<4D F736F F D20474F938A8E C8B4B96F CF8D58816A5FCBBDC4D8B096B32E646F6378>

Transcription

1 規 約 グローバル ワン 不 動 産 投 資 法 人

2 グローバル ワン 不 動 産 投 資 法 人 規 約 第 1 章 総 則 第 1 条 ( 商 号 ) 本 投 資 法 人 はグローバル ワン 不 動 産 投 資 法 人 と 称 し 英 文 では Global One Real Estate Investment Corporation と 表 示 する 第 2 条 ( 目 的 ) 本 投 資 法 人 は 資 産 を 主 として 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 ( 昭 和 26 年 法 律 第 198 号 その 後 の 改 正 を 含 め 以 下 投 信 法 という ) 第 2 条 第 1 項 に 定 める 特 定 資 産 ( 以 下 特 定 資 産 という )に 対 する 投 資 として 運 用 することを 目 的 とする 第 3 条 ( 本 店 の 所 在 地 ) 本 投 資 法 人 は 本 店 を 東 京 都 千 代 田 区 に 置 く 第 4 条 ( 公 告 の 方 法 ) 本 投 資 法 人 の 公 告 は 日 本 経 済 新 聞 に 掲 載 する 方 法 により 行 う 第 2 章 投 資 口 第 5 条 ( 発 行 可 能 投 資 口 総 口 数 ) 1. 本 投 資 法 人 の 発 行 可 能 投 資 口 総 口 数 は 400 万 口 を 上 限 とする 2. 執 行 役 員 は 役 員 会 の 承 認 を 得 た 上 投 信 法 及 びその 他 関 連 法 令 に 従 って 前 項 に 定 めた 投 資 口 の 総 口 数 の 範 囲 内 においてその 発 行 する 投 資 口 を 引 き 受 ける 者 の 募 集 をす ることができる 募 集 投 資 口 ( 当 該 募 集 に 応 じて 当 該 投 資 口 の 引 受 けの 申 込 みをした 者 に 対 して 割 り 当 てる 投 資 口 をいう )1 口 当 たりの 払 込 金 額 は 発 行 日 毎 に 均 等 に 定 め るものとし かつ 本 投 資 法 人 の 保 有 する 資 産 ( 以 下 運 用 資 産 という )の 内 容 に 照 ら し 公 正 な 金 額 として 執 行 役 員 が 決 定 し 役 員 会 が 承 認 する 金 額 とする 3. 本 投 資 法 人 の 投 資 口 の 発 行 価 額 の 総 額 のうちに 国 内 において 募 集 される 投 資 口 の 発 行 価 額 の 占 める 割 合 は 100 分 の 50 を 超 えることを 要 するものとする 第 6 条 ( 設 立 に 際 して 出 資 される 金 銭 の 額 及 び 発 行 する 設 立 時 募 集 投 資 口 数 ) 本 投 資 法 人 が 設 立 に 際 して 出 資 される 金 銭 の 額 は 2 億 円 とする 本 投 資 法 人 の 設 立 時 募 集 投 資 口 ( 投 信 法 第 70 条 の 2 第 1 項 に 定 義 される )の 払 込 金 額 は 1 口 当 たり 50 万 円 とし 発 行 口 数 は 400 口 とする 第 7 条 ( 投 資 法 人 が 常 時 保 持 する 最 低 限 度 の 純 資 産 額 ) 本 投 資 法 人 が 常 時 保 持 する 最 低 限 度 の 純 資 産 額 は 5,000 万 円 とする 第 8 条 ( 投 資 口 の 払 戻 し 及 び 自 己 投 資 口 の 取 得 ) 1. 本 投 資 法 人 は 投 資 主 からの 請 求 による 投 資 口 の 払 戻 しは 行 わない 2. 本 投 資 法 人 は 投 資 主 との 合 意 により 本 投 資 法 人 の 投 資 口 を 有 償 で 取 得 することが できるものとする - 1 -

3 第 9 条 ( 投 資 主 名 簿 等 管 理 人 ) 1. 本 投 資 法 人 は 投 資 主 名 簿 の 作 成 及 び 備 置 きその 他 の 投 資 主 名 簿 に 関 する 事 務 につき 投 資 主 名 簿 等 管 理 人 ( 投 信 法 第 166 条 第 2 項 第 8 号 に 定 義 される 以 下 同 じ )を 置 く 2. 投 資 主 名 簿 等 管 理 人 及 びその 事 務 取 扱 場 所 は 役 員 会 の 決 議 により 選 定 し 公 告 する 但 し 成 立 時 における 投 資 主 名 簿 等 管 理 人 についてはこの 限 りではない 3. 本 投 資 法 人 の 投 資 主 名 簿 は 投 資 主 名 簿 等 管 理 人 の 営 業 所 ( 事 務 取 扱 場 所 )に 備 え 置 き 投 資 主 名 簿 への 記 載 又 は 記 録 質 権 の 登 録 又 はその 抹 消 信 託 財 産 の 表 示 又 はその 抹 消 その 他 投 資 口 に 関 する 事 務 は 投 資 主 名 簿 等 管 理 人 に 取 り 扱 わせ 本 投 資 法 人 において はこれらを 取 り 扱 わない 第 10 条 ( 投 資 口 取 扱 規 則 ) 本 投 資 法 人 の 投 資 主 名 簿 への 記 載 又 は 記 録 質 権 の 登 録 又 はその 抹 消 信 託 財 産 の 表 示 又 はその 抹 消 その 他 投 資 口 に 関 する 手 続 き 並 びにその 手 数 料 については 投 信 法 その 他 関 係 法 令 又 は 本 規 約 のほか 役 員 会 の 定 める 投 資 口 取 扱 規 則 による 第 3 章 投 資 主 総 会 第 11 条 ( 投 資 主 総 会 に 係 る 事 項 ) 1. 本 投 資 法 人 の 投 資 主 総 会 は 決 議 事 項 がある 場 合 において 投 信 法 その 他 関 係 法 令 に 別 段 の 定 めがある 場 合 のほか 執 行 役 員 が 役 員 会 の 承 認 を 得 てこれを 招 集 する 2. 投 資 主 総 会 の 議 長 は 別 途 役 員 会 において 予 め 定 める 順 序 に 従 い 執 行 役 員 の 1 名 が これにあたり 執 行 役 員 全 員 に 欠 員 又 は 事 故 がある 場 合 には 別 途 役 員 会 において 予 め 定 める 順 序 に 従 って 監 督 役 員 の 1 名 がこれにあたる 3. 投 資 主 総 会 の 決 議 は 投 信 法 その 他 関 係 法 令 又 は 本 規 約 に 別 段 の 定 めがあるほか 出 席 した 投 資 主 の 議 決 権 の 過 半 数 をもって 行 う 4. 投 資 主 総 会 に 関 する 議 事 については 議 事 の 経 過 の 要 領 及 びその 結 果 並 びにその 他 法 令 に 定 める 事 項 を 記 載 又 は 記 録 した 議 事 録 を 作 成 し 出 席 した 議 長 執 行 役 員 及 び 監 督 役 員 が これに 署 名 もしくは 記 名 押 印 又 は 電 子 署 名 する 5. 投 資 主 は 本 投 資 法 人 の 議 決 権 を 有 する 他 の 投 資 主 1 名 を 代 理 人 として その 議 決 権 を 行 使 することができる かかる 投 資 主 又 は 代 理 人 は 投 資 主 総 会 毎 に 代 理 権 を 証 する 書 面 を 本 投 資 法 人 に 提 出 し 又 はかかる 書 面 に 記 載 すべき 情 報 を 電 磁 的 方 法 により 提 供 しなければならない 代 理 権 を 証 する 書 面 に 記 載 すべき 情 報 を 電 磁 的 方 法 により 提 供 し ようとする 投 資 主 又 は 代 理 人 は あらかじめ 本 投 資 法 人 に 対 し その 用 いる 電 磁 的 方 法 の 種 類 及 び 内 容 を 示 し 書 面 又 は 電 磁 的 方 法 による 承 諾 を 得 なければならない 6. 投 資 主 総 会 の 開 催 場 所 は 東 京 都 内 23 区 内 とする 第 12 条 (みなし 賛 成 ) 1. 投 資 主 が 投 資 主 総 会 に 出 席 せず かつ 議 決 権 を 行 使 しないときは 当 該 投 資 主 はそ の 投 資 主 総 会 に 提 出 された 議 案 ( 複 数 の 議 案 が 提 出 された 場 合 において これらのうち に 相 反 する 趣 旨 の 議 案 が 有 るときは 当 該 議 案 のいずれをも 除 く )について 賛 成 するも のとみなす 2. 前 項 の 規 定 により 議 案 に 賛 成 するものとみなした 投 資 主 の 有 する 議 決 権 の 数 は 出 席 した 投 資 主 の 議 決 権 の 数 に 算 入 する - 2 -

4 第 4 章 役 員 役 員 会 第 13 条 ( 役 員 の 数 ) 本 投 資 法 人 の 執 行 役 員 は 2 名 以 内 監 督 役 員 は 4 名 以 内 ( 但 し 執 行 役 員 の 数 に 1 を 加 え た 数 以 上 とする )とする 第 14 条 ( 役 員 の 選 任 ) 執 行 役 員 及 び 監 督 役 員 (いずれについても 投 信 法 その 他 関 係 法 令 の 規 定 により 設 立 の 際 に 選 任 されたものとみなされるものを 除 く )は 投 資 主 総 会 において 選 任 する 第 15 条 ( 役 員 の 任 期 ) 執 行 役 員 及 び 監 督 役 員 の 任 期 は 就 任 後 2 年 とする 但 し 補 欠 のために 選 任 された 執 行 役 員 又 は 監 督 役 員 の 任 期 は 前 任 者 の 残 存 期 間 とする また 執 行 役 員 又 は 監 督 役 員 が 増 員 された 場 合 その 任 期 は 他 の 執 行 役 員 又 は 監 督 役 員 と 同 一 とする 第 16 条 ( 役 員 責 任 の 免 除 ) 本 投 資 法 人 は 投 信 法 その 他 関 係 法 令 又 は 規 約 に 違 反 する 行 為 に 関 する 執 行 役 員 又 は 監 督 役 員 の 責 任 について 当 該 執 行 役 員 又 は 監 督 役 員 が 職 務 を 行 うにつき 善 意 でかつ 重 大 な 過 失 がない 場 合 において 責 任 の 原 因 となった 事 実 の 内 容 当 該 執 行 役 員 又 は 監 督 役 員 の 職 務 執 行 の 状 況 その 他 の 事 情 を 勘 案 して 特 に 必 要 と 認 めるときは 役 員 会 の 決 議 によって 法 令 に 定 める 限 度 において 免 除 することができる 第 17 条 ( 役 員 会 ) 1. 役 員 会 は 投 信 法 その 他 関 係 法 令 に 別 段 の 定 めがある 場 合 のほか 執 行 役 員 がこれを 招 集 し 議 長 となる 但 し 執 行 役 員 が 2 名 の 場 合 は 別 途 役 員 会 において 予 め 定 める 順 序 に 従 い 執 行 役 員 の 1 名 が 招 集 し 議 長 となる 2. 役 員 会 の 招 集 通 知 は 各 執 行 役 員 及 び 監 督 役 員 に 対 して 会 日 の 3 日 前 までに 発 する ものとする 但 し 執 行 役 員 及 び 監 督 役 員 の 全 員 の 同 意 があるときは この 期 間 を 短 縮 し 又 は 招 集 通 知 を 省 略 することができる 3. 役 員 会 に 関 する 事 項 は 投 信 法 その 他 関 係 法 令 又 は 本 規 約 に 定 めるところに 従 うほか 役 員 会 が 定 める 役 員 会 規 則 による 第 5 章 会 計 監 査 人 第 18 条 ( 会 計 監 査 人 の 選 任 ) 会 計 監 査 人 ( 投 信 法 その 他 関 係 法 令 の 規 定 により 設 立 の 際 に 選 任 されたものとみなされ るものを 除 く )は 投 資 主 総 会 において 選 任 する 第 19 条 ( 会 計 監 査 人 の 任 期 ) 1. 会 計 監 査 人 の 任 期 は 就 任 後 1 年 経 過 後 に 最 初 に 迎 える 決 算 期 後 に 開 催 される 最 初 の 投 資 主 総 会 の 終 結 の 時 までとする 2. 会 計 監 査 人 は 前 項 の 投 資 主 総 会 において 別 段 の 決 議 がなされなかったときは その 投 資 主 総 会 において 再 任 されたものとみなす - 3 -

5 第 6 章 支 払 報 酬 第 20 条 ( 執 行 役 員 監 督 役 員 及 び 会 計 監 査 人 の 報 酬 の 額 又 は 報 酬 の 支 払 に 関 する 基 準 ) 本 投 資 法 人 の 執 行 役 員 監 督 役 員 及 び 会 計 監 査 人 の 報 酬 の 額 又 は 報 酬 の 支 払 に 関 する 基 準 は 以 下 のとおりとする (1) 執 行 役 員 の 報 酬 額 1 金 額 : 一 人 当 たり 月 額 80 万 円 を 上 限 とし 役 員 会 で 決 定 する 額 2 支 払 時 期 : 当 月 分 を 当 月 末 日 までに 支 払 う (2) 監 督 役 員 の 報 酬 額 1 金 額 : 一 人 当 たり 月 額 50 万 円 を 上 限 とし 役 員 会 で 決 定 する 額 2 支 払 時 期 : 当 月 分 を 当 月 末 日 までに 支 払 う (3) 会 計 監 査 人 の 報 酬 額 1 金 額 : 監 査 の 対 象 となる 決 算 期 間 毎 に 1,500 万 円 を 上 限 とし 役 員 会 で 決 定 する 額 2 支 払 時 期 : 当 該 決 算 期 間 の 末 日 から 3 か 月 以 内 に 支 払 う (4) 前 各 号 に 従 って 役 員 会 において 執 行 役 員 監 督 役 員 及 び 会 計 監 査 人 の 各 報 酬 を 決 定 する に 際 しては 各 々 本 投 資 法 人 以 外 の 投 資 法 人 の 執 行 役 員 監 督 役 員 及 び 会 計 監 査 人 の ほか 当 該 職 務 と 類 似 の 職 務 を 行 う 株 式 会 社 その 他 の 法 人 の 取 締 役 監 査 役 会 計 監 査 人 その 他 の 法 人 役 員 等 の 報 酬 水 準 一 般 物 価 動 向 賃 金 動 向 その 他 の 経 済 指 標 を 考 慮 した 上 で 前 各 号 に 定 める 上 限 の 範 囲 内 で 合 理 的 と 認 められる 金 額 にて 決 定 する 第 7 章 資 産 運 用 第 21 条 ( 資 産 運 用 の 対 象 及 び 方 針 ) 1. 本 投 資 法 人 は 本 規 約 の 一 部 を 構 成 する 別 添 資 産 運 用 の 対 象 及 び 方 針 ( 以 下 運 用 方 針 という )に 従 って その 資 産 運 用 を 行 うものとする 2. 本 投 資 法 人 は 運 用 方 針 のほか 投 信 法 その 他 関 係 法 令 本 投 資 法 人 が 資 産 運 用 委 託 契 約 を 締 結 する 資 産 運 用 会 社 が 会 員 となる 認 定 金 融 商 品 取 引 業 協 会 ( 金 融 商 品 取 引 法 ( 昭 和 23 年 法 律 第 25 号 その 後 の 改 正 を 含 め 以 下 金 融 商 品 取 引 法 という ) 第 78 条 第 2 項 に 定 める 認 定 金 融 商 品 取 引 業 協 会 を 意 味 する 以 下 関 連 投 資 信 託 協 会 とい う )が 定 める 規 則 等 に 従 って 資 産 運 用 を 行 うものとする 第 22 条 ( 資 産 評 価 の 方 法 基 準 及 び 基 準 日 ) 1. 本 投 資 法 人 は 本 規 約 第 26 条 に 定 める 各 決 算 日 を 資 産 評 価 の 基 準 日 として 投 資 口 1 口 当 たりの 純 資 産 額 を 計 算 する 投 資 口 1 口 当 たりの 純 資 産 額 は 本 投 資 法 人 の 純 資 産 総 額 ( 本 投 資 法 人 の 資 産 総 額 より 負 債 総 額 を 控 除 した 金 額 をいう )を 当 該 時 点 における 本 投 資 法 人 の 発 行 済 投 資 口 の 総 口 数 で 除 すことにより 求 める 2. 本 投 資 法 人 の 純 資 産 総 額 の 算 出 にあたり 資 産 評 価 の 方 法 及 び 基 準 については 投 信 法 その 他 の 法 令 ( 投 資 法 人 の 計 算 に 関 する 規 則 ( 平 成 18 年 内 閣 府 令 第 47 号 その 後 の 改 正 を 含 め 以 下 投 資 法 人 の 計 算 に 関 する 規 則 という )を 含 む )に 従 うほか 運 用 資 産 の 種 類 に 応 じて 以 下 に 従 うものとする (1) 本 投 資 法 人 の 資 産 評 価 の 方 法 及 び 基 準 は 次 のとおり 運 用 資 産 の 種 類 毎 に 定 める 以 下 の 各 資 産 について 共 有 持 分 権 又 は 準 共 有 持 分 権 の 価 額 を 評 価 する 場 合 には 以 下 に 従 って 各 々を 評 価 した 上 で 持 分 割 合 により 算 定 する 1 不 動 産 不 動 産 の 賃 借 権 地 上 権 及 び 地 役 権 取 得 価 額 から 減 価 償 却 累 計 額 を 控 除 した 価 額 をもって 評 価 する なお 減 価 償 却 の 算 定 方 法 は 建 物 部 分 及 び 設 備 部 分 ともに 原 則 として 定 額 法 によるものと する 但 し 正 当 な 事 由 により 定 額 法 による 算 定 が 適 切 ではないと 判 断 される 場 合 で かつ 投 資 主 の 利 益 を 害 する 等 の 問 題 がないと 合 理 的 に 判 断 できる 場 - 4 -

6 合 に 限 り 他 の 算 定 方 法 により 算 定 することができるものとする 2 不 動 産 信 託 受 益 権 信 託 財 産 中 の 不 動 産 不 動 産 の 賃 借 権 地 上 権 及 び 地 役 権 については 本 号 1と 同 様 とし 信 託 財 産 中 の 他 の 資 産 については 本 号 10に 準 じて 評 価 を 行 った 上 で これらの 合 計 額 から 信 託 財 産 に 帰 属 する 負 債 の 額 を 控 除 した 金 額 をもって 当 該 信 託 受 益 権 の 価 額 を 評 価 する 3 不 動 産 匿 名 組 合 出 資 持 分 及 び 匿 名 組 合 出 資 持 分 当 該 匿 名 組 合 に 係 る 財 産 ( 以 下 匿 名 組 合 財 産 という ) 中 の 不 動 産 不 動 産 の 賃 借 権 地 上 権 及 び 地 役 権 については 本 号 1と 同 様 とし 匿 名 組 合 財 産 中 の 他 の 資 産 については 本 号 10に 準 じて 評 価 を 行 った 上 で これらの 合 計 額 をもっ て 当 該 匿 名 組 合 出 資 持 分 の 価 額 を 評 価 する 4 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 されている 有 価 証 券 金 融 商 品 取 引 所 が 開 設 する 金 融 商 品 市 場 における 最 終 価 格 に 基 づき 算 出 した 価 額 により 評 価 する 5 店 頭 売 買 有 価 証 券 認 可 金 融 商 品 取 引 業 協 会 ( 当 該 店 頭 売 買 有 価 証 券 が 2 以 上 の 認 可 金 融 商 品 取 引 業 協 会 に 備 える 金 融 商 品 取 引 法 第 67 条 の 11 第 1 項 に 規 定 する 店 頭 売 買 有 価 証 券 登 録 原 簿 に 登 録 されている 場 合 には 当 該 店 頭 売 買 有 価 証 券 が 主 として 取 引 されている 認 可 金 融 商 品 取 引 業 協 会 とする )が 開 設 する 店 頭 売 買 有 価 証 券 市 場 又 はこれに 類 似 する 市 場 で 外 国 に 所 在 するものにおける 最 終 価 格 に 基 づき 算 出 した 価 額 により 評 価 する 6 本 号 及 び5 以 外 の 有 価 証 券 当 該 有 価 証 券 について 本 号 及 び5 以 外 の 市 場 価 格 がある 場 合 には 当 該 市 場 価 格 に 基 づく 価 額 また 本 号 及 び5 以 外 の 市 場 価 格 がな い 場 合 にはこれに 準 ずるものとして 合 理 的 な 方 法 により 算 出 された 価 額 によ り 評 価 する 但 し 市 場 価 格 及 び 合 理 的 な 方 法 により 算 出 された 価 額 がない 場 合 には 取 得 原 価 で 評 価 することができるものとする 7 金 銭 債 権 取 得 価 額 から 貸 倒 見 積 高 に 基 づいて 算 定 された 貸 倒 引 当 金 を 控 除 した 額 をも って 評 価 する 但 し 当 該 金 銭 債 権 が 債 権 金 額 より 低 い 価 額 又 は 高 い 価 額 で 取 得 したものである 場 合 において 取 得 金 額 と 債 権 金 額 の 差 額 の 性 質 が 金 利 の 調 整 と 認 められるときは 償 却 原 価 法 に 基 づいて 算 定 された 価 額 から 貸 倒 引 当 金 を 控 除 した 価 額 により 評 価 するものとする 8 ヘッジ 取 引 ( 運 用 方 針 において 定 義 する ) ( 一 ) 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 されている 各 取 引 により 生 じる 債 権 及 び 債 務 は 当 該 金 融 商 品 取 引 所 の 最 終 価 格 に 基 づき 算 出 した 価 額 により 評 価 する ( 二 ) 金 融 商 品 取 引 所 の 相 場 がない 非 上 場 の 各 取 引 により 生 じる 債 権 及 び 債 務 は 市 場 価 格 に 準 ずるものとして 合 理 的 な 方 法 により 算 出 された 価 額 が 得 られればその 価 額 により 評 価 する なお 合 理 的 な 方 法 により 価 額 を 算 出 することが 極 めて 困 難 な 場 合 には 取 得 価 額 により 評 価 す ることができるものとする ( 三 ) 上 記 ( 一 ) 及 び( 二 )にもかかわらず 一 般 に 公 正 妥 当 と 認 められる 企 業 会 計 の 基 準 によりヘッジ 取 引 と 認 められるものについては ヘッジ 会 計 を 適 用 できる また 金 融 商 品 会 計 基 準 に 定 める 金 利 スワップの 特 例 処 理 の 要 件 を 充 足 するものについては 金 利 スワップの 特 例 処 理 を 適 用 できるものとする 9 金 銭 等 の 信 託 受 益 権 信 託 財 産 を 構 成 する 各 資 産 について 本 号 1ないし8に 従 って 評 価 し それらの 合 計 額 をもって 評 価 する - 5 -

7 10 その 他 の 資 産 本 号 1ないし9に 定 めのない 資 産 については 一 般 に 公 正 妥 当 と 認 められる 企 業 会 計 の 基 準 により 付 されるべき 評 価 額 をもって 評 価 する (2) 不 動 産 関 連 資 産 ( 運 用 方 針 において 定 義 する )について 不 動 産 不 動 産 の 賃 借 権 地 上 権 又 は 地 役 権 の 価 格 を 考 慮 する 必 要 がある 場 合 であって 資 産 運 用 報 告 等 によ り 評 価 額 を 開 示 する 目 的 で 評 価 する 場 合 には 原 則 として 不 動 産 鑑 定 士 による 鑑 定 評 価 額 によることとするが 公 示 価 格 路 線 価 販 売 公 表 価 格 その 他 これらに 準 じ て 公 正 と 認 められる 価 格 をもって 評 価 額 とすることも 認 められるものとする 第 8 章 借 入 れ 及 び 投 資 法 人 債 第 23 条 ( 借 入 れ 及 び 投 資 法 人 債 の 発 行 ) 本 投 資 法 人 は 運 用 方 針 に 定 める 本 投 資 法 人 の 資 産 運 用 の 基 本 方 針 に 資 するため 資 産 の 取 得 本 投 資 法 人 が 支 払 うべき 費 用 報 酬 預 り 金 又 は 敷 金 保 証 金 の 支 払 資 金 の 調 達 借 入 金 又 は 投 資 法 人 債 ( 短 期 投 資 法 人 債 を 含 む 以 下 同 じ )の 元 利 金 支 払 のための 資 金 の 調 達 修 繕 又 は 営 繕 に 要 する 費 用 支 払 のための 資 金 の 調 達 投 資 主 に 分 配 する 金 銭 の 調 達 そ の 他 の 一 時 的 な 支 出 のために 必 要 となる 資 金 の 調 達 を 目 的 として 投 資 口 の 発 行 のほか 借 入 れ 及 び 投 資 法 人 債 の 発 行 を 行 うことができる 但 し 借 入 れを 行 う 場 合 は 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 3 項 第 1 号 に 定 義 される 適 格 機 関 投 資 家 ( 租 税 特 別 措 置 法 ( 昭 和 32 年 法 律 第 26 号 その 後 の 改 正 を 含 む ) 第 67 条 の 15 第 1 項 第 1 号 ロに 規 定 する 機 関 投 資 家 に 限 る ) からの 借 入 れに 限 るものとする 第 24 条 ( 借 入 金 及 び 投 資 法 人 債 発 行 の 限 度 額 ) 借 入 金 及 び 投 資 法 人 債 発 行 の 限 度 額 はそれぞれ 1 兆 円 とし かつ その 合 計 額 は 1 兆 円 を 超 えないものとする 第 25 条 ( 担 保 提 供 ) 借 入 れ 又 は 投 資 法 人 債 の 発 行 に 際 しては 運 用 資 産 について 抵 当 権 質 権 その 他 の 担 保 権 を 設 定 することができる 第 9 章 計 算 第 26 条 ( 決 算 期 ) 本 投 資 法 人 の 決 算 期 間 は 6 か 月 毎 とし 毎 年 4 月 1 日 から 9 月 末 日 までと 10 月 1 日 か ら 翌 年 3 月 末 日 までとする 但 し 本 投 資 法 人 の 設 立 当 初 の 第 1 期 決 算 期 間 については 本 投 資 法 人 の 設 立 の 日 から 平 成 16 年 3 月 末 日 までとする 本 規 約 において 決 算 期 間 末 日 を 決 算 日 という 第 27 条 ( 金 銭 の 分 配 の 方 針 ) 1. 投 資 主 に 対 する 分 配 は 金 銭 によるものとし 本 投 資 法 人 は 毎 決 算 期 後 に 原 則 として 以 下 の 各 号 に 定 めるところに 基 づき 行 う (1) 投 資 主 に 分 配 する 金 銭 ( 以 下 分 配 金 という )に 関 して 投 信 法 第 136 条 に 定 める 利 益 の 金 額 は 日 本 において 一 般 に 公 正 妥 当 と 認 められる 企 業 会 計 の 基 準 に 準 拠 し て 計 算 する (2) 日 本 の 租 税 関 連 法 令 が 本 投 資 法 人 の 投 資 主 に 対 して 分 配 する 金 銭 について 一 定 の 要 件 のもとで 損 金 算 入 を 認 めている 場 合 本 投 資 法 人 は 日 本 の 租 税 関 連 法 令 が 当 該 損 - 6 -

8 金 算 入 を 認 めるために 定 めた 要 件 を 満 たすように 投 資 主 に 金 銭 を 分 配 しなければならな い (3) 本 投 資 法 人 は 投 信 法 第 137 条 第 1 項 に 従 って 上 記 に 従 って 計 算 される 利 益 を 超 えて 金 銭 の 分 配 を 行 うことができる この 場 合 には 投 信 法 第 131 条 第 2 項 の 承 認 を 受 けた 金 銭 の 分 配 に 係 る 計 算 書 に 基 づき 関 連 投 資 信 託 協 会 の 定 める 規 則 等 に 定 める 限 度 において かつ 本 投 資 法 人 に 係 る 法 人 税 法 その 他 の 租 税 法 に 基 づく 租 税 債 務 に 係 る 影 響 その 他 の 諸 般 の 事 情 を 勘 案 した 上 で 投 信 法 第 137 条 第 1 項 所 定 の 限 度 内 で 役 員 会 において 決 定 する 金 額 をもって 投 資 主 に 対 して 分 配 するものと する (4) 金 銭 の 分 配 は 決 算 日 における 最 終 の 投 資 主 名 簿 に 記 載 又 は 記 録 された 投 資 主 又 は 登 録 投 資 口 質 権 者 を 対 象 に 投 資 口 の 保 有 口 数 ( 投 資 主 の 場 合 ) 又 は 登 録 投 資 口 質 権 の 対 象 たる 投 資 口 の 口 数 ( 登 録 投 資 口 質 権 者 の 場 合 )に 応 じて 行 う 2. 本 投 資 法 人 は 分 配 金 の 支 払 開 始 日 から 満 3 年 を 経 過 したときは 当 該 分 配 金 の 支 払 の 義 務 を 免 れるものとする なお 未 払 分 配 金 には 利 息 を 付 さないものとする 第 10 章 業 務 及 び 事 務 の 委 託 第 28 条 ( 業 務 及 び 事 務 の 委 託 ) 1. 本 投 資 法 人 は 投 信 法 に 基 づき 資 産 の 運 用 に 係 る 業 務 を 資 産 運 用 会 社 に 委 託 し 資 産 の 保 管 に 係 る 業 務 を 資 産 保 管 会 社 に 委 託 する 2. 本 投 資 法 人 は 資 産 の 運 用 及 び 保 管 に 係 る 業 務 以 外 の 業 務 に 係 る 事 務 であって 投 信 法 により 第 三 者 に 委 託 しなければならないとされる 事 務 については 第 三 者 へ 委 託 する 第 11 章 成 立 時 の 一 般 事 務 受 託 者 第 29 条 ( 成 立 時 の 一 般 事 務 受 託 者 となるべき 者 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 並 びにこれらの 者 と 締 結 すべき 契 約 の 概 要 ) 本 投 資 法 人 の 成 立 時 の 一 般 事 務 受 託 者 となるべき 者 の 名 称 及 び 住 所 並 びにこれらの 者 と 締 結 すべき 契 約 の 概 要 は 以 下 のとおりとする なお 本 条 における 記 載 は 本 投 資 法 人 の 成 立 時 における 投 信 法 に 基 づく 記 載 である (1) 発 行 する 投 資 口 の 名 義 書 換 に 関 する 事 務 等 を 委 託 する 一 般 事 務 受 託 者 ( 以 下 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 という ) (a) 名 称 及 び 住 所 名 称 : 三 菱 信 託 銀 行 株 式 会 社 住 所 : 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 一 丁 目 4 番 5 号 (b) 一 般 事 務 委 託 契 約 ( 以 下 本 号 において 委 託 契 約 という )の 概 要 ア 委 託 すべき 事 務 の 内 容 1 発 行 する 投 資 口 の 名 義 書 換 に 関 する 事 務 2 本 投 資 法 人 の 機 関 の 運 営 に 関 する 事 務 のうちの 一 部 3 投 資 主 に 対 して 分 配 する 金 銭 の 計 算 及 び 支 払 に 関 する 事 務 4 投 資 主 の 権 利 行 使 に 関 する 請 求 その 他 の 投 資 主 からの 申 出 届 出 の 受 付 に 関 する 事 務 5 上 記 1ないし4に 掲 げる 事 務 の 遂 行 に 必 要 な 付 随 事 務 6 上 記 1ないし5に 定 める 事 務 以 外 の 臨 時 に 発 生 する 事 務 なお 臨 時 事 務 の 取 扱 については 本 投 資 法 人 及 び 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 が 協 議 の 上 これ を 定 めるものとする - 7 -

9 イ 契 約 期 間 委 託 契 約 の 期 間 満 了 日 は 平 成 17 年 3 月 31 日 とし 期 間 満 了 日 の 3 か 月 前 ま でに 本 投 資 法 人 又 は 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 のいずれか 一 方 からその 相 手 方 に 対 し 書 面 による 申 し 出 がなされなかったときは 更 に 2 年 間 延 長 されるものと し 以 後 も 同 様 とする ウ 解 約 に 関 する 事 項 1 本 投 資 法 人 及 び 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 のいずれも 下 記 3 又 は4に 定 める 場 合 を 除 き その 相 手 方 の 承 諾 を 得 ることなく 委 託 契 約 を 一 方 的 に 解 除 してはならない 2 上 記 1にもかかわらず 本 投 資 法 人 又 は 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 が その 相 手 方 に 対 し 6 か 月 ( 以 下 予 告 期 間 という ) 前 までの 書 面 による 事 前 の 通 知 により 委 託 契 約 の 解 除 を 申 し 出 た 場 合 には 委 託 契 約 は 当 該 予 告 期 間 の 経 過 をもって いずれの 当 事 者 による 更 なる 意 思 表 示 通 知 その 他 の 行 為 を 要 することなく 当 然 に 終 了 する なお 当 該 通 知 が 行 われたときは 本 投 資 法 人 と 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は 当 該 解 除 について 確 認 するために 確 認 書 を 取 り 交 わすものとする 3 本 投 資 法 人 及 び 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は その 相 手 方 が 委 託 契 約 に 定 める 義 務 又 は 債 務 を 履 行 しないときは その 相 手 方 に 相 当 の 期 限 を 定 めて 催 告 したうえ 委 託 契 約 を 解 除 することができる 4 本 投 資 法 人 及 び 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は その 相 手 方 が 次 に 掲 げる 事 項 に 該 当 したときは 催 告 その 他 の 手 続 を 要 せず 即 時 委 託 契 約 を 解 除 すること ができる (ⅰ) 解 散 破 産 特 別 清 算 会 社 整 理 会 社 更 生 手 続 開 始 民 事 再 生 手 続 その 他 これらに 準 じる 申 立 があったとき (ⅱ) 支 払 停 止 手 形 交 換 所 における 取 引 停 止 処 分 又 は 差 押 仮 差 押 仮 処 分 強 制 執 行 もしくは 滞 納 処 分 を 受 けたとき エ 契 約 内 容 の 変 更 本 投 資 法 人 及 び 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は 互 いに 協 議 のうえ 投 信 法 その 他 の 関 係 法 令 上 許 容 される 限 り かつ これらを 遵 守 して 委 託 契 約 の 各 条 項 の 定 めを 変 更 することができる オ 手 数 料 の 額 ( 具 体 的 な 金 額 又 はその 計 算 方 法 ) 並 びにその 支 払 の 時 期 及 び 方 法 1 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 に 支 払 う 手 数 料 ( 以 下 本 件 一 般 事 務 取 扱 手 数 料 と いう )は 投 資 主 数 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 の 事 務 の 取 扱 量 に 応 じて 算 出 される 通 常 事 務 手 数 料 ( 別 表 2 に 掲 げる 通 常 事 務 手 数 料 表 に 基 づき 各 月 毎 に 計 算 される 手 数 料 をいう ) 及 び 臨 時 事 務 手 数 料 ( 本 投 資 法 人 と 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 が 協 議 して 定 める 各 月 毎 の 手 数 料 をいう )の 合 計 額 と する 本 投 資 法 人 は 本 件 一 般 事 務 取 扱 手 数 料 と 別 表 1 に 掲 げる 本 投 資 法 人 が 負 担 すべき 本 件 一 般 事 務 処 理 に 必 要 な 費 用 を 毎 月 計 算 し その 合 計 額 を 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 に 以 下 4に 従 ってこれを 支 払 う 2 上 記 1にもかかわらず 委 託 契 約 の 締 結 日 から 本 投 資 法 人 が 発 行 する 投 資 証 券 が 日 本 国 内 におけるいずれかの 証 券 取 引 所 に 上 場 される 日 の 属 す る 月 の 前 月 までの 通 常 事 務 手 数 料 の 金 額 は 月 額 金 5 万 円 ( 日 割 計 算 は 行 わない )とみなす 3 上 記 1にもかかわらず 本 投 資 法 人 の 決 算 期 間 毎 に 計 算 して 当 該 決 算 期 間 に 属 する 各 月 における 本 件 一 般 事 務 取 扱 手 数 料 の 累 計 額 ( 以 下 累 計 額 という )が 当 該 決 算 期 間 に 係 る 決 算 日 付 の 貸 借 対 照 表 上 の 資 産 総 額 ( 投 信 法 第 131 条 に 定 める 承 認 を 受 けた 投 信 法 第 129 条 第 1 項 第 1 号 に 規 定 する 貸 借 対 照 表 上 の 資 産 の 部 の 合 計 額 をいう 以 下 同 じ )( 但 し 当 該 資 産 総 額 が 100 億 円 以 下 の 場 合 は 100 億 円 を 本 投 資 法 人 の 資 産 総 額 とみな - 8 -

10 して 計 算 するものとする )の 0.1%に 相 当 する 金 額 ( 以 下 上 限 額 とい う )を 超 える 場 合 においては 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は 投 信 法 第 131 条 に 定 める 承 認 の 後 遅 滞 なく 本 投 資 法 人 に 対 して 累 計 額 と 上 限 額 の 差 額 を 返 還 するものとする 4 上 記 1ないし3により 本 投 資 法 人 が 負 担 すべき 本 件 一 般 事 務 取 扱 手 数 料 及 び 費 用 につき 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は 当 月 取 扱 分 に 係 る 本 件 一 般 事 務 取 扱 手 数 料 及 び 費 用 を 翌 月 20 日 までに 本 投 資 法 人 に 対 して 請 求 し 本 投 資 法 人 は 請 求 があった 日 の 属 する 月 の 末 日 までに 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 の 指 定 する 銀 行 口 座 への 振 込 又 は 口 座 振 替 の 方 法 により 支 払 う 但 し 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は 本 投 資 法 人 の 決 算 日 の 属 する 月 に 係 る 本 件 一 般 事 務 取 扱 手 数 料 及 び 費 用 ( 印 紙 税 納 付 額 を 除 く )については 翌 々 月 の 5 日 までに 本 投 資 法 人 に 対 して 請 求 し 本 投 資 法 人 は 請 求 のあった 月 の 15 日 までに 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 に 支 払 う 5 上 記 1ないし3により 本 投 資 法 人 が 負 担 すべき 費 用 を 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 が 立 替 えたときは 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 は その 金 額 及 び 内 訳 を 関 連 する 資 料 と 共 に 本 投 資 法 人 宛 に 報 告 することにより その 払 戻 しを 受 け ることができ 本 投 資 法 人 は かかる 請 求 があり 次 第 遅 滞 なくこれを 支 払 う (2) 会 計 帳 簿 の 作 成 に 関 する 事 務 等 を 委 託 する 一 般 事 務 受 託 者 ( 以 下 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 という ) (a) 名 称 及 び 住 所 名 称 : 三 菱 信 託 銀 行 株 式 会 社 住 所 : 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 一 丁 目 4 番 5 号 (b) 一 般 事 務 委 託 契 約 ( 以 下 本 号 において 委 託 契 約 という )の 概 要 ア 委 託 すべき 事 務 の 内 容 ( 以 下 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 の 事 務 という ) 1 投 資 証 券 の 発 行 に 関 する 事 務 2 本 投 資 法 人 の 機 関 の 運 営 に 関 する 事 務 ( 但 し 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 が 行 う 事 務 を 除 く ) 3 計 算 に 関 する 事 務 4 会 計 帳 簿 又 はかかる 書 類 に 記 載 すべき 事 項 を 記 録 した 電 磁 的 記 録 の 作 成 に 関 する 事 務 5 納 税 に 関 する 事 務 イ 契 約 期 間 委 託 契 約 の 期 間 満 了 日 は 平 成 17 年 3 月 31 日 とし 期 間 満 了 日 の 3 か 月 前 ま でに 本 投 資 法 人 又 は 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 のいずれか 一 方 からその 相 手 方 に 対 し 書 面 による 申 し 出 がなされなかったときは 更 に 2 年 間 延 長 されるも のとし 以 後 も 同 様 とする ウ 解 約 に 関 する 事 項 1 本 投 資 法 人 及 び 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 はいずれも 下 記 3 又 は4に 定 める 場 合 を 除 き その 相 手 方 の 承 諾 を 得 ることなく 委 託 契 約 を 一 方 的 に 解 除 することはできない 2 上 記 1にもかかわらず 本 投 資 法 人 又 は 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 が そ の 相 手 方 に 対 し 委 託 契 約 の 終 了 を 申 し 出 た 場 合 にあって 当 該 相 手 方 が 書 面 をもってこれを 承 諾 したときは 委 託 契 約 は 終 了 する 3 本 投 資 法 人 及 び 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 は その 相 手 方 が 委 託 契 約 に 定 める 義 務 又 は 債 務 を 履 行 しないときは その 相 手 方 に 相 当 の 期 限 を 定 めて その 履 行 を 催 告 したうえ 当 該 期 間 内 に 履 行 がないときは 委 託 契 約 を 解 除 することができる 4 本 投 資 法 人 及 び 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 は その 相 手 方 が 次 の 各 号 に 掲 - 9 -

11 げる 事 項 に 該 当 したときは 催 告 その 他 の 手 続 きを 要 せず 即 時 委 託 契 約 を 解 除 することができる (ⅰ) 解 散 破 産 特 別 清 算 会 社 整 理 会 社 更 生 手 続 開 始 民 事 再 生 手 続 その 他 これらに 準 じる 申 立 があったとき (ⅱ) 支 払 停 止 手 形 交 換 所 における 取 引 停 止 処 分 又 は 差 押 仮 差 押 仮 処 分 強 制 執 行 もしくは 滞 納 処 分 を 受 けたとき エ 契 約 内 容 の 変 更 本 投 資 法 人 及 び 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 は 互 いに 協 議 のうえ 投 信 法 その 他 の 関 係 法 令 上 許 容 される 限 り かつ これらを 遵 守 して 委 託 契 約 の 各 条 項 の 定 めを 変 更 することができる オ 報 酬 額 ( 具 体 的 な 金 額 又 はその 計 算 方 法 ) 並 びにその 支 払 の 時 期 及 び 方 法 1 報 酬 額 の 計 算 方 法 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 の 事 務 に 係 る 報 酬 は 3 月 6 月 9 月 及 び 12 月 の 末 日 を 最 終 日 とする 3 か 月 毎 の 各 計 算 期 間 ( 以 下 本 オにおいて 計 算 期 間 という )において 本 投 資 法 人 の 当 該 計 算 期 間 初 日 の 直 前 の 決 算 日 に おける 貸 借 対 照 表 上 の 資 産 総 額 に 基 づき 別 表 3 記 載 の 基 準 報 酬 額 表 によ り 計 算 した 額 を 上 限 として その 資 産 構 成 に 応 じて 算 出 した 金 額 とする なお 3 か 月 に 満 たない 場 合 の 報 酬 は 当 該 期 間 に 含 まれる 実 日 数 をもと に 日 割 計 算 した 金 額 とする 2 報 酬 の 支 払 の 時 期 及 び 方 法 本 投 資 法 人 は 当 該 報 酬 を 各 計 算 期 間 の 終 了 日 の 翌 月 末 日 までに 会 計 帳 簿 作 成 事 務 等 受 託 者 の 指 定 する 銀 行 口 座 への 振 込 又 は 口 座 振 替 の 方 法 によ り 支 払 う 3 調 整 上 記 1の 定 めにかかわらず 本 投 資 法 人 の 当 該 計 算 期 間 初 日 の 直 前 の 決 算 日 ( 当 該 計 算 期 間 初 日 までに 本 投 資 法 人 の 第 1 回 目 の 決 算 日 が 到 来 してい ない 場 合 には 設 立 日 とする )における 貸 借 対 照 表 上 の 出 資 総 額 が 5 億 円 以 下 の 場 合 当 該 報 酬 の 金 額 は 24 万 円 とみなす なお 当 該 計 算 期 間 中 に 本 投 資 法 人 の 出 資 総 額 が 5 億 円 を 超 えた 場 合 は 出 資 総 額 が 5 億 円 を 超 えた 日 を 基 準 日 として 当 該 計 算 期 間 の 初 日 以 降 ( 同 日 を 含 む ) 基 準 日 まで( 同 日 を 含 まない )の 実 日 数 の 当 該 計 算 期 間 の 実 日 数 に 対 する 割 合 で 24 万 円 を 按 分 計 算 した 金 額 ( 円 単 位 未 満 切 捨 )と 基 準 日 以 降 ( 同 日 を 含 む ) 最 終 月 末 日 まで( 同 日 を 含 む )の 実 日 数 の 当 該 計 算 期 間 の 実 日 数 に 対 する 割 合 で 基 準 日 における 出 資 総 額 に 基 づき 別 表 3 記 載 の 基 準 報 酬 額 表 により 計 算 した 額 を 按 分 計 算 した 金 額 ( 円 単 位 未 満 切 捨 )の 合 計 額 とす る 第 12 章 成 立 時 の 資 産 保 管 会 社 第 30 条 ( 成 立 時 の 資 産 保 管 会 社 となるべき 者 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 並 びにこの 者 と 締 結 すべき 契 約 の 概 要 ) 本 投 資 法 人 の 成 立 時 の 資 産 保 管 会 社 となるべき 者 の 名 称 及 び 住 所 並 びにこれらの 者 と 締 結 すべき 契 約 の 概 要 は 以 下 のとおりとする なお 本 条 における 記 載 は 本 投 資 法 人 の 成 立 時 における 投 信 法 に 基 づく 記 載 である (1) 名 称 及 び 住 所 名 称 : 三 菱 信 託 銀 行 株 式 会 社 住 所 : 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 一 丁 目 4 番 5 号 (2) 資 産 保 管 業 務 委 託 契 約 ( 以 下 本 条 において 委 託 契 約 という )の 概 要

12 (a) 委 託 すべき 業 務 の 内 容 ( 以 下 保 管 業 務 という ) 1 本 規 約 に 従 って 本 投 資 法 人 が 取 得 する 特 定 資 産 及 びそれ 以 外 の 資 産 の 保 管 に 係 る 業 務 2 本 投 資 法 人 が 収 受 し 保 有 する 金 銭 の 保 管 に 係 る 業 務 3 本 投 資 法 人 の 指 定 する 各 種 書 類 の 保 管 に 係 る 業 務 4 法 令 に 基 づく 資 産 保 管 に 係 る 帳 簿 の 作 成 事 務 5 前 各 号 の 業 務 に 関 連 して 付 随 的 に 発 生 する 事 務 (b) 契 約 期 間 1 委 託 契 約 は 投 信 法 第 187 条 の 規 定 に 基 づいて 本 投 資 法 人 が 登 録 を 受 けた 日 に 効 力 を 発 生 する 2 委 託 契 約 の 期 間 満 了 日 は 平 成 17 年 3 月 31 日 とし 期 間 満 了 日 の 3 か 月 前 ま でに 本 投 資 法 人 又 は 資 産 保 管 会 社 のいずれか 一 方 からその 相 手 方 に 対 し 書 面 による 申 し 出 がなされなかったときは 更 に 2 年 間 延 長 されるものとし 以 後 も 同 様 とする (c) 解 約 に 関 する 事 項 1 本 投 資 法 人 及 び 資 産 保 管 会 社 のいずれも 下 記 3 又 は4に 定 める 場 合 を 除 き その 相 手 方 の 承 諾 を 得 ることなく 委 託 契 約 を 一 方 的 に 解 除 することはできな い 2 上 記 1にもかかわらず 本 投 資 法 人 又 は 資 産 保 管 会 社 が その 相 手 方 に 対 し 委 託 契 約 の 終 了 を 申 し 出 た 場 合 にあって 当 該 相 手 方 が 書 面 をもってこれを 承 諾 したときは 委 託 契 約 は 終 了 する 3 本 投 資 法 人 及 び 資 産 保 管 会 社 は その 相 手 方 が 委 託 契 約 に 定 める 義 務 又 は 債 務 を 履 行 しないときは その 相 手 方 に 相 当 の 期 限 を 定 めてその 履 行 を 催 告 したう え 当 該 期 間 内 に 履 行 がないときは 委 託 契 約 を 解 除 することができる 4 本 投 資 法 人 及 び 資 産 保 管 会 社 は その 相 手 方 が 次 の 各 号 に 掲 げる 事 項 に 該 当 し たときは 催 告 その 他 の 手 続 きを 要 せず 即 時 委 託 契 約 を 解 除 することができる (ⅰ) 解 散 破 産 特 別 清 算 会 社 整 理 会 社 更 生 手 続 開 始 民 事 再 生 手 続 その 他 これらに 準 じる 申 立 があったとき (ⅱ) 支 払 停 止 手 形 交 換 所 における 取 引 停 止 処 分 又 は 差 押 仮 差 押 仮 処 分 強 制 執 行 もしくは 滞 納 処 分 を 受 けたとき (d) 契 約 内 容 の 変 更 本 投 資 法 人 及 び 資 産 保 管 会 社 は 互 いに 協 議 のうえ 投 信 法 その 他 の 関 係 法 令 上 許 容 される 限 り かつ これらを 遵 守 して 委 託 契 約 の 各 条 項 の 定 めを 変 更 すること ができる (e) 報 酬 額 ( 具 体 的 な 金 額 又 はその 計 算 方 法 ) 並 びにその 支 払 の 時 期 及 び 方 法 1 報 酬 額 の 計 算 方 法 保 管 業 務 に 係 る 報 酬 は 3 月 6 月 9 月 及 び 12 月 の 末 日 を 最 終 日 とする 3 か 月 毎 の 各 計 算 期 間 ( 以 下 本 (e)において 計 算 期 間 という )において 本 投 資 法 人 の 当 該 計 算 期 間 初 日 の 直 前 の 決 算 日 における 貸 借 対 照 表 上 の 資 産 総 額 に 基 づ き 別 表 4 記 載 の 基 準 報 酬 額 表 により 計 算 した 額 を 上 限 として その 資 産 構 成 に 応 じて 算 出 した 金 額 とする なお 3 か 月 に 満 たない 場 合 の 報 酬 は 当 該 期 間 に 含 まれる 実 日 数 をもとに 日 割 計 算 した 金 額 とする 2 報 酬 の 支 払 の 時 期 及 び 方 法 本 投 資 法 人 は 当 該 報 酬 を 各 計 算 期 間 の 終 了 日 の 翌 月 末 までに 資 産 保 管 会 社 の 指 定 する 銀 行 口 座 への 振 込 又 は 口 座 振 替 の 方 法 により 支 払 う 3 調 整 上 記 1の 定 めにかかわらず 本 投 資 法 人 の 当 該 計 算 期 間 初 日 の 直 前 の 決 算 日 ( 当 該 計 算 期 間 初 日 までに 本 投 資 法 人 の 第 1 回 目 の 決 算 日 が 到 来 していない 場 合 に は 設 立 日 とする )における 貸 借 対 照 表 上 の 出 資 総 額 が 5 億 円 以 下 の 場 合 当

13 該 報 酬 の 金 額 は 15 万 円 とみなす なお 当 該 計 算 期 間 中 に 本 投 資 法 人 の 出 資 総 額 が 5 億 円 を 超 えた 場 合 は 出 資 総 額 が 5 億 円 を 超 えた 日 を 基 準 日 とし 当 該 計 算 期 間 の 初 日 以 降 ( 同 日 を 含 む ) 基 準 日 まで( 同 日 を 含 まない )の 実 日 数 の 当 該 計 算 期 間 の 実 日 数 に 対 する 割 合 で 15 万 円 を 按 分 計 算 した 金 額 ( 円 単 位 未 満 切 捨 )と 基 準 日 以 降 ( 同 日 を 含 む ) 最 終 月 末 日 まで( 同 日 を 含 む )の 実 日 数 の 当 該 計 算 期 間 の 実 日 数 に 対 する 割 合 で 基 準 日 における 出 資 総 額 に 基 づき 別 表 4 記 載 の 基 準 報 酬 額 表 により 計 算 した 額 を 按 分 計 算 した 金 額 ( 円 単 位 未 満 切 捨 ) の 合 計 額 とする 第 13 章 資 産 運 用 会 社 第 31 条 ( 成 立 時 の 本 投 資 法 人 の 資 産 運 用 会 社 となるべき 者 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 並 びに この 者 と 締 結 すべき 契 約 の 概 要 ) 本 投 資 法 人 の 成 立 時 における 資 産 運 用 会 社 となるべき 者 ( 以 下 資 産 運 用 会 社 という ) の 名 称 及 び 住 所 並 びにこれらの 者 と 締 結 すべき 契 約 の 概 要 は 以 下 のとおりとする なお 本 条 における 記 載 は 本 投 資 法 人 の 成 立 時 における 投 信 法 に 基 づく 記 載 であり 本 投 資 法 人 の 成 立 時 における 資 産 の 運 用 を 行 う 投 資 信 託 委 託 業 者 を 資 産 運 用 会 社 とする (1) 名 称 及 び 住 所 名 称 :グローバル アライアンス リアルティ 株 式 会 社 住 所 : 東 京 都 千 代 田 区 飯 田 橋 二 丁 目 7 番 5 号 (2) 資 産 運 用 委 託 契 約 の 概 要 ( 以 下 本 号 において 委 託 契 約 という ) (a) 委 託 すべき 業 務 の 範 囲 投 信 法 その 他 の 適 用 法 令 により 認 められる 範 囲 における 以 下 の 各 業 務 ( 各 業 務 の 具 体 的 細 目 及 び 条 件 は 委 託 契 約 において 定 める ) 1 本 投 資 法 人 を 代 理 して 行 う 運 用 資 産 の 運 用 に 係 る 業 務 2 本 投 資 法 人 が 行 う 資 金 調 達 に 係 る 業 務 3 本 投 資 法 人 への 報 告 業 務 4 上 記 1ないし3のほか 投 信 法 において 投 資 法 人 資 産 運 用 業 を 営 む 資 産 運 用 会 社 がその 資 産 の 運 用 を 行 う 投 資 法 人 のために 行 うべき 事 項 として 定 められて いる 事 項 を 遂 行 する 業 務 5 上 記 1ないし4に 掲 げる 業 務 のほか 本 投 資 法 人 及 び 資 産 運 用 会 社 が 協 議 の 上 別 途 合 意 する 上 記 各 号 に 関 連 し 又 は 付 随 する 業 務 (b) 契 約 期 間 委 託 契 約 は 本 投 資 法 人 が 投 信 法 に 基 づく 投 資 法 人 の 登 録 を 完 了 した 日 より 効 力 を 生 ずるものとし その 有 効 期 間 は 下 記 (c)に 従 って 解 約 されない 限 り 効 力 発 生 の 日 から 平 成 17 年 3 月 31 日 までの 期 間 とする 但 し 本 投 資 法 人 及 び 資 産 運 用 会 社 のいずれかが 期 間 満 了 の 3 か 月 前 までに 文 書 により 期 間 延 長 に 反 対 する 旨 の 意 思 表 示 をなさない 限 り 委 託 契 約 はさらに 2 年 間 期 間 が 延 長 されるものとし 以 後 においても 同 様 とする (c) 解 約 に 関 する 事 項 1 本 投 資 法 人 及 び 資 産 運 用 会 社 は 相 手 方 に 対 し 3 か 月 前 までに 書 面 による 通 知 をなすことにより 委 託 契 約 を 解 約 し 得 る 但 し 資 産 運 用 会 社 が 委 託 契 約 を 解 約 するためには 投 信 法 第 34 条 の 9 に 従 って 本 投 資 法 人 より 同 意 を 得 るこ とを 要 し また 本 投 資 法 人 が 委 託 契 約 を 解 約 するためには 投 信 法 の 定 める ところに 従 って 本 投 資 法 人 の 投 資 主 総 会 の 決 議 を 経 ることを 要 する 2 上 記 1にかかわらず 本 投 資 法 人 は 次 のいずれかに 該 当 するときは 本 投 資 法 人 の 投 資 主 総 会 の 決 議 を 経 ることなく 本 投 資 法 人 の 役 員 会 の 決 議 に 基 づき 資 産 運 用 会 社 への 通 知 により 直 ちに 委 託 契 約 を 解 約 することができる

14 (ⅰ) 資 産 運 用 会 社 が 委 託 契 約 に 基 づく 職 務 上 の 義 務 に 違 反 し 又 は 怠 ったと き (ⅱ) 資 産 運 用 会 社 に 運 用 資 産 の 運 用 に 係 る 業 務 を 引 き 続 き 委 託 することに 堪 えない 重 大 な 事 由 があるとき 3 上 記 1 及 び2にもかかわらず 本 投 資 法 人 は 次 のいずれかに 該 当 するときは 委 託 契 約 を 解 約 する この 場 合 には 本 投 資 法 人 は 資 産 運 用 会 社 に 対 してその 旨 を 通 知 するものとする (ⅰ) 資 産 運 用 会 社 が 投 資 信 託 委 託 業 者 でなくなったとき (ⅱ) 資 産 運 用 会 社 が 投 信 法 第 200 条 各 号 のいずれかに 該 当 することとなった とき (ⅲ) 資 産 運 用 会 社 が 解 散 したとき 4 委 託 契 約 の 解 約 により 委 託 契 約 が 終 了 した 場 合 においても 投 信 法 上 本 投 資 法 人 が 資 産 運 用 会 社 以 外 の 第 三 者 との 間 において 委 託 契 約 に 代 わる 本 投 資 法 人 の 資 産 の 運 用 の 委 託 に 係 る 投 信 法 第 198 条 に 基 づく 契 約 を 締 結 することが 義 務 づけられている 限 り かかる 契 約 が 締 結 されるまでの 間 においては 資 産 運 用 会 社 は 投 信 法 上 許 容 されている 限 度 において 委 託 契 約 に 従 って 委 託 業 務 を 遂 行 する 資 産 運 用 会 社 がこれにより 委 託 業 務 を 遂 行 する 場 合 にあっては 委 託 契 約 に 定 める 委 託 業 務 報 酬 に 準 じて 本 投 資 法 人 より 報 酬 を 支 払 うものとする (d) 契 約 内 容 の 変 更 委 託 契 約 は 本 投 資 法 人 の 役 員 会 の 承 認 その 他 の 投 信 法 等 の 適 用 諸 法 令 上 の 要 件 を 充 足 した 上 で 締 結 される 本 投 資 法 人 及 び 資 産 運 用 会 社 の 書 面 による 合 意 による 場 合 のほか 改 定 改 正 修 正 又 は 変 更 し 得 ないものとする (e) 委 託 業 務 報 酬 資 産 運 用 会 社 が 行 う 委 託 業 務 の 対 価 たる 報 酬 は 以 下 のとおりとする 1 運 用 報 酬 1 運 用 報 酬 1 は 本 投 資 法 人 の 決 算 期 間 毎 に 以 下 に 従 って 支 払 われる (ⅰ) 各 決 算 期 間 毎 の 運 用 報 酬 1 の 金 額 は 当 該 決 算 期 間 の 直 前 の 決 算 期 間 に 係 る 決 算 日 ( 以 下 基 準 決 算 日 という )における 総 資 産 額 の 0.15%に 相 当 する 金 額 (1 円 未 満 切 捨 て)として 当 該 基 準 決 算 日 の 直 後 の 計 算 日 ( 各 基 準 決 算 日 に 係 る 貸 借 対 照 表 等 の 書 類 が 投 信 法 第 131 条 第 1 項 の 規 定 に 従 って 役 員 会 の 承 認 を 受 けた 日 をいう )( 以 下 当 該 基 準 決 算 日 の 直 後 の 計 算 日 を 基 準 計 算 日 という )において 計 算 する (ⅱ) 本 投 資 法 人 は 上 記 (ⅰ)で 計 算 された 金 額 を 2 分 割 し 当 該 基 準 計 算 日 の 直 後 に 到 来 する 支 払 日 ( 毎 年 3 月 6 月 9 月 及 び 12 月 の 各 末 日 をいう ) まで 及 びその 翌 支 払 日 までに 各 々 資 産 運 用 会 社 に 対 して 支 払 うものと する (ⅲ) 上 記 (ⅰ) 及 び(ⅱ)にもかかわらず 本 投 資 法 人 設 立 当 初 の 第 1 期 決 算 期 間 に 係 る 運 用 報 酬 1 については 以 下 の(イ) 及 び(ロ)に 従 って 算 出 される 金 額 の 合 計 額 とし 各 々 以 下 の(イ) 及 び(ロ)に 定 める 期 間 内 に 支 払 われるものと する (イ) 平 成 15 年 12 月 31 日 において 本 投 資 法 人 が 所 有 する 不 動 産 関 連 資 産 に 係 る 取 得 価 格 ( 但 し 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 並 びに 取 得 費 用 等 を 含 まない )の 0.3%に 相 当 する 金 額 に 運 用 開 始 日 ( 本 投 資 法 人 が 初 めて 不 動 産 関 連 資 産 を 取 得 した 日 をいう )から 平 成 15 年 12 月 31 日 まで の 経 過 日 数 を 乗 じ 365 日 で 除 した 金 額 (1 円 未 満 切 捨 て): 平 成 15 年 12 月 31 日 経 過 後 1 か 月 以 内 に 支 払 う (ロ) 第 1 期 決 算 日 において 本 投 資 法 人 が 所 有 する 不 動 産 関 連 資 産 に 係 る 取 得 価 格 ( 但 し 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 並 びに 取 得 費 用 等 を 含 まない ) の 0.3%に 相 当 する 金 額 に 91 日 を 乗 じ 365 日 で 除 した 金 額 (1 円 未 満 切

15 捨 て): 第 1 期 決 算 日 経 過 後 1 か 月 以 内 に 支 払 う 2 運 用 報 酬 2 運 用 報 酬 2 は 本 投 資 法 人 の 決 算 期 間 毎 に 以 下 の 計 算 式 に 従 って 算 出 される 金 額 とし 当 該 決 算 期 間 に 係 る 決 算 日 を 基 準 とする 貸 借 対 照 表 の 承 認 後 1 か 月 以 内 に 支 払 われる < 計 算 式 > A B 但 し A= 当 該 決 算 期 間 に 係 る 運 用 報 酬 2 基 準 税 引 前 当 期 利 益 ( 以 下 の 算 式 で 算 出 される 金 額 とする ) 運 用 報 酬 2 基 準 税 引 前 当 期 利 益 = a-b+c 但 し a= 当 該 決 算 期 間 における 営 業 収 益 b= 当 該 決 算 期 間 における 営 業 費 用 ( 但 し 運 用 報 酬 2 を 除 く ) c= 当 該 決 算 期 間 における 営 業 外 損 益 B= 5.0% 3 取 得 報 酬 本 投 資 法 人 が 新 規 の 不 動 産 関 連 資 産 を 取 得 した 場 合 当 該 不 動 産 関 連 資 産 の 取 得 価 額 の 0.5%に 相 当 する 金 額 (1 円 未 満 切 捨 て)とし 取 得 日 ( 所 有 権 移 転 等 の 権 利 移 転 の 効 果 が 発 生 した 日 )の 属 する 月 の 月 末 から 1 か 月 以 内 に 支 払 う 4 譲 渡 報 酬 本 投 資 法 人 が 運 用 資 産 中 の 不 動 産 関 連 資 産 を 譲 渡 した 場 合 当 該 不 動 産 関 連 資 産 の 譲 渡 価 額 の 0.5%に 相 当 する 金 額 (1 円 未 満 切 捨 て)とし 譲 渡 日 ( 所 有 権 移 転 等 の 権 利 移 転 の 効 果 が 発 生 した 日 )の 属 する 月 の 月 末 から 1 か 月 以 内 に 支 払 う (f) 再 委 託 に 関 する 規 定 1 資 産 運 用 会 社 は 委 託 業 務 について 本 投 資 法 人 の 役 員 会 の 事 前 の 同 意 を 得 る ことにより その 一 部 を 法 令 上 再 委 託 先 として 認 められる 第 三 者 に 対 して 法 令 上 認 められる 範 囲 において 再 委 託 することができる 但 し この 場 合 にお いても 資 産 運 用 会 社 は 委 託 契 約 に 定 める 義 務 を 免 れるものではなく また 当 該 第 三 者 による 業 務 の 遂 行 について 当 該 第 三 者 と 連 帯 して 本 投 資 法 人 に 対 し て 責 任 を 負 う 2 資 産 運 用 会 社 が 上 記 1に 基 づき 第 三 者 に 対 して 委 託 業 務 の 遂 行 を 再 委 託 した 場 合 には 資 産 運 用 会 社 は 本 投 資 法 人 に 対 して 当 該 再 委 託 に 係 る 契 約 書 の 概 要 を 記 した 書 面 を 速 やかに 交 付 する なお かかる 再 委 託 に 係 る 契 約 書 には 次 の 事 項 が 含 まれていることを 要 する (ⅰ) 当 該 第 三 者 に 再 委 託 される 業 務 の 範 囲 (ⅱ) 当 該 第 三 者 が 当 該 再 委 託 に 係 る 業 務 の 遂 行 にあたり 委 託 契 約 及 び 投 信 法 その 他 の 適 用 ある 法 令 又 は 命 令 等 を 遵 守 する 旨 の 規 定 (ⅲ) 当 該 第 三 者 に 再 委 託 をすることについて 将 来 における 紛 争 を 防 止 し 当 該 再 委 託 に 係 る 業 務 に 関 する 適 正 な 処 理 に 必 要 となる 事 項 (ⅳ) 委 託 契 約 と 同 内 容 における 秘 密 保 持 義 務 に 関 する 規 定 第 32 条 ( 損 益 の 帰 属 ) 本 投 資 法 人 の 運 用 資 産 に 生 じた 利 益 及 び 損 失 は 全 て 本 投 資 法 人 に 帰 属 する

16 第 33 条 ( 資 産 運 用 会 社 に 対 する 資 産 運 用 報 酬 の 額 又 は 資 産 運 用 報 酬 の 支 払 に 関 する 基 準 ) 本 投 資 法 人 が 資 産 運 用 会 社 に 対 して 支 払 う 資 産 運 用 報 酬 は 本 規 約 第 31 条 第 2 号 (e)に 定 めるとおりとする 第 14 章 その 他 第 34 条 ( 設 立 企 画 人 の 氏 名 又 は 名 称 及 び 住 所 ) 本 投 資 法 人 の 設 立 企 画 人 の 名 称 及 び 住 所 は 以 下 のとおりである 名 称 :グローバル アライアンス リアルティ 株 式 会 社 住 所 : 東 京 都 千 代 田 区 飯 田 橋 二 丁 目 7 番 5 号 第 35 条 ( 設 立 企 画 人 が 受 ける 報 酬 ) 本 投 資 法 人 の 設 立 企 画 人 が 本 投 資 法 人 の 設 立 に 係 る 役 務 に 対 する 報 酬 として 受 ける 金 額 は 5,000 万 円 とする 第 36 条 ( 設 立 費 用 ) 1. 本 投 資 法 人 の 設 立 費 用 については 本 投 資 法 人 が 負 担 し 設 立 企 画 人 が 立 替 払 いをした 場 合 で 当 該 費 用 につき 設 立 企 画 人 より 支 払 の 請 求 があったときは 設 立 時 の 資 産 額 か ら 支 払 う 2. 前 項 の 設 立 費 用 は 以 下 の 内 容 とする 但 し 合 計 総 額 3,000 万 円 を 上 限 とする (1) 投 資 証 券 の 作 成 に 係 る 費 用 ( 印 刷 費 を 含 む )その 他 の 設 立 の 際 に 発 行 する 投 資 口 の 募 集 及 び 発 行 に 要 する 費 用 (2) 設 立 登 記 関 連 費 用 ( 設 立 登 記 に 係 る 登 録 免 許 税 を 含 む ) (3) 設 立 までの 間 において 必 要 となる 郵 便 通 信 費 用 (4) 設 立 のための 事 務 に 係 る 銀 行 郵 便 局 その 他 の 金 融 機 関 における 各 種 手 数 料 ( 振 込 手 数 料 を 含 むが これに 限 られない ) (5) 創 立 総 会 の 開 催 に 係 る 費 用 ( 会 場 費 用 及 び 設 営 費 用 を 含 むが これに 限 られない ) (6) 本 投 資 法 人 の 設 立 に 関 して 弁 護 士 会 計 士 税 理 士 その 他 の 法 律 に 基 づく 資 格 に 係 る 専 門 家 に 助 言 を 求 めた 場 合 の 報 酬 その 他 の 費 用 (7) 前 各 号 のほか 設 立 のための 事 務 に 必 要 となる 費 用 第 37 条 ( 諸 費 用 の 負 担 に 関 する 条 項 ) 1. 運 用 資 産 に 関 する 租 税 一 般 事 務 受 託 者 資 産 保 管 会 社 及 び 資 産 運 用 会 社 が 本 投 資 法 人 から 委 託 を 受 けた 業 務 ないし 事 務 を 処 理 するために 要 した 諸 費 用 ( 本 規 約 第 29 条 第 1 号 (b)オに 従 って 本 投 資 法 人 が 負 担 する 諸 費 用 を 含 み これに 限 らない ) 又 は 一 般 事 務 受 託 者 資 産 保 管 会 社 及 び 資 産 運 用 会 社 が 立 て 替 えた 立 替 金 の 利 息 又 は 損 害 金 について は 本 投 資 法 人 がこれを 負 担 する 2. 前 項 に 加 えて 本 投 資 法 人 は 以 下 の 費 用 を 負 担 するものとする (1) 投 資 証 券 及 び 投 資 法 人 債 券 の 発 行 に 関 する 費 用 ( 投 資 口 申 込 証 及 び 投 資 法 人 債 申 込 証 の 作 成 印 刷 及 び 交 付 に 係 る 費 用 引 受 手 数 料 の 他 引 受 証 券 会 社 への 諸 費 用 実 費 払 戻 金 を 含 む ) (2) 有 価 証 券 届 出 書 有 価 証 券 報 告 書 及 び 臨 時 報 告 書 の 作 成 印 刷 及 び 提 出 に 係 る 費 用 (3) 目 論 見 書 及 び( 仮 ) 目 論 見 書 並 びに 要 約 目 論 見 書 及 び 要 約 ( 仮 ) 目 論 見 書 その 他 の 開 示 書 類 又 は 資 料 の 作 成 印 刷 及 び 交 付 に 係 る 費 用 (4) 財 務 諸 表 営 業 報 告 書 資 産 運 用 報 告 等 の 作 成 (これらの 書 類 に 記 載 すべき 事 項 を 記 載 した 電 磁 的 記 録 の 作 成 も 含 む ) 印 刷 及 び 交 付 に 係 る 費 用 (これらを 監 督 官 庁 に 提 出 する 場 合 の 提 出 費 用 を 含 む )

17 (5) 本 投 資 法 人 の 公 告 に 要 する 費 用 及 び 広 告 宣 伝 等 に 要 する 費 用 (6) 本 投 資 法 人 の 法 律 顧 問 会 計 顧 問 及 び 税 務 顧 問 その 他 の 専 門 家 に 助 言 を 求 めた 場 合 又 は 事 務 を 委 任 した 場 合 の 報 酬 その 他 の 費 用 (7) 投 資 主 総 会 及 び 役 員 会 開 催 にかかわる 費 用 及 び 公 告 に 係 る 費 用 並 びに 投 資 主 に 対 して 送 付 する 書 面 の 作 成 印 刷 及 び 交 付 に 係 る 費 用 ( 書 面 の 送 付 に 代 わる 電 磁 的 方 法 による 通 知 又 は 当 該 書 面 に 記 載 すべき 事 項 の 提 供 に 係 る 費 用 も 含 む ) (8) 執 行 役 員 監 督 役 員 及 び 会 計 監 査 人 に 係 る 報 酬 実 費 及 び 立 替 金 等 (9) 運 用 資 産 の 取 得 管 理 売 却 等 に 係 る 費 用 ( 取 得 代 金 の 送 金 に 係 る 手 数 料 その 他 の 費 用 登 記 関 連 費 用 媒 介 手 数 料 調 査 の 実 施 に 係 る 費 用 管 理 委 託 費 用 損 害 保 険 料 維 持 修 繕 費 用 水 道 光 熱 費 等 を 含 む ) (10) 借 入 金 及 び 投 資 法 人 債 に 係 る 利 息 及 びこれらの 送 金 に 係 る 手 数 料 その 他 の 費 用 (11) 本 投 資 法 人 の 運 営 に 要 する 費 用 及 びこれらの 送 金 に 係 る 手 数 料 その 他 の 費 用 (12) その 他 役 員 会 が 認 める 費 用 第 15 章 附 則 第 38 条 ( 投 資 法 人 の 解 散 清 算 ) 1. 本 投 資 法 人 の 存 立 の 満 了 時 期 については 特 にこれを 定 めない 2. 法 令 に 定 める 場 合 のほか 本 投 資 法 人 に 以 下 の 事 由 が 生 じ 投 資 主 総 会 において 解 散 の 決 議 がなされた 場 合 には 本 投 資 法 人 は 解 散 される 1 本 投 資 法 人 の 純 資 産 額 が 本 投 資 法 人 の 常 時 保 持 すべき 最 低 限 度 額 である 5,000 万 円 を 下 回 った 場 合 2 本 投 資 法 人 が 借 入 れ 又 は 投 資 法 人 債 について 期 限 の 利 益 を 喪 失 した 場 合 3 その 他 本 規 約 第 2 条 で 定 める 本 投 資 法 人 の 目 的 を 達 することが 著 しく 困 難 な 事 態 となった 場 合 第 39 条 ( 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 ) 本 投 資 法 人 は 運 用 資 産 の 運 用 その 他 本 投 資 法 人 が 支 払 うべき 費 用 金 員 のうち 消 費 税 法 上 課 税 対 象 項 目 とされるもの( 以 下 総 称 して 課 税 対 象 項 目 という )に 課 税 される 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 等 を 負 担 するものとし その 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 等 相 当 額 を 課 税 対 象 項 目 の 諸 金 員 に 付 加 して 支 払 う 第 40 条 ( 成 立 時 の 執 行 役 員 及 び 監 督 役 員 ) 1. 本 投 資 法 人 の 成 立 時 の 執 行 役 員 及 び 監 督 役 員 の 任 期 は 本 規 約 第 15 条 にもかかわら ず 平 成 16 年 12 月 31 日 までとする 2. 本 規 約 第 20 条 第 1 号 2 及 び 同 条 第 2 号 2の 規 定 にかかわらず 執 行 役 員 と 監 督 役 員 の 初 回 の 報 酬 の 支 払 いは 本 投 資 法 人 が 投 信 法 第 189 条 の 登 録 を 受 ける 月 の 末 日 までと し 当 該 初 回 報 酬 支 払 日 に 既 往 の 報 酬 を 合 算 して 支 払 う 第 41 条 ( 改 正 の 効 力 発 生 ) 第 8 条 第 2 項 の 新 設 に 係 る 改 正 は 投 資 法 人 が 投 資 主 との 合 意 により 自 己 の 投 資 口 を 有 償 で 取 得 することを 認 める 投 信 法 の 改 正 の 施 行 日 に 効 力 を 生 じる

18 ( 別 添 ) 資 産 運 用 の 対 象 及 び 方 針 本 規 約 第 21 条 第 1 項 にいう 資 産 運 用 の 対 象 及 び 方 針 ( 以 下 本 方 針 という )は 次 のと おりとする 1. 資 産 運 用 の 基 本 方 針 本 投 資 法 人 は 本 投 資 法 人 の 資 産 ( 以 下 運 用 資 産 という )について 中 長 期 的 な 観 点 から 運 用 資 産 の 着 実 な 成 長 と 安 定 した 収 益 の 確 保 を 目 指 して 運 用 を 行 う 2. 資 産 運 用 の 対 象 とする 資 産 の 種 類 目 的 及 び 範 囲 等 (1) 投 資 対 象 A. 主 たる 投 資 対 象 資 産 本 投 資 法 人 は 主 として 以 下 に 掲 げる 各 資 産 ( 次 の1 及 び2に 掲 げる 各 資 産 を 総 称 して 不 動 産 関 連 資 産 という )に 投 資 する 1 不 動 産 等 ( 次 の(a)から(g)までに 掲 げる 各 資 産 をいう 以 下 同 じ ) (a) 不 動 産 (b) 不 動 産 の 賃 借 権 (c) 地 上 権 (d) 地 役 権 (e) 不 動 産 信 託 受 益 権 不 動 産 不 動 産 の 賃 借 権 地 上 権 又 は 地 役 権 のみを 信 託 する 信 託 の 受 益 権 又 は 不 動 産 等 に 付 随 する 金 銭 と 合 わせて 信 託 されている 包 括 信 託 の 受 益 権 をいう (f) 金 銭 等 の 信 託 受 益 権 不 動 産 不 動 産 の 賃 借 権 地 上 権 地 役 権 又 は(g)の 不 動 産 匿 名 組 合 出 資 持 分 に 投 資 して 運 用 することを 目 的 とする 金 銭 資 産 の 信 託 の 受 益 権 (g) 不 動 産 匿 名 組 合 出 資 持 分 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 施 行 令 ( 平 成 12 年 政 令 第 480 号 その 後 の 改 正 を 含 め 以 下 投 信 法 施 行 令 という ) 第 3 条 第 8 号 に 定 義 されるもののうち 当 事 者 の 一 方 が 上 記 (a)ないし(f)の 運 用 のために 出 資 を 行 い 相 手 方 がその 出 資 された 財 産 を 主 として 当 該 資 産 に 対 する 投 資 として 運 用 し 当 該 運 用 から 生 じる 利 益 の 分 配 を 行 うことを 約 する 契 約 に 係 る 出 資 の 持 分 をいう 2 不 動 産 関 連 有 価 証 券 等 ( 次 の(a)から(d)までに 掲 げる 各 資 産 を 総 称 して いう 以 下 同 じ ) 但 し 以 下 の 不 動 産 関 連 有 価 証 券 等 の 裏 付 けとなる 資 産 の 2 分 の1を 超 える 額 を 不 動 産 等 に 投 資 して 運 用 するものに 限 るものとする (a) 資 産 の 流 動 化 に 関 する 法 律 ( 平 成 10 年 法 律 第 105 号 その 後 の 改 正 を 含 め 以 下 資 産 流 動 化 法 という ) 第 2 条 第 9 項 に 規 定 する 優 先 出 資 証 券 (b) 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 ( 昭 和 26 年 法 律 第 198 号 その 後 の 改 正 を 含 め 以 下 投 信 法 という ) 第 2 条 第 7 項 に 規 定 する 受 益 証 券 (c) 投 信 法 第 2 条 第 15 項 に 規 定 する 投 資 証 券 ( 以 下 投 資 証 券 という ) (d) 資 産 流 動 化 法 第 2 条 第 13 項 及 び 第 15 項 に 規 定 する 特 定 目 的 信 託 の

19 受 益 証 券 B. その 他 の 投 資 1 本 投 資 法 人 は 余 剰 資 金 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 以 下 に 掲 げる 各 資 産 に 投 資 することがある (a) 預 金 ( 普 通 預 金 通 知 預 金 貯 蓄 預 金 定 期 預 金 自 由 金 利 型 定 期 預 金 大 口 定 期 預 金 を 含 む ) (b) 有 価 証 券 ( 投 信 法 第 2 条 第 5 項 に 定 義 される )( 但 し ここでは 不 動 産 関 連 資 産 に 該 当 するもの 及 び 株 券 は 除 く ) 金 銭 債 権 ( 譲 渡 性 預 金 証 書 を 含 み これに 限 られない ) 等 の 資 産 であって 投 信 法 第 2 条 第 1 項 に 定 める 特 定 資 産 に 該 当 するもの( 不 動 産 関 連 資 産 に 該 当 するもの 株 券 次 の2 及 び3 並 びに 下 記 C.1(h) のいずれかに 該 当 するものは 除 く ) (c) 匿 名 組 合 出 資 持 分 ( 投 信 法 施 行 令 第 3 条 第 8 号 に 定 義 され 上 記 A.1(g) 不 動 産 匿 名 組 合 出 資 持 分 を 除 く ) 2 本 投 資 法 人 は 特 定 資 産 のうち デリバティブ 取 引 に 係 る 権 利 ( 投 信 法 施 行 令 第 3 条 第 2 号 以 下 ヘッジ 取 引 という )に 投 資 することがある 3 本 投 資 法 人 は 特 定 資 産 のうち 以 下 に 掲 げる 各 資 産 であって 不 動 産 ( 不 動 産 信 託 受 益 権 の 信 託 財 産 たる 不 動 産 を 含 む ) 又 は 不 動 産 信 託 受 益 権 へ の 投 資 に 付 随 し 当 該 不 動 産 又 は 不 動 産 信 託 受 益 権 と 併 せて 取 得 するこ とが 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 その 他 の 本 投 資 法 人 の 発 行 する 投 資 証 券 が 上 場 されている 金 融 商 品 市 場 を 開 設 する 金 融 商 品 取 引 所 の 規 則 上 適 当 と 認 められるものに 投 資 することがある (a) 不 動 産 ( 不 動 産 信 託 受 益 権 の 信 託 財 産 たる 不 動 産 を 含 む )の 管 理 会 社 等 の 株 券 (b) (a)の 株 券 を 信 託 する 信 託 受 益 権 又 は 金 銭 を 信 託 する 信 託 受 益 権 ( 当 該 株 券 に 対 する 投 資 を 目 的 とする 場 合 に 限 る ) C. 不 動 産 等 への 投 資 に 付 随 する 資 産 への 投 資 本 投 資 法 人 は 不 動 産 等 への 投 資 に 付 随 する 資 産 として 以 下 に 掲 げる 各 資 産 に 投 資 することがある 1 本 投 資 法 人 において 特 定 資 産 たる 不 動 産 ( 不 動 産 信 託 受 益 権 の 信 託 財 産 たる 不 動 産 を 含 む ) 又 は 不 動 産 信 託 受 益 権 に 付 随 し かつ 当 該 不 動 産 又 は 不 動 産 信 託 受 益 権 と 併 せて 取 得 することが 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 その 他 の 本 投 資 法 人 の 発 行 する 投 資 証 券 が 上 場 されている 金 融 商 品 市 場 を 開 設 する 金 融 商 品 取 引 所 の 規 則 上 適 当 と 認 められる 以 下 の 各 資 産 (a) (b) (c) (d) (e) 商 標 法 ( 昭 和 34 年 法 律 第 127 号 その 後 の 改 正 を 含 む )に 基 づ く 商 標 権 等 ( 商 標 権 又 はその 専 用 使 用 権 もしくは 通 常 使 用 権 を いう 以 下 同 じ ) 温 泉 法 ( 昭 和 23 年 法 律 第 125 号 その 後 の 改 正 を 含 む )に 定 め る 温 泉 の 源 泉 を 利 用 する 権 利 及 び 当 該 温 泉 に 関 する 設 備 不 動 産 ( 不 動 産 信 託 受 益 権 の 信 託 財 産 たる 不 動 産 を 含 む )の 管 理 会 社 等 の 出 資 持 分 民 法 ( 明 治 29 年 法 律 第 89 号 その 後 の 改 正 を 含 む )に 定 める 動 産 著 作 権 法 ( 昭 和 45 年 法 律 第 48 号 その 後 の 改 正 を 含 め 以 下 著 作 権 法 という )に 基 づく 著 作 権 著 作 者 人 格 権 ( 著 作 権 法 第 17 条 第 1 項 に 規 定 するものをいう ) 及 び 著 作 隣 接 権 ( 著 作 権 法

20 第 89 条 に 規 定 するものをいう ) (f) 地 球 温 暖 化 対 策 の 推 進 に 関 する 法 律 ( 平 成 10 年 法 律 第 117 号 その 後 の 改 正 を 含 む )に 基 づく 算 定 割 当 量 その 他 これに 類 似 す るもの 又 は 排 出 権 ( 温 室 効 果 ガスに 関 する 排 出 権 を 含 む ) (g) 投 信 法 その 他 の 法 令 上 本 投 資 法 人 が 取 得 することが 許 容 され る 資 産 (h) (a)ないし(g)の 資 産 を 信 託 する 信 託 受 益 権 又 は 金 銭 を 信 託 す る 信 託 受 益 権 ((a)ないし(g)の 資 産 に 対 する 投 資 を 目 的 とする 場 合 に 限 る ) 2 本 投 資 法 人 が 運 用 のために 保 有 する 資 産 以 外 の 資 産 のうち 本 投 資 法 人 の 商 号 に 係 る 商 標 権 等 その 組 織 運 営 に 伴 い 保 有 するものであり 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 その 他 の 本 投 資 法 人 の 発 行 する 投 資 証 券 が 上 場 され ている 金 融 商 品 市 場 を 開 設 する 金 融 商 品 取 引 所 の 規 則 上 適 当 と 認 めら れるもの (2) 投 資 態 度 A. 本 投 資 法 人 は 3 大 都 市 圏 ( 首 都 圏 中 部 圏 及 び 近 畿 圏 )の 主 要 都 市 及 び 3 大 都 市 圏 以 外 の 政 令 指 定 都 市 に 立 地 する 主 たる 用 途 がオフィスである 建 物 及 び その 敷 地 から 構 成 される 不 動 産 並 びにかかる 不 動 産 を 裏 付 けとする 有 価 証 券 及 び 信 託 受 益 権 その 他 の 資 産 に 対 して 主 として 投 資 を 行 う B. 投 資 する 不 動 産 等 を 選 定 するにあたっては 1 一 般 経 済 情 勢 不 動 産 市 場 動 向 金 利 動 向 及 び 税 制 等 の 一 般 的 要 因 2 立 地 エリアの 周 辺 環 境 都 市 計 画 の 状 況 及 び 将 来 性 等 の 地 域 的 要 因 3 建 物 の 規 模 仕 様 保 守 管 理 状 態 及 び 耐 震 性 能 権 利 関 係 入 居 テナント 並 びに 環 境 地 質 等 の 個 別 的 要 因 を 総 合 的 に 分 析 検 討 し 中 長 期 的 に 優 位 性 を 持 つと 考 えられる 不 動 産 を 選 定 する C. 不 動 産 等 への 投 資 に 際 しては 当 該 不 動 産 に 関 する 経 済 的 調 査 物 理 的 調 査 法 的 調 査 等 の 詳 細 調 査 (デュー ディリジェンス)を 実 施 し その 投 資 価 値 を 見 極 めた 上 で その 投 資 を 決 定 する D. 本 投 資 法 人 は 特 定 不 動 産 ( 本 投 資 法 人 が 取 得 する 特 定 資 産 のうち 不 動 産 不 動 産 の 賃 借 権 もしくは 地 上 権 又 は 不 動 産 の 所 有 権 土 地 の 賃 借 権 もしくは 地 上 権 を 信 託 する 信 託 の 受 益 権 をいう )の 価 額 の 合 計 額 を 本 投 資 法 人 の 有 す る 特 定 資 産 の 価 額 の 合 計 額 で 除 した 比 率 が 100 分 の 75 以 上 になるように 運 用 する E. 本 投 資 法 人 は その 有 する 資 産 の 総 額 のうちに 占 める 不 動 産 等 ( 不 動 産 ( 投 資 法 人 の 計 算 に 関 する 規 則 第 37 条 第 3 項 第 2 号 イ ロ 及 びホに 掲 げる 資 産 をい う 以 下 E.において 同 じ ) 不 動 産 の 賃 借 権 同 号 ヘに 掲 げる 資 産 地 上 権 及 び 地 役 権 並 びにこれらの 資 産 を 信 託 する 信 託 の 受 益 権 をいう )の 価 額 の 割 合 が 100 分 の 70 以 上 となるように 運 用 する F. 本 投 資 法 人 は 投 資 主 の 利 益 を 最 優 先 するものとし 特 定 の 第 三 者 に 利 益 を 供 与 することを 意 図 した 投 資 は 行 わない 3. 投 資 制 限 (1) 本 投 資 法 人 は 投 信 法 その 他 法 令 及 び 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 その 他 の 本 投 資 法 人 の 発 行 する 投 資 証 券 が 上 場 されている 金 融 商 品 市 場 を 開 設 する 金 融 商 品 取 引 所 の 規 則 上 許 容 される 範 囲 を 逸 脱 して 外 貨 建 資 産 への 投 資 を 行 わない (2) 上 記 2.(1)B.2に 掲 げるヘッジ 取 引 は 本 投 資 法 人 に 係 る 負 債 から 生 じる 金 利 変 動 リスクその 他 のリスクをヘッジすることを 目 的 とした 運 用 に 限 るものとする

21 4. 組 入 資 産 の 貸 付 けの 目 的 及 び 範 囲 (1) 本 投 資 法 人 の 有 する 不 動 産 については 第 三 者 との 間 で 賃 貸 借 契 約 を 締 結 し 貸 付 けを 行 うことを 原 則 とし 本 投 資 法 人 の 有 する 信 託 受 益 権 に 係 る 信 託 財 産 である 不 動 産 については 当 該 信 託 の 受 託 者 に 第 三 者 との 間 で 賃 貸 借 契 約 を 締 結 させ 貸 付 けを 行 うことを 原 則 とする (2) 前 号 の 不 動 産 及 び 信 託 受 益 権 に 係 る 信 託 財 産 である 不 動 産 の 賃 貸 に 際 しては 敷 金 又 は 保 証 金 等 これらに 類 する 金 銭 ( 以 下 敷 金 等 という )を 受 け 入 れ 又 は 差 し 入 れることがあり 受 け 入 れた 敷 金 等 は 本 方 針 の 定 めに 基 づき 運 用 する (3) 余 資 の 効 率 的 な 運 用 を 目 的 として 本 投 資 法 人 の 有 する 不 動 産 以 外 の 資 産 の 貸 付 けを 行 うことがある 以 上

22 ( 別 表 1) 本 件 一 般 事 務 処 理 費 用 のうち 本 投 資 法 人 の 負 担 とするもの 1. 投 資 主 及 び 実 質 投 資 主 宛 名 入 力 に 係 る 費 用 2. 銀 行 取 扱 期 間 又 は 郵 便 局 払 渡 期 間 経 過 後 の 分 配 金 の 支 払 に 必 要 な 送 金 手 数 料 3. 投 資 主 総 会 関 係 書 類 その 他 投 資 主 及 び 実 質 投 資 主 に 対 する 通 知 催 告 報 告 等 の 書 類 の 発 送 に 必 要 な 郵 送 料 4. 宛 名 単 票 共 通 議 決 権 代 理 行 使 委 任 状 用 紙 共 通 分 配 金 計 算 書 用 紙 共 通 分 配 金 振 込 先 確 認 書 用 紙 共 通 分 配 金 振 込 通 知 書 用 紙 共 通 封 筒 の 作 製 費 5. 投 資 主 及 び 実 質 投 資 主 に 対 して 発 送 する 投 資 証 券 等 有 価 物 に 保 険 を 付 した 場 合 の 保 険 料 及 びこれらの 者 から 徴 収 不 能 の 郵 送 料 6. 前 各 項 目 のほか 本 投 資 法 人 及 び 名 義 書 換 事 務 等 受 託 者 の 間 における 協 議 により 定 めた 費 用

23 ( 別 表 2) 通 常 事 務 手 数 料 表 項 目 計 算 単 位 及 び 計 算 方 法 基 本 料 1. 月 末 現 在 投 資 主 及 び 実 質 投 資 主 の 名 寄 せ 合 算 後 投 資 主 数 を 基 準 として 1 名 につき 下 記 段 階 に 応 じ 区 分 計 算 した 合 計 額 の 6 分 の 1( 月 額 ) 但 し 最 低 料 金 は 月 額 210,000 円 とする 1 名 ~ 5,000 名 490 円 5,001 名 ~ 10,000 名 440 円 10,001 名 ~ 30,000 名 380 円 30,001 名 ~ 50,000 名 320 円 50,001 名 以 上 270 円 2. 月 中 に 除 籍 となった 投 資 主 :1 名 につき 70 円 加 算 名 義 書 換 料 1. 月 中 書 換 投 資 口 数 1 投 資 口 につき 135 円 2. 書 換 投 資 証 券 1 枚 につき 135 円 投 資 証 券 交 換 分 合 料 1. 回 収 投 資 証 券 1 枚 につき 90 円 2. 交 付 投 資 証 券 1 枚 につき 90 円 不 所 持 投 資 主 管 理 料 1. 不 所 持 申 出 受 理 :(1)1 投 資 口 につき 65 円 (2) 提 出 投 資 証 券 1 枚 につ き 135 円 2. 不 所 持 投 資 証 券 交 付 :(1)1 投 資 口 につき 65 円 (2) 交 付 投 資 証 券 1 枚 につき 135 円 3. 月 末 現 在 不 所 持 投 資 主 :1 名 につき( 月 額 )70 円 未 達 未 引 換 投 資 証 券 月 末 保 管 件 数 :1 件 につき( 月 額 )80 円 保 管 料 予 備 投 資 証 券 管 理 料 1. 予 備 投 資 証 券 の 保 管 : 期 末 の 残 高 枚 数 1 枚 につき(6 か 月 )4 円 2. 予 備 投 資 証 券 の 廃 棄 :1 枚 につき 15 円 諸 届 受 付 料 受 付 1 件 につき 500 円 証 明 調 査 料 証 明 調 査 依 頼 対 象 投 資 主 1 名 につき 1,000 円 分 配 金 明 細 表 管 理 料 1. 投 資 主 及 び 実 質 投 資 主 の 名 寄 せ 合 算 後 投 資 主 数 を 基 準 として1 名 につ き 下 記 段 階 に 応 じ 区 分 計 算 した 合 算 額 但 し 最 低 額 を 380,000 円 とする 1 名 ~ 5,000 名 135 円 5,001 名 ~ 10,000 名 115 円 10,001 名 ~ 30,000 名 95 円 30,001 名 ~ 50,000 名 80 円 50,001 名 以 上 65 円 2. 分 配 金 振 込 指 定 :1 件 につき 170 円 加 算 未 払 分 配 金 関 係 手 数 料 1. 分 配 金 領 収 証 又 は 郵 便 振 替 支 払 通 知 書 :1 枚 につき 500 円 2. 未 払 分 配 金 の 除 斥 期 間 満 了 後 管 理 料 : 毎 月 月 末 現 在 未 払 管 理 件 数 1 件 につき 下 記 段 階 に 応 じ 区 分 計 算 した 合 計 額 1 件 ~10,000 件 3 円 10,001 件 ~30,000 件 2 円 30,001 件 以 上 1 円 議 決 権 行 使 書 1. 議 決 権 行 使 書 委 任 状 ( 出 席 票 を 含 む ) 作 成 :1 通 につき 22 円 及 び 委 任 状 関 係 2. 議 決 権 行 使 書 委 任 状 集 計 :1 通 につき 70 円 手 数 料 但 し 最 低 額 を 70,000 円 とする 投 資 主 一 覧 表 等 作 成 料 1. 全 投 資 主 を 記 載 する 場 合 :1 名 につき 7 円 2. 一 部 投 資 主 を 記 載 する 場 合 :1 名 につき 60 円 3. 分 配 金 明 細 表 作 成 料 :1 名 につき 22 円

24 投 資 主 総 会 及 び 分 配 金 関 係 書 類 封 入 発 送 料 1. 封 入 発 送 料 等 (1) 封 入 物 招 集 通 知 2 種 又 は 3 種 決 議 通 知 2 種 又 は 3 種 合 計 5 種 ま で 1 名 につき 54 円 (2) 分 配 金 関 係 封 入 物 2 種 まで 1 名 につき 30 円 (3) 分 配 金 振 込 先 確 認 書 の 封 入 1 通 につき 40 円 加 算 (4) 追 加 封 入 料 封 入 物 1 種 増 すごと 6 円 加 算 (5) 決 議 はがき 1 名 につき 18 円 2. 書 留 扱 い:1 通 につき 55 円 加 算 そ の 他 郵 便 振 替 支 払 通 知 書 分 割 料 :1 通 につき 350 円 但 し 最 低 額 を 70,000 円 と する 投 資 証 券 保 管 振 替 制 度 事 務 取 扱 手 数 料 項 目 計 算 単 位 及 び 計 算 方 法 実 質 投 資 主 月 末 現 在 実 質 投 資 主 1 名 につき 下 記 段 階 に 応 じ 区 分 計 算 した 合 計 額 の 6 分 管 理 料 の 1( 月 額 ) 但 し 最 低 料 金 は 月 額 70,000 円 とする 1 名 ~ 5,000 名 270 円 5,001 名 ~ 10,000 名 240 円 10,001 名 ~ 30,000 名 210 円 30,001 名 ~ 50,000 名 180 円 50,001 名 以 上 150 円 デ ー タ 1. 実 質 投 資 主 票 受 理 料 : 参 加 者 から 提 出 された 実 質 投 資 主 票 1 枚 につき 200 受 理 料 円 2. 実 質 投 資 主 通 知 受 理 料 : 証 券 保 管 振 替 機 構 の 実 質 投 資 主 通 知 1 件 につき 200 円 3. 照 合 用 実 質 投 資 主 データ 受 理 料 : 証 券 保 管 振 替 機 構 の 照 合 用 実 質 投 資 主 データ 1 件 につき 200 円 除 籍 料 用 済 実 質 投 資 主 票 :1 枚 につき 50 円 失 念 投 資 口 1. 機 構 名 義 失 念 投 資 口 に 係 る 分 配 金 の 支 払 :1 件 につき 1,500 円 関 係 手 数 料 2. 機 構 名 義 失 念 投 資 口 に 係 る 分 割 分 投 資 口 の 交 付 :1 件 につき 3,000 円

25 ( 別 表 3) 基 準 報 酬 額 総 資 産 額 算 定 方 法 ( 年 間 ) 100 億 円 以 下 11,000,000 円 100 億 円 超 500 億 円 以 下 11,000,000 円 + ( 資 産 総 額 億 円 ) % 500 億 円 超 1,000 億 円 以 下 43,000,000 円 + ( 資 産 総 額 億 円 ) % 1,000 億 円 超 2,000 億 円 以 下 73,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 1,000 億 円 ) % 2,000 億 円 超 3,000 億 円 以 下 128,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 2,000 億 円 ) % 3,000 億 円 超 5,000 億 円 以 下 168,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 3,000 億 円 ) % 5,000 億 円 超 238,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 5,000 億 円 ) %

26 ( 別 表 4) 基 準 報 酬 額 総 資 産 額 算 定 方 法 ( 年 間 ) 100 億 円 以 下 7,000,000 円 100 億 円 超 500 億 円 以 下 7,000,000 円 + ( 資 産 総 額 億 円 ) % 500 億 円 超 1,000 億 円 以 下 27,000,000 円 + ( 資 産 総 額 億 円 ) % 1,000 億 円 超 2,000 億 円 以 下 47,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 1,000 億 円 ) % 2,000 億 円 超 3,000 億 円 以 下 82,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 2,000 億 円 ) % 3,000 億 円 超 5,000 億 円 以 下 112,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 3,000 億 円 ) % 5,000 億 円 超 162,000,000 円 + ( 資 産 総 額 - 5,000 億 円 ) %