内容 1. 本規範の序論 1.1 インテグリティという企業文化 1.2 規範の適用対象 社員と環境に関するインテグリティ 2.1 職場の安全性の確保 2.2 人権の尊重 2.3 社員の開発 ダイバーシティの重視 2.4 差別とハラスメントの防止 2.5 環境の尊重 09 10

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2 内容 1. 本規範の序論 1.1 インテグリティという企業文化 1.2 規範の適用対象 社員と環境に関するインテグリティ 2.1 職場の安全性の確保 2.2 人権の尊重 2.3 社員の開発 ダイバーシティの重視 2.4 差別とハラスメントの防止 2.5 環境の尊重 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施 3.1 公平で誠実に顧客を扱う 3.2 適正競争の慣習を支持する 3.3 贈収賄と汚職の防止 3.4 調達およびサプライヤーの選定に関するインテグリティを保証する 3.5 代理店と仲介者との倫理的な提携構想を設定する ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護 4.1 ヴァレオの情報および知的財産の保護 4.2 社員の個人情報の守秘義務を保護する

3 4.3 第三者の知的財産および機密保持を尊重する 4.4 利益の衝突の回避 ヴァレオへの忠実性 4.5 プロ精神と品質に関する約束 4.6 会計 帳簿 記録に関する真実性および正確性 4.7 マネーロンダリングとの戦い 倫理的なコミュニケーション 5.1 注意深いコミュニケーション 5.2 ソーシャルメディアの注意深い使用 5.3 インサイダー取引 ヴァレオの株式の購入および売却 トレーニング 意識の開発 懸念点の提起 警告 38 03

4 CEO ジャック アッシェンブロワによる紹介 ヴァレオ社員各位, 当社が自動車用部品と機器の製造を開始してから 90 年以上になります 今日 ヴァレオは革新的技術の企業として確立しており 私達を未来につなげる十分に効率的で直感的な運転技術を開発するために 世界中の自動車メーカーと提携しています 当社の成功と成長は 深遠な価値 すなわち 倫理 透明性 権限移譲 プロ精神 チームワークおよび企業と同僚社員 顧客に対して熱心に取り組む情熱的な社員のグループに基づいています 世界のどこで事業を展開しているか またどのような活動を行い責任を担っているかに関わらず 私たちは利害関係者 株主 そして環境のためにインテグリティと互いの尊重に基づいて行動します 世界中で成長 発展すると共に 当社はインテグリティに関する最高の基準を継続的に守り ヴァレオの未来を念頭に置き 当社の価値を他の人々 ビジネスパートナーと共有していきたいと考えています 本規範には ヴァレオの強力なビジネス倫理が反映されています これは ヴァレオの日々の経済活動に適用されるもので 私たちが直面する状況やジレンマに対処しています 皆さんが回答や指針を見つける上で役立つと思います しかしこれは 規則や理念を越えて インテグリティと正しい事を行うという意欲について書かれています 全ての内容は社員に関することであり だからこそ 私たちは個人的 集合的に 倫理的価値と理念および将来を扱う大使であり 保護者なのです 本規範をよく学び ことあるごとに参照してください この規範と理念を同僚の社員と共有すれば将来成功できると思います 何か懸念がありましたら ご遠慮なく質問し助言を求めてください 敬具 CEO ジャック アシェンブロワ

5 ヴァレオに関する 2 つのポイント : インテグリティを実現した上での成長と利益性 ジャック アシェンブロワ CEO 05

6 本規範の序論

7 本規範の序論インテグリティという企業文化 1 本規範の序論 1.1 インテグリティという企業文化 ヴァレオでは 常に事業を行う国の法律を順守することを方針としてきました 当社は透明性 エンパワーメント プロ精神 チームワークというヴァレオの価値を促進して順守しています これらは優秀性とインテグリティという当社の企業文化にとって欠かせないものです 常にこれらの価値に従うことにより 当社は 国連グローバルコンパクト に加入して環境と反汚職という点を尊重しながら 人権 労働などのグローバル理念の支持に専念して取り組むことができます ヴァレオでは 倫理とコンプライアンスが 利害関係者と社員全員の信頼と満足にとって欠かせないものであると考えています また何よりも 個人およびプロのインテグリティという文化が明確な規則と期待と一体化すると 持続可能で利益を生み出す成長に向けた正しい枠組みが設定できると考えています 世界で事業を拡大し急速に拡大するという点を考え 当社ではグループの優秀性とインテグリティという企業文化を反映した改訂版の規範によって 倫理とコンプライアンスの順守について改めて表明したいと思います ヴァレオの規範では最高のビジネス基準に基づいた上で 忠実に守るべき方針 倫理方針 規則の要点を説明しています これは 業務の指針となり 企業の社員 ビジネスパートナー 顧客 および周囲の地域社会 環境への社のコミットメントを反映した行動に関する文書です 国内法に基づき この規範では特定の主題についてさらに詳しく記した他の方針 規則 規範と一体化しています これらの追加方針には グループの法務 マーケティングに関する方針 販売の慣習 管理および財務に関するマニュアル (Manuel Administratif et Financier, 省略名 M.A.F.) 証券取引に関する善行の規範 およびインサイダー取引に関するフランスの規定の順守について述べた行動規範が含まれていますが これらに限定されるわけではありません この規範は 社員の関与 全体的な品質 持続的なイノベーション サプライヤーとの統合 ヴァレオの生産システムという 5 つの軸と共鳴しています 本規範は 持続可能な利益をもたらす成長にとって欠かせないものです 当社では全社員がこの規範について熟知し準拠することを期待しています 皆さんのビジネス倫理と価値への取り組みに感謝します キャサリン デレイ倫理 コンプライアンス主任オフィサー 07

8 1 本規範の序論規範の適用対象 1.2 規範の適用対象 ヴァレオの規範は 役職に関係なく当社の全社員に等しく適用される指針となる文書です つまり 企業内のリーダーは さらに責任を持ち 規範および関連する方針に準拠し それを促進するための意思決定を行いながら 模範として社員を率いることが必要です 彼らによる指導は 倫理的で積極的な労働環境を作る上で欠かせないものです 本規範は ヴァレオの全社員 マネージャー 幹部 子会社 挙動事業 ヴァレオの管理統制下にある同様の事業体にとって必須のものです ヴァレオ グループのディレクター オフィサー 社員は全員 本規範に準拠する義務があり 本規範あるいは法に違反するような協定 契約 または他の行動を行うことはできません ヴァレオの価値と期待点を伝えるために サプライヤー 他のビジネスパートナーのために専門の規範が作られました このビジネスパートナー対象の規範には ヴァレオ以外の社員との協働に関するより具体的なガイドラインが記載されています この規範はこちらのサイトでご覧いただけます 倫理 コンプライアンス ポータル 当社は規範の違犯に対してゼロ トレランスの立場をとっています 不正または規範の非遵守は 非常に重く受け止め 最大で解雇という懲戒につながる場合があります 08

9 社員と環境に関するインテグリティ

10 社員と環境に関するインテグリティ 2 職場の安全性の確保 社員と環境に関するインテグリティ 全社員には ハラスメントや差別のない積極的な環境で働く権利があります 2004 年国連グローバルコンパクト に加入したヴァレオは 世界のどこで働くのであれ 世界人権宣言で規定された各人の基本的人権を尊重し促進することに専念して取り組んでいます つまり 当社は賃金 給付金 最低年齢条件 男女平等権に関するガイドラインを順守し 社員の個人生活を尊重することにより 各個人の本来的価値を受け入れて保護するということです 職場での安全と健康は ヴァレオの持続的な発展にさらに広い意味で専念する上で重要です 社員は業務の中心にあるため 当社では倫理と透明性の価値に基づく敬意に満ちた包括的な職場を育成したいと考えています 2.1 職場の安全性の確保 当社では適用される職場の健康および安全性に関する全ての法律および自身の方針を順守して 安全な職場の維持に取り組んでいます 社員を保護し事業をできるだけ安全に行うために 安全基準が開発されてきました これらの基準を注意深く守ることが必要です 各社員が 自分の立場と関連する特定の健康 安全 保護の基準について理解していることが重要です 事故あるいは怪我を回避するために どのような危険性あるいは懸念についても即座に報告しなければなりません RIE ポータルを参照し com/valeo-risks-insurance-environment-portal/grouppolicy-directives/risk-management-manual の指示に厳密に従ってください 安全性へのコミットメントに沿うために 当社では薬物とアルコールのない職場を維持しています 違法薬物の配布 販売 購入 交換 所有 使用は禁止しています 以下のいくつかの事例を除いて 同様の規制がアルコールにも適用されます 例外として 社内パーティーで妥当な量を使用することは 国内法で許可され現地経営陣により明らかに認可された場合に認められるということです 喫煙は指定エリアに限り許可されています 10

11 社員と環境に関するインテグリティ人権の尊重 人権の尊重 私たちは強制労働および児童労働と闘います 16 歳未満の児童は雇用せず 15 歳から 18 歳の間の児童の雇用に関する ILO 協定を順守しています パートナーおよびサプライヤーについても これらの基準を順守することを求めています 当社のビジネスでは強制労働は行われていません 労働者は公平かつ平等に扱われ 適用可能な賃金法 ( 最低賃金 残業 法定給付金を含めて ) に従って給与の支払いが行われています 社員には自分の考えを述べ 国内法に従って組合に加入または組合を設立する権利があります ヴァレオでは 信頼できるアクティブな社会的対話も明らかに重視し それらを推進しています 労働者およびビジネスパートナーの人権および安全性は ヴァレオにとって最も重要です したがって 人権侵害が行われていると考えている人は誰でも ヴァレオが報復の可能性のある行為に対して本人を守るということを理解した上で遠慮なく述べることが必要です セクション 7 を参照してください : 懸念の提起 警告 を参照のうえ 報告書の作成方法をご覧ください ヴァレオビジネスの行動と倫理に関する規範 11

12 社員と環境に関するインテグリティ 2 社員の開発 ダイバーシティの重視 2.3 社員の開発 ダイバーシティの重視 当社の社員の参加は ヴァレオの 5 つの軸の方法論の一部であり 優秀性という企業文化を構築する上で役立っています ヴァレオでは 定期的に社員トレーニングと専門的教育に投資しています 新しいスキルと資産により 業績 自立性 責任が向上する可能性につながります 多くのキャリア形成の機会が利用可能であり 正当な給与をお支払いしています 職場での幸福度は重要であるため 当社は社員調査と社員投票により社員の声に注意して耳を傾けています 当社は多くの国々の 職場の幸福度 プログラムで成功を収めてきました その結果多くの国々で最高の雇用者として認められてきました 世界各国の従業員は多様性に富み 当社では最高の資産としてさらなるダイバーシティを歓迎しています また女性 老人 障害のある方に特に焦点を置いたダイバーシティを促進するプログラムがいくつか設立されてきました インターンまたは見習いの若い世代の方も歓迎しています ヴァレオのダイバーシティ プログラムの詳細は ヴァレオ年次報告書をお読みください 12

13 社員と環境に関するインテグリティ差別とハラスメントの防止 差別とハラスメントの防止 私たちは差別を許さず 差別防止法を順守しています 雇用 トレーニング 報酬 給付金 仕事の割り当て 昇進を含むがこれに限られない 雇用の決定は 資格 地位 経験 業績などに基づき客観的に行われています ヴァレオでは それらの決定を行う際に 出生地 祖先 性別 性的嗜好 年齢 家族の地位 遺伝的特徴 国籍 人種 政治的意見 組合活動 身体的特徴 健康状態 障害 妊娠 他の保護された地位を考慮しません 当社では安全で敬意に満ちた職場を構築するためにハラスメントと闘っています セクシュアルハラスメント 心理的ハラスメント いじめ 敵対的あるいは威嚇的な職場環境を作る他のいかなる行為も許可されません 自分がハラスメントを受けていると考える人 あるいはハラスメントが行われていると思う社員は誰でも 疑われている行為を即座に担当マネージャー グループのジェネラルカウンセル 倫理 コンプライアンス主任オフィサーまで報告することが必要です 差別 ハラスメント いじめに関する報告は 極秘にまた報復の怖れなく即座に処理します ヴァレオのハラスメント 差別に関する ゼロ トレランス の方針に関する詳細情報は アンチハラスメント報告の方針をご覧いただくことを推奨します 13

14 社員と環境に関するインテグリティ 2 環境の尊重 2.5 環境の尊重 環境管理は 当社のアイデンティティにとって重要な部分を占めています 当社では持続可能性および革新的な技術を開発するという目標が 事業を行う地域社会および自然界での幸福に独自の形で貢献するものであると考えます 国内環境法を順守し社独自の高い基準を維持することにより 当社は信頼を構築し確実にヴァレオを将来に向けて長期的に成長させながら インテグリティに基づいて行動しています 当社は周囲の環境と地域社会にプラスの影響を及ぼす 熱心な持続的開発プログラムの取り組みに専念しています また天然資源の最適化 および全製品の製造と使用時の廃棄物削減により環境を保護するために 環境管理システム (EMS) を実施しています さらに 個人の健康と環境に許容できないリスクのある製品の製造と販売を禁止しています 成功の実施および評価に関する詳細な手続きはこちらのサイトでご覧ください グループの環境方針 企業の社会的責任に関する協定 2012 年に欧州労働協議会で調印した企業の社会的責任に関する協定では 持続的開発を促進するために順守する 社会的 企業 環境に関する基準とコミットメントについての概略が記されています この協定は 現地の指導により欧州以外の国にまで及んでいます 14

15 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施

16 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施 3 公平で誠実に顧客を扱う 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施 ヴァレオでは 倫理的なビジネス慣行により 現在および今後の成功が確保されることを理解しています そのため 私たちは市場での適正競争を促進し 反競争的な慣行 贈賄 汚職に対して守るために これらの方針および法律を厳格に守っています これらの分野で違犯すると ヴァレオにとっても関係する各個人にとっても重大な結果が引き起こされます 3.1 公平で誠実に顧客を扱う 当社では顧客による信頼を重視しており 毎日その信頼を得ることが必要であると認識しています 顧客満足度は イノベーション 高品質の製品 取引における倫理基準により生まれることも理解しています 当社は 行動全体において顧客への価値を付加することに努め コミットメントを実現し 約束した品物を提供すると固く決意しています 顧客の知的財産権および機密情報を尊重し これらの情報を入手するために反倫理的な手段は拒否しています 最終的に 当社はビジネスパートナー 顧客 サプライヤー他の利害関係者における公平性 相互的な尊重 インテグリティが 長期的な質の高い相互的に利益のある関係の基礎であると信じています 16

17 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施適正競争の慣習を支持する 適正競争の慣習を支持する 当社の反トラスト プログラムは 簡潔で確かな原理に基づいています 私たちは市場のインテグリティを尊重しており 競合社のビジネスを不当に阻害したりビジネスパートナーに不正な商業条件を受け入れさせる違法な行動を拒否します 反競争的な慣行は厳密に禁止されています 特に カルテルで競合社と結託したり 価格操作に関与したり 市場の共有や不正入札を行うことはしません 当社は反競争的な行動が表に現れることさえ拒否しています また同様に 注意深く反トラスト法を順守しており 慎重に扱うべきビジネスデータを競合社と交換することはしていません 反トラスト法に関する注意事項を参照してください 多くの質問に対する回答はこちらでご覧ください 反トラスト法に関する Q&A 競合社と相互関係が生まれることがあるため 私たちは取引協会または労働グループへの加入について注意することが必要です ビジネス団体への加入は ヴァレオのビジネス団体および労働グループへのメンバー加入に関する方針に従い 事前承認を受けなければなりません 認可協会および労働グループのリストは 倫理およびコンプライアンス ポータルでご覧いただけます ヴァレオの協会 労働グループ会議とイベント参加に関するポリシーではさらなる指針が提供されています 当社の自動車産業界の利害関係者との提携契約は 合法で透明性を持ち完全に管理されたものでなければいけません 当社の第三者が関与する共同プロジェクトに関するコンプライアンスの管理では これらの契約の指針が述べられています その過程は プロジェクト管理の方法論ならびに研究開発の手続きにも組み込まれています 当社ではヴァレオの第三者がヴァレオの方針と期待点を理解すること および反トラストに関連するインテグリティの基準に従うことを求めています より詳細なトレーニングとガイダンスを提供するために 当社では第三者の反トラストのリスクに関する意識についてのハンドブックおよび e ラーニング プログラムを製作しました 当社は 競合社と連絡を取る際のガイダンスとなるヴァレオのセンシティブビジネスデータおよび情報共有に関する方針を注意深く順守しています 当社が競合社が関わる討論および会議の記録を取ることは重要です リスクのある あるいは問題が生じる可能性がある競合社との話し合いは避けるべきです また懸念が生じたら可能な限り速やかにヴァレオのジェネラルカウンセルおよびコンプライアンスオフィサーまで報告することが必要です ヴァレオの反トラスト方針に違反した場合 会社および関与した個人には重大な罰金などの懲戒処分 今後のビジネスの喪失 当社の評判の毀損などが生じる可能性があります 疑いのある場合は 法務部あるいは倫理およびコンプライアンスのチーフオフィサーまで相談してください 17

18 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施 3 贈収賄と汚職の防止 3.3 贈収賄と汚職の防止 当社の理念は非常に明確です つまりヴァレオでは 贈収賄と汚職を禁止しているという事です 当社はすべての国の適用法 ( 外国海外腐敗行為防止法 英国贈収賄防止条例等 ) を順守しています 当社は ヴァレオに影響を及ぼす問題に関する顧客 政府あるいは行政の決定に不適切な影響を及ぼすと解釈される行動について認識し それらを回避しています また当社はヴァレオが積極的あるいは受動的な贈収賄に対して脆弱であると認識されるような状況を回避しています 贈答品および接待の受け取りヴァレオの方針では 贈答品または謝礼が公称価値である場合を除いて 現金 商品 サービス 接待 旅行 記念品 同様の品目の受け取りを禁止しています 不適切な贈答品または謝礼を既に受け取っている場合は 贈答品の拒否または返却が不作法にあたらなければ 送り主に返却することが必要です 贈答品を拒否すると相手の気分を非常に害するような場合には 社員は人事部のグループの副社長 倫理 コンプライアンス主任オフィサーまたは法務部まで通告しなければなりません また当社は 今後問題の生じる状況を回避するために 贈答品の送り主に当社の贈答品に関する厳格な方針について通知しなければなりません 商業上のパートナーへの贈答品 招待 接待ヴァレオの社員および第三者は 不適切なビジネス上の利益を得るために 贈答品 招待 接待を約束したり供与することを禁止されています この中には 顧客 サプライヤー 他の第三者に直接的あるいは間接的に提供する贈答品および接待が含まれています ヴァレオの社員は 妥当であり頻度が少なく ヴァレオの贈答品 接待 ホスピタリティに関するポリシーに応じた形である場合に限り 贈答品あるいは接待を与えることができます この方針では 贈答品 招待 接待に関する制限規則が規定されています 関連する国内アジェンダでは 該当する場合の国内の特定の内容を規定しています 社員が正しい決定を行う あるいは支援を求めるために役立つ 意思決定用ツールがご利用ください 当社では協働する他の企業の贈答品および接待に関する方針も順守することが必要です 贈収賄は一般的に現金について言及されていますが 現金以外の品目あるいは贈答品 給付金 接待 寄付 ホスピタリティなども含まれる場合があります ヴァレオの反贈収賄に関する Q&A をお読みになり 経営部または倫理 コンプライアンス主任オフィサーに相談して詳しい情報をお求めください 18

19 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施贈収賄と汚職の防止 3 贈賄は多くの形態をとる場合がありますので油断しないことが重要です 当社では 疑念が生じた場合は法務部あるいはコンプライアンスオフィサーに相談し 即座に汚職の懸念について 経営陣に注意を喚起することを求めています 政府当局や役人に対する支払いの禁止ヴァレオの厳格な反贈賄および汚職防止に関する方針では 政府 役人 管理機関および職員とのすべての取引にも適用されます 政府と役人とは 政府の役人 政府の各省のトップ 政治代表者 および立候補者 税関職員 および政府が所有する あるいは政府に指名された企業および従業員を含めて 選出あるいは任命された他の同様の政府職員であると広く定義されています 政府職員であるかどうか確認することが困難な場合もありますが 状況が不明な場合は質問することが必要です 当社は不当な優遇措置 あるいは不適切なビジネス上の便宜を受ける引き換えとして 政府または公共の職員に 方法 直接的 間接的を問わず 価値のあるものを供与 供与の約束 提供 支払い 供与や支払いの約束を行うことを厳格に禁止しています ヴァレオの代理として行動する 役人とやりとりを行うビジネスパートナーと第三者もまた 倫理およびコンプライアンス ポータルでご覧いただける 贈収賄および汚職に関する当社の方針に従うものとします 贈収賄および強要を回避する良い方法は 政府と業務を行う際に事前計画を立てることです そうすれば 依頼や特別な処置を求めたり 困難な状況に陥る必要性がなくなります 行き当たりばったりで物事を行ったり遅れたりせずに 常にプロジェクト計画や適切な承認を得るために十分な時間を考慮に入れてください そしてヴァレオの汚職との戦い 強要の防止と抵抗に関する方針を参照のうえ 関連するトレーニングを受講すると より詳細な情報が入手できます 19

20 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施 3 贈収賄と汚職の防止 ファシリテーション ペイメント私たちは正当な支払い要請と ファシリテーション ペイメントの依頼の違いについて認識することが必要です ファシリテーション ペイメントとは そうしなければお決まりの役人仕事となってしまうような仕事を迅速に手配してもらう見返りとして 支払いを行う事です ファシリテーション ペイメントは 殆どの場合において贈収賄に当たるとヴァレオは考えています 私たちは支払いを行うことが許容されるような 実際に暴力による脅しや 生命を脅かす状況に直面する時もあるかもしれません 法律では 生命が脅かされるような状況に直面した時に ファシリテーション ペイメントをすることを禁じる当社の方針に対して 限られた例外を許可しています もし皆さんがそのような状況に直面した場合は 自分の安全のために支払いを行ってください そしてその後できるだけ迅速にその支払いについて報告を行ってください 政治活動および慈善寄付の禁止ヴァレオの社員が 私的な時間に自分の資金で政治の立候補者および政治理念をサポートしてもかまいません しかしヴァレオの時間および資金は 政党 公用で選出された役人または候補者に対する支援の提供に使用することはできません 組合および宗教的理由に対しても同様の制限が適用されます ヴァレオを代表として時間および資金を慈善寄付にあてる場合は グループの CEO から事前に承認を得るものとします 20

21 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施調達およびサプライヤーの選定に関するインテグリティを保証する 調達およびサプライヤーの選定に関するインテグリティを保証する 当社は操業モデルの 5 つの軸の一つである サプライヤーのインテグリティに沿って 幅広いサプライヤーおよびビジネスパートナーとの提携関係を発展させてきました 当社はそれらの提携関係が法的で倫理的 互恵的であることを願っています 当社では品質 ニーズ 業績 費用を基準としてビジネスパートナーを選択しています また パートナーが人権 公正な販売およびマーケティング慣行 機密情報 知的財産 贈収賄防止 汚職防止に関して当社と同様に熱心に取り組み 当社の高い倫理基準を満たすことを期待しています ヴァレオの社員およびマネージャーは 自らの責任において贔屓や差別をすることなく 徹底的な選考プロセスに従って その価値に基づいてビジネスパートナーを選択するものとします ビジネスパートナーへの投資 またはビジネスパートナーへの金銭の貸し付けは許可されず 直接的 間接的に見返りや賄賂を受け取ることはできません 当社ではサプライヤーとビジネスパートナーに関する特別なガイドラインおよび基準を説明した ビジネスパートナーの行動規範を別紙にてご用意しています 倫理およびコンプライアンス ポータルでビジネスパートナーの規範をご覧ください ヴァレオのパートナーとの取引にあたって疑問がある場合は 遠慮なく倫理コンプライアンス主任オフィサーまでおたずねください 21

22 3 市場でのインテグリティ : 適正なビジネスの実施代理店と仲介者との倫理的な提携構想を設定する 3.5 代理店と仲介者との倫理的な提携構想を設定する 第三者の行動はヴァレオに直接的な影響を及ぼします 特に政府所有の顧客あるいは役人と取引する場合 ヴァレオを代表してビジネスを行う全ての個人および事業体が 反トラスト 汚職 贈収賄に関する当社のゼロ トレランスの基準をサポートすることが重要です 第三者の仲介者はおよび代理店は パートナーが高い基準のインテグリティとビジネス倫理を共有できるように ヴァレオの第三者の仲介による選考および保持に関する完全な最新の方針を基に選考されています 当社は上記の方針に従って認可された第三者に限り ビジネスを行うことができます 当社では第三者に贈収賄と汚職を禁止するヴァレオの第三者の仲介に関する条件規約に同意することを求め 本規範の順守およびサービス費用について正確に記載することを求めています 当社の高い倫理基準に関して第三者を教育するために ヴァレオのビジネスパートナーに関する規範を含む多くのツールがあります ヴァレオのビジネスパートナーの反贈賄コンプライアンス リスク意識に関するハンドブックおよびヴァレオのビジネスパートナー反贈賄意識に関する E ラーニングでは 直接的な贈賄および汚職を回避 検知する方法についてさらに詳しいガイダンスを提供しています 当社の規範および方針を順守しない場合は 非常に重く受け取られます 違犯した場合は 最大でビジネスパートナーの契約終了などの懲戒を受ける可能性があります 22

23 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護

24 4 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護はじめに ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護 技術会社として ヴァレオは研究とイノベーションに多大な金額を投資しています 当社はその熱意および成功した研究プログラムにより産業界のリーダーとなり 毎年多くの特許登録を行っていることに誇りを持っています また当社の研究開発および関連する構想および投資について 守秘義務を維持する必要があります 当社の成功は正しい商業戦略および地理的戦略を見出す能力と 適切な投資を行う能力にかかっています 確実に成長し効果的に運営できるために 資産と機密情報を保護して守ることが必要です 私たちは皆 責任を持ってヴァレオの土地および資産を正しく使用しなければなりません 土地資産には 以下のものが含まれますが これらに限定されるわけではありません 知的財産 機密情報 技術データ コンピュータハードウェアおよびソフトウェア データストレージ用メディア 不動産 機器 機械 ツール 原材料 現金 ヴァレオの資産を保護し守秘義務を確保するには 訓練と注意力が必要です これは会社を出た後も終わることのない 持続的な努力です 情報を安全に維持し守秘義務を確保する方法に関する詳細情報は ヴァレオの守秘義務およびイメージに関する方針をご覧ください 24

25 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護ヴァレオの情報および知的財産の保護 ヴァレオの情報および知的財産の保護 ヴァレオの情報と記録の機密性を維持することは 競争優位性にとって欠かせません 注意して安全に守らなければならない機密情報には ヴァレオの以下の項目に関するデータが含まれます 商業プロジェクトと契約 財務データ 価格 費用 商業 投資 拡大に関する戦略 顧客とサプライヤー 知的財産権 商標権 図面 社員または顧客に関する個人情報 製造ユニットの利益 研究開発プロジェクト 特許に関する情報等の技術情報およびその他の全ての機密情報 他の全ての情報 非公開情報 ヴァレオに勤務中も離職した後も ヴァレオの機密情報を使用または開示してはいけません 機密情報の正しい使用とは パスワードとコードを秘密にするということです 私たちは会社の技術 材料 空間を専門的な職務に限定して使用し ヴァレオの情報技術に関する憲章で制定した企業資産が許可なく使用されることを防止するために 注意を払わなければなりません またビジネスパートナーの知的財産権 取引上の秘密 ソフトウェア 画像 出版物等の著作権も尊重することが必要です 守秘義務または知的財産に関するガイドラインに違反した場合は 懲戒および告訴が行われる場合さえあります 25

26 4 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護社員の個人情報の守秘義務を保護する第三者の知的財産および機密保持を尊重する 4.2 社員の個人情報の守秘義務を保護する 当社では 社員の個人情報を保護する手段を講じています 個人情報には以下が含まれています 政府発行の本人確認番号 連絡先の情報および生年月日 財務 医療 報酬に関する情報 業績評価 昇進 他の雇用に関する情報 これら情報へのアクセスは 認可を受けた個人に限定されています 当社では適用法に準拠してそれらの情報を使用 管理 処理します 各社員は 自分の個人データを保護しなければなりません 私たちは自分の職務に関して行う場合を除き 他の社員に関するデータを検索することを禁止されています 認可された個人を除いて 社員がアクセスできるのは自分に関する情報に限られます プライバシーが法的に認可されている国を除いて ヴァレオの社員は 会社のシステムを使用する時にプライバシーに対する期待権はないということを理解しています ヴァレオのプライバシーに関する義務に関する詳細情報はヴァレオの IT 憲章でご覧いただけます 4.3 第三者の知的財産および機密保持を尊重する 当社では知的財産権および他人の機密情報を尊重しています 他人の機密情報および極秘情報を非倫理的あるいは違法に入手する手段を許しません 社員はヴァレオを離職した後でも ヴァレオの機密情報を保護することが必要であり 他者と共有することはできません 26

27 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護利益の衝突の回避 ヴァレオへの忠実性 利益の衝突の回避 ヴァレオへの忠実性 私たちは忠実に自分の職務と業務を行わなければなりません ヴァレオの社員と会社との間に利益の衝突が生じた場合は いかなる行動もとってはいけません 社員の個人的利益がヴァレオの利益と対立する場合に 利益の衝突 が存在します 利益の衝突には以下の数例が含まれますが これらに限定されるわけではありません ヴァレオの競合社の所有権株を持つこと ヴァレオで働いているために遭遇する 当社の障害となるようなビジネスチャンスを利用すること ヴァレオに対して直接的 間接的に製品あるいはサービスを販売しようとすること ヴァレオと取引のある あるいはヴァレオと同一産業の他の組織の役員であること ヴァレオ グループと関連する取引から 個人的に ( あるいは近親者が ) メリットを受けること 当社の成功にとって 才能のある人および忠実である人を雇用することは大変重要です 私たちは個人の利益のために企業の成功を台無しにしてはいけません 利益の衝突が生じる可能性がある あるいは利益の衝突のように見える関係あるいは行動について意識し 回避してください 私たちの決定は実際にヴァレオにとって最高の利益となるように行わなければいけません 幹部および管理職は 利益の衝突に関してさらに大きな責任があります 幹部あるいは管理職は絶対に副業をしてはならず ヴァレオでの職務から気を散らすような事業体を所有 運営することはできません この規則には ヴァレオと競合しない ( 配偶者または家族が所有する ) 家族経営事業への一時的な関与 労働時間外の作業は含まれません 私たちは 利益の衝突に直面する可能性のある活動あるいは関係を マネージャー 人事部 グループのジェネラルカウンセル 倫理コンプライアンス主任オフィサーおよび / あるいは社内監査ディレクターに開示することを求められています 疑問のある方は 倫理コンプライアンス主任オフィサーにご相談ください 私たちが違法行為を目撃した場合 あるいは違法行為ではないかと疑う場合に率直に話すことは インテグリティへのコミットメントを支えることになります 当社の規定では 勇気を持って率直に話した人に対して報復を阻止するべきであるとされています セクション 7 を参照してください 懸念の提起 警告 で懸念の提起に関する詳しいガイダンスを参照してください 27

28 4 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護プロ精神と品質に関する約束 4.5 プロ精神と品質に関する約束 年々 イノベーションと品質の約束により 当社は顧客とパートナーに価値ある製品とサービスを行うために尽力しています 当社がこのように専念していることで 産業界の他の企業から賞賛と敬意を受けてきました 当社の高品質の製品とサービスは 生産システムのインテグリティと信頼性によるものです 当社では厳格な生産 品質管理基準を設け 製品が全ての適用法 規制および顧客の条件を確実に満たすようにしています 品質改善の目標は 私たち全員の士気を高めて自信をもたらします 欠陥部品 実際あるいは生じる可能性のある製造上の困難点などの問題点に気づいた時に 警告を発し経営部に早い段階で報告すること および透明性は 当社の製造および配送面でのビジネス倫理の中心的な基礎として極めて重要です 私達にはこれらの細部への注意とプロ精神が期待されており これらが当社の成功を確実に導いています 28

29 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護会計 帳簿 記録に関する真実性および正確性 会計 帳簿 記録に関する真実性および正確性 ヴァレオ グループの企業の全ての資産 債務 費用 他の取引は 会社の帳簿および計算書に記録することが必要であり 適用される会計原理 規則 法律に従って正直かつ正確に記載しなければなりません ヴァレオの会社または子会社の未公表の資金または記録されていない資産は 理由が何であれ作ることや維持することはできません 商取引または金融取引に関する書類には これらの取引を忠実に反映させることが必要です これらの支払い金の全てまたは一部が それらの支払い金を裏付ける書類に記載された目的以外に使用できると考えたり理解したり そのような意図をもって 支払金を承認したり支払いを行うことはできません 理由が何であれヴァレオあるいは子会社の帳簿あるいは記録に 誤った記載あるいは偽りの記載を行うことはできません 帳簿および記録に関するインテグリティ透明性は 指針となる原理です 正確な会計および帳簿記載は 汚職および不正行為を防止するために重要です 全ての経費 支払金 記録および帳簿には正確に使用および取引の性質を反映しなければなりません また不正確 不完全あるいは誤解を招く帳簿と記録は 厳格に禁止されています 29

30 4 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護会計 帳簿 記録に関する真実性および正確性 正確な帳簿および記録の維持 記録管理の品質や信頼性は 当社にとって非常に重要です ヴァレオのすべての帳簿および勘定書には 全ての資産 債務 支出 他の取引について 全ての会計の原理 方針 法律に基づき厳密かつ正確に記録しなければなりません 誤った記録 帳簿 書類には以下が含まれる場合があります 誤解を招くような報告書 会社の記録の変更または不適切な処理 顧客 サプライヤー 規制者 または利害関係者に誤解を招くような財務情報を提供すること 当社では国内法規およびヴァレオの社内手続きに従って 記録簿を保持し作成しなければなりません 記録簿には 何年間も保管が必要なものや 定期的に破棄しなければならないものもあります 記録簿を保管するべきかどうかは 法務部または金融部門までご相談ください 正確に記録簿の記帳は重要であり 詳細にわたるテーマです ヴァレオの記録管理の方針に関する詳しい情報は 管理および金融マニュアル (Manuel Administratif et Financier, 省略名 M.A.F.) でご覧いただけます 記録簿に関する違法行為の問題は 内密に報復の怖れなく取り扱うものとします 社員が違犯を目撃した場合あるいは違反について疑いがある場合 経営陣に即座に警告しなければなりません M.A.F. を参照してください 30

31 ヴァレオの土地資産に関するインテグリティおよび保護マネーロンダリングとの戦い マネーロンダリングとの戦い マネーロンダリング は 個人が違法な資金を隠蔽したり 非合法資金を合法であるように見せかけるために財務記録を操作する時に起こります マネーロンダリングの慣行は しばしば暴力的な違法活動と関連して起こります ヴァレオの財務記録の品質へのコミットメントでは マネーロンダリングに関するゼロ トレランスの立場を必要としています 当社では認められる支払形式に限り 商品やサービスの取引を行います 贈収賄およびマネーロンダリングのリスクの検出に役立つ金融チームのハンドブックを参照してください 今後のマネーロンダリングのリスクを減少させるには 顧客についてよく知り 通常とは異なる注文あるいは支払いについて注意を払わなければいけません 支払金 インボイス 他の取引について念入りに観察すると マネーロンダリングをさらに防止することができます 通常とは異なる あるいは疑わしい支払い 支払い請求 あるいは金融取引があった場合は 財務担当官またはグループの財政担当官まで報告してください 31

32 倫理的なコミュニケーション

33 倫理的なコミュニケーション注意深いコミュニケーション 5 倫理的なコミュニケーション 私たちは 株主 メディア 他の外部機関と明確で正直に 一貫したコミュニケーションを行っています これには インターネット ソーシャルメディアを使用したり 電話や直接の面会によるコミュニケーションが含まれています 私たちは 社外での使用を許可された情報 およびヴァレオの機密性の方針 ヴァレオの広報部門の方針と一致した情報に限り議論します 5.1 注意深いコミュニケーション ヴァレオを代表してメディアあるいは投資家とコミュニケーションを取るには コミュニケーション部門のバイスプレジデントあるいは投資家関連による事前の承認を受けて 徹底的な準備を行うことが必要です 調査会社あるいは専門家の意見を求める会社を含め メディアあるいは他の外部機関からインタビューを依頼された場合は 回答する前に広報部のバイスプレジデントから承認を受けてください インタビューを行う場合 承認された人物は 広報部あるいはインベスターリレーションズの代表者を同伴することが必要です コンファレンスは ヴァレオのイノベーションと専門知識を表示する素晴らしい機会でもあります 必ず経営部が皆さんの参加するコンファレンスおよびイベントについて認識し 承認するようにしてください 競合社が出席する場合は 自分の発表内容について経営部 グループの広報部から審査を受けること また競合社が問題のコンファレンスに出席する場合は 法務部 倫理 コンプライアンス局の審査を受けることを確認してください 33

34 5 倫理的なコミュニケーションソーシャルメディアの注意深い使用 5.2 ソーシャルメディアの注意深い使用 ヴァレオでは顧客と利害関係者とつながりを持つために Facebook LinkedIn Twitter 等のソーシャルメディアを使用しています ただし ソーシャルメディアを通じてヴァレオの代表としてコミュニケーションをとることは 広報課の指定されたスポークスマンに限り認められています 私たちは自分の時間に応じてソーシャルメディアのアカウントを自由に使用していますが 関連リスクについて意識することも必要です プライベートであると考える情報が ソーシャルメディア上で幅広い人々に見られていることがよくあります ディリジェンスが欠如すると ヴァレオの あるいはヴァレオの利害関係者の機密情報を暴露してしまう可能性があります 友人や関係先とコミュニケーションを取るために Facebook Twitter Instagram や他のソーシャルメディアを使用する際は 必ず会社やヴァレオの社員を尊重し会社の機密情報を保護してください 機密および画像に関する方針およびソーシャルメディアのガイドラインで詳しい情報をご覧になるか 質問のある場合は広報部までご相談ください 34

35 倫理的なコミュニケーションインサイダー取引 ヴァレオの株式の購入および売却 インサイダー取引 ヴァレオの株式の購入および売却 株式取引規制では 一般に知られていないヴァレオ ( あるいは他の企業 競合社 サプライヤー 顧客 またはヴァレオがビジネス上の関係を持つ企業と個人を含む ) の 機密 ( 特権 ) 情報 にアクセスできる社員で 自分自身のためあるいは第三者を代表して 直接的 間接的あるいは仲介者を通じて ヴァレオが発行した金融商品 ( それらに関連する金融派生商品 ) を購入または売却する者 あるいは第三者 ( 特に 友人 または家族 ) にそれらの購入または販売を勧める者 またはこれらの情報にアクセスを許可した目的あるいは目標以外でこの情報を開示した者に対して 著しい責任リスクを課しています 民事責任のリスク 例によってはインサイダー取引の犯罪責任の他にも ヴァレオはインサイダー取引がヴァレオ グループ全体および株主にマイナスの影響を及ぼすような広報内容について懸念しています ヴァレオでは 多くの社員に機密情報へのアクセス権があります このことは 社員がヴァレオの株式を決して購入または販売できないということではありません 法的リスクは その情報が 妥当な 投資家あるいは投機家にとって 機密 である時 すなわち投資家がヴァレオの金融商品の購入 販売 所有において重要な要因であると妥当に考え得る情報である場合のみに 生じます 一般的に 特権情報とは一般に発表されていない情報であり 一般に知られた場合は 発行者の金融商品の市場価格に影響するかもしれない情報の事を意味します 情報が特権情報であるかどうかの決定は 各個人の十分な判断力に委ねられます ヴァレオでは 通常ではない例外的な状況を除き 最も一般的な 機密 または 特権 情報とは 一般に未公開の販売または収益に関する情報です 35

36 5 倫理的なコミュニケーションインサイダー取引 ヴァレオの株式の購入および売却 特権 情報であると考えられる 再現することのない事象の例は 投資取引 買収 負の投資 主要生産ユニットの閉鎖計画 新規契約の調印または終了 商品の発表 市場からの製品撤退 株式保有あるいは上級管理職に関する大きな変化 資本金や配当金に影響する取引などが挙げられます 思慮深い保守的な方針は これらの情報を公式に発表した後に全ての購入あるいは販売の時期を選択することです これまで説明した方針では ストックオプションの行使について言及されていません ( ストックオプションに支払う価格は ヴァレオの取締役会で予め制定し設定されているためです ) ただし 実際にはストックオプション計画により購入した株式の販売には適用されます さらに これはまたヴァレオの株式に関連する金融商品あるいは金融製品にも適用されます ( 例 : オプション ミューチュアルファンド 金融派生商品 ) 最後に 上記で説明した方針は ヴァレオとビジネス関係にある企業での株式および証券にも適用されます ( 特に競合社 サプライヤー ヴァレオがビジネスを行う顧客 個人 ) 36

37 トレーニング 意識の開発 トレーニング 意識の開発 6 リスクについて理解することは コンプライアンス プログラムの成功にとって不可欠です 全てのエンジニアおよび幹部 および問題の状況に遭遇する可能性がさらに高い幹部は 反トラスト 贈収賄禁止 他のトピックに関するトレーニングを定期的に受講しています ヴァレオの新入社員は 採用後できるだけ早期にコンプライアンスのトレーニングを受講し 倫理的なビジネス慣行の約束について学習することが必要です 当社のトレーニングは 一定の違法な慣行と関連する法規を詳しく理解することに重点を置いています ここでは 実例を提示し ヴァレオの方針と手続について説明しています このトレーニングは 社員が懸念点の確認 報告 解決に関する教育を受ける場であるため 強制的に実施されます 37

38 懸念点の提起 警告

39 懸念点の提起 警告 7 懸念点の提起 警告 当社の倫理 コンプライアンス プログラムは 問題発生を予防し リスク管理を行い 非遵守に暴露される機会を削減することを目的としています これが成功するかどうかは 個人のインテグリティおよび倫理的な行動に関する当社の集団的決定にかかっています 法および方針に対する違反を防止するために 早期に問題を検出することが重要です 実際に不正行為が発生した場合は 再発防止のためにできるだけ早期に対処することが重要です 当社の規範および方針の違犯行動を目撃した あるいは違反行動があると考える場合は 遠慮なく通告することが当社にとって一番有利なことです それにより 私たちはインテグリティに対する約束をより明確に主張できます 懸念点を述べるには以下のような多くの経路があります マネージャー 人事チーム 人事部のシニアバイスプレジデント グループのジェネラルカウンセル 倫理 コンプライアンス主任オフィサー 社内監査役 詐欺行為 贈収賄 反トラストの不正に関しては 特定の報告システムが利用できます 国内法規に従い このシステムでは 内密に匿名で警告を行うための選択肢が数種類設けられています このリンクで ヴァレオの警告手続きについて詳しくご覧ください 専用のホットラインでは 電話をおかけになった人の言語を話す担当者におつなぎします ヴァレオの警告通告先の電話番号 極秘で書面で警告を残したい方は 1 日 24 時間 多言語のウェブサイトがご利用いただけます 以下の専用 E メールアドレスを使用して E メールを送信することもできます : valeo@expolink. co.uk 世界中にあるヴァレオの支配 管理下にある全事業体の社員が利用することができます 国内法規に従い 匿名でメッセージが送れます 報復のない形での違反報告に関するヴァレオの方針の詳細は 倫理およびコンプライアンス ポータルの警告の電話のセクションをご覧ください 提起した懸念は深刻に受け止め 迅速に調査を行いますので信頼してください ヴァレオでは 善意により報告を行った方 また調査 手続き 公聴に参加した方に対する報復は許しません 善意による報告は 正直であり正しい事です 私たちは社員の経歴または評判を毀損する為だけに行われた報告の提起は許しません お住まいの国で匿名報告が許可されているかどうかにかかわらず 皆さんは常に安心して身元を隠して善意の報告を行うことができます 39

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