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しまなてっちがわら
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34 (c) 募集株式以外の振替株式についての新規記録の取扱い以下については今後実務及びシステムの検討を行う取得請求権付株式の取得請求により交付される振替株式取得条項付株式の一部取得により交付される振替株式取得条項付新株予約権又は取得条項付新株予約権付社債の一部取得により交付される振替株式取得条項付株式又は全部取得条項付種類株式の全部取得により交付される振替株式取得条項付新株予約権又は取得条項付新株予約権付社債の全部取得により交付される振替株式株式無償割当てにより交付される振替株式振替制度外の新株予約権及び新株予約権付社債の新株予約権の行使により交付される振替株式合併等の対価として消滅会社等 ( その株式が振替株式でないものに限る ) の株主に対して交付される振替株式 25 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

48 (e) 特別株主の申出の簡略化に関する取扱いイ. 特別株主の申出の簡略化 ( イ ) 担保専用口機構加入者より特別株主の申出及び特別株主の申出内容の変更の申出を省略する旨の届出を受けた口座を担保専用口といい当該届出を行った機構加入者を申出省略機構加入者という ( ロ ) 特別株主管理事務の委任機構は担保専用口に係る特別株主管理簿に記録すべき事項の管理 ( 以下特別株主管理事務という ) を申出省略機構加入者へ委任するまた申出省略機構加入者は他の機構加入者 ( 以下委託先機構加入者という ) に特別株主管理事務を委託することができる機構は担保専用口に係る振替株式等についてすべて特別株主の申出があったものとして取り扱うロ. 業務処理 ( イ ) 申出省略機構加入者の処理 1 担保受入れデータの通知特別株主管理事務を他の機構加入者に委託する申出省略機構加入者は毎営業日においてその担保専用口ごとに担保受入れデータを作成し機構に対し以下のとおり通知する担保専用口に残高がない申出省略機構加入者も当該データの通知を行う必要がある ⅰ) データの種類データ名担保受入れデータ授受方法ファイル伝送 39 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

49 ⅱ) 担保受入れデータの主な項目申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード銘柄振替元口座に係る機構加入者コード前営業日の業務終了時において担保専用口に記録された振替株式等の数量のうち振替元口座ごとの数量等 2 担保差入れデータの通知申出省略機構加入者が他の申出省略機構加入者に対して担保株式の差入れ ( 転担保 ) を行った場合は担保差入れデータを作成し機構に対し以下のとおり通知する ⅰ) データの種類データ名担保差入れデータ授受方法ファイル伝送 ⅱ) 担保差入れデータの主な項目申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード銘柄振替先の担保専用口の機構加入者コード担保専用口ごとの前営業日の業務終了時における担保として差し入れている振替株式等の数量等 3 委託先機構加入者の通知特別株主管理事務を他の機構加入者に委託する申出省略機構加入者は次に掲げる内容を含む特別株主管理事務委託状況報告データを作成し機構に対し以下のとおり通知する申出省略機構加入者による委託先機構加入者の口座の把握は株式等振替システム外で行う 40 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

50 ⅰ) データの種類データ名授受方法特別株主管理事務委託状況報告データファイル伝送 ⅱ) 特別株主管理事務委託状況報告データの主な項目申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード特別株主管理事務の委託を行う銘柄委託先機構加入者の口座 ( 委託先機構加入者が特別株主であるときはその保有口とし当該委託先機構加入者が特別株主の上位機関であるときはその顧客口とする ) 前営業日の業務終了時において担保専用口に記録された振替株式等の数量のうち委託先機構加入者の口座ごとの数量等 ( ロ ) 委託先機構加入者の処理 1 担保差入れデータの通知委託先機構加入者は担保差入れデータを作成し機構に対し以下のとおり通知する ⅰ) データの種類データ名授受方法担保差入れデータファイル伝送 ⅱ) 担保差入れデータの主な項目委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード銘柄振替先の担保専用口の機構加入者コード担保専用口ごとの前営業日の業務終了時における担保として差し入れている振替株式等の数量等 41 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

51 ( ハ ) 機構の処理機構は前述 ( イ )1 の担保受入れデータの通知 ( イ )2 の担保差入れデータの通知及び前述 ( ロ )1 の担保差入れデータの通知に基づき以下の処理を行う 1 担保受入れ差入れ株式数の確定申出省略機構加入者が通知する担保受入れデータ中の担保差入元口座ごとの数量の合計と委託先機構加入者が通知する担保差入れデータ中の担保専用口ごとの差入れ株式数の合計との照合を行い照合結果として不一致が発生した場合は担保突合不一致データを作成し申出省略機構加入者及び委託先機構加入者に対し以下のとおり通知する申出省略機構加入者はデータ受信日の翌営業日の所定の時刻までに訂正データを通知する ⅰ) データの種類データ名担保突合不一致データ授受方法ファイル伝送 ⅱ) 担保突合不一致データの主な項目委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード銘柄担保として差し入れている振替株式等の数量担保として受け入れている振替株式等の数量等 2 委託先機構加入者の特定申出省略機構加入者が通知する特別株主管理事務委託状況報告データ中の委託先機構加入者との数量の合計と委託先機構加入者が通知する担保差入れデータ中の委託先機構加入者の担保差入元口座ごとの数量との照合を行い特別株主管理事務委託対象株式数データを作成し委託先機構加入者に対し以下のとおり通知する 42 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

52 ⅰ) データの種類データ名授受方法特別株主管理事務委託対象株式数データファイル伝送 ⅱ) 特別株主管理事務委託対象株式数データの主な項目委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード銘柄担保として受け入れている振替株式等の数量 ( 特別株主管理事務委託対象株式数 ) 等また前述の照合の結果不一致が発生した場合は特別株主管理事務委託状況突合不一致データを作成し申出省略機構加入者及び委託先機構加入者に対し以下のとおり通知する申出省略機構加入者はデータ受信日の翌営業日の所定の時刻までに訂正データを通知する ⅲ) データの種類データ名授受方法特別株主管理事務委託状況突合不一致データファイル伝送 ⅳ) 特別株主管理事務委託状況突合不一致データの主な項目委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード銘柄担保として差し入れている振替株式等の数量担保として受け入れている振替株式等の数量等 43 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

54 特別株主の申出の簡略化に係る取扱いについての概要図特別株主管理事務の委託先機構加入者顧客の口座 A 機構加入者 A 差入 90 受入 C 機構加入者 C49( 担保専用口 ) D 機構加入者 D49( 担保専用口 ) E 機構加入者 ( 証券取引所等 ) E49( 担保専用口 ) 顧客の口座 B 機構加入者 B 差入 100 受入 90 差入 90 受入 50 差入 50 受入 A 機構加入者より通知担保差入れデータ記録口座委託先機構加入者口座 - A01 90 C 機構加入者より通知特別株主管理事務委託状況報告データ記録口座 C49 委託先機構加入者口座 A01 B D 機構加入者より通知特別株主管理事務委託状況報告データ記録口座 D49 委託先機構加入者口座 A01 40 B 機構加入者より通知担保差入れデータ記録口座委託先機構加入者口座 - B 突合特別株主管理事務委託状況報告データ記録口座委託先機構加入者口座 A01 B01 E E 機構加入者は証券取引所のため差入元の D 機構加入者が機構に対して特別株主管理事務委託状況報告データを作成通知する特別株主管理事務委託対象株式数データ突合 A 機構加入者へ通知委託先機構加入者口座 A01 記録口座数量 C49 40 D49 40 E49 10 合計 90 B 機構加入者へ通知委託先機構加入者口座記録口座 C49 E49 数量 B01 合計 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

55 ニ. 処理フロー委託先機構加入者申出省略機構加入者株主通知ホスト機構口座振替ホスト備考担保差入れテータ担保受入れテータ担保受入れ差入れテータ受付左記テータ授受時間帯については今後検討を行う日々ファイル伝送 ( 日中 ) 担保受入れ差入れテータ入力処理内容通知担保受入れ差入れテータ入力処理内容通知担保受入れ差入れテータ入力処理内容通知特別株主管理事務委託状況報告テータ特別株主管理事務委託状況報告テータ受付特別株主管理事務委託状況報告テータ入力処理内容通知特別株主管理事務委託状況報告テータ入力処理内容通知日々ハッチ ( 日中 ) 特別株主管理事務委託状況特定処理前日の担保専用口残高日々ファイル伝送 ( 夜間 ) 特別株主管理事務委託対象株式数テータ担保突合不一致テータ特別株主管理事務委託状況突合不一致テータ担保突合不一致テータ特別株主管理事務委託状況突合不一致テータ ( 担保突合不一致の場合 ) 担保突合処理内容通知 ( 担保突合不一致の場合 ) 翌日ファイル伝送 ( 日中 ) 担保受入れ訂正テータ又は特別株主管理事務委託状況訂正報告テータ担保受入れ訂正テータ特別株主管理事務委託状況訂正報告テータ受付 46 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

77 (8) 振替新株予約権付社債等の新株予約権行使口座管理機関はその加入者から振替新株予約権付社債又は総額買取型新株予約権付社債 ( 以下この (8) において振替新株予約権付社債等という ) について新株予約権行使請求の取次ぎ申請を受けた場合には機構に対し行使請求の内容を通知する機構は口座管理機関からの行使請求を会社 (TA) へ通知するとともに振替新株予約権付社債等を抹消し会社 (TA) からの新規記録通知に基づき振替株式等の新規記録を行うまた行使請求により生じる単元未満株式の買取請求を行使請求と同時に行う旨を受け付けた場合単元未満株式の振替を実行するなお買取代金の支払いについては行使請求時の申告に基づき会社 (TA) から加入者へ支払われる a. 行使請求取次ぎ時の手続き等 (a) 口座管理機関の手続き加入者から新株予約権行使の取次ぎ依頼を受けた口座管理機関は以下のとおり新株予約権付社債行使請求を機構へ通知するイ. データの種類データ名授受方法口座振替端末新株予約権付社債行使請求ファイル伝送機構加入者はその自己口等に記録された振替新株予約権付社債等に係る新株予約権の行使請求を行う場合機構に新株予約権付社債行使請求を通知する ( この場合において本文中の各種の情報の授受の主体等について口座管理機関とあるのは機構加入者と読み替える ) ロ. 新株予約権付社債行使請求の主な項目加入者口座コード銘柄行使請求取次ぎ口座管理機関の機構加入者コード行使請求に係る振替新株予約権付社債等の数量 68 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

78 単元未満株式の買取請求を同時に行う場合はその旨単元未満株式の買取代金端数償還金及び調整金の支払口座に係る事項等 (b) 機構の手続き機構は口座管理機関からの新株予約権付社債行使請求をもとに受付日当日の日中バッチ処理において以下の処理を行うイ. 新株予約権付社債行使請求受付通知新株予約権付社債行使請求を行った口座管理機関に対し新株予約権付社債行使請求受付通知又は新株予約権付社債行使請求エラー通知を以下のとおり通知する ( イ ) データの種類データ名新株予約権付社債行使請求受付通知 / エラー通知授受方法ファイル伝送 ( ロ ) 新株予約権付社債行使請求受付通知 / エラー通知の主な項目前述 (a) ロ. 新株予約権付社債行使請求の主な項目の項目受付 / エラーの別及びエラー理由等ロ. 新株予約権付社債行使請求取次ぎデータ会社 (TA) に対し新株予約権付社債行使請求取次ぎデータを以下のとおり通知する ( イ ) データの種類データ名授受方法新株予約権付社債行使請求取次ぎデータファイル伝送行使請求を行う加入者について加入者情報に登録がない場合はエラーとする請求数量を振替口座簿より減額し行使請求中数量として管理する請求数量を充たす残高が存在しない場合はエラーとする 69 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

79 ( ロ ) 新株予約権付社債行使請求取次ぎデータの主な項目株主等照会コード加入者の氏名又は名称及び住所銘柄行使請求に係る振替新株予約権付社債等の数量単元未満株式の買取請求を同時に行う場合はその旨単元未満株式の買取代金端数償還金及び調整金の支払口座に係る事項リファレンス No. 等 b. 行使請求により交付される振替株式等の新規記録手続き等 (a) 会社 (TA) の手続き会社 (TA) は機構より新株予約権付社債行使請求取次ぎデータを受領後当該行使請求日の翌々営業日を新規記録日とする新規記録通知データを作成し機構に対し行使請求日の翌営業日に以下のとおり通知するイ. データの種類データ名授受方法新規記録通知データファイル伝送行使請求日において買取価格が確定しない場合会社 (TA) は買取価格決定日の翌営業日に単元未満株式買取日データを機構に通知するリファレンス No. は新株予約権付社債行使請求と後述の新規記録通知データとの突合処理に使用する新規記録通知データ通知タイミングまでに買取価格が確定していない場合は後述 c. 買取価格が新規記録通知後に決定した場合の手続き等参照ロ. 新規記録通知データの主な項目株主等照会コード新株予約権行使により交付される振替株式等の銘柄新株予約権行使により交付される振替株式等の数量新株予約権行使により交付される単元未満株式の数量及び同時買取請求の有無単元未満株式買取日 ( 同時買取請求が行われた場合 ) リファレンス No. 等 70 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

80 なお会社 (TA) は当該行使請求により交付される振替株式等の全部又は一部について会社の自己株式等を交付する場合は前述の項目に併せて以下の項目も通知する新株予約権行使により交付される自己株式等の数量会社の自己株式等を管理する区分口座の機構加入者コード (b) 機構の手続き機構は会社 (TA) からの新規記録通知データをもとに以下の処理を行うイ. 新規記録通知情報データ当該データに基づき新規記録通知情報データを作成し新株予約権付社債行使請求を行った口座管理機関に対し新規記録通知データの受領日の翌営業日の業務開始時までに以下のとおり通知する ( イ ) データの種類データ名新規記録通知情報データ授受方法ファイル伝送 ( ロ ) 新規記録通知情報データの主な項目加入者口座コード新株予約権行使により交付される振替株式等の銘柄新株予約権行使により交付される振替株式等の数量新株予約権行使により交付される単元未満株式の数量及び同時買取請求の有無単元未満株式買取日 ( 同時買取請求が行われた場合 ) 等 71 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

81 ロ. 当該データに基づき行使請求取次ぎ口座管理機関の振替口座簿への振替株式等の増加記録を当該データ受付日の翌営業日の業務開始時に行う併せて振替新株予約権付社債等の行使請求中数量を減額するハ. 前述ロ. で増加記録された振替株式等のうち当該データにおいて新株予約権行使により交付される単元未満株式の数量及び同時買取請求が行う旨の通知がされた場合その単元未満株式の数量を減少記録する単元未満株式の数量を買取請求中数量としても管理するニ. 当該データにより行使請求により交付される振替株式等の全部又は一部について会社の自己株式等を交付する旨の通知を受けている場合は会社の自己株式等を管理する口座管理機関の振替口座簿より自己株式等を交付する数量分減少記録 ( 抹消 ) するホ. 前述ロ. ハ. 及びニ. で処理した結果を機構加入者別口座処理明細データとして帳表ファイルを作成し新規記録及び抹消処理を行った口座管理機関及び会社の自己株式等を管理する口座管理機関へ通知する c. 買取価格が新規記録通知後に決定した場合の手続き等前述 (3) 単元未満株式の買取請求の処理内容に準ずる 72 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

82 d. 処理フロー加入者口座管理機関株主通知ホスト機構口座振替ホスト会社 ( 支払代理人 ) 会社 (TA) 備考行使請求日オンラインファイル伝送行使請求取次ぎ申請 < 行使請求者側 > 行使請求取次ぎ受付受付済通知 / エラー通知簡易チェック結果 1 新株予約権付社債行使請求行使請求受付 1 行使請求受付口座管理機関欄の行使請求者側とは行使請求取次ぎを行う口座管理機関を表し会社側とは会社の自己株式等を管理する口座管理機関を表す行使請求日ハッチエラーの場合取次ぎ請求訂正再入力加入者情報抽出連携行使請求取次ぎテータ作成 / 抹消処理 ( 行使請求分 ) < 行使請求者側 > 新株予約権付社債行使請求受付通知 / エラー通知行使請求受付通知 / エラー通知 2 行使請求日ファイル伝送抹消処理結果通知 3 3 抹消済通知抹消済通知行使請求取次ぎテータ通知新株予約権付社債行使請求取次ぎテータ行使請求日 +1 営業日ファイル伝送新規記録通知テータ受付 2 新規記録通知テータ新規記録通知行使請求日 +1 営業日ハッチ行使請求日 +2 営業日 (~ 業務開始時 ) ファイル伝送 < 行使請求者側 > 新規記録通知情報テータ < 行使請求者側 > 帳表ファイル ( 新規記録処理結果 ) 通知 < 会社側 > 帳表ファイル ( 抹消処理結果 ) 通知新規記録通知情報テータ作成新規記録通知情報テータ通知帳表ファイル ( 新規記録抹消処理結果 ) 通知新規記録処理 ( 行使請求分 ) 及び抹消処理 4 新株予約権行使に伴い生じる単元未満株式の買取請求を同時に受け付けた場合左記新規記録処理において買取請求に伴う請求数量の減少記録及び買取請求執行中数量管理を行う 73 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

83 加入者口座管理機関株主通知ホスト機構口座振替ホスト会社 (TA) 備考行使請求日 +2 営業日ファイル伝送行使請求日 +2 営業日ハッチ新規記録通知テータ通知時までに買取価格が確定していない場合単元未満株式買取日テータの授受及び単元未満株式買取日確定処理を行うまた買取価格が確定しない場合左記処理日程は順次繰り下がる単元未満株式買取日テータ受付単元未満株式買取日テータ 4 単元未満株式買取日確定処理買取価格の確認等単元未満株式買取日テータ作成行使請求日 +3 営業日ファイル伝送 < 買取請求者側 > 単元未満株式買取日テータ単元未満株式買取日テータ通知行使請求日 +3 営業日ハッチ振替処理 ( 買取請求分 ) 行使請求日 +4 営業日ファイル伝送買取代金 < 買取請求者 / 会社側 > 帳表ファイル ( 単元未満株式振替処理結果 ) 通知帳表ファイル ( 単元未満株式振替処理結果 ) 通知買取代金の支払い 74 Copyright (C) Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

239 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

株式取扱規程

株式取扱規程ソニー株式会社ソニー株式会社株式取扱規程第 1 章総則 ( 目的 ) 第 1 条当会社の株式および新株予約権に関する取扱いについては定款にもとづきこの規程の定めるところによるほか振替機関である株式会社証券保管振替機構 ( 以下機構という ) および株主が振替口座を開設している証券会社等の口座管理機関 ( 以下証券会社等という ) が定めるところによる 2 前項のほか