DCマイセレクション50の 募 集 については 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 により 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 28 年 6 月 30 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 28 年 7 月 1 日 にその 届 出 の

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1 DCマイセレクション50 追 加 型 投 信 / 内 外 / 資 産 複 合 確 定 拠 出 年 金 専 用 ファンド 投 資 信 託 説 明 書 ( 請 求 目 論 見 書 ) 平 成 28 年 7 月 1 日 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 本 書 は 金 融 商 品 取 引 法 第 13 条 の 規 定 に 基 づく 目 論 見 書 です

2 DCマイセレクション50の 募 集 については 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 により 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 28 年 6 月 30 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 28 年 7 月 1 日 にその 届 出 の 効 力 が 生 じております 発 行 者 名 : 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 代 表 者 の 役 職 氏 名 : 取 締 役 社 長 鈴 木 郁 也 本 店 の 所 在 の 場 所 : 東 京 都 港 区 芝 3 丁 目 33 番 1 号 有 価 証 券 届 出 書 の 写 しを 縦 覧 に 供 する 場 所 : 該 当 事 項 はありません

3 目 次 第 一 部 証 券 情 報... 1 (1) ファンドの 名 称... 1 (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等... 1 (3) 発 行 ( 売 出 ) 価 額 の 総 額... 1 (4) 発 行 ( 売 出 ) 価 格... 1 (5) 申 込 手 数 料... 1 (6) 申 込 単 位... 1 (7) 申 込 期 間... 1 (8) 申 込 取 扱 場 所... 2 (9) 払 込 期 日... 2 (10) 払 込 取 扱 場 所... 2 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項... 2 (12) その 他... 2 第 二 部 ファンド 情 報... 3 第 1 ファンドの 状 況 ファンドの 性 格 投 資 方 針 投 資 リスク 手 数 料 等 及 び 税 金 運 用 状 況 第 2 管 理 及 び 運 営 申 込 ( 販 売 ) 手 続 等 換 金 ( 解 約 ) 手 続 等 資 産 管 理 等 の 概 要 受 益 者 の 権 利 等 第 3 ファンドの 経 理 状 況 財 務 諸 表 ファンドの 現 況 第 4 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 事 務 の 概 要 第 三 部 委 託 会 社 等 の 情 報 第 1 委 託 会 社 等 の 概 況 委 託 会 社 等 の 概 況 事 業 の 内 容 及 び 営 業 の 概 況 委 託 会 社 等 の 経 理 状 況 利 害 関 係 人 との 取 引 制 限 その 他 約 款

4 第 一 部 証 券 情 報 (1) ファンドの 名 称 DCマイセレクション50 (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等 1 追 加 型 証 券 投 資 信 託 の 振 替 内 国 投 資 信 託 受 益 権 ( 以 下 受 益 権 といいます )です 2 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 ( 以 下 委 託 会 社 又 は 委 託 者 ということがあ ります )の 依 頼 により 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 された 信 用 格 付 又 は 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 される 予 定 の 信 用 格 付 はありません 3 当 ファンドの 受 益 権 は 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 ( 以 下 社 振 法 といいます )の 規 定 の 適 用 を 受 け 受 益 権 の 帰 属 は 下 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 及 び 当 該 振 替 機 関 の 下 位 の 口 座 管 理 機 関 ( 社 振 法 第 2 条 に 規 定 する 口 座 管 理 機 関 をいい 振 替 機 関 を 含 め 以 下 振 替 機 関 等 といいます )の 振 替 口 座 簿 に 記 載 又 は 記 録 されることにより 定 まります( 以 下 振 替 口 座 簿 に 記 載 又 は 記 録 されることにより 定 まる 受 益 権 を 振 替 受 益 権 といいます ) 委 託 会 社 は やむを 得 ない 事 情 等 がある 場 合 を 除 き 当 該 振 替 受 益 権 を 表 示 する 受 益 証 券 を 発 行 しません また 振 替 受 益 権 には 無 記 名 式 や 記 名 式 の 形 態 はありません (3) 発 行 ( 売 出 ) 価 額 の 総 額 10 兆 円 を 上 限 とします (4) 発 行 ( 売 出 ) 価 格 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 ( )とします 基 準 価 額 とは ファンドの 資 産 総 額 から 負 債 総 額 を 控 除 した 金 額 ( 以 下 純 資 産 総 額 といいます )を 計 算 日 にお ける 受 益 権 総 口 数 で 除 した 金 額 をいいます 基 準 価 額 につきましては 販 売 会 社 へお 問 い 合 わせください 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 下 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください (5) 申 込 手 数 料 ありません (6) 申 込 単 位 1 円 以 上 1 円 単 位 とします (7) 申 込 期 間 平 成 28 年 7 月 1 日 から 平 成 28 年 12 月 28 日 までとします 継 続 申 込 期 間 は 上 記 期 間 満 了 前 に 有 価 証 券 届 出 書 を 関 東 財 務 局 長 に 提 出 することにより 更 新 されま す -1-

5 (8) 申 込 取 扱 場 所 下 記 の 照 会 先 にお 問 い 合 わせください ( 照 会 先 ) 三 井 住 友 トラスト アセットマネジメント 株 式 会 社 ホームページ: フリーダイヤル: ( 受 付 時 間 は 営 業 日 の 午 前 9 時 から 午 後 5 時 までとします ) (9) 払 込 期 日 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 が 定 める 期 日 までに お 申 込 みに 係 る 金 額 を 販 売 会 社 に 支 払 うものとします 継 続 申 込 みに 係 る 発 行 価 額 の 総 額 は 追 加 信 託 が 行 われる 日 に 販 売 会 社 により 委 託 会 社 の 指 定 する 口 座 を 経 由 して 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 以 下 受 託 会 社 又 は 受 託 者 ということがありま す )の 指 定 する 当 ファンド 口 座 に 払 い 込 まれます (10) 払 込 取 扱 場 所 取 得 申 込 みを 受 け 付 けた 販 売 会 社 とします 販 売 会 社 の 詳 細 につきましては 上 記 (8) 申 込 取 扱 場 所 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 振 替 機 関 は 下 記 の 通 りです 株 式 会 社 証 券 保 管 振 替 機 構 (12) その 他 < 振 替 受 益 権 について> 当 ファンドの 受 益 権 は 社 振 法 の 規 定 の 適 用 を 受 け 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 振 替 業 に 係 る 業 務 規 程 等 の 規 則 に 従 って 取 り 扱 われるものとします 当 ファンドの 収 益 分 配 金 償 還 金 一 部 解 約 金 は 社 振 法 及 び 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 業 務 規 程 その 他 の 規 則 に 従 って 支 払 われます < 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 方 法 > 販 売 会 社 所 定 の 方 法 でお 申 込 みください 取 得 申 込 みの 取 扱 いは 営 業 日 の 午 後 3 時 までとさせていただきます なお 当 該 時 間 を 過 ぎてのお 申 込 みは 翌 営 業 日 の 取 扱 いとさせていただきます < 申 込 みコース> 当 ファンドは 分 配 金 再 投 資 コース ( 自 動 的 に 当 ファンドの 受 益 権 に 無 手 数 料 で 再 投 資 されるコース) 専 用 ファンドです < 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 受 付 の 中 止 等 > 収 益 分 配 金 の 再 投 資 をする 場 合 を 除 き 取 引 所 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 16 項 に 規 定 する 金 融 商 品 取 引 所 及 び 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 17 項 に 規 定 する 取 引 所 金 融 商 品 市 場 ならびに 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 第 3 号 ロに 規 定 する 外 国 金 融 商 品 市 場 及 び 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます 以 下 同 じ )における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 があるときは 委 託 会 社 は 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 受 付 を 中 止 すること 及 びすでに 受 け 付 けた 取 得 申 込 みの 受 付 を 取 り 消 すことができます -2-

6 第 二 部 ファンド 情 報 第 1 ファンドの 状 況 1 ファンドの 性 格 (1) ファンドの 目 的 及 び 基 本 的 性 格 <ファンドの 目 的 > 当 ファンドは 国 内 株 式 国 内 債 券 外 国 株 式 及 び 外 国 債 券 に 分 散 投 資 し リスクの 低 減 に 努 めつつ 投 資 信 託 財 産 の 長 期 的 な 成 長 を 目 指 します < 信 託 金 限 度 額 > 上 限 3,000 億 円 ただし 委 託 会 社 は 受 託 会 社 と 合 意 の 上 限 度 額 を 変 更 することができます < 基 本 的 性 格 > 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 が 定 める 分 類 方 法 における 当 ファンドの 商 品 分 類 及 び 属 性 区 分 は 下 記 の 通 りです 商 品 分 類 表 単 位 型 追 加 型 投 資 対 象 地 域 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 ) 独 立 区 分 補 足 分 類 単 位 型 国 内 株 式 MMF インデックス 型 追 加 型 海 外 債 券 MRF 特 殊 型 内 外 不 動 産 投 信 ETF その 他 資 産 ( ) 資 産 複 合 ( 注 ) 当 ファンドが 該 当 する 商 品 分 類 を 網 掛 け 表 示 しています -3-

7 属 性 区 分 表 投 資 対 象 資 産 決 算 頻 度 投 資 対 象 投 資 形 態 為 替 対 象 特 殊 型 地 域 ヘッジ インデックス 株 式 年 1 回 グローバル ファミリーフ あり 日 経 225 ブル ベア 型 一 般 ( 日 本 を 含 ァンド ( ) 大 型 株 年 2 回 む) TOPIX 条 件 付 運 用 型 中 小 型 株 ファンド オ なし 年 4 回 日 本 ブ ファンズ その 他 ロング ショ 債 券 ( ) ート 型 / 絶 対 一 般 年 6 回 北 米 収 益 追 求 型 公 債 ( 隔 月 ) 社 債 欧 州 その 他 その 他 債 券 年 12 回 ( ) クレジット 属 ( 毎 月 ) アジア 性 ( ) 日 々 オセアニア 不 動 産 投 信 その 他 中 南 米 ( ) その 他 資 産 アフリカ ( 投 資 信 託 証 券 ( 資 産 複 合 ( 株 中 近 東 式 債 券 短 期 ( 中 東 ) 金 融 資 産 ) 資 産 配 分 固 定 型 )) エマージン グ 資 産 複 合 ( ) 資 産 配 分 固 定 型 資 産 配 分 変 更 型 ( 注 ) 当 ファンドが 該 当 する 属 性 区 分 を 網 掛 け 表 示 しています ファミリーファンド ファンド オブ ファンズに 該 当 する 場 合 投 資 信 託 証 券 を 通 じて 投 資 収 益 の 源 泉 と なる 資 産 に 投 資 しますので 商 品 分 類 表 と 属 性 区 分 表 の 投 資 対 象 資 産 は 異 なります 属 性 区 分 表 に 記 載 している 為 替 ヘッジ は 対 円 での 為 替 リスクに 対 するヘッジの 有 無 を 記 載 しておりま す 上 記 商 品 分 類 表 及 び 属 性 区 分 表 に 係 る 用 語 の 定 義 は 下 記 の 通 りです なお 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 のホームページ( 覧 いただけます -4-

8 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 が 定 める 商 品 分 類 に 関 する 指 針 に 基 づくファンドの 商 品 分 類 及 び 属 性 区 分 は 以 下 の 通 りです < 商 品 分 類 表 定 義 > [ 単 位 型 投 信 追 加 型 投 信 の 区 分 ] (1) 単 位 型 投 信 当 初 募 集 された 資 金 が 一 つの 単 位 として 信 託 され その 後 の 追 加 設 定 は 一 切 行 われない ファンドをいう (2) 追 加 型 投 信 一 度 設 定 されたファンドであってもその 後 追 加 設 定 が 行 われ 従 来 の 信 託 財 産 とともに 運 用 されるファンドをいう [ 投 資 対 象 地 域 による 区 分 ] (1) 国 内 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 国 内 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 海 外 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 海 外 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 内 外 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 国 内 及 び 海 外 の 資 産 による 投 資 収 益 を 実 質 的 に 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 )による 区 分 ] (1) 株 式 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 株 式 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 債 券 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 債 券 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 不 動 産 投 信 (リート) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 不 動 産 投 資 信 託 の 受 益 証 券 及 び 不 動 産 投 資 法 人 の 投 資 証 券 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 が あるものをいう (4)その 他 資 産 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 上 記 (1)か ら(3)に 掲 げる 資 産 以 外 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお その 他 資 産 と 併 記 して 具 体 的 な 収 益 の 源 泉 となる 資 産 の 名 称 記 載 も 可 とする (5) 資 産 複 合 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 (1)から(4)に 掲 げる 資 産 のうち 複 数 の 資 産 による 投 資 収 益 を 実 質 的 に 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 独 立 した 区 分 ] (1)MMF(マネー マネージメント ファンド) MMF 等 の 運 営 に 関 する 規 則 に 定 める MMF をいう (2)MRF(マネー リザーブ ファンド) MMF 等 の 運 営 に 関 する 規 則 に 定 める MRF をいう (3)ETF 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 施 行 令 ( 平 成 12 年 政 令 480 号 ) 第 12 条 第 1 号 及 び 第 2 号 に 規 定 す る 証 券 投 資 信 託 並 びに 租 税 特 別 措 置 法 ( 昭 和 32 年 法 律 第 26 号 ) 第 9 条 の 4 の 2 に 規 定 する 上 場 証 券 投 資 信 託 をいう [ 補 足 分 類 ] (1)インデックス 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 各 種 指 数 に 連 動 する 運 用 成 果 を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 特 殊 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 投 資 者 に 対 して 注 意 を 喚 起 することが 必 要 と 思 われる 特 -5-

9 殊 な 仕 組 みあるいは 運 用 手 法 の 記 載 があるものをいう なお 下 記 の 属 性 区 分 で 特 殊 型 の 小 分 類 において 条 件 付 運 用 型 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 括 弧 書 きで 付 記 するものとし それ 以 外 の 小 分 類 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 括 弧 書 きで 付 記 できるものとする < 属 性 区 分 表 定 義 > [ 投 資 対 象 資 産 による 属 性 区 分 ] (1) 株 式 1 一 般 次 の 大 型 株 中 小 型 株 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう 2 大 型 株 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 主 として 大 型 株 に 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 3 中 小 型 株 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 主 として 中 小 型 株 に 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをい う (2) 債 券 1 一 般 次 の 公 債 社 債 その 他 債 券 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう 2 公 債 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 日 本 国 又 は 各 国 の 政 府 の 発 行 する 国 債 ( 地 方 債 政 府 保 証 債 政 府 機 関 債 国 際 機 関 債 を 含 む 以 下 同 じ )に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 3 社 債 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 企 業 等 が 発 行 する 社 債 に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 がある ものをいう 4その 他 債 券 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 公 債 又 は 社 債 以 外 の 債 券 に 主 として 投 資 する 旨 の 記 載 があるものをいう 5 格 付 等 クレジットによる 属 性 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 1から4の 発 行 体 による 区 分 のほか 特 にクレジットに 対 して 明 確 な 記 載 があるものについては 上 記 1から4に 掲 げる 区 分 に 加 え 高 格 付 債 低 格 付 債 等 を 併 記 する ことも 可 とする (3) 不 動 産 投 信 これ 以 上 の 詳 細 な 分 類 は 行 わないものとする (4)その 他 資 産 組 入 れている 資 産 を 記 載 するものとする (5) 資 産 複 合 以 下 の 小 分 類 に 該 当 する 場 合 には 当 該 小 分 類 を 併 記 することができる 1 資 産 配 分 固 定 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 複 数 資 産 を 投 資 対 象 とし 組 入 比 率 については 固 定 的 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお 組 み 合 わせている 資 産 を 列 挙 するもの とする 2 資 産 配 分 変 更 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 複 数 資 産 を 投 資 対 象 とし 組 入 比 率 については 機 動 的 な 変 更 を 行 なう 旨 の 記 載 があるものもしくは 固 定 的 とする 旨 の 記 載 がないものを いう なお 組 み 合 わせている 資 産 を 列 挙 するものとする [ 決 算 頻 度 による 属 性 区 分 ] (1) 年 1 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 1 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 年 2 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 2 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 年 4 回 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 4 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (4) 年 6 回 ( 隔 月 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 6 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (5) 年 12 回 ( 毎 月 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 年 12 回 ( 毎 月 ) 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをい う (6) 日 々 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 日 々 決 算 する 旨 の 記 載 があるものをいう (7)その 他 上 記 属 性 にあてはまらない 全 てのものをいう -6-

10 [ 投 資 対 象 地 域 による 属 性 区 分 ( 重 複 使 用 可 能 )] (1)グローバル 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 世 界 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう なお 世 界 の 資 産 の 中 に 日 本 を 含 むか 含 まないかを 明 確 に 記 載 するものとする (2) 日 本 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 日 本 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (3) 北 米 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 北 米 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (4) 欧 州 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 欧 州 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (5)アジア 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 日 本 を 除 くアジア 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (6)オセアニア 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がオセアニア 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (7) 中 南 米 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 中 南 米 地 域 の 資 産 を 源 泉 とす る 旨 の 記 載 があるものをいう (8)アフリカ 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がアフリカ 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (9) 中 近 東 ( 中 東 ) 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 中 近 東 地 域 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう (10)エマージング 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 がエマージング 地 域 ( 新 興 成 長 国 ( 地 域 ))の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるものをいう [ 投 資 形 態 による 属 性 区 分 ] (1)ファミリーファンド 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 親 投 資 信 託 (ファンド オブ ファンズにの み 投 資 されるものを 除 く )を 投 資 対 象 として 投 資 するものをいう (2)ファンド オブ ファンズ 投 資 信 託 等 の 運 用 に 関 する 規 則 第 2 条 に 規 定 するファンド オブ フ ァンズをいう [ 為 替 ヘッジによる 属 性 区 分 ] (1) 為 替 ヘッジあり 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 為 替 のフルヘッジ 又 は 一 部 の 資 産 に 為 替 のヘッ ジを 行 う 旨 の 記 載 があるものをいう (2) 為 替 ヘッジなし 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 為 替 のヘッジを 行 なわない 旨 の 記 載 があるもの 又 は 為 替 のヘッジを 行 う 旨 の 記 載 がないものをいう [インデックスファンドにおける 対 象 インデックスによる 属 性 区 分 ] (1) 日 経 225 (2)TOPIX (3)その 他 の 指 数 前 記 指 数 にあてはまらない 全 てのものをいう [ 特 殊 型 ] (1)ブル ベア 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 派 生 商 品 をヘッジ 目 的 以 外 に 用 い 積 極 的 に 投 資 を 行 うとともに 各 種 指 数 資 産 等 への 連 動 若 しくは 逆 連 動 ( 一 定 倍 の 連 動 若 しくは 逆 連 動 を 含 む )を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう -7-

11 (2) 条 件 付 運 用 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 仕 組 債 への 投 資 またはその 他 特 殊 な 仕 組 みを 用 い ることにより 目 標 とする 投 資 成 果 ( 基 準 価 額 償 還 価 額 収 益 分 配 金 等 )や 信 託 終 了 日 等 が 明 示 的 な 指 標 等 の 値 により 定 められる 一 定 の 条 件 によって 決 定 される 旨 の 記 載 がある ものをいう (3)ロング ショート 型 / 絶 対 収 益 追 求 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 特 定 の 市 場 に 左 右 されにく い 収 益 の 追 求 を 目 指 す 旨 若 しくはロング ショート 戦 略 により 収 益 の 追 求 を 目 指 す 旨 の 記 載 があるものをいう (4)その 他 型 目 論 見 書 又 は 投 資 信 託 約 款 において 上 記 (1)から(3)に 掲 げる 属 性 のいずれにも 該 当 しない 特 殊 な 仕 組 みあるいは 運 用 手 法 の 記 載 があるものをいう <ファンドの 特 色 > 資 産 インデックス 国 内 株 式 TOPIX( 東 証 株 価 指 数 ) 1 国 内 債 券 2 NOMURA-BPI 総 合 外 国 株 式 MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース) 3 外 国 債 券 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース) 4 * 資 産 ごとの 運 用 においては 十 分 な 銘 柄 分 散 を 行 い 上 記 のインデックスに 連 動 する 運 用 収 益 の 獲 得 を 目 指 しま す -8-

12 1 TOPIX( 東 証 株 価 指 数 ) とは 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 ( 以 下 東 証 )が 算 出 公 表 する 指 数 で 東 京 証 券 取 引 所 市 場 第 一 部 に 上 場 している 内 国 普 通 株 式 全 銘 柄 を 対 象 とした 時 価 総 額 加 重 型 の 株 価 指 数 です 同 指 数 は 東 証 の 知 的 財 産 であり 指 数 の 算 出 指 数 値 の 公 表 利 用 など 同 指 数 に 関 する 全 ての 権 利 は 東 証 が 有 しています なお 東 証 は ファンドの 設 定 又 は 売 買 に 起 因 するいかなる 損 害 に 対 しても 責 任 を 有 しません 2 NOMURA-BPI 総 合 とは 野 村 證 券 株 式 会 社 が 公 表 する 日 本 の 公 募 債 券 流 通 市 場 全 体 の 動 向 を 表 す 投 資 収 益 指 数 で 一 定 の 組 入 れ 基 準 に 基 づいて 構 成 された 債 券 ポートフォリオのパフォーマンスを 基 に 計 算 されます 同 指 数 の 知 的 財 産 権 は 野 村 證 券 株 式 会 社 に 帰 属 します なお 野 村 證 券 株 式 会 社 は 同 指 数 の 正 確 性 完 全 性 信 頼 性 有 用 性 を 保 証 するものではなく 同 指 数 を 用 いて 行 われる 当 社 の 事 業 活 動 サービスに 関 し 一 切 責 任 を 負 いません 3 MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース) とは MSCI Inc.が 開 発 した 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 株 式 市 場 の 動 きを 表 す 株 価 指 数 で 株 式 時 価 総 額 をベースに 算 出 されます 同 指 数 に 関 する 著 作 権 等 の 知 的 財 産 権 及 びその 他 の 一 切 の 権 利 は MSCI Inc. に 帰 属 します また MSCI Inc.は 同 指 数 の 内 容 を 変 更 する 権 利 及 び 公 表 を 停 止 する 権 利 を 有 しています 4 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース) とは Citigroup Index LLC が 開 発 した 世 界 主 要 国 の 国 債 の 総 合 投 資 収 益 を 各 市 場 の 時 価 総 額 で 加 重 平 均 した 債 券 インデックスです 同 指 数 は Citigroup Index LLC の 知 的 財 産 であり 指 数 の 算 出 指 数 値 の 公 表 利 用 など 同 指 数 に 関 するすべての 権 利 は Citigroup Index LLC が 有 しています なお Citigroup Index LLC は ファンドの 設 定 又 は 売 買 に 起 因 するいかなる 損 害 に 対 しても 責 任 を 有 しません -9-

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14 (2) ファンドの 沿 革 平 成 13 年 10 月 1 日 平 成 24 年 4 月 1 日 本 ファンドの 投 資 信 託 契 約 締 結 設 定 運 用 開 始 本 ファンドの 名 称 を すみしん DC マイセレクション 50 から DC マイセ レクション 50 に 変 更 本 ファンドの 主 要 投 資 対 象 である 住 信 国 内 株 式 インデックス マザーフ ァンド の 名 称 を 国 内 株 式 インデックス マザーファンド に 住 信 国 内 債 券 インデックス マザーファンド の 名 称 を 国 内 債 券 インデック ス マザーファンド に 住 信 外 国 株 式 インデックス マザーファン ド の 名 称 を 外 国 株 式 インデックス マザーファンド に 住 信 外 国 債 券 インデックス マザーファンド の 名 称 を 外 国 債 券 インデック ス マザーファンド にそれぞれ 変 更 -11-

15 (3) ファンドの 仕 組 み 1 当 ファンドの 仕 組 み 及 び 関 係 法 人 2 委 託 会 社 の 概 況 ( 平 成 28 年 4 月 28 日 現 在 ) イ. 資 本 金 の 額 :3 億 円 ロ. 委 託 会 社 の 沿 革 昭 和 61 年 11 月 1 日 : 住 信 キャピタルマネジメント 株 式 会 社 設 立 昭 和 62 年 2 月 20 日 : 投 資 顧 問 業 の 登 録 昭 和 62 年 9 月 9 日 : 投 資 一 任 契 約 に 係 る 業 務 の 認 可 平 成 2 年 10 月 1 日 : 住 信 投 資 顧 問 株 式 会 社 に 商 号 変 更 平 成 11 年 2 月 15 日 : 住 信 アセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 変 更 平 成 11 年 3 月 25 日 : 証 券 投 資 信 託 委 託 業 の 認 可 平 成 19 年 9 月 30 日 : 金 融 商 品 取 引 法 施 行 に 伴 う 金 融 商 品 取 引 業 者 の 登 録 ( 登 録 番 号 : 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 347 号 ) 平 成 24 年 4 月 1 日 : 中 央 三 井 アセットマネジメント 株 式 会 社 と 合 併 し 三 井 住 友 トラス ト アセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 変 更 ハ. 大 株 主 の 状 況 株 主 名 住 所 持 株 数 持 株 比 率 三 井 住 友 トラスト ホールデ ィングス 株 式 会 社 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 一 丁 目 4 番 1 号 3,000 株 100% -12-

16 2 投 資 方 針 (1) 投 資 方 針 (イ) 基 本 方 針 本 ファンドは 確 定 拠 出 年 金 法 にもとづく 確 定 拠 出 年 金 制 度 のための 専 用 ファンドとして 投 資 信 託 財 産 の 長 期 的 な 成 長 をはかることをめざして 運 用 を 行 います (ロ) 運 用 方 法 1 投 資 対 象 国 内 株 式 インデックス マザーファンド 国 内 債 券 インデックス マザーファンド 外 国 株 式 イ ンデックス マザーファンド および 外 国 債 券 インデックス マザーファンド ( 以 下 総 称 してま たは 個 々に マザーファンド という 場 合 があります )の 受 益 証 券 ( 以 下 総 称 してまたは 個 々に マザーファンド 受 益 証 券 という 場 合 があります )を 主 要 投 資 対 象 とします 2 投 資 態 度 1) 主 として マザーファンド 受 益 証 券 への 投 資 を 通 して 国 内 株 式 国 内 債 券 外 国 株 式 および 外 国 債 券 への 分 散 投 資 を 行 い リスクの 低 減 に 努 めつつ 投 資 信 託 財 産 の 長 期 的 な 成 長 をめざして 運 用 を 行 います 2) 基 準 ポートフォリオは 国 内 株 式 35% 国 内 債 券 40% 外 国 株 式 15% 外 国 債 券 5%および 短 期 金 融 資 産 5%の 比 率 で 基 準 配 分 します 3) 各 資 産 につき 上 記 の 基 本 アロケーションにおける 各 資 産 毎 の 比 率 に 一 定 の 変 動 幅 を 設 けます 市 況 動 向 等 に 応 じて 基 本 アロケーションは 1 年 に 1 回 程 度 若 干 の 見 直 しを 行 う 場 合 があります 4) 実 質 組 入 外 貨 建 資 産 の 為 替 変 動 リスクに 対 しては 原 則 として 為 替 ヘッジを 行 いません ただし 運 用 効 率 の 向 上 をはかるため 為 替 のエクスポージャーのコントロールを 行 う 場 合 があります 5) 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 国 内 において 行 われる 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 ならびに 外 国 の 市 場 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 オプション 取 引 を 行 うことができます また 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 および 金 利 に 係 るオプション 取 引 ならびに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 および 金 利 に 係 るオプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます 6) 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 ならびに 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 または 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 を 行 うこ とができます 7) 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 金 利 先 渡 取 引 および 為 替 先 渡 取 引 を 行 うこ とができます (2) 投 資 対 象 (イ) 本 ファンドにおいて 投 資 の 対 象 とする 資 産 の 種 類 は 次 に 掲 げるものとします 1. 次 に 掲 げる 特 定 資 産 ( 特 定 資 産 とは 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 第 2 条 第 1 項 で 定 めるも のをいいます 以 下 同 じ ) イ. 有 価 証 券 ロ.デリバティブ 取 引 に 係 る 権 利 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 投 資 信 託 約 款 第 23 条 第 24 条 および 第 25 条 に 定 めるものに 限 ります ) ハ. 金 銭 債 権 ニ. 約 束 手 形 -13-

17 2. 次 に 掲 げる 特 定 資 産 以 外 の 資 産 イ. 為 替 手 形 (ロ) 委 託 会 社 は 信 託 金 を 主 として 次 に 掲 げる 第 1 号 から 第 4 号 までの 三 井 住 友 トラスト アセットマネジ メント 株 式 会 社 を 委 託 者 とし 三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 を 受 託 者 として 締 結 されたマザーファンドの 受 益 証 券 ならびに 第 5 号 から 第 26 号 までの 有 価 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 除 きます )に 投 資 することを 指 図 します 1. 国 内 株 式 インデックス マザーファンド 2. 国 内 債 券 インデックス マザーファンド 3. 外 国 株 式 インデックス マザーファンド 4. 外 国 債 券 インデックス マザーファンド 5. 株 券 または 新 株 引 受 権 証 書 6. 国 債 証 券 7. 地 方 債 証 券 8. 特 別 の 法 律 により 法 人 の 発 行 する 債 券 9. 社 債 券 ( 新 株 引 受 権 証 券 と 社 債 券 が 一 体 となった 新 株 引 受 権 付 社 債 券 ( 以 下 分 離 型 新 株 引 受 権 付 社 債 券 といいます )の 新 株 引 受 権 証 券 を 除 きます ) 10. 資 産 の 流 動 化 に 関 する 法 律 に 規 定 する 特 定 社 債 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 4 号 で 定 めるも のをいいます ) 11. 特 別 の 法 律 により 設 立 された 法 人 の 発 行 する 出 資 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 6 号 で 定 め るものをいいます ) 12. 協 同 組 織 金 融 機 関 に 係 る 優 先 出 資 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 7 号 で 定 めるものをいいま す ) 13. 資 産 の 流 動 化 に 関 する 法 律 に 規 定 する 優 先 出 資 証 券 または 新 優 先 出 資 引 受 権 を 表 示 する 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 8 号 で 定 めるものをいいます ) 14.コマーシャル ペーパー 15. 新 株 引 受 権 証 券 ( 分 離 型 新 株 引 受 権 付 社 債 券 の 新 株 引 受 権 証 券 を 含 みます 以 下 同 じ )および 新 株 予 約 権 証 券 16. 外 国 または 外 国 の 者 の 発 行 する 証 券 または 証 書 で 前 各 号 の 証 券 または 証 書 の 性 質 を 有 するもの 17. 証 券 投 資 信 託 または 外 国 証 券 投 資 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 10 号 で 定 めるも のをいいます ) 18. 投 資 証 券 もしくは 投 資 法 人 債 券 または 外 国 投 資 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 11 号 で 定 める ものをいいます ) 19. 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 18 号 で 定 めるものをいいます ) 20.オプションを 表 示 する 証 券 または 証 書 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 19 号 で 定 めるものをいい 有 価 証 券 に 係 るものに 限 ります ) 21. 預 託 証 書 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 20 号 で 定 めるものをいいます ) 22. 外 国 法 人 が 発 行 する 譲 渡 性 預 金 証 書 23. 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 限 ります ) 24. 抵 当 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 16 号 で 定 めるものをいいます ) 25. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 表 示 されるべきもの 26. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 号 の 有 価 証 券 の 性 質 を 有 するもの なお 第 5 号 の 証 券 または 証 書 第 16 号 ならびに 第 21 号 の 証 券 または 証 書 のうち 第 5 号 の 証 券 または -14-

18 証 書 の 性 質 を 有 するものを 以 下 株 式 といい 第 6 号 から 第 10 号 までの 証 券 および 第 16 号 ならびに 第 21 号 の 証 券 または 証 書 のうち 第 6 号 から 第 10 号 までの 証 券 の 性 質 を 有 するもの および 第 18 号 に 記 載 する 証 券 のうち 投 資 法 人 債 券 を 以 下 公 社 債 といい 第 17 号 の 証 券 および 第 18 号 の 証 券 ( 投 資 法 人 債 券 を 除 きます )を 以 下 投 資 信 託 証 券 といいます (ハ) 委 託 会 社 は 信 託 金 を 前 記 (ロ)に 掲 げる 有 価 証 券 のほか 次 に 掲 げる 金 融 商 品 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 含 みます )により 運 用 することを 指 図 することができます 1. 預 金 2. 指 定 金 銭 信 託 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 に 規 定 する 受 益 証 券 発 行 信 託 を 除 きます ) 3.コール ローン 4. 手 形 割 引 市 場 において 売 買 される 手 形 5. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 第 1 号 で 定 めるもの 6. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 号 の 権 利 の 性 質 を 有 するもの (ニ) 前 記 (ロ)の 規 定 にかかわらず 本 ファンドの 設 定 解 約 償 還 投 資 環 境 の 変 動 等 への 対 応 等 委 託 会 社 が 運 用 上 必 要 と 認 めるときは 委 託 会 社 は 信 託 金 を 前 記 (ハ) 第 1 号 から 第 4 号 に 掲 げる 金 融 商 品 により 運 用 することの 指 図 ができます ( 参 考 )マザーファンド 概 要 国 内 株 式 インデックス マザーファンド の 概 要 1. 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は わが 国 の 株 式 を 中 心 に 投 資 を 行 い TOPIX( 東 証 株 価 指 数 )と 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2. 運 用 方 法 (1) 投 資 対 象 わが 国 の 取 引 所 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 16 項 に 規 定 する 金 融 商 品 取 引 所 および 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 17 項 に 規 定 する 取 引 所 金 融 商 品 市 場 ならびに 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 第 3 号 ロに 規 定 す る 外 国 金 融 商 品 市 場 および 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます 以 下 同 じ )に 上 場 されている 株 式 を 主 要 投 資 対 象 とします (2) 投 資 態 度 1 原 則 として 東 京 証 券 取 引 所 第 一 部 に 上 場 されている 銘 柄 に 分 散 投 資 を 行 い TOPIX( 東 証 株 価 指 数 )の 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2 株 式 への 組 入 比 率 は 原 則 として 100%に 近 い 状 態 を 維 持 します 3 運 用 の 効 率 化 をはかるため 株 価 指 数 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります このため 株 式 の 組 入 総 額 と 株 価 指 数 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります 4ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 ならびに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によって は 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 5 国 内 外 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 を 行 うことができます 3. 運 用 制 限 1 株 式 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 行 いません 3 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 への 投 資 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 4 同 一 銘 柄 の 株 式 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません -15-

19 5 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 ならびに 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 な いことをあらかじめ 明 確 にしているもの( 以 下 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 お よび 第 8 号 の 定 めがある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 め 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます ) への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 6 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 への 投 資 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 7 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 8 前 各 号 の 規 定 にかかわらず 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクス ポージャー 債 券 等 エクスポージャーおよびデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 9デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 また はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 および 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )につ いて 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません 国 内 債 券 インデックス マザーファンド の 概 要 1. 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は わが 国 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 を 行 い NOMURA-BPI 総 合 と 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 と して 運 用 を 行 います 2. 運 用 方 法 (1) 投 資 対 象 わが 国 の 公 社 債 を 主 要 投 資 対 象 とします (2) 投 資 態 度 1NOMURA-BPI 総 合 をベンチマークとし その 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2 運 用 の 効 率 化 をはかるため 債 券 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります このため 債 券 の 組 入 総 額 と 債 券 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えること があります 3ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 ならびに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によって は 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 4 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 および 金 利 に 係 るオプション 取 引 ならびに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 および 金 利 に 係 るオプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます 5 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため スワップ 取 引 および 金 利 先 渡 取 引 を 行 うことができます 3. 運 用 制 限 1 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 ならびに 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 2 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 3 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 行 いません 4 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージャー 債 券 等 エクス ポージャーおよびデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は -16-

20 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 5デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 す る 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 および 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 える こととなる 投 資 の 指 図 をしません 外 国 株 式 インデックス マザーファンド の 概 要 1. 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 株 式 市 場 の 動 きをとらえることをめざして MSCI コクサ イ インデックス( 円 ベース)に 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2. 運 用 方 法 (1) 投 資 対 象 原 則 として MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース)を 構 成 している 国 の 株 式 を 主 要 投 資 対 象 と します (2) 投 資 態 度 1 原 則 として MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース)を 構 成 している 国 の 株 式 に 分 散 投 資 を 行 い MSCI コクサイ インデックス( 円 ベース)の 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 いま す 2 株 式 の 組 入 比 率 は 原 則 として 100%に 近 い 状 態 を 維 持 します 3 外 貨 建 資 産 に 対 する 為 替 ヘッジは 原 則 として 行 いません 4 運 用 の 効 率 化 をはかるため 株 価 指 数 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります このため 株 式 の 組 入 総 額 と 株 価 指 数 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることがあります 5 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスクおよび 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 およ び 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 ならびに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 および 通 貨 に 係 る 先 物 オプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができます 6ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 ならびに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によって は 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 7 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 ならびに 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 異 なった 通 貨 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 を 行 うことができます 8 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことができます 3. 運 用 制 限 1 株 式 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 2 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 3 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 への 投 資 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 4 同 一 銘 柄 の 株 式 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 5 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 ならびに 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 6 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 への 投 資 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 -17-

21 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 7 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 8 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージャー 債 券 等 エクス ポージャーおよびデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 9デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 また はオプションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 および 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )につ いて 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません 外 国 債 券 インデックス マザーファンド の 概 要 1. 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 を 行 い シティ 世 界 国 債 インデックス ( 除 く 日 本 円 ベース)と 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2. 運 用 方 法 (1) 投 資 対 象 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 公 社 債 を 主 要 投 資 対 象 とします (2) 投 資 態 度 1シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース)をベンチマークとし その 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 を 目 標 として 運 用 を 行 います 2 運 用 の 効 率 化 をはかるため 債 券 先 物 取 引 等 を 活 用 することがあります このため 債 券 の 組 入 総 額 と 債 券 先 物 取 引 等 の 買 建 玉 の 時 価 総 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えること があります 3ただし 資 金 動 向 市 況 動 向 の 急 激 な 変 化 が 生 じたとき 等 ならびに 投 資 信 託 財 産 の 規 模 によって は 上 記 の 運 用 ができない 場 合 があります 4 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため 国 内 において 行 われる 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプション 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 および 金 利 に 係 るオプション 取 引 ならびに 外 国 の 市 場 における 有 価 証 券 先 物 取 引 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 有 価 証 券 オプシ ョン 取 引 金 利 に 係 る 先 物 取 引 および 金 利 に 係 るオプション 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことができ ます また 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 国 内 において 行 われる 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 選 択 権 取 引 ならびに 外 国 の 市 場 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 通 貨 に 係 る 先 物 オプション 取 引 を 行 うことができます 5 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 ならびに 価 格 変 動 リスクおよび 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 または 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 の もとに 交 換 する 取 引 を 行 うことができます 6 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 金 利 先 渡 取 引 および 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことができます 3. 運 用 制 限 1 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 ならびに 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 2 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします 3 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 4 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージャー 債 券 等 エクス -18-

22 ポージャーおよびデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 としてそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします 5デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい オプションを 表 示 す る 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 および 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 える こととなる 投 資 の 指 図 をしません (3) 運 用 体 制 ファンドの 運 用 体 制 は 以 下 の 通 りです 記 載 された 体 制 委 員 会 等 の 名 称 人 員 等 は 今 後 変 更 されるこ とがあります 三 井 住 友 信 託 銀 行 は 各 マザーファンドに 対 して 投 資 助 言 を 行 います 委 託 会 社 では 社 内 規 定 を 定 めて 運 用 に 係 る 組 織 及 びその 権 限 と 責 任 を 明 示 するとともに 運 用 を 行 うに 当 たって 遵 守 すべき 基 本 的 な 事 項 を 含 め 運 用 とリスク 管 理 を 適 正 に 行 うことを 目 的 とした 運 用 等 に 係 る 業 務 規 則 を 定 めています 委 託 会 社 は 受 託 会 社 又 は 再 信 託 受 託 会 社 に 対 して 日 々の 純 資 産 照 合 月 次 の 勘 定 残 高 照 合 などを 行 っ ています また 外 部 監 査 法 人 による 内 部 統 制 の 整 備 及 び 運 用 状 況 の 報 告 書 を 再 信 託 受 託 会 社 より 受 け 取 っております -19-

23 (4) 分 配 方 針 毎 決 算 時 に 原 則 として 以 下 の 方 針 にもとづき 収 益 分 配 を 行 います 分 配 対 象 額 の 範 囲 は 経 費 控 除 後 の 配 当 等 収 益 および 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 みます ) 等 の 全 額 とします 分 配 については 委 託 会 社 が 基 準 価 額 水 準 等 を 勘 案 して 分 配 金 額 を 決 定 します 留 保 益 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 会 社 の 判 断 にもとづき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 います 将 来 の 分 配 金 の 支 払 い 及 びその 金 額 について 保 証 するものではありません (5) 投 資 制 限 < 約 款 に 定 める 投 資 制 限 > 1 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 60% 以 下 とします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 2 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 3 同 一 銘 柄 の 株 式 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 4 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 ならびに 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 5 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 取 得 時 において 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 6マザーファンド 受 益 証 券 以 外 の 投 資 信 託 証 券 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5% 以 下 とします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 7 外 貨 建 資 産 への 実 質 投 資 割 合 は 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 30% 以 下 とします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 8 委 託 会 社 が 投 資 することを 指 図 する 株 式 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 は 取 引 所 に 上 場 さ れている 株 式 の 発 行 会 社 の 発 行 するもの 取 引 所 に 準 ずる 市 場 において 取 引 されている 株 式 の 発 行 会 社 の 発 行 するものとします ただし 株 主 割 当 または 社 債 権 者 割 当 により 取 得 する 株 式 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 については この 限 りではありません 前 文 の 規 定 にかかわらず 上 場 予 定 また は 登 録 予 定 の 株 式 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 で 目 論 見 書 等 において 上 場 または 登 録 される ことが 確 認 できるものについては 委 託 会 社 が 投 資 することを 指 図 することができるものとします ( 投 資 信 託 約 款 第 19 条 ) 9 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 信 用 取 引 により 株 券 を 売 付 けることの 指 図 をすることができます なお 当 該 売 付 けの 決 済 については 株 券 の 引 渡 しまたは 買 戻 しにより 行 うこ との 指 図 をすることができるものとします 信 用 取 引 の 指 図 は 次 の 各 号 に 掲 げる 有 価 証 券 の 発 行 会 社 が 発 行 する 株 券 について 行 うことができるものとし かつ 次 の 各 号 に 掲 げる 株 券 数 の 合 計 数 を 超 えない ものとします ( 投 資 信 託 約 款 第 22 条 ) 1. 投 資 信 託 財 産 に 属 する 株 券 および 新 株 引 受 権 証 書 の 権 利 行 使 により 取 得 する 株 券 2. 株 式 分 割 により 取 得 する 株 券 3. 有 償 増 資 により 取 得 する 株 券 4. 売 出 しにより 取 得 する 株 券 5. 投 資 信 託 財 産 に 属 する 転 換 社 債 の 転 換 請 求 および 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 の 新 株 予 約 権 の 行 使 により 取 得 可 能 な 株 券 6. 投 資 信 託 財 産 に 属 する 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 引 受 権 付 社 債 券 の 新 株 引 受 権 の 行 使 ならびに 投 資 信 託 財 産 に 属 する 新 株 予 約 権 証 券 および 新 株 予 約 権 付 社 債 券 の 新 株 予 約 権 ( 前 号 に 定 めるものを -20-

24 除 きます )の 行 使 により 取 得 可 能 な 株 券 10 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため ならびに 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため わが 国 の 取 引 所 における 有 価 証 券 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 イに 掲 げるものをいいます ) 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ロに 掲 げるも のをいいます )および 有 価 証 券 オプション 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ハに 掲 げるもの をいいます )ならびに 委 託 会 社 が 適 当 と 認 める 外 国 の 取 引 所 等 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことの 指 図 をすることができます なお 選 択 権 取 引 は オプション 取 引 に 含 めて 取 扱 うものとし ます ( 以 下 同 じ ) 委 託 会 社 は わが 国 の 取 引 所 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 およびオプション 取 引 な らびに 委 託 会 社 が 適 当 と 認 める 外 国 の 取 引 所 等 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 および 先 物 オプション 取 引 を 行 うことを 指 図 することができます また 委 託 会 社 は わが 国 の 取 引 所 における 金 利 に 係 る 先 物 取 引 およびオプション 取 引 ならびに 委 託 会 社 が 適 当 と 認 める 外 国 の 取 引 所 等 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 行 うことを 指 図 することができます ( 投 資 信 託 約 款 第 23 条 ) 11 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため ならびに 価 格 変 動 リスクおよ び 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 または 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 ( 以 下 スワップ 取 引 といいます )を 行 うことの 指 図 をす ることができます スワップ 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 取 引 の 契 約 期 限 が 原 則 として 本 ファン ドの 信 託 期 間 を 超 えないものとします ただし 当 該 取 引 が 当 該 信 託 期 間 内 で 全 部 解 約 が 可 能 なものに ついてはこの 限 りではありません スワップ 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 投 資 信 託 財 産 に 係 るスワッ プ 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 とマザーファンドの 投 資 信 託 財 産 に 係 るスワップ 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 のうち 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えないものとします ( 投 資 信 託 約 款 第 24 条 ) 12 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため ならびに 価 格 変 動 リスクおよ び 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 金 利 先 渡 取 引 および 為 替 先 渡 取 引 を 行 うことを 指 図 することができ ます 金 利 先 渡 取 引 および 為 替 先 渡 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 取 引 の 決 済 日 が 原 則 として 本 ファン ドの 信 託 期 間 を 超 えないものとします ただし 当 該 取 引 が 当 該 信 託 期 間 内 で 全 部 解 約 可 能 なものにつ いてはこの 限 りではありません 金 利 先 渡 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 投 資 信 託 財 産 に 係 る 金 利 先 渡 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 と マザーファンドの 投 資 信 託 財 産 に 係 る 金 利 先 渡 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 のうち 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 に 係 るヘッジ 対 象 とする 金 利 商 品 ( 以 下 ヘッジ 対 象 金 利 商 品 といいます )の 時 価 総 額 と マザーファンドの 投 資 信 託 財 産 に 係 るヘッジ 対 象 金 利 商 品 の 時 価 総 額 のうち 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 を 超 えないものとします また 為 替 先 渡 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 投 資 信 託 財 産 に 係 る 為 替 先 渡 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 と マザーファンドの 投 資 信 託 財 産 に 係 る 為 替 先 渡 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 のうち 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみ なした 額 との 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 の 時 価 総 額 を 超 えないものとします ( 投 資 信 託 約 款 第 25 条 ) 13 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 投 資 信 託 財 産 に 属 する 株 式 および 公 社 債 を 次 の 範 囲 内 で 貸 付 の 指 図 をすることができます ( 投 資 信 託 約 款 第 26 条 ) 1. 株 式 の 貸 付 は 貸 付 時 点 において 貸 付 株 式 の 時 価 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 で 保 有 する 株 式 の 時 価 合 計 額 を 超 えないものとします 2. 公 社 債 の 貸 付 は 貸 付 時 点 において 貸 付 公 社 債 の 額 面 金 額 の 合 計 額 が 投 資 信 託 財 産 で 保 有 する 公 社 債 の 額 面 金 額 の 合 計 額 を 超 えないものとします 14 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 投 資 信 託 財 産 の 計 算 においてする 投 資 信 託 財 産 に 属 さない 公 社 債 を 売 付 けることの 指 図 をすることができます なお 当 該 売 付 けの 決 済 について は 公 社 債 ( 投 資 信 託 財 産 により 借 入 れた 公 社 債 を 含 みます )の 引 渡 しまたは 買 戻 しにより 行 うこと の 指 図 をすることができるものとし 売 付 けの 指 図 は 当 該 売 付 けに 係 る 公 社 債 の 時 価 総 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 範 囲 内 とします ( 投 資 信 託 約 款 第 27 条 ) 15 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 公 社 債 の 借 入 れの 指 図 をすることができ -21-

25 この 指 図 は 当 該 借 入 れに 係 る 公 社 債 の 時 価 総 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 範 囲 内 とします ( 投 資 信 託 約 款 第 28 条 ) 16 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 外 国 為 替 の 売 買 の 予 約 取 引 の 指 図 をするこ とができます この 予 約 取 引 の 指 図 は 投 資 信 託 財 産 に 係 る 為 替 の 買 予 約 とマザーファンドの 投 資 信 託 財 産 に 係 る 為 替 の 買 予 約 のうち 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 と 投 資 信 託 財 産 に 係 る 為 替 の 売 予 約 とマザーファンドの 投 資 信 託 財 産 に 係 る 為 替 の 売 予 約 のうち 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみな した 額 との 合 計 額 との 差 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えないものとします ( 投 資 信 託 約 款 第 31 条 ) 17 委 託 会 社 は 投 資 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 ならびに 運 用 の 安 定 性 に 資 するため 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 ( 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 のために 借 入 れた 資 金 の 返 済 を 含 みます )を 目 的 として または 再 投 資 に 係 る 収 益 分 配 金 の 支 払 資 金 の 手 当 を 目 的 として 資 金 の 借 入 れ(コール 市 場 を 通 じる 場 合 を 含 みます )の 指 図 を 行 うことができます なお 当 該 借 入 金 をもって 有 価 証 券 等 の 運 用 は 行 わな いものとします また 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 に 係 る 借 入 期 間 は 受 益 者 への 解 約 代 金 支 払 開 始 日 から 投 資 信 託 財 産 で 保 有 する 有 価 証 券 等 の 売 却 代 金 の 受 渡 日 までの 間 または 受 益 者 への 解 約 代 金 支 払 開 始 日 から 投 資 信 託 財 産 で 保 有 する 有 価 証 券 等 の 解 約 代 金 入 金 日 までの 間 もしくは 受 益 者 への 解 約 代 金 支 払 開 始 日 から 投 資 信 託 財 産 で 保 有 する 有 価 証 券 等 の 償 還 金 の 入 金 日 までの 期 間 が 5 営 業 日 以 内 であ る 場 合 の 当 該 期 間 とし 資 金 借 入 額 は 当 該 有 価 証 券 等 の 売 却 代 金 解 約 代 金 および 有 価 証 券 等 の 償 還 金 の 合 計 額 を 限 度 とします ただし 資 金 の 借 入 額 は 借 入 れ 指 図 を 行 う 日 における 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10%を 超 えないこととします また 収 益 分 配 金 の 再 投 資 に 係 る 借 入 期 間 は 投 資 信 託 財 産 から 収 益 分 配 金 が 支 弁 される 日 からその 翌 営 業 日 までとし 資 金 借 入 額 は 収 益 分 配 金 の 再 投 資 額 を 限 度 とします なお 借 入 金 の 利 息 は 投 資 信 託 財 産 中 より 支 弁 します ( 投 資 信 託 約 款 第 39 条 ) 18 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 一 の 者 に 対 する 株 式 等 エクスポージャー 債 券 等 エクスポー ジャーおよびデリバティブ 等 エクスポージャーの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 比 率 は 原 則 とし てそれぞれ 10% 合 計 で 20% 以 内 とすることとし 当 該 比 率 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがい 当 該 比 率 以 内 となるよう 調 整 を 行 うこととします ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 19デリバティブ 取 引 等 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 20 項 に 規 定 するものをいい 新 株 予 約 権 証 券 またはオ プションを 表 示 する 証 券 もしくは 証 書 に 係 る 取 引 および 選 択 権 付 債 券 売 買 を 含 みます )について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ( 投 資 信 託 約 款 の 運 用 の 基 本 方 針 ) 前 記 1から7における 実 質 投 資 割 合 とは 本 ファンドの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 対 する 本 ファンドの 投 資 信 託 財 産 に 属 する 前 記 1から7に 掲 げる 当 該 各 資 産 の 時 価 総 額 とマザーファンドの 投 資 信 託 財 産 に 属 する 当 該 各 資 産 の 時 価 総 額 のうち 本 ファンドの 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 の 合 計 額 の 割 合 をいいます また 本 ファンドの 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 とは 本 ファンドの 投 資 信 託 財 産 に 属 するマザーファンドの 受 益 証 券 の 時 価 総 額 に マザーファンドの 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 占 める 当 該 各 資 産 の 時 価 総 額 の 割 合 を 乗 じて 得 た 額 をいいます 前 記 11 12および16における 投 資 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 も 同 様 です < 関 連 法 令 に 基 づく 投 資 制 限 > イ. 同 一 の 法 人 の 発 行 する 株 式 への 投 資 制 限 ( 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 同 法 施 行 規 則 ) 委 託 会 社 は 同 一 の 法 人 の 発 行 する 株 式 を その 運 用 の 指 図 を 行 う 全 ての 委 託 者 指 図 型 投 資 信 託 につき 投 資 信 託 財 産 として 有 する 当 該 株 式 に 係 る 議 決 権 の 総 数 が 当 該 株 式 に 係 る 議 決 権 の 総 数 に 100 分 の 50 を 乗 じて 得 た 数 を 超 えることとなる 場 合 においては 投 資 信 託 財 産 をもって 取 得 することを 受 託 会 社 に 指 図 しないものとします -22-

26 3 投 資 リスク (イ)ファンドのリスク 当 ファンドは 値 動 きのある 有 価 証 券 等 に 投 資 しますので 基 準 価 額 は 変 動 します 従 って 投 資 者 の 皆 様 の 投 資 元 本 は 保 証 されているものではなく 基 準 価 額 の 下 落 により 損 失 を 被 り 投 資 元 本 を 割 り 込 む ことがあります 信 託 財 産 に 生 じた 利 益 及 び 損 失 は 全 て 投 資 者 の 皆 様 に 帰 属 します 投 資 信 託 は 預 貯 金 と 異 なります 当 ファンドの 主 なリスクは 以 下 の 通 りです 1 株 価 変 動 リスク 株 価 は 発 行 者 の 業 績 経 営 財 務 状 況 の 変 化 及 びそれらに 関 する 外 部 評 価 の 変 化 や 国 内 外 の 経 済 情 勢 等 により 変 動 します 株 価 が 下 落 した 場 合 は 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となります 2 為 替 変 動 リスク 為 替 相 場 は 各 国 の 経 済 状 況 政 治 情 勢 等 の 様 々な 要 因 により 変 動 します 投 資 先 の 通 貨 に 対 して 円 高 と なった 場 合 には 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となります 3 金 利 変 動 リスク 債 券 の 価 格 は 一 般 的 に 金 利 低 下 ( 上 昇 )した 場 合 は 値 上 がり( 値 下 がり)します また 発 行 者 の 財 務 状 況 の 変 化 等 及 びそれらに 関 する 外 部 評 価 の 変 化 や 国 内 外 の 経 済 情 勢 等 により 変 動 します 債 券 価 格 が 下 落 した 場 合 は 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となります 4 信 用 リスク 有 価 証 券 の 発 行 体 が 財 政 難 経 営 不 振 その 他 の 理 由 により 利 払 い 償 還 金 借 入 金 等 をあらかじめ 決 められた 条 件 で 支 払 うことができなくなった 場 合 又 はそれが 予 想 される 場 合 には 有 価 証 券 の 価 格 は 下 落 し 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となる 可 能 性 があります 5 流 動 性 リスク 時 価 総 額 が 小 さい 取 引 量 が 少 ない 等 流 動 性 が 低 い 市 場 あるいは 取 引 規 制 等 の 理 由 から 流 動 性 が 低 下 し ている 市 場 で 有 価 証 券 等 を 売 買 する 場 合 市 場 の 実 勢 と 大 きく 乖 離 した 水 準 で 取 引 されることがあり そ の 結 果 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となる 可 能 性 があります 6カントリーリスク 投 資 対 象 国 地 域 において 政 治 経 済 情 勢 の 変 化 外 国 為 替 規 制 資 本 規 制 税 制 の 変 更 等 の 事 態 が 生 じた 場 合 又 はそれが 予 想 される 場 合 には 方 針 に 沿 った 運 用 が 困 難 になり 基 準 価 額 の 下 落 要 因 となる 可 能 性 があります 当 ファンドのリスクは 上 記 に 限 定 されるものではありません <その 他 の 留 意 点 > 1 同 じマザーファンドに 投 資 する 他 のベビーファンドの 資 金 変 動 等 に 伴 いマザーファンドにおいて 有 価 証 券 の 売 買 等 が 発 生 した 場 合 基 準 価 額 に 影 響 を 与 えることがあります 2 分 配 金 は 預 貯 金 の 利 息 とは 異 なり 投 資 信 託 の 純 資 産 から 支 払 われますので 分 配 金 が 支 払 われると その 金 額 相 当 分 基 準 価 額 は 下 がります 分 配 金 は 計 算 期 間 中 に 発 生 した 収 益 ( 経 費 控 除 後 の 配 当 等 収 益 及 び 評 価 益 を 含 む 売 買 益 )を 超 えて 支 払 われる 場 合 があります その 場 合 当 期 決 算 日 の 基 準 価 額 は 前 期 決 算 日 と 比 べて 下 落 することになります また 分 配 金 の 水 準 は 必 ずしも 計 算 期 間 におけるファンドの 収 益 率 を 示 すものではありません 投 資 者 のファンドの 購 入 価 額 によっては 分 配 金 の 一 部 又 は 全 部 が 実 質 的 には 元 本 の 一 部 払 戻 しに 相 当 する 場 合 があります ファンド 購 入 後 の 運 用 状 況 により 分 配 金 額 より 基 準 価 額 の 値 上 がりが 小 さかった -23-

27 場 合 も 同 様 です 3ファンドのお 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の 6 の 規 定 (いわゆるクーリング オフ)の 適 用 はありません 4 確 定 拠 出 年 金 制 度 の 加 入 者 等 はファンドの 受 益 者 ではありませんが 当 該 加 入 者 等 がファンドのリスクを 実 質 的 に 負 うこととなります (ロ)リスクの 管 理 体 制 委 託 会 社 におけるリスク 管 理 体 制 1 運 用 部 門 から 独 立 したコンプライアンス リスク 統 括 部 が 運 用 に 関 するリスク 管 理 と 法 令 等 遵 守 状 況 のモニタリングを 担 当 し 毎 月 開 催 される 運 用 リスク 管 理 委 員 会 及 び 経 営 会 議 に 報 告 します 2 内 部 監 査 部 は 業 務 執 行 に 係 る 内 部 管 理 態 勢 の 適 切 性 有 効 性 を 独 立 した 立 場 から 検 証 評 価 し 監 査 結 果 等 を 取 締 役 会 に 報 告 するとともに 指 摘 事 項 の 是 正 改 善 状 況 の 事 後 点 検 を 行 います -24-

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29 4 手 数 料 等 及 び 税 金 (1) 申 込 手 数 料 ありません (2) 換 金 ( 解 約 ) 手 数 料 < 解 約 手 数 料 > ありません < 信 託 財 産 留 保 額 > ご 解 約 時 に 信 託 財 産 留 保 額 ( )の 控 除 はありません 信 託 財 産 留 保 額 とは 償 還 時 まで 投 資 を 続 ける 投 資 者 との 公 平 性 の 確 保 やファンド 残 高 の 安 定 的 な 推 移 を 図 るため 信 託 期 間 満 了 前 の 解 約 に 対 し 解 約 者 から 徴 収 する 一 定 の 金 額 をいい 投 資 信 託 財 産 に 繰 り 入 れられます (3) 信 託 報 酬 等 信 託 報 酬 等 の 額 及 び 支 弁 の 方 法 1 信 託 報 酬 の 総 額 は 当 ファンドの 計 算 期 間 を 通 じて 毎 日 投 資 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 年 率 % ( 税 抜 0.29% )( )を 乗 じて 得 た 額 とします( 信 託 報 酬 = 運 用 期 間 中 の 基 準 価 額 信 託 報 酬 率 ) その 配 分 及 び 当 該 信 託 報 酬 を 対 価 とする 役 務 の 内 容 は 下 記 の 通 りです 委 託 会 社 年 率 0.162% ( 税 抜 0.15%) 委 託 した 資 金 の 運 用 基 準 価 額 の 計 算 開 示 資 料 作 成 等 の 対 価 販 売 会 社 年 率 % ( 税 抜 0.11%) 運 用 報 告 書 等 各 種 書 類 の 送 付 口 座 内 でのファンドの 管 理 購 入 後 の 情 報 提 供 等 の 対 価 受 託 会 社 年 率 % ( 税 抜 0.03%) 運 用 財 産 の 管 理 委 託 会 社 からの 指 図 の 実 行 の 対 価 税 抜 における 税 とは 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 ( 以 下 消 費 税 等 といいます )をいいます( 以 下 同 じ ) 2 信 託 報 酬 は 毎 計 算 期 間 の 最 初 の 6 ヶ 月 終 了 日 及 び 毎 計 算 期 末 又 は 信 託 終 了 のときに 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 3 信 託 報 酬 に 係 る 消 費 税 等 相 当 額 を 信 託 報 酬 支 弁 のときに 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します (4) その 他 の 手 数 料 等 1 投 資 信 託 財 産 に 関 する 租 税 信 託 事 務 の 処 理 に 要 する 諸 費 用 及 び 受 託 会 社 の 立 て 替 えた 立 替 金 の 利 息 ( 諸 経 費 といいます )は 受 益 者 の 負 担 とし そのつど 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します(マザーファンドに おいて 負 担 する 場 合 を 含 みます ) 2 借 入 金 の 利 息 は 受 益 者 の 負 担 とし 原 則 として 借 入 金 返 済 時 に 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 3 当 ファンドの 組 入 有 価 証 券 の 売 買 の 際 に 発 生 する 売 買 委 託 手 数 料 ( ) 先 物 取 引 オプション 取 引 に 要 す る 費 用 ( ) 組 入 資 産 の 保 管 に 要 する 費 用 ( ) 等 は 受 益 者 の 負 担 とし 取 引 のつど 投 資 信 託 財 産 中 か ら 支 弁 します(マザーファンドにおいて 負 担 する 場 合 を 含 みます ) 4 投 資 信 託 財 産 の 財 務 諸 表 の 監 査 に 要 する 費 用 ( )は 受 益 者 の 負 担 とし 毎 計 算 期 末 又 は 信 託 終 了 のと きに 投 資 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 5これらの 手 数 料 等 は 運 用 状 況 等 により 変 動 するなどの 理 由 により 事 前 に 料 率 上 限 額 等 を 示 すことが -26-

30 できません 上 記 における 役 務 提 供 の 内 容 は 以 下 の 通 りです 組 入 有 価 証 券 の 売 買 の 際 に 発 生 する 売 買 委 託 手 数 料 は 売 買 仲 介 人 に 支 払 う 手 数 料 先 物 取 引 オプション 取 引 に 要 する 費 用 は 売 買 仲 介 人 に 支 払 う 手 数 料 組 入 資 産 の 保 管 に 要 する 費 用 は 保 管 機 関 に 支 払 う 手 数 料 財 務 諸 表 の 監 査 に 要 する 費 用 は 監 査 法 人 に 支 払 うファンドの 監 査 に 係 る 費 用 上 記 の 費 用 にはそれぞれ 消 費 税 等 相 当 額 が 含 まれます 手 数 料 等 の 合 計 額 については 保 有 期 間 等 に 応 じて 異 なりますので 上 限 額 等 を 事 前 に 示 すことができません (5) 課 税 上 の 取 扱 い 課 税 上 は 株 式 投 資 信 託 として 取 り 扱 われます 確 定 拠 出 年 金 の 課 税 上 の 取 扱 いは 下 記 の 通 りとなります 受 益 者 が 確 定 拠 出 年 金 法 に 規 定 する 資 産 管 理 機 関 及 び 国 民 年 金 基 金 連 合 会 である 場 合 は 当 ファンドの 毎 決 算 時 の 収 益 分 配 金 一 部 解 約 金 及 び 償 還 金 について 所 得 税 及 び 地 方 税 が 課 されることはありません なお 確 定 拠 出 年 金 制 度 の 加 入 者 等 については 確 定 拠 出 年 金 の 積 立 金 の 運 用 に 係 る 税 制 が 適 用 されます 上 記 は 平 成 28 年 4 月 28 日 現 在 のものですので 税 法 等 が 改 正 された 場 合 等 には 上 記 の 内 容 が 変 更 される 場 合 があります 税 金 の 取 扱 いの 詳 細 については 税 務 専 門 家 等 にご 確 認 されることをお 勧 めします -27-

31 5 運 用 状 況 以 下 は 平 成 28 年 4 月 28 日 現 在 の 状 況 について 記 載 してあります DCマイセレクション50 (1) 投 資 状 況 資 産 の 種 類 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 親 投 資 信 託 受 益 証 券 日 本 53,940,561, 現 金 預 金 その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 2,662,624, 合 計 ( 純 資 産 総 額 ) 56,603,186, ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 とは 本 ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます (2) 投 資 資 産 1 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 イ. 評 価 額 上 位 銘 柄 明 細 国 / 地 域 種 類 銘 柄 名 数 量 帳 簿 価 額 ( 円 ) 単 価 帳 簿 価 額 ( 円 ) 金 額 評 価 額 ( 円 ) 単 価 評 価 額 ( 円 ) 金 額 投 資 比 率 (%) 日 本 日 本 日 本 日 本 親 投 資 信 託 受 国 内 債 券 インデックス マザーファ 益 証 券 ンド 親 投 資 信 託 受 国 内 株 式 インデックス マザーファ 益 証 券 ンド 親 投 資 信 託 受 外 国 株 式 インデックス マザーファ 益 証 券 ンド 親 投 資 信 託 受 外 国 債 券 インデックス マザーファ 益 証 券 ンド 15,973,726, ,286,805, ,473,435, ,371,211, ,635,261, ,029,006, ,714,764, ,751,533, ,845,369, ,765, ,761,254, ,592,750, ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 は 本 ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 銘 柄 の 時 価 の 比 率 です ロ. 種 類 別 投 資 比 率 種 類 投 資 比 率 (%) 親 投 資 信 託 受 益 証 券 合 計 ( 注 ) 投 資 比 率 は 本 ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 有 価 証 券 の 時 価 の 比 率 です 2 投 資 不 動 産 物 件 該 当 事 項 はありません 3 その 他 投 資 資 産 の 主 要 なもの 該 当 事 項 はありません -28-

32 (3) 運 用 実 績 1 純 資 産 の 推 移 純 資 産 総 額 ( 円 ) 1 万 口 当 たりの 純 資 産 額 ( 円 ) ( 分 配 落 ) ( 分 配 付 ) ( 分 配 落 ) ( 分 配 付 ) 第 5 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 18 年 10 月 2 日 ) 14,839,980,149 14,839,980,149 13,402 13,402 第 6 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 19 年 10 月 1 日 ) 21,751,220,154 21,751,220,154 13,991 13,991 第 7 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 20 年 9 月 30 日 ) 22,004,719,337 22,004,719,337 11,653 11,653 第 8 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 21 年 9 月 30 日 ) 24,136,002,365 24,136,002,365 11,103 11,103 第 9 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 22 年 9 月 30 日 ) 26,182,854,131 26,182,854,131 11,002 11,002 第 10 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 23 年 9 月 30 日 ) 28,473,019,736 28,473,019,736 10,654 10,654 第 11 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 24 年 10 月 1 日 ) 32,916,253,652 32,916,253,652 11,072 11,072 第 12 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 25 年 9 月 30 日 ) 43,511,181,098 43,511,181,098 14,427 14,427 第 13 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 26 年 9 月 30 日 ) 50,801,150,885 50,801,150,885 15,875 15,875 第 14 期 計 算 期 間 末 ( 平 成 27 年 9 月 30 日 ) 54,653,668,953 54,653,668,953 16,590 16,590 平 成 27 年 4 月 末 日 57,501,769,506 17,560 5 月 末 日 58,567,018,903 17,976 6 月 末 日 57,946,516,042 17,685 7 月 末 日 58,625,497,400 17,899 8 月 末 日 56,424,628,162 17,226 9 月 末 日 54,653,668,953 16, 月 末 日 57,831,149,075 17, 月 末 日 58,253,085,686 17, 月 末 日 58,061,955,309 17,436 平 成 28 年 1 月 末 日 56,220,853,851 16,838 2 月 末 日 54,291,006,844 16,265 3 月 末 日 56,522,566,784 16,747 4 月 末 日 56,603,186,032 16,

33 2 分 配 の 推 移 期 間 1 万 口 当 たりの 分 配 金 ( 円 ) 第 5 期 計 算 期 間 平 成 17 年 10 月 1 日 ~ 平 成 18 年 10 月 2 日 0 第 6 期 計 算 期 間 平 成 18 年 10 月 3 日 ~ 平 成 19 年 10 月 1 日 0 第 7 期 計 算 期 間 平 成 19 年 10 月 2 日 ~ 平 成 20 年 9 月 30 日 0 第 8 期 計 算 期 間 平 成 20 年 10 月 1 日 ~ 平 成 21 年 9 月 30 日 0 第 9 期 計 算 期 間 平 成 21 年 10 月 1 日 ~ 平 成 22 年 9 月 30 日 0 第 10 期 計 算 期 間 平 成 22 年 10 月 1 日 ~ 平 成 23 年 9 月 30 日 0 第 11 期 計 算 期 間 平 成 23 年 10 月 1 日 ~ 平 成 24 年 10 月 1 日 0 第 12 期 計 算 期 間 平 成 24 年 10 月 2 日 ~ 平 成 25 年 9 月 30 日 0 第 13 期 計 算 期 間 平 成 25 年 10 月 1 日 ~ 平 成 26 年 9 月 30 日 0 第 14 期 計 算 期 間 平 成 26 年 10 月 1 日 ~ 平 成 27 年 9 月 30 日 0 3 収 益 率 の 推 移 期 間 収 益 率 (%) 第 5 期 計 算 期 間 平 成 17 年 10 月 1 日 ~ 平 成 18 年 10 月 2 日 9.1 第 6 期 計 算 期 間 平 成 18 年 10 月 3 日 ~ 平 成 19 年 10 月 1 日 4.4 第 7 期 計 算 期 間 平 成 19 年 10 月 2 日 ~ 平 成 20 年 9 月 30 日 16.7 第 8 期 計 算 期 間 平 成 20 年 10 月 1 日 ~ 平 成 21 年 9 月 30 日 4.7 第 9 期 計 算 期 間 平 成 21 年 10 月 1 日 ~ 平 成 22 年 9 月 30 日 0.9 第 10 期 計 算 期 間 平 成 22 年 10 月 1 日 ~ 平 成 23 年 9 月 30 日 3.2 第 11 期 計 算 期 間 平 成 23 年 10 月 1 日 ~ 平 成 24 年 10 月 1 日 3.9 第 12 期 計 算 期 間 平 成 24 年 10 月 2 日 ~ 平 成 25 年 9 月 30 日 30.3 第 13 期 計 算 期 間 平 成 25 年 10 月 1 日 ~ 平 成 26 年 9 月 30 日 10.0 第 14 期 計 算 期 間 平 成 26 年 10 月 1 日 ~ 平 成 27 年 9 月 30 日 4.5 第 15 期 中 間 計 算 期 間 平 成 27 年 10 月 1 日 ~ 平 成 28 年 3 月 31 日 0.9 ( 注 1) 収 益 率 とは 各 計 算 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 分 配 付 )から 前 計 算 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 分 配 落 )を 控 除 した 額 を 前 計 算 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 分 配 落 )で 除 して 得 た 数 に 100 を 乗 じて 得 た 数 字 です ( 注 2) 小 数 第 2 位 を 四 捨 五 入 しております -30-

34 (4) 設 定 及 び 解 約 の 実 績 期 間 設 定 口 数 ( 口 ) 解 約 口 数 ( 口 ) 発 行 済 み 口 数 ( 口 ) 第 5 期 計 算 期 間 平 成 17 年 10 月 1 日 ~ 平 成 18 年 10 月 2 日 6,070,648, ,529,212 11,072,684,018 第 6 期 計 算 期 間 平 成 18 年 10 月 3 日 ~ 平 成 19 年 10 月 1 日 5,674,532,592 1,200,249,010 15,546,967,600 第 7 期 計 算 期 間 平 成 19 年 10 月 2 日 ~ 平 成 20 年 9 月 30 日 4,840,693,182 1,503,609,790 18,884,050,992 第 8 期 計 算 期 間 平 成 20 年 10 月 1 日 ~ 平 成 21 年 9 月 30 日 4,254,062,772 1,400,523,502 21,737,590,262 第 9 期 計 算 期 間 平 成 21 年 10 月 1 日 ~ 平 成 22 年 9 月 30 日 3,441,853,681 1,381,887,329 23,797,556,614 第 10 期 計 算 期 間 平 成 22 年 10 月 1 日 ~ 平 成 23 年 9 月 30 日 4,609,846,864 1,681,231,757 26,726,171,721 第 11 期 計 算 期 間 平 成 23 年 10 月 1 日 ~ 平 成 24 年 10 月 1 日 4,868,238,207 1,865,329,540 29,729,080,388 第 12 期 計 算 期 間 平 成 24 年 10 月 2 日 ~ 平 成 25 年 9 月 30 日 4,242,064,914 3,812,400,909 30,158,744,393 第 13 期 計 算 期 間 平 成 25 年 10 月 1 日 ~ 平 成 26 年 9 月 30 日 4,436,407,391 2,594,293,495 32,000,858,289 第 14 期 計 算 期 間 平 成 26 年 10 月 1 日 ~ 平 成 27 年 9 月 30 日 4,344,766,329 3,402,124,909 32,943,499,709 第 15 期 中 間 計 算 期 間 平 成 27 年 10 月 1 日 ~ 平 成 28 年 3 月 31 日 1,931,140,430 1,124,051,880 33,750,588,259 ( 注 ) 当 該 計 算 期 間 中 において 本 邦 外 における 設 定 または 解 約 の 実 績 はありません ( 参 考 ) 国 内 株 式 インデックス マザーファンド 投 資 状 況 資 産 の 種 類 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 株 式 日 本 144,129,379, 現 金 預 金 その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 2,813,713, 合 計 ( 純 資 産 総 額 ) 146,943,093, ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 とは マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます その 他 の 資 産 の 投 資 状 況 資 産 の 種 類 買 建 / 売 建 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 株 価 指 数 先 物 取 引 買 建 日 本 2,785,650, ( 注 1) 評 価 にあたっては 知 りうる 直 近 の 日 の 主 たる 取 引 所 の 発 表 する 清 算 値 段 または 最 終 相 場 で 評 価 しております この ような 時 価 が 発 表 されていない 場 合 には 計 算 期 間 末 日 に 最 も 近 い 最 終 相 場 や 気 配 値 等 原 則 に 準 ずる 方 法 で 評 価 し ております ( 注 2) 投 資 比 率 とは マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 をいいます -31-

35 投 資 資 産 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 イ. 評 価 額 上 位 銘 柄 明 細 国 / 地 域 種 類 銘 柄 名 業 種 数 量 帳 簿 価 額 ( 円 ) 単 価 帳 簿 価 額 ( 円 ) 金 額 評 価 額 ( 円 ) 単 価 評 価 額 ( 円 ) 金 額 投 資 比 率 (%) 日 本 株 式 トヨタ 自 動 車 輸 送 用 機 器 902,900 8, ,461,854,528 5, ,104,996, 日 本 株 式 三 菱 UFJフィナンシャ ル グループ 銀 行 業 5,749, ,014,079, ,990,210, 日 本 株 式 日 本 電 信 電 話 情 報 通 信 業 日 本 株 式 ソフトバンクグループ 情 報 通 信 業 日 本 株 式 KDDI 情 報 通 信 業 553,800 4, ,426,519,004 4, ,693,683, ,000 7, ,878,332,940 5, ,431,128, ,900 2, ,053,107,461 3, ,306,715, 日 本 株 式 日 本 たばこ 産 業 食 料 品 480,900 4, ,160,736,599 4, ,178,477, 日 本 株 式 三 井 住 友 フィナンシャルグ ループ 銀 行 業 573,700 5, ,067,235,417 3, ,958,038, 日 本 株 式 本 田 技 研 工 業 輸 送 用 機 器 653,400 4, ,679,939,702 2, ,955,299, 日 本 株 式 みずほフィナンシャルグル ープ 銀 行 業 10,157, ,660,984, ,704,428, 日 本 株 式 武 田 薬 品 工 業 医 薬 品 302,800 5, ,799,089,228 5, ,593,333, 日 本 株 式 ソニー 電 気 機 器 512,300 3, ,867,236,163 2, ,423,169, 日 本 株 式 NTTドコモ 情 報 通 信 業 535,500 2, ,213,855,335 2, ,390,693, 日 本 株 式 セブン&アイ ホールディ ングス 小 売 業 299,700 5, ,537,065,396 4, ,361,537, 日 本 株 式 東 日 本 旅 客 鉄 道 陸 運 業 132,700 11, ,484,213,671 9, ,303,644, 日 本 株 式 アステラス 製 薬 医 薬 品 851,500 1, ,514,213,935 1, ,274,695, 日 本 株 式 東 海 旅 客 鉄 道 陸 運 業 65,000 21, ,388,567,700 19, ,263,275, 日 本 株 式 花 王 化 学 204,500 5, ,156,604,965 6, ,250,722, 日 本 株 式 ファナック 電 気 機 器 74,300 25, ,927,880,675 16, ,226,321, 日 本 株 式 キヤノン 電 気 機 器 390,800 4, ,615,297,548 3, ,216,169, 日 本 株 式 三 菱 地 所 不 動 産 業 533,000 2, ,436,024,590 2, ,130,493, 日 本 株 式 村 田 製 作 所 電 気 機 器 76,200 19, ,471,459,338 14, ,127,379, 日 本 株 式 キーエンス 電 気 機 器 16,400 65, ,070,598,396 67, ,101,424, 日 本 株 式 東 京 海 上 ホールディングス 保 険 業 290,300 4, ,443,920,267 3, ,070,916, 日 本 株 式 ブリヂストン ゴム 製 品 256,600 4, ,268,553,420 4, ,056,165, 日 本 株 式 三 井 不 動 産 不 動 産 業 380,000 3, ,327,203,200 2, ,035,500, 日 本 株 式 日 産 自 動 車 輸 送 用 機 器 1,013,300 1, ,277,994,226 1, ,013,300, 日 本 株 式 三 菱 商 事 卸 売 業 537,700 2, ,419,167,741 1, ,001,735, 日 本 株 式 日 立 製 作 所 電 気 機 器 1,852, ,475,006, ,891, 日 本 株 式 ダイキン 工 業 機 械 105,700 9, ,418,938 8, ,038, 日 本 株 式 三 菱 電 機 電 気 機 器 775,000 1, ,227,305,500 1, ,450, ( 注 1) 国 / 地 域 は 発 行 体 の 所 在 地 によって 記 載 しております ( 注 2) 投 資 比 率 は マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 銘 柄 の 時 価 の 比 率 です -32-