 得 出 令 人 信 服 的 结 论, 突 出 了 作 者 开 阔 的 学 术 视 野 和 把 握 宏 观 问 题 的 能 力 其 次, 作 者 视 野 开 阔, 能 够 及 时 了 解 学 界 动 态, 获 取 中 外 学 界 的 最 新 研 究 成 果, 大 凡 欧 美 日 本 及 国 内 学 者 的 相 关 研 究, 在 本 书 中 差 不 多 都 可 得 到 反 映, 以 使 自 己 的 研 究 始 终 立 足 于 国 际 学 术 研 究 的 前 沿 在 这 方 面, 西 夏 与 金 朝 的 榷 场 贸 易 对 新 资 料 新 问 题 的 运 用, 堪 称 其 例 西 夏 长 期 受 到 宋 朝 的 经 济 制 裁, 面 对 这 一 艰 难 局 势, 其 统 治 者 利 用 地 理 优 势, 主 动 出 击, 积 极 开 展 与 大 食 辽 金 回 鹘 等 地 的 贸 易 传 统 文 献 对 夏 金 贸 易 记 载 匮 乏, 唯 俄 藏 黑 水 城 文 献 收 录 有 15 件 关 于 西 夏 与 金 朝 榷 场 贸 易 的 汉 文 文 书, 吉 光 片 羽, 弥 足 珍 贵, 无 疑 为 学 界 的 研 究 提 供 了 难 得 的 依 据 日 本 学 者 佐 藤 贵 保 将 其 中 的 12 件 文 书 释 读 刊 布, 并 对 其 书 写 格 式 进 行 探 究 1 本 书 作 者 在 佐 藤 氏 的 基 础 上 对 12 件 文 献 进 行 重 新 释 读, 对 佐 藤 氏 漏 录 与 误 录 的 文 字 进 行 补 充 与 纠 正, 同 时 补 录 了 佐 藤 氏 遗 漏 的 3 篇 文 献 此 章 主 体 文 字 曾 1 [ 日 ] 佐 藤 貴 保 ロシァ 蔵 カラホト 出 土 西 夏 文 大 方 広 仏 華 嚴 経 経 帙 文 书 の 研 究 西 夏 榷 場 使 関 連 漢 文 文 書 を 中 心 に, 東 トルキスタン 出 土 胡 漢 文 書 の 総 合 調 查, 平 成 15 年 度 ~17 年 度 科 学 研 究 費 補 助 金 ( 基 盤 研 究 [B]) 研 究 成 果 報 告 書,2006 年, 第 61~76 页 4

5 于 2009 年 发 表, 1 稍 后, 英 藏 黑 水 城 文 献 又 有 与 上 述 15 件 文 书 属 于 同 组 内 容 的 另 外 两 件 文 献 ( 编 号 分 别 为 Or b 和 Or V) 披 露 2 这 一 信 息 很 快 便 在 该 书 中 得 到 了 反 映 以 17 件 文 书 的 录 文 为 基 础, 作 者 细 致 探 讨 了 文 书 的 年 代 与 性 质, 以 及 作 为 价 值 尺 度 的 绢 与 干 姜 及 其 贸 易 物 色 等 问 题, 将 西 夏 对 外 贸 易 关 系 的 研 究 进 一 步 推 进, 深 化 了 学 界 对 夏 金 贸 易 问 题 的 认 识, 可 谓 对 国 内 外 学 界 研 究 做 到 了 非 常 及 时 的 追 踪, 资 料 之 全 面, 看 待 问 题 的 敏 锐 与 深 刻, 皆 非 常 人 所 能 为 之 再 次, 对 多 学 科 知 识 的 综 合 应 用 臻 于 完 美 如 语 言 学 知 识 与 历 史 问 题 的 结 合, 下 编 第 五 章 西 夏 与 克 烈 部 的 和 亲 关 于 圣 威 平 夷 歌 中 亦 延 台 和 史 集 客 列 亦 台 是 否 为 同 一 人 问 题, 作 者 通 过 亦 延 台 的 西 夏 文 拟 音 为 [jalji thsj] 与 列 亦 台 (karaidai) 在 读 音 上 极 为 相 近, 辅 以 客 列 亦 台 之 女 与 西 夏 王 子 联 姻 之 事 同 圣 威 平 夷 歌 载 西 夏 王 室 与 夷 族 头 领 亦 延 台 和 亲 之 事, 即 推 断 二 者 当 为 一 人, 将 语 言 学 的 知 识 应 用 到 历 史 的 推 测 验 证 中 中 编 西 夏 与 高 昌 回 鹘 佛 教 艺 术 之 关 联 将 多 学 科 综 合 运 用 发 挥, 首 先 两 民 族 间 的 宗 教 文 化 交 流 即 涉 及 了 历 史 学 民 族 学 宗 教 学 等 学 科 知 识, 推 测 敦 煌 莫 高 窟 第 245 窟 中 的 西 夏 编 织 纹 与 宝 珠 火 焰 纹 当 系 受 高 昌 石 窟 艺 术 的 影 响 而 创 作, 双 头 佛 瑞 像 之 造 像 特 征 又 涉 及 艺 术 学 和 宗 教 学 知 识 等, 而 西 夏 与 回 鹘 女 供 养 人 的 桃 形 冠 饰 则 表 现 了 在 社 会 风 俗 习 惯 上 的 相 互 影 响, 并 以 文 献 记 载 来 佐 证 这 种 现 象 正 如 史 金 波 先 生 在 序 中 所 言 : 举 凡 敦 煌 学 藏 学 西 夏 学 回 鹘 学, 皆 属 带 有 综 合 性 的 学 科, 其 内 容 往 往 包 含 社 会 科 学 中 的 历 史 学 语 言 学 文 字 学 文 献 学 民 族 学 法 律 学 宗 教 学 社 会 学 文 学 等, 甚 至 还 涉 及 自 然 科 学 的 天 文 学 历 法 学 地 理 学 医 学 建 筑 学 以 及 纺 织 印 刷 术 等 方 面 知 识 ( 第 3 页 ) 当 然, 书 中 也 存 在 着 一 些 问 题 首 先, 由 于 该 著 作 诸 多 篇 章 都 曾 以 论 文 的 形 式 刊 发, 因 而 在 各 章 节 编 排 衔 接 上 存 在 着 刀 砍 斧 凿 的 痕 迹, 如 上 编 第 五 章 西 夏 与 金 朝 的 榷 场 贸 易 与 第 七 章 贡 榷 与 西 夏 物 产 讨 论 的 主 要 问 题 均 涉 及 榷 场, 且 前 者 榷 场 文 书 中 的 物 品 在 后 者 皆 有 所 述, 因 此 将 此 两 章 相 衔 接 则 有 助 于 加 深 我 们 对 榷 场 贸 易 形 式 及 其 物 品 的 认 识, 文 中 却 在 两 章 中 间 插 入 了 西 夏 与 大 食 之 贸 易 一 章, 无 形 中 隔 裂 了 二 章 内 容 的 连 贯 性 再 如 下 编 第 一 章 西 夏 境 内 的 民 族 与 西 夏 对 汉 人 的 政 策 与 第 二 章 西 夏 境 内 的 汉 僧 及 其 地 位, 事 实 上 第 二 章 所 讨 论 的 汉 僧 及 其 地 位 依 然 为 第 一 章 中 所 论 的 西 夏 对 汉 人 的 政 策 所 涵 盖, 虽 该 问 题 很 有 讨 论 的 必 要, 但 是 在 章 节 安 排 上 若 两 章 合 二 为 一 似 乎 更 有 效 体 现 西 夏 对 汉 人 的 政 策 之 问 题 ; 第 三 章 西 夏 人 的 尚 武 精 神 属 文 化 方 面 的 内 容, 而 放 在 民 族 与 民 族 关 系 中 亦 显 得 有 所 欠 妥 其 次, 在 个 别 问 题 上 存 在 着 或 可 商 榷 之 处 上 编 第 七 章 榷 场 与 西 夏 物 产 中 论 及 正 是 由 于 交 换 的 需 要, 才 导 致 私 市 屡 禁 不 绝 的 现 象 出 现, 并 且 私 市 上 的 贸 易 物 品 大 多 是 广 大 民 众 所 需 之 物, 如 盐 铁 等 而 实 际 上, 私 市 屡 禁 不 止 的 根 本 原 因 在 于 经 济 利 益 的 驱 使, 如 西 夏 通 过 军 事 压 力 迫 使 宋 同 意 私 市, 施 昌 言 任 环 庆 路 经 略 使 时, 亦 禁 私 市, 西 人 发 兵 压 境, 昌 言 遣 使 问 其 所 以 来 之 故, 西 人 言 无 他 事, 只 为 交 易 不 通 使 者 惧 私 许 之 3 私 市 贸 易 物 品 的 大 多 民 用 之 论 断 实 不 可 取, 通 过 文 献 观 之, 可 以 清 晰 的 发 现 军 事 物 资 乃 为 大 宗, 军 事 物 资 走 私 所 获 利 润 无 疑 高 于 日 用 品 西 夏 占 领 河 西 之 地 后, 对 于 宋 朝 而 言, 作 为 军 事 物 资 的 战 马 来 源 大 大 减 少, 于 是, 西 夏 以 及 西 北 诸 族 的 马 匹 通 过 走 私 途 径 进 入 宋 地, [ 咸 平 二 五 年 (1002) 二 月 ] 甲 午, 审 刑 院 上 秦 州 私 贩 马 条 例 : 自 今 一 匹 杖 一 百, 十 匹 徒 一 年, 二 十 匹 加 一 等, 三 十 匹 奏 裁, 其 马 纳 官, 以 半 价 给 告 事 人 从 之 4 宋 政 府 对 马 匹 走 私 者 予 以 严 惩, 1 杨 富 学 陈 爱 峰 黑 水 城 出 土 夏 金 榷 场 贸 易 文 书 研 究, 中 国 史 研 究 2009 年 第 2 期, 第 77~99 页 2 参 见 许 会 玲 黑 水 城 所 出 西 夏 汉 文 榷 场 文 书 考 释, 河 北 师 范 大 学 硕 士 学 位 论 文,2009 年 5 月 3 [ 宋 ] 李 焘 续 资 治 通 鉴 长 编 卷 三 六 五 宋 哲 宗 元 祐 元 年 二 月 壬 戌 条, 北 京 : 中 华 书 局,1995 年, 第 7854 页 4 续 资 治 通 鉴 长 编 卷 五 一 宋 真 宗 咸 平 五 年 甲 午 条, 北 京 : 中 华 书 局,1980 年, 第 1117 页 5

6 并 推 知 当 时 走 私 马 匹 必 然 可 攫 取 巨 额 利 润 而 金 属 不 仅 可 以 铸 造 货 币, 更 可 以 应 用 到 兵 器 制 作 中, 盐 铁 使 王 明 言 : 沿 边 岁 运 铜 钱 五 千 贯 于 灵 州 市 马 戎 人 得 钱 悉 销 铸 为 器, 郡 国 岁 铸 钱, 不 能 充 其 用, 望 罢 去 1 西 夏 通 过 获 得 宋 朝 金 属 不 是 应 用 到 日 常 经 济 交 往 中, 而 是 销 毁 重 铸 为 兵 器, 无 疑 壮 大 了 军 事 力 量, 因 此, 作 为 军 事 战 略 物 资 铜 铁 钱 以 及 金 属 的 流 出 对 宋 而 言 是 可 怕 的 事 情, 庆 历 初, 阑 出 铜 钱, 视 旧 法 第 加 其 罪, 钱 千, 为 首 者 抵 死 2 由 是 可 知, 马 匹 对 宋 来 说 是 稀 缺 的, 而 铜 对 西 夏 而 言 更 是 急 需 的, 二 者 都 在 很 大 程 度 上 影 响 着 双 方 军 事 力 量 的 强 弱 对 比, 必 为 宋 夏 政 府 所 重 视 因 此, 不 可 毫 无 根 据 地 判 断 私 市 贸 易 物 品 究 竟 是 民 用 还 是 军 用 物 品 占 主 动 地 位 中 编 第 三 章 西 夏 与 辽 金 间 的 佛 教 关 系 中, 作 者 仅 凭 辽 代 佛 寺 出 土 的 一 枚 西 夏 文 天 祐 宝 钱 而 推 测 为 西 夏 僧 人 来 此 的 遗 留 物, 并 得 出 夏 辽 的 佛 教 文 化 交 流 的 结 论 以 一 枚 钱 币 而 得 出 如 此 结 论, 有 武 断 的 嫌 疑 作 为 文 化 交 流 的 双 向 性 特 征, 这 枚 钱 币 的 存 在 应 该 有 多 种 因 素, 无 法 判 定 是 由 西 夏 僧 人 携 带 而 来 的 再 者, 按 照 书 中 脚 注 编 排 的 原 则, 一 般 是 文 献 著 作 第 一 次 出 现 时 会 将 完 整 的 出 版 信 息 标 示 出 来, 以 后 出 现 只 列 出 主 要 信 息 该 书 在 这 方 面 尚 有 不 规 范 之 处 如 第 二 章 西 夏 境 内 的 汉 僧 及 其 地 位 中 引 用 西 夏 书 事 校 证 中 脚 注 时 而 完 整 的 出 版 信 息 ( 如 294 页 注 释 页 注 释 页 注 释 2), 时 而 仅 列 出 主 要 信 息 ( 如 295 页 注 释 1); 第 三 章 西 夏 人 的 尚 武 精 神 第 361 页 注 释 6 辽 宁 人 民 美 术 出 版 社, 而 到 了 363 页 注 释 2 则 又 变 成 了 辽 宁 美 术 出 版 社, 显 然 人 民 二 字 衍 ; 第 四 章 西 夏 与 沙 州 回 鹘 第 338 页 注 释 1 缺 乏 续 资 治 通 鉴 长 编 的 出 版 社 信 息 ; 第 五 章 西 夏 与 克 烈 部 的 和 亲 第 376 页 注 释 3 初 次 出 现 时 已 经 写 出 完 整 的 出 版 信 息, 但 是 377 页 注 释 2 再 次 出 现 时 候 依 然 又 出 现 完 整 出 版 信 息, 和 其 他 的 文 献 注 释 体 例 不 一 诸 如 此 类, 在 其 他 章 节 也 有 所 见, 似 与 作 者 素 来 规 范 的 学 术 风 格 不 符 抑 或 因 各 章 执 笔 者 不 同 所 致, 未 可 知 也 最 后, 书 中 还 有 一 些 错 别 字 或 表 述 不 一 致 之 处 错 别 字 如 第 前 言 第 10 页 第 6 行 的 五 福 寺, 按 甘 肃 省 景 泰 县 地 名 志 应 作 五 佛 寺, 西 夏 学 界 多 有 写 作 五 福 寺 者, 但 应 以 地 名 志 为 准 再 如, 第 195 页 第 9 行 义 为 应 作 意 为, 第 196 页 第 1 行 地 域 向 ( 应 为 相 ) 连, 第 284 页 第 1 行 并 且 再 ( 应 为 在 ) 中 央 设 立 汉 官,285 页 曾 认 ( 应 为 任 ) 左 都 押 衙 兼 行 军 司 马 等 ; 表 述 不 一 之 例 见 于 第 97 页 : 其 中 粗 褐 黄 褐 白 褐 等 为 西... 凉 府 或 镇... 夷 郡 商 户 出 售 的 商 品, 在 148 页 写 作 粗 褐 黄 褐 白 褐 紫 绮 蜜 等 当 为 西... 夏 产 的 贸 易 物 品 西 凉 府 或 镇 夷 郡 与 西 夏 同 耶 异 耶, 恐 需 交 代 清 楚 这 些 指 摘 虽 有 吹 毛 求 疵 之 嫌, 但 更 规 范 更 严 格 的 学 术 应 是 符 合 本 书 作 者 之 追 求 的, 谅 不 至 于 以 为 忤 也 上 列 问 题 均 属 个 人 浅 见, 不 一 定 正 确, 而 且 绝 大 多 数 都 属 技 术 性 因 素, 瑕 不 掩 瑜 杨 富 学 先 生 及 其 高 足 将 出 土 文 献 与 传 世 典 籍 相 完 美 结 合, 很 好 地 诠 释 了 西 夏 与 周 边 关 系 的 问 题, 将 相 关 研 究 提 升 到 一 个 新 的 高 度, 相 信 西 夏 与 周 边 关 系 研 究 会 为 今 后 西 夏 史 的 研 究 提 供 更 多 启 示, 并 激 励 着 更 多 的 青 年 才 俊 参 与 到 这 项 光 荣 而 神 圣 的 事 业 中 来 正 如 史 金 波 先 生 在 序 中 言 : 西 夏 研 究 涉 及 门 类 很 多, 需 要 请 很 多 学 科 的 专 家 参 加 研 究, 集 思 广 益, 通 力 合 作, 才 能 使 西 夏 资 料 在 更 为 广 泛 的 领 域 中 发 挥 更 大 的 作 用 这 样 犹 如 专 家 会 诊, 各 展 所 长, 互 益 互 补, 能 突 破 旧 囿, 拓 宽 思 路, 获 取 新 见 ( 第 4 页 ) 将 西 夏 学 进 一 步 发 扬 光 大 1 续 资 治 通 鉴 长 编 卷 二 四 宋 太 宗 太 平 兴 国 八 年 十 一 月 壬 申 条, 北 京 : 中 华 书 局,1979 年, 第 559 页 2 宋 史 卷 一 八 食 货 志 下, 北 京 : 中 华 书 局,1977 年, 第 4380 页 6