目 次 表 紙 頁 第 一 部 企 業 情 報 第 1 企 業 の 概 況 1 主 要 な 経 営 指 標 等 の 推 移 1 2 事 業 の 内 容 1 第 2 事 業 の 状 況 1 事 業 等 のリスク 2 2 経 営 上 の 重 要 な 契 約 等 2 3 財 政 状 態 経 営 成 績 及

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1 四 半 期 報 告 書 ( 第 13 期 第 3 四 半 期 ) 自 平 成 27 年 10 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 タカタ 株 式 会 社

2 目 次 表 紙 頁 第 一 部 企 業 情 報 第 1 企 業 の 概 況 1 主 要 な 経 営 指 標 等 の 推 移 1 2 事 業 の 内 容 1 第 2 事 業 の 状 況 1 事 業 等 のリスク 2 2 経 営 上 の 重 要 な 契 約 等 2 3 財 政 状 態 経 営 成 績 及 びキャッシュ フローの 状 況 の 分 析 2 第 3 提 出 会 社 の 状 況 1 株 式 等 の 状 況 (1) 株 式 の 総 数 等 5 (2) 新 株 予 約 権 等 の 状 況 5 (3) 行 使 価 額 修 正 条 項 付 新 株 予 約 権 付 社 債 券 等 の 行 使 状 況 等 5 (4)ライツプランの 内 容 5 (5) 発 行 済 株 式 総 数 資 本 金 等 の 推 移 5 (6) 大 株 主 の 状 況 5 (7) 議 決 権 の 状 況 6 2 役 員 の 状 況 6 第 4 経 理 の 状 況 7 1 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 (1) 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 8 (2) 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 及 び 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書 10 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 10 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書 11 2 その 他 18 第 二 部 提 出 会 社 の 保 証 会 社 等 の 情 報 19 [ 四 半 期 レビュー 報 告 書 ]

3 表 紙 提 出 書 類 四 半 期 報 告 書 根 拠 条 文 金 融 商 品 取 引 法 第 24 条 の4の7 第 1 項 提 出 先 関 東 財 務 局 長 提 出 日 平 成 28 年 2 月 12 日 四 半 期 会 計 期 間 第 13 期 第 3 四 半 期 ( 自 平 成 27 年 10 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 会 社 名 タカタ 株 式 会 社 英 訳 名 Takata Corporation 代 表 者 の 役 職 氏 名 代 表 取 締 役 会 長 兼 社 長 高 田 重 久 本 店 の 所 在 の 場 所 東 京 都 港 区 六 本 木 一 丁 目 4 番 5 号 アークヒルズサウスタワー 電 話 番 号 事 務 連 絡 者 氏 名 取 締 役 兼 執 行 役 員 経 理 財 務 本 部 長 野 村 洋 一 郎 最 寄 りの 連 絡 場 所 東 京 都 港 区 六 本 木 一 丁 目 4 番 5 号 アークヒルズサウスタワー 電 話 番 号 事 務 連 絡 者 氏 名 取 締 役 兼 執 行 役 員 経 理 財 務 本 部 長 野 村 洋 一 郎 縦 覧 に 供 する 場 所 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 ( 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 兜 町 2 番 1 号 )

4 第 一 部 企 業 情 報 第 1 企 業 の 概 況 1 主 要 な 経 営 指 標 等 の 推 移 回 次 第 12 期 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 第 13 期 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 第 12 期 会 計 期 間 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 自 平 成 27 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 3 月 31 日 売 上 高 ( 百 万 円 ) 469, , ,810 経 常 利 益 ( 百 万 円 ) 27,766 29,369 40,657 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 又 は 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 ( 当 期 ) 純 損 失 ( ) ( 百 万 円 ) 32,482 2,519 29,558 四 半 期 包 括 利 益 又 は 包 括 利 益 ( 百 万 円 ) 17,985 3,251 26,522 純 資 産 額 ( 百 万 円 ) 157, , ,766 総 資 産 額 ( 百 万 円 ) 490, , ,435 1 株 当 たり 四 半 期 純 利 益 金 額 又 は1 株 当 たり 四 半 期 ( 当 期 ) 純 損 失 金 額 ( ) 潜 在 株 式 調 整 後 1 株 当 たり 四 半 期 ( 当 期 ) 純 利 益 金 額 ( 円 ) ( 円 ) 自 己 資 本 比 率 (%) 回 次 会 計 期 間 第 12 期 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 自 平 成 26 年 10 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 第 13 期 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 自 平 成 27 年 10 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 1 株 当 たり 四 半 期 純 利 益 金 額 ( 円 ) ( 注 )1. 当 社 は 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 を 作 成 しておりますので 提 出 会 社 の 主 要 な 経 営 指 標 等 の 推 移 については 記 載 し ておりません 2. 売 上 高 には 消 費 税 等 は 含 まれておりません 3. 第 13 期 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 の 潜 在 株 式 調 整 後 1 株 当 たり 四 半 期 純 利 益 金 額 については 潜 在 株 式 が 存 在 しないため 記 載 しておりません また 第 12 期 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 及 び 第 12 期 につきましては 1 株 当 たり 四 半 期 ( 当 期 ) 純 損 失 であり また 潜 在 株 式 が 存 在 しないため 記 載 しておりません 4. 企 業 結 合 に 関 する 会 計 基 準 ( 企 業 会 計 基 準 第 21 号 平 成 25 年 9 月 13 日 ) 等 を 適 用 し 第 1 四 半 期 連 結 累 計 期 間 より 四 半 期 純 利 益 又 は 四 半 期 ( 当 期 ) 純 損 失 を 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 又 は 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 ( 当 期 ) 純 損 失 としております 2 事 業 の 内 容 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 において 当 社 グループ( 当 社 及 び 当 社 の 関 係 会 社 )が 営 む 事 業 の 内 容 について 重 要 な 変 更 はありません また 主 要 な 関 係 会 社 における 異 動 もありません - 1 -

5 第 2 事 業 の 状 況 1 事 業 等 のリスク 下 記 に 記 載 の 内 容 を 除 き 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 において 新 たな 事 業 等 のリスクの 発 生 及 び 前 事 業 年 度 に 記 載 された 事 業 等 のリスクについての 重 要 な 変 更 はありません 変 更 点 は 下 線 で 示 しております また 以 下 の 見 出 しに 付 された 項 目 番 号 は 前 事 業 年 度 の 有 価 証 券 報 告 書 における 第 一 部 企 業 情 報 第 2 事 業 の 状 況 4 事 業 等 のリスク の 項 目 番 号 に 対 応 したものであります また 下 記 事 項 には 将 来 に 関 する 事 項 が 含 まれておりますが 当 該 事 項 は 原 則 として 当 四 半 期 連 結 会 計 期 間 の 末 日 現 在 において 判 断 したものであります 8 製 品 の 欠 陥 について 当 企 業 グループは 安 全 に 係 る 製 品 を 取 り 扱 っているという 認 識 に 基 づき 品 質 第 一 主 義 を 徹 底 し 製 品 品 質 の 確 保 及 び 品 質 保 証 体 制 の 充 実 に 努 めております しかしながら これらの 製 品 について 品 質 上 の 問 題 が 発 生 し 大 規 模 なリコール 製 造 物 責 任 に 関 わる 係 争 関 連 法 令 に 基 づく 調 査 手 続 等 が 発 生 する 可 能 性 があります 当 社 では 製 造 物 責 任 賠 償 については 保 険 に 加 入 することにより また リコールや 不 具 合 対 応 としては 引 当 金 を 計 上 することにより 将 来 の 補 償 費 用 発 生 に 備 えておりますが 引 当 金 の 範 囲 内 または 当 該 保 険 の 補 償 限 度 内 で 企 業 グループが 負 担 する 補 償 額 を 十 分 にカバ ーできるという 保 証 はありません このため 重 大 な 品 質 上 の 問 題 の 発 生 は 当 企 業 グループの 信 用 力 の 低 下 の みならず 補 償 等 の 発 生 により 当 企 業 グループの 業 績 に 影 響 を 及 ぼす 可 能 性 があります なお 当 社 の 米 国 子 会 社 TK HOLDINGS INC. (TKH) が 過 去 に 製 造 したエアバッグ 製 品 の 一 部 に 関 して 自 動 車 メ ーカーが 市 場 措 置 (リコール 調 査 リコール)の 届 出 を 行 っており 現 在 当 社 は 不 具 合 の 原 因 が 特 定 されてい ないものにつき 自 動 車 メーカーと 調 査 中 であります また2015 年 5 月 18 日 ( 米 国 時 間 )に TKHはNHTSAに 対 し て ユーザーの 皆 様 の 安 全 を 最 優 先 すべく タカタ 製 インフレータに 関 する4 件 の 不 具 合 情 報 報 告 書 (Defect Information Report (DIR))を 提 出 するとともに 同 日 付 で NHTSAとの 間 で 追 加 的 な 市 場 措 置 を 実 施 すること 等 を 内 容 とする 同 意 指 令 (Consent Order)に 合 意 しました( 米 国 での 追 加 的 市 場 措 置 に 係 るNHTSAとの 合 意 ) さらに 2016 年 1 月 25 日 ( 米 国 時 間 ) TKHはNHTSAに 対 して ユーザーの 皆 様 の 安 全 を 最 優 先 すべく タカタ 製 インフレータに 関 する2 件 のDIRを 提 出 いたしました 上 記 市 場 措 置 及 びそれに 関 連 する 米 国 及 びカナダにおける 複 数 の 集 団 訴 訟 米 国 の 連 邦 大 陪 審 からの 召 喚 令 状 及 び 米 国 運 輸 省 道 路 交 通 安 全 局 (NHTSA)からの 特 別 命 令 につきましては 注 記 事 項 ( 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 関 係 )2 偶 発 債 務 (1) (2)をご 参 照 ください また TKHは 2015 年 11 月 3 日 ( 米 国 時 間 ) NHTSAとの 間 で タカタ 製 エアバッグに 係 る 一 連 のリコール 問 題 に 関 し 新 たな 同 意 指 令 (Consent Order)に 合 意 しました 本 同 意 指 令 に 基 づいて TKHは 1966 年 国 家 交 通 自 動 車 安 全 法 の 通 知 規 定 を 満 たさなかったことなどもあり 70 百 万 米 ドルの 民 事 制 裁 金 ( 第 2 四 半 期 連 結 会 計 期 間 に 特 別 損 失 に 計 上 )を 2020 年 10 月 末 までに6 回 に 分 けて 支 払 うことに 合 意 しております また 2018 年 末 までに 乾 燥 剤 を 含 まない 相 安 定 化 硝 酸 アンモニウム(PSAN)を 使 用 したタカタ 製 インフレータの 製 造 販 売 を 一 定 の 計 画 に 従 って 段 階 的 に 中 止 すること PSANを 使 用 したタカタ 製 インフレータの 供 給 について 乾 燥 剤 の 有 無 を 問 わず 新 規 の 契 約 を 締 結 しないこと その 他 各 種 の 義 務 を 負 い 又 は 取 り 組 みを 進 め 当 該 義 務 に 違 反 した 場 合 には 別 途 最 大 総 額 130 百 万 米 ドルの 民 事 制 裁 金 の 支 払 いを 行 うことに 合 意 しました 2 経 営 上 の 重 要 な 契 約 等 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 において 経 営 上 の 重 要 な 契 約 等 の 決 定 又 は 締 結 等 はありません 3 財 政 状 態 経 営 成 績 及 びキャッシュ フローの 状 況 の 分 析 (1) 経 営 成 績 の 状 況 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 における 世 界 経 済 は 欧 米 では 景 気 の 回 復 基 調 が 継 続 しましたが ブラジル ロシア 等 原 油 資 源 安 の 影 響 を 受 けた 多 くの 新 興 国 では 景 気 が 低 迷 しました アジアでは 中 国 における 景 気 減 速 に 底 入 れの 傾 向 が 見 えはじめたほか ASEAN 各 国 やインドでも 内 需 を 中 心 に 底 堅 く 推 移 しました また 日 本 経 済 は 外 需 の 増 加 による 貢 献 を 個 人 消 費 の 低 迷 が 相 殺 する 形 となり 総 じて 力 強 さを 欠 く 状 況 が 継 続 しました 自 動 車 産 業 におきましては 米 国 での 自 動 車 生 産 販 売 が 好 調 を 維 持 し 欧 州 でも 弱 含 みながらも 堅 調 に 推 移 し ました 中 国 では 景 気 減 速 に 伴 い 生 産 台 数 が 減 少 傾 向 にありましたが 10 月 から 導 入 された 小 型 車 減 税 の 効 果 で 回 復 しつつあります また ブラジル ロシア インドネシア 等 の 新 興 国 では 自 動 車 生 産 販 売 の 減 少 基 調 が 継 続 し 日 本 でも 自 動 車 の 生 産 販 売 ともに 減 少 が 継 続 しました このような 状 況 下 当 企 業 グループの 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 の 売 上 高 は 全 地 域 で 前 年 同 期 比 で 増 収 の 5,434 億 23 百 万 円 ( 前 年 同 期 比 15.7% 増 )となりました 営 業 利 益 は 日 本 欧 州 では 減 益 となりましたが 米 州 - 2 -

6 アジアでの 増 益 が 寄 与 し 321 億 75 百 万 円 ( 前 年 同 期 比 37.7% 増 ) 経 常 利 益 は 為 替 差 損 の 影 響 もあり293 億 69 百 万 円 ( 前 年 同 期 比 5.8% 増 )となりました また 特 別 損 失 としてエアバッグ リコール 関 連 費 用 の 追 加 計 上 前 四 半 期 にNHTSAへの 民 事 制 裁 金 等 を 計 上 した 結 果 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 は25 億 19 百 万 円 ( 前 年 同 期 は324 億 82 百 万 円 の 純 損 失 )となりました セグメント 別 の 業 績 に 関 しましては 以 下 の 通 りであります 1 日 本 日 本 におきましては 自 動 車 生 産 台 数 の 減 少 にも 拘 わらず 自 動 車 メーカー 向 けに 加 え グループ 企 業 向 け 輸 出 も 増 加 したことが 寄 与 して 当 社 売 上 高 は974 億 46 百 万 円 と 前 年 同 期 比 8.7%の 増 収 になりました 一 方 営 業 利 益 は 増 収 にも 拘 らず 主 にリコール 対 応 関 連 費 用 の 増 加 で 34 億 45 百 万 円 と 前 年 同 期 比 45.9%の 減 益 になりました 2 米 州 米 州 におきましては ブラジルで 自 動 車 生 産 販 売 は 減 少 したものの 米 国 では 自 動 車 生 産 販 売 とも 好 調 に 推 移 しました その 結 果 当 社 売 上 高 は2,597 億 34 百 万 円 と 前 年 同 期 比 22.8%の 増 収 になりました 営 業 利 益 は 米 国 での 増 収 による 増 益 原 材 料 費 や 労 務 費 等 の 製 造 原 価 の 削 減 が 貢 献 し 129 億 65 百 万 円 と 前 年 同 期 比 227.9%の 増 益 になりました 3 欧 州 欧 州 におきましては ドイツを 中 心 に 主 要 各 国 で 自 動 車 生 産 が 堅 調 に 推 移 したこともあり 当 社 売 上 高 は 1,378 億 29 百 万 円 と 前 年 同 期 比 4.9%の 増 収 になりました 一 方 営 業 利 益 は 増 収 による 増 益 はあったものの 原 材 料 費 一 般 管 理 費 の 増 加 等 で15 億 37 百 万 円 と 前 年 同 期 比 24.3%の 減 益 になりました 4 アジア アジアにおきましては 自 動 車 生 産 が インドネシアでこそ 減 少 しましたが 中 国 で 増 加 基 調 に 転 じ そ の 他 の 各 国 でも 堅 調 に 推 移 しました その 結 果 売 上 高 は1,382 億 72 百 万 円 と 前 年 同 期 比 13.3%の 増 収 になり ました また 営 業 利 益 も 主 に 増 収 により149 億 26 百 万 円 と 前 年 同 期 比 27.6%の 増 益 になりました - 3 -

7 (2) 財 政 状 態 の 状 況 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 末 の 総 資 産 は 前 期 末 と 比 べ73 億 10 百 万 円 減 少 し4,681 億 24 百 万 円 となりました こ れは 主 に 現 金 及 び 預 金 が 減 少 したことによる 影 響 であります 負 債 につきましては 前 期 末 と 比 べ37 億 10 百 万 円 減 少 し3,229 億 58 百 万 円 となりました これは 主 に 製 品 保 証 引 当 金 が 減 少 した 一 方 で 買 掛 金 及 びその 他 固 定 負 債 が 増 加 したことによる 影 響 であります 純 資 産 につきましては 前 期 末 と 比 べ36 億 円 減 少 し1,451 億 65 百 万 円 となりました これは 主 に 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 を 計 上 したものの 為 替 換 算 調 整 勘 定 が 減 少 したことによる 影 響 であります (3) 対 処 すべき 課 題 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 において 当 企 業 グループが 対 処 すべき 課 題 に 関 しましては 前 期 有 価 証 券 報 告 書 上 に 記 載 しております 内 容 に 加 えて 2016 年 1 月 25 日 ( 米 国 時 間 )のタカタ 製 インフレータに 関 する2 件 のDIRで 規 定 された 市 場 措 置 を 影 響 を 受 ける 自 動 車 メーカーと 協 議 の 上 実 施 していくことであります (4) 研 究 開 発 活 動 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 におけるグループ 全 体 の 研 究 開 発 費 の 実 績 は191 億 90 百 万 円 であります なお 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 において 当 企 業 グループの 研 究 開 発 活 動 の 状 況 に 重 要 な 変 更 はありません - 4 -

8 第 3 提 出 会 社 の 状 況 1 株 式 等 の 状 況 (1) 株 式 の 総 数 等 1 株 式 の 総 数 種 類 発 行 可 能 株 式 総 数 ( 株 ) 普 通 株 式 325,473,600 計 325,473,600 2 発 行 済 株 式 種 類 第 3 四 半 期 会 計 期 間 末 現 在 発 行 数 ( 株 ) ( 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 提 出 日 現 在 発 行 数 ( 株 ) ( 平 成 28 年 2 月 12 日 ) 上 場 金 融 商 品 取 引 所 名 又 は 登 録 認 可 金 融 商 品 取 引 業 協 会 名 内 容 権 利 内 容 になんら 限 定 普 通 株 式 83,161,700 83,161,700 東 京 証 券 取 引 所 ( 市 場 第 一 部 ) のない 当 社 における 標 準 となる 株 式 であり 単 元 株 式 数 は100 株 でありま す 計 83,161,700 83,161, (2) 新 株 予 約 権 等 の 状 況 該 当 事 項 はありません (3) 行 使 価 額 修 正 条 項 付 新 株 予 約 権 付 社 債 券 等 の 行 使 状 況 等 該 当 事 項 はありません (4) ライツプランの 内 容 該 当 事 項 はありません (5) 発 行 済 株 式 総 数 資 本 金 等 の 推 移 年 月 日 発 行 済 株 式 総 数 増 減 数 ( 株 ) 発 行 済 株 式 総 数 残 高 ( 株 ) 資 本 金 増 減 額 ( 百 万 円 ) 資 本 金 残 高 ( 百 万 円 ) 資 本 準 備 金 増 減 額 ( 百 万 円 ) 資 本 準 備 金 残 高 ( 百 万 円 ) 平 成 27 年 10 月 1 日 ~ 平 成 27 年 12 月 31 日 - 83,161,700-41,862-42,328 (6) 大 株 主 の 状 況 当 四 半 期 会 計 期 間 は 第 3 四 半 期 会 計 期 間 であるため 記 載 事 項 はありません - 5 -

9 (7) 議 決 権 の 状 況 当 第 3 四 半 期 会 計 期 間 末 日 現 在 の 議 決 権 の 状 況 については 株 主 名 簿 の 記 載 内 容 が 確 認 できないため 記 載 することができないことから 直 前 の 基 準 日 ( 平 成 27 年 9 月 30 日 )に 基 づく 株 主 名 簿 による 記 載 をしてお ります 1 発 行 済 株 式 平 成 27 年 12 月 31 日 現 在 区 分 株 式 数 ( 株 ) 議 決 権 の 数 ( 個 ) 内 容 無 議 決 権 株 式 議 決 権 制 限 株 式 ( 自 己 株 式 等 ) 議 決 権 制 限 株 式 (その 他 ) 完 全 議 決 権 株 式 ( 自 己 株 式 等 ) 普 通 株 式 完 全 議 決 権 株 式 (その 他 ) 普 通 株 式 83,150, ,508 - 単 元 未 満 株 式 普 通 株 式 10, 発 行 済 株 式 総 数 83,161, 総 株 主 の 議 決 権 - 831,508 - ( 注 ) 単 元 未 満 株 式 欄 の 普 通 株 式 には 自 己 株 式 が98 株 含 まれています 2 自 己 株 式 等 平 成 27 年 12 月 31 日 現 在 所 有 者 の 氏 名 又 は 名 称 所 有 者 の 住 所 自 己 名 義 所 有 株 式 数 ( 株 ) 他 人 名 義 所 有 株 式 数 ( 株 ) 所 有 株 式 数 の 合 計 ( 株 ) 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する 所 有 株 式 数 の 割 合 (%) タカタ 株 式 会 社 東 京 都 港 区 六 本 木 一 丁 目 4 番 5 号 アークヒルズサ ウスタワー 計 役 員 の 状 況 該 当 事 項 はありません - 6 -

10 第 4 経 理 の 状 況 1. 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 作 成 方 法 について 当 社 の 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 は 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 用 語 様 式 及 び 作 成 方 法 に 関 する 規 則 ( 平 成 19 年 内 閣 府 令 第 64 号 )に 基 づいて 作 成 しております 2. 監 査 証 明 について 当 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 193 条 の2 第 1 項 の 規 定 に 基 づき 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 ( 平 成 27 年 10 月 1 日 から 平 成 27 年 12 月 31 日 まで) 及 び 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 平 成 27 年 4 月 1 日 から 平 成 27 年 12 月 31 日 まで)に 係 る 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 について 新 日 本 有 限 責 任 監 査 法 人 による 四 半 期 レビューを 受 けております - 7 -

11 1 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 (1) 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 ( 単 位 : 百 万 円 ) 前 連 結 会 計 年 度 ( 平 成 27 年 3 月 31 日 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 ( 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 資 産 の 部 流 動 資 産 現 金 及 び 預 金 69,125 60,751 受 取 手 形 及 び 売 掛 金 123, ,140 有 価 証 券 7,243 4,809 たな 卸 資 産 70,990 81,440 その 他 46,006 43,634 貸 倒 引 当 金 3,561 3,654 流 動 資 産 合 計 313, ,122 固 定 資 産 有 形 固 定 資 産 114, ,173 無 形 固 定 資 産 4,971 4,060 投 資 その 他 の 資 産 1 42, ,768 固 定 資 産 合 計 161, ,002 資 産 合 計 475, ,124 負 債 の 部 流 動 負 債 買 掛 金 66,889 69,190 短 期 借 入 金 20,867 20,624 1 年 内 返 済 予 定 の 長 期 借 入 金 10,170 15,045 未 払 法 人 税 等 5,630 5,494 製 品 保 証 引 当 金 75,244 64,007 その 他 53,667 55,437 流 動 負 債 合 計 232, ,800 固 定 負 債 社 債 30,000 30,000 長 期 借 入 金 25,271 19,323 繰 延 税 金 負 債 19,462 19,503 退 職 給 付 に 係 る 負 債 15,252 16,047 役 員 退 職 慰 労 引 当 金 その 他 3,641 7,628 固 定 負 債 合 計 94,198 93,158 負 債 合 計 326, ,

12 前 連 結 会 計 年 度 ( 平 成 27 年 3 月 31 日 ) ( 単 位 : 百 万 円 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 ( 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 純 資 産 の 部 株 主 資 本 資 本 金 41,862 41,862 資 本 剰 余 金 42,328 42,328 利 益 剰 余 金 67,508 70,027 自 己 株 式 0 0 株 主 資 本 合 計 151, ,217 その 他 の 包 括 利 益 累 計 額 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 8,368 7,320 繰 延 ヘッジ 損 益 1 5 為 替 換 算 調 整 勘 定 7,289 12,284 退 職 給 付 に 係 る 調 整 累 計 額 5,550 5,355 その 他 の 包 括 利 益 累 計 額 合 計 4,473 10,324 非 支 配 株 主 持 分 1,542 1,273 純 資 産 合 計 148, ,165 負 債 純 資 産 合 計 475, ,

13 (2) 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 及 び 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 ) ( 単 位 : 百 万 円 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 27 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 売 上 高 469, ,423 売 上 原 価 394, ,791 売 上 総 利 益 75,002 92,631 販 売 費 及 び 一 般 管 理 費 51,640 60,455 営 業 利 益 23,362 32,175 営 業 外 収 益 受 取 利 息 受 取 配 当 金 為 替 差 益 4,397 - その 他 営 業 外 収 益 合 計 5,941 1,641 営 業 外 費 用 支 払 利 息 為 替 差 損 - 3,332 その 他 営 業 外 費 用 合 計 1,537 4,447 経 常 利 益 27,766 29,369 特 別 利 益 投 資 有 価 証 券 売 却 益 - 1,397 固 定 資 産 売 却 益 特 別 利 益 合 計 - 1,754 特 別 損 失 製 品 保 証 引 当 金 繰 入 額 1 50,613 - リコール 関 連 損 失 ,465 制 裁 金 - 3 8,521 和 解 金 2,314 3,496 事 業 再 編 損 投 資 有 価 証 券 売 却 損 特 別 損 失 合 計 53,110 22,734 税 金 等 調 整 前 四 半 期 純 利 益 又 は 税 金 等 調 整 前 四 半 期 純 損 失 ( ) 25,343 8,389 法 人 税 等 7,125 5,677 四 半 期 純 利 益 又 は 四 半 期 純 損 失 ( ) 32,469 2,711 非 支 配 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 又 は 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 損 失 ( ) 32,482 2,

14 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 単 位 : 百 万 円 ) 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 27 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 四 半 期 純 利 益 又 は 四 半 期 純 損 失 ( ) 32,469 2,711 その 他 の 包 括 利 益 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 624 1,048 繰 延 ヘッジ 損 益 為 替 換 算 調 整 勘 定 14,125 5,106 退 職 給 付 に 係 る 調 整 額 その 他 の 包 括 利 益 合 計 14,484 5,962 四 半 期 包 括 利 益 17,985 3,251 ( 内 訳 ) 親 会 社 株 主 に 係 る 四 半 期 包 括 利 益 18,249 3,331 非 支 配 株 主 に 係 る 四 半 期 包 括 利 益

15 注 記 事 項 ( 会 計 方 針 の 変 更 ) 企 業 結 合 に 関 する 会 計 基 準 ( 企 業 会 計 基 準 第 21 号 平 成 25 年 9 月 13 日 以 下 企 業 結 合 会 計 基 準 とい う ) 連 結 財 務 諸 表 に 関 する 会 計 基 準 ( 企 業 会 計 基 準 第 22 号 平 成 25 年 9 月 13 日 以 下 連 結 会 計 基 準 と いう ) 及 び 事 業 分 離 等 に 関 する 会 計 基 準 ( 企 業 会 計 基 準 第 7 号 平 成 25 年 9 月 13 日 以 下 事 業 分 離 等 会 計 基 準 という ) 等 を 第 1 四 半 期 連 結 会 計 期 間 から 適 用 し 支 配 が 継 続 している 場 合 の 子 会 社 に 対 する 当 社 の 持 分 変 動 による 差 額 を 資 本 剰 余 金 として 計 上 するとともに 取 得 関 連 費 用 を 発 生 した 連 結 会 計 年 度 の 費 用 として 計 上 する 方 法 に 変 更 しております また 第 1 四 半 期 連 結 会 計 期 間 の 期 首 以 後 実 施 される 企 業 結 合 については 暫 定 的 な 会 計 処 理 の 確 定 による 取 得 原 価 の 配 分 額 の 見 直 しを 企 業 結 合 日 の 属 する 四 半 期 連 結 会 計 期 間 の 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 に 反 映 させる 方 法 に 変 更 しております 加 えて 四 半 期 純 利 益 等 の 表 示 の 変 更 及 び 少 数 株 主 持 分 から 非 支 配 株 主 持 分 への 表 示 の 変 更 を 行 っております 当 該 表 示 の 変 更 を 反 映 させるため 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 及 び 前 連 結 会 計 年 度 については 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 及 び 連 結 財 務 諸 表 の 組 替 えを 行 っております 企 業 結 合 会 計 基 準 等 の 適 用 については 企 業 結 合 会 計 基 準 第 58-2 項 (4) 連 結 会 計 基 準 第 44-5 項 (4) 及 び 事 業 分 離 等 会 計 基 準 第 57-4 項 (4)に 定 める 経 過 的 な 取 扱 いに 従 っており 第 1 四 半 期 連 結 会 計 期 間 の 期 首 時 点 から 将 来 にわたって 適 用 しております これによる 損 益 に 与 える 影 響 はありません ( 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 作 成 にあたり 適 用 した 特 有 の 会 計 処 理 ) ( 税 金 費 用 の 計 算 ) 税 金 費 用 については 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 を 含 む 連 結 会 計 年 度 の 税 引 前 当 期 純 利 益 に 対 する 税 効 果 会 計 適 用 後 の 実 効 税 率 を 合 理 的 に 見 積 り 税 引 前 四 半 期 純 利 益 に 当 該 見 積 実 効 税 率 を 乗 じて 計 算 しております なお 法 人 税 等 調 整 額 は 法 人 税 等 に 含 めて 表 示 しております

16 ( 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 関 係 ) 1 資 産 の 金 額 から 直 接 控 除 している 貸 倒 引 当 金 の 額 前 連 結 会 計 年 度 ( 平 成 27 年 3 月 31 日 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 ( 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 投 資 その 他 の 資 産 18 百 万 円 18 百 万 円 2 偶 発 債 務 (1) 市 場 措 置 (リコール 調 査 リコール) 当 社 の 米 国 子 会 社 TK HOLDINGS INC.(TKH)が 過 去 に 製 造 したエアバッグ 製 品 の 一 部 が 市 場 措 置 の 対 象 となった ことを 受 け 当 社 は 現 時 点 で 合 理 的 な 見 積 りが 可 能 な 範 囲 において 当 企 業 グループの 負 担 が 見 込 まれる 費 用 に 関 して 製 品 保 証 引 当 金 を 見 積 り 計 上 しております 見 積 り 計 上 した 金 額 以 上 の 負 担 の 有 無 及 びその 金 額 は 現 在 当 社 において 精 査 中 ですが 自 動 車 メーカーと 協 議 しながらその 精 査 を 進 めているため 現 時 点 で 合 理 的 に 予 測 するこ とはできません タカタ 製 エアバッグ 製 品 の 市 場 措 置 に 関 しましては 米 国 議 会 において 平 成 26 年 11 月 及 び12 月 に2 度 の 公 聴 会 が 開 催 され さらに 平 成 27 年 6 月 に2 度 の 公 聴 会 が 開 催 されました 米 国 運 輸 省 道 路 交 通 安 全 局 (NHTSA)が 当 社 TKH 及 び 自 動 車 メーカーに 対 し 高 温 多 湿 の 地 域 に 限 定 していた 調 査 リコールを 拡 大 し 一 定 のエアバッグ 製 品 について 全 米 でのリコールをするよう 要 求 したこと 等 により 自 動 車 メーカーは 前 連 結 会 計 年 度 第 3 四 半 期 に おいて 米 国 における 調 査 リコールの 対 象 地 域 を 拡 大 する 等 の 対 応 を 行 い 一 部 自 動 車 メーカーは 米 国 外 の 一 部 地 域 でも 不 具 合 の 有 無 及 びその 原 因 を 調 査 するための 自 主 回 収 を 実 施 しております また 平 成 28 年 2 月 まで に さらに 一 部 の 自 動 車 メーカーは 日 本 及 び 米 国 等 の 地 域 において 市 場 措 置 の 対 象 を 拡 大 しております 当 企 業 グ ループはこれらの 市 場 措 置 の 対 象 拡 大 等 に 対 し 全 面 支 援 を 行 っております なお 市 場 措 置 のうち 調 査 リコールと は 製 品 の 瑕 疵 の 存 在 が 確 認 されていないにもかかわらず 自 動 車 メーカーが 車 両 を 自 主 回 収 し 無 償 で 修 理 する 予 防 的 措 置 です 当 該 調 査 リコールの 結 果 当 社 製 品 の 瑕 疵 が 認 められた 場 合 には 当 企 業 グループが 調 査 リコー ル 費 用 を 一 定 割 合 負 担 する 可 能 性 がありますが 現 時 点 では 原 因 について 調 査 中 であり 当 企 業 グループの 負 担 金 額 を 合 理 的 に 見 積 ることは 困 難 であります [ 米 国 での 追 加 的 市 場 措 置 に 係 るNHTSAとの 合 意 について] 当 企 業 グループにおいては TKHが 主 体 となってNHTSAとの 間 でタカタ 製 エアバッグ 製 品 に 関 わる 問 題 についての 対 応 を 調 整 してまいりましたが 2015 年 5 月 18 日 ( 米 国 時 間 )に TKHはNHTSAに 対 して ユーザーの 皆 様 の 安 全 を 最 優 先 すべく タカタ 製 インフレータに 関 する4 件 の 不 具 合 情 報 報 告 書 (Defect Information Report (DIR)) を 提 出 するとともに 同 日 付 で NHTSAとの 間 で 追 加 的 な 市 場 措 置 を 実 施 すること 等 を 内 容 とする 同 意 指 令 (Consent Order)に 合 意 しました 上 記 4 件 のDIRでは 特 定 の 運 転 席 側 及 び 助 手 席 側 のインフレータについて NHTSAの 監 督 のもと 自 動 車 メーカーによる 市 場 措 置 を 拡 大 することが 想 定 されています またDIRでは これまで の 調 査 結 果 とそれに 関 する 当 社 の 現 在 の 理 解 として インフレータが 長 期 間 高 温 多 湿 の 環 境 下 にさらされ かつ 製 造 上 の 精 度 のばらつき 等 その 他 の 要 因 が 複 合 的 に 重 なり 合 う 場 合 一 部 のインフレータが 想 定 外 の 強 い 内 圧 を 受 けて 破 損 する 可 能 性 があることが 説 明 されています TKHは 本 同 意 指 令 に 基 づき 1966 年 国 家 交 通 自 動 車 安 全 法 (National Traffic and Motor Vehicle Safety Act of 1966) 及 び 本 同 意 指 令 の 目 的 を 達 成 するために 影 響 を 受 ける 自 動 車 メーカーと 協 議 のうえ TKHが 独 自 に また 影 響 を 受 ける 自 動 車 メーカーと 共 同 で 講 じる 取 り 組 みの 概 要 を 示 した 計 画 をNHTSAに 提 出 しました さらに TKHは 2016 年 1 月 25 日 ( 米 国 時 間 ) NHTSAに 対 して ユーザーの 皆 様 の 安 全 を 最 優 先 すべく タカタ 製 インフレータに 関 する2 件 のDIRを 提 出 いたしました 上 記 2 件 のDIRでは 特 定 の 運 転 席 側 のインフレータ( 乾 燥 剤 なし)を 搭 載 したエアバッグについて NHTSAの 監 督 のもと 自 動 車 メーカーによる 市 場 措 置 を2014 年 モデル の 車 まで 適 用 することが 規 定 され また 2014 年 モデル 以 降 の 車 に 関 しましても 今 後 の 調 査 の 結 果 によっては 同 様 の 市 場 措 置 を 取 る 可 能 性 があることが 示 唆 されています これらのDIRにおきましても これまでの 調 査 結 果 と それに 関 する 当 社 の 現 在 の 理 解 として インフレータが 長 期 間 高 温 多 湿 の 環 境 下 にさらされ かつ 製 造 上 の 精 度 のばらつき 等 その 他 の 要 因 が 複 合 的 に 重 なり 合 う 場 合 一 部 のインフレータが 想 定 外 の 強 い 内 圧 を 受 けて 破 損 する 可 能 性 があることが 説 明 されています 当 社 及 びTKHは 今 後 もNHTSA 及 び 自 動 車 メーカーと 全 面 的 に 協 力 し 交 換 用 インフレータの 増 産 及 び 他 社 からの 調 達 を 早 急 に 進 めて 速 やかに 対 象 車 両 のインフレータを 交 換 することにより ユーザーの 皆 様 の 安 全 確 保 を 最 優 先 に 予 防 的 措 置 を 取 ってまいります また 引 き 続 き 根 本 的 原 因 の 特 定 に 向 けて 必 要 とされる 措 置 を 取 ってまいり

17 ます なお 当 該 市 場 措 置 関 連 費 用 の 負 担 割 合 及 び 当 企 業 グループの 負 担 金 額 は 現 時 点 で 合 理 的 に 見 積 ることは 困 難 であります 市 場 措 置 に 関 する 今 後 の 展 開 によっては 当 企 業 グループの 財 政 状 態 経 営 成 績 及 びキャッシュ フローに 重 要 な 影 響 を 及 ぼす 可 能 性 があります (2) エアバッグ 製 品 に 関 連 する 訴 訟 等 タカタ 製 エアバッグ 製 品 に 関 連 して 当 社 及 び 当 社 の 米 国 子 会 社 に 対 して 複 数 の 訴 訟 が 集 団 訴 訟 として 提 起 さ れていましたが 連 邦 裁 判 所 に 集 団 訴 訟 として 提 起 された 訴 訟 は 連 邦 広 域 係 属 訴 訟 の 統 一 的 な 審 理 前 手 続 を 行 う ために 米 国 フロリダ 州 南 部 地 区 連 邦 地 方 裁 判 所 に 移 送 され 平 成 27 年 4 月 30 日 に 当 社 及 び 当 社 の 米 国 子 会 社 に 対 して 修 正 統 合 集 団 訴 訟 訴 状 が 提 出 されました また カナダにおいては 当 社 及 び 当 社 の 米 国 子 会 社 に 対 し て 総 額 24 億 カナダドル 以 上 の 損 害 賠 償 及 び 懲 罰 的 損 害 賠 償 等 を 求 めて 集 団 訴 訟 として 提 起 された 訴 訟 を 含 む 複 数 の 訴 訟 が 提 起 されております さらに 当 社 の 米 国 子 会 社 は 米 国 連 邦 地 方 裁 判 所 の 連 邦 大 陪 審 からエアバッグ 製 品 に 関 する 書 類 を 提 出 することを 求 める 召 喚 令 状 を 受 領 し また 米 国 運 輸 省 道 路 交 通 安 全 局 (NHTSA)からも 関 連 する 書 類 を 提 出 することを 求 める 複 数 の 特 別 命 令 及 び 一 般 命 令 を 受 領 しました 現 時 点 では これらの 訴 訟 等 に 関 連 した 損 害 賠 償 民 事 制 裁 金 以 外 の 罰 金 等 の 発 生 可 能 性 及 びその 金 額 を 合 理 的 に 見 積 ることは 困 難 であります が これらタカタ 製 エアバッグ 製 品 に 関 連 する 訴 訟 等 の 今 後 の 展 開 によっては 当 企 業 グループの 財 政 状 態 経 営 成 績 及 びキャッシュ フローに 影 響 を 及 ぼす 可 能 性 があります (3) 米 国 反 トラスト 法 関 連 当 社 は 米 国 反 トラスト 法 に 違 反 したとして 米 国 司 法 省 との 間 で 締 結 した 司 法 取 引 契 約 に 関 連 した 罰 金 を 平 成 26 年 3 月 期 に 特 別 損 失 として 計 上 しております また 当 社 及 び 当 社 米 国 子 会 社 は 米 国 及 びカナダにおいて 集 団 訴 訟 を 提 起 されております これらに 関 連 した 損 害 賠 償 請 求 については 現 時 点 では 損 害 賠 償 等 の 発 生 可 能 性 及 びそ の 金 額 を 合 理 的 に 見 積 ることは 困 難 であります ( 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 関 係 ) 1 当 企 業 グループが 過 去 に 製 造 した 製 品 の 一 部 に 関 して 自 動 車 メーカーが 市 場 措 置 の 届 出 を 行 ったことに 伴 い 製 品 保 証 引 当 金 繰 入 額 を 計 上 しております なお 当 企 業 グループの 負 担 見 込 額 につきましては 市 場 措 置 の 実 行 予 測 に 応 じて 現 時 点 で 合 理 的 な 見 積 りが 可 能 な 範 囲 における 見 積 り 額 を 計 上 しております 2 当 社 の 米 国 子 会 社 が 過 去 に 製 造 したエアバッグ 製 品 の 一 部 に 関 する 市 場 措 置 に 関 連 する 訴 訟 への 対 応 費 用 等 を 計 上 しております 3 制 裁 金 は 当 社 の 米 国 子 会 社 と 米 国 運 輸 省 道 路 交 通 安 全 局 (NHTSA)との 間 で 合 意 した 同 意 指 令 (Consent Order)に 関 する 民 事 制 裁 金 であります ( 四 半 期 連 結 キャッシュ フロー 計 算 書 関 係 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 に 係 る 四 半 期 連 結 キャッシュ フロー 計 算 書 は 作 成 しておりません なお 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 に 係 る 減 価 償 却 費 (のれんを 除 く 無 形 固 定 資 産 に 係 る 償 却 費 を 含 む ) 及 びのれんの 償 却 額 は 次 のとおりであります 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 27 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 減 価 償 却 費 13,468 百 万 円 15,773 百 万 円 のれんの 償 却 額

18 ( 株 主 資 本 等 関 係 ) Ⅰ 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 ) 配 当 金 支 払 額 ( 決 議 ) 株 式 の 種 類 配 当 金 の 総 額 ( 百 万 円 ) 1 株 当 たり 配 当 額 ( 円 ) 基 準 日 効 力 発 生 日 配 当 の 原 資 平 成 26 年 5 月 22 日 取 締 役 会 普 通 株 式 1, 平 成 26 年 3 月 31 日 平 成 26 年 6 月 9 日 利 益 剰 余 金 Ⅱ 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 27 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 配 当 金 支 払 額 該 当 事 項 はありません

19 (セグメント 情 報 等 ) セグメント 情 報 Ⅰ 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 ) 1. 報 告 セグメントごとの 売 上 高 及 び 利 益 又 は 損 失 の 金 額 に 関 する 情 報 日 本 米 州 欧 州 アジア 計 売 上 高 調 整 額 ( 注 )1 ( 単 位 : 百 万 円 ) 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 計 上 額 ( 注 )2 (1) 外 部 顧 客 への 売 上 高 56, , ,499 94, , ,882 (2)セグメント 間 の 内 部 売 上 高 又 は 振 替 高 33,496 13,747 9,858 27,593 84,696 84,696 - 計 89, , , , ,578 84, ,882 セグメント 利 益 6,373 3,953 2,031 11,698 24, ,362 ( 注 )1.セグメント 利 益 ( 営 業 利 益 )の 調 整 額 695 百 万 円 には セグメント 間 取 引 消 去 640 百 万 円 及 びのれん 償 却 54 百 万 円 が 含 まれております 2.セグメント 利 益 は 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 の 営 業 利 益 と 調 整 を 行 っております 2. 報 告 セグメントごとの 固 定 資 産 の 減 損 損 失 又 はのれん 等 に 関 する 情 報 該 当 事 項 はありません Ⅱ 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 27 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 1. 報 告 セグメントごとの 売 上 高 及 び 利 益 又 は 損 失 の 金 額 に 関 する 情 報 日 本 米 州 欧 州 アジア 計 売 上 高 調 整 額 ( 注 )1 ( 単 位 : 百 万 円 ) 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 計 上 額 ( 注 )2 (1) 外 部 顧 客 への 売 上 高 57, , , , , ,423 (2)セグメント 間 の 内 部 売 上 高 又 は 振 替 高 39,546 16,645 10,049 23,619 89,861 89,861 - 計 97, , , , ,284 89, ,423 セグメント 利 益 3,445 12,965 1,537 14,926 32, ,175 ( 注 )1.セグメント 利 益 ( 営 業 利 益 )の 調 整 額 699 百 万 円 には セグメント 間 取 引 消 去 645 百 万 円 及 びのれん 償 却 54 百 万 円 が 含 まれております 2.セグメント 利 益 は 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 の 営 業 利 益 と 調 整 を 行 っております 2. 報 告 セグメントごとの 固 定 資 産 の 減 損 損 失 又 はのれん 等 に 関 する 情 報 該 当 事 項 はありません

20 (1 株 当 たり 情 報 ) 1 株 当 たり 四 半 期 純 利 益 金 額 又 は1 株 当 たり 四 半 期 純 損 失 金 額 及 び 算 定 上 の 基 礎 は 以 下 のとおりであります 1 株 当 たり 四 半 期 純 利 益 金 額 又 は1 株 当 たり 四 半 期 純 損 失 金 額 ( ) ( 算 定 上 の 基 礎 ) 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 26 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 12 月 31 日 ) 390 円 59 銭 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 27 年 4 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 ) 30 円 30 銭 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 金 額 又 は 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 損 失 金 額 ( ) ( 百 万 円 ) 普 通 株 式 に 係 る 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 利 益 金 額 又 は 親 会 社 株 主 に 帰 属 する 四 半 期 純 損 失 金 額 ( )( 百 万 円 ) 32,482 2,519 32,482 2,519 普 通 株 式 の 期 中 平 均 株 式 数 ( 千 株 ) 83,161 83,161 ( 注 ) 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 の 潜 在 株 式 調 整 後 1 株 当 たり 四 半 期 純 利 益 金 額 については 潜 在 株 式 が 存 在 しないため 記 載 しておりません また 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 の 潜 在 株 式 調 整 後 1 株 当 たり 四 半 期 純 利 益 金 額 について は 1 株 当 たり 四 半 期 純 損 失 金 額 であり また 潜 在 株 式 が 存 在 しないため 記 載 しておりません ( 重 要 な 後 発 事 象 ) 該 当 事 項 はありません

21 2 その 他 該 当 事 項 はありません

22 第 二 部 提 出 会 社 の 保 証 会 社 等 の 情 報 該 当 事 項 はありません

23 独 立 監 査 人 の 四 半 期 レビュー 報 告 書 平 成 28 年 2 月 12 日 タカタ 株 式 会 社 取 締 役 会 御 中 新 日 本 有 限 責 任 監 査 法 人 指 定 有 限 責 任 社 員 業 務 執 行 社 員 公 認 会 計 士 伊 藤 功 樹 印 指 定 有 限 責 任 社 員 業 務 執 行 社 員 公 認 会 計 士 松 村 信 印 当 監 査 法 人 は 金 融 商 品 取 引 法 第 193 条 の2 第 1 項 の 規 定 に 基 づき 経 理 の 状 況 に 掲 げられているタカタ 株 式 会 社 の 平 成 27 年 4 月 1 日 から 平 成 28 年 3 月 31 日 までの 連 結 会 計 年 度 の 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 ( 平 成 27 年 10 月 1 日 から 平 成 27 年 12 月 31 日 まで) 及 び 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 平 成 27 年 4 月 1 日 から 平 成 27 年 12 月 31 日 ま で)に 係 る 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 すなわち 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書 及 び 注 記 について 四 半 期 レビューを 行 った 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 に 対 する 経 営 者 の 責 任 経 営 者 の 責 任 は 我 が 国 において 一 般 に 公 正 妥 当 と 認 められる 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 作 成 基 準 に 準 拠 して 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 を 作 成 し 適 正 に 表 示 することにある これには 不 正 又 は 誤 謬 による 重 要 な 虚 偽 表 示 のない 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 を 作 成 し 適 正 に 表 示 するために 経 営 者 が 必 要 と 判 断 した 内 部 統 制 を 整 備 及 び 運 用 することが 含 まれる 監 査 人 の 責 任 当 監 査 法 人 の 責 任 は 当 監 査 法 人 が 実 施 した 四 半 期 レビューに 基 づいて 独 立 の 立 場 から 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 に 対 する 結 論 を 表 明 することにある 当 監 査 法 人 は 我 が 国 において 一 般 に 公 正 妥 当 と 認 められる 四 半 期 レビューの 基 準 に 準 拠 し て 四 半 期 レビューを 行 った 四 半 期 レビューにおいては 主 として 経 営 者 財 務 及 び 会 計 に 関 する 事 項 に 責 任 を 有 する 者 等 に 対 して 実 施 される 質 問 分 析 的 手 続 その 他 の 四 半 期 レビュー 手 続 が 実 施 される 四 半 期 レビュー 手 続 は 我 が 国 において 一 般 に 公 正 妥 当 と 認 められる 監 査 の 基 準 に 準 拠 して 実 施 される 年 度 の 財 務 諸 表 の 監 査 に 比 べて 限 定 された 手 続 である 当 監 査 法 人 は 結 論 の 表 明 の 基 礎 となる 証 拠 を 入 手 したと 判 断 している 監 査 人 の 結 論 当 監 査 法 人 が 実 施 した 四 半 期 レビューにおいて 上 記 の 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 が 我 が 国 において 一 般 に 公 正 妥 当 と 認 め られる 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 作 成 基 準 に 準 拠 して タカタ 株 式 会 社 及 び 連 結 子 会 社 の 平 成 27 年 12 月 31 日 現 在 の 財 政 状 態 並 びに 同 日 をもって 終 了 する 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 の 経 営 成 績 の 状 況 を 適 正 に 表 示 していないと 信 じさせる 事 項 が すべての 重 要 な 点 において 認 められなかった 強 調 事 項 1. 注 記 事 項 ( 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 関 係 )2 偶 発 債 務 (1) 市 場 措 置 (リコール 調 査 リコール) に 記 載 されて いるとおり 会 社 の 米 国 子 会 社 TK Holdings Inc.(TKH)が 過 去 に 製 造 したエアバッグ 製 品 の 一 部 が 市 場 措 置 の 対 象 とな ったことを 受 け 会 社 は 現 時 点 で 合 理 的 な 見 積 りが 可 能 な 範 囲 において 負 担 が 見 込 まれる 費 用 に 関 して 製 品 保 証 引 当 金 を 見 積 り 計 上 している 見 積 り 計 上 した 金 額 以 上 の 負 担 の 有 無 及 びその 金 額 は 現 在 会 社 において 精 査 中 だが 自 動 車 メ ーカーと 協 議 しながらその 精 査 を 進 めているため 現 時 点 で 合 理 的 に 予 測 することはできない タカタ 製 エアバッグ 製 品 の 市 場 措 置 に 関 しては 米 国 議 会 において 平 成 26 年 11 月 及 び12 月 に2 度 の 公 聴 会 が 開 催 され さらに 平 成 27 年 6 月 に2 度 の 公 聴 会 が 開 催 された 米 国 運 輸 省 道 路 交 通 安 全 局 (NHTSA)が 会 社 TKH 及 び 自 動 車 メー カーに 対 し 高 温 多 湿 の 地 域 に 限 定 していた 調 査 リコールを 拡 大 し 一 定 のエアバッグ 製 品 について 全 米 でのリコールを するよう 要 求 したこと 等 により 自 動 車 メーカーは 前 連 結 会 計 年 度 第 3 四 半 期 において 米 国 における 調 査 リコールの 対 象 地 域 を 拡 大 する 等 の 対 応 を 行 い 一 部 自 動 車 メーカーは 米 国 外 の 一 部 地 域 でも 不 具 合 の 有 無 及 びその 原 因 を 調 査 するための 自 主 回 収 を 実 施 している また 平 成 28 年 2 月 までに さらに 一 部 の 自 動 車 メーカーは 日 本 及 び 米 国 等 の 地 域 において 市 場 措 置 の 対 象 を 拡 大 している 会 社 はこれらの 市 場 措 置 の 対 象 拡 大 等 に 対 し 全 面 支 援 を 行 っている なお 市 場 措 置 のうち 調 査 リコールとは 製 品 の 瑕 疵 の 存 在 が 確 認 されていないにもかかわらず 自 動 車 メーカーが 車 両 を 自 主 回 収 し 無 償 で 修 理 する 予 防 的 措 置 である 当 該 調 査 リコールの 結 果 会 社 製 品 の 瑕 疵 が 認 められた 場 合 には 会 社 が 調 査 リコール 費 用 を 一 定 割 合 負 担 する 可 能 性 があるが 現 時 点 では 原 因 について 調 査 中 であり 会 社 の 負 担 金 額 を 合 理 的 に 見 積 ることは 困 難 である

24 また [ 米 国 での 追 加 的 市 場 措 置 に 係 るNHTSAとの 合 意 について]に 記 載 されているとおり TKHが 主 体 となってNHTSA との 間 でタカタ 製 エアバッグ 製 品 に 関 わる 問 題 についての 対 応 を 調 整 してきたが 2015 年 5 月 18 日 ( 米 国 時 間 )に TKH はNHTSAに 対 して ユーザーの 皆 様 の 安 全 を 最 優 先 すべく タカタ 製 インフレータに 関 する4 件 の 不 具 合 情 報 報 告 書 (Defect Information Report (DIR))を 提 出 するとともに 同 日 付 で NHTSAとの 間 で 追 加 的 な 市 場 措 置 を 実 施 すること 等 を 内 容 とする 同 意 指 令 (Consent Order)に 合 意 した 上 記 4 件 のDIRでは 特 定 の 運 転 席 側 及 び 助 手 席 側 のインフレー タについて NHTSAの 監 督 のもと 自 動 車 メーカーによる 市 場 措 置 を 拡 大 することが 想 定 されている またDIR では こ れまでの 調 査 結 果 とそれに 関 する 会 社 の 現 在 の 理 解 として インフレータが 長 期 間 高 温 多 湿 の 環 境 下 にさらされ かつ 製 造 上 の 精 度 のばらつき 等 その 他 の 要 因 が 複 合 的 に 重 なり 合 う 場 合 一 部 のインフレータが 想 定 外 の 強 い 内 圧 を 受 けて 破 損 する 可 能 性 があることが 説 明 されている TKHは 本 同 意 指 令 に 基 づき 1966 年 国 家 交 通 自 動 車 安 全 法 (National Traffic and Motor Vehicle Safety Act of 1966) 及 び 本 同 意 指 令 の 目 的 を 達 成 するために 影 響 を 受 ける 自 動 車 メーカ ーと 協 議 のうえ TKHが 独 自 に また 影 響 を 受 ける 自 動 車 メーカーと 共 同 で 講 じる 取 り 組 みの 概 要 を 示 した 計 画 をNHTSAに 提 出 した さらに TKHは 2016 年 1 月 25 日 ( 米 国 時 間 ) NHTSAに 対 して ユーザーの 皆 様 の 安 全 を 最 優 先 すべく タカタ 製 イン フレータに 関 する2 件 のDIRを 提 出 した 上 記 2 件 のDIRでは 特 定 の 運 転 席 側 のインフレータ( 乾 燥 剤 なし)を 搭 載 した エアバッグについて NHTSAの 監 督 のもと 自 動 車 メーカーによる 市 場 措 置 を2014 年 モデルの 車 まで 適 用 することが 規 定 され また 2014 年 モデル 以 降 の 車 に 関 しても 今 後 の 調 査 の 結 果 によっては 同 様 の 市 場 措 置 を 取 る 可 能 性 があることが 示 唆 されている これらのDIRにおいても これまでの 調 査 結 果 とそれに 関 する 会 社 の 現 在 の 理 解 として インフレータ が 長 期 間 高 温 多 湿 の 環 境 下 にさらされ かつ 製 造 上 の 精 度 のばらつき 等 その 他 の 要 因 が 複 合 的 に 重 なり 合 う 場 合 一 部 のインフレータが 想 定 外 の 強 い 内 圧 を 受 けて 破 損 する 可 能 性 があることが 説 明 されている 会 社 及 びTKHは 今 後 もNHTSA 及 び 自 動 車 メーカーと 全 面 的 に 協 力 し 交 換 用 インフレータの 増 産 及 び 他 社 からの 調 達 を 早 急 に 進 めて 速 やかに 対 象 車 両 のインフレータを 交 換 することにより ユーザーの 皆 様 の 安 全 確 保 を 最 優 先 に 予 防 的 措 置 を 取 る 方 針 である また 引 き 続 き 根 本 的 原 因 の 特 定 に 向 けて 必 要 とされる 措 置 を 取 る 方 針 である なお 当 該 市 場 措 置 関 連 費 用 の 負 担 割 合 及 び 会 社 の 負 担 金 額 は 現 時 点 で 合 理 的 に 見 積 ることは 困 難 である 市 場 措 置 に 関 する 今 後 の 展 開 によっては 会 社 の 財 政 状 態 経 営 成 績 及 びキャッシュ フローに 重 要 な 影 響 を 及 ぼす 可 能 性 がある 2. 注 記 事 項 ( 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 関 係 )2 偶 発 債 務 (2) エアバッグ 製 品 に 関 連 する 訴 訟 等 に 記 載 されている とおり タカタ 製 エアバッグ 製 品 に 関 連 して 会 社 及 び 会 社 の 米 国 子 会 社 に 対 して 複 数 の 訴 訟 が 集 団 訴 訟 として 提 起 さ れていたが 連 邦 裁 判 所 に 集 団 訴 訟 として 提 起 された 訴 訟 は 連 邦 広 域 係 属 訴 訟 の 統 一 的 な 審 理 前 手 続 を 行 うために 米 国 フロリダ 州 南 部 地 区 連 邦 地 方 裁 判 所 に 移 送 され 平 成 27 年 4 月 30 日 に 会 社 及 び 会 社 の 米 国 子 会 社 に 対 して 修 正 統 合 集 団 訴 訟 訴 状 が 提 出 された また カナダにおいては 会 社 及 び 会 社 の 米 国 子 会 社 に 対 して 総 額 24 億 カナダドル 以 上 の 損 害 賠 償 及 び 懲 罰 的 損 害 賠 償 等 を 求 めて 集 団 訴 訟 として 提 起 された 訴 訟 を 含 む 複 数 の 訴 訟 が 提 起 されている さらに 会 社 の 米 国 子 会 社 は 米 国 連 邦 地 方 裁 判 所 の 連 邦 大 陪 審 からエアバッグ 製 品 に 関 する 書 類 を 提 出 することを 求 める 召 喚 令 状 を 受 領 し また 米 国 運 輸 省 道 路 交 通 安 全 局 (NHTSA)からも 関 連 する 書 類 を 提 出 することを 求 める 複 数 の 特 別 命 令 及 び 一 般 命 令 を 受 領 した 現 時 点 では これらの 訴 訟 等 に 関 連 した 損 害 賠 償 民 事 制 裁 金 以 外 の 罰 金 等 の 発 生 可 能 性 及 びその 金 額 を 合 理 的 に 見 積 ることは 困 難 であるが これらタカタ 製 エアバッグ 製 品 に 関 連 する 訴 訟 等 の 今 後 の 展 開 によっては 会 社 の 財 政 状 態 経 営 成 績 及 びキャッシュ フローに 影 響 を 及 ぼす 可 能 性 がある 当 該 事 項 は 当 監 査 法 人 の 結 論 に 影 響 を 及 ぼすものではない 利 害 関 係 会 社 と 当 監 査 法 人 又 は 業 務 執 行 社 員 との 間 には 公 認 会 計 士 法 の 規 定 により 記 載 すべき 利 害 関 係 はない 以 上 注 )1 上 記 は 四 半 期 レビュー 報 告 書 の 原 本 に 記 載 された 事 項 を 電 子 化 したものであり その 原 本 は 当 社 ( 四 半 期 報 告 書 提 出 会 社 )が 別 途 保 管 しております 2 XBRLデータは 四 半 期 レビューの 対 象 には 含 まれていません

25 表 紙 提 出 書 類 確 認 書 根 拠 条 文 金 融 商 品 取 引 法 第 24 条 の4の8 第 1 項 提 出 先 関 東 財 務 局 長 提 出 日 平 成 28 年 2 月 12 日 会 社 名 タカタ 株 式 会 社 英 訳 名 Takata Corporation 代 表 者 の 役 職 氏 名 代 表 取 締 役 会 長 兼 社 長 高 田 重 久 最 高 財 務 責 任 者 の 役 職 氏 名 該 当 事 項 はありません 本 店 の 所 在 の 場 所 東 京 都 港 区 六 本 木 一 丁 目 4 番 5 号 アークヒルズサウスタワー 縦 覧 に 供 する 場 所 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 ( 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 兜 町 2 番 1 号 )

26 1 四 半 期 報 告 書 の 記 載 内 容 の 適 正 性 に 関 する 事 項 当 社 代 表 取 締 役 高 田 重 久 は 当 社 の 第 13 期 第 3 四 半 期 ( 自 平 成 27 年 10 月 1 日 至 平 成 27 年 12 月 31 日 )の 四 半 期 報 告 書 の 記 載 内 容 が 金 融 商 品 取 引 法 令 に 基 づき 適 正 に 記 載 されていることを 確 認 しました 2 特 記 事 項 特 記 すべき 事 項 はありません