コア 投 資 戦 略 ファンド( 切 替 型 )の 募 集 については 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 に より 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 28 年 4 月 8 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 28 年 4 月 9

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1 コア 投 資 戦 略 ファンド( 切 替 型 ) 愛 称 コアラップ( 切 替 型 ) 追 加 型 投 信 / 内 外 / 資 産 複 合 投 資 信 託 説 明 書 ( 請 求 目 論 見 書 ) 平 成 28 年 4 月 9 日 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 本 書 は 金 融 商 品 取 引 法 第 13 条 の 規 定 に 基 づく 目 論 見 書 です

2 コア 投 資 戦 略 ファンド( 切 替 型 )の 募 集 については 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 に より 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 28 年 4 月 8 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 28 年 4 月 9 日 に その 届 出 の 効 力 が 生 じております 発 行 者 名 : 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 代 表 者 の 役 職 氏 名 : 取 締 役 社 長 鈴 木 郁 也 本 店 の 所 在 の 場 所 : 東 京 都 港 区 芝 3 丁 目 33 番 1 号 有 価 証 券 届 出 書 の 写 しを 縦 覧 に 供 する 場 所 : 該 当 事 項 はありません

3 目 次 第 一 部 証 券 情 報... 1 (1) ファンドの 名 称... 1 (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等... 1 (3) 発 行 ( 売 出 ) 価 額 の 総 額... 1 (4) 発 行 ( 売 出 ) 価 格... 1 (5) 申 込 手 数 料... 1 (6) 申 込 単 位... 1 (7) 申 込 期 間... 2 (8) 申 込 取 扱 場 所... 2 (9) 払 込 期 日... 2 (10) 払 込 取 扱 場 所... 2 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項... 2 (12) その 他... 2 第 二 部 ファンド 情 報... 4 第 1 ファンドの 状 況 ファンドの 性 格 投 資 方 針 投 資 リスク 手 数 料 等 及 び 税 金 運 用 状 況 第 2 管 理 及 び 運 営 申 込 ( 販 売 ) 手 続 等 換 金 ( 解 約 ) 手 続 等 資 産 管 理 等 の 概 要 受 益 者 の 権 利 等 第 3 ファンドの 経 理 状 況 財 務 諸 表 ファンドの 現 況 第 4 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 事 務 の 概 要 第 三 部 委 託 会 社 等 の 情 報 第 1 委 託 会 社 等 の 概 況 委 託 会 社 等 の 概 況 事 業 の 内 容 及 び 営 業 の 概 況 委 託 会 社 等 の 経 理 状 況 利 害 関 係 人 との 取 引 制 限 その 他 約 款

4 第 一 部 証 券 情 報 (1) ファンドの 名 称 コア 投 資 戦 略 ファンド( 切 替 型 ) 愛 称 として コアラップ( 切 替 型 ) という 名 称 を 用 いることがあります (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等 1 追 加 型 証 券 投 資 信 託 の 振 替 内 国 投 資 信 託 受 益 権 ( 以 下 受 益 権 といいます )です 2 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 ( 以 下 委 託 会 社 又 は 委 託 者 ということがあ ります )の 依 頼 により 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 された 信 用 格 付 又 は 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 される 予 定 の 信 用 格 付 はありません 3 当 ファンドの 受 益 権 は 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 ( 以 下 社 振 法 といいます )の 規 定 の 適 用 を 受 け 受 益 権 の 帰 属 は 下 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 及 び 当 該 振 替 機 関 の 下 位 の 口 座 管 理 機 関 ( 社 振 法 第 2 条 に 規 定 する 口 座 管 理 機 関 をいい 振 替 機 関 を 含 め 以 下 振 替 機 関 等 といいます )の 振 替 口 座 簿 に 記 載 又 は 記 録 されることにより 定 まります( 以 下 振 替 口 座 簿 に 記 載 又 は 記 録 されることにより 定 まる 受 益 権 を 振 替 受 益 権 といいます ) 委 託 会 社 は やむを 得 ない 事 情 等 がある 場 合 を 除 き 当 該 振 替 受 益 権 を 表 示 する 受 益 証 券 を 発 行 しません また 振 替 受 益 権 には 無 記 名 式 や 記 名 式 の 形 態 はありません (3) 発 行 ( 売 出 ) 価 額 の 総 額 10 兆 円 を 上 限 とします (4) 発 行 ( 売 出 ) 価 格 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 々 営 業 日 の 基 準 価 額 ( )とします 基 準 価 額 とは ファンドの 資 産 総 額 から 負 債 総 額 を 控 除 した 金 額 ( 以 下 純 資 産 総 額 といいます )を 計 算 日 にお ける 受 益 権 総 口 数 で 除 した 金 額 をいいます 基 準 価 額 につきましては 販 売 会 社 へお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 下 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください (5) 申 込 手 数 料 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 々 営 業 日 の 基 準 価 額 に 3.24%( 税 抜 3.0%)( )の 率 を 上 限 として 販 売 会 社 が 別 に 定 める 手 数 料 率 を 乗 じて 得 た 額 とします 申 込 手 数 料 の 詳 細 につきましては 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 下 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください 税 抜 における 税 とは 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 ( 以 下 消 費 税 等 といいます )をいいます (6) 申 込 単 位 販 売 会 社 が 定 める 単 位 とします 詳 細 につきましては 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 下 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください 分 配 金 再 投 資 コース ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 自 動 的 に 当 ファンドの 受 益 権 に 無 手 数 料 で 再 投 資 されるコ -1-

5 ース)で 再 投 資 する 場 合 は 1 円 以 上 1 円 単 位 です (7) 申 込 期 間 平 成 28 年 4 月 9 日 から 平 成 28 年 10 月 11 日 までとします 継 続 申 込 期 間 は 上 記 期 間 満 了 前 に 有 価 証 券 届 出 書 を 関 東 財 務 局 長 に 提 出 することにより 更 新 されま す (8) 申 込 取 扱 場 所 下 記 の 照 会 先 にお 問 い 合 わせください ( 照 会 先 ) 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 ホームページ: フリーダイヤル: ( 受 付 時 間 は 営 業 日 の 午 前 9 時 から 午 後 5 時 までとします ) (9) 払 込 期 日 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 が 定 める 期 日 までに お 申 込 みに 係 る 金 額 を 販 売 会 社 に 支 払 うものとします 継 続 申 込 みに 係 る 発 行 価 額 の 総 額 は 追 加 信 託 が 行 われる 日 に 販 売 会 社 により 委 託 会 社 の 指 定 する 口 座 を 経 由 して 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 以 下 受 託 会 社 又 は 受 託 者 ということがありま す )の 指 定 する 当 ファンド 口 座 に 払 い 込 まれます (10) 払 込 取 扱 場 所 取 得 申 込 みを 受 け 付 けた 販 売 会 社 とします 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 上 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 振 替 機 関 は 下 記 の 通 りです 株 式 会 社 証 券 保 管 振 替 機 構 (12) その 他 < 振 替 受 益 権 について> 当 ファンドの 受 益 権 は 社 振 法 の 規 定 の 適 用 を 受 け 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 振 替 業 に 係 る 業 務 規 程 等 の 規 則 に 従 って 取 り 扱 われるものとします 当 ファンドの 収 益 分 配 金 償 還 金 一 部 解 約 金 は 社 振 法 及 び 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 業 務 規 程 その 他 の 規 則 に 従 って 支 払 われます < 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 方 法 > 販 売 会 社 所 定 の 方 法 でお 申 込 みください 取 得 申 込 みの 取 扱 いは 営 業 日 の 午 後 3 時 までとさせていただきます なお 当 該 時 間 を 過 ぎてのお 申 -2-

6 込 みは 翌 営 業 日 の 取 扱 いとさせていただきます < 申 込 みコース> 分 配 金 受 取 りコース ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 現 金 でお 受 取 りになるコース)と 分 配 金 再 投 資 コー ス ( 税 金 を 差 し 引 いた 後 に 自 動 的 に 当 ファンドの 受 益 権 に 無 手 数 料 で 再 投 資 されるコース)の 2 つの 申 込 方 法 があります 販 売 会 社 により 取 扱 いコースが 異 なる 場 合 がありますので 詳 細 につきましては 販 売 会 社 までお 問 い 合 わせください < 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 受 付 の 中 止 等 > 収 益 分 配 金 の 再 投 資 をする 場 合 を 除 き 金 融 商 品 取 引 所 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 16 項 に 規 定 する 金 融 商 品 取 引 所 及 び 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 第 3 号 ロに 規 定 する 外 国 金 融 商 品 市 場 のうち 有 価 証 券 の 売 買 又 は 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 もしくは 同 項 第 5 号 の 取 引 を 行 う 市 場 及 び 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます 以 下 同 じ )における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 があるときは 委 託 会 社 は 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 受 付 を 中 止 すること 及 びすでに 受 け 付 けた 取 得 申 込 みの 受 付 を 取 り 消 すことができます < 受 付 不 可 日 > 分 配 金 再 投 資 コースの 収 益 分 配 金 の 再 投 資 の 場 合 を 除 き 申 込 日 当 日 が 下 記 のうちのいずれかの 場 合 は 申 込 みを 受 け 付 けないものとします ニューヨーク 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ロンドン 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ニューヨークの 銀 行 休 業 日 ロンドンの 銀 行 休 業 日 -3-

7 第 二 部 ファンド 情 報 第 1 ファンドの 状 況 1 ファンドの 性 格 (1) ファンドの 目 的 及 び 基 本 的 性 格 <ファンドの 目 的 > 当 ファンドは 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います < 信 託 金 限 度 額 > 上 限 1 兆 円 ただし 委 託 会 社 は 受 託 会 社 と 合 意 の 上 限 度 額 を 変 更 することができます < 基 本 的 性 格 > 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 が 定 める 分 類 方 法 における 当 ファンドの 商 品 分 類 及 び 属 性 区 分 は 下 記 の 通 りです 商 品 分 類 表 単 位 型 追 加 型 投 資 対 象 地 域 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 ) 独 立 区 分 補 足 分 類 単 位 型 国 内 株 式 MMF インデックス 型 追 加 型 海 外 債 券 MRF 特 殊 型 内 外 不 動 産 投 信 ETF その 他 資 産 ( ) 資 産 複 合 ( 注 ) 当 ファンドが 該 当 する 商 品 分 類 を 網 掛 け 表 示 しています -4-

8 属 性 区 分 表 投 資 対 象 資 産 決 算 頻 度 投 資 対 象 投 資 形 態 為 替 対 象 特 殊 型 地 域 ヘッジ インデックス 株 式 年 1 回 グローバル ファミリーフ あり 日 経 225 ブル ベア 型 一 般 ( 日 本 を 含 ァンド ( 部 分 ヘ 大 型 株 年 2 回 む) ッジ) TOPIX 条 件 付 運 用 型 中 小 型 株 ファンド オ 年 4 回 日 本 ブ ファンズ なし その 他 ロング ショ 債 券 ( ) ート 型 / 絶 対 一 般 年 6 回 北 米 収 益 追 求 型 公 債 ( 隔 月 ) 社 債 欧 州 その 他 その 他 債 券 年 12 回 ( ) クレジット 属 ( 毎 月 ) アジア 性 ( ) 日 々 オセアニア 不 動 産 投 信 その 他 中 南 米 ( ) その 他 資 産 アフリカ ( 投 資 信 託 証 券 ( 資 産 複 合 ( 株 中 近 東 式 債 券 不 動 ( 中 東 ) 産 投 信 その 他 資 産 (バンクロ エマージン ーン デリバテ グ ィブ 為 替 予 約 取 引 等 )) 資 産 配 分 変 更 型 )) 資 産 複 合 ( ) 資 産 配 分 固 定 型 資 産 配 分 変 更 型 ( 注 ) 当 ファンドが 該 当 する 属 性 区 分 を 網 掛 け 表 示 しています ファミリーファンド ファンド オブ ファンズに 該 当 する 場 合 投 資 信 託 証 券 を 通 じて 投 資 収 益 の 源 泉 と なる 資 産 に 投 資 しますので 商 品 分 類 表 と 属 性 区 分 表 の 投 資 対 象 資 産 は 異 なります 属 性 区 分 表 に 記 載 している 為 替 ヘッジ は 対 円 での 為 替 リスクに 対 するヘッジの 有 無 を 記 載 しておりま す -5-

9 上 記 商 品 分 類 表 及 び 属 性 区 分 表 に 係 る 用 語 の 定 義 は 下 記 の 通 りです なお 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 のホームページ( 覧 いただけます 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 が 定 める 商 品 分 類 に 関 する 指 針 に 基 づくファンドの 商 品 分 類 及 び 属 性 区 分 は 以 下 の 通 りです < 商 品 分 類 表 定 義 > [ 単 位 型 投 信 追 加 型 投 信 の 区 分 ] (1) 単 位 型 投 信 当 初 募 集 された 資 金 が 一 つの 単 位 として 信 託 され その 後 の 追 加 設 定 は 一 切 行 われない ファンドをいう (2) 追 加 型 投 信 一 度 設 定 されたファンドであってもその 後 追 加 設 定 が 行 われ 従 来 の 信 託 財 産 とともに 運 用 されるファンドをいう [ 投 資 対 象 地 域 による 区 分 ] (1) 国 内 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 国 内 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 海 外 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 海 外 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 内 外 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 国 内 及 び 海 外 の 資 産 による 投 資 収 益 を 実 質 的 に 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 )による 区 分 ] (1) 株 式 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 株 式 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 債 券 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 債 券 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 不 動 産 投 信 (リート) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 不 動 産 投 資 信 託 の 受 益 証 券 及 び 不 動 産 投 資 法 人 の 投 資 証 券 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 が あるものをいう (4)その 他 資 産 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 上 記 (1)か ら(3)に 掲 げる 資 産 以 外 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお その 他 資 産 と 併 記 して 具 体 的 な 収 益 の 源 泉 となる 資 産 の 名 称 記 載 も 可 とする (5) 資 産 複 合 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 (1)から(4)に 掲 げる 資 産 のうち 複 数 の 資 産 による 投 資 収 益 を 実 質 的 に 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 独 立 した 区 分 ] (1)MMF(マネー マネージメント ファンド) MMF 等 の 運 営 に 関 する 規 則 に 定 める MMF をいう (2)MRF(マネー リザーブ ファンド) MMF 等 の 運 営 に 関 する 規 則 に 定 める MRF をいう (3)ETF 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 施 行 令 ( 平 成 12 年 政 令 480 号 ) 第 12 条 第 1 号 及 び 第 2 号 に 規 定 す る 証 券 投 資 信 託 並 びに 租 税 特 別 措 置 法 ( 昭 和 32 年 法 律 第 26 号 ) 第 9 条 の 4 の 2 に 規 定 する 上 場 証 券 投 資 信 託 をいう -6-

10 [ 補 足 分 類 ] (1)インデックス 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 各 種 指 数 に 連 動 する 運 用 成 果 を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 特 殊 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 投 資 者 に 対 して 注 意 を 喚 起 することが 必 要 と 思 われる 特 殊 な 仕 組 みあるいは 運 用 手 法 の 記 載 があるものをいう なお 下 記 の 属 性 区 分 で 特 殊 型 の 小 分 類 において 条 件 付 運 用 型 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 括 弧 書 きで 付 記 するものとし それ 以 外 の 小 分 類 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 括 弧 書 きで 付 記 できるものとする < 属 性 区 分 表 定 義 > [ 投 資 対 象 資 産 による 属 性 区 分 ] (1) 株 式 1 一 般 次 の 大 型 株 中 小 型 株 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう 2 大 型 株 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 主 として 大 型 株 に 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 3 中 小 型 株 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 主 として 中 小 型 株 に 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをい う (2) 債 券 1 一 般 次 の 公 債 社 債 その 他 債 券 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう 2 公 債 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 日 本 国 又 は 各 国 の 政 府 の 発 行 する 国 債 ( 地 方 債 政 府 保 証 債 政 府 機 関 債 国 際 機 関 債 を 含 む 以 下 同 じ )に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 3 社 債 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 企 業 等 が 発 行 する 社 債 に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 がある ものをいう 4その 他 債 券 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 公 債 又 は 社 債 以 外 の 債 券 に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 5 格 付 等 クレジットによる 属 性 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 1から4の 発 行 体 による 区 分 のほか 特 にクレジットに 対 して 明 確 な 記 載 があるものについては 上 記 1から4に 掲 げる 区 分 に 加 え 高 格 付 債 低 格 付 債 等 を 併 記 する ことも 可 とする (3) 不 動 産 投 信 これ 以 上 の 詳 細 な 分 類 は 行 わないものとする (4)その 他 資 産 組 入 れている 資 産 を 記 載 するものとする (5) 資 産 複 合 以 下 の 小 分 類 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 併 記 することができる 1 資 産 配 分 固 定 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 複 数 資 産 を 投 資 対 象 とし 組 入 比 率 については 固 定 的 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお 組 み 合 わせている 資 産 を 列 挙 するもの とする 2 資 産 配 分 変 更 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 複 数 資 産 を 投 資 対 象 とし 組 入 比 率 については 機 動 的 な 変 更 を 行 なう 旨 の 記 載 があるものもしくは 固 定 的 とする 旨 の 記 載 がないものを いう なお 組 み 合 わせている 資 産 を 列 挙 するものとする [ 決 算 頻 度 による 属 性 区 分 ] (1) 年 1 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 1 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 年 2 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 2 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 年 4 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 4 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (4) 年 6 回 ( 隔 月 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 6 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう -7-

11 (5) 年 12 回 ( 毎 月 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 12 回 ( 毎 月 ) 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをい う (6) 日 々 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 日 々 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (7)その 他 上 記 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう [ 投 資 対 象 地 域 による 属 性 区 分 ( 重 複 使 用 可 能 )] (1)グローバル 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 世 界 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお 世 界 の 資 産 の 中 に 日 本 を 含 むか 含 まないかを 明 確 に 記 載 するものとする (2) 日 本 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 日 本 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 北 米 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 北 米 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (4) 欧 州 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 欧 州 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (5)アジア 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 日 本 を 除 くアジア 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (6)オセアニア 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がオセアニア 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (7) 中 南 米 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 中 南 米 地 域 の 資 産 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (8)アフリカ 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がアフリカ 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (9) 中 近 東 ( 中 東 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 中 近 東 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (10)エマージング 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がエマージング 地 域 ( 新 興 成 長 国 ( 地 域 ))の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 投 資 形 態 による 属 性 区 分 ] (1)ファミリーファンド 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 親 投 資 信 託 (ファンド オブ ファンズにの み 投 資 されるものを 除 く )を 投 資 対 象 として 投 資 するものをいう (2)ファンド オブ ファンズ 投 資 信 託 等 の 運 用 に 関 する 規 則 第 2 条 に 規 定 するファンド オブ フ ァンズをいう [ 為 替 ヘッジによる 属 性 区 分 ] (1) 為 替 ヘッジあり 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 為 替 のフルヘッジ 又 は 一 部 の 資 産 に 為 替 のヘッ ジを 行 う 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 為 替 ヘッジなし 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 為 替 のヘッジを 行 なわない 旨 の 記 載 があるもの 又 は 為 替 のヘッジを 行 う 旨 の 記 載 がないものをいう [インデックスファンドにおける 対 象 インデックスによる 属 性 区 分 ] (1) 日 経 225 (2)TOPIX (3)その 他 の 指 数 前 記 指 数 にあてはまらない 全 てのものをいう -8-

12 [ 特 殊 型 ] (1)ブル ベア 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 派 生 商 品 をヘッジ 目 的 以 外 に 用 い 積 極 的 に 投 資 を 行 うとともに 各 種 指 数 資 産 等 への 連 動 若 しくは 逆 連 動 ( 一 定 倍 の 連 動 若 しくは 逆 連 動 を 含 む )を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 条 件 付 運 用 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 仕 組 債 への 投 資 またはその 他 特 殊 な 仕 組 みを 用 い ることにより 目 標 とする 投 資 成 果 ( 基 準 価 額 償 還 価 額 収 益 分 配 金 等 )や 信 託 終 了 日 等 が 明 示 的 な 指 標 等 の 値 により 定 められる 一 定 の 条 件 によって 決 定 される 旨 の 記 載 がある ものをいう (3)ロング ショート 型 / 絶 対 収 益 追 求 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 特 定 の 市 場 に 左 右 されにく い 収 益 の 追 求 を 目 指 す 旨 若 しくはロング ショート 戦 略 により 収 益 の 追 求 を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (4)その 他 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 (1)から(3)に 掲 げる 属 性 のいずれにも 該 当 しない 特 殊 な 仕 組 みあるいは 運 用 手 法 の 記 載 があるものをいう -9-

13 <ファンドの 特 色 > -10-

14 株 式 リート コモディティ を 実 質 的 な 投 資 対 象 とする 投 資 対 象 ファンドへの 投 資 割 合 の 合 計 は 純 資 産 総 額 に 対 して 75% 未 満 とします 当 該 投 資 割 合 には ヘッジファンドに 投 資 する 投 資 対 象 ファンドが 含 まれていないため ヘッジファンド への 投 資 割 合 が 高 くなる 可 能 性 があります ヘッジファンドには 特 有 のリスクがありますので 後 掲 3 投 資 リスク (1)ファンドのリスク 11ヘッジファンドの 運 用 手 法 に 係 るリスク を 十 分 にお 読 みください 市 場 環 境 に 急 激 な 変 動 があった 場 合 あるいはそれが 予 想 される 場 合 には 上 記 の 制 限 を 超 えた 投 資 割 合 とする 場 合 があります -11-

15 投 資 対 象 ファンドの 概 要 につきましては 後 掲 2 投 資 方 針 (2) 投 資 対 象 ( 参 考 ) 投 資 対 象 ファンドの 概 要 をご 参 照 ください (2) ファンドの 沿 革 平 成 25 年 10 月 17 日 当 ファンドの 投 資 信 託 契 約 締 結 設 定 運 用 開 始 -12-

16 (3) ファンドの 仕 組 み 1 当 ファンドの 仕 組 み 及 び 関 係 法 人 2 委 託 会 社 の 概 況 ( 平 成 28 年 1 月 29 日 現 在 ) イ. 資 本 金 の 額 :3 億 円 ロ. 委 託 会 社 の 沿 革 昭 和 61 年 11 月 1 日 : 住 信 キャピタルマネジメント 株 式 会 社 設 立 昭 和 62 年 2 月 20 日 : 投 資 顧 問 業 の 登 録 昭 和 62 年 9 月 9 日 : 投 資 一 任 契 約 に 係 る 業 務 の 認 可 平 成 2 年 10 月 1 日 : 住 信 投 資 顧 問 株 式 会 社 に 商 号 変 更 平 成 11 年 2 月 15 日 : 住 信 アセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 変 更 平 成 11 年 3 月 25 日 : 証 券 投 資 信 託 委 託 業 の 認 可 平 成 19 年 9 月 30 日 : 金 融 商 品 取 引 法 施 行 に 伴 う 金 融 商 品 取 引 業 者 の 登 録 ( 登 録 番 号 : 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 347 号 ) 平 成 24 年 4 月 1 日 : 中 央 三 井 アセットマネジメント 株 式 会 社 と 合 併 し 三 井 住 友 トラス ト アセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 変 更 ハ. 大 株 主 の 状 況 株 主 名 住 所 持 株 数 持 株 比 率 三 井 住 友 トラスト ホールデ ィングス 株 式 会 社 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 一 丁 目 4 番 1 号 3,000 株 100% -13-

17 2 投 資 方 針 (1) 投 資 方 針 1 基 本 方 針 当 ファンドは 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います なお 投 資 対 象 とするファン ドは 当 該 ファンドの 投 資 対 象 資 産 及 び 投 資 手 法 等 を 考 慮 して 選 定 しております 2 投 資 対 象 別 に 定 める 投 資 信 託 証 券 ( 以 下 投 資 対 象 ファンド という 場 合 があります )を 主 要 投 資 対 象 とします このほか コマーシャル ペーパー 等 の 短 期 有 価 証 券 並 びに 短 期 金 融 商 品 等 に 直 接 投 資 する 場 合 がありま す 3 投 資 態 度 イ. 主 として 国 内 株 式 国 内 債 券 先 進 国 株 式 先 進 国 債 券 新 興 国 株 式 新 興 国 債 券 国 内 不 動 産 投 資 信 託 証 券 ( 以 下 国 内 リート といいます ) 海 外 不 動 産 投 資 信 託 証 券 ( 以 下 海 外 リート とい います ) 貸 付 債 権 ( 以 下 バンクローン といいます ) コモディティ *1 ヘッジファンド *2 及 びそ の 他 の 様 々な 資 産 を 実 質 的 な 投 資 対 象 とする 投 資 対 象 ファンドに 分 散 投 資 します *1:コモディティを 実 質 的 な 投 資 対 象 とする 投 資 対 象 ファンドとは 実 質 的 にコモディティリンク 債 券 やコモディティ 関 連 デリバティブ 等 を 活 用 するファンドを 指 します *2:ヘッジファンドを 実 質 的 な 投 資 対 象 とする 投 資 対 象 ファンドとは 実 質 的 に 金 利 債 券 株 式 リート 為 替 コモディティ 等 に 対 する 裁 定 取 引 やデリバティブ 取 引 等 を 積 極 的 に 活 用 するファ ンド 又 は 各 種 ヘッジファンド 指 数 に 概 ね 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 とするファンドを 指 します ロ. 各 資 産 及 び 各 投 資 対 象 ファンドへの 投 資 割 合 は 各 資 産 の 期 待 リターンやリスク 各 資 産 間 の 相 関 係 数 各 投 資 対 象 ファンドのリターン リスク 特 性 等 をもとに 決 定 します 各 資 産 及 び 各 投 資 対 象 ファ ンドへの 投 資 割 合 は 定 期 的 な 見 直 しを 行 うほか 市 場 環 境 等 に 応 じても 機 動 的 に 調 整 を 行 います ま た 適 宜 リバランスを 行 います なお 全 ての 資 産 及 び 投 資 対 象 ファンドに 投 資 するとは 限 りません 投 資 割 合 の 決 定 にあたっては 先 進 国 債 券 新 興 国 債 券 及 びバンクローン 等 を 投 資 対 象 とし 為 替 ヘッジを 行 うことで 為 替 変 動 リスクの 低 減 を 図 るファンドを 国 内 債 券 と 位 置 づける 場 合 があります ハ. 国 内 株 式 先 進 国 株 式 新 興 国 株 式 国 内 リート 海 外 リート コモディティを 実 質 的 な 投 資 対 象 と する 投 資 対 象 ファンドへの 投 資 割 合 の 合 計 は 純 資 産 総 額 に 対 して 75% 未 満 とします なお 市 場 環 境 に 急 激 な 変 動 があった 場 合 あるいはそれが 予 想 される 場 合 には 上 記 の 制 限 を 超 え た 投 資 割 合 とする 場 合 があります ニ. 投 資 対 象 ファンドについては 定 性 定 量 評 価 等 により 適 宜 見 直 しを 行 います この 際 投 資 対 象 フ ァンドとして 定 められていた 投 資 信 託 証 券 が 投 資 対 象 ファンドから 除 外 されたり 新 たな 投 資 信 託 証 券 が 投 資 対 象 ファンドとして 定 められることがあります ホ. 投 資 対 象 ファンドの 選 定 各 資 産 及 び 各 投 資 対 象 ファンドへの 投 資 割 合 について 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 の 投 資 助 言 を 受 けます ヘ. 投 資 対 象 ファンドへの 投 資 割 合 は 原 則 として 高 位 を 維 持 します ト. 当 ファンドでは 原 則 として 為 替 ヘッジを 行 いません ただし 外 貨 建 資 産 について 為 替 ヘッジを 行 う 投 資 信 託 証 券 を 組 み 入 れる 場 合 があります チ.ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります -14-

18 (2) 投 資 対 象 1 投 資 の 対 象 とする 資 産 の 種 類 当 ファンドにおいて 投 資 の 対 象 とする 資 産 の 種 類 は 次 に 掲 げるものとします イ. 次 に 掲 げる 特 定 資 産 ( 特 定 資 産 とは 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 第 2 条 第 1 項 で 定 めるも のをいいます 以 下 同 じ ) 1. 有 価 証 券 2. 金 銭 債 権 3. 約 束 手 形 ロ. 次 に 掲 げる 特 定 資 産 以 外 の 資 産 1. 為 替 手 形 2 有 価 証 券 の 指 図 範 囲 委 託 会 社 は 信 託 金 を 主 として 別 に 定 める 投 資 信 託 証 券 に 投 資 するほか 次 に 掲 げる 有 価 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 除 きます )に 投 資 す ることを 指 図 します 1.コマーシャル ペーパー 及 び 短 期 社 債 等 2. 外 国 又 は 外 国 の 者 の 発 行 する 証 券 又 は 証 書 で 上 記 1.の 証 券 の 性 質 を 有 するもの 3. 国 債 証 券 地 方 債 証 券 特 別 の 法 律 により 法 人 の 発 行 する 債 券 及 び 社 債 券 ( 新 株 引 受 権 証 券 と 社 債 券 と が 一 体 となった 新 株 引 受 権 付 社 債 券 の 新 株 引 受 権 証 券 及 び 短 期 社 債 等 を 除 きます ) 4. 外 国 法 人 が 発 行 する 譲 渡 性 預 金 証 書 5. 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 限 ります ) なお 第 3 号 の 証 券 を 以 下 公 社 債 といい 公 社 債 に 係 る 運 用 の 指 図 は 買 い 現 先 取 引 ( 売 戻 し 条 件 付 の 買 入 れ) 及 び 債 券 貸 借 取 引 ( 現 金 担 保 付 き 債 券 借 入 れ)に 限 り 行 うことができるものとします 3 金 融 商 品 の 指 図 範 囲 イ. 委 託 会 社 は 信 託 金 を 上 記 2に 掲 げる 有 価 証 券 のほか 次 に 掲 げる 金 融 商 品 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 含 みます )により 運 用 すること を 指 図 することができます 1. 預 金 2. 指 定 金 銭 信 託 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 に 規 定 する 受 益 証 券 発 行 信 託 を 除 きます ) 3.コール ローン 4. 手 形 割 引 市 場 において 売 買 される 手 形 ロ. 上 記 2の 規 定 にかかわらず 当 ファンドの 設 定 解 約 償 還 投 資 環 境 の 変 動 等 への 対 応 等 委 託 会 社 が 運 用 上 必 要 と 認 めるときは 委 託 会 社 は 信 託 金 を 上 記 イ.に 掲 げる 金 融 商 品 により 運 用 するこ との 指 図 ができます 4 当 ファンドが 当 ファンドの 純 資 産 総 額 の 10%を 超 えて 投 資 する 可 能 性 のある 投 資 対 象 ファンドの 概 要 は 下 記 ( 参 考 ) 投 資 対 象 ファンドの 概 要 に 記 載 されている 通 りです -15-

19 ( 参 考 ) 投 資 対 象 ファンドの 概 要 全 ての 資 産 及 び 投 資 対 象 ファンドに 投 資 するとは 限 りません 投 資 対 象 ファンドについては 定 性 定 量 評 価 等 により 適 宜 見 直 しを 行 います 以 下 の 内 容 は 平 成 28 年 1 月 29 日 現 在 委 託 会 社 が 知 り 得 る 情 報 に 基 づいて 作 成 しておりますが 今 後 記 載 内 容 が 変 更 となることがあります なお 各 投 資 対 象 ファンドの 運 用 会 社 より 確 認 した 情 報 をもとに 作 成 しており 各 投 資 対 象 ファンド 中 に 記 載 の 定 義 は 当 該 ファンドに 限 定 されます 1.ART テクニカル 運 用 日 本 株 式 マザーファンド 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 この 投 資 信 託 は 主 としてわが 国 の 株 式 に 投 資 し 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 成 運 用 の 基 本 方 針 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います 主 要 投 資 対 象 わが 国 の 株 式 1 主 として 日 経 平 均 株 価 に 採 用 されている 株 式 に 投 資 し 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います 2 株 式 の 売 買 の 判 断 は 複 数 の 投 資 判 断 モデルを 組 み 合 わせて 機 動 的 に 行 いま す その 結 果 株 式 の 組 入 比 率 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 して 大 き 投 資 態 度 く 変 動 し ゼロとなる 場 合 もあります 3 株 式 以 外 の 資 産 への 投 資 は わが 国 の 円 建 短 期 公 社 債 等 を 中 心 に 行 います 4 運 用 にあたっては 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 の 投 資 助 言 を 受 けます 5ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 ( 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 を 含 みます )への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 行 いません 3 投 資 信 託 証 券 ( 上 場 投 資 信 託 証 券 を 除 きます )への 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 4 同 一 銘 柄 の 株 式 への 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とし ます 5 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 投 資 割 合 は 取 得 時 にお いて 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 6 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 主 な 投 資 制 限 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしてい るもの( 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 め がある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 みます )への 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 7 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 並 び に 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため わが 国 の 取 引 所 における 有 価 証 券 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 イに 掲 げるものをいいます ) 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ロに 掲 げるものを いいます ) 及 び 有 価 証 券 オプション 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ハに 掲 げるものをいいます ) 並 びに 委 託 者 が 適 当 と 認 める 外 国 の 取 引 所 等 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことを 指 図 することができます -16-

20 なお 選 択 権 取 引 は オプション 取 引 に 含 めて 取 扱 うものとします 8 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 9デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 またはオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 お よび 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク 該 当 事 項 はありません 決 算 日 年 1 回 :11 月 25 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 収 益 の 分 配 該 当 事 項 はありません 信 託 報 酬 該 当 事 項 はありません 一 部 解 約 を 行 う 日 の 一 部 解 約 又 は 追 加 信 託 の 処 理 を 行 う 前 の 投 資 信 託 財 産 の 資 信 託 財 産 留 保 額 産 総 額 から 負 債 総 額 を 控 除 した 金 額 を 一 部 解 約 又 は 追 加 信 託 の 処 理 を 行 う 前 の 受 益 権 総 口 数 で 除 した 金 額 に 0.3%の 率 を 乗 じて 得 た 額 とします 設 定 日 平 成 23 年 11 月 28 日 信 託 期 間 原 則 として 無 期 限 助 言 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 2.FOFs 用 JPX 日 経 インデックス 400 オープン( 適 格 機 関 投 資 家 専 用 ) 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 運 用 の 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 等 に 上 場 されている 株 式 に 投 資 する JPX 日 経 インデッ 主 要 投 資 対 象 クス 400 マザーファンド( 以 下 マザーファンド といいます )の 受 益 証 券 を 主 要 投 資 対 象 とします なお 株 式 等 に 直 接 投 資 することもあります 1マザーファンド 受 益 証 券 への 投 資 を 通 じて 主 としてわが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 等 に 上 場 されている 株 式 に 投 資 し JPX 日 経 インデックス 400( 配 当 込 み) ( )に 連 動 する 投 資 成 果 を 目 指 します 2 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 原 則 として 高 位 を 維 持 します 3 運 用 の 効 率 化 を 図 るため 株 価 指 数 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります 投 資 態 度 このため 株 式 の 組 入 総 額 と 株 価 指 数 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります 4 株 式 以 外 の 資 産 への 実 質 投 資 割 合 は 原 則 として 投 資 信 託 財 産 総 額 の 50% 以 下 とします 5 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 主 な 投 資 制 限 2 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします -17-

21 3 投 資 信 託 証 券 ( 上 場 投 資 信 託 証 券 を 除 きます )への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 4 同 一 銘 柄 の 株 式 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 5 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 6 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしているも の( 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 めがあ る 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 みます )への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 7 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 行 いません 8デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 又 はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 え ることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク JPX 日 経 インデックス 400( 配 当 込 み) 決 算 日 年 1 回 :10 月 20 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 毎 決 算 時 に 原 則 として 以 下 の 方 針 に 基 づき 分 配 を 行 います 1 分 配 対 象 額 は 経 費 控 除 後 の 繰 越 分 を 含 めた 配 当 等 収 益 及 び 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 みます ) 等 の 全 額 とします 2 分 配 金 額 については 委 託 者 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 を 勘 案 して 決 定 し 収 益 の 分 配 ます ただし 分 配 対 象 額 が 少 額 の 場 合 には 分 配 を 行 わないことがありま す 3 留 保 益 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 者 の 判 断 に 基 づき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 います 信 託 報 酬 純 資 産 総 額 に 対 し 年 %( 税 抜 年 0.07%) 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 26 年 2 月 3 日 信 託 期 間 原 則 として 平 成 26 年 2 月 3 日 から 平 成 35 年 10 月 20 日 助 言 会 社 マザーファンドに 対 して 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 が 投 資 助 言 を 行 います 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 JPX 日 経 インデックス 400 とは 株 式 会 社 日 本 取 引 所 グループ 及 び 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 ( 以 下 総 称 して JPXグループ ) 並 びに 株 式 会 社 日 本 経 済 新 聞 社 ( 以 下 日 経 )によって 独 自 に 開 発 された 手 法 により 東 京 証 券 取 引 所 市 場 第 一 部 同 第 二 部 マザーズ JASDAQ 上 場 銘 柄 から 原 則 400 銘 柄 を 選 定 し 算 出 される 株 価 指 数 です 配 当 込 み 指 数 は 配 当 収 益 を 考 慮 して 算 出 した 株 価 指 数 です 1 同 指 数 は JPXグループ 並 びに 日 経 によって 独 自 に 開 発 された 手 法 によって 算 出 される 著 作 物 であり JPXグループ 及 び 日 経 は 同 指 数 自 体 及 び 同 指 数 を 算 定 する 手 法 に 対 して 著 作 権 その 他 一 切 の 知 的 財 産 権 を 有 しています 2 同 指 数 を 示 す 標 章 に 関 する 商 標 権 その 他 の 知 的 財 産 権 は 全 てJPXグループ 及 び 日 経 に 帰 属 しています 3 当 ファンドは 当 社 の 責 任 のもとで 運 用 されるものであり JPXグループ 及 び 日 経 は その 運 用 及 び 当 ファンドの 取 引 に 関 して 一 切 の 責 任 を 負 いません 4JPXグループ 及 び 日 経 は 同 指 数 を 継 続 的 に 公 表 する 義 務 を 負 うものではなく 公 表 の 誤 謬 遅 延 又 は -18-

22 中 断 に 関 して 責 任 を 負 いません 5JPXグループ 及 び 日 経 は 同 指 数 の 構 成 銘 柄 計 算 方 法 その 他 同 指 数 の 内 容 を 変 える 権 利 及 び 公 表 を 停 止 する 権 利 を 有 しています 3.FOFs 用 日 本 株 配 当 オープン( 適 格 機 関 投 資 家 専 用 ) 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 運 用 の 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います 日 本 株 配 当 マザーファンド( 以 下 マザーファンド といいます )の 受 益 証 券 主 要 投 資 対 象 を 主 要 投 資 対 象 とします なお 株 式 等 に 直 接 投 資 することもあります 1 主 としてマザーファンド 受 益 証 券 への 投 資 を 通 じて わが 国 の 株 式 の 中 か ら 予 想 配 当 利 回 りが 比 較 的 高 いと 判 断 される 銘 柄 及 び 配 当 増 が 予 想 される 銘 柄 群 に 投 資 します 2 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 原 則 として 高 位 を 維 持 します 投 資 態 度 3 株 式 以 外 の 資 産 への 実 質 投 資 割 合 は 原 則 として 投 資 信 託 財 産 総 額 の 50% 以 下 とします 4 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 3 投 資 信 託 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とし ます 4 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 行 いません 5 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 主 な 投 資 制 限 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 6デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 又 はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 え ることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク 該 当 事 項 はありません 決 算 日 年 1 回 :4 月 10 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 毎 決 算 時 に 原 則 として 以 下 の 方 針 に 基 づき 分 配 を 行 います 1 分 配 対 象 額 は 経 費 控 除 後 の 繰 越 分 を 含 めた 配 当 等 収 益 及 び 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 みます ) 等 の 全 額 とします 2 分 配 金 額 については 委 託 者 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 を 勘 案 して 決 定 し 収 益 の 分 配 ます ただし 分 配 対 象 額 が 少 額 の 場 合 には 分 配 を 行 わないことがありま す 3 留 保 益 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 者 の 判 断 に 基 づき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 います -19-

23 信 託 報 酬 純 資 産 総 額 に 対 し 年 %( 税 抜 年 0.06%) 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 27 年 2 月 2 日 信 託 期 間 原 則 として 平 成 27 年 2 月 2 日 から 平 成 37 年 4 月 10 日 助 言 会 社 該 当 事 項 はありません 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 4.FOFs 用 国 内 株 式 エンハンスト 運 用 戦 略 ファンド( 適 格 機 関 投 資 家 専 用 ) 運 用 会 社 日 興 アセットマネジメント 株 式 会 社 運 用 の 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 中 長 期 的 な 信 託 財 産 の 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 ないます 国 内 株 式 エンハンスト 運 用 戦 略 マザーファンド( 以 下 マザーファンド とい 主 要 投 資 対 象 います ) 受 益 証 券 を 主 要 投 資 対 象 とします 主 として マザーファンド 受 益 証 券 を 通 じて わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 上 場 株 式 (これに 準 ずるものを 含 みます )に 投 資 を 行 ない 東 証 株 価 指 数 の 動 きを 上 回 る 投 資 成 果 を 目 指 して 運 用 を 行 ないます マザーファンド 受 益 証 券 の 組 入 比 率 は 高 位 を 保 つことを 原 則 とします な お 資 金 動 向 等 によっては 組 入 比 率 を 引 き 下 げることもあります 投 資 態 度 株 式 以 外 の 資 産 への 実 質 投 資 割 合 (マザーファンドの 信 託 財 産 に 属 する 株 式 以 外 の 資 産 のうち この 投 資 信 託 の 信 託 財 産 に 属 するとみなした 割 合 を 含 みま す )は 原 則 として 信 託 財 産 の 総 額 の 50% 以 下 とします ただし 市 況 動 向 に 急 激 な 変 化 が 生 じたとき ならびに 残 存 信 託 期 間 残 存 元 本 が 運 用 に 支 障 をきたす 水 準 となったとき 等 やむを 得 ない 事 情 が 発 生 した 場 合 には 上 記 のような 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 ( 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 を 含 みます )への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 投 資 信 託 証 券 (マザーファンドの 受 益 証 券 および 上 場 投 資 信 託 証 券 を 除 きま す )への 実 質 投 資 割 合 は 信 託 財 産 の 総 額 の 5% 以 下 とします 3 外 貨 建 資 産 への 実 質 投 資 割 合 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 としま す 4デリバティブ 取 引 等 について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 めるとこ 主 な 投 資 制 限 ろに 従 い 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えな いものとします 5 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 100 分 の 10 合 計 で 100 分 の 20 を 超 えないものとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 に は 委 託 者 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 従 い 当 該 比 率 以 内 となるよ う 調 整 を 行 なうこととします ベンチマーク TOPIX( 東 証 株 価 指 数 )( ) 決 算 日 年 1 回 :2 月 15 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 1 分 配 対 象 額 は 経 費 控 除 後 の 利 子 配 当 等 収 益 および 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 み ます ) 等 の 全 額 とします 収 益 の 分 配 2 分 配 金 額 は 委 託 者 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 を 勘 案 して 決 定 します ただ し 分 配 対 象 額 が 少 額 の 場 合 には 分 配 を 行 なわないこともあります -20-

24 3 留 保 益 は 運 用 の 基 本 方 針 に 基 づき 運 用 を 行 ないます 信 託 報 酬 純 資 産 総 額 に 対 し 年 %( 税 抜 年 0.34%) 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 27 年 1 月 30 日 信 託 期 間 平 成 27 年 1 月 30 日 から 平 成 37 年 2 月 17 日 助 言 会 社 該 当 事 項 はありません 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 TOPIX( 東 証 株 価 指 数 ) とは 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 ( 以 下 東 証 )が 算 出 公 表 する 指 数 で 東 京 証 券 取 引 所 市 場 第 一 部 に 上 場 している 内 国 普 通 株 式 全 銘 柄 を 対 象 とした 時 価 総 額 加 重 型 の 株 価 指 数 です 同 指 数 は 東 証 の 知 的 財 産 であり 指 数 の 算 出 指 数 値 の 公 表 利 用 など 同 指 数 に 関 する 全 ての 権 利 は 東 証 が 有 しています なお 東 証 は ファンドの 設 定 又 は 売 買 に 起 因 するいかなる 損 害 に 対 しても 責 任 を 有 しま せん 5. 国 内 債 券 インデックス マザーファンド 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 この 投 資 信 託 は わが 国 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 を 行 い NOMURA-BPI 総 合 ( ) 運 用 の 基 本 方 針 と 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 主 要 投 資 対 象 わが 国 の 公 社 債 1NOMURA-BPI 総 合 をベンチマークとし その 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 と して 運 用 を 行 います 2 運 用 の 効 率 化 をはかるため 債 券 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります こ のため 債 券 の 組 入 総 額 と 債 券 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります 3ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 投 資 態 度 4 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 並 び に 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます 5 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため スワップ 取 引 及 び 金 利 先 渡 取 引 を 行 うことができます 1 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしてい るもの( 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 め がある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 みます )への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 主 な 投 資 制 限 2 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 3 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 行 いません 4 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 -21-

25 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 5デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク NOMURA-BPI 総 合 決 算 日 年 1 回 :5 月 29 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 収 益 の 分 配 該 当 事 項 はありません 信 託 報 酬 該 当 事 項 はありません 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 12 年 5 月 30 日 信 託 期 間 原 則 として 無 期 限 助 言 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 NOMURA-BPI 総 合 とは 野 村 證 券 株 式 会 社 が 公 表 する 日 本 の 公 募 債 券 流 通 市 場 全 体 の 動 向 を 表 す 投 資 収 益 指 数 で 一 定 の 組 入 れ 基 準 に 基 づいて 構 成 された 債 券 ポートフォリオのパフォーマンスを 基 に 計 算 されま す 同 指 数 の 知 的 財 産 権 は 野 村 證 券 株 式 会 社 に 帰 属 します なお 野 村 證 券 株 式 会 社 は 同 指 数 の 正 確 性 完 全 性 信 頼 性 有 用 性 を 保 証 するものではなく 同 指 数 を 用 いて 行 われる 当 社 の 事 業 活 動 サービスに 関 し 一 切 責 任 を 負 いません 6.FOFs 用 日 本 物 価 連 動 国 債 ファンド( 適 格 機 関 投 資 家 専 用 ) 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 運 用 の 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います わが 国 の 物 価 連 動 国 債 に 投 資 する 日 本 物 価 連 動 国 債 マザーファンド( 以 下 マ 主 要 投 資 対 象 ザーファンド といいます )の 受 益 証 券 を 主 要 投 資 対 象 とします 1マザーファンド 受 益 証 券 への 投 資 を 通 じて 主 としてわが 国 の 物 価 連 動 国 債 に 投 資 します なお 物 価 連 動 国 債 以 外 のわが 国 の 国 債 に 投 資 する 場 合 があ ります 2ポートフォリオの 構 築 は 物 価 金 利 の 見 通 し 個 別 銘 柄 の 割 高 割 安 度 投 資 態 度 流 動 性 等 に 係 る 評 価 分 析 に 基 づき 行 います 3 債 券 への 実 質 投 資 割 合 は 原 則 として 高 位 を 維 持 します 4 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 への 投 資 は 転 換 社 債 を 転 換 したもの 及 び 新 株 予 約 権 ( 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 について の 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないこ とをあらかじめ 明 確 にしているもの( 以 下 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 主 な 投 資 制 限 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 めがある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 め 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます )の 新 株 予 約 権 に 限 ります )の 行 使 株 式 分 割 株 主 割 当 又 は 社 債 権 者 割 当 により 取 得 したものに 限 ることとし 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします -22-

26 2 投 資 信 託 証 券 ( 上 場 投 資 信 託 証 券 を 除 きます )への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 3 同 一 銘 柄 の 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 4 転 換 社 債 並 びに 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 5 外 貨 建 資 産 ヘの 投 資 は 行 いません 6デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク 該 当 事 項 はありません 決 算 日 年 1 回 :2 月 14 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 毎 決 算 時 に 原 則 として 以 下 の 方 針 に 基 づき 分 配 を 行 います 1 分 配 対 象 額 は 経 費 控 除 後 の 繰 越 分 を 含 めた 配 当 等 収 益 及 び 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 みます ) 等 の 全 額 とします 2 分 配 金 額 については 委 託 者 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 を 勘 案 して 決 定 し 収 益 の 分 配 ます ただし 分 配 対 象 額 が 少 額 の 場 合 には 分 配 を 行 わないことがありま す 3 留 保 益 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 者 の 判 断 に 基 づき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 います 信 託 報 酬 純 資 産 総 額 に 対 し 年 %( 税 抜 年 0.06%) 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 26 年 4 月 11 日 信 託 期 間 原 則 として 平 成 26 年 4 月 11 日 から 平 成 36 年 2 月 14 日 助 言 会 社 マザーファンドに 対 して 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 が 投 資 助 言 を 行 います 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 7. 外 国 株 式 インデックス マザーファンド 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 この 投 資 信 託 は 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 株 式 市 場 の 動 きをとらえることを 運 用 の 基 本 方 針 めざして MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース)( )に 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 原 則 として MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース)を 構 成 している 国 の 株 主 要 投 資 対 象 式 1 原 則 として MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース)を 構 成 している 国 の 株 式 に 分 散 投 資 を 行 い MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース)の 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2 株 式 の 組 入 比 率 は 原 則 として 100%に 近 い 状 態 を 維 持 します 投 資 態 度 3 外 貨 建 資 産 に 対 する 為 替 ヘッジは 原 則 として 行 いません 4 運 用 の 効 率 化 をはかるため 株 価 指 数 先 物 取 引 等 を 活 用 することがありま す このため 株 式 の 組 入 総 額 と 株 価 指 数 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります -23-

27 5 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスク 及 び 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 国 内 にお いて 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプシ ョン 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 及 び 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 並 びに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプショ ン 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 及 び 通 貨 に 係 る 先 物 オプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます 6ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 7 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 並 びに 為 替 変 動 リスクを 回 避 する ため 異 なった 通 貨 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 を 行 うことができま す 8 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことができます 1 株 式 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 3 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 投 資 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 4 同 一 銘 柄 の 株 式 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 としま す 5 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしてい るもの( 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 め がある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 みます )への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 6 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 投 資 は 取 得 時 において 主 な 投 資 制 限 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 7 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 8 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 9デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 又 はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 え ることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース) 決 算 日 年 1 回 :5 月 29 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 収 益 の 分 配 該 当 事 項 はありません 信 託 報 酬 該 当 事 項 はありません 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません -24-

28 設 定 日 平 成 12 年 5 月 30 日 信 託 期 間 原 則 として 無 期 限 助 言 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース) とは MSCI Inc.が 開 発 した 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 株 式 市 場 の 動 きを 表 す 株 価 指 数 で 株 式 時 価 総 額 をベースに 算 出 されます 同 指 数 に 関 する 著 作 権 等 の 知 的 財 産 権 及 びその 他 の 一 切 の 権 利 は MSCI Inc.に 帰 属 します また MSCI Inc.は 同 指 数 の 内 容 を 変 更 する 権 利 及 び 公 表 を 停 止 する 権 利 を 有 しています 8. 外 国 債 券 インデックス マザーファンド 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 この 投 資 信 託 は 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 を 行 い シテ 運 用 の 基 本 方 針 ィ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース)( )と 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 主 要 投 資 対 象 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 公 社 債 1シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース)をベンチマークとし その 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2 運 用 の 効 率 化 をはかるため 債 券 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります こ のため 債 券 の 組 入 総 額 と 債 券 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります 3ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 4 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 並 びに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 投 資 態 度 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 及 び 金 利 に 係 るオプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができま す また 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 国 内 において 行 われ る 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 並 びに 外 国 の 市 場 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 オプション 取 引 を 行 うことができます 5 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 並 びに 価 格 変 動 リスク 及 び 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 又 は 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 を 行 うことができま す 6 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことができます 1 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしてい るもの( 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 め 主 な 投 資 制 限 がある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 みます )への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 2 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 3 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません -25-

29 4 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 5デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース) 決 算 日 年 1 回 :5 月 29 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 収 益 の 分 配 該 当 事 項 はありません 信 託 報 酬 該 当 事 項 はありません 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 12 年 5 月 30 日 信 託 期 間 原 則 として 無 期 限 助 言 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース) とは Citigroup Index LLC が 開 発 した 世 界 主 要 国 の 国 債 の 総 合 投 資 収 益 を 各 市 場 の 時 価 総 額 で 加 重 平 均 した 債 券 インデックスです 同 指 数 は Citigroup Index LLC の 知 的 財 産 であり 指 数 の 算 出 指 数 値 の 公 表 利 用 など 同 指 数 に 関 するすべての 権 利 は Citigroup Index LLC が 有 しています なお Citigroup Index LLC は ファンドの 設 定 又 は 売 買 に 起 因 す るいかなる 損 害 に 対 しても 責 任 を 有 しません 9. 新 興 国 株 式 インデックス マザーファンド 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 この 投 資 信 託 は 主 として 取 引 所 に 上 場 されている 新 興 国 の 株 式 (DR( 預 託 運 用 の 基 本 方 針 証 券 )を 含 みます )に 投 資 し MSCI エマージング マーケット インデック ス( 円 換 算 ベース)( )に 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 主 要 投 資 対 象 取 引 所 に 上 場 されている 新 興 国 の 株 式 (DR( 預 託 証 券 )を 含 みます ) 1 主 として 取 引 所 に 上 場 されている 新 興 国 の 株 式 (DR( 預 託 証 券 )を 含 み ます )に 投 資 し MSCI エマージング マーケット インデックス( 円 換 算 ベース)に 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います なお MSCI エマ ージング マーケット インデックスの 騰 落 率 に 償 還 価 格 が 概 ね 連 動 する 債 券 を 活 用 することがあります 2 株 式 (DR( 預 託 証 券 )を 含 みます )の 組 入 比 率 は 原 則 として 高 位 を 維 投 資 態 度 持 します 3 組 入 外 貨 建 資 産 に 対 する 為 替 ヘッジは 原 則 として 行 いません 4 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 並 びに 価 格 変 動 リ スク 及 び 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 金 利 に 係 るオプション 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 及 び 通 貨 に 係 るオ -26-

30 プション 取 引 並 びに 委 託 者 が 適 当 と 認 める 外 国 の 取 引 所 等 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます また 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 又 は 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 並 びに 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことができます 5ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 ( 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 を 含 みます )への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 3 投 資 信 託 証 券 への 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 としま す 4 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 主 な 投 資 制 限 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 5デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 又 はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 え ることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク MSCI エマージング マーケット インデックス( 円 換 算 ベース) 決 算 日 年 1 回 :11 月 10 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 収 益 の 分 配 該 当 事 項 はありません 信 託 報 酬 該 当 事 項 はありません 一 部 解 約 を 行 う 日 の 前 営 業 日 における 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 受 益 権 総 口 信 託 財 産 留 保 額 数 で 除 した 金 額 に 0.3%の 率 を 乗 じて 得 た 額 とします 設 定 日 平 成 20 年 12 月 12 日 信 託 期 間 原 則 として 無 期 限 助 言 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 MSCI エマージング マーケット インデックス とは MSCI Inc.が 開 発 した 世 界 の 新 興 国 株 式 市 場 の 動 きを 表 す 株 価 指 数 で 株 式 時 価 総 額 をベースに 算 出 されます 円 換 算 ベース は 米 ドルベース 指 数 をも とに 当 社 が 独 自 に 円 換 算 した 指 数 です 同 指 数 に 関 する 著 作 権 等 の 知 的 財 産 権 及 びその 他 の 一 切 の 権 利 は MSCI Inc.に 帰 属 します また MSCI Inc.は 同 指 数 の 内 容 を 変 更 する 権 利 及 び 公 表 を 停 止 する 権 利 を 有 して います 10.FOFs 用 新 興 国 株 式 セレクトファンド( 適 格 機 関 投 資 家 専 用 ) 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 運 用 の 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います 主 として 金 融 商 品 取 引 所 等 に 上 場 されている 新 興 国 の 株 式 (DR( 預 託 証 券 ) 主 要 投 資 対 象 を 含 みます 以 下 同 じ )に 投 資 する 新 興 国 株 式 セレクトマザーファンド( 以 下 マザーファンド といいます )の 受 益 証 券 を 主 要 投 資 対 象 とします なお -27-

31 新 興 国 の 株 式 に 直 接 投 資 することもあります 1マザーファンドへの 投 資 を 通 じて 主 として 金 融 商 品 取 引 所 等 に 上 場 されて いる 新 興 国 の 株 式 に 投 資 します 2ポートフォリオの 構 築 にあたっては 政 治 経 済 財 政 等 の 問 題 が 大 きいと 判 断 される 国 を 除 外 した 上 で 個 別 銘 柄 の 収 益 性 収 益 の 安 定 性 財 務 の 健 全 性 等 を 勘 案 し 各 銘 柄 への 実 質 投 資 割 合 を 決 定 します 3 新 興 国 の 株 式 株 価 指 数 先 物 取 引 及 び 上 場 投 資 信 託 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 原 則 として 高 位 を 維 持 します 投 資 態 度 4ただし 政 治 経 済 財 政 等 の 問 題 が 大 きいと 判 断 される 国 が 多 数 となり 投 資 対 象 国 が 限 定 される 場 合 には 新 興 国 の 株 式 株 価 指 数 先 物 取 引 及 び 上 場 投 資 信 託 証 券 への 実 質 投 資 割 合 が 高 位 とならず この 場 合 わが 国 の 円 建 短 期 公 社 債 等 に 投 資 を 行 い この 実 質 投 資 割 合 が 高 位 となることがありま す 5 実 質 組 入 外 貨 建 資 産 に 対 する 為 替 ヘッジは 原 則 として 行 いません 6 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 3 投 資 信 託 証 券 ( 上 場 投 資 信 託 証 券 を 除 きます )への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 4 同 一 銘 柄 の 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 5 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 及 び 新 株 予 約 権 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 6 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 同 一 銘 柄 の 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 主 な 投 資 制 限 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしているもの( 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 めがある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 みます )への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 7 外 貨 建 資 産 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 8デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 又 はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 え ることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク 該 当 事 項 はありません 決 算 日 年 1 回 :9 月 17 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 毎 決 算 時 に 原 則 として 以 下 の 方 針 に 基 づき 分 配 を 行 います 1 分 配 対 象 額 は 経 費 控 除 後 の 繰 越 分 を 含 めた 配 当 等 収 益 及 び 売 買 益 ( 評 価 益 収 益 の 分 配 を 含 みます ) 等 の 全 額 とします 2 分 配 金 額 については 委 託 者 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 を 勘 案 して 決 定 し ます ただし 分 配 対 象 額 が 少 額 の 場 合 には 分 配 を 行 わないことがありま -28-

32 す 3 留 保 金 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 者 の 判 断 に 基 づき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 います 信 託 報 酬 純 資 産 総 額 に 対 し 年 %( 税 抜 年 0.06%) 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 26 年 10 月 8 日 信 託 期 間 原 則 として 平 成 26 年 10 月 8 日 から 平 成 36 年 9 月 17 日 助 言 会 社 該 当 事 項 はありません 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 11. 新 興 国 債 券 インデックス マザーファンド 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 この 投 資 信 託 は 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 て 債 券 等 に 投 資 し JP モルガン ガバメ ント ボンド インデックス-エマージング マーケッツ グローバル ディ 運 用 の 基 本 方 針 バーシファイド( 円 換 算 ベース)( )に 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 主 要 投 資 対 象 新 興 国 の 債 券 1 主 として 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 て 債 券 に 投 資 し JP モルガン ガバメント ボンド インデックス-エマージング マーケッツ グローバル ディバー シファイド( 円 換 算 ベース)に 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 いま す なお 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 て 国 際 機 関 債 及 び 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 て 債 券 の 騰 落 率 に 償 還 価 格 が 概 ね 連 動 する 債 券 を 活 用 することもあります 2 組 入 外 貨 建 資 産 に 対 する 為 替 ヘッジは 原 則 として 行 いません 3 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 並 びに 価 格 変 動 リ スク 及 び 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 投 資 態 度 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 金 利 に 係 るオプション 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 及 び 通 貨 に 係 るオ プション 取 引 並 びに 委 託 者 が 適 当 と 認 める 外 国 の 取 引 所 等 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます また 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 又 は 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 並 びに 金 利 先 渡 取 引 及 び 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことができます 4ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 への 投 資 は 行 いません 2 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしてい るもの( 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 め 主 な 投 資 制 限 がある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 みます )への 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 3 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 4 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージ ャー 債 券 等 エクスポージャー 及 びデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で -29-

33 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 5デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません JP モルガン ガバメント ボンド インデックス-エマージング マーケッ ベンチマーク ツ グローバル ディバーシファイド( 円 換 算 ベース) 決 算 日 年 1 回 :11 月 10 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 収 益 の 分 配 該 当 事 項 はありません 信 託 報 酬 該 当 事 項 はありません 一 部 解 約 を 行 う 日 の 前 営 業 日 における 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 受 益 権 総 口 信 託 財 産 留 保 額 数 で 除 した 金 額 に 0.3%の 率 を 乗 じて 得 た 額 とします 設 定 日 平 成 20 年 12 月 11 日 信 託 期 間 原 則 として 無 期 限 助 言 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 JP モルガン ガバメント ボンド インデックス-エマージング マーケッツ グローバル ディバーシ ファイド とは 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 債 券 市 場 の 動 向 を 測 るために JP モルガン セキュリティーズ エル エルシーが 開 発 した 時 価 総 額 ベースの 債 券 インデックスです 円 換 算 ベース は 米 ドルベース 指 数 を もとに 当 社 が 独 自 に 円 換 算 したものです 同 指 数 に 関 する 商 標 著 作 権 等 の 知 的 財 産 権 指 数 値 の 算 出 利 用 その 他 一 切 の 権 利 は JP モルガン セキュリティーズ エルエルシーに 帰 属 します 12.FOFs 用 新 興 国 債 券 セレクトファンド( 適 格 機 関 投 資 家 専 用 ) 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 運 用 の 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います 主 として 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 債 券 ( 国 債 州 政 府 債 政 府 保 証 債 国 際 機 関 債 等 をいいます 以 下 同 じ )に 投 資 する 新 興 国 債 券 セレクトマザーファンド( 以 主 要 投 資 対 象 下 マザーファンド といいます )の 受 益 証 券 を 主 要 投 資 対 象 とします な お 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 債 券 に 直 接 投 資 することもあります 1マザーファンドへの 投 資 を 通 じて 主 として 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 債 券 に 投 資 します 2ポートフォリオの 構 築 にあたっては 政 治 経 済 財 政 等 の 問 題 が 大 きいと 判 断 される 国 を 除 外 した 上 で 債 券 の 時 価 総 額 や 流 動 性 等 を 勘 案 し 各 国 へ の 実 質 投 資 割 合 を 決 定 します 3 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 債 券 への 実 質 投 資 割 合 は 原 則 として 高 位 を 維 持 しま 投 資 態 度 す 4ただし 政 治 経 済 財 政 等 の 問 題 が 大 きいと 判 断 される 国 が 多 数 となり 投 資 対 象 国 が 限 定 される 場 合 には 新 興 国 の 現 地 通 貨 建 債 券 への 実 質 投 資 割 合 が 高 位 とならず この 場 合 わが 国 の 円 建 短 期 公 社 債 等 に 投 資 を 行 い こ の 実 質 投 資 割 合 が 高 位 となることがあります 5 実 質 組 入 外 貨 建 資 産 に 対 する 為 替 ヘッジは 原 則 として 行 いません -30-

34 6 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 並 びに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によっては 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 1 株 式 への 投 資 は 転 換 社 債 を 転 換 したもの 及 び 新 株 予 約 権 ( 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 について の 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないこ とをあらかじめ 明 確 にしているもの( 以 下 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 及 び 第 8 号 の 定 めがある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 め 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます )の 新 株 予 約 権 に 限 ります )の 行 使 株 式 分 割 株 主 割 当 又 は 社 債 権 者 割 当 により 取 得 したものに 限 ることとし 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 2 投 資 信 託 証 券 ( 上 場 投 資 信 託 証 券 を 除 きます )への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 主 な 投 資 制 限 3 同 一 銘 柄 の 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 4 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 並 びに 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 5 外 貨 建 資 産 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 6デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 及 び 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ベンチマーク 該 当 事 項 はありません 決 算 日 年 1 回 :9 月 17 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 毎 決 算 時 に 原 則 として 以 下 の 方 針 に 基 づき 分 配 を 行 います 1 分 配 対 象 額 は 経 費 控 除 後 の 繰 越 分 を 含 めた 配 当 等 収 益 及 び 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 みます ) 等 の 全 額 とします 2 分 配 金 額 については 委 託 者 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 を 勘 案 して 決 定 し 収 益 の 分 配 ます ただし 分 配 対 象 額 が 少 額 の 場 合 には 分 配 を 行 わないことがありま す 3 留 保 金 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 者 の 判 断 に 基 づき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 います 信 託 報 酬 純 資 産 総 額 に 対 し 年 %( 税 抜 年 0.06%) 信 託 財 産 留 保 額 該 当 事 項 はありません 設 定 日 平 成 26 年 10 月 8 日 信 託 期 間 原 則 として 平 成 26 年 10 月 8 日 から 平 成 36 年 9 月 17 日 助 言 会 社 該 当 事 項 はありません 受 託 会 社 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 13.FOFs 用 世 界 ハイインカム 入 替 戦 略 ファンド 為 替 ヘッジあり( 適 格 機 関 投 資 家 専 用 ) 運 用 会 社 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 運 用 の 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 投 資 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 して 運 用 を 行 います 主 として 日 本 を 含 む 世 界 各 国 の 債 券 ( 国 債 州 政 府 債 政 府 保 証 債 国 際 機 関 主 要 投 資 対 象 債 等 をいいます 以 下 同 じ )に 投 資 する 世 界 ハイインカム 入 替 戦 略 マザーファ -31-