表紙 EDINET 提出書類横浜ゴム株式会社 (E0108 有価証券届出書 ( 参照方式 ) 提出書類有価証券届出書提出先関東財務局長提出日 2019 年 4 月 26 日会社名横浜ゴム株式会社英訳名 TheYokohama Rubber Company, Limited 代表者の役

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せいごろうよせ
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1 表紙提出書類有価証券届出書提出先関東財務局長提出日 2019 年 4 月 26 日会社名横浜ゴム株式会社英訳名 TheYokohama Rubber Company, Limited 代表者の役職氏名代表取締役社長山石昌孝本店の所在の場所東京都港区新橋 5 丁目 36 番 11 号電話番号 (03) 事務連絡者氏名総務部長石塚恒行最寄りの連絡場所東京都港区新橋 5 丁目 36 番 11 号電話番号 (03) 事務連絡者氏名総務部長石塚恒行届出の対象とした募集有価証券の種類株式届出の対象とした募集金額その他の者に対する割当 110,008,577 円安定操作に関する事項縦覧に供する場所株式会社東京証券取引所 ( 東京都中央区日本橋兜町 2 番 1 号 ) 株式会社名古屋証券取引所 ( 愛知県名古屋市中区栄 3 丁目 8 番 20 号 ) 1/7

2 第一部証券情報第 1 募集要項 1 新規発行株式種類発行数内容普通株式 52,211 株完全議決権株式で株主の権利に特に制限のない株式単元株式数 100 株 ( 注 )1. 募集の目的及び理由本募集は当社の取締役 ( 社外取締役を除きます ) が株価変動のメリットとリスクを株主の皆様と共有し株価上昇及び企業価値向上への貢献意欲を従来以上に高めることを目的として 2018 年 2 月 19 日開催の当社取締役会及び 2018 年 3 月 29 日開催の当社第 142 回定時株主総会において導入することが決議された譲渡制限付株式報酬制度 ( 以下本制度といいます ) に基づき 2019 年 4 月 26 日開催の当社取締役会決議により行われるものですなお本有価証券届出書の対象となる当社普通株式の処分は本制度に基づき当社第 143 回定時株主総会から 2020 年 3 月開催予定の当社第 144 回定時株主総会までの期間に係る譲渡制限付株式報酬として割当予定先である当社の取締役 5 名 ( 社外取締役を除きます以下割当対象者といいます ) に対して支給された金銭報酬債権を現物出資財産として給付させることにより自己株式の処分の方法によって行われるものですまた当社は割当対象者との間で大要以下の内容をその内容に含む譲渡制限付株式割当契約を締結する予定でありますそのため本有価証券届出書の対象となる当社普通株式は法人税法第 54 条第 1 項及び所得税法施行令第 84 条第 1 項に定める特定譲渡制限付株式に該当いたします 1 譲渡制限期間 2019 年 5 月 24 日 ~2049 年 5 月 23 日上記に定める譲渡制限期間 ( 以下本譲渡制限期間といいます ) において割当対象者は当該割当対象者に割り当てられた譲渡制限付株式 ( 以下本割当株式といいます ) につき第三者に対して譲渡質権の設定譲渡担保権の設定生前贈与遺贈その他一切の処分行為をすることができません ( 以下譲渡制限といいます ) 2 譲渡制限付株式の無償取得当社は割当対象者が本譲渡制限期間の開始日以降最初に到来する当社の定時株主総会の開催日の前日までに当社の取締役執行役員及び使用人のいずれの地位からも退任又は退職した場合には当社取締役会が正当と認める理由 ( 任期満了等 ) がある場合を除き本割当株式を当該退任又は退職の時点をもって当然に無償で取得するものといたしますまた本割当株式のうち本譲渡制限期間が満了した時点 ( 以下期間満了時点といいます ) において下記 3 の譲渡制限の解除事由の定めに基づき譲渡制限が解除されていないものがある場合には期間満了時点の直後の時点をもって当社はこれを当然に無償で取得するものといたします 3 譲渡制限の解除当社は割当対象者が本譲渡制限期間の開始日以降最初に到来する当社の定時株主総会の開催日まで継続して当社の取締役執行役員又は使用人のいずれかの地位にあったことを条件として期間満了時点をもって当該時点において割当対象者が保有する本割当株式の全部につき譲渡制限を解除いたしますただし割当対象者が当社取締役会が正当と認める理由 ( 任期満了等 ) により本譲渡制限期間が満了する前に当社の取締役執行役員及び使用人のいずれの地位からも退任又は退職した場合には 2019 年 4 月から割当対象者が当社の取締役執行役員及び使用人のいずれの地位からも退任又は退職した日を含む月までの月数を 12 で除した数 ( ただし計算の結果 1 を超える場合には 1 とします ) に当該時点において割当対象者が保有する本割当株式の数を乗じた数 ( ただし計算の結果 1 株未満の端数が生ずる場合にはこれを切り捨てるものとします ) の本割当株式につき当該退任又は退職の直後の時点をもってこれに係る譲渡制限を解除するものといたします 4 株式の管理に関する定め割当対象者は SMBC 日興証券株式会社に当社が指定する方法にて本割当株式について記載又は記録する口座の開設を完了し譲渡制限が解除されるまでの間本割当株式を当該口座に保管維持するものといたします 2/7

3 5 組織再編等における取扱い当社は本譲渡制限期間中に当社が消滅会社となる合併契約当社が完全子会社となる株式交換契約又は株式移転計画その他の組織再編等に関する議案が当社の株主総会 ( ただし当該組織再編等に関して当社の株主総会による承認を要さない場合においては当社取締役会 ) で承認された場合には当社取締役会決議により 2019 年 4 月から当該承認の日を含む月までの月数を12で除した数 ( ただし計算の結果 1を超える場合には1とします ) に当該承認の日において割当対象者が保有する本割当株式の数を乗じた数 ( ただし計算の結果 1 株未満の端数が生ずる場合にはこれを切り捨てるものとします ) の本割当株式につき当該組織再編等の効力発生日の前営業日の直前時をもってこれに係る譲渡制限を解除するものといたしますこの場合には当社は当該組織再編等の効力発生日の前営業日をもって上記の定めに基づき同日において譲渡制限が解除されていない本割当株式の全部を当然に無償で取得するものといたします 2. 本有価証券届出書の対象とした募集は会社法 ( 平成 17 年法律第 86 号 ) 第 199 条第 1 項の規定に基づいて当社の保有する当社普通株式の自己株式処分により行われるものであり ( 以下本自己株式処分といいます ) 金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令第 9 条第 1 号に定める売付けの申込み又は買付けの申込みの勧誘となります 3. 振替機関の名称及び住所名称 : 株式会社証券保管振替機構住所 : 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 3/7

4 2 株式募集の方法及び条件 (1) 募集の方法区分発行数 ( 株 ) 発行価額の総額 ( 円 ) 資本組入額の総額 ( 円 ) 株主割当その他の者に対する割当 52, ,008,57 一般募集計 ( 総発行株式 ) 52, ,008,57 ( 注 )1. 第 1 募集要項 1 新規発行株式 ( 注 )1. 募集の目的及び理由に記載の本制度に基づき特定譲渡制限付株式を当社の取締役 ( 社外取締役を除きます ) に割り当てる方法によります 2. 発行価額の総額は本自己株式処分に係る会社法上の払込金額の総額でありますなお本有価証券届出書の対象とした募集は自己株式処分により行われるものであるため払込金額は資本組入れされません 3. 現物出資の目的とする財産は本制度に基づく当社第 143 回定時株主総会から 2020 年 3 月開催予定の当社第 144 回定時株主総会までの期間に係る譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権でありその内容は以下のとおりです割当株数払込金額内容当社の取締役 :5 名 ( ) 社外取締役を除きます 52,211 株 110,008,5 当社第 143 回定時株主総会から 2 年 3 月開催予定の当社第 144 回定株主総会までの期間分 (2) 募集の条件発行価格 ( 円 ) 資本組入額 ( 円 ) 申込株数単位申込期間申込証拠金 ( 円 ) 払込期日 2,107 1 株 2019 年 5 月年 5 月 2 ( 注 )1. 第 1 募集要項 1 新規発行株式 ( 注 )1. 募集の目的及び理由に記載の本制度に基づき特定譲渡制限付株式を当社の取締役 ( 社外取締役を除きます ) に割り当てる方法によるものとし一般募集は行いません 2. 発行価格は本自己株式処分に係る会社法上の払込金額でありますなお本有価証券届出書の対象とした募集は自己株式処分により行われるものであるため払込金額は資本組入れされません 3. 上記株式を割り当てた者から申込みがない場合には当該株式に係る割当てを受ける権利は消滅します 4. 本自己株式処分は本制度に基づく当社第 143 回定時株主総会から 2020 年 3 月開催予定の当社第 144 回定時株主総会までの期間に係る譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資により行われるため金銭による払込みはありません (3) 申込取扱場所店名横浜ゴム株式会社総務部所在地東京都港区新橋 5 丁目 36 番 11 号 (4) 払込取扱場所店名所在地 ( 注 ) 譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資の方法によるため 3 株式の引受け 4/7

5 4 新規発行による手取金の使途 (1) 新規発行による手取金の額払込金額の総額 ( 円 ) 発行諸費用の概算額 ( 円 ) 差引手取概算額 ( 円 ) 0 ( 注 ) 金銭以外の財産の現物出資によるものであり現金による払込みはありません (2) 手取金の使途本自己株式処分は金銭以外の財産の現物出資によるものであるため手取額はありません第 2 売出要項第 3 第三者割当の場合の特記事項第 4 その他の記載事項 5/7

6 第二部公開買付けに関する情報第 1 公開買付けの概要第 2 統合財務情報第 3 発行者 ( その関連者 ) と対象者との重要な契約第三部参照情報第 1 参照書類会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第 5 条第 1 項第 2 号に掲げる事項については以下に掲げる書類を参照すること 1 有価証券報告書及びその添付書類事業年度第 143 期 ( 自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 ) 2019 年 3 月 28 日関東財務局長に提出 2 臨時報告書 1の有価証券報告書提出後本有価証券届出書提出日 (2019 年 4 月 26 日 ) までに金融商品取引法第 24 条の5 第 4 項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第 19 条第 2 項第 9 号の2の規定に基づき臨時報告書を2019 年 3 月 28 日に関東財務局長に提出第 2 参照書類の補完情報参照情報としての有価証券報告書に記載された事業等のリスクについて当該有価証券報告書の提出日以後本有価証券届出書提出日 (2019 年 4 月 26 日 ) までの間において生じた変更その他の事由はありませんまた当該有価証券報告書に記載されている将来に関する事項は本有価証券届出書提出日 (2019 年 4 月 26 日 ) 現在においてもその判断に変更はなく新たに記載する将来に関する事項もありません第 3 参照書類を縦覧に供している場所横浜ゴム株式会社本店 ( 東京都港区新橋 5 丁目 36 番 11 号 ) 株式会社東京証券取引所 ( 東京都中央区日本橋兜町 2 番 1 号 ) 株式会社名古屋証券取引所 ( 愛知県名古屋市中区栄 3 丁目 8 番 20 号 ) 6/7

7 第四部提出会社の保証会社等の情報第五部特別情報第 1 保証会社及び連動子会社の最近の財務諸表又は財務書類 7/7

表紙 EDINET 提出書類日清紡ホールディングス株式会社 (E0054 有価証券届出書 ( 参照方式 ) 提出書類有価証券届出書提出先関東財務局長提出日 2019 年 4 月 26 日会社名日清紡ホールディングス株式会社英訳名 Nisshinbo Holdings Inc. 代表者

表紙 EDINET 提出書類日清紡ホールディングス株式会社 (E0054 有価証券届出書 ( 参照方式 ) 提出書類有価証券届出書提出先関東財務局長提出日 2019 年 4 月 26 日会社名日清紡ホールディングス株式会社英訳名 Nisshinbo Holdings Inc. 代表者表紙提出書類有価証券届出書提出先関東財務局長提出日 2019 年 4 月 26 日会社名日清紡ホールディングス株式会社英訳名 Nisshinbo Holdings Inc. 代表者の役職氏名取締役社長村上雅洋本店の所在の場所東京都中央区日本橋人形町二丁目 31 番 11 号電話番号 (03)5695-8833 事務連絡者氏名取締役常務執行役員事業支援センター長奥川隆祥最寄りの連絡場所

表紙 EDINET 提出書類 横浜ゴム株式会社 (E0108 有価証券届出書 ( 参照方式 ) 提出書類 有価証券届出書 提出先 関東財務局長 提出日 2019 年 4 月 26 日 会社名 横浜ゴム株式会社 英訳名 TheYokohama Rubber Company, Limited 代表者の役

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