個人型年金契約_.indd

Transcription

1 個 人 型 年 金 規 約 国 民 年 金 基 金 連 合 会 TEL 年 7 月

2 第 1 章 総 則 ( 第 1 条 第 6 条 ) 第 2 章 規 約 策 定 委 員 会 ( 第 7 条 第 18 条 ) 第 3 章 運 営 管 理 業 務 の 委 託 等 第 1 節 運 営 管 理 業 務 の 委 託 ( 第 19 条 第 25 条 ) 第 2 節 事 務 の 委 託 ( 第 26 条 第 28 条 ) 第 4 章 加 入 者 等 第 1 節 加 入 者 等 ( 第 29 条 第 64 条 ) 第 2 節 事 業 所 ( 第 65 条 第 69 条 ) 第 5 章 掛 金 ( 第 70 条 第 87 条 ) 第 6 章 運 用 ( 第 88 条 第 99 条 ) 第 7 章 給 付 等 第 1 節 通 則 ( 第 100 条 第 107 条 ) 第 2 節 老 齢 給 付 金 ( 第 108 条 第 117 条 ) 第 3 節 障 害 給 付 金 ( 第 118 条 第 126 条 ) 第 4 節 死 亡 一 時 金 ( 第 127 条 第 131 条 ) 第 5 節 脱 退 一 時 金 ( 第 132 条 第 137 条 ) 第 8 章 連 合 会 の 行 為 準 則 ( 第 138 条 及 び 第 139 条 ) 第 9 章 費 用 の 負 担 ( 第 140 条 第 145 条 ) 第 10 章 財 務 及 び 会 計 ( 第 146 条 第 148 条 ) 第 11 章 個 人 型 年 金 の 終 了 ( 第 149 条 ) 第 12 章 個 人 別 管 理 資 産 の 移 換 第 1 節 通 則 ( 第 150 条 153 条 ) 第 2 節 企 業 型 年 金 加 入 者 となった 者 の 個 人 別 管 理 資 産 の 移 換 ( 第 154 条 第 156 条 ) 第 3 節 加 入 者 となった 者 の 個 人 別 管 理 資 産 の 移 換 ( 第 157 条 第 160 条 ) 第 4 節 運 用 指 図 者 となった 者 の 個 人 別 管 理 資 産 の 移 換 ( 第 161 条 第 163 条 ) 第 5 節 その 他 の 者 の 個 人 別 管 理 資 産 の 移 換 ( 第 164 条 第 166 条 ) 第 12 章 の2 加 入 者 となった 者 の 企 業 年 金 制 度 からの 脱 退 一 時 金 相 当 額 等 の 移 換 ( 第 166 条 の2 第 166 条 の5) 第 13 章 雑 則 ( 第 167 条 及 び 第 168 条 ) 附 則 ( 第 1 条 第 4 条 ) 附 則 ( 抄 )[ 一 部 変 更 規 約 ]

3 第 1 章 総 則 ( 目 的 ) 第 1 条 国 民 年 金 基 金 連 合 会 ( 以 下 連 合 会 という )は 確 定 拠 出 年 金 法 ( 平 成 13 年 法 律 第 88 号 以 下 法 という )に 基 づき 個 人 が 拠 出 した 資 金 を 個 人 が 自 己 の 責 任 において 運 用 の 指 図 を 行 い 高 齢 期 にその 結 果 に 基 づいて 給 付 を 受 けることができる 個 人 型 年 金 を 実 施 するため 個 人 型 年 金 規 約 ( 以 下 規 約 という )を 定 める 2 個 人 型 年 金 の 実 施 については この 規 約 の 定 めるもののほか 国 民 年 金 基 金 連 合 会 規 約 の 定 め るところによる ( 名 称 ) 第 2 条 この 連 合 会 は 国 民 年 金 基 金 連 合 会 という ( 事 務 所 ) 第 3 条 連 合 会 の 事 務 所 は 次 の 場 所 に 置 く 東 京 都 港 区 六 本 木 6 丁 目 1 番 21 号 ( 公 告 の 方 法 ) 第 4 条 連 合 会 が 法 及 び 規 約 に 定 める 業 務 を 行 うに 当 たり 必 要 な 事 項 を 公 告 しなければならない ときは 連 合 会 の 事 務 所 の 掲 示 板 に 文 書 をもって 掲 示 する ( 個 人 型 年 金 規 約 の 公 告 ) 第 5 条 連 合 会 は この 規 約 を 定 め 又 は 法 第 57 条 第 1 項 の 承 認 を 受 けてその 変 更 を 行 ったときは 前 条 の 規 定 によるほか 厚 生 労 働 大 臣 の 通 知 を 受 けた 後 速 やかに 官 報 に 掲 載 することにより 公 告 を 行 うものとする ( 定 義 ) 第 6 条 この 規 約 において 確 定 拠 出 年 金 とは 法 に 基 づく 個 人 型 年 金 及 び 企 業 型 年 金 をいう 2 この 規 約 において 個 人 型 年 金 とは 連 合 会 が 法 及 び 法 に 基 づく 命 令 並 びに 規 約 に 基 づい て 実 施 する 年 金 制 度 をいう 3 この 規 約 において 企 業 型 年 金 とは 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 が 法 に 基 づいて 実 施 す る 年 金 制 度 をいう 4 この 規 約 において 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 とは 厚 生 年 金 保 険 法 ( 昭 和 29 年 法 律 第 115 号 ) 第 6 条 第 1 項 の 適 用 事 業 所 及 び 同 条 第 3 項 の 認 可 を 受 けた 適 用 事 業 所 をいう 5 この 規 約 において 被 用 者 年 金 被 保 険 者 等 とは 次 の 各 号 に 掲 げる 者 であって 60 歳 未 満 の ものをいう 一 厚 生 年 金 保 険 の 被 保 険 者 二 私 立 学 校 教 職 員 共 済 法 ( 昭 和 28 年 法 律 第 245 号 )の 規 定 による 私 立 学 校 教 職 員 共 済 制 度 の 加 入 者 6 この 規 約 において 確 定 拠 出 年 金 運 営 管 理 業 とは 次 に 掲 げる 業 務 ( 以 下 運 営 管 理 業 務 と いう )の 全 部 又 は 一 部 を 行 う 事 業 をいう 一 確 定 拠 出 年 金 における 次 のイからハまでに 掲 げる 業 務 ( 連 合 会 が 行 う 個 人 型 年 金 加 入 者 の 資 格 の 確 認 に 係 る 業 務 及 び 個 人 型 年 金 加 入 者 掛 金 ( 以 下 掛 金 という )の 限 度 額 の 管 理 に 係 る 業 務 を 除 く 以 下 記 録 関 連 業 務 という ) イ 企 業 型 年 金 加 入 者 及 び 企 業 型 年 金 運 用 指 図 者 並 びに 個 人 型 年 金 加 入 者 及 び 個 人 型 年 金 運 用 指 図 者 (この 項 において 制 度 加 入 者 等 と 総 称 する )の 氏 名 住 所 個 人 別 管 理 資 産 額 そ の 他 の 制 度 加 入 者 等 に 関 する 事 項 の 記 録 保 存 及 び 通 知 ロ 制 度 加 入 者 等 が 行 った 運 用 の 指 図 の 取 りまとめ 及 びその 内 容 の 資 産 管 理 機 関 ( 企 業 型 年 金 を 実 施 する 事 業 主 が 法 第 8 条 第 1 項 の 規 定 により 締 結 した 契 約 の 相 手 方 をいう 以 下 同 じ ) 又 は 連 合 会 への 通 知 ハ 給 付 を 受 ける 権 利 の 裁 定 二 確 定 拠 出 年 金 における 運 用 の 方 法 の 選 定 及 び 制 度 加 入 者 等 に 対 する 提 示 並 びに 当 該 運 用 の 方 法 に 係 る 情 報 の 提 供 ( 以 下 運 用 関 連 業 務 という ) 7 この 規 約 において 加 入 者 とは 個 人 型 年 金 において 掛 金 を 拠 出 し かつ その 個 人 別 管 理 資 産 について 運 用 の 指 図 を 行 う 者 をいう 8 この 規 約 において 第 1 号 加 入 者 とは 国 民 年 金 法 ( 昭 和 34 年 法 律 第 141 号 ) 第 7 条 第 1 項 第 1 号 に 規 定 する 第 1 号 被 保 険 者 ( 同 法 第 89 条 第 1 項 ( 第 2 号 に 係 る 部 分 に 限 る ) 第 90 条 第 1 項 又 は 第 90 条 の3 第 1 項 の 規 定 により 同 法 の 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものとされている 者 及 び 同 法 第 90 条 の2 第 1 項 から 第 3 項 までの 規 定 によりその 一 部 の 額 につき 同 法 の 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものとされている 者 を 除 く )であって 連 合 会 に 申 し 出 て 前 項 に 掲 げる 加 入 者 の 資 格 を 取 得 したものをいう 9 この 規 約 において 第 2 号 加 入 者 とは 60 歳 未 満 の 厚 生 年 金 保 険 の 被 保 険 者 ( 第 30 条 第 2 項 各 号 に 定 める 者 ( 以 下 企 業 年 金 等 対 象 者 という )を 除 く )であって 連 合 会 に 申 し 出 て 第 1

4 7 項 に 掲 げる 加 入 者 の 資 格 を 取 得 したものをいう 10 この 規 約 において 運 用 指 図 者 とは 個 人 型 年 金 において その 個 人 別 管 理 資 産 について 運 用 の 指 図 を 行 う 者 ( 加 入 者 を 除 く )をいう 11 この 規 約 において 加 入 者 等 とは 第 7 項 に 規 定 する 加 入 者 及 び 前 項 に 規 定 する 運 用 指 図 者 をいう 12 この 規 約 において 企 業 型 年 金 加 入 者 とは 企 業 型 年 金 において その 者 について 企 業 型 年 金 を 実 施 する 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 により 掛 金 が 拠 出 され かつ その 個 人 別 管 理 資 産 に ついて 運 用 の 指 図 を 行 う 者 をいう 13 この 規 約 において 企 業 型 年 金 運 用 指 図 者 とは 企 業 型 年 金 において その 個 人 別 管 理 資 産 について 運 用 の 指 図 を 行 う 者 ( 企 業 型 年 金 加 入 者 を 除 く )をいう 14 この 規 約 において 企 業 型 年 金 加 入 者 等 とは 前 2 項 に 規 定 する 企 業 型 年 金 加 入 者 及 び 企 業 型 年 金 運 用 指 図 者 をいう 15 この 規 約 において 個 人 別 管 理 資 産 とは 加 入 者 若 しくは 加 入 者 であった 者 又 は 企 業 型 年 金 加 入 者 若 しくは 企 業 型 年 金 加 入 者 であった 者 に 支 給 する 給 付 に 充 てるべきものとして 個 人 型 年 金 又 は 企 業 型 年 金 において 積 み 立 てられている 資 産 をいう 16 この 規 約 において 個 人 別 管 理 資 産 額 とは 個 人 別 管 理 資 産 の 額 として その 計 算 の 基 準 と なる 日 における 次 の 各 号 に 掲 げる 額 の 合 計 額 とする 一 その 者 の 個 人 別 管 理 資 産 に 係 る 運 用 の 方 法 ごとの 当 該 運 用 の 方 法 におけるその 者 の 持 分 に 相 当 する 額 ( 手 数 料 報 酬 その 他 の 当 該 運 用 の 方 法 に 係 る 契 約 の 変 更 又 は 解 除 に 要 する 費 用 (そ の 者 の 個 人 別 管 理 資 産 から 負 担 するものに 限 る )があるときは その 費 用 に 相 当 する 額 を 控 除 した 額 )の 合 計 額 二 次 に 掲 げる 金 銭 の 額 の 合 計 額 イ その 者 に 係 る 法 第 21 条 第 1 項 の 規 定 により 資 産 管 理 機 関 ( 法 第 2 条 第 7 項 第 1 号 ロに 規 定 する 資 産 管 理 機 関 をいう 以 下 同 じ )に 納 付 された 事 業 主 掛 金 ( 法 第 3 条 第 3 項 第 7 号 に 規 定 する 事 業 主 掛 金 をいう 以 下 同 じ ) 又 は 法 第 70 条 第 1 項 の 規 定 により 連 合 会 に 納 付 された 掛 金 であって 法 第 25 条 第 1 項 ( 法 第 73 条 において 準 用 する 場 合 を 含 む )の 規 定 により 運 用 の 指 図 が 行 われる 前 のもの ロ その 者 の 個 人 別 管 理 資 産 に 係 る 法 第 23 条 第 1 項 ( 法 第 73 条 において 準 用 する 場 合 を 含 む ) の 規 定 による 運 用 の 方 法 ごとの 当 該 運 用 の 方 法 に 係 る 契 約 に 基 づく 次 に 掲 げる 金 銭 の 額 の 合 計 額 (1) 預 金 又 は 貯 金 ( 利 子 を 含 む )の 払 出 しに 係 る 金 銭 の 額 (2) 信 託 財 産 の 交 付 に 係 る 金 銭 ( 収 益 の 分 配 を 含 む )の 額 (3) 有 価 証 券 の 譲 渡 又 は 償 還 に 係 る 金 銭 の 額 (4) 生 命 保 険 若 しくは 生 命 共 済 又 は 損 害 保 険 に 係 る 保 険 金 共 済 金 返 戻 金 その 他 のその 者 に 帰 属 する 金 銭 の 額 17 この 規 約 において 運 営 管 理 機 関 とは 第 6 項 に 定 める 確 定 拠 出 年 金 運 営 管 理 業 を 営 む 法 人 であって 厚 生 労 働 大 臣 及 び 内 閣 総 理 大 臣 の 登 録 を 受 けたものをいう 18 この 規 約 において 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 とは 連 合 会 が 法 第 60 条 第 1 項 の 規 定 によ り 運 営 管 理 業 務 を 委 託 した 運 営 管 理 機 関 であって 加 入 者 等 に 係 る 第 6 項 第 1 号 に 掲 げる 記 録 関 連 業 務 を 行 う 者 をいう 19 この 規 約 において 個 人 型 運 用 関 連 運 営 管 理 機 関 とは 連 合 会 が 法 第 60 条 第 1 項 の 規 定 によ り 運 営 管 理 業 務 を 委 託 した 運 営 管 理 機 関 であって 加 入 者 等 に 係 る 第 6 項 第 2 号 に 掲 げる 運 用 関 連 業 務 を 行 う 者 をいう 20 この 規 約 において 事 務 委 託 先 金 融 機 関 とは 第 26 条 第 1 項 第 3 号 及 び 第 4 号 に 掲 げる 事 務 の 委 託 を 受 けた 信 託 会 社 ( 信 託 業 務 を 営 む 金 融 機 関 を 含 む )であって 同 項 第 3 号 から 第 12 号 まで ( 第 9 号 を 除 く ) 及 び 第 14 号 の 事 務 を 行 う 者 をいう 第 2 章 規 約 策 定 委 員 会 ( 個 人 型 年 金 規 約 策 定 委 員 会 ) 第 7 条 連 合 会 に 個 人 型 年 金 規 約 策 定 委 員 会 ( 以 下 策 定 委 員 会 という )を 置 く ( 策 定 委 員 会 の 組 織 ) 第 8 条 策 定 委 員 会 は 委 員 8 人 及 び 連 合 会 の 理 事 長 をもって 組 織 する 2 策 定 委 員 会 に 委 員 長 1 人 を 置 き 委 員 のうちから 委 員 の 互 選 によってこれを 定 める 3 委 員 長 は 策 定 委 員 会 の 会 務 を 総 理 する 4 策 定 委 員 会 は あらかじめ 委 員 のうちから 委 員 長 に 事 故 がある 場 合 における 委 員 長 の 職 務 を 代 理 する 者 を 定 めておかなければならない 5 連 合 会 に 策 定 委 員 会 事 務 局 を 置 く 2

5 ( 委 員 の 任 命 ) 第 9 条 委 員 は 年 金 又 は 金 融 に 関 して 優 れた 学 識 経 験 を 有 する 者 のうちから 厚 生 労 働 大 臣 の 認 可 を 受 けて 連 合 会 の 理 事 長 が 任 命 する ( 委 員 の 任 期 ) 第 10 条 委 員 の 任 期 は 3 年 とする ただし 委 員 が 欠 けた 場 合 における 補 欠 の 委 員 の 任 期 は 前 任 者 の 残 任 期 間 とする 2 委 員 は 再 任 されることができる ( 委 員 の 解 任 ) 第 11 条 連 合 会 の 理 事 長 は 委 員 が 破 産 手 続 開 始 の 決 定 を 受 け 又 は 禁 錮 以 上 の 刑 に 処 せられたと きは その 委 員 を 解 任 しなければならない 2 連 合 会 の 理 事 長 は 委 員 が 心 身 の 故 障 のため 職 務 の 執 行 ができないと 認 めるとき 又 は 委 員 に 職 務 上 の 義 務 違 反 その 他 委 員 たるに 適 しない 非 行 があると 認 めるときは 厚 生 労 働 大 臣 の 認 可 を 受 けて その 委 員 を 解 任 することができる 3 連 合 会 の 理 事 長 は 第 1 項 の 規 定 に 基 づき 委 員 を 解 任 したときは 速 やかに 厚 生 労 働 大 臣 にその 旨 を 報 告 するものとする ( 策 定 委 員 会 の 招 集 ) 第 12 条 策 定 委 員 会 は 毎 年 2 月 及 び8 月 に 招 集 するのを 常 例 とする 2 委 員 長 は 必 要 があるときは いつでも 策 定 委 員 会 を 招 集 することができる ( 策 定 委 員 会 招 集 の 手 続 ) 第 13 条 委 員 長 は 策 定 委 員 会 を 招 集 しようとするときは 急 施 を 要 する 場 合 を 除 き 開 会 の 日 の 前 日 から 起 算 して 前 5 日 目 に 当 たる 日 が 終 わるまでに 到 達 するように 委 員 に 対 して 会 議 に 付 すべき 事 項 日 時 及 び 場 所 を 示 した 招 集 状 を 送 付 するものとする ( 定 足 数 及 び 議 決 の 方 法 ) 第 14 条 策 定 委 員 会 は 委 員 長 ( 委 員 長 に 事 故 があるときは 第 8 条 第 4 項 に 規 定 する 委 員 長 の 職 務 を 代 理 する 者 第 16 条 において 同 じ )のほか 委 員 及 び 連 合 会 の 理 事 長 のうち4 人 以 上 が 出 席 しなければ 会 議 を 開 き 議 決 をすることができない 第 15 条 策 定 委 員 会 の 決 議 のうち 個 人 型 年 金 に 係 る 規 約 の 作 成 及 びこの 規 約 の 変 更 に 係 るものは 委 員 及 び 連 合 会 の 理 事 長 のうち6 人 以 上 の 多 数 で 決 する 第 16 条 策 定 委 員 会 の 決 議 のうち 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 に 係 るものは 出 席 した 委 員 及 び 連 合 会 の 理 事 長 の 過 半 数 をもって 行 う 可 否 同 数 のときは 委 員 長 が 決 する 一 毎 事 業 年 度 の 事 業 計 画 及 び 予 算 二 毎 事 業 年 度 の 事 業 報 告 及 び 決 算 三 個 人 型 年 金 に 係 る 業 務 に 関 して 監 事 が 行 う 監 査 第 18 条 に 定 める 策 定 委 員 会 の 運 営 及 び 第 148 条 に 定 める 財 務 及 び 会 計 に 関 する 規 程 の 制 定 及 びその 変 更 四 この 規 約 の 実 施 のために 必 要 な 加 入 者 等 の 権 利 義 務 に 関 する 規 程 の 制 定 及 びその 変 更 ( 軽 微 な 変 更 を 除 く ) ( 議 決 の 方 法 に 関 する 特 例 ) 第 17 条 連 合 会 の 理 事 長 は 前 2 条 の 規 定 にかかわらず 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 については 専 決 に てこれを 行 うことができる 一 別 表 第 1 号 及 び 別 表 第 2 号 に 掲 げる 事 項 の 追 加 変 更 又 は 削 除 二 この 規 約 の 実 施 のために 緊 急 に 必 要 と 認 められる 事 項 2 連 合 会 の 理 事 長 は 前 項 の 規 定 による 処 置 について 直 近 の 策 定 委 員 会 に 報 告 しなければなら ない ( 規 約 策 定 委 員 会 の 会 議 規 則 ) 第 18 条 この 規 約 に 定 めるもののほか 策 定 委 員 会 の 運 営 に 関 して 必 要 な 事 項 は 策 定 委 員 会 の 議 決 を 経 て 別 に 定 める 第 3 章 運 営 管 理 業 務 の 委 託 等 第 1 節 運 営 管 理 業 務 の 委 託 ( 運 営 管 理 業 務 の 委 託 ) 第 19 条 連 合 会 は 法 第 60 条 第 1 項 の 規 定 による 運 営 管 理 業 務 の 委 託 に 当 たっては 運 営 管 理 機 関 からの 当 該 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 受 けたい 旨 の 申 出 に 基 づいて これを 行 うものとする ( 運 営 管 理 業 務 の 委 託 に 当 たっての 要 件 ) 第 20 条 連 合 会 は 運 営 管 理 機 関 から 前 条 の 規 定 による 申 出 があったときは 当 該 運 営 管 理 機 関 に 当 該 運 営 管 理 業 務 を 委 託 しなければならない ただし 当 該 運 営 管 理 機 関 が 次 の 各 号 のいずれか に 該 当 する 場 合 は この 限 りでない 3

6 一 法 第 104 条 第 2 項 各 号 のいずれかに 該 当 する 者 であるとき 二 運 営 管 理 業 務 のうち 法 第 2 条 第 7 項 第 2 号 に 規 定 する 運 用 の 方 法 の 選 定 及 び 加 入 者 等 に 対 す る 提 示 の 業 務 の 委 託 を 受 けようとする 運 営 管 理 機 関 については 加 入 者 等 に 対 する 運 営 管 理 機 関 の 指 定 若 しくはその 変 更 に 係 る 勧 誘 方 針 を 定 めず 又 は 当 該 勧 誘 方 針 を 金 融 商 品 の 販 売 等 に 関 する 法 律 施 行 令 ( 平 成 12 年 政 令 第 484 号 ) 第 12 条 に 定 める 方 法 により 公 表 していない 者 である とき 三 その 他 当 該 運 営 管 理 業 務 をこの 規 約 に 従 い 適 正 かつ 確 実 に 行 うことができないと 認 められるとき 2 連 合 会 は 法 第 60 条 第 1 項 の 規 定 により 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 行 う 場 合 は 次 の 各 号 に 掲 げる 要 件 を 満 たさなければならない 一 運 営 管 理 業 務 のうちいずれの 業 務 についても 加 入 者 等 が 法 第 65 条 の 規 定 により 指 定 するこ とができる 運 営 管 理 機 関 が1 以 上 あること 二 運 営 管 理 業 務 のうち 法 第 2 条 第 7 項 第 1 号 ロ 又 はハに 掲 げる 業 務 については 2 以 上 の 運 営 管 理 機 関 が 行 うこととならないこと 3 連 合 会 は 前 項 各 号 に 掲 げる 要 件 を 満 たすために 必 要 があると 認 めるときは 前 条 の 規 定 にか かわらず 同 条 の 規 定 による 申 出 を 行 わない 運 営 管 理 機 関 に 業 務 の 委 託 をすることができる 4 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 受 けることができる 者 は 厚 生 労 働 大 臣 及 び 内 閣 総 理 大 臣 の 登 録 を 受 け た 法 人 に 限 る ( 運 営 管 理 業 務 の 委 託 に 係 る 契 約 ) 第 21 条 連 合 会 は 第 19 条 の 規 定 により 運 営 管 理 業 務 を 委 託 するに 当 たっては 運 営 管 理 業 務 に 関 する 事 項 のほか 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 契 約 を 締 結 するものとする 一 運 営 管 理 業 務 の 再 委 託 に 関 する 事 項 二 記 録 情 報 の 授 受 に 関 する 事 項 三 秘 密 保 持 に 関 する 事 項 四 損 害 賠 償 に 関 する 事 項 ( 運 営 管 理 業 務 の 再 委 託 ) 第 22 条 連 合 会 から 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 受 けようとする 運 営 管 理 機 関 が 委 託 を 受 けようとする 運 営 管 理 業 務 の 一 部 を 他 の 運 営 管 理 機 関 に 再 委 託 する 場 合 には 連 合 会 から 委 託 を 受 けようとす る 運 営 管 理 機 関 は 連 合 会 及 び 自 己 に 係 る 運 営 管 理 業 務 を 行 う 運 営 管 理 機 関 を 指 定 しようとする 加 入 者 等 に 対 して 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 をあらかじめ 示 さなければならない 一 自 らが 行 う 運 営 管 理 業 務 二 再 委 託 先 の 運 営 管 理 機 関 の 名 称 三 再 委 託 する 運 営 管 理 業 務 2 前 項 に 定 めるところにより 連 合 会 から 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 受 けた 運 営 管 理 機 関 が 前 項 各 号 のいずれかの 事 項 を 変 更 しようとするときは 連 合 会 及 び 加 入 者 等 に 対 して 当 該 変 更 しようとす る 事 項 をあらかじめ 示 し 連 合 会 に 対 して 運 営 管 理 業 務 の 委 託 に 関 する 契 約 の 変 更 に 係 る 契 約 の 締 結 を 申 し 出 なければならない 3 第 20 条 第 2 項 の 規 定 は 連 合 会 から 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 受 けようとする 運 営 管 理 機 関 が 委 託 を 受 けようとする 運 営 管 理 業 務 の 一 部 を 他 の 運 営 管 理 機 関 に 再 委 託 しようとする 場 合 について 準 用 する 4 運 営 管 理 機 関 は 連 合 会 から 委 託 を 受 けた 運 営 管 理 業 務 の 一 部 を 他 の 運 営 管 理 機 関 に 再 委 託 す るに 当 たっては 運 営 管 理 業 務 の 再 委 託 に 関 する 契 約 を 締 結 し 当 該 契 約 書 の 写 しを 連 合 会 に 提 出 しなければならない ( 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 受 けた 運 営 管 理 機 関 及 びその 行 う 業 務 ) 第 23 条 連 合 会 が 運 営 管 理 業 務 を 委 託 した 運 営 管 理 機 関 の 名 称 及 び 住 所 並 びにその 行 う 業 務 ( 連 合 会 から 運 営 管 理 業 務 の 委 託 を 受 けた 運 営 管 理 機 関 から 当 該 運 営 管 理 業 務 の 一 部 の 再 委 託 を 受 け た 運 営 管 理 機 関 並 びに 事 務 委 託 先 金 融 機 関 の 名 称 及 び 住 所 並 びにその 行 う 業 務 を 含 む )は 別 表 第 1 号 に 掲 げるとおりとする ( 報 告 の 徴 収 等 ) 第 24 条 連 合 会 は 委 託 した 運 営 管 理 業 務 の 適 正 な 実 施 を 確 保 するため 少 なくとも 毎 年 1 回 業 務 の 報 告 その 他 の 必 要 な 報 告 を 求 めるものとする ( 特 定 運 営 管 理 機 関 ) 第 25 条 連 合 会 は 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 の 中 から 法 第 83 条 第 1 項 の 規 定 により 個 人 別 管 理 資 産 が 連 合 会 に 移 換 された 者 の 氏 名 及 び 住 所 等 の 記 録 及 び 保 存 その 他 の 業 務 を 行 う 者 ( 以 下 特 定 運 営 管 理 機 関 という )を 指 定 する 4

7 第 2 節 事 務 の 委 託 ( 事 務 の 委 託 ) 第 26 条 連 合 会 は 次 の 各 号 に 掲 げる 事 務 の 一 部 又 は 全 部 を 委 託 することができる 一 加 入 の 申 出 の 受 理 に 関 する 事 務 一 の 二 第 166 条 の2 第 1 項 各 号 に 掲 げる 脱 退 一 時 金 相 当 額 年 金 給 付 等 積 立 金 又 は 積 立 金 ( 以 下 脱 退 一 時 金 相 当 額 等 という )の 移 換 に 係 る 書 類 の 受 理 に 関 する 事 務 二 加 入 者 等 の 届 出 の 受 理 に 関 する 事 務 三 積 立 金 の 管 理 に 関 する 事 務 四 積 立 金 の 運 用 に 関 する 契 約 に 係 る 預 金 通 帳 有 価 証 券 その 他 これに 類 するものの 保 管 に 関 す る 事 務 五 掛 金 の 収 納 又 は 還 付 に 関 する 事 務 六 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 が 行 う 運 用 の 指 図 の 取 りまとめに 係 る 通 知 に 基 づき 各 運 用 の 方 法 に 係 る 相 手 方 である 金 融 機 関 との 間 で 締 結 する 各 運 用 の 方 法 に 係 る 契 約 に 関 する 事 務 七 給 付 ( 脱 退 一 時 金 を 含 む )の 支 給 に 関 する 事 務 八 企 業 型 年 金 の 資 産 管 理 機 関 との 間 の 個 人 別 管 理 資 産 の 移 換 に 関 する 事 務 九 加 入 者 等 への 資 産 の 運 用 に 関 する 基 礎 的 な 資 料 の 提 供 その 他 必 要 な 措 置 に 関 する 事 務 十 事 務 費 の 徴 収 に 関 する 事 務 十 一 源 泉 徴 収 した 税 の 納 付 に 係 る 事 務 十 二 源 泉 徴 収 票 の 発 行 及 び 送 付 事 務 十 三 還 付 金 及 び 給 付 金 の 支 払 に 関 する 当 該 支 払 を 受 ける 者 への 通 知 事 務 十 四 その 他 の 事 務 ( 加 入 者 の 資 格 の 確 認 及 び 掛 金 の 拠 出 限 度 額 の 管 理 に 関 する 事 務 を 除 く ) 2 前 項 第 1 号 第 1 号 の2 第 2 号 及 び 第 9 号 に 掲 げる 事 務 については 運 営 管 理 機 関 に 委 託 す るものとする この 場 合 において 運 営 管 理 機 関 は その 事 務 の 一 部 又 は 全 部 を 他 の 者 ( 確 定 拠 出 年 金 法 施 行 令 ( 平 成 13 年 政 令 第 248 号 ) 第 34 条 に 掲 げる 金 融 機 関 金 融 商 品 取 引 業 者 ( 金 融 商 品 取 引 法 ( 昭 和 23 年 法 律 第 25 号 ) 第 28 条 第 1 項 に 規 定 する 第 1 種 金 融 商 品 取 引 業 を 行 う 者 に 限 る ) 又 はこれらの 者 に 準 じる 者 に 限 る )に 再 委 託 することができるものとする 3 前 項 の 規 定 により 連 合 会 から 事 務 の 委 託 を 受 けようとする 運 営 管 理 機 関 が 委 託 を 受 けよう とする 事 務 の 一 部 又 は 全 部 を 他 の 者 に 再 委 託 する 場 合 には 運 営 管 理 機 関 は 連 合 会 及 び 自 己 に 係 る 運 営 管 理 業 務 を 行 う 運 営 管 理 機 関 を 指 定 しようとする 加 入 者 等 に 対 して 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 をあらかじめ 示 さなければならない 一 自 らが 行 う 事 務 二 再 委 託 先 の 名 称 三 再 委 託 する 事 務 4 第 1 項 の 規 定 により 連 合 会 から 事 務 の 委 託 を 受 けた 者 は その 事 務 ( 第 2 項 に 該 当 するものを 除 く )の 一 部 又 は 全 部 を 他 の 者 に 再 委 託 することができるものとする 5 前 項 の 規 定 により 連 合 会 から 事 務 の 委 託 を 受 けようとする 者 が 委 託 を 受 けようとする 事 務 の 一 部 又 は 全 部 を 他 の 者 に 再 委 託 する 場 合 には 連 合 会 に 対 して 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 をあら かじめ 示 さなければならない 一 自 らが 行 う 事 務 二 再 委 託 先 の 名 称 三 再 委 託 する 事 務 6 第 2 項 及 び 第 4 項 に 定 めるところにより 事 務 の 委 託 を 受 けた 場 合 において 当 該 委 託 を 受 けた 者 が 第 3 項 各 号 及 び 前 項 各 号 のいずれかの 事 項 を 変 更 しようとするときは 連 合 会 及 び 加 入 者 等 ( 第 4 項 に 定 めるところにより 事 務 の 委 託 を 受 けた 場 合 にあっては 連 合 会 に 限 る )に 対 して 当 該 変 更 しようとする 事 項 をあらかじめ 示 し 連 合 会 に 対 して 事 務 の 委 託 に 関 する 契 約 の 変 更 に 係 る 契 約 の 締 結 を 申 し 出 なければならない ( 事 務 委 託 先 金 融 機 関 ) 第 27 条 連 合 会 は 前 条 第 1 項 第 3 号 及 び 第 4 号 に 掲 げる 事 務 については 信 託 会 社 ( 信 託 業 務 を 営 む 金 融 機 関 を 含 む )に 委 託 する 2 連 合 会 は 前 条 第 1 項 第 3 号 及 び 第 4 号 に 掲 げる 事 務 を 委 託 するに 当 たっては 別 表 第 2 号 に 掲 げる 事 務 委 託 先 金 融 機 関 と 次 の 各 号 に 掲 げる 内 容 を 記 載 した 契 約 を 締 結 する 一 当 該 契 約 の 内 容 は 連 合 会 が 支 給 する 年 金 及 び 一 時 金 並 びに 脱 退 一 時 金 に 要 する 費 用 に 充 て ることをその 目 的 とする 運 用 の 方 法 を 特 定 する 信 託 であって 連 合 会 を 委 託 者 兼 受 益 者 事 務 委 託 先 金 融 機 関 を 受 託 者 とするものであること 二 事 務 委 託 先 金 融 機 関 が 法 第 73 条 において 準 用 する 法 第 25 条 第 3 項 の 規 定 による 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 の 通 知 にのみ 基 づいて 当 該 契 約 に 係 る 信 託 財 産 を 運 用 するものであること 5

8 三 当 該 契 約 に 基 づく 信 託 財 産 に 係 る 金 銭 の 支 払 は 第 7 章 に 規 定 する 個 人 型 年 金 の 給 付 又 は 同 章 第 5 節 に 規 定 する 脱 退 一 時 金 を 支 給 する 場 合 に 限 り 行 われるものであること ただし 第 9 章 の 規 定 に 基 づいて 当 該 金 銭 の 支 払 を 個 人 型 年 金 の 実 施 に 要 する 事 務 費 に 充 てるときは こ の 限 りでない 四 連 合 会 が 加 入 者 が 拠 出 した 掛 金 ( 連 合 会 が 第 143 条 第 1 項 第 2 号 の 規 定 により 加 入 者 の 掛 金 から 徴 収 した 手 数 料 を 控 除 した 後 の 掛 金 とする )を 信 託 金 として 払 い 込 むものであること 五 連 合 会 が 当 該 契 約 を 解 除 し 若 しくは 事 務 委 託 先 金 融 機 関 が 受 託 者 たることを 辞 任 し 又 は 当 該 契 約 に 係 る 信 託 が 終 了 し 若 しくは 事 務 委 託 先 金 融 機 関 が 任 務 を 終 了 したときは 事 務 委 託 先 金 融 機 関 が 当 該 契 約 に 係 る 信 託 財 産 について 清 算 し 報 告 書 を 作 成 し 速 やかに 連 合 会 及 び 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 報 告 するものであること 六 当 該 契 約 が 解 除 されたときは 当 該 契 約 に 係 る 信 託 財 産 を 次 項 の 規 定 により 連 合 会 が 定 めた 事 務 委 託 先 金 融 機 関 に 移 換 するものであること 3 事 務 委 託 先 金 融 機 関 の 名 称 住 所 及 びその 行 う 業 務 は 別 表 第 2 号 に 掲 げるとおりとする ( 国 民 年 金 基 金 に 委 託 する 事 務 ) 第 28 条 連 合 会 は 第 26 条 第 1 項 第 1 号 第 1 号 の2 第 2 号 及 び 第 14 号 に 掲 げる 事 務 のうち 次 の 各 号 に 掲 げる 事 務 を 国 民 年 金 基 金 に 委 託 するものとする 一 届 出 の 入 力 に 関 する 事 務 二 通 知 書 の 送 付 に 関 する 事 務 三 相 談 照 会 に 関 する 事 務 四 その 他 前 各 号 に 付 随 する 事 務 第 4 章 加 入 者 等 第 1 節 加 入 者 等 ( 加 入 の 申 出 に 当 たっての 一 般 規 定 ) 第 29 条 個 人 型 年 金 に 加 入 しようとする 者 は 制 度 の 概 要 資 産 運 用 についての 一 般 的 知 識 運 用 商 品 についての 利 益 及 び 損 失 の 可 能 性 等 について 十 分 理 解 した 上 で 加 入 の 申 出 をするものとする ( 個 人 型 年 金 加 入 者 の 加 入 の 申 出 ) 第 30 条 国 民 年 金 法 第 7 条 第 1 項 第 1 号 に 規 定 する 第 1 号 被 保 険 者 ( 以 下 第 1 号 被 保 険 者 という ) ( 同 法 第 89 条 第 1 項 ( 第 2 号 に 係 る 部 分 に 限 る ) 第 90 条 第 1 項 又 は 第 90 条 の3 第 1 項 の 規 定 に より 同 法 の 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものとされている 者 及 び 同 法 第 90 条 の2 第 1 項 から 第 3 項 までの 規 定 によりその 一 部 の 額 につき 同 法 の 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものとされ ている 者 を 除 く )は 連 合 会 に 申 し 出 て 加 入 者 となることができる 2 60 歳 未 満 の 厚 生 年 金 保 険 の 被 保 険 者 ( 次 の 各 号 に 定 める 企 業 年 金 等 対 象 者 を 除 く )は 連 合 会 に 申 し 出 て 加 入 者 となることができる 一 企 業 型 年 金 加 入 者 ( 企 業 型 年 金 を 実 施 する 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 に 使 用 される 者 であって 次 に 掲 げるものを 含 む ) イ 一 定 の 勤 続 年 数 又 は 年 齢 に 到 達 しないことにより 企 業 型 年 金 加 入 者 とならないもの ロ 企 業 型 年 金 加 入 者 とならないことを 選 択 したもの 二 削 除 三 石 炭 鉱 業 年 金 基 金 に 係 る 坑 内 員 等 ( 石 炭 鉱 業 年 金 基 金 法 ( 昭 和 42 年 法 律 第 135 号 ) 第 16 条 に 規 定 する 坑 内 員 及 び 同 法 第 18 条 に 規 定 する 坑 外 員 をいう 以 下 同 じ ) 四 確 定 給 付 企 業 年 金 法 ( 平 成 13 年 法 律 第 50 号 ) 第 2 条 第 1 項 に 規 定 する 確 定 給 付 企 業 年 金 ( 以 下 確 定 給 付 企 業 年 金 という )の 加 入 者 ( 確 定 給 付 企 業 年 金 法 施 行 令 ( 平 成 13 年 政 令 第 424 号 ) 第 92 条 第 1 項 の 規 定 に 基 づき 当 該 月 について 確 定 給 付 企 業 年 金 の 給 付 の 額 の 算 定 の 基 礎 とし ない 者 を 除 く ) 3 前 2 項 に 掲 げる 者 が 加 入 の 申 出 を 行 うときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 申 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 毎 月 の 掛 金 の 額 三 加 入 者 等 であったことがある 者 であって 最 後 に 加 入 者 等 の 資 格 を 喪 失 した 後 に 氏 名 を 変 更 した 者 にあっては 変 更 前 の 氏 名 四 企 業 型 年 金 加 入 者 等 であったことがある 者 にあっては その 旨 五 第 1 項 に 掲 げる 者 にあっては 次 に 掲 げる 事 項 イ 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 にあっては 国 民 年 金 基 金 の 名 称 加 入 員 番 号 及 び 毎 月 の 掛 金 の 額 ロ 国 民 年 金 法 第 87 条 の2 第 1 項 の 保 険 料 ( 以 下 付 加 保 険 料 という )を 納 付 する 者 として 厚 生 労 働 大 臣 に 申 し 出 ている 場 合 にあっては その 旨 6

9 ハ 国 民 年 金 法 第 89 条 第 1 項 第 3 号 に 掲 げる 施 設 の 入 所 者 であるときは その 旨 ニ 障 害 基 礎 年 金 又 は 国 民 年 金 法 施 行 令 ( 昭 和 34 年 政 令 第 184 号 ) 第 6 条 の5 第 1 項 各 号 に 掲 げ る 給 付 を 受 給 している 者 ( 同 条 第 2 項 各 号 に 掲 げる 者 を 除 く 次 項 において 障 害 基 礎 年 金 受 給 者 等 という )については その 旨 及 び 年 金 証 書 又 はこれに 準 ずる 書 類 の 年 金 コード( 年 金 の 種 別 及 びその 区 分 を 表 す 記 号 番 号 をいう 第 56 条 第 1 項 第 2 号 及 び 第 59 条 第 1 項 第 1 号 ホにおいて 同 じ ) 又 は 記 号 番 号 若 しくは 番 号 ホ 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 ( 掛 金 の 引 落 しを 希 望 する 金 融 機 関 の 名 称 本 店 支 店 名 預 金 種 目 口 座 番 号 及 び 口 座 名 義 人 をいう 以 下 同 じ ) 六 前 項 に 掲 げる 者 にあっては 次 に 掲 げる 事 項 イ 申 出 者 が 使 用 される 事 業 所 の 名 称 ロ 掛 金 納 付 の 方 法 ( 掛 金 を 加 入 者 が 自 ら 連 合 会 に 納 付 する 方 法 ( 以 下 個 人 払 込 という )か 又 は 申 出 者 が 使 用 されている 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 を 介 して 納 付 する 方 法 ( 以 下 事 業 主 払 込 という )かのいずれかの 方 法 をいう 以 下 同 じ ) ハ 申 出 者 が 使 用 される 事 業 所 の 登 録 事 業 所 番 号 ( 当 該 事 業 所 がロにおいて 指 定 した 掛 金 納 付 の 方 法 について 第 67 条 第 1 項 により 連 合 会 の 事 業 所 原 簿 に 登 録 されている 場 合 に 限 る ) ニ 個 人 払 込 を 行 う 者 にあっては 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 4 前 項 の 申 出 書 には 次 に 掲 げる 書 類 を 添 付 しなければならない 一 第 1 項 に 掲 げる 者 にあっては 次 に 掲 げる 書 類 イ 申 出 者 が 障 害 基 礎 年 金 受 給 者 等 であるときは 年 金 証 書 又 はこれに 準 じる 書 類 の 写 し ロ 申 出 者 が 国 民 年 金 法 第 89 条 第 1 項 第 3 号 に 掲 げる 施 設 の 入 所 者 であるときは 申 出 者 が 同 号 に 掲 げる 者 に 該 当 することについての 申 出 者 が 入 所 している 施 設 の 長 の 証 明 書 二 第 2 項 に 掲 げる 者 にあっては 次 に 掲 げる 書 類 イ 申 出 者 が 国 民 年 金 法 第 7 条 第 1 項 第 2 号 に 規 定 する 第 2 号 被 保 険 者 ( 以 下 第 2 号 被 保 険 者 という )であることについての 証 明 書 ロ 掛 金 の 納 付 を 事 業 主 払 込 の 方 法 により 行 う 場 合 にあっては それについての 当 該 事 業 主 の 証 明 書 ( 個 人 払 込 の 方 法 により 行 う 場 合 にあっては 当 該 納 付 を 当 該 事 業 主 を 介 して 行 うこ とが 困 難 である 旨 及 びその 理 由 を 当 該 事 業 主 が 記 載 した 書 類 ) ハ 申 出 者 が 使 用 される 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 が 企 業 型 年 金 を 実 施 していない 場 合 にあ ってはその 旨 当 該 事 業 主 が 企 業 型 年 金 を 実 施 している 場 合 にあっては 申 出 者 が 企 業 型 年 金 加 入 者 の 資 格 を 有 しておらず かつ 第 2 項 第 1 号 イ 及 びロに 掲 げるものでないことにつ いての 当 該 事 業 主 の 証 明 書 ニ 申 出 者 を 使 用 する 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 が 企 業 年 金 制 度 ( 石 炭 鉱 業 年 金 基 金 及 び 確 定 給 付 企 業 年 金 に 基 づく 年 金 制 度 をいう 以 下 同 じ )を 実 施 していない 場 合 にあってはその 旨 当 該 事 業 主 が 企 業 年 金 制 度 を 実 施 している 場 合 にあっては 申 出 者 が 企 業 年 金 制 度 の 加 入 員 又 は 加 入 者 の 資 格 を 有 していないことについての 当 該 事 業 主 の 証 明 書 ホ 申 出 者 が 国 家 公 務 員 共 済 組 合 法 ( 昭 和 33 年 法 律 第 128 号 ) 第 2 条 第 1 項 第 7 号 に 規 定 する 各 省 各 庁 に 使 用 される 者 又 は 地 方 公 務 員 等 共 済 組 合 法 ( 昭 和 37 年 法 律 第 152 号 ) 第 3 条 第 1 項 各 号 に 掲 げる 者 であるときは 申 出 者 が 国 家 公 務 員 共 済 組 合 又 は 地 方 公 務 員 等 共 済 組 合 の 組 合 員 の 資 格 を 有 しないことについての 事 業 主 の 証 明 書 へ 申 出 者 が 私 立 学 校 教 職 員 共 済 法 第 14 条 第 1 項 各 号 に 掲 げる 学 校 法 人 等 に 使 用 される 者 であ るときは 申 出 者 が 私 立 学 校 教 職 員 共 済 制 度 の 加 入 者 の 資 格 を 有 しないことについての 事 業 主 の 証 明 書 ト 申 出 者 が 次 に 掲 げる 者 の 資 格 を 有 するかどうか( 申 出 者 が 次 に 掲 げる 者 の 資 格 を 有 すると きは 当 該 資 格 を 取 得 した 年 月 日 を 含 む )についての 事 業 主 の 証 明 書 (1) 中 小 企 業 退 職 金 共 済 契 約 等 ( 中 小 企 業 退 職 金 共 済 法 ( 昭 和 34 年 法 律 第 160 号 ) 第 2 条 第 3 項 に 規 定 する 退 職 金 共 済 契 約 及 び 同 条 第 5 項 に 規 定 する 特 定 業 種 退 職 金 共 済 契 約 をいう 以 下 同 じ )の 被 共 済 者 (2) 特 定 退 職 金 共 済 契 約 ( 所 得 税 法 施 行 令 ( 昭 和 40 年 政 令 第 96 号 ) 第 73 条 第 1 項 第 1 号 に 規 定 する 退 職 金 共 済 契 約 をいう 以 下 同 じ )の 被 共 済 者 (3) 社 会 福 祉 施 設 職 員 等 退 職 手 当 共 済 法 ( 昭 和 36 年 法 律 第 155 号 ) 第 2 条 第 11 項 に 規 定 する 被 共 済 職 員 ( 以 下 退 職 手 当 共 済 契 約 の 被 共 済 職 員 という ) (4) 所 得 税 法 施 行 令 第 72 条 第 2 項 第 7 号 に 規 定 する 外 国 の 法 令 に 基 づく 保 険 又 は 共 済 に 関 す る 制 度 に 係 る 被 保 険 者 又 は 被 共 済 者 ( 以 下 外 国 保 険 被 保 険 者 等 という ) (5) 申 出 者 が 使 用 される 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 において 実 施 する 退 職 手 当 制 度 が 適 用 される 者 チ 申 出 者 が 使 用 される 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 が 登 録 事 業 所 ( 申 出 者 が 指 定 した 掛 金 納 付 の 方 法 について 第 67 条 の 規 定 により 連 合 会 の 事 業 所 原 簿 に 登 録 されているものをいう 以 下 同 じ ) 7

10 でないときは 次 の(1)から(4)に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 事 業 主 の 申 請 書 (1) 事 業 主 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 並 びに 連 絡 先 (2) 事 業 所 の 名 称 及 び 所 在 地 (3) 掛 金 納 付 の 方 法 (4) 当 該 申 出 をした 者 が 事 業 主 払 込 により 掛 金 の 納 付 を 行 うときは 当 該 事 業 主 に 係 る 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 第 30 条 の2 連 合 会 は 前 条 に 規 定 する 加 入 の 申 出 を 行 おうとする 者 が 確 定 給 付 企 業 年 金 又 は 企 業 年 金 連 合 会 ( 確 定 給 付 企 業 年 金 法 第 91 条 の2 第 1 項 の 企 業 年 金 連 合 会 をいう 以 下 同 じ )から 脱 退 一 時 金 相 当 額 等 の 移 換 を 行 うことができるものであるときは 当 該 脱 退 一 時 金 相 当 額 等 の 移 換 の 申 出 の 期 限 法 第 74 条 の2 第 2 項 の 規 定 により 第 108 条 第 1 項 の 通 算 加 入 者 等 期 間 に 算 入 する 期 間 及 び 移 換 の 申 出 の 手 続 その 他 脱 退 一 時 金 相 当 額 等 の 移 換 に 係 る 判 断 に 資 する 必 要 な 事 項 を 説 明 するものとする ( 加 入 者 等 の 資 格 の 確 認 ) 第 31 条 連 合 会 は 加 入 者 ( 加 入 を 希 望 し 第 30 条 第 3 項 の 申 出 を 行 った 者 を 含 む )の 資 格 の 確 認 及 び 掛 金 限 度 額 の 確 認 に 関 し 必 要 があると 認 めるときは 関 係 機 関 に 対 し 当 該 加 入 者 の 意 思 にかかわらず 必 要 な 書 類 の 閲 覧 又 は 資 料 の 提 供 を 求 めることができる 第 32 条 連 合 会 は 毎 月 日 本 年 金 機 構 から 次 の 各 号 に 掲 げる 資 料 の 提 供 を 受 け 必 要 な 照 合 を 行 うものとする 一 国 民 年 金 の 被 保 険 者 の 資 格 に 関 する 資 料 二 第 1 号 被 保 険 者 である 加 入 者 等 に 係 る 国 民 年 金 法 第 87 条 の 保 険 料 及 び 付 加 保 険 料 の 納 付 に 関 する 資 料 第 33 条 連 合 会 は 日 本 年 金 機 構 との 間 で 行 う 加 入 者 等 資 格 確 認 のための 資 料 の 照 合 の 結 果 不 整 合 が 認 められたときは 加 入 者 等 に 対 しその 照 合 結 果 についての 照 会 を 行 う 2 連 合 会 から 照 会 を 受 けた 加 入 者 等 は その 照 会 された 事 項 に 対 して 連 合 会 が 照 会 を 行 った 日 から14 日 以 内 に 指 定 された 書 式 により 回 答 をしなければならない 3 連 合 会 は 前 条 に 定 める 資 料 の 照 合 の 結 果 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 があると 認 められるときは 当 該 加 入 者 の 掛 金 の 引 落 しを 一 時 停 止 するものとする 一 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 したとき 二 国 民 年 金 の 被 保 険 者 資 格 に 変 更 があったとき 三 第 75 条 に 定 める 拠 出 限 度 額 を 超 えると 認 められるとき 四 前 項 に 定 める 期 限 までに 回 答 がないとき ( 加 入 確 認 の 通 知 等 ) 第 34 条 連 合 会 は 第 30 条 第 3 項 の 申 出 書 を 提 出 した 者 が 加 入 者 の 資 格 を 取 得 したときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 通 知 書 を 当 該 者 に 交 付 するものとする 一 規 約 の 内 容 二 当 該 加 入 者 の 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 三 当 該 加 入 者 に 係 る 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 の 名 称 及 びその 連 絡 先 四 当 該 加 入 者 に 係 る 個 人 型 運 用 関 連 運 営 管 理 機 関 の 名 称 及 びその 連 絡 先 五 加 入 者 の 資 格 を 取 得 した 年 月 日 六 掛 金 の 納 付 を 開 始 する 年 月 日 七 毎 月 の 掛 金 の 額 八 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 ( 掛 金 納 付 の 方 法 が 事 業 主 払 込 である 第 2 号 加 入 者 を 除 く ) 九 第 2 号 加 入 者 にあっては 使 用 される 事 業 所 の 名 称 及 び 事 業 所 登 録 番 号 並 びに 掛 金 納 付 の 方 法 2 連 合 会 は 法 第 57 条 第 1 項 の 規 定 によりこの 規 約 の 変 更 について 厚 生 労 働 大 臣 の 承 認 を 受 けた ときは 速 やかに その 内 容 を 加 入 者 等 に 周 知 するよう 努 めるものとする 3 連 合 会 は 第 30 条 第 3 項 の 申 出 書 を 提 出 した 者 が 加 入 者 となることができない 者 であるときは その 理 由 を 記 載 した 不 該 当 通 知 書 を 当 該 者 に 交 付 するものとする ( 加 入 者 の 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 ) 第 35 条 加 入 者 は 第 30 条 の 申 出 をした 日 に 加 入 者 の 資 格 を 取 得 する 2 前 項 に 定 める 申 出 をした 日 とは 申 出 書 が 連 合 会 から 第 26 条 第 1 項 第 1 号 に 掲 げる 事 務 の 委 託 を 受 けた 金 融 機 関 において 受 理 された 日 とする 第 36 条 加 入 者 は 次 の 各 号 のいずれかに 該 当 するに 至 った 日 ( 第 1 号 に 該 当 するに 至 ったときは その 翌 日 とし 第 6 号 に 該 当 するに 至 ったときは 当 該 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものと された 月 の 初 日 とする )に 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 する 一 死 亡 したとき 8

11 二 60 歳 に 達 したとき 三 国 民 年 金 の 被 保 険 者 の 資 格 を 喪 失 したとき( 前 2 号 に 掲 げる 場 合 を 除 く ) 四 国 民 年 金 法 第 7 条 第 1 項 第 3 号 に 規 定 する 第 3 号 被 保 険 者 となったとき 五 法 第 64 条 第 2 項 の 規 定 により 運 用 指 図 者 となったとき 六 国 民 年 金 法 第 89 条 第 1 項 ( 第 2 号 に 係 る 部 分 に 限 る ) 第 90 条 第 1 項 若 しくは 第 90 条 の3 第 1 項 の 規 定 により 同 法 の 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものとされたとき 又 は 同 法 第 90 条 の2 第 1 項 から 第 3 項 までの 規 定 によりその 一 部 の 額 につき 同 法 の 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものとされたとき 七 農 業 者 年 金 の 被 保 険 者 ( 独 立 行 政 法 人 農 業 者 年 金 基 金 法 ( 平 成 14 年 法 律 第 127 号 )に 規 定 する 農 業 者 年 金 の 被 保 険 者 をいう 以 下 同 じ )となったとき 八 法 律 によって 組 織 された 共 済 組 合 の 組 合 員 又 は 私 立 学 校 教 職 員 共 済 法 の 規 定 による 私 立 学 校 教 職 員 共 済 制 度 の 加 入 者 となったとき 九 企 業 年 金 等 対 象 者 となったとき 2 加 入 者 の 資 格 を 取 得 した 月 にその 資 格 を 喪 失 した 者 は その 資 格 を 取 得 した 日 にさかのぼって 加 入 者 でなかったものとみなす ( 加 入 者 期 間 ) 第 37 条 加 入 者 である 期 間 ( 以 下 加 入 者 期 間 という )を 計 算 する 場 合 には 月 によるものとし 加 入 者 の 資 格 を 取 得 した 月 からその 資 格 を 喪 失 した 月 の 前 月 までをこれに 算 入 する 2 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 した 後 さらにその 資 格 を 取 得 した 者 については 前 後 の 加 入 者 期 間 を 合 算 する ( 運 用 指 図 者 ) 第 38 条 第 36 条 第 1 項 各 号 ( 第 1 号 及 び 第 5 号 を 除 く )のいずれかに 該 当 するに 至 ったことにより 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 した 者 ( 個 人 型 年 金 に 個 人 別 管 理 資 産 がある 者 に 限 る )は 運 用 指 図 者 とする 2 前 項 の 規 定 によるほか 企 業 型 年 金 加 入 者 であった 者 ( 企 業 型 年 金 に 個 人 別 管 理 資 産 がある 者 又 は 第 164 条 の 規 定 により 連 合 会 に 個 人 別 管 理 資 産 が 移 換 された 者 に 限 る ) 又 は 加 入 者 ( 個 人 型 年 金 に 個 人 別 管 理 資 産 がある 者 に 限 る )は 連 合 会 に 申 し 出 て 運 用 指 図 者 となることができる 3 企 業 型 年 金 加 入 者 であった 者 ( 企 業 型 年 金 又 は 個 人 型 年 金 に 個 人 別 管 理 資 産 がある 者 に 限 る ) が 前 項 の 規 定 により 運 用 指 図 者 となることを 申 し 出 るときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 し た 申 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 運 用 指 図 者 となる 年 月 日 三 申 出 者 が 最 後 に 加 入 していた 企 業 型 年 金 を 実 施 する 事 業 主 の 名 称 住 所 登 録 番 号 及 び 連 絡 先 四 当 該 企 業 型 年 金 の 企 業 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 等 ( 当 該 企 業 型 年 金 の 企 業 型 年 金 加 入 者 に 係 る 記 録 関 連 運 営 管 理 業 務 を 行 う 運 営 管 理 機 関 及 び 記 録 関 連 業 務 を 行 う 事 業 主 をいう 以 下 同 じ ) の 名 称 及 び 登 録 番 号 五 加 入 者 等 であったことがある 者 であって 最 後 に 加 入 者 等 の 資 格 を 喪 失 した 後 に 氏 名 を 変 更 したものにあっては 変 更 前 の 氏 名 六 企 業 型 年 金 加 入 者 であったことがある 者 ( 第 3 号 の 企 業 型 年 金 以 外 の 企 業 型 年 金 の 企 業 型 年 金 加 入 者 であった 者 に 限 る )については その 旨 七 法 第 83 条 第 1 項 の 規 定 により 個 人 別 管 理 資 産 が 移 換 された 者 であるときは その 旨 八 脱 退 一 時 金 の 請 求 を 行 うときは その 旨 第 39 条 連 合 会 は 前 条 第 3 項 の 申 出 をした 者 が 運 用 指 図 者 の 資 格 を 取 得 したときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 通 知 書 を 当 該 者 に 交 付 するものとする 一 規 約 の 内 容 二 当 該 運 用 指 図 者 の 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 三 当 該 運 用 指 図 者 に 係 る 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 の 名 称 及 びその 連 絡 先 四 当 該 運 用 指 図 者 に 係 る 個 人 型 運 用 関 連 運 営 管 理 機 関 の 名 称 及 びその 連 絡 先 五 運 用 指 図 者 の 資 格 を 取 得 した 年 月 日 2 連 合 会 は 法 第 57 条 第 1 項 の 規 定 によりこの 規 約 の 変 更 について 厚 生 労 働 大 臣 の 承 認 を 受 けた ときは 速 やかに その 内 容 を 運 用 指 図 者 に 周 知 するよう 努 めるものとする 3 連 合 会 は 前 条 第 3 項 の 申 出 をした 者 が 運 用 指 図 者 となることができない 者 であるときは そ の 理 由 を 記 載 した 不 該 当 通 知 書 を 当 該 者 に 交 付 するものとする 第 40 条 運 用 指 図 者 は 第 38 条 第 1 項 に 規 定 する 者 については 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 した 日 に 同 条 第 3 項 の 申 出 をした 者 についてはその 申 出 をした 日 に それぞれ 運 用 指 図 者 の 資 格 を 取 得 する 2 第 38 条 第 3 項 の 運 用 指 図 者 についての 前 項 の 申 出 をした 日 については 第 35 条 第 2 項 の 規 定 を 9

12 準 用 する 第 41 条 運 用 指 図 者 は 次 の 各 号 のいずれかに 該 当 するに 至 った 日 の 翌 日 ( 第 3 号 に 該 当 するに 至 ったときは 当 該 至 った 日 )に 運 用 指 図 者 の 資 格 を 喪 失 する 一 死 亡 したとき 二 個 人 型 年 金 に 個 人 別 管 理 資 産 がなくなったとき 三 加 入 者 となったとき 2 運 用 指 図 者 の 資 格 を 取 得 した 月 にその 資 格 を 喪 失 した 者 は その 資 格 を 取 得 した 日 にさかのぼ って 運 用 指 図 者 でなかったものとみなす 第 42 条 運 用 指 図 者 である 期 間 ( 以 下 運 用 指 図 者 期 間 という )を 計 算 する 場 合 には 月 による ものとし 運 用 指 図 者 の 資 格 を 取 得 した 月 からその 資 格 を 喪 失 した 月 の 前 月 までをこれに 算 入 する 2 運 用 指 図 者 の 資 格 を 喪 失 した 後 さらにその 資 格 を 取 得 した 者 については 前 後 の 運 用 指 図 者 期 間 を 合 算 する ( 加 入 者 等 の 届 出 に 関 する 通 則 ) 第 43 条 加 入 者 等 は この 規 約 に 基 づき 必 要 な 届 出 を 連 合 会 に 行 わなければならない 2 加 入 者 等 が 正 当 な 理 由 なくこの 規 約 に 定 める 届 出 を 怠 った 場 合 これにより 当 該 届 出 を 怠 った 加 入 者 等 が 被 った 損 害 は 当 該 加 入 者 等 が 負 担 するものとし 連 合 会 はその 責 を 負 わない 第 44 条 連 合 会 は この 規 約 に 定 める 加 入 者 等 の 届 出 があったときは 速 やかに その 届 出 があっ た 事 項 を 加 入 者 等 が 指 定 した 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 通 知 するものとする ただし 連 合 会 が 通 知 する 必 要 がないと 判 断 した 場 合 は この 限 りでない 第 45 条 この 規 約 によって 申 出 書 又 は 届 出 書 に 事 業 主 の 証 明 書 を 添 えなければならない 場 合 であ っても 申 出 書 又 は 届 出 書 に 事 業 主 による 証 明 を 受 けたときは 証 明 書 の 添 付 を 要 しないものと する ( 指 定 運 営 管 理 機 関 の 指 定 ) 第 46 条 加 入 者 等 が 自 己 に 係 る 運 営 管 理 業 務 を 行 う 運 営 管 理 機 関 ( 以 下 指 定 運 営 管 理 機 関 という ) を 指 定 するときは 第 30 条 第 3 項 又 は 第 38 条 第 3 項 の 申 出 書 に 指 定 運 営 管 理 機 関 の 名 称 及 びそ の 登 録 番 号 を 記 載 することによってこれを 行 うものとする ( 指 定 運 営 管 理 機 関 の 変 更 ) 第 47 条 加 入 者 等 は 指 定 運 営 管 理 機 関 を 変 更 するときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 変 更 前 及 び 変 更 後 の 指 定 運 営 管 理 機 関 の 名 称 及 びその 登 録 番 号 2 指 定 運 営 管 理 機 関 が 変 更 されたときは 変 更 後 の 指 定 運 営 管 理 機 関 は 変 更 が 行 われた 日 を 記 載 した 変 更 確 認 の 通 知 書 を 加 入 者 等 に 対 して 交 付 しなければならない ( 中 小 企 業 退 職 金 共 済 契 約 等 の 被 共 済 者 の 届 出 等 ) 第 48 条 加 入 者 は 第 30 条 第 4 項 第 2 号 ト(1)から(5)までに 掲 げる 者 又 は 小 規 模 企 業 共 済 法 ( 昭 和 40 年 法 律 第 102 号 ) 第 2 条 第 3 項 に 規 定 する 共 済 契 約 者 ( 以 下 小 規 模 企 業 共 済 契 約 者 という ) の 資 格 を 取 得 したとき( 第 1 号 加 入 者 となった 日 前 に 当 該 資 格 を 取 得 していた 場 合 を 含 む ) 又 は 当 該 資 格 を 喪 失 したときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなければならない 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 資 格 の 種 別 及 び 当 該 資 格 を 取 得 し 又 は 喪 失 した 年 月 日 2 連 合 会 は 前 項 の 届 出 の 受 理 及 びこれに 付 随 する 事 務 を 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 委 託 す るものとする ( 退 職 所 得 控 除 額 の 控 除 を 行 った 者 の 届 出 ) 第 49 条 加 入 者 (46 歳 以 上 の 者 に 限 る )は 退 職 手 当 等 ( 所 得 税 法 ( 昭 和 40 年 法 律 第 33 号 ) 第 30 条 第 1 項 に 規 定 する 退 職 手 当 等 をいい 同 法 第 31 条 において 退 職 手 当 等 とみなす 一 時 金 を 含 む 以 下 同 じ )の 支 払 を 受 けて 退 職 所 得 控 除 額 の 控 除 を 行 ったときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなければならない 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 退 職 手 当 等 の 種 類 三 退 職 手 当 等 の 支 払 を 受 けた 年 月 日 四 退 職 所 得 控 除 額 五 勤 続 期 間 ( 所 得 税 法 施 行 令 第 69 条 第 1 項 第 1 号 に 規 定 する 勤 続 期 間 をいう 以 下 同 じ ) 2 前 項 の 届 出 書 については 前 条 第 2 項 の 規 定 を 準 用 する ( 第 2 号 加 入 者 の 届 出 ) 第 50 条 第 2 号 加 入 者 は 毎 年 1 回 次 の 各 号 に 掲 げる 資 格 の 取 得 の 有 無 に 関 する 事 項 を 連 合 会 に 10

13 届 け 出 なければならない 一 企 業 型 年 金 加 入 者 二 企 業 年 金 制 度 の 加 入 員 加 入 者 三 国 家 公 務 員 共 済 組 合 又 は 地 方 公 務 員 等 共 済 組 合 の 組 合 員 四 私 立 学 校 教 職 員 共 済 制 度 の 加 入 者 2 第 2 号 加 入 者 は 前 項 に 掲 げる 事 項 を 使 用 される 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 を 介 して 届 け 出 ることができる 3 連 合 会 は 第 1 項 の 届 出 の 受 理 及 びこれに 付 随 する 事 務 を 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 委 託 するものとする 4 第 1 項 の 届 出 は 前 項 の 規 定 により 委 託 を 受 けた 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 の 定 めるところ により 磁 気 テープその 他 電 子 的 媒 体 のほか 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 の 定 める 様 式 により 行 うことができる 5 第 1 項 の 届 出 は 第 3 項 の 規 定 により 委 託 を 受 けた 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 の 定 める 期 日 までに 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 提 出 するものとする 6 第 1 項 の 届 出 に 当 たっては 第 30 条 第 4 項 第 2 号 ハからヘまでに 掲 げる 書 類 を 添 付 しなければ ならない 7 連 合 会 は 第 1 項 の 届 が 第 5 項 に 定 める 期 日 までに 提 出 されないときは 当 該 加 入 者 に 通 知 することなく 当 該 加 入 者 に 係 る 掛 金 の 引 落 しを 停 止 するものとする ( 加 入 者 の 資 格 喪 失 の 届 出 ) 第 51 条 加 入 者 は その 資 格 を 喪 失 したとき( 運 用 指 図 者 となり 60 歳 に 達 し 又 は 死 亡 した 場 合 を 除 く )は 14 日 以 内 に 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなければなら ない 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 した 年 月 日 三 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 することとなった 事 由 四 第 1 号 加 入 者 が 日 本 国 内 に 住 所 を 有 しないこととなったときには 日 本 国 外 に 有 する 住 所 2 前 項 の 届 出 書 には 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 することとなった 事 由 及 び 喪 失 年 月 日 を 明 らかにする ことのできる 書 類 の 写 しを 添 付 しなければならない ( 運 用 指 図 者 となる 申 出 ) 第 51 条 の2 加 入 者 は 運 用 指 図 者 となる 申 出 を 行 おうとするときは 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 を 記 載 した 申 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなければならない ( 死 亡 の 届 出 ) 第 52 条 加 入 者 等 又 は 給 付 の 受 給 権 を 有 する 者 ( 以 下 受 給 権 者 という )が 死 亡 したときは 戸 籍 法 ( 昭 和 22 年 法 律 第 224 号 )の 規 定 による 死 亡 の 届 出 義 務 者 は 10 日 以 内 に その 旨 を 連 合 会 ( 受 給 権 者 が 死 亡 した 場 合 にあっては 当 該 受 給 権 を 裁 定 した 者 )に 届 け 出 なければならない 2 前 項 の 届 出 は 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 ( 受 給 権 者 が 死 亡 した 場 合 に あっては 当 該 受 給 権 を 裁 定 した 者 )に 提 出 することによって 行 うものとする 一 氏 名 性 別 住 所 及 び 生 年 月 日 二 加 入 者 等 が 死 亡 した 場 合 にあっては 基 礎 年 金 番 号 三 死 亡 年 月 日 四 届 出 者 の 氏 名 住 所 及 び 連 絡 先 3 前 項 の 届 出 書 には 加 入 者 又 は 受 給 権 者 の 死 亡 についての 証 明 書 を 添 付 しなければならない ( 加 入 者 の 氏 名 変 更 の 届 出 等 ) 第 53 条 加 入 者 は その 氏 名 又 は 住 所 に 変 更 があったときは 14 日 以 内 に 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 ( 氏 名 の 変 更 にあっては 変 更 前 及 び 変 更 後 の 氏 名 ) 性 別 住 所 ( 住 所 の 変 更 にあっては 変 更 前 及 び 変 更 後 の 住 所 ) 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 氏 名 又 は 住 所 の 変 更 の 年 月 日 2 連 合 会 が 行 う 通 知 は 加 入 者 等 が 連 合 会 に 届 け 出 ている 住 所 宛 に 行 うこととする 3 第 1 項 の 規 定 による 届 出 事 項 の 変 更 の 届 出 がなかったために 連 合 会 又 はその 委 託 を 受 けた 運 営 管 理 機 関 若 しくは 事 務 委 託 先 金 融 機 関 からの 通 知 が 延 着 し 又 は 到 達 しなかった 場 合 には 通 常 到 達 すべきときに 到 達 したものとみなす ( 加 入 者 の 被 保 険 者 資 格 の 種 別 変 更 の 届 出 ) 第 54 条 第 1 号 被 保 険 者 である 加 入 者 は 第 2 号 被 保 険 者 となったときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなければならない 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 11

14 二 掛 金 の 額 を 変 更 する 場 合 にあっては 変 更 前 及 び 変 更 後 の 毎 月 の 掛 金 の 額 三 掛 金 納 付 の 方 法 ( 事 業 主 払 込 を 行 う 場 合 であって その 使 用 される 事 業 所 が 登 録 事 業 所 とな っていないときは 当 該 事 業 所 の 事 業 主 が 事 業 所 登 録 申 請 書 ( 第 30 条 第 4 項 第 2 号 チに 定 め る 申 請 書 をいう 以 下 同 じ )を 併 せて 連 合 会 に 提 出 するものとする ) 四 申 出 者 が 使 用 される 事 業 所 の 名 称 及 び 当 該 事 業 所 が 登 録 事 業 所 である 場 合 にあっては その 登 録 事 業 所 番 号 2 第 2 号 被 保 険 者 である 加 入 者 は 第 1 号 被 保 険 者 となったときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げ る 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなければならない 一 前 項 第 1 号 及 び 第 2 号 に 掲 げる 事 項 二 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 にあっては 国 民 年 金 基 金 の 名 称 加 入 員 番 号 及 び 毎 月 の 掛 金 の 額 三 付 加 保 険 料 を 納 付 する 者 として 厚 生 労 働 大 臣 に 申 し 出 た 場 合 にあっては その 旨 四 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 3 第 1 項 の 届 出 書 には 第 30 条 第 4 項 第 2 号 に 掲 げる 書 類 を 添 付 しなければならない ( 加 入 者 の 付 加 保 険 料 納 付 の 届 出 等 ) 第 55 条 加 入 者 は 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 の 資 格 を 取 得 又 は 喪 失 したとき 又 は 付 加 保 険 料 を 納 付 しようとする 者 若 しくは 付 加 保 険 料 を 納 付 することを 終 了 しようとする 者 として 厚 生 労 働 大 臣 に 申 し 出 たときは 14 日 以 内 に 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなけれ ばならない 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 の 資 格 を 取 得 したときは その 年 月 日 国 民 年 金 基 金 の 名 称 加 入 員 番 号 及 び 毎 月 の 掛 金 の 額 三 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 の 資 格 を 喪 失 したときは その 年 月 日 及 び 加 入 員 番 号 四 付 加 保 険 料 を 納 付 しようとする 者 又 は 付 加 保 険 料 を 納 付 することを 終 了 しようとする 者 とし て 厚 生 労 働 大 臣 に 申 し 出 たときは その 年 月 日 2 前 項 に 規 定 する 者 となった 者 は 第 75 条 に 定 める 掛 金 の 拠 出 限 度 額 を 超 えることとなる 場 合 に あっては 掛 金 の 変 更 の 届 出 を 併 せて 行 うものとする ( 加 入 者 の 障 害 基 礎 年 金 受 給 の 届 出 等 ) 第 56 条 加 入 者 は その 資 格 を 取 得 した 後 に 障 害 基 礎 年 金 の 支 給 を 受 けたときは 障 害 基 礎 年 金 の 裁 定 に 係 る 通 知 を 受 けた 日 から14 日 以 内 に 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 障 害 基 礎 年 金 の 年 金 証 書 の 年 金 コード 2 前 項 の 届 出 書 には 障 害 基 礎 年 金 の 年 金 証 書 の 写 しを 添 付 しなければならない 3 加 入 者 は その 資 格 を 取 得 した 後 に 国 民 年 金 法 第 89 条 第 1 項 第 3 号 の 施 設 に 入 所 したときは 14 日 以 内 に 当 該 施 設 の 長 の 証 明 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする ( 第 2 号 加 入 者 の 事 業 所 の 変 更 の 届 出 ) 第 57 条 第 2 号 加 入 者 は その 資 格 を 取 得 した 後 に 転 職 等 によりその 使 用 される 事 業 所 に 変 更 が 生 じたときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 申 出 者 が 使 用 されている 事 業 所 の 名 称 所 在 地 及 び 連 絡 先 三 申 出 者 が 使 用 されている 事 業 所 が 登 録 事 業 所 である 場 合 にあっては その 登 録 事 業 所 番 号 四 掛 金 納 付 の 方 法 2 前 項 の 届 出 書 には 第 30 条 第 4 項 第 2 号 に 掲 げる 書 類 を 添 付 しなければならない ( 運 用 指 図 者 の 届 出 ) 第 58 条 運 用 指 図 者 が 企 業 型 年 金 加 入 者 となったことにより 運 用 指 図 者 の 資 格 を 喪 失 したときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 当 該 資 格 を 喪 失 した 年 月 日 ( 運 用 指 図 者 の 加 入 の 申 出 ) 第 59 条 運 用 指 図 者 は 加 入 者 となろうとするときは 次 に 掲 げる 運 用 指 図 者 の 区 分 に 応 じ 当 該 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 申 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 第 1 号 被 保 険 者 である 運 用 指 図 者 イ 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 ロ 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 にあっては 国 民 年 金 基 金 の 名 称 加 入 員 番 号 及 び 毎 月 の 掛 金 の 額 ハ 付 加 保 険 料 を 納 付 する 者 として 厚 生 労 働 大 臣 に 申 し 出 ている 場 合 にあっては その 旨 ニ 毎 月 の 掛 金 の 額 12

15 ホ 障 害 基 礎 年 金 受 給 者 等 であるときは その 旨 及 び 年 金 証 書 又 はこれに 準 ずる 書 類 の 年 金 コ ード 又 は 記 号 番 号 若 しくは 番 号 へ 国 民 年 金 法 第 89 条 第 1 項 第 3 号 に 規 定 する 施 設 の 入 所 者 であるときは その 旨 二 第 2 号 被 保 険 者 である 運 用 指 図 者 イ 前 号 イ 及 びニに 掲 げる 事 項 ロ 掛 金 納 付 の 方 法 2 前 項 の 申 出 書 には 次 の 各 号 に 掲 げる 場 合 に 応 じ 当 該 各 号 に 掲 げる 書 類 を 添 付 しなければな らない 一 前 項 第 1 号 ホに 該 当 する 場 合 年 金 証 書 又 はこれに 準 じる 書 類 の 写 し 二 前 項 第 1 号 へに 該 当 する 場 合 当 該 施 設 の 長 の 証 明 書 三 前 項 第 2 号 に 該 当 する 場 合 第 30 条 第 4 項 第 2 号 に 掲 げる 書 類 3 第 1 項 の 申 出 については 第 35 条 第 1 項 及 び 第 2 項 の 規 定 を 準 用 する ( 退 職 所 得 控 除 額 の 控 除 を 行 った 者 の 届 出 ) 第 60 条 運 用 指 図 者 (46 歳 以 上 の 者 に 限 る )は 退 職 手 当 等 の 支 払 を 受 けて 退 職 所 得 控 除 額 の 控 除 を 行 ったときは 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものと する 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 退 職 手 当 等 の 種 類 三 退 職 手 当 等 の 支 払 を 受 けた 年 月 日 四 退 職 所 得 控 除 額 五 勤 続 期 間 2 前 項 の 届 出 書 については 第 48 条 第 2 項 の 規 定 を 準 用 する ( 運 用 指 図 者 の 氏 名 変 更 の 届 出 等 ) 第 61 条 運 用 指 図 者 は その 氏 名 又 は 住 所 に 変 更 があったときは 14 日 以 内 に 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 ( 氏 名 の 変 更 にあっては 変 更 前 及 び 変 更 後 の 氏 名 ) 性 別 住 所 ( 住 所 の 変 更 にあっては 変 更 前 及 び 変 更 後 の 住 所 ) 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 氏 名 又 は 住 所 の 変 更 の 年 月 日 ( 個 人 型 年 金 加 入 者 等 原 簿 ) 第 62 条 連 合 会 は 加 入 者 等 に 関 する 原 簿 ( 以 下 この 条 において 個 人 型 年 金 加 入 者 等 原 簿 という ) を 備 え これに 加 入 者 等 の 氏 名 及 び 住 所 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 その 他 次 の 各 号 に 定 める 事 項 を 記 録 し これを 保 存 するものとする 一 加 入 者 等 の 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 加 入 者 の 国 民 年 金 の 被 保 険 者 資 格 の 種 別 三 加 入 者 の 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 又 は 運 用 指 図 者 の 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 四 加 入 者 が 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 である 場 合 にあっては その 旨 及 び 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 五 加 入 者 が 付 加 保 険 料 を 納 付 する 者 となることを 厚 生 労 働 大 臣 に 申 し 出 た 者 であるときは そ の 旨 及 び 納 付 を 開 始 し 又 は 終 了 した 年 月 日 六 企 業 型 年 金 加 入 者 であった 者 ( 加 入 者 等 を 除 き 個 人 型 年 金 に 個 人 別 管 理 資 産 がある 者 に 限 る )の 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 並 びに 当 該 企 業 型 年 金 加 入 者 の 資 格 を 喪 失 した 年 月 日 及 び 連 合 会 に 資 産 が 移 換 された 年 月 日 七 加 入 者 等 が 掛 金 を 拠 出 した 年 月 及 び 拠 出 した 掛 金 の 額 並 びに 掛 金 納 付 の 方 法 2 連 合 会 は 個 人 型 年 金 加 入 者 等 原 簿 については 加 入 者 等 の 保 護 上 支 障 がないと 認 められると きは 電 磁 的 方 法 ( 電 子 的 方 法 磁 気 的 方 法 その 他 人 の 知 覚 によって 認 識 することができない 方 法 をいう 以 下 同 じ ) 又 はマイクロフィルムによって 保 存 を 行 うことができるものとする 3 個 人 型 年 金 加 入 者 等 原 簿 の 内 容 が 電 磁 的 方 法 により 記 録 され 当 該 記 録 が 必 要 に 応 じ 電 子 計 算 機 その 他 の 機 器 を 用 いて 直 ちに 表 示 できることができるようにして 備 え 置 かれるときは 当 該 記 録 の 備 置 きをもって 法 第 67 条 第 1 項 の 書 類 の 備 置 きに 代 えることができる この 場 合 において 連 合 会 は 当 該 記 録 が 滅 失 し 又 は 損 傷 することを 防 止 するために 必 要 な 措 置 を 講 ずるものとする ( 個 人 型 年 金 加 入 者 等 帳 簿 ) 第 63 条 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 は 加 入 者 等 に 関 する 帳 簿 ( 以 下 個 人 型 年 金 加 入 者 等 帳 簿 という )を 備 え これに 次 の 各 号 に 定 める 事 項 を 記 録 し これを 保 存 しなければならない 一 加 入 者 等 の 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 加 入 者 の 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 又 は 運 用 指 図 者 の 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 三 加 入 者 等 が 企 業 型 年 金 加 入 者 等 又 は 加 入 者 等 であったことがあるときは 当 該 企 業 型 年 金 又 は 個 人 型 年 金 を 実 施 する 者 の 名 称 住 所 並 びにそれらの 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 13

16 四 過 去 に 拠 出 された 各 月 ごとの 掛 金 の 額 の 実 績 及 び 掛 金 を 拠 出 した 者 の 名 称 五 加 入 者 等 が 行 った 運 用 の 指 図 の 内 容 ( 運 用 の 指 図 の 変 更 の 内 容 を 含 む ) 及 び 当 該 運 用 の 指 図 を 行 った 年 月 日 ( 運 用 の 指 図 の 変 更 を 行 ったときは その 変 更 を 行 った 年 月 日 ) 六 法 第 73 条 において 準 用 する 法 第 27 条 の 規 定 により 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 が 加 入 者 等 に 通 知 した 個 人 別 管 理 資 産 額 及 び 運 用 の 指 図 に 係 る 運 用 の 契 約 ごとの 持 分 に 相 当 する 額 七 次 に 掲 げる 期 間 の 月 数 イ 企 業 型 年 金 加 入 者 期 間 ( 法 第 14 条 に 規 定 する 企 業 型 年 金 加 入 者 期 間 をいう 以 下 同 じ ) ロ 企 業 型 年 金 運 用 指 図 者 期 間 ( 法 第 15 条 に 規 定 する 企 業 型 年 金 運 用 指 図 者 期 間 をいう 以 下 同 じ ) ハ 加 入 者 期 間 ニ 運 用 指 図 者 期 間 ホ イからニまでに 掲 げる 期 間 以 外 の 期 間 八 加 入 者 等 が 受 給 権 者 となったとき 又 は 加 入 者 等 の 遺 族 に 死 亡 一 時 金 が 支 給 されたときは 給 付 ( 脱 退 一 時 金 を 含 む )の 内 容 支 給 の 方 法 及 び 支 給 の 実 績 ( 支 給 された 年 金 又 は 一 時 金 に 係 る 徴 収 税 額 を 含 む ) 九 法 第 73 条 において 準 用 する 法 第 41 条 第 1 項 ただし 書 の 規 定 により 加 入 者 等 が 死 亡 一 時 金 を 受 ける 者 を 指 定 したときは その 指 定 した 者 の 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 加 入 者 等 との 関 係 十 加 入 者 等 が 個 人 別 管 理 資 産 から 負 担 した 事 務 費 その 他 の 費 用 の 内 容 及 びそれを 負 担 した 年 月 日 十 一 法 第 4 章 の 規 定 により 個 人 別 管 理 資 産 の 移 換 が 行 われたことがあるときは 当 該 資 産 の 移 換 が 行 われた 年 月 日 移 換 額 事 業 主 への 返 還 資 産 額 その 他 移 換 に 関 する 事 項 十 二 法 第 54 条 の 規 定 により 企 業 年 金 制 度 若 しくは 退 職 手 当 制 度 からその 資 産 の 全 部 若 しくは 一 部 の 移 換 が 行 われたことがあるとき 又 は 法 第 54 条 の2 若 しくは 法 第 74 条 の2の 規 定 により 確 定 給 付 企 業 年 金 若 しくは 企 業 年 金 連 合 会 から 脱 退 一 時 金 相 当 額 等 の 移 換 が 行 われたことがあると きは その 制 度 の 種 別 その 資 産 又 は 脱 退 一 時 金 相 当 額 等 の 移 換 が 行 われた 年 月 日 移 換 額 通 算 加 入 者 等 期 間 に 算 入 された 期 間 その 他 移 換 に 関 する 事 項 十 三 加 入 者 等 が 46 歳 以 後 にイからヌまでに 掲 げる 者 及 び 小 規 模 企 業 共 済 契 約 者 の 資 格 を 有 し たことがあるときは その 資 格 の 種 別 並 びに 資 格 の 取 得 及 び 喪 失 の 年 月 日 イ 削 除 ロ 石 炭 鉱 業 年 金 基 金 に 係 る 坑 内 員 等 ハ 確 定 給 付 企 業 年 金 の 加 入 者 ニ 法 人 税 法 ( 昭 和 40 年 法 律 第 34 号 ) 附 則 第 20 条 第 3 項 に 規 定 する 適 格 退 職 金 年 金 契 約 ( 以 下 単 に 適 格 退 職 年 金 契 約 という )に 係 る 受 益 者 等 ホ 私 立 学 校 教 職 員 共 済 制 度 の 加 入 者 ヘ 中 小 企 業 退 職 金 共 済 契 約 等 の 被 共 済 者 ト 特 定 退 職 金 共 済 契 約 の 被 共 済 者 チ 退 職 手 当 共 済 契 約 の 被 共 済 職 員 リ 外 国 保 険 被 保 険 者 等 ヌ 実 施 事 業 所 における 退 職 手 当 制 度 が 適 用 される 者 十 四 加 入 者 等 が 46 歳 以 後 に 退 職 手 当 等 の 支 払 を 受 けたことがあるとき( 当 該 加 入 者 等 に 係 る 第 7 号 に 掲 げる 期 間 に 限 る )は 次 に 掲 げる 事 項 イ 退 職 手 当 等 の 種 類 ロ 退 職 手 当 等 の 支 払 を 受 けた 年 月 日 ハ 退 職 所 得 控 除 額 ニ 勤 続 期 間 2 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 ( 第 25 条 に 規 定 する 特 定 運 営 管 理 機 関 を 含 む 以 下 この 項 及 び 次 項 において 同 じ )は 次 の 各 号 に 掲 げる 場 合 の 区 分 に 応 じ 少 なくとも 当 該 各 号 に 定 める 日 まで 個 人 型 年 金 加 入 者 等 帳 簿 を 保 存 するものとする ただし 前 項 第 5 号 に 掲 げる 事 項 についてはこ の 限 りでない 一 加 入 者 等 がその 個 人 別 管 理 資 産 を 企 業 型 年 金 に 係 る 資 産 管 理 機 関 に 移 換 した 場 合 移 換 先 のその 者 に 係 る 記 録 関 連 業 務 を 行 う 運 営 管 理 機 関 ( 記 録 関 連 業 務 を 行 う 事 業 主 を 含 む )に 前 項 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 録 した 書 類 を 引 き 渡 した 日 から 起 算 して5 年 を 経 過 した 日 二 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 が 他 の 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 記 録 関 連 業 務 を 承 継 した 場 合 承 継 した 運 営 管 理 機 関 に 前 項 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 録 した 書 類 を 引 き 渡 した 日 から 起 算 して5 年 を 経 過 した 日 三 前 2 号 に 掲 げる 場 合 以 外 の 場 合 加 入 者 等 に 係 る 法 第 73 条 において 準 用 する 法 第 29 条 の 14

17 給 付 を 受 ける 権 利 が 消 滅 した 日 から 起 算 して5 年 を 経 過 した 日 3 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 は 個 人 型 年 金 加 入 者 等 帳 簿 に 記 録 された 事 項 のうち 第 1 項 第 5 号 に 掲 げる 事 項 については 少 なくとも 同 号 の 運 用 の 指 図 を 行 った 日 ( 運 用 の 指 図 の 変 更 を 行 ったときは その 変 更 を 行 った 日 )から 起 算 して10 年 を 経 過 した 日 と 前 項 各 号 に 掲 げる 場 合 の 区 分 に 応 じて 当 該 各 号 に 定 める 日 のいずれか 早 い 日 まで 保 存 するものとする 4 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 は 個 人 型 年 金 加 入 者 等 帳 簿 については 加 入 者 等 の 保 護 上 支 障 がないと 認 められるときは 電 磁 的 方 法 又 はマイクロフィルムによって 保 存 及 び 引 渡 しを 行 うこ とができるものとする 5 個 人 型 年 金 加 入 者 等 帳 簿 の 内 容 が 電 磁 的 方 法 により 記 録 され 当 該 記 録 が 必 要 に 応 じ 電 子 計 算 機 その 他 の 機 器 を 用 いて 直 ちに 表 示 されることができるようにして 備 え 置 かれるときは 当 該 記 録 の 備 置 きをもって 法 第 67 条 第 2 項 に 規 定 する 書 類 の 備 置 きに 代 えることができる この 場 合 において 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 は 当 該 記 録 が 滅 失 し 又 は 損 傷 することを 防 止 するた めに 必 要 な 措 置 を 講 じなければならない ( 個 人 型 年 金 加 入 者 原 簿 及 び 個 人 型 年 金 加 入 者 等 帳 簿 の 閲 覧 等 ) 第 64 条 加 入 者 等 及 び 加 入 者 等 であった 者 ( 死 亡 一 時 金 を 受 けることができる 者 を 含 む )は 連 合 会 又 は 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 対 し 第 62 条 の 原 簿 若 しくは 前 条 の 帳 簿 の 閲 覧 を 請 求 し 又 は 当 該 原 簿 若 しくは 帳 簿 に 記 載 された 事 項 について 照 会 することができる この 場 合 において は 連 合 会 及 び 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 は 正 当 な 理 由 がある 場 合 を 除 き 閲 覧 の 請 求 又 は 照 会 の 回 答 を 拒 んではならない 2 連 合 会 に 対 する 閲 覧 請 求 又 は 照 会 の 手 続 については 連 合 会 が 定 めるところによる 第 2 節 事 業 所 ( 加 入 者 を 使 用 する 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 協 力 ) 第 65 条 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 は 当 該 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 に 使 用 される 者 が 加 入 者 である 場 合 には 当 該 加 入 者 に 対 し 必 要 な 協 力 をするとともに 法 令 及 びこの 規 約 が 遵 守 されるよう 指 導 等 に 努 めなければならない ( 加 入 を 希 望 する 者 を 使 用 する 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 協 力 ) 第 66 条 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 は その 事 業 所 に 使 用 される 者 が 個 人 型 年 金 に 加 入 を 希 望 す るときは 事 業 所 登 録 申 請 書 の 作 成 等 につき 必 要 な 協 力 をするものとする ( 加 入 者 を 使 用 する 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 登 録 ) 第 67 条 連 合 会 は 事 業 所 登 録 申 請 書 が 提 出 されたときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 連 合 会 の 事 業 所 原 簿 に 登 録 するものとする 一 事 業 主 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 二 登 録 事 業 所 の 名 称 及 び 所 在 地 三 登 録 事 業 所 番 号 四 掛 金 納 付 の 方 法 五 登 録 事 業 所 に 使 用 される 加 入 者 が 事 業 主 払 込 を 行 う 場 合 にあっては 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 2 連 合 会 は 前 項 の 規 定 による 登 録 を 行 ったときは 前 項 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 通 知 書 を 当 該 申 請 書 を 提 出 した 事 業 主 に 対 して 交 付 するものとする ( 事 業 所 情 報 の 変 更 の 届 出 ) 第 68 条 登 録 事 業 所 の 事 業 主 は その 氏 名 若 しくは 名 称 若 しくは 住 所 又 は 登 録 事 業 所 の 名 称 若 しく は 所 在 地 に 変 更 があったとき 又 は 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 ( 当 該 事 業 主 に 係 る 事 業 主 払 込 に 関 する ものに 限 る この 条 において 同 じ ) 若 しくは 掛 金 納 付 の 方 法 を 変 更 するときは 次 の 各 号 に 掲 げ る 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 登 録 事 業 所 番 号 二 事 業 主 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 並 びに 連 絡 先 三 登 録 事 業 所 の 名 称 及 び 所 在 地 四 変 更 前 の 事 項 及 び 変 更 後 の 事 項 ( 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 又 は 掛 金 納 付 の 方 法 を 変 更 しようと するときを 除 く ) 五 掛 金 引 落 金 融 機 関 等 を 変 更 するときは 変 更 後 の 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 六 掛 金 納 付 の 方 法 を 変 更 するときは 変 更 後 の 掛 金 納 付 の 方 法 2 掛 金 納 付 の 方 法 を 事 業 主 払 込 から 個 人 払 込 に 変 更 する 場 合 にあっては 前 項 の 届 出 書 に 次 の 各 号 に 掲 げる 書 類 を 添 付 するものとする 一 事 業 主 払 込 を 行 うことが 困 難 である 旨 及 びその 理 由 を 当 該 事 業 主 が 記 載 した 書 類 二 当 該 事 業 所 に 使 用 されるすべての 第 2 号 加 入 者 の 掛 金 納 付 の 方 法 の 変 更 の 届 出 書 15

18 ( 登 録 事 業 所 の 廃 止 の 届 出 ) 第 69 条 登 録 事 業 所 が 確 定 給 付 企 業 年 金 を 導 入 するなどの 事 由 により 登 録 事 業 所 を 廃 止 するとき は 登 録 事 業 所 の 事 業 主 は 速 やかに 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 登 録 事 業 所 の 廃 止 届 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 事 業 主 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 並 びに 連 絡 先 二 登 録 事 業 所 の 名 称 及 び 所 在 地 三 登 録 事 業 所 の 廃 止 の 理 由 四 他 の 登 録 事 業 所 と 合 併 した 場 合 にあっては 当 該 他 の 登 録 事 業 所 の 名 称 及 び 登 録 事 業 所 番 号 2 登 録 事 業 所 を 廃 止 しようとする 事 業 主 は 当 該 事 業 所 に 使 用 されるすべての 加 入 者 に 関 し 資 格 喪 失 の 届 出 書 その 他 必 要 な 届 出 書 を 取 りまとめて 連 合 会 に 提 出 しなければならない 第 5 章 掛 金 ( 掛 金 ) 第 70 条 加 入 者 は 加 入 者 期 間 の 計 算 の 基 礎 となる 各 月 につき 掛 金 を 拠 出 する 第 71 条 前 条 の 規 定 による 掛 金 の 拠 出 は 国 民 年 金 法 の 保 険 料 の 納 付 が 行 われた 月 ( 同 法 第 89 条 第 1 項 ( 第 1 号 又 は 第 3 号 に 係 る 部 分 に 限 る ) 又 は 第 94 条 の6の 規 定 により 同 法 の 保 険 料 を 納 付 す ることを 要 しないものとされた 月 を 含 む )についてのみ 行 うことができる 第 72 条 加 入 者 が 拠 出 する 掛 金 は 連 合 会 が 連 合 会 の 指 定 した 口 座 へ 入 金 されたことを 確 認 した 日 に 納 付 が 行 われたものとする ( 掛 金 額 の 決 定 ) 第 73 条 掛 金 の 額 は 第 75 条 に 定 める 拠 出 限 度 額 の 範 囲 内 において 加 入 者 が 決 定 するものとする 2 掛 金 額 の 単 位 は 5,000 円 以 上 1,000 円 単 位 とする ( 掛 金 額 の 変 更 ) 第 74 条 加 入 者 は 掛 金 の 額 の 変 更 を 毎 年 4 月 から 翌 年 3 月 までの 間 において1 回 のみ 行 うこと ができるものとする 2 加 入 者 が 前 項 の 規 定 により 掛 金 の 額 を 変 更 しようとするときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 住 所 生 年 月 日 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 変 更 前 及 び 変 更 後 の 毎 月 の 掛 金 の 額 三 国 民 年 金 基 金 の 加 入 員 にあっては 加 入 員 番 号 及 び 毎 月 の 掛 金 の 額 四 付 加 保 険 料 を 納 付 する 者 として 厚 生 労 働 大 臣 に 申 し 出 ている 場 合 にあっては その 旨 3 被 保 険 者 資 格 の 種 別 の 変 更 に 伴 う 掛 金 額 の 変 更 は 第 1 項 の 変 更 の 回 数 に 算 入 しないものとする ( 拠 出 限 度 額 ) 第 75 条 掛 金 の 拠 出 限 度 額 は その 月 の 末 日 における 次 の 各 号 に 掲 げる 加 入 者 の 区 分 に 応 じ 当 該 各 号 に 定 める 額 とする 一 第 1 号 加 入 者 6 万 8 千 円 ( 付 加 保 険 料 又 は 国 民 年 金 基 金 の 掛 金 の 納 付 に 係 る 月 にあって は その 月 については 6 万 8 千 円 から 当 該 保 険 料 又 は 掛 金 の 額 (その 額 が6 万 8 千 円 を 上 回 るときは 6 万 8 千 円 )を 控 除 した 額 ) 二 第 2 号 加 入 者 2 万 3 千 円 ( 掛 金 の 納 付 ) 第 76 条 加 入 者 ( 第 79 条 の 規 定 により 事 業 主 を 介 して 掛 金 を 納 付 する 者 を 除 く )は 毎 月 の 掛 金 を 第 30 条 第 3 項 の 規 定 により 連 合 会 に 申 し 出 た 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 による 口 座 振 替 を 翌 月 26 日 (そ の 日 が 金 融 機 関 の 休 業 日 にあたる 場 合 は 翌 営 業 日 とする 以 下 この 項 及 び 第 79 条 第 1 項 において 同 じ )に 行 うことにより 納 付 するものとする ただし 加 入 者 が その 資 格 を 取 得 した 後 初 回 の 掛 金 を 納 付 する 場 合 であって 連 合 会 が 定 める 場 合 には 資 格 取 得 日 ( 加 入 者 の 資 格 を 取 得 した 日 をいう 以 下 同 じ )の 属 する 月 の 翌 々 月 の26 日 に 資 格 取 得 日 の 属 する 月 及 びその 翌 月 分 の2 月 分 の 掛 金 の 口 座 振 替 を 行 うものとする 2 前 項 に 定 める 掛 金 の 口 座 振 替 は 加 入 者 本 人 名 義 の 口 座 からの 引 落 しに 限 るものとする ( 第 2 号 加 入 者 が 次 条 の 規 定 により 事 業 主 払 込 を 行 う 場 合 を 除 く ) 3 掛 金 は 前 納 及 び 追 納 することはできない 4 加 入 者 は 第 1 項 の 掛 金 の 引 落 しを 行 う 口 座 を 変 更 しようとするときは 変 更 後 の 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 しなければならない ( 第 2 号 加 入 者 に 係 る 掛 金 の 納 付 の 方 法 等 ) 第 77 条 第 2 号 加 入 者 は 掛 金 の 納 付 を その 使 用 される 厚 生 年 金 適 用 事 業 所 の 事 業 主 を 介 して 行 うことができる 2 事 業 主 は 第 2 号 加 入 者 が 前 項 に 定 めるところにより 事 業 主 払 込 の 方 法 による 掛 金 の 納 付 を 16

19 希 望 する 場 合 には 正 当 な 理 由 なくこれを 拒 否 してはならない 第 78 条 第 2 号 加 入 者 が 事 業 主 払 込 を 行 うときは 第 30 条 第 3 項 の 申 出 書 に 掛 金 納 付 の 方 法 を 記 載 することによって 連 合 会 に 申 し 出 るものとする 第 79 条 第 2 号 加 入 者 が 事 業 主 払 込 を 行 う 場 合 にあっては 当 該 加 入 者 を 使 用 する 事 業 主 は 連 合 会 の 請 求 に 基 づいて 当 該 加 入 者 の 毎 月 の 掛 金 を あらかじめ 連 合 会 に 申 し 出 た 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 による 口 座 振 替 を 翌 月 26 日 に 行 うことにより 納 付 するものとする ただし 加 入 者 が その 資 格 を 取 得 した 後 初 回 の 掛 金 を 納 付 する 場 合 であって 連 合 会 が 定 める 場 合 には 資 格 取 得 日 の 属 する 月 の 翌 々 月 の26 日 に 資 格 取 得 日 の 属 する 月 及 びその 翌 月 分 の2 月 分 の 掛 金 の 口 座 振 替 を 行 うものとする 2 連 合 会 は 事 業 主 が 前 項 の 掛 金 の 納 付 を 行 わない 場 合 には 第 2 号 加 入 者 への 通 知 その 他 の 必 要 な 措 置 をとることができる ( 掛 金 の 納 付 の 方 法 の 変 更 に 関 する 申 出 ) 第 80 条 第 2 号 加 入 者 は 掛 金 納 付 の 方 法 を 変 更 しようとするときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 記 載 した 届 出 書 を 連 合 会 に 提 出 するものとする 一 氏 名 性 別 生 年 月 日 住 所 及 び 基 礎 年 金 番 号 二 変 更 前 及 び 変 更 後 の 掛 金 納 付 の 方 法 三 個 人 払 込 を 行 う 場 合 にあっては 掛 金 引 落 金 融 機 関 情 報 2 前 項 の 届 出 書 には 第 30 条 第 4 項 第 2 号 ロに 掲 げる 書 類 を 添 付 しなければならない ( 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 への 掛 金 の 額 の 通 知 ) 第 81 条 連 合 会 は 掛 金 の 納 付 を 受 けたときは 納 付 を 受 けた 日 として 第 72 条 に 定 める 日 から7 営 業 日 以 内 に 各 加 入 者 に 係 る 掛 金 の 額 を 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 通 知 するものとする 2 掛 金 引 落 金 融 機 関 等 は 加 入 者 又 は 事 業 主 の 口 座 から 引 き 落 とした 掛 金 の 額 を 引 落 しを 行 っ た 日 から5 営 業 日 以 内 に 連 合 会 に 通 知 するものとする ( 掛 金 の 還 付 ) 第 82 条 連 合 会 は 納 付 された 掛 金 が 次 の 各 号 のいずれかに 該 当 するときは この 条 及 び 次 条 から 第 86 条 までに 定 めるところにより 当 該 掛 金 に 相 当 する 額 の 還 付 を 行 うものとする 一 国 民 年 金 の 保 険 料 を 納 付 していない 月 の 分 として 拠 出 されたとき ただし 国 民 年 金 法 第 89 条 第 1 項 ( 第 1 号 又 は 第 3 号 に 係 る 部 分 に 限 る ) 又 は 第 94 条 の6の 規 定 により 同 法 の 保 険 料 を 納 付 することを 要 しないものとされた 月 については この 限 りでない 二 加 入 者 たる 資 格 を 有 しない 者 により 拠 出 されたとき 三 法 令 及 びこの 規 約 に 定 める 限 度 額 を 超 えて 拠 出 されたとき 2 連 合 会 は 毎 年 1 回 前 年 の1 月 から12 月 までの 国 民 年 金 の 保 険 料 の 納 付 状 況 を 勘 案 して 3 月 を 基 準 月 とし 4 月 に 還 付 を 行 うものとする( 以 下 定 時 還 付 という ) ただし 次 の 各 号 に 定 める 場 合 は その 都 度 還 付 を 行 うものとする( 以 下 随 時 還 付 という ) 一 企 業 型 年 金 への 移 換 の 申 出 があったとき 二 老 齢 給 付 金 の 支 給 の 請 求 があったとき 三 障 害 給 付 金 の 支 給 の 請 求 があったとき 四 死 亡 一 時 金 の 支 給 の 請 求 があったとき 五 脱 退 一 時 金 の 支 給 の 請 求 があったとき 3 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 にあっては 前 項 第 1 号 の 申 出 があったとき 裁 定 業 務 を 行 う 運 営 管 理 機 関 にあっては 同 項 第 2 号 から 第 5 号 に 掲 げる 請 求 があったときは 連 合 会 の 指 示 に 基 づく 還 付 の 手 続 を 行 った 後 に 当 該 申 出 又 は 請 求 の 手 続 を 行 うものとする 4 連 合 会 は 還 付 を 行 うときは 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 を 当 該 還 付 を 受 ける 者 に 通 知 するものとし これに 関 する 事 務 を 個 人 型 記 録 関 連 運 営 管 理 機 関 に 委 託 する 一 還 付 の 事 由 二 還 付 の 対 象 となった 月 三 還 付 の 対 象 となった 掛 金 額 四 還 付 金 の 振 込 を 行 う 日 五 その 他 委 託 を 受 けた 運 営 管 理 機 関 の 定 める 事 項 ( 還 付 金 の 額 及 び 支 払 ) 第 83 条 還 付 金 の 額 は 還 付 の 対 象 となった 月 に 納 付 された 掛 金 額 に 相 当 する 額 とする 第 84 条 還 付 金 の 支 払 のために 還 付 を 受 ける 者 の 個 人 別 管 理 資 産 を 取 り 崩 すときは 次 の 各 号 に 掲 げる 場 合 の 区 分 に 応 じ 当 該 各 号 に 定 める 方 法 により 行 うものとする 一 定 時 還 付 を 行 う 場 合 当 該 還 付 を 受 ける 者 の 個 人 別 管 理 資 産 に 係 るすべての 運 用 の 方 法 について 還 付 割 合 ( 第 82 条 第 2 項 に 規 定 する 基 準 月 の 末 日 以 降 であって 運 営 管 理 機 関 が 定 める 日 におけるその 者 の 個 人 別 管 理 資 産 額 に 当 該 個 人 別 管 理 資 産 額 に 対 して 還 付 の 対 象 とな 17

20 った 月 に 納 付 された 掛 金 額 の 占 める 割 合 をいう )を 乗 じて 売 却 し 得 られた 額 を 還 付 に 充 てる ものとする 二 随 時 還 付 を 行 う 場 合 イからハに 掲 げる 場 合 の 区 分 に 応 じて イからハに 定 める 方 法 に より 行 うものとする イ 第 82 条 第 2 項 第 1 号 第 4 号 及 び 第 5 号 に 定 める 場 合 当 該 者 ( 第 4 号 に 定 める 場 合 にあっては 死 亡 した 者 )の 個 人 別 管 理 資 産 に 係 るすべての 運 用 の 方 法 に 係 る 資 産 を 売 却 し 得 られた 額 のうち 還 付 の 対 象 となった 掛 金 額 に 相 当 する 額 を 還 付 に 充 てるものとする ロ 第 82 条 第 2 項 第 2 号 及 び 第 3 号 に 定 める 場 合 であって 当 該 請 求 者 が その 支 給 の 方 法 と して 一 時 金 として 支 給 を 受 けることを 選 択 したとき イに 定 める 方 法 に 準 じる ハ 第 82 条 第 2 項 第 2 号 及 び 第 3 号 に 定 める 場 合 であって 当 該 請 求 者 が その 支 給 の 方 法 と して 年 金 として 支 給 を 受 けることを 選 択 したとき 第 1 号 に 規 定 する 方 法 により 資 産 を 売 却 し 得 られた 額 を 還 付 に 充 てるものとする 2 還 付 を 受 ける 者 が その 個 人 別 管 理 資 産 の 一 部 又 は 全 部 について 第 91 条 第 1 項 第 1 号 から 第 5 号 までに 掲 げる 運 用 の 方 法 を 選 択 して 運 用 の 指 図 を 行 っている 場 合 であって 当 該 各 運 用 の 方 法 に 係 る 契 約 において 取 引 単 位 の 定 めがあり 当 該 取 引 単 位 ごとの 価 額 ( 以 下 基 準 価 額 という ) が 変 動 するものであるときは 還 付 の 対 象 となった 掛 金 額 ( 以 下 還 付 対 象 額 という )を 当 該 運 用 の 方 法 に 係 る 持 分 に 按 分 した 額 を 基 準 価 額 で 除 して 得 られた 取 引 単 位 の 数 を 売 却 するものと する この 場 合 に 当 該 売 却 によって 得 られた 額 が 還 付 対 象 額 と 同 額 とならなかった 場 合 にあっ ても 対 象 となる 運 用 の 方 法 について 追 加 の 売 却 等 の 調 整 を 要 しないものとする 3 還 付 を 受 ける 者 が その 個 人 別 管 理 資 産 の 一 部 又 は 全 部 について 第 91 条 第 1 項 第 1 号 から 第 5 号 までに 掲 げる 運 用 の 方 法 を 選 択 して 運 用 の 指 図 を 行 っている 場 合 であって 当 該 各 運 用 の 方 法 に 係 る 契 約 において 取 引 単 位 の 定 めがあり 前 項 の 定 めるところにより 売 却 すべき 取 引 単 位 を 算 定 した 結 果 当 該 運 用 の 方 法 に 係 る 契 約 の 取 引 単 位 に 満 たないこととなる 場 合 には 当 該 運 用 の 方 法 について 売 却 を 行 うことを 要 しないものとする この 場 合 において 当 該 取 引 単 位 に 満 たな い 運 用 の 方 法 以 外 の 運 用 の 方 法 について 行 う 売 却 によって 得 られた 額 を 還 付 に 充 てるものとする 4 還 付 金 の 支 払 は 還 付 を 受 ける 者 の 掛 金 引 落 口 座 へ 振 込 を 行 うことにより 行 うものとする ( 掛 金 の 還 付 に 係 る 事 務 費 ) 第 85 条 連 合 会 は 掛 金 の 還 付 を 行 うときは 還 付 金 のうちから 事 務 費 として1,029 円 を 徴 収 する ( 通 算 拠 出 期 間 の 計 算 ) 第 86 条 還 付 金 の 支 払 を 受 けた 加 入 者 等 の 当 該 還 付 金 に 係 る 掛 金 を 拠 出 した 月 は 法 附 則 第 3 条 第 1 項 第 5 号 に 定 める 通 算 拠 出 期 間 に 算 入 しないものとする ( 課 税 措 置 ) 第 87 条 還 付 金 の 支 払 を 受 けた 者 は 所 得 税 法 及 び 関 係 法 令 の 定 めるところにより 適 正 に 申 告 しな ければならない 第 6 章 運 用 ( 加 入 者 等 による 運 用 の 指 図 ) 第 88 条 加 入 者 等 は 第 94 条 から 第 96 条 までの 規 定 に 基 づいて 積 立 金 のうち 当 該 加 入 者 等 の 個 人 別 管 理 資 産 について 自 己 の 責 任 において 運 用 の 指 図 を 行 う ( 連 合 会 の 責 務 等 ) 第 89 条 連 合 会 は 加 入 者 等 に 対 し 加 入 者 等 が 行 う 前 条 の 運 用 の 指 図 に 資 するため 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 に 関 する 資 料 の 提 供 その 他 の 必 要 な 措 置 を 講 ずるよう 努 めなければならない 一 確 定 拠 出 年 金 制 度 の 具 体 的 な 内 容 イ わが 国 の 年 金 制 度 の 概 要 改 正 等 の 動 向 及 び 年 金 制 度 における 確 定 拠 出 年 金 の 位 置 付 け ロ 確 定 拠 出 年 金 制 度 の 概 要 ( 次 の(1)から(7)までに 掲 げる 事 項 ) (1) 制 度 に 加 入 できる 者 とその 拠 出 限 度 額 (2) 運 用 商 品 ( 法 第 23 条 第 1 項 に 規 定 する 運 用 の 方 法 をいう 以 下 同 じ )の 範 囲 加 入 者 等 への 運 用 商 品 の 提 示 の 方 法 及 び 運 用 商 品 の 預 替 え 機 会 の 内 容 (3) 給 付 の 種 類 受 給 要 件 給 付 の 開 始 時 期 及 び 給 付 ( 年 金 又 は 一 時 金 別 )の 受 取 方 法 (4) 加 入 者 等 が 転 職 又 は 離 職 した 場 合 における 資 産 の 移 換 の 方 法 (5) 拠 出 運 用 及 び 給 付 の 各 段 階 における 税 制 措 置 の 内 容 (6) 事 業 主 連 合 会 運 営 管 理 機 関 及 び 資 産 管 理 機 関 の 役 割 (7) 事 業 主 連 合 会 運 営 管 理 機 関 及 び 資 産 管 理 機 関 の 行 為 準 則 ( 責 務 及 び 禁 止 行 為 )の 内 容 二 金 融 商 品 の 仕 組 みと 特 徴 ( 預 貯 金 信 託 商 品 投 資 信 託 債 券 株 式 保 険 商 品 等 それぞれ の 金 融 商 品 についての 次 の 事 項 ) イ その 性 格 又 は 特 徴 18