岩井コスモの総合取引約款(個人のお客様用)

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1 岩 井 コスモの 総 合 取 引 約 款 ( 個 人 のお 客 様 用 )

2 勧 誘 方 針 1. 投 資 勧 誘 にかかる 基 本 方 針 私 たち 岩 井 コスモ 証 券 は つぎの2 点 を 行 動 の 基 本 としてまいります 証 券 市 場 を 始 めとする 金 融 商 品 取 引 市 場 の 仲 介 機 能 という 極 めて 重 い 責 任 を 社 会 から 負 託 されていることを 十 分 に 認 識 し お 客 様 の 健 全 な 資 産 形 成 および 市 場 の 公 正 性 に 資 するため 金 融 商 品 取 引 業 務 に 適 用 され るすべての 法 令 諸 規 則 を 遵 守 します お 客 様 の 資 産 運 用 に 対 し 適 切 なアドバイスと 取 引 にかかる 説 明 義 務 が 果 たせるよう 常 に 進 取 の 精 神 をもって 業 務 に 関 する 知 識 技 能 の 修 得 ならびに 情 報 収 集 に 努 めます 2. 適 合 性 の 原 則 の 徹 底 十 分 にご 説 明 します 商 品 をお 勧 めするに 当 たっては お 客 様 の 知 識 経 験 財 産 の 状 況 投 資 目 的 等 を 踏 まえ 懇 切 丁 寧 に 取 引 のルール 商 品 内 容 リスク 内 容 売 買 取 引 の 仕 組 みやその 手 続 き 並 びに 手 数 料 その 他 の 費 用 等 の 適 切 な 説 明 に 努 めます お 客 様 の 意 向 実 情 に 適 合 した 投 資 勧 誘 に 努 めます 取 引 に 際 して お 客 様 の 名 前 住 所 投 資 の 目 的 資 産 の 状 況 有 価 証 券 投 資 の 経 験 の 有 無 等 を 記 載 した 顧 客 カード を 備 え 置 き これらを 十 分 把 握 したうえ お 客 様 の 意 向 と 実 情 に 適 合 した 投 資 勧 誘 に 努 めます 3. 勧 誘 の 方 法 お よ び 時 間 帯 お 客 様 に 対 し 正 確 な 情 報 とデータに 基 づく 客 観 的 な 投 資 情 報 の 提 供 に 努 めます 勧 誘 に 当 たりましては 法 令 や 社 会 規 範 に 従 い お 客 様 の 迷 惑 となる 時 間 帯 での 勧 誘 は 行 いません 電 話 や 訪 問 の 時 間 について お 客 様 が 特 にご 要 望 される 場 合 は その 旨 を 担 当 者 までお 申 し 付 けください 4.お 客 様 から 信 頼 いただくために 当 社 では お 客 様 の 期 待 にお 応 えするため 従 業 員 の 社 内 教 育 はもとよ り 内 部 管 理 体 制 の 強 化 に 努 めます 十 分 な 社 内 教 育 に 努 めます 金 融 商 品 取 引 法 および 関 係 法 令 諸 規 則 等 を 遵 守 し 適 切 な 勧 誘 が 行 わ れるよう 社 内 教 育 と 内 部 管 理 体 制 の 強 化 に 努 めます 適 切 な 表 示 に 努 めます 勧 誘 を 目 的 に 配 布 します 文 書 (ホームページ 上 の 表 示 を 含 む)について は 必 ず 広 告 審 査 担 当 者 が 内 容 の 審 査 を 行 い 適 切 な 表 示 が 行 われるよ うに 努 めます 健 全 な 社 会 常 識 に 基 づき 行 動 します 資 産 運 用 アドバイザーとしての 責 任 と 自 覚 を 持 ち 健 全 な 社 会 常 識 に 基

3 づき 行 動 します 自 己 責 任 原 則 を 徹 底 します 有 価 証 券 の 売 買 等 の 金 融 商 品 取 引 においては お 客 様 自 身 の 判 断 と 責 任 に 基 づきご 発 注 いただくようお 願 いしております 5. 金 融 商 品 取 引 業 以 外 の 業 務 に 関 する 勧 誘 について 生 命 保 険 等 金 融 商 品 取 引 業 以 外 の 業 務 に 関 する 勧 誘 を 行 う 場 合 には 関 係 法 令 および 関 係 業 界 団 体 が 定 める 規 則 に 従 って 投 資 勧 誘 を 行 います お 取 引 についてのご 質 問 や ご 不 明 な 点 お 気 付 きの 点 がご ざいましたら 当 社 お 客 様 相 談 室 までご 連 絡 ください お 客 様 相 談 室 ( 窓 口 ) 最 良 執 行 方 針 この 最 良 執 行 方 針 は 金 融 商 品 取 引 法 第 40 条 の2 第 1 項 の 規 定 に 従 い お 客 様 にとって 最 良 の 取 引 の 条 件 で 執 行 するための 方 針 及 び 方 法 を 定 めた ものです 当 社 では お 客 様 から 国 内 の 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 上 場 されている 有 価 証 券 及 び 取 扱 有 価 証 券 の 注 文 を 受 託 した 際 に お 客 様 から 取 引 の 執 行 に 関 するご 指 示 がない 場 合 につきましては 以 下 の 方 針 に 従 い 執 行 することに 努 めます ⒈ 対 象 となる 有 価 証 券 ⑴ 国 内 の 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 上 場 されている 株 券 新 株 予 約 権 付 社 債 券 ETF( 株 価 指 数 連 動 型 投 資 信 託 受 益 証 券 ) REIT( 不 動 産 投 資 信 託 の 投 資 証 券 ) 等 金 融 商 品 取 引 法 施 行 令 第 16 条 の6に 規 定 される 上 場 株 券 等 ⑵ グリーンシート 銘 柄 及 びフェニックス 銘 柄 である 株 券 新 株 予 約 権 付 社 債 券 等 金 融 商 品 取 引 法 第 67 条 の18 第 4 号 に 規 定 される 取 扱 有 価 証 券 ⒉ 最 良 の 取 引 条 件 で 執 行 するための 方 法 当 社 においては お 客 様 からいただいた 注 文 を 以 下 の 通 り 取 扱 います ⑴ 上 場 株 券 等 当 社 においては お 客 様 からいただいた 上 場 株 券 等 に 係 る 注 文 は 原 則 国 内 の 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 取 次 ぐこととします ただし お 客 様 が 前 記 によらない 執 行 方 法 ( 当 社 が 直 接 相 手 方 となる 方 法 取 引 所 外 売 買 取 引 所 立 会 外 売 買 VWAP( 売 買 高 加 重 平 均 価 格 ) 取 引 PTS( 私 設 取 引 システム)への 取 次 ぎ 等 )をご 希 望 される 場 合 には お 客 様 と 合 意 した 方 法 により 注 文 を 執 行 することといたします 1 お 客 様 から 委 託 注 文 を 受 託 いたしましたら お 客 様 の 指 示 がな い 限 り 速 やかに 国 内 の 当 該 銘 柄 が 上 場 している 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 取 次 ぐことといたします 金 融 商 品 取 引 所 市 場 の 売 買 時 間 外 に 受 託 いたしました 注 文 については 金 融 商 品 取 引 所 市 場 における 売

4 買 立 会 が 再 開 された 後 に 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 取 次 ぐことといたし ます 2 1 においては 委 託 注 文 の 金 融 商 品 取 引 所 市 場 への 取 次 ぎは 次 のとおり 行 います a. 上 場 している 金 融 商 品 取 引 所 市 場 が1 箇 所 である 場 合 ( 単 独 上 場 ) には 当 該 金 融 商 品 取 引 所 市 場 へ 取 次 ぎます b. 複 数 の 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 上 場 ( 重 複 上 場 )されている 場 合 に は 執 行 時 点 において 株 式 会 社 QUICK の 情 報 端 末 ( 当 社 の 本 支 店 の 店 頭 でご 覧 いただけます)において 対 象 銘 柄 の 証 券 コードを 入 力 して 検 索 した 際 に 最 初 に 株 価 情 報 が 表 示 される 金 融 商 品 取 引 所 市 場 ( 当 該 市 場 は 同 社 所 定 の 計 算 方 法 により 一 定 期 間 において 最 も 売 買 高 が 多 いとして 選 定 されたものです )に 取 次 ぎます ただし 継 続 注 文 をお 受 けしている 期 間 中 に 選 定 金 融 商 品 取 引 所 市 場 が 変 更 された 場 合 には お 客 様 のご 指 示 により 変 更 後 の 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 取 次 ぎます なお 制 度 信 用 取 引 につきましては 当 社 制 度 上 反 対 売 買 を 同 一 金 融 商 品 取 引 所 市 場 で 行 うことが 前 提 となっている ため 反 対 売 買 を 行 う 時 点 で 上 記 金 融 商 品 取 引 所 市 場 が 変 更 された 場 合 でも 建 玉 と 同 一 金 融 商 品 取 引 所 市 場 において 執 行 いたします なお 選 定 した 具 体 的 な 内 容 は 当 社 ホームページ( iwaicosmo.co.jp)で 掲 載 するものにおいてお 示 しするほか 当 社 の 本 支 店 にお 問 い 合 わせいただいたお 客 様 にはその 内 容 をお 伝 えい たします (ただし 当 社 ホームページへの 掲 載 内 容 については 当 社 の 作 業 上 当 該 銘 柄 の 執 行 時 点 で 異 なる 場 合 があります ) c.a. 又 はb. により 選 定 した 金 融 商 品 取 引 所 市 場 が 当 社 が 取 引 参 加 者 又 は 会 員 となっていないところである 場 合 には 当 該 金 融 商 品 取 引 所 市 場 への 注 文 の 取 次 ぎについて 契 約 を 締 結 している 者 を 経 由 し て 当 該 金 融 商 品 取 引 所 市 場 に 取 次 ぎます ⑵ 取 扱 有 価 証 券 (グリーンシート 銘 柄 及 びフェニックス 銘 柄 ) 取 扱 有 価 証 券 の 注 文 を 受 託 いたしましたら 当 該 銘 柄 の 投 資 勧 誘 を 行 っている 金 融 商 品 取 引 業 者 に 取 次 ぎます 当 該 銘 柄 の 投 資 勧 誘 を 行 っ ている 金 融 商 品 取 引 業 者 が1 社 である 場 合 には 当 該 金 融 商 品 取 引 業 者 へ 複 数 ある 場 合 には 取 次 ぎを 行 おうとする 時 点 の 直 近 において 当 該 各 金 融 商 品 取 引 業 者 が 提 示 している 気 配 のうち お 客 様 にとっても っとも 有 利 と 考 えられる 気 配 を 提 示 している 金 融 商 品 取 引 業 者 に 取 次 ぎます なお 銘 柄 によっては 注 文 をお 受 けできないものがありま す ⒊ 当 該 方 法 を 選 択 する 理 由 ⑴ 上 場 株 券 等 金 融 商 品 取 引 所 市 場 は 多 くの 投 資 家 の 需 要 と 供 給 が 集 中 しており 取 引 所 外 売 買 等 と 比 較 すると 流 動 性 約 定 可 能 性 取 引 のスピード 等 の 面 で 優 れていると 考 えられ ここで 執 行 することがお 客 様 にとっ て 最 も 合 理 的 であると 判 断 されるからです また 複 数 の 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 されている 場 合 には その 中 で 最 も 流 動 性 の 高 い 金 融 商 品 取 引 所 市 場 において 執 行 することが お 客 様 にとって 最 も 合 理 的 であると 判 断 されるからです

5 ⑵ 取 扱 有 価 証 券 (グリーンシート 銘 柄 及 びフェニックス 銘 柄 ) お 客 様 からいただいた 注 文 を 注 文 が 集 まる 傾 向 がある 投 資 勧 誘 を 行 う 金 融 商 品 取 引 業 者 に 取 次 ぐことは より 多 くの 約 定 機 会 を 確 保 す ることとなり お 客 様 の 注 文 の 成 約 を 実 現 できる 可 能 性 が 高 まると 判 断 されるからです ⒋ その 他 ⑴ 次 に 掲 げる 取 引 については 2.に 掲 げる 方 法 によらず それぞれ 次 に 掲 げる 方 法 により 執 行 いたします 1 お 客 様 から 執 行 方 法 に 関 するご 指 示 ( 当 社 が 自 己 で 直 接 相 手 方 となる 売 買 のご 希 望 執 行 する 金 融 商 品 取 引 所 市 場 のご 希 望 お 取 引 の 時 間 帯 のご 希 望 等 )があった 取 引 当 該 ご 指 示 いただいた 執 行 方 法 2 投 資 一 任 契 約 等 に 基 づく 執 行 当 該 契 約 等 においてお 客 様 から 委 任 された 範 囲 内 において 当 社 が 選 定 する 方 法 3 株 式 累 積 投 資 等 取 引 約 款 等 において 執 行 方 法 を 特 定 している 取 引 当 該 執 行 方 法 4 端 株 及 び 単 元 未 満 株 の 取 引 端 株 及 び 単 元 未 満 株 を 取 扱 っている 金 融 商 品 取 引 業 者 に 取 次 ぐ 方 法 ⑵ システム 障 害 等 により やむを 得 ず 最 良 執 行 方 針 に 基 づいて 選 択 する 方 法 とは 異 なる 方 法 により 執 行 する 場 合 がございます その 場 合 でも その 時 点 で 最 良 の 条 件 で 執 行 するよう 努 めます 最 良 執 行 義 務 は 価 格 のみならず 例 えば コスト スピード 執 行 の 確 実 性 等 さまざまな 要 素 を 総 合 的 に 勘 案 して 執 行 する 義 務 となります したがって 価 格 のみに 着 目 して 事 後 的 に 最 良 でなかったとしても そ れのみをもって 最 良 執 行 義 務 の 違 反 には 必 ずしもなりません 個 人 情 報 保 護 方 針 私 たち 岩 井 コスモ 証 券 は お 客 様 の 個 人 情 報 および 個 人 番 号 ( 以 下 個 人 情 報 等 といいます )に 対 する 取 組 み 方 針 として 次 のとおり 個 人 情 報 保 護 方 針 を 策 定 し 公 表 いたします ⒈ 関 係 法 令 等 の 遵 守 当 社 は 個 人 情 報 等 の 保 護 に 関 する 関 係 諸 法 令 主 務 大 臣 のガイドラ イン 及 び 認 定 個 人 情 報 保 護 団 体 の 指 針 並 びにこの 個 人 情 報 保 護 方 針 を 遵 守 いたします ⒉ 利 用 目 的 当 社 は お 客 様 の 同 意 を 得 た 場 合 及 び 法 令 等 により 例 外 として 取 り 扱 われる 場 合 を 除 き 利 用 目 的 の 達 成 に 必 要 な 範 囲 内 でお 客 様 の 個 人 情 報 を 取 り 扱 います 個 人 番 号 については 法 令 で 定 められた 範 囲 内 でのみ

6 取 扱 います なお 当 社 における 個 人 情 報 等 の 利 用 目 的 は 別 紙 お 客 様 の 個 人 情 報 のお 取 扱 いについて に 記 載 し 当 社 の 本 支 店 の 店 頭 及 びホームペー ジにも 掲 示 しております ⒊ 安 全 管 理 措 置 当 社 は お 客 様 の 個 人 情 報 等 を 正 確 かつ 最 新 の 内 容 となるよう 努 めて います また お 客 様 の 個 人 情 報 等 の 漏 えい 等 を 防 止 するため 必 要 か つ 適 切 な 安 全 管 理 措 置 を 実 施 するとともに 役 職 員 及 び 委 託 先 の 適 切 な 監 督 を 行 ってまいります ⒋ 継 続 的 改 善 当 社 は お 客 様 の 個 人 情 報 等 の 適 正 な 取 扱 いを 図 るため この 保 護 方 針 の 適 宜 見 直 しを 行 い 継 続 的 な 改 善 に 努 めてまいります ⒌ 開 示 等 のご 請 求 手 続 き 当 社 は お 客 様 に 係 る 保 有 個 人 データに 関 して お 客 様 から 開 示 訂 正 利 用 停 止 等 のお 申 し 出 があった 場 合 には ご 本 人 様 であることを 確 認 させていただき 適 切 かつ 迅 速 な 回 答 に 努 めてまいります なお 個 人 番 号 の 保 有 の 有 無 について 開 示 のお 申 し 出 があった 場 合 に は 個 人 番 号 の 保 有 の 有 無 について 回 答 いたします ⒍ ご 質 問 ご 意 見 苦 情 等 当 社 は お 客 様 からいただいた 個 人 情 報 に 係 るご 質 問 ご 意 見 苦 情 等 に 対 し 迅 速 かつ 誠 実 な 対 応 に 努 めてまいります ご 質 問 ご 意 見 苦 情 等 は 下 記 の 窓 口 までお 申 し 出 ください お 客 様 相 談 窓 口 大 阪 市 中 央 区 今 橋 岩 井 コスモ 証 券 株 式 会 社 お 客 様 相 談 室 ( 平 日 9 時 17 時 ) ⒎ 認 定 個 人 情 報 保 護 団 体 当 社 は 金 融 庁 の 認 定 を 受 けた 認 定 個 人 情 報 保 護 団 体 である 日 本 証 券 業 協 会 および 一 般 社 団 法 人 金 融 先 物 取 引 業 協 会 の 協 会 員 です 両 団 体 で は 協 会 員 の 個 人 情 報 の 取 扱 いについての 苦 情 相 談 をお 受 けしており ます 苦 情 相 談 窓 口 日 本 証 券 業 協 会 個 人 情 報 相 談 室 TEL URL 一 般 社 団 法 人 金 融 先 物 取 引 業 協 会 個 人 情 報 苦 情 相 談 室 TEL URL お 客 様 の 個 人 情 報 のお 取 扱 いについて 〇 私 たち 岩 井 コスモ 証 券 は お 客 様 の 個 人 情 報 を 次 の 業 務 に 利 用 させ ていただきます ⒈ 金 融 商 品 取 引 業 務 ( 有 価 証 券 の 売 買 業 務 有 価 証 券 の 売 買 の 取 次 ぎ 業

7 務 有 価 証 券 の 引 受 け 業 務 等 ) 及 び 金 融 商 品 取 引 業 務 に 付 随 する 業 務 ⒉ 保 険 募 集 業 務 金 地 金 売 買 業 務 等 法 律 により 金 融 商 品 取 引 業 者 が 営 むことができる 業 務 及 びこれらに 付 随 する 業 務 ⒊ その 他 金 融 商 品 取 引 業 者 が 営 むことができる 業 務 及 びこれらに 付 随 す る 業 務 ( 今 後 取 扱 いが 認 められる 業 務 を 含 みます ) 〇 個 人 情 報 の 保 護 に 関 する 法 律 に 基 づき お 客 様 の 個 人 情 報 の 利 用 目 的 を 次 のとおり 特 定 させていただきます ⒈ お 客 様 に 対 して 金 融 商 品 取 引 法 に 基 づく 有 価 証 券 金 融 商 品 の 勧 誘 販 売 サービス 等 のご 案 内 をさせていただくため ⒉ お 客 様 に 対 して 当 社 又 は 関 連 会 社 提 携 会 社 の 金 融 商 品 の 勧 誘 販 売 サービス 等 のご 案 内 をさせていただくため ⒊ 適 合 性 の 原 則 等 に 照 らしたお 客 様 への 商 品 サービス 提 供 の 妥 当 性 を 判 断 するため ⒋ お 客 様 ご 本 人 であること 又 はお 客 様 ご 本 人 の 代 理 人 であることを 確 認 するため ⒌ お 客 様 に 対 して お 取 引 結 果 お 預 かり 残 高 などの 報 告 を 行 うため ⒍ お 客 様 とのお 取 引 に 関 する 事 務 を 行 うため ⒎ 市 場 調 査 並 びにデータ 分 析 やアンケートの 実 施 等 による 金 融 商 品 や サービスの 研 究 や 開 発 を 行 うため ⒏ 信 用 取 引 発 行 日 取 引 又 は 有 価 証 券 担 保 貸 付 等 の 与 信 事 業 のお 申 込 み に 際 してご 提 供 いただく 個 人 情 報 については これらのお 取 引 の 開 始 や 継 続 的 なご 利 用 についての 判 断 を 行 うため ⒐ 他 の 事 業 者 等 から 個 人 情 報 の 処 理 の 全 部 又 は 一 部 について 委 託 された 場 合 等 において 委 託 された 業 務 を 適 切 に 遂 行 するため 10. 金 融 商 品 取 引 所 が 取 引 の 公 正 な 運 用 及 びこれに 関 連 する 目 的 を 適 切 に 遂 行 するため 11.その 他 お 客 様 との 取 引 を 適 切 かつ 円 滑 に 履 行 するため なお 当 社 は 金 融 商 品 取 引 業 者 等 に 関 する 内 閣 府 令 等 により 人 種 信 条 門 地 本 籍 地 保 健 医 療 又 は 犯 罪 経 歴 についての 情 報 その 他 の 特 別 な 非 公 開 情 報 は 適 切 な 業 務 の 運 営 その 他 の 必 要 と 認 められる 目 的 以 外 の 目 的 には 利 用 又 は 第 三 者 提 供 いたしません 当 社 では お 客 様 のお 取 引 やお 問 合 せ 等 を 正 確 に 把 握 するため 営 業 店 等 でのお 客 様 との 電 話 内 容 を 録 音 することがあります あらかじめご 了 承 ください 〇 当 社 が 保 有 するお 客 様 の 個 人 データにつきまして 開 示 訂 正 等 利 用 停 止 等 をご 希 望 のお 客 様 は 次 のとおりお 手 続 きください ⒈ 開 示 をご 希 望 のお 客 様 は 保 有 個 人 データに 関 する 開 示 請 求 書 を 訂 正 等 をご 希 望 のお 客 様 は 保 有 個 人 データに 関 する 訂 正 等 請 求 書 を 利 用 停 止 等 をご 希 望 のお 客 様 は 保 有 個 人 データに 関 する 利 用 停 止 等 請 求 書 を お 取 引 店 の 窓 口 にご 提 出 ください ⒉ お 申 込 みにあたっては お 客 様 ご 本 人 であること 又 はお 客 様 ご 本 人 の 代 理 人 であることを 犯 罪 による 収 益 の 移 転 防 止 に 関 する 法 律 の 規 定 に 基 づく 方 法 で 確 認 させていただきます 又 代 理 人 の 方 の 代 理 権 は 当 社 所 定 の 委 任 状 のご 提 出 により 確 認 させていただきます ⒊ 開 示 等 の 対 象 となるお 客 様 の 個 人 情 報 は 住 所 氏 名 生 年 月 日 お

8 届 出 印 お 客 様 コード 等 により 特 定 させていただきます ⒋ お 申 込 みいただいた 開 示 訂 正 等 利 用 停 止 等 の 結 果 につきましては 書 面 にてご 通 知 させていただきます ⒌ 開 示 につきましては 1 回 あたり 1,000 円 + 消 費 税 の 手 数 料 を 当 社 の 指 定 銀 行 口 座 へのお 振 込 み 又 はお 客 様 の 口 座 のお 預 り 金 からの お 支 払 いにより 申 し 受 けます 〇 共 同 利 用 について 当 社 は 以 下 のとおり 個 人 データを 共 同 利 用 させていただくことがあ ります ⒈ 共 同 して 利 用 する 個 人 データの 項 目 お 名 前 ご 住 所 生 年 月 日 お 電 話 番 号 職 業 お 取 引 のニーズ 等 の お 客 様 に 関 する 情 報 お 取 引 内 容 お 預 り 残 高 等 のお 客 様 の 取 引 に 関 する 情 報 ⒉ 共 同 して 利 用 する 者 の 範 囲 当 社 および 岩 井 コスモホールディングス 株 式 会 社 の 有 価 証 券 報 告 書 等 に 記 載 する 連 結 子 会 社 ⒊ 利 用 目 的 岩 井 コスモグループの 統 合 的 なコンプライアンス リスクの 管 理 等 の 経 営 管 理 内 部 管 理 を 行 うため ⒋ 当 該 個 人 データの 管 理 について 責 任 を 有 する 者 岩 井 コスモ 証 券 株 式 会 社 上 記 のほか お 客 様 の 個 人 情 報 を 共 同 で 利 用 する 場 合 は 共 同 利 用 す るお 客 様 の 個 人 情 報 項 目 共 同 利 用 者 の 範 囲 利 用 目 的 管 理 責 任 者 等 の 所 定 事 項 について あらかじめご 本 人 に 通 知 するか 当 社 Webサイ トなどを 通 じてお 客 様 にお 知 らせいたします 個 人 情 報 の 主 な 取 得 元 当 社 が 取 得 する 個 人 情 報 の 取 得 元 には 以 下 のようなものがあります ⒈ 口 座 開 設 申 込 書 や 実 施 するアンケート 等 に お 客 様 に 直 接 記 入 して いただいた 情 報 ⒉ 商 品 やサービスの 提 供 を 通 じて お 客 様 からお 聞 きした 情 報 や ご 提 出 いただいた 書 面 もしくは 電 子 データに 記 載 された 情 報 ⒊ 当 社 でお 客 様 にお 取 引 していただいた 場 合 の 取 引 情 報 ⒋ 会 社 四 季 報 役 員 四 季 報 など 市 販 の 書 籍 に 記 載 された 情 報 や 新 聞 や インターネットで 公 表 された 情 報 外 部 委 託 をしている 主 な 業 務 当 社 は 業 務 の 一 部 を 外 部 委 託 しております 又 当 社 が 個 人 情 報 を 外 部 委 託 先 に 取 り 扱 わせている 業 務 には 以 下 のようなものがあります ⒈ お 客 様 にお 送 りするための 書 面 の 印 刷 もしくは 発 送 業 務 ⒉ 情 報 システムの 運 用 保 守 に 関 する 業 務 ⒊ お 客 様 の 口 座 開 設 口 座 管 理 に 係 る 事 務 処 理 や 書 類 等 の 保 管 業 務 ⒋ 法 律 上 や 会 計 士 等 の 専 門 的 な 助 言 等 を 提 供 する 業 務 以 上

9 目 次 岩 井 コスモの 総 合 取 引 約 款 1 第 1 章 総 則 第 1 節 総 則 1 第 2 節 契 約 の 締 結 1 第 3 節 解 約 3 第 4 節 変 更 喪 失 4 第 5 節 報 告 連 絡 5 第 6 節 取 引 注 文 の 受 託 および 執 行 6 第 7 節 その 他 の 通 則 8 第 2 章 有 価 証 券 の 保 護 預 り11 第 3 章 振 替 決 済 方 式 13 第 4 章 振 込 先 指 定 方 式 26 第 5 章 有 価 証 券 の 累 積 投 資 取 引 等 第 1 節 総 則 27 第 2 節 投 資 信 託 の 累 積 投 資 取 引 27 第 3 節 外 貨 建 投 資 信 託 の 累 積 投 資 契 約 30 第 6 章 国 内 外 貨 建 債 券 取 引 31 第 7 章 証 券 総 合 口 座 の 取 扱 32 第 8 章 コール 取 引 のご 利 用 33 第 9 章 ネット 取 引 のご 利 用 34 第 10 章 電 子 交 付 サービスの 取 扱 36 附 則 38 外 国 証 券 取 引 約 款 40 第 1 章 総 則 40 第 2 章 外 国 証 券 の 国 内 委 託 取 引 41 第 3 章 外 国 証 券 の 外 国 取 引 および 国 内 店 頭 取 引 なら びに 募 集 もしくは 売 出 しの 取 扱 いまたは 私 募 の 取 扱 い 46 第 4 章 その 他 の 通 則 50 特 定 口 座 に 係 る 上 場 株 式 等 保 管 委 託 54 および 上 場 株 式 等 信 用 取 引 等 約 款 第 1 章 総 則 54 第 2 章 特 定 口 座 に 係 る 上 場 株 式 等 保 管 委 託 54 および 上 場 株 式 等 信 用 取 引 等

10 第 3 章 特 定 口 座 に 係 る 上 場 株 式 配 当 等 57 受 領 委 任 第 4 章 その 他 の 通 則 59 附 則 60 特 定 管 理 口 座 約 款 61

11 岩 井 コスモの 総 合 取 引 約 款 ( 個 人 のお 客 様 用 ) 第 1 章 総 則 第 1 節 総 則 第 1 条 ( 約 款 の 趣 旨 ) 本 約 款 は お 客 様 ( 個 人 のお 客 様 に 限 ります )と 岩 井 コスモ 証 券 株 式 会 社 ( 以 下 当 社 といいます )との 間 の 権 利 義 務 関 係 を 明 確 にするこ とを 目 的 とするものです 第 2 条 ( 定 義 ) 本 約 款 において 総 合 取 引 とは 次 の 各 号 の 取 引 (これらを 組 み 合 わせた 取 引 を 含 みます )の 総 称 をいいます ⑴ 有 価 証 券 の 保 護 預 り 取 引 ⑵ 有 価 証 券 の 累 積 投 資 取 引 ⑶ 有 価 証 券 その 他 当 社 において 取 扱 う 証 券 から 発 生 する 利 金 収 益 分 配 金 等 の 果 実 を 第 5 章 に 定 める 累 積 投 資 取 引 等 へ 入 金 する 取 引 ⑷ 国 内 外 貨 建 債 券 取 引 第 2 節 契 約 の 締 結 第 3 条 ( 契 約 締 結 に 際 してのご 注 意 ) ⒈ お 客 様 は 希 望 するサービスまたは 取 引 の 種 類 内 容 に 応 じて 当 社 所 定 の 方 法 により 当 該 サービス 取 引 を 申 込 むものとします お 客 様 が 申 込 んだ 当 該 サービス 取 引 については お 客 様 の 申 込 みに 対 して 当 社 が 承 諾 した 場 合 に 個 別 の 契 約 が 成 立 するものとし お 客 様 は 当 該 サー ビス 取 引 の 利 用 をすることができます ⒉ 前 項 の 申 込 みについて 当 社 は 犯 罪 による 収 益 の 移 転 防 止 に 関 する 法 律 の 規 定 に 従 いお 客 様 の 本 人 確 認 を 行 うものとします なお 契 約 締 結 後 であっても 法 令 に 従 い 再 度 本 人 確 認 を 行 う 場 合 があります 第 3 条 の2( 共 通 番 号 の 届 出 ) お 客 様 は 行 政 手 続 における 特 定 の 個 人 を 識 別 するための 番 号 の 利 用 等 に 関 する 法 律 ( 以 下 番 号 法 といいます )その 他 の 関 係 法 令 等 の 定 め に 従 って 振 替 決 済 口 座 を 開 設 するとき 共 通 番 号 ( 番 号 法 第 2 条 第 5 項 に 規 定 する 個 人 番 号 または 同 条 第 15 項 に 規 定 する 法 人 番 号 以 下 同 じ ) の 通 知 を 受 けたときその 他 番 号 法 その 他 の 関 係 法 令 等 が 定 める 場 合 に お 客 様 の 共 通 番 号 を 当 社 にお 届 出 いただきます その 際 番 号 法 その 他 の 関 係 法 令 の 規 定 に 従 い 本 人 確 認 を 行 わせていただきます 第 4 条 ( 総 合 取 引 ) ⒈ お 客 様 が 当 社 に 対 し 当 社 所 定 の 申 込 書 により 総 合 取 引 を 申 込 み 当 社 がこれを 承 諾 した 場 合 には 総 合 取 引 を 行 う 契 約 ( 次 条 に 掲 げる 有 価 証 券 の 寄 託 および 振 替 口 座 簿 への 記 帳 に 関 する 契 約 を 含 みます )が 成 立 し お 客 様 は 総 合 取 引 を 行 うことができます 1

12 ⒉ お 客 様 は 前 項 の 申 込 みを 行 う 場 合 第 9 条 に 定 めるお 取 引 コースお よび 第 4 章 に 定 める 振 込 先 指 定 方 式 の 利 用 の 申 込 みもあわせて 行 うもの とします ⒊ 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 されたお 客 様 は 第 2 条 各 号 に 掲 げる 取 引 を 行 うことができます ⒋ お 客 様 は 総 合 取 引 開 始 時 には 住 所 氏 名 生 年 月 日 共 通 番 号 等 の 他 総 合 取 引 に 使 用 する 印 鑑 ( 以 下 総 合 届 出 印 鑑 といいます )を 届 け 出 るものとします また お 客 様 が 本 邦 の 国 籍 を 有 しない 場 合 は 総 合 取 引 開 始 時 にそ の 旨 をお 届 出 いただきます この 場 合 パスポート 在 留 カード 等 の 書 類 を 提 出 していただくことがあります 第 5 条 ( 有 価 証 券 の 保 護 預 り) ⒈ お 客 様 が 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 したときは 第 2 章 に 基 づく 有 価 証 券 の 保 護 預 り 口 座 を 利 用 することができます ⒉ 当 社 は 有 価 証 券 の 保 護 預 り 口 座 については 本 約 款 に 定 めるところ によるほか 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 ( 以 下 振 替 法 とい います )その 他 の 関 係 法 令 ならびに 振 替 法 に 定 める 保 管 振 替 機 関 ( 以 下 振 替 機 関 といいます )の 業 務 規 程 その 他 の 定 めに 従 って 取 扱 い ます ⒊ お 客 様 は 当 社 が 前 項 に 定 める 取 扱 を 行 うことおよびこれらの 法 令 諸 規 則 振 替 機 関 が 講 ずる 必 要 な 措 置 および 振 替 機 関 の 業 務 処 理 方 法 に 従 うことについて 承 諾 したものとします 第 6 条 ( 振 替 決 済 方 式 ) お 客 様 が 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 したときは お 客 様 は 第 3 章 に 定 める 取 引 を 振 替 決 済 口 座 において 行 うことができます 第 7 条 ( 有 価 証 券 の 累 積 投 資 取 引 等 ) お 客 様 が 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 したときは お 客 様 は 第 5 章 に 定 める 取 引 を 有 価 証 券 の 累 積 投 資 口 座 等 で 行 うことができます 第 8 条 ( 国 内 外 貨 建 債 券 取 引 ) お 客 様 が 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 したときは お 客 様 は 第 6 章 に 定 める 取 引 を 保 護 預 り 口 座 において 行 うことができます 第 9 条 (お 取 引 コースの 申 込 み) ⒈ お 客 様 が 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 したときは お 客 様 は 当 社 が 指 定 する 場 合 を 除 き 以 下 のお 取 引 コースのいずれかを 選 択 するものと します ⑴ 対 面 取 引 1 担 当 者 によるコンサルティング 2 店 舗 による 各 種 サービス 3 インターネット(パソコン 携 帯 電 話 等 )を 利 用 したサービス( 以 下 プラスネット といいます ) ⑵ コール 取 引 1 コールセンターの 担 当 者 との 間 で 電 話 等 を 利 用 して 行 うサービス ( 以 下 コール 取 引 といいます ) 2 プラスネット ⑶ ネット 取 引 2

13 インターネット(パソコン 携 帯 電 話 等 )を 利 用 したサービス( 以 下 インターネットトレード といいます ) ⒉ 当 社 は お 客 様 に 通 知 することなく お 取 引 コースの 内 容 を 変 更 する ことがあり また 当 社 がお 客 様 に 提 供 するサービス 内 容 および 提 供 方 法 ならびに 手 数 料 等 は お 取 引 コースごとに 当 社 が 定 めるものとします ⒊ お 客 様 は 対 面 取 引 コール 取 引 ネット 取 引 のうち 複 数 のコース を 合 わせて 申 込 むことはできません ⒋ お 客 様 が お 取 引 コースを 変 更 されるときには 当 社 所 定 の 方 法 に 従 って 当 社 にお 届 出 いただき 当 社 で 変 更 の 可 否 を 判 断 するものとします 第 10 条 ( 取 引 の 名 義 ) お 客 様 は 契 約 の 締 結 において 次 の 事 項 を 遵 守 するものとします ⑴ お 客 様 の 住 所 氏 名 につき 本 人 確 認 書 類 に 記 載 のものと 同 一 のも のを 使 用 すること ⑵ お 客 様 の 住 所 に 気 付 を 使 用 しないこと ⑶ 取 引 代 金 等 を 出 金 する 場 合 の 受 取 銀 行 等 の 口 座 名 義 につき 本 人 確 認 書 類 に 記 載 のものと 同 一 のものを 使 用 すること 第 11 条 ( 証 券 総 合 口 座 ) 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 したお 客 様 は 当 社 所 定 の 方 法 によりお 客 様 が 当 社 にお 申 込 みをされ 当 社 がこれを 承 諾 した 場 合 には 第 7 章 に 定 め る 証 券 総 合 口 座 を 利 用 することができます 第 12 条 ( 利 金 収 益 分 配 金 等 による 投 資 信 託 の 自 動 取 得 取 引 ) 総 合 取 引 を 行 う 契 約 を 締 結 したお 客 様 は 当 社 所 定 の 方 法 に 従 って 指 定 することにより 利 金 収 益 分 配 金 等 を 自 動 的 にあらかじめ 指 定 された 第 5 章 に 定 める 累 積 投 資 取 引 等 に 入 金 することができます 第 3 節 解 約 第 13 条 ( 解 約 事 由 ) ⒈ お 客 様 と 当 社 との 契 約 は 以 下 のいずれかの 事 由 に 該 当 したときに 解 約 されるものとします ⑴ お 客 様 が 当 社 所 定 の 方 法 により 解 約 を 申 し 出 たとき ⑵ お 客 様 が 本 約 款 の 変 更 に 同 意 しないとき ⑶ お 客 様 が 本 約 款 の 条 項 のいずれかに 違 反 し 当 社 が 解 約 を 通 告 した とき ⑷ お 客 様 の 契 約 申 込 みの 内 容 に 虚 偽 があったとき その 他 お 客 様 の 法 令 諸 規 則 違 反 により 当 社 がお 客 様 に 解 約 を 申 し 出 たとき ⑸ お 客 様 が 暴 力 団 員 暴 力 団 関 係 者 あるいはいわゆる 総 会 屋 等 の 反 社 会 的 勢 力 に 該 当 すると 判 明 し または 社 会 的 公 益 に 反 する 行 為 をなす 者 等 これに 準 ずる 者 と 判 明 し 当 社 が 解 約 を 申 し 出 たとき ⑹ お 客 様 が 口 座 開 設 申 込 時 にした 確 約 に 関 して 虚 偽 の 申 告 をしたこと が 認 められ 当 社 が 解 約 を 申 し 出 たとき ⑺ お 客 様 が 暴 力 的 な 要 求 行 為 法 的 な 責 任 を 超 えた 不 当 な 要 求 行 為 を 行 い 当 社 が 契 約 を 継 続 しがたいと 認 めて 解 約 を 申 し 出 たとき ⑻ お 客 様 が 当 社 との 取 引 に 関 して 脅 迫 的 な 言 動 もしくは 暴 力 を 用 いた 場 合 または 虚 偽 の 風 説 を 流 布 し 偽 計 を 用 いもしくは 威 力 を 用 いて 3

14 当 社 の 信 用 を 毀 損 しもしくは 当 社 の 業 務 を 妨 害 した 場 合 に 当 社 がお 客 様 に 解 約 を 申 し 出 たとき ⑼ 法 令 諸 規 則 等 に 照 らし 合 理 的 な 事 由 に 基 づき 当 社 がお 客 様 に 対 し 解 約 を 申 し 出 たとき ⑽ 当 社 が 該 当 する 契 約 に 関 する 業 務 を 営 むことができなくなったと き または 当 該 業 務 を 終 了 したとき ⑾ 当 社 が 第 2 章 の 定 めに 従 ってお 客 様 からお 預 りする 証 券 ( 以 下 保 護 預 り 証 券 といいます ) 等 の 残 高 がないまま 当 社 が 定 める 一 定 期 間 を 経 過 し 当 社 が 解 約 すべきと 判 断 したとき ⑿ 法 令 に 基 づく 本 人 確 認 ができないとき ⒀ お 客 様 と 当 社 との 間 の 信 頼 関 係 の 喪 失 その 他 やむを 得 ない 事 由 によ り 当 社 が 解 約 すべきと 判 断 したとき ⒉ 第 3 章 に 定 める 振 替 決 済 方 式 に 関 して 次 の 各 号 のいずれかに 該 当 す るお 客 様 が 契 約 を 解 約 する 場 合 には 速 やかに 振 替 株 式 等 を 他 の 口 座 管 理 機 関 に 開 設 したお 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 振 替 いただくか 他 の 口 座 管 理 機 関 に 開 設 したお 客 様 の 振 替 決 済 口 座 を 振 替 元 口 座 として 指 定 してい ただくものとします ⑴ お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 振 替 株 式 等 についての 記 載 または 記 録 がさ れている 場 合 ⑵ お 客 様 が 融 資 等 の 契 約 に 基 づき 他 の 加 入 者 の 振 替 決 済 口 座 の 質 権 欄 に 担 保 株 式 等 にかかる 株 主 投 資 主 優 先 出 資 者 新 株 予 約 権 付 社 債 権 者 新 株 予 約 権 者 新 投 資 口 予 約 権 者 もしくは 受 益 者 として 記 載 または 記 録 がされているときまたは お 客 様 が 他 の 加 入 者 による 特 別 株 主 の 申 出 特 別 投 資 主 の 申 出 特 別 優 先 出 資 者 の 申 出 もしくは 特 別 受 益 者 の 申 出 における 特 別 株 主 特 別 投 資 主 特 別 優 先 出 資 者 もし くは 特 別 受 益 者 であるとき ⑶ お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 の 解 約 の 申 請 にかかわらず 当 該 申 請 後 に 調 整 株 式 数 調 整 新 株 予 約 権 付 社 債 数 調 整 新 株 予 約 権 数 調 整 投 資 口 数 調 整 新 投 資 口 予 約 権 数 調 整 優 先 出 資 数 調 整 上 場 投 資 信 託 受 益 権 口 数 または 調 整 受 益 権 数 に 係 る 振 替 株 式 等 についてお 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 増 加 の 記 載 または 記 録 がされる 場 合 第 14 条 ( 解 約 時 の 取 扱 い) お 客 様 と 当 社 との 契 約 が 解 約 となった 場 合 の 手 続 き 等 は 以 下 のとおり とします ⑴ 当 社 所 定 の 方 法 により 当 該 契 約 によってお 預 りしている 金 銭 およ び 保 護 預 り 証 券 をお 客 様 に 返 還 しまたはお 客 様 の 指 定 する 口 座 管 理 機 関 等 へ 振 替 えます ⑵ 保 護 預 り 証 券 のうち 本 券 による 返 却 またはお 客 様 の 指 定 する 口 座 管 理 機 関 等 への 振 替 が 困 難 なものについては お 客 様 の 指 示 により 決 済 換 金 したうえ その 代 金 を 返 還 します 第 4 節 変 更 喪 失 第 15 条 ( 変 更 喪 失 手 続 ) ⒈ お 客 様 は 各 サービス 取 引 等 に 関 する 申 込 書 等 の 記 載 事 項 や 氏 名 4

15 住 所 共 通 番 号 勤 務 先 または 内 部 者 への 該 当 等 の 届 出 事 項 等 に 変 更 が ある 場 合 は 速 やかに 取 扱 部 店 に 届 出 るものとします ⒉ お 客 様 が 総 合 届 出 印 鑑 を 喪 失 したとき または 氏 名 共 通 番 号 暗 証 番 号 その 他 の 届 出 事 項 を 変 更 するときは 直 ちにお 客 様 ご 自 身 がその 旨 を 所 定 の 手 続 きにより 当 社 に 届 出 るものとします ⒊ お 客 様 は 申 込 書 等 の 記 載 事 項 や 届 出 事 項 の 変 更 手 続 きに 際 しては 当 社 の 定 めるところにより 印 鑑 証 明 書 戸 籍 の 個 人 事 項 証 明 ( 戸 籍 抄 本 ) 等 の 書 類 をご 提 出 または 個 人 番 号 カード 等 をご 提 示 願 うことがあるものとします ⒋ お 客 様 が 本 条 に 関 する 届 出 をした 場 合 は 当 社 が 相 当 の 手 続 きを 完 了 した 後 でなければ お 預 り 金 および 保 護 預 り 証 券 等 の 返 還 ならびにお 客 様 の 指 定 する 口 座 管 理 機 関 等 への 振 替 等 はできないものとします 第 16 条 ( 後 見 開 始 等 の 届 出 ) お 客 様 について 後 見 開 始 保 佐 開 始 もしくは 補 助 開 始 の 審 判 または 任 意 後 見 監 督 人 の 選 任 が 家 庭 裁 判 所 によりなされたときは お 客 様 は 直 ち にその 旨 を 取 扱 部 店 まで 届 出 るものとし その 際 当 社 の 定 めるところに より 証 明 書 類 を 提 出 するものとします 第 17 条 ( 約 款 の 変 更 ) ⒈ 当 社 は 本 約 款 を 法 令 の 変 更 または 監 督 官 庁 の 指 示 その 他 必 要 が 生 じたときに 改 定 することができます ⒉ 前 項 の 改 定 の 内 容 が お 客 様 の 従 来 の 権 利 を 制 限 しまたは 新 たな 義 務 を 課 すことになる 場 合 には 当 社 は お 客 様 にその 内 容 を 当 社 の 定 める 方 法 によりお 知 らせします ⒊ 第 1 項 の 改 定 の 影 響 が 軽 微 であると 当 社 が 判 断 した 場 合 には 当 社 は 前 項 の 通 知 を 当 社 ホームページ 等 への 掲 載 または 時 事 に 関 する 事 項 を 掲 載 する 日 刊 新 聞 紙 による 公 告 によって 代 えることができるものとしま す ⒋ 前 2 項 の 通 知 または 掲 載 もしくは 公 告 が 行 われた 後 15 日 以 内 にお 客 様 から 異 議 の 申 し 出 がない 場 合 または お 客 様 と 当 社 との 間 にお 取 引 きが 生 じた 場 合 には 別 段 の 定 めのない 限 りお 客 様 は 当 該 約 款 の 変 更 に 同 意 したものとします 第 18 条 (サービス 内 容 等 の 変 更 ) 当 社 は お 客 様 に 通 知 することなく 本 約 款 に 定 めるサービスの 内 容 を 変 更 (サービスの 提 供 に 必 要 なソフトウェアのバージョン 変 更 を 含 みま す )できるものとします 第 5 節 報 告 連 絡 第 19 条 ( 取 引 報 告 書 ) ⒈ 当 社 は お 客 様 の 注 文 にかかる 有 価 証 券 の 売 買 等 の 取 引 が 成 立 したと きは 法 令 諸 規 則 の 定 めに 基 づき 遅 滞 なく お 客 様 に 取 引 報 告 書 を 交 付 するものとします ⒉ 前 項 の 報 告 書 の 交 付 は 郵 送 または 第 10 章 に 定 める 電 子 交 付 によるも のとします 5

16 第 20 条 ( 取 引 残 高 報 告 書 等 ) ⒈ 当 社 は 法 令 諸 規 則 の 定 めに 基 づき 四 半 期 に1 回 以 上 期 間 内 のお 取 引 内 容 お 取 引 後 の 残 高 を 記 載 した 取 引 残 高 報 告 書 をお 客 様 に 交 付 す るものとします お 取 引 がない 場 合 は 1 年 に1 回 以 上 取 引 残 高 報 告 書 をお 客 様 に 交 付 するものとします ⒉ 前 項 の 報 告 書 の 交 付 については 前 条 第 2 項 によるものとします ⒊ 当 社 は 取 引 残 高 報 告 書 を 交 付 した 後 15 日 以 内 にお 客 様 より 異 議 の 申 し 出 がなかったときは お 客 様 はその 記 載 事 項 すべてについて 承 認 し たものとします お 客 様 が 取 引 残 高 報 告 書 を 受 領 した 後 当 社 が お 客 様 に 取 引 残 高 報 告 書 の 記 載 事 項 を 確 認 した 旨 の 確 認 書 の 交 付 を 依 頼 した ときは お 客 様 は これに 応 じるものとします ⒋ お 客 様 は 当 社 からの 報 告 書 や 連 絡 内 容 等 について 取 引 に 関 する 事 項 で 異 議 があるときは すみやかに 当 社 のお 客 様 相 談 室 または 取 扱 部 店 の 管 理 責 任 者 に 通 知 するものとします ⒌ 当 社 は 前 各 項 の 規 定 にかかわらず お 客 様 が 特 定 投 資 家 である 場 合 であって 当 該 お 客 様 からの 第 1 項 に 定 める 残 高 照 合 のためのご 報 告 に 関 する 事 項 についての 照 会 に 対 して 速 やかに 回 答 できる 体 制 が 整 備 され ている 場 合 には 当 社 が 定 めるところにより 残 高 照 合 のためのご 報 告 を 行 わないことがあります ⒍ 当 社 は 第 1 項 に 定 める 残 高 照 合 のためのご 報 告 のうち 次 の 各 号 に 掲 げる 書 面 に 記 載 されているものについては 第 1 項 の 規 定 にかかわら ず 残 高 照 合 のためのご 報 告 を 行 わないことがあります ⑴ 個 別 のデリバティブ 取 引 等 に 係 る 契 約 締 結 時 交 付 書 面 ⑵ 当 該 デリバティブ 取 引 等 に 係 る 取 引 の 条 件 を 記 載 した 契 約 書 第 21 条 (その 他 の 連 絡 事 項 ) 当 社 は 保 護 預 り 証 券 等 について 以 下 の 各 号 の 事 項 をお 客 様 に 通 知 し ます ⑴ 振 替 法 の 規 定 に 基 づく 株 式 会 社 証 券 保 管 振 替 機 構 ( 以 下 機 構 と いいます )が 行 う 振 替 制 度 ( 以 下 振 替 制 度 といいます )によら ない 保 護 預 り 証 券 ( 対 象 が 非 上 場 株 式 である 場 合 を 除 きます )につ いて 名 義 書 換 または 提 供 等 を 要 する 場 合 には その 期 日 ⑵ 混 蔵 保 管 中 の 債 券 について 第 42 条 の 規 定 に 基 づき 決 定 された 償 還 額 ⑶ 保 護 預 り 証 券 の 最 終 償 還 期 限 ⑷ 残 高 照 合 のための 報 告 (ただし 取 引 残 高 報 告 書 を 定 期 的 に 通 知 し ている 場 合 には 取 引 残 高 報 告 書 による 報 告 ) 第 22 条 ( 報 告 連 絡 の 効 力 ) 当 社 がお 客 様 の 届 出 住 所 あてに 行 った 報 告 連 絡 等 が 転 居 不 在 その 他 お 客 様 の 事 情 によって 延 着 し または 到 着 しなかった 場 合 においては 通 常 到 着 すべき 時 に 到 着 したものとして 取 扱 うことができるものとしま す 第 6 節 取 引 注 文 の 受 託 および 執 行 第 23 条 ( 受 託 契 約 準 則 の 適 用 等 ) ⒈ 取 引 所 取 引 の 受 注 は 当 該 取 引 所 の 定 める 受 託 契 約 準 則 ( 以 下 受 託 6

17 契 約 準 則 といいます )に 則 って 行 います ⒉ お 客 様 が 売 買 の 注 文 を 行 う 場 合 天 災 地 変 政 変 等 による 著 しい 社 会 秩 序 の 混 乱 金 融 商 品 取 引 所 その 他 の 市 場 における 取 引 の 停 止 もしく は 制 限 または 外 貨 事 情 の 急 変 等 があるときは 注 文 執 行 の 停 止 また は 受 付 けた 注 文 の 取 消 が 行 われうることを 了 解 のうえ これを 行 うもの とします ⒊ お 客 様 が 投 資 信 託 の 売 買 の 注 文 を 行 う 場 合 は 前 項 によるほか その 投 資 信 託 の 委 託 会 社 によって 注 文 受 付 の 停 止 または 受 付 けた 注 文 の 取 消 が 行 われうることを 了 解 のうえ これを 行 うものとします 第 24 条 ( 前 受 金 等 ) ⒈ 有 価 証 券 の 売 買 等 の 受 注 は 原 則 として あらかじめ 買 付 けの 注 文 に 係 る 約 定 代 金 および 執 行 に 係 る 手 数 料 等 ( 以 下 併 せて 買 付 代 金 とい います ) または 売 付 の 注 文 に 係 る 有 価 証 券 ( 以 下 売 付 有 価 証 券 と いいます )の 全 部 または 一 部 ( 以 下 併 せて 前 受 金 等 といいます ) をお 預 りしたうえで 行 います ⒉ 前 受 金 等 を 全 額 お 預 りしていない 場 合 は 取 引 所 取 引 については 受 託 契 約 準 則 に 定 める 時 限 までに 買 付 代 金 または 売 付 有 価 証 券 をお 預 り し その 他 の 取 引 については 前 項 の 定 めによるほか 当 社 の 定 めると ころによります ⒊ 前 各 項 による 買 付 代 金 または 売 付 有 価 証 券 の 受 入 れが 行 われない 場 合 は 次 の 措 置 をとることがあります ⑴ お 客 様 からの 預 り 金 を 不 足 金 に 充 当 する 措 置 ⑵ お 客 様 が 保 有 するMRF(マネー リザーブ ファンド)のうち 不 足 金 に 相 当 するものを 換 金 して 充 当 する 措 置 ⑶ お 客 様 の 口 座 で 管 理 する 資 産 の 返 還 その 他 の 取 引 を 停 止 する 措 置 ⑷ お 客 様 へのサービス 提 供 を 停 止 する 措 置 ⒋ お 客 様 が 当 社 に 預 託 する 有 価 証 券 は お 客 様 ご 本 人 の 所 有 する 有 価 証 券 に 限 ることとします 第 25 条 ( 受 注 できない 場 合 ) ⒈ 事 故 証 券 については お 預 りしたり 売 付 等 を 受 注 したりすることは できません ⒉ 募 集 または 売 出 しに 応 じるご 注 文 は お 客 様 が 当 該 募 集 または 売 出 し に 係 る 目 論 見 書 等 を 受 け 取 っていることを 当 社 が 確 認 できない 場 合 は お 受 けできません ⒊ 本 章 第 15 条 に 係 る 届 出 があった 場 合 は 相 当 の 手 続 きが 完 了 するま で お 客 様 の 口 座 で 管 理 する 資 産 の 返 還 その 他 の 取 引 には 応 じません ⒋ 前 各 項 によるほか 次 のいずれかに 該 当 する 場 合 は ご 注 文 をお 受 け しないことがあります ⑴ 注 文 の 内 容 が 法 令 またはこの 約 款 の 定 めのいずれかに 反 し または 反 するおそれがあると 当 社 が 判 断 する 場 合 ⑵ 売 買 規 制 等 により 注 文 を 執 行 できない 場 合 ⑶ お 客 様 が 当 社 に 対 する 債 務 の 履 行 を 怠 っている 場 合 ⑷ その 他 受 注 することが 適 当 でないものと 当 社 が 判 断 した 場 合 第 26 条 ( 有 効 期 間 ) 有 価 証 券 の 売 買 等 の 注 文 の 有 効 期 間 は その 注 文 を 受 けた 時 点 以 降 当 7

18 社 が 定 める 範 囲 内 でお 客 様 が 指 定 された 日 までとします 第 27 条 ( 注 文 内 容 の 明 示 ) ⒈ 有 価 証 券 の 売 買 等 のご 注 文 の 際 は 現 物 取 引 と 信 用 取 引 の 別 その 他 取 引 の 種 類 銘 柄 売 り 買 いの 別 数 量 価 格 注 文 の 有 効 期 限 執 行 す る 市 場 の 別 その 他 注 文 の 執 行 に 必 要 な 事 項 を 明 示 していただきます ⒉ 前 項 が 遵 守 されない 場 合 は ご 注 文 が 執 行 されないことがあります ⒊ 当 社 が 必 要 と 判 断 したときは 注 文 書 をご 提 示 いただくこととします 第 28 条 ( 注 文 の 執 行 ) ⒈ 有 価 証 券 の 売 買 等 の 注 文 を 受 付 けた 場 合 は 当 社 は 相 当 の 時 間 内 に 執 行 します ⒉ 有 価 証 券 の 売 買 等 の 注 文 について 次 のいずれかの 事 由 が 生 じたとき は 当 社 は あらかじめお 客 様 に 連 絡 することなく その 注 文 の 執 行 を 取 りやめることがあります ⑴ 執 行 するまでに 法 令 またはこの 約 款 の 定 めのいずれかに 反 するこ ととなったとき ⑵ 指 値 が 金 融 商 品 取 引 所 等 の 値 幅 制 限 を 超 えるとき ⑶ 公 正 な 価 格 形 成 に 弊 害 をもたらす 内 容 のものと 当 社 が 判 断 するとき ⑷ 有 効 期 間 の 中 途 で 金 融 商 品 取 引 所 等 または 当 社 が 当 該 銘 柄 の 売 買 を 規 制 したとき ⑸ お 客 様 が 当 社 に 対 する 債 務 の 履 行 を 怠 っているとき ⑹ お 客 様 の 口 座 に 当 社 の 立 替 金 がある 場 合 信 用 取 引 の 委 託 保 証 金 不 足 が 発 生 する 場 合 または 先 物 オプション 取 引 の 委 託 証 拠 金 不 足 が 発 生 する 場 合 ⑺ 前 各 号 に 定 めるほか 当 社 が 不 適 当 と 判 断 するとき 第 29 条 ( 自 己 責 任 の 原 則 ) お 客 様 は 本 約 款 の 内 容 を 十 分 に 理 解 し ご 自 身 の 責 任 と 判 断 において 当 社 との 取 引 を 行 うものとします 第 7 節 その 他 の 通 則 第 30 条 (お 預 り 金 ) 当 社 は お 客 様 からお 預 りした 金 銭 に 対 しては いかなる 名 目 によるか を 問 わず 利 子 等 のお 支 払 いはいたしません 第 31 条 ( 金 銭 の 振 込 ) 当 社 は お 客 様 があらかじめ 届 出 た 本 人 名 義 の 銀 行 等 の 口 座 以 外 への 振 込 は 行 わないものとします 第 32 条 ( 諸 料 金 ) ⒈ 当 社 は 有 価 証 券 の 保 護 預 り 等 を 行 ったときは 当 社 の 定 めるところ により 口 座 開 設 時 およびその 後 1 年 ごとにお 客 様 より 当 社 所 定 の 料 金 をいただくことがあります ⒉ お 客 様 が 前 項 の 期 間 の 途 中 で 契 約 を 解 約 された 場 合 であっても 当 社 は 前 項 の 料 金 はお 返 ししません ただし 次 の 場 合 には 当 社 はそれ ぞれに 定 める 金 額 をお 返 しします ⑴ 第 13 条 第 1 項 ⑼ないし⑾および⒀のいずれかの 事 由 により 前 項 の 期 間 の 途 中 で 解 約 する 場 合 は 料 金 計 算 期 間 が 始 まった 月 から 解 約 が 8

19 行 われた 月 の 前 月 までに 相 当 する 額 ( 月 割 によります )を 控 除 した 金 額 ⑵ 3 年 または5 年 を 計 算 期 間 とする 料 金 ( 割 引 料 金 )をお 支 払 いにな った 場 合 において その 計 算 期 間 の 途 中 で 解 約 されたときは 料 金 計 算 期 間 が 始 まった 月 から 解 約 が 行 われた 月 までの 期 間 (1 年 未 満 の 期 間 は1 年 に 切 り 上 げて 年 数 で 計 算 します )に 相 当 する 額 ( 割 引 料 金 で 計 算 します )を 控 除 した 金 額 ⒊ 当 社 が お 客 様 のご 希 望 に 従 って 特 別 な 取 扱 いをしたときは お 客 様 は 当 社 の 要 した 実 費 を 当 社 に 支 払 うものとします ⒋ 当 社 は 第 5 章 に 定 める 有 価 証 券 の 累 積 投 資 取 引 等 については お 取 引 の 対 象 となった 有 価 証 券 の 保 管 料 をいただくことがあります ⒌ お 客 様 が 有 価 証 券 の 券 面 もしくは 金 銭 の 預 入 れまたは 引 出 しを 行 う 場 合 またはお 客 様 の 指 定 する 口 座 管 理 機 関 等 との 振 替 等 の 取 扱 いを 行 う 場 合 は 当 社 所 定 の 料 金 をいただくことがあります ⒍ 当 社 が 提 供 するサービスのうち 有 料 のものを 提 供 開 始 後 にお 客 様 が 解 約 される 場 合 は 当 社 は すでにお 支 払 いいただいた 料 金 は お 返 し しません ⒎ 株 券 等 の 名 義 書 換 等 新 株 予 約 権 付 社 債 の 新 株 予 約 権 の 行 使 の 取 次 ぎ 単 元 未 満 株 式 等 の 発 行 者 への 買 取 請 求 の 取 次 ぎ 等 の 手 続 きの 代 行 お よび 振 替 口 座 簿 記 載 事 項 の 証 明 書 等 の 交 付 等 については 当 社 所 定 の 手 数 料 をいただくことがあります ⒏ 当 社 は お 客 様 が 本 条 で 定 める 諸 料 金 を 支 払 わない 場 合 売 却 代 金 等 のお 客 様 の 預 り 金 があるときは これを 当 該 未 払 金 に 充 当 することがで きます (MRFの 残 高 がある 場 合 には MRFの 換 金 のお 申 込 みがあ ったものとして MRFを 換 金 し 充 当 することができます ) 当 社 は 当 該 料 金 のお 支 払 いがない 場 合 は 保 護 預 り 証 券 等 の 返 還 またはお 客 様 の 指 定 する 口 座 管 理 機 関 等 への 振 替 等 の 請 求 には 応 じないことができま す ⒐ 振 替 機 関 による 保 管 および 振 替 の 制 度 において 取 扱 われる 有 価 証 券 を 振 替 機 関 を 通 じて 他 社 へ 振 替 える 場 合 は 当 社 は 所 定 の 料 金 をいただく ことがあります 10. 第 13 条 の 解 約 事 由 に 伴 い 振 替 株 式 等 の 振 替 手 続 が 遅 延 したときは 遅 延 損 害 金 として 振 替 が 完 了 した 日 までの 手 数 料 相 当 額 をいただきます 第 33 条 ( 公 示 催 告 等 の 調 査 の 免 除 ) 当 社 は 保 護 預 り 中 の 有 価 証 券 にかかる 公 示 催 告 の 申 立 ておよび 除 権 決 定 の 確 定 ならびに 保 護 預 り 中 の 株 券 にかかる 喪 失 登 録 等 について これら に 関 する 調 査 および 通 知 は 行 わないものとします 第 34 条 ( 免 責 事 項 ) 各 サービス 取 引 等 によりお 客 様 に 損 害 が 生 じても その 損 害 が 以 下 の 事 由 によるものである 場 合 は 当 社 はその 損 害 を 賠 償 する 責 を 負 いません ⑴ 天 災 地 変 政 変 等 による 著 しい 社 会 秩 序 の 混 乱 外 貨 事 情 の 急 変 外 国 為 替 市 場 の 閉 鎖 その 他 の 不 可 抗 力 と 認 められる 事 由 により 本 約 款 に 定 める 事 項 売 買 の 注 文 等 の 執 行 金 銭 および 有 価 証 券 の 授 受 ま たは 寄 託 の 手 続 き 等 が 遅 延 し または 不 能 となったとき ⑵ 電 信 または 郵 便 の 誤 謬 または 遅 延 が 生 じたときまたは 金 融 商 品 取 引 9

20 所 または 情 報 を 伝 達 する 機 器 もしくは 機 関 に 生 じた 当 社 の 責 に 帰 すこ とのできない 不 具 合 を 含 め 当 社 の 責 に 帰 すことができない 事 由 が 生 じたとき ⑶ 当 社 所 定 の 書 面 等 に 押 捺 された 印 影 を 総 合 届 出 印 鑑 の 印 影 と 相 違 な いものと 認 めて お 預 りした 金 銭 を 返 還 し もしくはお 客 様 の 指 定 す る 口 座 管 理 機 関 等 に 振 替 えたときまたはお 預 りした 有 価 証 券 を 返 還 し もしくは 振 替 機 関 を 通 じて 他 社 の 口 座 に 振 替 えたとき ⑷ 当 社 所 定 の 書 面 等 に 押 捺 された 印 影 が 総 合 届 出 印 鑑 の 印 影 と 相 違 す るため お 預 りした 金 銭 を 返 還 せず もしくはお 客 様 の 指 定 する 口 座 管 理 機 関 等 に 振 替 えなかったときまたはお 預 りした 有 価 証 券 を 返 還 せ ず もしくは 振 替 機 関 を 通 じて 他 社 の 口 座 に 振 替 えなかったとき ⑸ 当 社 が 通 知 を 行 ったにもかかわらず 所 定 の 期 日 までに 名 義 書 換 等 の 手 続 きの 依 頼 がなかったとき ⑹ お 預 りした 有 価 証 券 について お 預 り 当 初 から 瑕 疵 またはその 原 因 となる 事 実 があったとき ⑺ お 預 りした 有 価 証 券 が お 預 けいただいた 後 に 除 権 決 定 または 株 券 の 失 効 等 により 無 効 となったとき ⑻ 当 社 が 第 4 章 の 規 定 に 基 づき 金 銭 をお 客 様 の 指 定 預 金 口 座 に 振 り 込 んだとき ⑼ お 客 様 が 総 合 届 出 印 鑑 を 喪 失 したとき またはその 氏 名 暗 証 番 号 その 他 の 届 出 事 項 に 変 更 のあった 場 合 に 変 更 の 届 出 が 遅 滞 なく なされなかったとき ⑽ 当 社 が お 客 様 の 注 文 その 他 の 指 示 をいただいた 後 相 当 の 時 間 内 に 処 理 を 行 ったにもかかわらず 当 該 時 間 中 に 市 場 価 格 等 が 変 動 した とき ⑾ 本 約 款 の 定 めに 則 ってお 客 様 の 注 文 の 執 行 を 取 りやめたとき ⑿ お 客 様 が 取 引 注 文 の 取 消 等 を 申 込 んだにもかかわらず 当 該 取 消 等 の 対 象 となる 当 初 の 注 文 が 金 融 商 品 取 引 所 等 にて 執 行 され 取 引 が 成 立 したため 取 引 注 文 の 取 消 等 を 行 うことができなかったとき ⒀ お 客 様 があらかじめ 当 社 に 指 定 した 暗 証 番 号 およびログインパスワ ード( 以 下 暗 証 番 号 等 といいます )またはお 客 様 があらかじめ 当 社 に 届 出 た 氏 名 および 口 座 番 号 等 の 当 社 が 定 める 事 項 ( 以 下 口 座 番 号 等 といいます )が 盗 用 され 不 正 に 使 用 されたとき 第 35 条 ( 法 令 などの 遵 守 ) ⒈ お 取 引 にあたっては お 客 様 と 当 社 は 本 約 款 および 金 融 商 品 取 引 法 ( 以 下 金 商 法 といいます )その 他 の 法 令 ならびに 日 本 証 券 業 協 会 および 金 融 商 品 取 引 所 の 諸 規 則 を 遵 守 するものとします ⒉ お 客 様 は 金 融 商 品 取 引 所 等 が 定 めた 有 価 証 券 買 付 代 金 等 の 受 渡 期 日 を 遵 守 するものとします ⒊ お 客 様 が 本 条 の 規 定 に 反 した 場 合 または 第 13 条 第 1 項 のいずれかの 事 由 に 該 当 した 場 合 当 社 は 当 社 が 提 供 するサービス お 客 様 の 注 文 の 受 付 預 り 証 券 または 金 銭 の 引 出 等 を 制 限 することができます ⒋ 当 社 は お 客 様 の 個 人 情 報 ( 氏 名 住 所 生 年 月 日 その 他 機 構 が 定 める 事 項 以 下 同 じ )の 一 部 または 全 部 が 本 約 款 の 各 規 定 により 機 構 に 対 して または 機 構 を 通 じて 第 49 条 に 定 める 振 替 株 式 等 の 発 行 10

21 者 ならびに 受 託 者 および 他 の 口 座 管 理 機 関 に 提 供 されることにつき お 客 様 が 同 意 していただいたものとして 取 扱 います 第 36 条 ( 合 意 管 轄 ) お 客 様 と 当 社 との 間 における 本 約 款 に 定 める 取 引 に 関 する 訴 訟 について は 当 社 の 本 店 または 支 店 の 所 在 地 を 管 轄 する 裁 判 所 のうちから 当 社 が 管 轄 裁 判 所 を 指 定 できるものとします 第 37 条 ( 準 拠 法 ) 本 約 款 に 関 する 準 拠 法 は 日 本 国 法 とします 第 2 章 有 価 証 券 の 保 護 預 り 第 38 条 ( 本 章 の 趣 旨 ) 本 章 は 当 社 とお 客 様 との 間 の 有 価 証 券 の 保 護 預 りに 関 する 権 利 義 務 関 係 を 明 確 にすることを 目 的 とするものです 第 39 条 ( 保 護 預 り 証 券 ) ⒈ 当 社 は 金 商 法 第 2 条 第 1 項 第 2 項 に 掲 げる 証 券 について 本 章 の 定 めに 従 ってお 預 りします ただし これらの 証 券 でも 都 合 によりお 預 りしないことがあります ⒉ 当 社 は 前 項 によるほか お 預 りした 証 券 が 振 替 決 済 にかかるもので あるときは 金 融 商 品 取 引 所 および 決 済 会 社 が 定 めるところによりお 預 りします 第 40 条 ( 保 護 預 り 証 券 の 保 管 方 法 および 保 管 場 所 ) 当 社 は 保 護 預 り 証 券 について 金 商 法 第 43 条 の2に 定 める 分 別 管 理 に 関 する 規 定 に 従 って 次 のとおりお 預 りします ⑴ 保 護 預 り 証 券 については 当 社 において 安 全 確 実 に 保 管 し また 当 社 が 定 める 保 管 場 所 にその 保 管 業 務 を 再 寄 託 することができます ⑵ 当 社 は 金 融 商 品 取 引 所 または 決 済 会 社 の 振 替 決 済 にかかる 保 護 預 り 証 券 については 決 済 会 社 で 混 蔵 して 保 管 するものとします ⑶ 当 社 は 保 護 預 り 証 券 のうち 前 号 に 掲 げる 場 合 を 除 く 債 券 または 投 資 信 託 の 受 益 証 券 については 特 に 申 し 出 のない 限 り 他 のお 客 様 の 同 銘 柄 の 有 価 証 券 と 混 蔵 して 保 管 するものとします ⑷ 当 社 は 前 号 による 保 管 は 大 券 をもって 行 うことがあります 第 41 条 ( 混 蔵 保 管 等 に 関 する 同 意 事 項 ) お 客 様 は 前 条 の 規 定 により 混 蔵 して 保 管 する 証 券 については 次 の 事 項 につき 同 意 したものとします ⑴ 当 社 がお 客 様 よりお 預 りした 証 券 と 同 銘 柄 の 証 券 に 対 し お 客 様 は その 証 券 の 数 または 額 に 応 じて 共 有 権 または 準 共 有 権 を 取 得 する こと ⑵ 当 社 が お 客 様 から 新 たに 証 券 のお 預 りをするとき またはお 客 様 にお 預 りしている 証 券 の 返 還 をするときは その 証 券 のお 預 りまたは 返 還 については 当 社 が 同 銘 柄 の 証 券 のお 預 りをしている 他 のお 客 様 と 協 議 を 要 しないこと 第 42 条 ( 混 蔵 保 管 中 の 債 券 の 抽 せん 償 還 が 行 われた 場 合 の 取 扱 い) 当 社 は 混 蔵 して 保 管 している 債 券 が 抽 せん 償 還 に 当 せんした 場 合 にお ける 被 償 還 者 の 選 定 および 償 還 額 の 決 定 等 については 当 社 が 定 める 社 内 11

22 規 程 により 公 正 かつ 厳 正 に 行 います 第 43 条 ( 保 護 預 り 証 券 の 口 座 処 理 ) ⒈ 当 社 は 保 護 預 り 証 券 を お 客 様 ごとにすべて 同 一 口 座 でお 預 りしま す ⒉ お 客 様 は 金 融 商 品 取 引 所 または 決 済 会 社 の 振 替 決 済 にかかる 証 券 に ついては 他 の 口 座 から 振 替 を 受 け または 他 の 口 座 へ 振 替 を 行 うこと ができるものとします この 場 合 当 社 が 他 の 口 座 から 振 替 を 受 け そ の 旨 の 記 帳 を 行 った 時 にその 証 券 が 当 社 に 預 けられたものとし また 他 の 口 座 へ 振 替 を 行 い その 旨 の 記 帳 を 行 った 時 にその 証 券 が 返 還 され たものとして 取 り 扱 います ただし 機 構 が 必 要 があると 認 めて 振 替 を 行 わない 日 は 当 社 は 当 該 証 券 の 振 替 を 行 わないものとします 第 44 条 ( 担 保 の 設 定 ) お 客 様 は 当 社 が 認 めた 場 合 に 限 り 当 社 所 定 の 方 法 により 担 保 の 設 定 を 行 うことができます 第 45 条 ( 名 義 書 換 等 の 手 続 きの 代 行 等 ) 当 社 は お 客 様 から 依 頼 があるときは 株 券 等 の 名 義 書 換 新 株 予 約 権 付 社 債 の 新 株 予 約 権 の 行 使 の 取 次 ぎ 単 元 未 満 株 式 等 の 発 行 者 への 買 取 請 求 の 取 次 ぎ 等 の 手 続 きを 代 行 します 第 46 条 ( 償 還 金 等 の 代 理 受 領 ) 保 護 預 り 証 券 の 償 還 金 ( 混 蔵 保 管 中 の 債 券 について 第 42 条 の 規 定 に 基 づ き 決 定 された 償 還 金 を 含 みます 以 下 同 じ )または 利 金 ( 分 配 金 を 含 み ます 以 下 同 じ )の 支 払 があるときは 当 社 がお 客 様 に 代 わってこれを 受 け 取 り お 客 様 の 請 求 に 応 じてお 支 払 いします 第 47 条 ( 保 護 預 り 証 券 の 返 還 ) ⒈ お 客 様 は 保 護 預 り 証 券 の 返 還 を 当 社 に 請 求 するときは 当 社 所 定 の 方 法 により 手 続 きを 行 うものとします ⒉ 当 社 は 当 社 が 保 護 預 りしている 有 価 証 券 が 無 効 ( 株 券 の 発 行 者 が 債 務 超 過 の 場 合 において 株 式 の 全 部 を 零 にする 資 本 金 の 額 の 減 少 を 行 っ たとき 当 該 発 行 者 が 清 算 決 了 の 登 記 を 行 ったとき 等 )となった 場 合 に は あらかじめ 当 社 が 通 知 のうえ 定 める 日 までにお 客 様 から 返 還 の 請 求 がない 限 り 当 該 有 価 証 券 を 破 棄 する 場 合 があります 第 48 条 ( 保 護 預 り 証 券 の 返 還 に 準 ずる 取 扱 い) ⒈ 当 社 は 次 の 場 合 には 前 条 第 1 項 の 手 続 きをまたずに お 客 様 から 保 護 預 り 証 券 の 返 還 の 請 求 があったものとして 取 り 扱 います ⑴ お 客 様 が 保 護 預 り 証 券 を 売 却 する 場 合 ⑵ お 客 様 から 保 護 預 り 証 券 を 代 用 証 券 に 変 更 する 旨 の 指 示 があった 場 合 ⑶ 当 社 が 第 46 条 により 保 護 預 り 証 券 の 償 還 金 の 代 理 受 領 を 行 う 場 合 ⒉ 前 項 ⑴のうち 株 式 投 資 信 託 の 売 却 ( 金 額 指 定 で 買 付 可 能 な 銘 柄 で 累 積 投 資 取 引 は 除 きます )については 売 却 の 単 位 は1 万 口 以 上 とし 売 却 後 の 当 該 銘 柄 の 残 高 が1 万 口 未 満 のときは 当 該 銘 柄 の 残 高 全 部 を 売 却 するものとします 12

23 第 3 章 振 替 決 済 方 式 第 49 条 ( 本 章 の 趣 旨 ) ⒈ 本 章 は 振 替 法 に 基 づく 振 替 決 済 制 度 において 取 り 扱 う 有 価 証 券 ( 以 下 振 替 証 券 といいます )に 係 るお 客 様 の 口 座 ( 以 下 振 替 決 済 口 座 といいます )の 利 用 に 関 し 当 社 とお 客 様 との 間 の 権 利 義 務 関 係 を 明 確 にするための 取 り 決 めです ⒉ 本 章 に 記 載 する 振 替 機 関 とは 振 替 法 の 定 めるところにより 以 下 の ⑴については 日 本 銀 行 を ⑵ ⑿については 機 構 を 示 すものとします ⑴ 国 債 ( 以 下 振 替 国 債 といいます ) ⑵ 一 般 債 ( 以 下 振 替 一 般 債 といいます ) ⑶ 短 期 社 債 等 ( 以 下 振 替 短 期 社 債 等 といい ⑵と⑶を 総 称 して 振 替 一 般 債 等 といいます ) ⑷ 投 資 信 託 受 益 権 ( 以 下 振 替 投 信 といいます ) ⑸ 株 式 ( 以 下 振 替 株 式 といいます ) ⑹ 新 株 予 約 権 ( 以 下 振 替 新 株 予 約 権 といいます ) ⑺ 新 株 予 約 権 付 社 債 ( 以 下 振 替 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます ) ⑻ 共 同 組 織 金 融 機 関 の 優 先 出 資 に 関 する 法 律 に 規 定 する 優 先 出 資 ( 以 下 振 替 優 先 出 資 といます ) ⑼ 投 資 口 ( 以 下 振 替 投 資 口 といいます ) ⑽ 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 権 ( 以 下 振 替 受 益 権 といいます ) ⑾ 新 投 資 口 予 約 権 ( 以 下 振 替 新 投 資 口 予 約 権 といいます ) ⑿ 振 替 投 信 のうち 機 構 が 定 める 株 式 等 の 振 替 制 度 により 取 扱 う 上 場 投 資 信 託 受 益 権 ( 以 下 振 替 上 場 投 信 といい ⑸ ⑿を 総 称 して 振 替 株 式 等 といいます ) ⒊ 本 章 における 振 替 一 般 債 等 および 振 替 投 信 の 範 囲 については 機 構 の 社 債 等 に 関 する 業 務 規 程 に 振 替 上 場 投 信 振 替 株 式 等 については 株 式 等 の 振 替 に 関 する 業 務 規 程 に 定 めるものとします 第 50 条 ( 振 替 決 済 口 座 ) ⒈ 当 社 は お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 を 振 替 法 に 基 づく 口 座 管 理 機 関 とし て 当 社 が 備 え 置 く 振 替 口 座 簿 において 開 設 します ⒉ 振 替 決 済 口 座 には 振 替 法 が 定 めるところにより 振 替 国 債 について は 種 別 および 内 訳 区 分 を 振 替 一 般 債 等 振 替 投 信 および 振 替 株 式 等 に ついては 内 訳 区 分 を 設 けます ⒊ 前 項 において 内 訳 区 分 には 質 権 目 的 となる 振 替 証 券 の 記 載 または 記 録 をする 区 分 ( 以 下 質 権 欄 といいます )と それ 以 外 の 振 替 証 券 の 記 載 または 記 録 をする 区 分 ( 以 下 保 有 欄 といいます )とを 別 に 設 けて 開 設 します ⒋ 当 社 は お 客 様 が 振 替 証 券 についての 権 利 を 有 するものに 限 り 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 します ⒌ 当 社 は 機 構 において 取 り 扱 う 振 替 証 券 のうち 当 社 が 定 める 一 部 の 銘 柄 について その 取 り 扱 いを 行 わないことができます ⒍ 当 社 は 当 社 における 振 替 証 券 の 取 り 扱 いについて お 客 様 から 問 合 せがあった 場 合 には お 客 様 にその 取 り 扱 いの 可 否 を 通 知 します 13

24 第 51 条 ( 振 替 決 済 口 座 の 開 設 ) ⒈ お 客 様 は 振 替 決 済 口 座 の 開 設 にあたっては あらかじめ 当 社 所 定 の 申 込 書 ( 以 下 本 章 において 申 込 書 といいます )により 申 込 むも のとします ⒉ 当 社 は お 客 様 から 申 込 書 による 振 替 決 済 口 座 開 設 の 申 込 を 受 け こ れを 承 諾 したときは 遅 滞 なく 振 替 決 済 口 座 を 開 設 します ⒊ 振 替 決 済 口 座 は 本 約 款 に 定 めるところによるほか 振 替 法 その 他 の 関 係 法 令 および 振 替 機 関 が 定 める 業 務 規 程 その 他 の 定 めに 従 って 取 り 扱 います ⒋ 当 社 は 本 約 款 の 交 付 をもって お 客 様 が 振 替 法 その 他 の 法 令 およ び 振 替 機 関 が 定 める 業 務 規 程 ならびに 振 替 機 関 が 講 ずる 必 要 な 措 置 およ び 振 替 機 関 が 定 める 振 替 業 の 業 務 処 理 方 法 に 従 うことにつき 同 意 したも のとして 取 扱 います 第 52 条 ( 加 入 者 情 報 の 取 扱 に 関 する 同 意 ) 当 社 は 原 則 として 振 替 決 済 口 座 に 振 替 株 式 等 に 係 る 記 載 または 記 録 が された 場 合 には お 客 様 の 加 入 者 情 報 ( 氏 名 または 名 称 住 所 生 年 月 日 その 他 機 構 が 定 める 事 項 以 下 同 じ )について 株 式 等 の 振 替 制 度 に 関 して 機 構 の 定 めるところにより 取 り 扱 い 機 構 に 対 して 通 知 することにつ き お 客 様 が 同 意 したものとして 取 り 扱 います 第 52 条 の2( 加 入 者 情 報 の 他 の 口 座 機 関 への 通 知 の 同 意 ) 当 社 は 前 条 に 基 づき 機 構 に 通 知 した 加 入 者 情 報 ( 生 年 月 日 を 除 きま す )の 内 容 が 機 構 を 通 じて お 客 様 が 他 の 口 座 管 理 機 関 に 振 替 決 済 口 座 を 開 設 している 場 合 の 当 該 他 の 口 座 管 理 機 関 に 対 して 通 知 される 場 合 が あることにつき お 客 様 が 同 意 したものとして 取 り 扱 います 第 53 条 ( 共 通 番 号 情 報 の 取 扱 いに 関 する 同 意 ) 当 社 は お 客 様 の 共 通 番 号 情 報 ( 氏 名 または 名 称 住 所 共 通 番 号 )に ついて 株 式 等 の 振 替 制 度 に 関 して 機 構 の 定 めるところにより 取 り 扱 い 機 構 機 構 を 通 じて 振 替 株 式 等 の 発 行 者 および 受 託 者 に 対 して 通 知 するこ とにつき ご 同 意 いただいたものとして 取 り 扱 います 第 54 条 ( 発 行 者 に 対 する 代 表 者 届 けまたは 代 理 人 選 任 届 けその 他 の 届 出 ) ⒈ 当 社 は お 客 様 が 発 行 者 に 対 する 代 表 者 届 けまたは 代 理 人 選 任 届 けそ の 他 の 届 出 を 行 うときは その 取 次 ぎを 当 社 に 委 託 することにつき お 客 様 が 同 意 したものとして 取 り 扱 います ⒉ 前 項 の 発 行 者 に 対 する 届 出 の 取 次 ぎは 次 のときに お 客 様 が 同 意 し たものとして 取 り 扱 います ⑴ お 客 様 が 新 たに 取 得 した 振 替 株 式 については 総 株 主 通 知 または 個 別 株 主 通 知 のとき ⑵ お 客 様 が 新 たに 取 得 した 振 替 新 株 予 約 権 付 社 債 振 替 新 株 予 約 権 振 替 投 資 口 振 替 新 投 資 口 予 約 権 振 替 優 先 出 資 振 替 受 益 権 または 振 替 上 場 投 信 については 総 新 株 予 約 権 付 社 債 権 者 通 知 総 新 株 予 約 権 者 通 知 総 投 資 主 通 知 総 新 投 資 口 予 約 権 者 通 知 総 優 先 出 資 者 通 知 もしくは 総 受 益 者 通 知 または 個 別 投 資 主 通 知 もしくは 個 別 優 先 出 資 者 通 知 のとき 第 55 条 ( 発 行 者 に 対 する 振 替 決 済 口 座 の 所 在 の 通 知 ) 当 社 は 振 替 株 式 の 発 行 者 が 会 社 法 第 198 条 第 1 項 に 規 定 する 公 告 をし 14

25 た 場 合 であって 当 該 発 行 者 が 情 報 提 供 請 求 を 行 うに 際 し お 客 様 が 同 条 項 に 規 定 する 株 主 または 登 録 株 式 質 権 者 である 旨 を 機 構 に 通 知 したとき は 機 構 がお 客 様 の 振 替 決 済 口 座 の 所 在 に 関 する 事 項 を 当 該 発 行 者 に 通 知 することにつき お 客 様 が 同 意 したものとして 取 り 扱 います 第 56 条 ( 振 替 制 度 で 指 定 されていない 文 字 の 取 扱 い) お 客 様 が 当 社 に 対 して 届 出 を 行 った 氏 名 もしくは 名 称 または 住 所 のうち に 振 替 制 度 で 指 定 されていない 文 字 がある 場 合 には 当 社 が 振 替 制 度 で 指 定 された 文 字 に 変 換 することがあることにつき お 客 様 が 同 意 したものと して 取 り 扱 います 第 57 条 ( 振 替 の 申 請 ) ⒈ お 客 様 は 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 されている 振 替 証 券 につい て 次 に 定 める 場 合 を 除 き 当 社 に 対 し 振 替 の 申 請 ができるものとしま す ⑴ 差 押 えを 受 けたものその 他 の 法 令 の 規 定 により 振 替 またはその 申 請 を 禁 止 されたもの ⑵ 法 令 の 規 定 により 禁 止 された 譲 渡 または 質 入 れに 係 るものその 他 の 振 替 機 関 が 定 めるもの ⑶ 振 替 一 般 債 等 の 償 還 期 日 または 繰 上 償 還 期 日 において 振 替 を 行 うも の ⑷ 振 替 一 般 債 等 の 償 還 期 日 繰 上 償 還 期 日 定 時 償 還 期 日 または 利 金 支 払 期 日 の 前 営 業 日 において 振 替 を 行 うもの ⑸ 振 替 投 信 の 収 益 分 配 金 の 処 理 のために 発 行 者 が 指 定 する 振 替 停 止 の 営 業 日 において 振 替 を 行 うもの( 当 社 の 口 座 を 振 替 先 とする 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 を 除 きます ) ⑹ 振 替 投 信 の 償 還 金 の 処 理 のために 発 行 者 が 指 定 する 償 還 日 までの 振 替 停 止 の 期 間 ( 以 下 振 替 停 止 期 間 といいます ) 内 の 営 業 日 にお いて 振 替 を 行 うもの( 当 社 の 口 座 を 振 替 先 とする 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 を 除 きます ) ⑺ 振 替 投 信 の 償 還 日 翌 営 業 日 において 振 替 を 行 うもの( 振 替 を 行 おう とする 日 の 前 営 業 日 以 前 に 当 社 の 口 座 を 振 替 先 とする 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 を 除 きます ) ⑻ 振 替 投 信 の 販 社 外 振 替 ( 振 替 先 または 振 替 元 が 指 定 販 売 会 社 ではな い 口 座 管 理 機 関 等 である 振 替 のうち 機 構 の 販 社 外 振 替 情 報 管 理 機 能 を 利 用 するものをいいます )を 行 うための 振 替 の 申 請 においては 次 に 掲 げる 日 において 振 替 を 行 うもの 1 収 益 分 配 金 の 処 理 のために 発 行 者 が 指 定 する 振 替 停 止 の 営 業 日 の 前 営 業 日 ( 振 替 を 行 う 日 の 前 営 業 日 以 前 に 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 を 除 きます ) 2 収 益 分 配 金 の 処 理 のために 発 行 者 が 指 定 する 振 替 停 止 の 営 業 日 3 償 還 日 前 々 営 業 日 までの 振 替 停 止 期 間 中 の 営 業 日 ( 当 社 の 口 座 を 振 替 先 とする 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 を 除 きます ) 4 償 還 日 前 営 業 日 ( 当 該 営 業 日 が 振 替 停 止 期 間 に 該 当 しない 場 合 に おいては 振 替 を 行 う 日 の 前 営 業 日 以 前 に 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 を 除 きます 当 該 営 業 日 が 振 替 停 止 期 間 に 該 当 する 場 合 においては 当 社 の 口 座 を 振 替 先 とする 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 を 除 きます ) 15

26 5 償 還 日 6 償 還 日 翌 営 業 日 ⑼ 振 替 株 式 等 については 機 構 の 定 める 振 替 制 限 日 を 振 替 日 とするも の ⑽ 振 替 先 口 座 管 理 機 関 において 振 替 の 申 請 を 行 う 銘 柄 の 取 り 扱 いを していない 等 の 理 由 により 振 替 を 受 け 付 けないもの ⒉ お 客 様 が 振 替 の 申 請 を 行 うにあたっては その4 営 業 日 前 までに 次 に 掲 げる 事 項 を 当 社 所 定 の 依 頼 書 に 記 入 のうえ 記 名 し 届 出 の 印 鑑 を 押 印 して 提 出 するものとします ⑴ 当 該 振 替 において 減 少 および 増 加 の 記 載 または 記 録 がされるべき 振 替 証 券 の 銘 柄 および 金 額 口 数 または 数 量 ( 以 下 本 章 において 数 量 といいます ) ⑵ お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 において 減 少 の 記 載 または 記 録 がされるの が 保 有 欄 か 質 権 欄 かの 別 ⑶ 1 前 号 の 減 少 の 記 載 または 記 録 がされるのが 質 権 欄 である 場 合 に は 当 該 記 載 または 記 録 がされるべき 振 替 株 式 等 についての 株 主 新 株 予 約 権 付 社 債 権 者 新 株 予 約 権 者 投 資 主 新 投 資 口 予 約 権 者 優 先 出 資 者 または 受 益 者 ( 以 下 本 条 において 株 主 等 といいま す )の 氏 名 または 名 称 および 住 所 ならびに⑴の 数 量 のうち 当 該 株 主 等 ごとの 数 量 2 前 号 の 記 録 または 記 載 が 保 有 欄 の 譲 渡 担 保 にされる 場 合 には 当 該 株 式 等 についての 特 別 株 主 特 別 投 資 主 特 別 優 先 出 資 者 ま たは 特 別 受 益 者 ( 以 下 本 条 において 特 別 株 主 等 といいます ) の 氏 名 または 名 称 および 住 所 ならびに⑴の 数 量 のうち 当 該 特 別 株 主 等 ごとの 数 量 ⑷ 振 替 先 口 座 および 直 近 上 位 機 関 の 名 称 ⑸ 振 替 先 口 座 において 増 加 の 記 載 または 記 録 がされるのが 保 有 欄 か 質 権 欄 かの 別 ⑹ 前 号 の 口 座 において 増 加 の 記 載 または 記 録 がされるのが 質 権 欄 であ る 場 合 には 振 替 数 量 のうち 株 主 等 ごとの 数 量 ならびに 当 該 株 主 等 の 氏 名 または 名 称 および 住 所 ならびに 当 該 株 主 が 機 構 が 定 める 外 国 人 保 有 制 限 銘 柄 の 直 接 外 国 人 であること 等 ⑺ 振 替 を 行 う 日 ⒊ お 客 様 は 前 項 ⑴の 金 額 または 数 量 については 次 のとおり 記 入 するも のとします ⑴ 振 替 国 債 については その 振 替 国 債 の 最 低 額 面 金 額 の 整 数 倍 ⑵ 振 替 一 般 債 等 については その 振 替 一 般 債 等 の 金 額 の 整 数 倍 ⑶ 振 替 投 信 については 1 口 の 整 数 倍 ( 投 資 信 託 約 款 に 定 める 単 位 ( 同 約 款 において 複 数 の 一 部 解 約 単 位 が 規 定 されている 場 合 には そのう ち 振 替 先 口 座 管 理 機 関 が 指 定 した 一 部 解 約 単 位 )が1 口 超 の 整 数 の 場 合 はその 整 数 倍 とします ) ⑷ 振 替 上 場 投 信 については 1 口 の 整 数 倍 ⒋ 振 替 の 申 請 が 振 替 決 済 口 座 の 内 訳 区 分 間 の 場 合 には 第 2 項 ⑷の 記 入 は 必 要 ないものとします また 同 項 ⑸については 振 替 先 口 座 を お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 として 記 入 するものとします 16

27 ⒌ 当 社 は お 客 様 が 当 社 に 振 替 証 券 の 買 取 の 請 求 をされる 場 合 前 各 項 の 手 続 きを 待 たずに 振 替 証 券 の 振 替 の 申 請 があったものとして 取 扱 いま す ⒍ お 客 様 の 口 座 に 記 載 されている 機 構 非 関 与 銘 柄 ( 機 構 の 社 債 等 に 関 す る 業 務 規 程 により 償 還 金 および 利 金 を 取 り 扱 う 銘 柄 以 外 の 銘 柄 の 振 替 一 般 債 をいいます )について お 客 様 が 振 替 の 申 請 を 行 う 場 合 には あらかじめ 当 社 に 対 し その 旨 を 申 し 出 るものとします ⒎ 第 2 項 の 振 替 の 申 請 ( 振 替 先 欄 が 保 有 欄 であるものに 限 ります )を 行 うお 客 様 は 振 替 株 式 振 替 投 資 口 振 替 優 先 出 資 振 替 上 場 投 信 ま たは 振 替 受 益 権 を 同 項 ⑷の 振 替 先 口 座 の 他 の 加 入 者 に 担 保 の 目 的 で 譲 り 渡 す 場 合 には 当 社 に 対 し 当 該 振 替 の 申 請 に 際 して 当 該 振 替 株 式 振 替 投 資 口 振 替 優 先 出 資 振 替 上 場 投 信 または 振 替 受 益 権 の 株 主 投 資 主 受 益 者 もしくは 優 先 出 資 者 の 氏 名 および 住 所 を 示 し 当 該 事 項 を 当 該 振 替 先 口 座 を 開 設 する 口 座 管 理 機 関 に 通 知 することを 請 求 することが できます 第 58 条 ( 他 の 口 座 管 理 機 関 への 振 替 ) ⒈ 当 社 は お 客 様 から 申 し 出 があった 場 合 には 他 の 口 座 管 理 機 関 へ 振 替 を 行 うことができるものとします ただし 当 該 他 の 口 座 管 理 機 関 に おいて お 客 様 から 振 替 の 申 し 出 があった 銘 柄 の 取 り 扱 いをしていない 等 の 理 由 により 当 該 他 の 口 座 管 理 機 関 が 振 替 を 受 け 付 けない 場 合 当 社 は 振 替 の 申 し 出 を 受 け 付 けないものとします ⒉ 前 項 において 他 の 口 座 管 理 機 関 へ 振 替 を 行 う 場 合 には お 客 様 は あらかじめ 当 社 所 定 の 手 続 きにより 申 込 むものとします ⒊ 当 社 で 振 替 株 式 等 を 受 け 入 れるときは 渡 し 方 の 依 頼 人 に 対 し 振 替 に 必 要 な 事 項 ( 当 社 および 口 座 を 開 設 している 営 業 所 名 口 座 番 号 口 座 名 等 担 保 の 設 定 の 場 合 は 加 えて 保 有 欄 か 質 権 欄 の 別 加 入 者 口 座 番 号 等 )をご 連 絡 いただくこととします 上 記 連 絡 事 項 に 誤 りがあった 場 合 は 正 しく 手 続 が 行 われないことがあります 第 59 条 ( 登 録 質 権 者 となるべき 旨 の 申 出 ) お 客 様 が 質 権 者 である 場 合 には お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 の 質 権 欄 に 記 載 または 記 録 されている 質 権 の 目 的 である 振 替 株 式 振 替 投 資 口 または 振 替 優 先 出 資 について 当 社 に 対 し 登 録 株 式 質 権 者 登 録 投 資 口 質 権 者 また は 登 録 優 先 出 資 質 権 者 となるべき 旨 の 申 出 をすることができます 第 60 条 ( 担 保 株 式 等 の 取 扱 い) ⒈ お 客 様 は その 振 替 決 済 口 座 の 保 有 欄 に 記 載 または 記 録 がされている 担 保 の 目 的 で 譲 り 受 けた 振 替 株 式 振 替 投 資 口 振 替 上 場 投 信 振 替 受 益 権 または 振 替 優 先 出 資 について 当 社 に 対 し 特 別 株 主 の 申 出 特 別 投 資 主 の 申 出 特 別 受 益 者 または 特 別 優 先 出 資 者 の 申 出 をすることがで きます ⒉ お 客 様 は 振 替 の 申 請 における 振 替 元 口 座 または 振 替 先 口 座 の 加 入 者 である 場 合 には 機 構 に 対 する 当 該 申 請 により 当 該 振 替 先 口 座 に 増 加 の 記 載 または 記 録 がされた 担 保 株 式 担 保 投 資 口 担 保 優 先 出 資 担 保 新 株 予 約 権 付 社 債 担 保 新 株 予 約 権 担 保 新 投 資 口 予 約 権 担 保 上 場 投 資 信 託 受 益 権 および 担 保 受 益 権 ( 以 下 担 保 株 式 等 といいます )の 届 出 をしようとするときは 当 社 に 対 し 担 保 株 式 等 の 届 出 の 取 次 ぎの 請 17

28 求 をするものとします ⒊ お 客 様 は 担 保 株 式 等 の 届 出 の 記 録 における 振 替 元 口 座 または 振 替 先 口 座 の 加 入 者 である 場 合 には 当 該 記 録 に 係 る 担 保 株 式 等 についての 担 保 解 除 等 により 当 該 記 録 における 振 替 先 口 座 に 当 該 担 保 株 式 等 の 数 量 ま たは 口 数 についての 記 載 または 記 録 がなくなったときは 当 社 に 対 し 遅 滞 なく 機 構 に 対 する 担 保 株 式 等 の 届 出 の 記 録 の 解 除 につき 届 出 の 取 次 ぎの 請 求 をするものとします 第 61 条 ( 担 保 設 定 者 となるべき 旨 の 申 出 ) ⒈ お 客 様 が 質 権 設 定 者 になろうとする 場 合 で 質 権 者 となる 者 にその 旨 の 申 出 をしようとするときは 質 権 者 となる 者 の 振 替 決 済 口 座 の 質 権 欄 に 記 載 または 記 録 されている 質 権 の 目 的 である 振 替 株 式 等 ( 登 録 質 の 場 合 は 振 替 株 式 振 替 投 資 口 または 振 替 優 先 出 資 )について 当 社 に 対 し 振 替 株 式 等 の 質 権 設 定 者 ( 登 録 質 の 場 合 は 登 録 株 式 質 権 設 定 者 登 録 投 資 口 質 権 設 定 者 または 登 録 優 先 出 資 質 権 設 定 者 )となるべき 旨 の 申 出 の 取 次 ぎを 請 求 することができます ⒉ お 客 様 が 特 別 株 主 特 別 投 資 主 特 別 優 先 出 資 者 または 特 別 受 益 者 に なろうとする 場 合 で 担 保 権 者 となる 者 にその 旨 の 申 出 をしようとする ときは 担 保 権 者 となる 者 の 振 替 決 済 口 座 の 保 有 欄 に 記 載 または 記 録 さ れている 担 保 の 目 的 である 振 替 株 式 振 替 投 資 口 振 替 優 先 出 資 振 替 上 場 投 信 または 振 替 受 益 権 について 当 社 に 対 し 特 別 株 主 特 別 投 資 主 特 別 優 先 出 資 者 または 特 別 受 益 者 となるべき 旨 の 申 出 の 取 次 ぎを 請 求 することができます 第 62 条 ( 信 託 の 受 託 者 である 場 合 の 取 扱 い) お 客 様 が 信 託 の 受 託 者 である 場 合 には お 客 様 は その 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 がされている 振 替 株 式 等 について 当 社 に 対 し 信 託 財 産 である 旨 の 記 載 または 記 録 をすることを 請 求 することができます 第 63 条 ( 振 替 先 口 座 等 の 照 会 ) ⒈ 当 社 は お 客 様 から 振 替 の 申 請 を 受 けたときは 機 構 に 対 し お 客 様 からの 振 替 の 申 請 において 示 された 振 替 先 口 座 に 係 る 加 入 者 口 座 情 報 が 機 構 に 登 録 されているか 否 かについての 照 会 をすることがあります ⒉ お 客 様 が 振 替 株 式 等 の 質 入 れまたは 担 保 差 入 れのために 振 替 の 申 請 を しようとする 場 合 であって 振 替 先 口 座 を 開 設 する 口 座 管 理 機 関 がお 客 様 から 同 意 を 得 ているときは 当 該 口 座 管 理 機 関 は 機 構 に 対 し 振 替 元 口 座 に 係 る 加 入 者 口 座 情 報 が 機 構 に 登 録 されているか 否 かについての 照 会 をすることがあります ⒊ お 客 様 が 当 社 に 対 する 振 替 株 式 等 の 質 入 れまたは 担 保 差 入 れのために 振 替 の 申 請 をしようとする 場 合 であって 当 社 がお 客 様 から 同 意 を 得 て いるときは 当 社 は 機 構 に 対 し 振 替 元 口 座 に 係 る 加 入 者 口 座 情 報 が 機 構 に 登 録 されているか 否 かについての 照 会 をすることがあります 第 64 条 ( 抹 消 手 続 き) ⒈ 当 社 は 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 されている 振 替 証 券 につい て お 客 様 から 当 社 に 対 し 振 替 法 に 基 づく 抹 消 の 申 請 が 行 われた 場 合 に は 当 社 は 機 構 が 定 めるところに 従 いお 客 様 に 代 わって 手 続 きをする ものとします ⒉ 当 社 は 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 されている 振 替 証 券 につい 18

29 て 償 還 ( 繰 上 償 還 および 定 時 償 還 を 含 み 分 離 利 息 振 替 国 債 にあって は 利 子 の 支 払 をいいます )または 信 託 の 併 合 もしくはお 客 様 の 請 求 による 解 約 が 行 われる 場 合 には 当 該 振 替 証 券 について お 客 様 から 当 社 に 対 し 振 替 法 に 基 づく 抹 消 の 申 請 に 関 する 手 続 きを 委 任 されたもの とし 当 該 委 任 に 基 づき 機 構 が 定 めるところに 従 いお 客 様 に 代 わって 手 続 きをするものとします ⒊ お 客 様 は 振 替 上 場 投 信 について 機 構 が 定 める 場 合 には 当 社 に 抹 消 の 申 請 をすることはできません 第 65 条 ( 振 替 受 益 権 の 併 合 等 に 係 る 手 続 き) ⒈ 当 社 は 振 替 受 益 権 の 併 合 または 分 割 に 際 し 機 構 の 定 めるところに より お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 増 加 または 減 少 の 記 載 または 記 録 を 行 い ます ⒉ 当 社 は 信 託 の 併 合 または 分 割 に 際 し 機 構 の 定 めるところにより お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 増 加 または 減 少 の 記 載 または 記 録 を 行 います ⒊ 当 社 は 振 替 上 場 投 信 の 併 合 または 分 割 に 際 し 機 構 の 定 めるところ により お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 増 加 または 減 少 の 記 載 または 記 録 を 行 います 第 66 条 ( 償 還 金 等 の 代 理 受 領 ) 当 社 は 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 されている 振 替 証 券 ( 差 押 えを 受 けたものその 他 の 法 令 の 規 定 により 抹 消 またはその 申 請 を 禁 止 されたも のを 除 きます )の 償 還 金 ( 繰 上 償 還 金 および 定 時 償 還 金 を 含 みます また 金 銭 に 代 えて 金 銭 以 外 の 財 産 をもって 償 還 する 場 合 における 当 該 金 銭 以 外 の 財 産 を 含 みます 以 下 同 じ ) 解 約 金 利 金 および 収 益 分 配 金 の 支 払 い があるときは 振 替 国 債 においては 日 本 銀 行 が 国 庫 から 振 替 一 般 債 等 振 替 新 株 予 約 権 付 社 債 においては 支 払 代 理 人 が 発 行 者 から 受 領 したうえ 当 社 がお 客 様 に 代 わって 振 替 国 債 においては 日 本 銀 行 振 替 一 般 債 振 替 新 株 予 約 権 付 社 債 においては 支 払 代 理 人 振 替 短 期 社 債 等 においては 発 行 者 ( 支 払 代 理 人 が 選 定 されている 場 合 には 支 払 代 理 人 ) 振 替 投 信 におい ては 当 該 投 資 信 託 受 益 権 の 受 託 銀 行 から これを 受 領 し お 客 様 の 請 求 に 応 じて 支 払 うものとします 第 67 条 ( 個 別 株 主 通 知 の 取 扱 い) お 客 様 は 当 社 に 対 し 当 社 所 定 の 方 法 により 個 別 株 主 通 知 の 申 出 ( 振 替 法 第 154 条 第 3 項 の 申 出 をいいます )の 取 次 ぎの 請 求 をすることができ ます 第 68 条 ( 単 元 未 満 株 式 の 買 取 請 求 等 ) ⒈ お 客 様 は 当 社 に 対 し お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 され ている 単 元 未 満 株 式 の 発 行 者 への 買 取 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 単 元 未 満 株 式 の 売 渡 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 取 得 請 求 権 付 株 式 の 発 行 者 への 取 得 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 および 発 行 者 に 対 する 振 替 決 済 口 座 通 知 の 取 次 ぎの 請 求 をすることができます ただし 機 構 が 定 める 取 次 停 止 期 間 は 除 きます ⒉ 前 項 の 単 元 未 満 株 式 の 発 行 者 への 買 取 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 単 元 未 満 株 式 の 売 渡 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 取 得 請 求 権 付 株 式 の 発 行 者 への 取 得 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 および 発 行 者 に 対 する 振 替 決 済 口 座 通 知 の 取 次 ぎの 請 求 等 については 機 構 の 定 めるところにより すべて 機 構 を 経 由 して 機 構 が 発 行 者 にその 取 次 ぎを 行 うものとします この 場 合 機 構 が 発 行 者 19

30 に 対 し 請 求 を 通 知 した 日 に 請 求 の 効 力 が 生 じます ⒊ お 客 様 は 第 1 項 の 単 元 未 満 株 式 の 発 行 者 への 買 取 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 を 行 うときは 当 該 買 取 請 求 に 係 る 単 元 未 満 株 式 について 発 行 者 の 指 定 する 振 替 決 済 口 座 への 振 替 の 申 請 を 行 うものとします ⒋ お 客 様 は 第 1 項 の 単 元 未 満 株 式 の 発 行 者 への 売 渡 請 求 の 取 次 ぎの 請 求 を 行 うときは 当 該 売 渡 請 求 に 係 る 発 行 者 への 売 渡 代 金 の 支 払 いは 当 社 を 通 じて 行 うものとします ⒌ お 客 様 は 第 1 項 の 取 得 請 求 権 付 株 式 の 発 行 者 への 取 得 請 求 の 取 次 ぎ の 請 求 を 行 うときは 当 該 取 得 請 求 に 係 る 取 得 請 求 権 付 株 式 について 発 行 者 の 指 定 する 振 替 決 済 口 座 への 振 替 の 申 請 を 行 うものとします 第 69 条 ( 会 社 の 組 織 再 編 等 に 係 る 手 続 き) ⒈ 当 社 は 振 替 株 式 等 の 発 行 者 における 合 併 株 式 交 換 株 式 移 転 会 社 分 割 株 式 の 消 却 併 合 分 割 または 無 償 割 当 て 等 に 際 し 機 構 の 定 めるところにより お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 増 加 もしくは 減 少 の 記 載 ま たは 記 録 を 行 います ⒉ 当 社 は 取 得 条 項 が 付 された 振 替 株 式 等 の 発 行 者 が 当 該 振 替 株 式 等 の 全 部 を 取 得 しようとする 場 合 には 機 構 の 定 めるところにより お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 増 加 もしくは 減 少 の 記 載 または 記 録 を 行 います 第 70 条 ( 配 当 金 等 に 関 する 取 扱 い) ⒈ お 客 様 は 金 融 機 関 預 貯 金 口 座 ( 以 下 預 金 口 座 等 といいます ) への 振 込 みの 方 法 により 配 当 金 または 分 配 金 ( 以 下 本 条 において 配 当 金 等 といいます )を 受 領 しようとする 場 合 には 当 社 に 対 し 当 社 所 定 の 方 法 により 発 行 者 に 対 する 配 当 金 等 を 受 領 する 預 金 口 座 等 の 指 定 ( 以 下 配 当 金 等 振 込 指 定 といいます )の 取 次 ぎの 請 求 をすること ができます ⒉ お 客 様 は 当 社 を 経 由 して 機 構 に 登 録 した 一 の 金 融 機 関 預 金 口 座 ( 以 下 登 録 配 当 金 等 受 領 口 座 といいます )への 振 込 みにより お 客 様 が 保 有 する 全 ての 銘 柄 の 配 当 金 等 を 受 領 する 方 法 ( 以 下 登 録 配 当 金 等 受 領 口 座 方 式 といいます )またはお 客 様 が 発 行 者 から 支 払 われる 配 当 金 等 の 受 領 を 当 社 に 委 託 し 発 行 者 は 当 該 委 託 に 基 づいて 当 社 がお 客 様 のために 開 設 する 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 された 振 替 株 式 等 の 数 量 ( 当 該 発 行 者 に 係 るものに 限 ります )に 応 じて 当 社 に 対 して 配 当 金 等 の 支 払 いを 行 うことにより お 客 様 が 配 当 金 等 を 受 領 する 方 式 ( 以 下 株 式 数 等 比 例 配 分 方 式 といいます )を 利 用 しようとする 場 合 には 当 社 に 対 し その 旨 を 示 して 前 項 の 配 当 金 等 振 込 指 定 の 取 次 ぎ の 請 求 をしていただきます ⒊ お 客 様 が 前 項 の 株 式 数 等 比 例 配 分 方 式 の 利 用 を 内 容 とする 配 当 金 等 振 込 指 定 の 取 次 ぎを 請 求 する 場 合 には 次 に 掲 げる 事 項 につき 同 意 した ものとして 取 り 扱 います ⑴ お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 がされた 振 替 株 式 等 の 数 量 に 係 る 配 当 金 等 の 受 領 を 当 社 または 当 社 があらかじめ 再 委 託 先 として 指 定 する 者 に 委 託 すること ⑵ お 客 様 が 振 替 決 済 口 座 の 開 設 を 受 けた 他 の 口 座 管 理 機 関 がある 場 合 には 当 該 他 の 口 座 管 理 機 関 に 開 設 された 振 替 決 済 口 座 に 記 載 または 記 録 された 振 替 株 式 等 の 数 量 に 係 る 配 当 金 等 の 受 領 を 当 該 他 の 口 座 管 20

31 理 機 関 または 当 該 他 の 口 座 管 理 機 関 があらかじめ 再 委 託 先 として 指 定 する 者 に 委 託 すること また 当 該 委 託 をすることを 当 該 他 の 口 座 管 理 機 関 に 通 知 することについては 当 社 に 委 託 すること ⑶ 当 社 は 前 号 により 委 託 を 受 けた 他 の 口 座 管 理 機 関 に 対 する 通 知 に ついては 当 社 の 上 位 機 関 および 当 該 他 の 口 座 管 理 機 関 の 上 位 機 関 を 通 じて 行 うこと ⑷ お 客 様 に 代 理 して 配 当 金 等 を 受 領 する 口 座 管 理 機 関 の 商 号 または 名 称 当 該 口 座 管 理 機 関 が 配 当 金 等 を 受 領 するために 指 定 する 金 融 機 関 預 金 口 座 および 当 該 金 融 機 関 預 金 口 座 ごとの 配 当 金 等 の 受 領 割 合 等 に ついては 発 行 者 による 配 当 金 等 の 支 払 いの 都 度 機 構 が 発 行 者 に 通 知 すること ⑸ 機 構 が 前 号 により 発 行 者 に 通 知 した 口 座 管 理 機 関 に 発 行 者 が お 客 様 の 受 領 すべき 配 当 金 等 を 支 払 ったことを 確 認 次 第 当 社 は 当 該 配 当 金 等 を お 客 様 の 口 座 に 繰 り 入 れること ⑹ お 客 様 が 次 の 事 項 に 該 当 する 場 合 には 株 式 数 等 比 例 配 分 方 式 を 利 用 することはできないこと 1 機 構 に 対 して 株 式 数 等 比 例 配 分 方 式 に 基 づく 加 入 者 の 配 当 金 等 の 受 領 をしない 旨 の 届 出 をした 口 座 管 理 機 関 の 加 入 者 2 機 構 加 入 者 3 他 の 者 から 株 券 喪 失 登 録 がされている 株 券 に 係 る 株 式 ( 当 該 株 式 の 銘 柄 が 振 替 株 式 であるものに 限 ります )の 名 義 人 である 加 入 者 当 該 株 券 喪 失 登 録 がされている 株 券 に 係 る 株 券 喪 失 登 録 者 である 加 入 者 または 会 社 法 第 225 条 第 1 項 の 規 定 により 当 該 株 券 喪 失 登 録 が されている 株 券 について 当 該 株 券 喪 失 登 録 の 抹 消 を 申 請 した 者 であ る 加 入 者 ⑺ お 客 様 が 受 領 する 配 当 金 等 について 当 社 は 第 4 章 の 振 込 先 指 定 方 式 の 取 り 扱 いを 行 わないこと ⒋ 登 録 配 当 金 等 受 領 口 座 方 式 または 株 式 数 等 比 例 配 分 方 式 を 現 に 利 用 し ているお 客 様 は 配 当 金 等 振 込 指 定 の 単 純 取 次 ぎを 請 求 することはでき ません 第 71 条 ( 振 替 受 益 権 の 信 託 財 産 への 転 換 請 求 の 取 次 ぎ 等 ) 当 社 は お 客 様 からご 依 頼 があるときは 振 替 受 益 権 について 当 社 が 行 うものとされた 信 託 契 約 および 機 構 の 規 則 等 その 他 の 定 めに 従 って 信 託 財 産 への 転 換 請 求 の 取 次 ぎの 手 続 きを 行 います( 信 託 財 産 の 発 行 者 が 所 在 する 国 または 地 域 ( 以 下 国 等 といいます )の 諸 法 令 慣 行 および 信 託 契 約 の 定 め 等 により 転 換 請 求 の 取 次 ぎを 行 うことができない 場 合 を 除 き ます ) なお 当 該 転 換 により 取 得 した 信 託 財 産 については 当 社 では 管 理 を 行 わないこともあり または 当 社 が 別 に 定 める 規 定 により 管 理 するこ とがあります 第 72 条 ( 振 替 受 益 権 の 信 託 財 産 の 配 当 等 の 処 理 ) 振 替 受 益 権 の 信 託 財 産 に 係 る 配 当 または 収 益 分 配 金 等 の 処 理 新 株 予 約 権 等 ( 新 株 予 約 権 の 性 質 を 有 する 権 利 または 株 式 その 他 の 有 価 証 券 の 割 当 てを 受 ける 権 利 をいいます 以 下 同 じ )その 他 の 権 利 の 処 理 は 信 託 契 約 に 定 めるところにより 受 託 者 が 処 理 することとします 21