丸三の総合取引約款

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1 総 合 取 引 約 款 第 1 章 総 合 取 引 ( 平 成 28 年 1 月 改 定 ) ( 約 款 の 趣 旨 ) 第 1 条 この 約 款 は 取 引 口 座 の 設 定 累 積 投 資 取 引 証 券 総 合 口 座 サービス 自 動 運 用 買 付 換 金 取 引 および 国 内 外 貨 建 債 券 取 引 又 はそれらを 組 合 わせた 取 引 等 ( 以 下 総 合 取 引 といいます )に ついて お 客 様 と 丸 三 証 券 株 式 会 社 ( 以 下 当 社 といいます )との 間 の 権 利 義 務 関 係 を 明 確 にする ことを 目 的 とするものです ( 総 合 取 引 の 利 用 ) 第 2 条 お 客 様 は この 約 款 及 び 当 社 が 別 に 定 める 約 款 に 基 づいて 次 の 各 号 に 掲 げる 取 引 をいつで もご 利 用 いただけます 1 保 護 預 り 約 款 に 定 める 有 価 証 券 の 保 護 預 り 取 引 2 振 替 有 価 証 券 管 理 約 款 に 定 める 株 式 等 振 替 決 済 取 引 国 債 振 替 決 済 取 引 一 般 債 振 替 決 済 取 引 および 投 資 信 託 受 益 権 振 替 決 済 取 引 3 第 2 章 に 定 める 有 価 証 券 の 累 積 投 資 取 引 4 第 3 章 に 定 める 証 券 総 合 口 座 サービス 自 動 運 用 買 付 換 金 取 引 5 第 4 章 に 定 める 国 内 外 貨 建 債 券 取 引 6 有 価 証 券 ( 外 国 証 券 を 含 む) その 他 当 社 において 取 扱 う 証 券 証 書 権 利 又 は 商 品 の 果 実 ( 以 下 本 章 において 利 金 分 配 金 等 といいます ) 償 還 金 売 却 代 金 又 は 解 約 代 金 のうち 当 社 におい て 支 払 われるものを 第 2 章 に 定 める 累 積 投 資 口 へ 入 金 する 取 引 2 お 客 様 は 前 項 第 6 号 のうち 利 金 分 配 金 等 を 累 積 投 資 口 に 入 金 する 場 合 の 取 引 については 次 の 各 号 に 掲 げる 取 引 方 法 によりご 利 用 いただけます 1 利 金 分 配 金 等 のうち 当 社 において 円 貨 で 支 払 われるものを 第 2 章 に 定 める 公 社 債 投 信 累 積 投 資 口 へ 入 金 する 方 法 2 利 金 分 配 金 等 のうち 当 社 において 円 貨 で 支 払 われるものを 第 2 章 に 定 める 中 期 国 債 ファンド 累 積 投 資 口 へ 入 金 する 方 法 3 利 金 分 配 金 等 のうち 当 社 において 円 貨 で 支 払 われるものを 第 2 章 に 定 めるMMF 累 積 投 資 口 へ 入 金 する 方 法 4 利 金 分 配 金 等 のうち 当 社 において 外 国 通 貨 で 支 払 われるものを 第 2 章 に 定 める 外 貨 建 MMF 累 積 投 資 口 へ 入 金 する 方 法 (ただし 当 社 で 取 扱 う 外 貨 建 MMFの 外 国 通 貨 に 限 ります ) ( 申 込 方 法 等 ) 第 3 条 お 客 様 は 所 定 の 申 込 書 に 必 要 事 項 を 記 入 のうえ 署 名 捺 印 (お 届 出 印 )し これを 当 社 の 本 支 店 又 は 営 業 所 ( 以 下 取 扱 店 といいます )に 提 出 することによって 総 合 取 引 を 申 し 込 むものと し 当 社 が 承 諾 した 場 合 に 限 り 総 合 取 引 を 開 始 することができます 2 すでに 総 合 取 引 を 契 約 済 のお 客 様 が 前 条 第 1 項 第 6 号 の 取 引 の 開 始 変 更 解 除 を 行 う 場 合 は お 客 様 のお 申 出 により 当 該 契 約 を 締 結 したものとし 申 込 書 の 提 出 は 不 要 とします 3 お 客 様 が 総 合 取 引 の 申 し 込 みをされる 場 合 には 第 5 章 に 定 める 振 込 先 指 定 方 式 の 利 用 をお 申 込 みいただき あらかじめ 銀 行 預 金 口 座 等 を 届 け 出 ていただきます 1

2 ( 共 通 番 号 の 届 出 ) 第 4 条 お 客 様 は 行 政 手 続 における 特 定 の 個 人 を 識 別 するための 番 号 の 利 用 等 に 関 する 法 律 ( 以 下 番 号 法 といいます )その 他 の 関 係 法 令 の 定 めに 従 って 口 座 を 開 設 するとき 共 通 番 号 ( 番 号 法 第 2 条 第 5 項 に 規 定 する 個 人 番 号 又 は 同 条 第 15 項 に 規 定 する 法 人 番 号 以 下 同 じ )の 通 知 を 受 けたときその 他 番 号 法 その 他 の 関 係 法 令 が 定 める 場 合 に お 客 様 の 共 通 番 号 を 当 社 にお 届 出 い ただきます その 際 番 号 法 その 他 の 関 係 法 令 の 規 定 に 従 い 本 人 確 認 を 行 わせていただきます ( 届 出 印 鑑 ) 第 4 条 の 2 お 客 様 は 総 合 取 引 開 始 時 に 印 鑑 を 届 出 ていただきます ただし すでにそのお 届 け 出 がさ れている 場 合 は その 印 影 が 届 出 印 鑑 となりますので 改 めてお 届 け 出 いただく 必 要 はありません 第 2 章 累 積 投 資 取 引 ( 本 章 の 趣 旨 ) 第 5 条 本 章 は お 客 様 と 当 社 の 有 価 証 券 の 累 積 投 資 に 関 する 取 り 決 めです お 客 様 と 当 社 は 本 章 の 規 定 に 従 って 当 社 が 取 り 扱 う 有 価 証 券 の 累 積 投 資 契 約 ( 以 下 本 章 において 契 約 といいます )を 締 結 いたします ( 累 積 投 資 の 申 込 方 法 ) 第 6 条 お 客 様 は 第 1 章 に 定 めるところにより 各 累 積 投 資 コース( 以 下 累 投 口 といいます )ごとに 契 約 を 申 し 込 むものとします ただし つぎの 場 合 には 当 該 累 投 口 の 契 約 の 申 込 が 行 われたものとし 申 込 書 の 提 出 は 不 要 とします なお 外 国 証 券 にかかる 累 投 口 の 申 込 の 場 合 あらかじめ 又 は 同 時 に 外 国 証 券 取 引 口 座 約 款 に 基 づく 口 座 を 設 定 している 必 要 があります 1 すでに 他 の 累 投 口 ( 財 形 貯 蓄 およびミリオンを 除 く )において 上 記 方 法 により 申 込 が 行 われ 契 約 が 締 結 されている 場 合 は 第 1 回 目 払 込 金 の 払 込 をもって 当 該 累 投 口 ( 野 村 MRF ダイワMR Fを 除 く )の 契 約 の 申 込 が 行 われたものとします 2 すでに 総 合 取 引 を 契 約 済 のお 客 様 が 第 2 条 第 2 項 の 取 引 を 行 う 目 的 で 累 投 口 の 契 約 を 締 結 す る 場 合 なお 第 2 条 第 2 項 以 外 の 取 引 で 第 2 条 第 1 項 第 6 号 の 取 引 を 行 う 目 的 で 累 投 口 の 契 約 を 締 結 する 場 合 は 各 累 投 口 に 係 る 累 積 投 資 約 款 に 定 めるところによります 2 第 3 条 第 2 項 及 び 第 6 条 第 1 項 のただし 書 きの 場 合 当 該 累 投 口 にかかる 累 積 投 資 約 款 及 び 口 座 開 設 の 案 内 を 遅 滞 なく 送 付 又 は 交 付 いたします ( 金 銭 の 払 込 ) 第 7 条 お 客 様 は 有 価 証 券 の 買 付 にあてるため 随 時 その 代 金 ( 以 下 払 込 金 といいます )をその 累 投 口 に 払 込 むことができます ただし 野 村 MRF ダイワMRF ミリオン および 第 2 条 第 1 項 第 6 号 の 取 引 を 除 き 第 1 回 目 の 払 込 金 は これを 各 累 投 口 申 込 のときに 払 込 むものとします なお 一 部 の 累 投 口 には 第 11 条 に 係 る 返 還 金 による 他 のコースへの 払 い 込 み( 以 下 乗 換 え とい います )ができ その 内 乗 換 えに 限 る 累 投 口 もあります 2 第 1 項 の 払 込 金 は 各 累 投 口 に 係 る 累 積 投 資 約 款 に 記 載 された 額 とします ( 買 付 方 法 時 期 及 び 価 額 ) 第 8 条 当 社 は 各 累 投 口 に 係 る 累 積 投 資 約 款 に 従 い 遅 滞 なく 当 該 有 価 証 券 の 買 付 を 行 います 2

3 2 第 1 項 の 買 付 価 格 は 当 該 累 積 投 資 約 款 に 定 める 価 額 とし 当 該 累 積 投 資 約 款 に 定 めのある 場 合 は 所 定 の 手 数 料 を 徴 収 するものとします 3 買 付 けられた 有 価 証 券 の 所 有 権 及 びその 果 実 又 は 元 本 に 対 する 請 求 権 は 当 該 買 付 けのあった 日 からお 客 様 に 帰 属 するものとします ( 有 価 証 券 の 保 管 ) 第 9 条 この 契 約 によって 買 付 けられた 有 価 証 券 は これを 他 の 寄 託 契 約 により 保 管 する 同 一 種 類 の 有 価 証 券 と 混 蔵 して 保 管 いたします 2 お 客 様 は その 指 定 する 有 価 証 券 と 同 一 種 類 の 有 価 証 券 に 限 り この 契 約 以 外 によって 取 得 したもの を この 契 約 に 基 づく 有 価 証 券 として 当 社 に 寄 託 することができます 3 当 社 は この 契 約 による 有 価 証 券 については その 保 管 に 際 しこれを 大 券 に 取 りまとめて 行 うことがあ ります 4 この 契 約 による 有 価 証 券 のうち 国 債 の 振 替 決 済 に 係 る 国 債 証 券 は 日 本 銀 行 で 保 管 することがあり 日 本 銀 行 においては 日 本 銀 行 名 義 で 一 括 登 録 することがあります 5 第 1 項 から 第 4 項 までの 規 定 により 混 蔵 して 保 管 する 有 価 証 券 については 別 に 定 める 保 護 預 り 約 款 の 規 定 を 準 用 いたします 6 投 資 信 託 受 益 権 振 替 決 済 取 引 に 係 る 投 資 信 託 受 益 権 については 振 替 口 座 簿 への 記 載 又 は 記 録 により 管 理 します 7 当 社 は 当 該 保 管 に 係 る 有 価 証 券 の 保 管 料 を 申 し 受 けることがあります ( 果 実 等 の 再 投 資 ) 第 10 条 累 積 投 資 に 係 る 有 価 証 券 の 利 金 又 は 収 益 分 配 金 及 び 償 還 金 は お 客 様 に 代 わって 当 社 が 受 領 のうえ これを 当 該 累 投 口 に 繰 り 入 れてお 預 かりし 累 投 口 にかかる 累 積 投 資 約 款 の 定 めに 従 い 買 付 けを 行 います ( 有 価 証 券 又 は 金 銭 の 返 還 ) 第 11 条 当 社 は この 契 約 に 基 づく 有 価 証 券 又 は 金 銭 については お 客 様 からその 返 還 を 請 求 された ときに 当 該 累 積 投 資 約 款 の 定 めに 従 い 返 還 いたします この 場 合 国 債 証 券 及 び 株 券 については その 持 分 に 応 じて 返 還 いたします 2 第 1 項 の 請 求 は 所 定 の 手 続 によってこれを 行 うものとし 当 社 は 当 該 請 求 に 係 る 有 価 証 券 又 は 金 銭 を 届 出 印 の 押 なつされた 当 社 所 定 の 証 書 と 引 き 換 えに 取 扱 店 においてお 客 様 に 返 還 いたしま す ただし 当 該 累 積 投 資 約 款 の 定 めにより 有 価 証 券 での 返 還 ができない 場 合 は 当 該 累 積 投 資 約 款 に 記 載 された 価 額 により 各 有 価 証 券 を 換 金 し 所 定 の 手 数 料 信 託 財 産 留 保 額 所 得 税 住 民 税 等 を 差 し 引 いた 金 銭 を 引 き 渡 すことにより 返 還 にかえるものとします 3 クローズド 期 間 のある 累 投 口 についての 当 該 クローズ 期 間 中 の 第 1 項 および 第 2 項 は 次 の 各 号 のい ずれかの 事 由 に 該 当 する 場 合 に 限 ります 1 お 客 様 が 死 亡 されたとき 2 お 客 様 が 天 災 地 変 その 他 不 可 抗 力 により 財 産 の 大 部 分 を 減 失 されたとき 3 お 客 様 が 破 産 宣 告 を 受 けたとき 4 お 客 様 が 疾 病 により 生 計 の 維 持 ができなくなったとき 5 その 他 前 各 号 に 準 ずる 事 由 があるものとして 当 社 が 認 めるとき 4 第 7 条 第 1 項 に 掲 げる 乗 換 えに 指 示 があった 場 合 の 当 該 返 還 金 については お 客 様 にお 支 払 いする 3

4 ことなくご 指 定 の 累 投 口 への 払 込 金 に 充 当 いたします 5 当 社 は お 客 様 から 買 付 けの 中 止 をお 受 けした 場 合 は 当 該 お 申 出 のときにおける 累 投 口 の 残 金 を 第 2 項 に 準 じて 返 還 いたします ( 定 期 引 出 ) 第 12 条 お 客 様 は 別 に 定 めるところにより 累 積 投 資 に 基 づく 有 価 証 券 及 び 金 銭 の 定 期 的 返 還 を 受 ける 契 約 ( 以 下 定 期 引 出 契 約 といいます )を 当 社 と 締 結 することができます ( 解 約 ) 第 13 条 この 契 約 は 次 の 各 号 又 は 第 44 条 のいずれかに 該 当 したときに 解 約 されるものとします 1 お 客 様 から 解 約 のお 申 出 があったとき 2 払 込 金 が 引 き 続 き 1 年 を 超 えて 払 込 まれなかったとき ただし 前 回 買 付 けの 日 から 1 年 以 内 に 保 管 中 の 有 価 証 券 の 果 実 又 は 償 還 金 によって 指 定 された 有 価 証 券 の 買 付 けができる 場 合 又 は 定 期 的 引 出 契 約 が 締 結 されている 場 合 の 当 該 契 約 については この 限 りではありません 3 当 社 が 累 積 投 資 業 務 を 営 むことができなくなったとき 4 証 券 投 資 信 託 受 益 証 券 又 は 受 益 権 が 償 還 されたとき 2 この 契 約 が 解 約 されたときは 当 社 は 遅 滞 なく 累 投 口 の 残 金 を 取 扱 店 においてお 客 様 に 返 還 いた します 3 この 解 約 の 手 続 は 第 11 条 第 2 項 に 準 じて 行 います ( 解 約 時 の 取 扱 ) 第 14 条 第 45 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします ( 届 出 事 項 の 変 更 ) 第 15 条 第 48 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします (その 他 ) 第 16 条 当 社 は この 契 約 に 基 づいてお 預 りした 金 銭 に 対 しては 利 子 その 他 いかなる 名 目 によっても 対 価 をお 支 払 いたしません 2 第 47 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします 3 1 回 の 払 込 金 額 買 付 時 期 買 付 価 格 再 投 資 の 方 法 返 還 価 格 などでこの 約 款 の 規 定 にない 事 項 は 各 累 投 口 の 累 積 投 資 約 款 の 規 定 に 従 うものとします 第 3 章 証 券 総 合 口 座 サービス 自 動 運 用 買 付 換 金 取 引 ( 本 章 の 趣 旨 ) 第 17 条 本 章 は お 客 様 が 当 社 に 設 定 申 込 された 累 積 投 資 取 引 口 座 ( 以 下 取 引 口 座 といいます ) で 行 われる 累 積 投 資 受 益 権 ( 以 下 受 益 権 といいます )の 買 付 換 金 に 関 する 取 扱 ( 以 下 取 扱 と いいます )に 関 する 取 決 めです ( 取 扱 の 申 込 ) 第 18 条 お 客 様 がこの 取 扱 を 希 望 する 場 合 は 第 1 章 に 定 める 方 法 によりお 申 し 込 みいただき 所 定 の 申 込 書 に 下 記 事 項 を 記 載 の 上 署 名 捺 印 して 当 社 が 定 める 取 扱 店 に 提 出 し 当 社 が 承 認 した 場 合 に 限 りこの 取 扱 を 開 始 出 来 るものとします 1 氏 名 2 買 付 換 金 対 象 受 益 権 ( 当 社 が 定 めるものに 限 ります) 4

5 3 その 他 必 要 事 項 ( 買 付 ) 第 19 条 有 価 証 券 その 他 当 社 において 取 り 扱 う 証 券 証 書 権 利 又 は 商 品 の 果 実 償 還 金 売 却 代 金 又 は 解 約 代 金 等 のうち 当 社 において 支 払 われるものについて その 支 払 いがあった 時 には 本 章 に 基 づきお 客 様 が 指 定 した 受 益 権 の 買 付 のお 申 込 があったものとし 特 にお 客 様 からのお 申 し 出 が ない 限 りは お 申 し 込 みに 基 づき 買 付 を 行 います 2 お 客 様 が 有 価 証 券 等 の 買 付 代 金 等 のお 支 払 の 為 に 入 金 を 行 った 場 合 入 金 日 から 当 該 買 付 代 金 の 受 渡 日 が 2 営 業 日 以 上 ある 時 は 当 該 入 金 を 以 って 本 章 に 基 づきお 客 様 が 指 定 した 受 益 権 の 買 付 のお 申 込 があったものとし 特 にお 客 様 からのお 申 し 出 がない 限 りは 当 該 入 金 額 に 基 づき 買 付 を 行 います ( 換 金 ) 第 20 条 当 社 は お 客 様 の 有 価 証 券 等 の 買 付 があった 場 合 お 客 様 からの 金 銭 の 引 出 可 能 額 以 上 の 金 銭 の 引 出 請 求 があった 場 合 若 しくは その 他 の 理 由 により 翌 営 業 日 に 不 足 金 が 生 じることが 見 込 まれる 場 合 には その 不 足 分 若 しくは 差 額 分 の 受 益 権 の 換 金 のお 申 込 があったものとし 換 金 を 行 います 2 当 社 は お 客 様 の 有 価 証 券 等 の 買 付 があった 場 合 お 客 様 からの 金 銭 の 引 出 可 能 額 以 上 の 金 銭 の 引 出 請 求 があった 場 合 若 しくは その 他 の 理 由 により お 客 様 の 口 座 において 現 に 不 足 金 が 生 じた 場 合 は 当 該 不 足 金 の 額 がお 客 様 がダイワ MRF 野 村 MRF 累 積 投 資 約 款 8.に 定 める 金 銭 の 貸 出 (MRF に 質 権 の 設 定 を 受 けて 行 うもの)によって 借 入 れることができる 金 額 を 上 回 らない 場 合 に 限 り ダイワ MRF 野 村 MRF 累 積 投 資 約 款 8.に 定 める 金 銭 の 貸 出 ならびに MRF の 換 金 および 代 金 の 充 当 を 行 います 3 お 客 様 の 取 引 状 況 等 によっては 前 各 項 の 定 めと 異 なる 取 扱 いをすることがあります ( 取 引 の 報 告 ) 第 21 条 当 社 は 第 19 条 および 第 20 条 に 基 づき 買 付 換 金 を 行 った 受 益 権 の 受 渡 に 基 づく 計 算 のご 報 告 については 3 ヶ 月 以 内 に 1 回 お 客 様 に 交 付 する 取 引 残 高 報 告 書 により 報 告 します ( 解 約 ) 第 22 条 第 44 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします ( 解 約 時 の 取 扱 い) 第 23 条 第 45 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします ( 免 責 事 項 ) 第 24 条 第 47 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします ( 届 出 事 項 の 変 更 ) 第 25 条 第 48 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします 第 4 章 国 内 外 貨 建 債 券 取 引 ( 本 章 の 趣 旨 ) 第 26 条 本 章 は お 客 様 と 当 社 との 間 で 行 う 国 内 外 貨 建 債 券 ( 日 本 国 内 で 発 行 された 外 貨 建 の 債 券 ( 募 集 及 び 売 出 しの 場 合 の 申 込 代 金 を 円 貨 で 支 払 うこととされているもの 又 は 利 金 若 しくは 償 還 金 が 円 貨 で 支 払 われることとされるものを 含 む )をいう 以 下 同 じ)の 取 引 に 関 する 取 り 決 めです 5

6 2 お 客 様 が 当 社 に 寄 託 する 国 内 外 貨 建 債 券 の 保 護 預 りに 関 する 権 利 義 務 関 係 は 本 章 に 定 めがある 場 合 を 除 き 別 に 定 める 保 護 預 り 約 款 に 定 めるところによるものとします ( 受 渡 期 日 ) 第 27 条 受 渡 期 日 はお 客 様 が 当 社 と 別 途 取 り 決 めている 場 合 を 除 き 約 定 日 から 起 算 して 4 営 業 日 目 とします ( 国 内 外 貨 建 債 券 に 関 する 権 利 の 処 理 ) 第 28 条 当 社 に 保 管 された 国 内 外 貨 建 債 券 の 権 利 の 処 理 については 次 の 各 号 に 定 めるところによ ります 1 当 社 に 保 管 された 国 内 外 貨 建 債 券 の 利 子 及 び 償 還 金 ( 記 名 式 債 券 に 係 る 利 子 及 び 償 還 金 を 除 き ます 以 下 同 じ )は 当 社 が 代 わって 受 領 し お 客 様 あてに 支 払 います ただし 保 護 預 り 約 款 又 は 振 替 決 済 口 座 管 理 約 款 に 基 づいて 当 社 に 保 管 している 有 価 証 券 の 利 子 等 の 受 取 方 法 につい ての 特 約 にはこの 国 内 外 貨 建 債 券 の 利 子 又 は 償 還 金 のうち 外 貨 で 支 払 われることとされているも のは 含 めないものとします また 支 払 手 続 きにおいて 当 社 が 当 該 国 内 外 貨 建 債 券 の 発 行 者 の 国 内 の 諸 法 令 又 は 慣 行 等 により 費 用 を 徴 収 されたときは 当 該 費 用 はお 客 様 の 負 担 とし 当 該 利 子 又 は 償 還 金 から 控 除 するなどの 方 法 によりお 客 様 から 徴 収 します 2 国 内 外 貨 建 債 券 に 関 し 新 株 予 約 権 ( 新 株 予 約 権 証 券 を 除 きます )が 付 与 される 場 合 は 原 則 とし て 売 却 処 分 のうえ その 売 却 代 金 を 前 号 の 規 定 に 準 じて 処 理 します 3 転 換 権 付 社 債 の 転 換 行 使 によりお 客 様 が 指 示 しない 場 合 には 外 国 証 券 取 引 口 座 約 款 に 定 める ところに 従 うものとします 4 国 内 外 貨 建 債 券 に 関 し 第 2 号 及 び 第 3 号 以 外 の 権 利 が 付 与 される 場 合 は お 客 様 が 特 に 要 請 した 場 合 を 除 きすべて 売 却 処 分 のうえ その 売 却 代 金 を 第 1 号 の 規 定 に 準 じて 処 理 します 5 債 権 者 集 会 における 議 決 権 の 行 使 又 は 異 議 申 立 てについては お 客 様 の 指 示 に 従 います ただ し お 客 様 が 指 示 しない 場 合 には 当 社 は 議 決 権 の 行 使 又 は 異 議 の 申 立 てを 行 いません ( 諸 料 金 等 ) 第 29 条 お 客 様 の 指 示 による 特 別 の 扱 いについては 当 社 の 要 した 実 費 をその 都 度 当 社 に 支 払 うも のとします ( 外 貨 の 受 け 払 い 等 ) 第 30 条 国 内 外 貨 建 債 券 の 取 引 に 係 る 外 貨 の 授 受 は 原 則 としてお 客 様 が 自 己 名 義 で 開 設 する 外 貨 預 金 勘 定 と 当 社 が 指 定 する 当 社 名 義 の 外 貨 預 金 勘 定 との 間 の 振 替 の 方 法 により 行 います 2 当 社 に 預 託 している 外 貨 を 円 貨 又 は 他 の 外 貨 に 交 換 することをお 客 様 が 希 望 した 場 合 の 換 算 は 交 換 する 日 における 東 京 外 国 為 替 市 場 の 外 国 為 替 相 場 に 準 拠 したものであって 当 社 が 決 定 するレー トによります ( 金 銭 の 授 受 ) 第 31 条 国 内 外 貨 建 債 券 の 取 引 に 関 して 行 う 当 社 とお 客 様 との 間 における 金 銭 の 授 受 は 円 貨 又 は 当 社 が 応 じ 得 る 範 囲 内 でお 客 様 が 指 定 する 外 貨 によります この 場 合 において 外 貨 と 円 貨 の 換 算 は 別 に 取 決 め 又 は 指 定 のない 限 り 換 算 日 における 東 京 外 国 為 替 市 場 の 外 国 為 替 相 場 に 準 拠 したも のであって 当 社 が 定 めるレートによります また お 客 様 が 外 貨 で 授 受 又 は 支 払 を 希 望 する 場 合 に は あらかじめ 当 社 に 申 出 るものとします 2 前 項 の 換 算 日 は 売 買 代 金 については 約 定 日 第 28 条 第 1 号 から 第 4 号 までに 定 める 処 理 に 係 る 決 済 については 当 社 がその 全 額 の 受 領 を 確 認 した 日 とします 6

7 ( 諸 報 告 書 等 ) 第 32 条 当 社 は 国 内 外 貨 建 債 券 の 取 引 に 関 し 当 社 がお 客 様 あてに 送 付 等 を 行 う 諸 報 告 書 等 について は 外 国 証 券 取 引 に 使 用 されるもので 取 扱 うことができるものとします ( 解 約 ) 第 33 条 第 44 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします ( 解 約 時 の 取 扱 い) 第 34 条 第 45 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします ( 免 責 事 項 ) 第 35 条 第 47 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします ( 届 出 事 項 の 変 更 ) 第 36 条 第 48 条 の 規 定 は 本 章 においてこれを 準 用 いたします 第 5 章 振 込 先 指 定 方 式 ( 振 込 先 指 定 方 式 ) 第 37 条 振 込 先 指 定 方 式 とは お 客 様 の 当 社 における 口 座 のすべての 有 価 証 券 等 の 取 引 により 当 社 がお 客 様 に 支 払 うこととなった 金 銭 ( 以 下 本 章 において 金 銭 といいます )を お 客 様 のあらかじめ 指 定 する 預 貯 金 口 座 ( 以 下 指 定 預 貯 金 口 座 といいます )に 振 込 む 方 式 をいいます ( 指 定 預 貯 金 口 座 の 取 扱 い) 第 38 条 指 定 預 貯 金 口 座 の 名 義 は 当 社 におけるお 客 様 の 口 座 名 義 と 同 一 としてください 2 すでに 当 社 に 振 込 先 指 定 の 預 貯 金 口 座 をお 届 け 出 になっている 場 合 においても 本 章 に 基 づいて 指 定 された 口 座 を 指 定 預 貯 金 口 座 として 取 り 扱 わせていただきます 3 前 項 にかかわらず 利 金 分 配 金 等 ( 以 下 本 章 において 利 金 等 といいます )について 振 込 先 指 定 方 式 申 込 書 等 で 振 込 先 の 預 貯 金 口 座 を 指 定 されている 場 合 は 特 にお 客 様 からその 旨 の 指 示 がな いときは 利 金 等 に 限 り 従 前 のご 指 定 による 口 座 を 指 定 預 貯 金 口 座 として 取 り 扱 わせていただきます ( 指 定 預 貯 金 口 座 の 変 更 ) 第 39 条 指 定 預 貯 金 口 座 を 変 更 されるときは 当 社 所 定 の 用 紙 によって 届 け 出 ていただきます 2 変 更 申 込 み 受 付 後 の 取 扱 は 第 38 条 に 準 じて 行 うものとします ( 金 銭 の 受 渡 精 算 方 法 の 指 示 ) 第 40 条 金 銭 の 受 渡 精 算 方 法 については お 客 様 からその 都 度 本 章 に 基 づく 振 込 か その 他 の 受 渡 精 算 方 法 かを 口 頭 電 話 等 でご 指 示 いただきます なお 上 記 のご 指 示 を 受 けたとき 当 社 は お 客 様 ご 自 身 からの 指 示 であることを 確 認 することがありま す 2 利 金 等 について あらかじめ 当 社 所 定 の 手 続 により 振 込 を 希 望 されている 場 合 は 前 項 のご 指 示 をい ただかずに 指 定 預 貯 金 口 座 に 振 込 みます ( 受 入 れ 書 類 等 ) 第 41 条 前 条 に 基 づき 振 込 をする 場 合 は その 都 度 当 社 所 定 の 証 書 の 受 入 は 不 要 といたします ( 振 込 先 預 貯 金 口 座 の 確 認 ) 第 42 条 当 社 は 利 金 等 を 除 く 金 銭 を 指 定 預 貯 金 口 座 へ 振 込 んだ 場 合 は 取 引 残 高 報 告 書 等 に 振 込 み 金 額 等 を 記 載 して 送 付 しますので その 内 容 をご 確 認 ください 7

8 ( 手 数 料 ) 第 43 条 振 込 みに 係 る 手 数 料 は 所 定 の 額 をお 客 様 に 負 担 していただくことがあります 第 6 章 雑 則 ( 解 約 ) 第 44 条 この 約 款 における 各 取 扱 は 次 の 各 号 のいずれかに 該 当 したときは 解 約 されるものとします 1 お 客 様 から 解 約 のお 申 し 出 があった 場 合 2 お 客 様 が 手 数 料 を 支 払 わない 場 合 3 法 令 諸 規 則 公 序 良 俗 又 は 社 会 的 公 益 に 反 し 又 は 反 する 恐 れがあると 当 社 が 判 断 した 場 合 そ の 他 合 理 的 な 理 由 により 当 社 がお 客 様 に 解 約 を 申 し 出 た 場 合 4 お 客 様 が 本 約 款 の 条 項 のいずれかに 違 反 し 当 社 が 解 約 を 通 知 した 場 合 5 お 取 引 及 びお 預 り 残 高 がなくなった 後 当 社 が 定 める 期 間 を 経 過 した 場 合 ( 融 資 等 の 契 約 に 基 づ き 担 保 が 設 定 されている 場 合 を 除 きます ) 6 お 客 様 が 第 49 条 に 定 めるこの 約 款 の 変 更 に 同 意 しない 場 合 7 お 客 様 が 口 座 開 設 時 にした 確 約 に 関 して 虚 偽 の 申 告 をしたことが 認 められ 当 社 が 解 約 を 申 し 出 たとき 8 お 客 様 が 暴 力 団 員 暴 力 団 関 係 者 いわゆる 総 会 屋 等 の 反 社 会 的 勢 力 に 該 当 すると 認 められ 当 社 が 解 約 を 申 し 出 たとき 9 お 客 様 が 暴 力 的 な 要 求 行 為 法 的 な 責 任 を 超 えた 不 当 な 要 求 行 為 等 を 行 い 当 社 が 契 約 を 継 続 しがたいと 認 めて 解 約 を 申 し 出 たとき 10 やむを 得 ない 事 由 により 当 社 が 解 約 を 申 し 出 たとき ( 解 約 時 の 取 扱 い) 第 45 条 前 条 に 基 づく 解 約 に 際 しては お 客 様 の 振 替 決 済 口 座 に 記 載 又 は 記 録 されている 振 決 国 債 一 般 債 投 資 信 託 受 益 権 上 場 投 資 信 託 受 益 権 振 替 株 式 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 権 等 及 び 金 銭 については 当 社 の 定 める 方 法 により お 客 様 のご 指 示 によって 換 金 反 対 売 買 等 を 行 ったうえ 金 銭 により 返 還 を 行 います ( 公 示 催 告 等 の 調 査 等 の 免 除 ) 第 46 条 当 社 はお 預 りしている 有 価 証 券 に 係 る 公 示 催 告 の 申 立 て 除 権 決 定 の 確 定 等 について 調 査 及 びご 通 知 はいたしません ( 免 責 事 項 ) 第 47 条 当 社 は 次 の 各 号 に 掲 げる 損 害 については その 責 を 負 いません 1 当 社 所 定 の 証 書 等 に 押 なつされた 印 影 とお 届 出 印 の 印 鑑 とを 相 当 の 注 意 をもって 照 合 し 相 違 な いと 認 めてお 預 かりした 有 価 証 券 又 は 金 銭 を 返 還 したことにより 生 じた 損 害 2 当 社 が 第 40 条 により 金 銭 を 指 定 預 貯 金 口 座 へ 振 込 んだ 後 に 発 生 した 損 害 3 所 定 の 手 続 により 返 還 のお 申 し 出 が 無 かったため 又 は 印 影 がお 届 印 と 相 違 するためにお 預 りし た 有 価 証 券 又 は 金 銭 を 返 還 しなかったことにより 生 じた 損 害 4 お 預 り 当 初 から 保 護 預 り 証 券 について 瑕 疵 又 はその 原 因 となる 事 実 があったことにより 生 じた 損 害 5 天 災 地 変 その 他 不 可 抗 力 により この 約 款 に 基 づく 有 価 証 券 の 買 付 け 又 は 保 護 預 り 証 券 もしくは 8

9 金 銭 の 返 還 が 遅 延 したことにより 生 じた 損 害 6 電 信 又 は 郵 便 の 誤 謬 遅 延 等 当 社 の 責 に 帰 すことができない 事 由 により 生 じた 損 害 ( 届 出 事 項 の 変 更 ) 第 48 条 印 章 を 失 ったとき 又 は 印 鑑 氏 名 もしくは 名 称 法 人 の 場 合 における 代 表 者 の 役 職 氏 名 住 所 共 通 番 号 内 部 者 に 関 する 届 出 その 他 の 届 出 事 項 に 変 更 があったときは 当 社 所 定 の 手 続 に よって 遅 滞 なく 当 社 に 届 け 出 ていただきます 2 前 項 の 場 合 住 民 票 戸 籍 抄 本 印 鑑 証 明 書 その 他 必 要 と 認 める 書 類 等 をご 提 出 願 うことがありま す この 場 合 印 鑑 証 明 書 のご 提 出 ができないときは 当 社 の 認 める 保 証 人 の 印 鑑 証 明 書 をご 提 出 ください 3 前 各 項 による 変 更 後 は 変 更 後 の 印 影 氏 名 又 は 名 称 住 所 共 通 番 号 等 をもって 届 出 の 印 鑑 氏 名 又 は 名 称 住 所 共 通 番 号 等 とします ( 本 約 款 の 変 更 ) 第 49 条 この 約 款 は 法 令 の 変 更 監 督 官 庁 の 指 示 または 日 本 証 券 業 協 会 が 定 める 諸 規 則 の 変 更 等 その 他 当 社 が 必 要 と 認 めたときは 変 更 されることがあります なお この 約 款 の 内 容 が 変 更 され お 客 様 の 従 来 の 権 利 を 制 限 したり 新 たな 義 務 を 課 すことになる 場 合 には その 変 更 事 項 をご 通 知 させ ていただきます また 上 記 に 係 わらずその 内 容 が 軽 微 である 場 合 には 当 社 ホームページ 等 への 掲 載 または 時 事 に 関 する 事 項 を 掲 載 する 日 刊 新 聞 等 による 公 告 に 代 える 場 合 があります この 場 合 所 定 の 期 日 までに 異 議 のお 申 出 がないときは その 変 更 に 同 意 いただいたものとして 取 扱 います 9

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