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1 大学における安全保障貿易に 係る自主管理の促進について 平成 21 年 12 月 17 日経済産業省安全保障貿易検査官室牧野守邦 1

2 目次 1. 安全保障貿易管理の目的 背景 制度 (1) 安全保障貿易管理の目的と手段 (2) 安全保障貿易管理に係る国際的な脅威の高まり (3) 国際的な安全保障貿易管理体制 (4) 我が国の安全保障貿易管理制度 外国為替及び外国貿易法の一部改正 2. 大学と安全保障貿易管理 (1) 大学を取り巻く環境変化 (2) 研究活動等と安全保障貿易管理 (3) 自主的な安全保障貿易管理の必要性 (4) 自主的な管理のためのガイダンス ガイドライン (5) 情報入手 問い合わせ窓口 2

3 1. 安全保障貿易管理の目的 背景 制度 (1) 安全保障貿易管理の目的と手段 3

4 安全保障貿易管理の目的と手段 1 < 目的 > 我が国を含む国際的な平和及び安全の維持 < 手段 > 武器や軍事転用可能な物 技術が 我が国の安全等を脅かすおそれのある国家やテロリスト等 懸念活動を行うおそれのある者に渡ることを防ぐための輸出等の管理 注 ) 輸出等 : 物の輸出及び技術の提供 4

5 安全保障貿易管理の目的と手段 2 先進国がもっている高度な機械や技術が 大量破壊兵器等を開発している国などに渡った場合 国際的な脅威となり 情勢の不安定化を招きます その脅威を未然に防止するために 先進国を中心とした枠組みを作って貿易管理に取り組んでいます 進国開発等 : 開発 製造 使用又は貯蔵先軍事転用可能な高度な物や技術 先進国を中心とした枠組みにより管理 迂回輸出 輸出管理が厳格に実施されていない国 大量破壊兵器の開発等を行っている国 テロリスト等 注 ) 大量破壊兵器 : 核兵器 化学兵器 生物兵器 ミサイル ( 核兵器等ともいう ) 国際的脅威 国際情勢の不安定化軍事転用可能な高度な物や技術 5

6 参考 民生汎用品の懸念用途への転用例 民生用途として輸出した物が輸出先で懸念用途に転用されるおそれあり 炭素繊維 冷凍凍結乾燥器 トリエタノールアミン 工作機械 懸念用途 ミサイル構造部材 生物兵器となる細菌を保存 化学兵器 ウラン濃縮用遠心分離機の製造 民生用途 ゴルフクラブシャフト インスタントコーヒーの製造 シャンプー 自動車の製造 6

7 民生汎用品の懸念用途への転用事例 ミサイル 米国エネルキ ー省 HP ポンプ 液体燃料等圧送 ミキサー 遠心分離器ローター 固体推進薬 遠心分離器 ( カスケード ) 日本原燃 HP 工作機械 ノズル ( 炭素繊維複合材 ) 米国 NASA HP 出典 JIS B 0105 画像は 作成者の許可を得て掲載しております 転写厳禁 7

8 1. 安全保障貿易管理の目的 背景 制度 (2) 安全保障貿易管理に係る 国際的な脅威の高まり 8

9 テロ等の実態 米国国家テロ対策センター (NCTC) ~2009 年 4 月レポート~ 全世界で12,000 回のテロ攻撃 (2008 年 ) 死者 16,000 人 (2008 年 ) イラク アフリカ アフガニスタン及びパキスタン ( ブット元首相暗殺など ) で多発 インド ( ムンバイ ) インドネシア ( バリ島 ) タイなどアジアでも発生 日本人等の世界における活動の拡大 (2008 年 ) 海外在留邦人 100 万人突破海外旅行者 1,600 万人来日外国人 915 万人 いつかどこかで起こる危機 ではなく 今そこにある危機 近年の主なテロ発生地 9

10 身近に迫る国際的脅威の高まり 1. 地下鉄サリン事件 (1995/3/20) 2. 米国同時多発テロ事件 (2001/9/11) 3. 米国の炭疽菌事件 (2001/9/27) 4. スペイン列車爆破事件 (2004/3/11) 5. ロンドン地下鉄 バス爆破事件 (2005/7/7) 6. 北朝鮮ミサイル発射 (2006/7/5 2009/4~10 月 ) 7. ムンバイ同時テロ (2008/11/26) テロリスト等による大量破壊兵器などの使用が現実に とりわけ 生物 化学兵器は 比較的安価で製造が容易 製造に必要な物資 機材 技術の多くが軍民両用 ( デュアル ユース ) であるため 偽装も容易 10

11 対日有害活動の動向 ( 平成 21 年 警察白書 第 4 章第 5 節から一部抜粋 ) 2007 年 ( 平成 19 年 )10 月に開催された第 17 回中国共産党全国代表大会において胡錦涛総書記が行った政治報告の中で 軍隊の情報化及び武器装備の自主開発の方針が明確にされており ( 中略 ) 外国に研究者や技術者を積極的に派遣して先端科学技術の収集を図っており 我が国にも 先端科学技術保有企業 防衛関連企業 研究機関等に研究者 技術者 留学生等を派遣するなどして 長期間にわたって 巧妙かつ多様な手段で情報収集活動を行っている メドヴェージェフ大統領とプーチン首相は 2008 年 ( 平成 20 年 )12 月 ( 中略 ) 対外情報庁 (SVR) が提供する信頼性の高い情報は 軍事面や政治面での重要な決定をする場合において 常に重要な役割を果たしている などと述べ 政策決定の過程における諜報活動の重要性を強調した ロシア情報機関員は 在日ロシア連邦大使館員や通商代表部員等の身分で入国し 違法な情報収集活動を繰り返し行っており 我が国においても 17 年 18 年及び 20 年と違法行為の摘発が続いている 11

12 1. 安全保障貿易管理の目的 背景 制度 (3) 国際的な安全保障貿易管理体制 12

13 1974 印 核実験通常兵器 ~ 1980~ 戦1990~ 2000~ 月米国イラク攻撃冷国際輸出管理レジームの経緯 世界情勢 米 (45) 以降 ソ連 (49) 英 (52) 仏 (60) 及び中 (64) が核実験に成功 1977 原子力供給国会合 (NSG) 発足 核兵器 1980 イラン イラク戦争 1984 イラク化学兵器使用 オーストラリアク ルーフ (AG) 発足 生物 化学兵器 1987 ミサイル関連機材技術輸出規制 (MTCR) 開始 1990 東西ドイツ統一湾岸戦争 後日イラクの核開発計画が明らかに器キャッチオール規制導入 1991 ソ連崩壊 1991 米, 1995 EU 月米国同時多発テロ事件 2002 日本 < 参考 >90 年代以降のアジア情勢北朝鮮 1993 ノドン発射 1993~1994 核開発疑惑と米朝枠組合意 1998 テポドン発射 2006 ミサイル発射 核実験 2009 ミサイル発射 核実験 インド パキスタン 1998 両国が核実験 2003 両国がミサイル発射実験 大量破壊兵1949 ココム設立 1994 ココム解体 1996 ワッセナー アレンシ メント (WA) 設立

14 条約 そのものを規制国際輸出管理レシ ーム 核兵器 生物 化学兵器( 技術 ) 汎用品等を貿易管理国際的枠組 通常兵器や大量破壊兵器の開発に用いられる核兵器関連生物 化学兵器関連ミサイル関連 NPT BWC CWC 70 年発効 190カ国締約 大量破壊兵器関連 生物兵器禁止条約 Biological Weapons Convention 75 年発効 163カ国締約 化学兵器禁止条約 Chemical Weapons Convention 97 年発効 188カ国締約 通常兵器関連 通常兵器関連 NSG AG MTCR WA 原子力供給国ク ルーフ Nuclear Suppliers Group 77 年発足 46 カ国参加 国際輸出管理レジームの概要 オーストラリア グループ Australia Group 85 年発足 40 カ国参加 ミサイル関連機材 技術輸出規制 Missile Technology Control Regime 87 年発足 34 カ国参加 核兵器不拡散条約 Nuclear Non- Proliferation Treaty ワッセナー アレンジメント The Wassenaar Arrangement 96 年発足 40カ国参加 我が国の枠組 武器輸出三原則 武器輸出を原則禁止 条約 レジーム 外国為替及び外国貿易法 輸出貿易管理令 ( 物 ) 外国為替令 (09 年 11 月現在 ) 14

15 安全保障貿易管理をめぐる首脳レベルの合意 G8 首脳間でもテロ対策 安全保障問題は 大きな懸案 G8 首脳会合 ( シーアイランド )(2004 年 6 月 ) 不拡散に関する G8 G8 首脳会合 ( グレーンイーグルズ )(2005 年 7 月 ) 不拡散に関する G8 首脳声明 G8 首脳会合 ( サンクトペテルブルグ )(2006 年 7 月 ) 不拡散に関するG8 首脳声明 G8 首脳会合 ( ハイリゲンダム )(2007 年 6 月 ) 不拡散に関するG8 首脳声明 G8 首脳会合 ( 洞爺湖 )(2008 年 7 月 ) G8 首脳宣言 北朝鮮 イランにおける課題への対処 国連安保理決議 1540 号の完全な実施の重要性とともに効果的な輸出管理等の重要性を強調等 G8 首脳会合 ( ラクイラ )(2009 年 7 月 ) 不拡散に関するラクイラ声明 国連安全保障理事会決議第 1540 号 (2004 年 4 月 ) 大量破壊兵器の開発等を試みる非国家主体にする支援等の差し控え 大量破壊兵器の関連物資等に対する国内管理を確立するための効果的な措置の実施 国連安保理事会 拡散防止と核軍縮 に関する首脳級会議 (2009 年 9 月 ) 核兵器なき世界 を目指す決議 15

16 国連安全保障理事会を通じた不拡散の取組 国連安保理決議第 1540 号 (04 年 4 月 28 日 ) 大量破壊兵器等の開発等を試みる非国家主体にする支援等の差し控え大量破壊兵器等の関連物資等の調達活動等のための資金援助等を禁止大量破壊兵器等の関連物資等に対する国内管理の確立のための効果的な措置計量管理物理的防護措置国境管理及び法執行措置厳格な輸出管理 ( 輸出 通過 積換え 再輸出 ) 不拡散に関する対話及び協力の促進大量破壊兵器等及び関連物資の不正取引を防止するための協力行動 16

17 1. 安全保障貿易管理の目的 背景 制度 (4) 我が国の安全保障貿易管理制度 17

18 安全保障貿易管理制度の仕組み 法律政令 ( 平成 14 年 4 月導入 ) 外国為替及び外国貿易法(外為法)物 貨物 第 48 条 第 25 条 役務 ( 技術 ) 輸出貿易管理令 ( 輸出令 ) 外国為替令 ( 外為令 ) : 機械 部品 原材料など技術 : 物の設計 製造 使用に関する技術 ( ソフトウエアも含む ) ホワイト国 : 米 加 EU 諸国等の輸出管理を厳格に実施している 26 カ国 国連武器禁輸国 : 国連の安全保障理事会の決議により武器の輸出が禁止されているイラク 北朝鮮 アフガニスタン等 10 カ国 ( 物 ) なるもの地域等制対象に規制対全地域向けが対象規象リスト規制 1~15 項 1~15 項 武器 兵器の開発等に用いられるおそれの高いもの全地域向けが対象 大量破壊兵器キャッチオール規制 別表第 1 別 16 項 表 16 項 リスト規制以外で 大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれのあるもの ホワイト国を除く 通常兵器補完的輸出規制 ( 平成 20 年 11 月導入 ) 16 項 16 項 リスト規制以外で 通常兵器の開発製造又は使用に用いられるおそれのあるもの 国連武器禁輸国向けが対象 特定の品目についてはホワイト国を除く全地域向けが対象 18

19 法令条文概要 ( 物 技術 ) 物の輸出 外為法第 48 条第 1 項 輸出者は 政令で定める特定貨物 ( 物 ) を特定の地域に向けて輸出しようとする場合には 経済産業大臣の許可を受けなければならない 輸出令第 1 条第 1 項 特定貨物 ( 物 ) とは輸出令 別表第 1 に掲載されているものをいう 技術の提供 外為法第 25 条第 1 項第 1 号 政令で定める特定技術を特定国において提供することを目的とする取引を行おうとする居住者若しくは非居住者又は特定技術を特定国の非居住者に提供することを目的とする取引を行おうとする居住者は 経済産業大臣の許可を受けなければならない 外為令第 17 条第 1 項 特定技術とは 特定の種類の貨物の設計 製造又は使用に係る技術であり 外為令別表に掲載されているものをいう 19

20 輸出と技術提供との違い - 日本 - - 外国 - 物の輸出船積み工場の設備販売 研修員受入れ ( 非居住者 ) 技術指導等 注意 メール送信 技術の提供 ( 技術データの提供 技術支援等による ) 技術取引は日本国内においても発生する可能性あり! 設計図データ 技術指導 20

21 居住者 参考 居住者及び非居住者の判定 非居住者 日本人の場合 1 我が国に居住する者 2 日本の在外公館に勤務する者 外国人の場合 1 我が国にある事務所に勤務する者 2 我が国に入国後 6 月以上経過している者 法人等の場合 1 我が国にある日本法人等 2 外国の法人等の我が国にある支店 出張所その他の事務所 3 日本の在外公館 平成 21 年 11 月 1 日の外為法改正以前は 居住者から非居住者への提供のみが規制対象であった 日本人の場合 1 外国にある事務所に勤務する目的で出国し外国に滞在する者 22 年以上外国に滞在する目的で出国し外国に滞在する者 3 出国後外国に 2 年以上滞在している者 4 上記 1~3 に掲げる者で 一時帰国し その滞在期間が 6 月未満の者 外国人の場合 1 外国に居住する者 2 外国政府又は国際機関の公務を帯びる者 3 外交官又は領事官及びこれらの随員又は使用人 ( ただし 外国において任命又は雇用された者に限る ) 法人等の場合 1 外国にある外国法人等 2 日本法人等の外国にある支店 出張所その他の事務所 3 我が国にある外国政府の公館及び国際機関 財務省通達 外国為替法令の解釈及び運用について ( 抄 ) より その他 合衆国軍隊等及び国際連合の軍隊等 21

22 参考 我が国制度と国際輸出管理レジーム 規制品目の関係 項 国際輸出管理レジーム 規制品目 1 武器 WA( ワッセナー アレンジメント ) 2 汎用品 大量破壊兵器関連 NSG( 原子力供給国会合 ) NSG パート 1 NSG パート 2 原子力専用品原子力用途以外にも使用できる汎用品 3 3の2 AG( オーストラリアグループ ) 化学兵器の原料となる物質及び製造装置生物兵器の原料となる微生物 毒素及び製造装置 4 MTCR( ミサイル関連貨物技術輸出規制 ) ミサイル ロケット及び製造装置 5 カテゴリー 1 先端材料 6 カテゴリー 2 材料加工 7 カテゴリー 3 エレクトロニクス 8 カテゴリー 4 コンピュータ 9 10 通常兵器関連 WA( ワッセナー アレンジメント ) カテゴリー 5 カテゴリー 6 通信機器センサー / レーザー 11 カテゴリー 7 航法装置 12 カテゴリー 8 海洋関連装置 13 カテゴリー 9 推進装置 14 その他 軍需品リスト (1 項に該当するものを除く ) 15 汎用品 機微な品目 16 通常兵器補完的輸出規制 H より 大量破壊兵器関連 大量破壊兵器キャッチオール規制 22

23 リスト規制とは 輸出しようとする物が輸出令 別表第 1 の 1~15 項に該当する場合又は提供しようとする技術が外為令 別表の 1~15 項に該当する場合には 経済産業大臣の許可が必要となる制度 国際的な合意に基づき 武器及び大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれの高いものを規制 品名 仕様をリスト化しており その仕様( スペック )( ) に該当するものは 必ず輸出等の許可が必要 ( ) 仕様 ( スペック ) は 貨物等省令 に規定 注 ) 用途 需要者にかかわらず たとえ海外の自社工場や日系企業への輸出でも許可が必要です 全地域向けが対象 23

24 1 大量破壊兵器キャッチオール規制とは 大量破壊兵器キャッチオール規制とは リスト規制品以外のものであっても 大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれのある場合には 経済産業大臣の許可が必要となる制度 対象地域 輸出管理を厳格に実施している 26 カ国 ( ホワイト国 ) を除く地域 対象となるもの リスト規制に該当しない全品目 ( ただし 食料品 木材等は除く ) 特に注意 : 懸念の強い貨物例 ( 参考 1) 40 品目許可が必要となる要件 (1) 輸出者による判断 = 客観要件 1 用途要件 ( 使用目的 ) 輸入先等において 大量破壊兵器の開発等に用いられるかどうか 2 需要者要件 ( 顧客 ) 輸入者 需要者が大量破壊兵器の開発等を行う( 行っていた ) かどうか 外国ユーザーリスト ( 参考 2) 掲載の企業 組織かどうか (2) 経済産業省による判断 = インフォーム要件 経済産業省から許可を取るよう通知を受けた場合 24

25 兵器への転用懸念 耐食性の充てん用の機械核転用懸念物兵器への転用懸念化学兵器への参考 1 大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれの強い貨物例 リン酸トリブチル(TBP) 周波数変換器 質量分析計又はイオン源 電圧又は電流の変動が少ない直流の電源装置 大型の真空ポンプ 耐放射線ロボット 放射線測定器 口径 75mm 以上のアルミニウム管 高周波用のオシロスコーフ 及び波形記憶装置 大型発電機 炭素繊維 ガラス繊維 アラミド繊維 チタン合金 マルエージング綱 しごきスピニング加工機 数値制御工作機械 アイソスタチックプレス フィラメントワインディング装置 振動試験装置 遠心力釣り合い試験器 耐食性の圧力計 圧力センサー TIG 溶接機 電子ビーム溶接機 人造黒鉛 大型の非破壊検査装置 微粉末を製造できる粉砕器 ジャイロスコープ ロータリーエンコーダ 大型トラック ( トラクタ トレーラー タ ンフ を含む ) クレーン車 カールフィッシャー方式の水分測定装置 プリプレグ製造装置 噴霧器を搭載するよう設計された無人航空機 (UAV) UAVに搭載するよう設計された噴霧器 ミサイルへの転 密閉式の発酵槽 遠心分離器 凍結乾燥機 噴霧器を搭載するよう設計された UAV 1. これらの物の輸出又は技術の提供を行う際には 輸入先等において大量破壊兵器の開発等の懸念用途に転用されないよう 輸出者は特に慎重な審査が必要です 耐食性の反応器 耐食性のかくはん機 耐食性の熱交換器又は凝縮器 耐食性の蒸留塔又は吸収塔 2. 外国ユーザリスト掲載企業に対し これらの物の輸出又は技術の提供を行う場合は リスト上の懸念区分 ( 核兵器 化学兵器 生物兵器 ミサイル ) と 物 技術の懸念用途が一致するか否かのチェックを行う際に活用ください 用懸念核 ミサイルへの転用懸念 UAV に搭載するよう設計された噴霧器生25

26 参考 2 外国ユーザーリスト (2009 年 7 月改訂 ) 経済産業省が 大量破壊兵器の開発等への関与が懸念される企業 組織を掲載し公表しているリスト このリストに掲載されている企業等に輸出等を行う場合には それが大量破壊兵器の開発等に用いられないことが明らかな場合を除き 経済産業大臣の許可が必要となります 各国別の掲載企業 組織数 (2009 年 7 月 24 日版 ) 国名掲載数 イスラエル 2 イラン 80 インド 26 北朝鮮 82 シリア 10 台湾 1 中国 17 パキスタン 27 アフガニスタン 2 合計 247 No 国名 地域名 Country or Region イスラエル Israel イスラエル Israel イラン Iran イラン Iran イラン Iran イラン Iran イラン Iran イラン Iran 外国ユーザーリスト ( 抜粋 ) 企業名 組織名 Company or Organization Israel Military Industries (IMI) Nuclear Research Center Negev (NRCN) 7th of Tir Abzar Boresh Kaveh Co. Aerospace Industries Organization (AIO) AMA Industrial Co. Amirkabir University of Technology Ammunition and Metallurgy Industries Group (AMIG) 別名 Also Known As Israeli Military Industries 7th of Tir Industries Complex Mojtamae Sanate Haftome Tir Sanaye Haftome Tir 7th of Tir Industries of Isfahan/Esfahan 7th of Tir Complex Esfahan/Isfahan Haftome Tir Industries BK Co. Sazemane Sanaye Hava and Faza (SSHF) Bazargani Hava and Faza Ammunition Industries Group Ammunition and Metallurgy Industry Group Sanaye Mohematsazi Ammunition Group Ammunition and Metallurgy Industries 懸念区分 Type of WMD 化学 ミサイル C,M 注 ) 外国ユーザーリストは毎年改訂されますので 最新版を入手するようにしてください 核 N 核 N 核 N ミサイル M 核 N ミサイル 核 M,N 核 N 26

27 2 通常兵器補完的輸出規制とは H より 通常兵器補完的輸出規制とは リスト規制品以外のものであっても 通常兵器の開発 製造又は使用に用いられるおそれのある場合には 経済産業大臣の許可が必要となる制度 対象地域 対象となるもの 国連武器禁輸国非ホワイト国 ( 国連武器禁輸国除く ) リスト規制に該当しない全品目 ( 但し 食料品 木材等は除く ) 通常兵器の開発等に用いられるおそれの強い貨物 32 品目 許可が必要となる要件 (1) 輸出者による判断 客観要件 ( 用途要件のみ ) 輸入先等において 通常兵器の開発等に用いられるかどうか (2) 経済産業省による判断インフォーム要件インフォーム要件 注 ) 国連武器禁輸国 地域 経済産業省から許可を取るよう通知を受けた場合 アフガニスタン コンゴ民主共和国 コートジボワール イラク レバノン リベリア 北朝鮮 シエラレオネ ソマリア スーダン ( 計 10カ国 地域 ) 注 ) 通常兵器 : 核兵器等を除く輸出令別表第 1の1 項に該当する貨物 客観要件なし 経済産業省から許可を取るよう通知を受けた場合 27

28 通常兵器の開発等に用いられるおそれの強い貨物 1. ニッケル合金又はチタン合金 17. 磁力計 水中電場センサー若しくは磁場勾配計又はこ 2. 作動油として使用することができる液体であって りんれらの部分品酸とクレゾールとのエステル りん酸トリス ( ジメチル18. 重力計 3. 有機繊維 炭素繊維又は無機繊維 19. レーダー又はその部分品 4. 軸受又はその部分品 20. 加速度計又はその部分品 5. 工作機械その他の装置であって 次に掲げるもの又 21. ジャイロスコープ又はその部分品はその部分品 22. 慣性航法装置その他の慣性力を利用する装置又はこ 1) 数値制御を行うことができる工作機械れらの部分品 2) 鏡面仕上げを行うことができる工作機械 ( 数値制御を行うことができるものを除く ) 3) 測定装置 ( 工作機械であって 測定装置として使用することができるものを含む ) 6. 二次セル 7. 波形記憶装置 8. 電子部品実装ロボット 9. 電子計算機又はその部分品 10. 伝送通信装置又はその部分品 11. フェーズドアレーアンテナ 12. 通信妨害装置又はその部分品 13. 電波その他の電磁波を発信することなく 電波その他の電磁波の干渉を観測することにより位置を探知することができる装置 14. 光検出器若しくはその冷却器若しくは部分品又は光検 出器を用いた装置 15. センサー用の光ファイバー 16. レーザー発振器又はその部分品 23. ジャイロ天測航法装置 天体若しくは人工衛星の自動追跡により位置若しくは針路を測定することができる装置 衛星航法システムからの電波受信装置若しくはその部分品又は航空機用の高度計 24. 水中用のカメラ又はその附属装置 25. 大気から遮断された状態で使用することができる動力装置 26. 開放回路式の自給式潜水用具又はその部分品 27. ガスタービンエンジン又はその部分品 28. ロケット推進装置又はその部分品 29. (27) 若しくは (28) に掲げるものの製造用の装置又はその部分品 30. 航空機又はその部分品 31. ロケット若しくは航空機の開発若しくは試験に用いることができる振動試験装置 風洞 環境試験装置又はこれらの部分品 32. フラッシュ放電型のエックス線装置 28

29 外為法に基づく輸出等の許可 規制に該当する物の輸出や技術の提供をする際には 事前に許可を取得する必要があります (1) リスト規制に該当するか否かを確認 (2) リスト規制に該当しない場合には 以下に該当するか否かを確認 1 大量破壊兵器キャッチオール規制 ( 用途や需要者に懸念があるか否か ) 2 通常兵器補完的輸出規制 ( 用途に懸念があるか否か ) 上記 (1) 又は (2) に該当する場合には 必要な書類を用意して窓口 ( 経済産業本省又は経済産業局 通商事務所 ) に許可申請を行ってください 上記 (1) 又は (2) のいずれにも該当しない場合には 許可申請は不要です 許可の申請方法は 以下の3つの方法があります 1 窓口への書類持参 2 窓口あてに郵送 3 電子申請 29

30 許可の種類 個別許可 一般包括許可 リスト規制に該当する物の輸出や技術の提供は 原則として個別案件ごとに許可 原則 国際輸出管理レジーム参加国を仕向地として行う当該レジームで規制された物 技術 ( 機微品目を除く ) の取引を一括して許可 複数回の許可取得実績 特定包括許可 特別返品等包括許可 継続的な取引関係を有する同一の相手方への特定の物 技術の取引について一括して許可 本邦において使用するために輸入された輸出令別表第 1 の 1 項に該当する物 ( 武器 ) 又はその物に内蔵された外為令別表の 1 項に該当する技術 ( プログラム ) であって 不具合による返品 修理又は異品のためのみに輸出する物や技術について一括して許可 申請者等との資本関係 特定子会社包括許可 ( ) 包括許可 の取得に当たっては 1 輸出管理社内規程 (CP) の整備 届出 2 その確実な実施 ( チェックリストの提出 ) 3 適格説明会への参加が許可取得の必要条件となっています 50% 超株式を所有していて 残りの株式所有者がいずれも日本企業であるなど 資本関係を有する最終需要者又は輸入者への特定の物 技術の取引について一括して許可 30

31 違法輸出に対する罰則 規制対象となる物 技術を 許可を取らずに輸出 提供してしまうと 法律に基づき 罰せられる場合があります 刑事罰 10 年以下の懲役最大 1000 万円以下の罰金 ( 対象の物 技術の価格の5 倍がそれぞれの金額を超える場合はその価格の5 倍以下の罰金 ) 表 企業イメージの悪化 社会的制裁 株主代表訴訟等公行政制裁 3 年以内の 物の輸出 技術の提供の禁止 経済産業省からの違反企業に対する警告 実際に懸念用途に用いられた場合 企業のみならず日本に対するダメージは 計り知れません 31

32 報道された最近の事例 グループ 1 報道された事案の概要 1 株式会社 M 社が ミサイルの運搬にも使用できる大型タンクローリー ( キャッチオール規制対象貨物 )2 台を 韓国向けを装って許可を受けずに北朝鮮に向けて輸出した疑いで 平成 21 年 5 月 同社社長が逮捕された 報道された事案の概要 2 有限会社 T 社が 核兵器などの製造にも使用できる磁気測定装置 ( キャッチオール規制対象貨物 ) を東南アジアを経由して不正に北朝鮮に輸出しようとした疑いで 平成 21 年 2 月 警察の捜査を受けた 報道された事案の概要 3 株式会社 N 社が 平成 15 年夏頃 台湾向けに輸出した真空ポンプが北朝鮮に再輸出され 北朝鮮の核関連施設で使用されたことに関し 平成 20 年 8 月 厳正な輸出管理と再発防止対策を求める旨の警告を経済産業省から受けた グループ 2 報道された事案の概要 4 株式会社 H 社の社員らが 工作機械の輸出に関し性能を低く偽り 経済産業省の許可を得ず輸出した疑いで 平成 21 年 3 月 逮捕された 報道された事案の概要 5 株式会社 S 社が 長年にわたり工作機械のデータを改ざん 偽造して輸出していたことに関し 平成 20 年 10 月 厳正な輸出管理と再発防止対策を求める旨の警告を経済産業省から受けた 32

33 外国為替及び外国貿易法の一部改正について グローバル化や情報化の進展 不正輸出事案の増加など 安全保障貿易管理を巡る情勢の変化を受け 技術取引規制の見直しと 罰則強化等の措置を講ずる所要の改正を行う 公布 : 平成 21 年 4 月 30 日施行 : 平成 21 年 11 月 1 日 ( 一部を除く ) 技術取引規制の見直し 改正前は 居住者から非居住者に対して技術提供を行う場合が規制対象 改正後は これに加えて 誰から誰に対する提供であっても 外国に向けて技術を提供する場合は規制対象となる また 技術を提供するために国外に技術を持ち出すこと自体が新たに規制対象となる 輸出者等遵守基準 平成 22 年 4 月 1 日施行 貨物や技術の輸出等を業として行う者は 経済産業大臣が定めた輸出者等遵守基準に従い 輸出等を行わなければならない 遵守基準で定める内容 1 輸出管理の責任者を明確にすること 2 関係法令の遵守を指導すること 3 安全保障上機微な特定重要貨物 ( リスト規制品 ) 等の輸出等を業として行う者は その他の適切な輸出管理を実施すること 誰でも取引の許可 でも提供誰国境 誰でも提供 住者取引の許可 非居者提供 持ち出しの許可 USB メモリ等の持ち出し電子メールの送信居仲介貿易規制の見直し 技術を国外で提供するために持ち出す者は 技術を国外に持ち出す前に いずれかの許可を受けなければならない 1 仲介貿易取引の規制対象範囲を 貨物の売買に関するものから 貨物の売買 貸借又は贈与に関するものに拡大 2 武器及び大量破壊兵器等に関連する技術の仲介行為について 新たに規制対象 その他の改正 罰則強化等 無許可輸出 取引に係る罰則水準の引上げ 5 年以下の懲役 10 年以下の懲役現行のから 最大に 200 万円以下の罰金 1000 万円以下の罰金 不正な手段による許可取得に対する罰則の新設 法人の時効を自然人と併せる規定の導入 Point! Point! 国内にいる非居住者が 外国に向けて技術を提供する場合は 許可を受けなければならない 経済産業大臣は 基準に従い指導や助言 違反があった際には勧告 命令を行うことができる ( 命令に違反した場合のみ罰則の対象となる ) 33

34 誰でも取引の許可 非居住者技術取引規制の見直し 現行の技術取引規制が 不正な技術流出を防止する観点から 十分に実効性ある規制となっていないことについて改正を行い 脱法行為防止のため 技術取引の規制対象範囲を広げるほか 国外で技術提供を行うための技術の持ち出し行為自体を補完的に規制とします 今後 技術を国外提供するために持ち出す際は 取引自体の許可を受けるか あるいは持ち出しの許可を受けるか いずれかの許可が必要となります 取引の許可 でも提供誰者提供 持ち出しの許可 USB メモリ等の持ち出し電子メールの送信居国境 も提供 注 1 注 2 誰で規制の抜け穴をふさぐため 国内非居住者による技術の国外提供や 国外居住者に対する技術の提供についても新たに規制対象範囲に 技術の取引自体 ( 注 1) について許可を取っていない場合のみ 別途持ち出しの許可 ( 注 2) を受ける義務が発生 国外に技術を持ち出す際は いずれかの許可を取得することが必要となる 34

35 輸出者等遵守基準 業として輸出等を行う者は 輸出者等遵守基準に従って 適切な輸出を行うことが求められます 安全保障上機微な特定重要貨物 ( リスト規制品 ) 等を扱う輸出者等にあっては Ⅰ 及び Ⅱ の基準を遵守する必要があります なお 非リスト規制品のみを扱う輸出者等にあっては Ⅰ の基準のみを遵守する必要があります Ⅱ リスト規制品の輸出等を行うに当たって遵守する基準 Ⅱ リスト規制品輸出等の遵守基準 Ⅰ 輸出者等の遵守基準 Ⅰ 輸出等を行うに当たって遵守する基準 1 輸出等を行う貨物等がリスト規制品に該当するか否かを確認する責任者を定めること 2 輸出等の業務に従事する者に対し 最新の法令の周知 その他関係法令の規定を遵守させるための必要な指導を行うこと 1 組織の代表者を輸出管理の責任者とすること 2 組織内の輸出管理体制 ( 業務分担 責任関係 ) を定めること 3 該非確認に係る手続を定めること 4 リスト規制品の輸出等にあたり用途確認 需要者確認を行う手続を定め 手続に従って確認を行うこと 5 出荷時に 該非を確認した貨物等と一致しているか確認を行うこと 6 輸出管理の監査手続を定め 実施するよう努めること 7 輸出管理の責任者 従事者に研修を行うよう努めること 8 関係文書を適切な期間保存するよう努めること 9 法令違反等があった際は 速やかに経済産業大臣に報告し その再発防止のために必要な措置を講ずること 許可例外の輸出等のみ行う者は 9 のみの適用となる 経済産業大臣は 基準に従い指導や助言 違反があった際には勧告 命令を行うことができる ( 命令に違反した場合のみ罰則の対象となる ) 35

36 2. 大学と安全保障貿易管理 (1) 大学を取り巻く環境変化 36

37 国際交流の進展 留学生数の増加 : 約 5.6 万人 ( 平成 10 年度 ) 約 12.4 万人 ( 平成 20 年度 ) 留学生 30 万人計画 :2020 年までに30 万人の受入れを目指す 出所 :( 独 ) 日本学生支援機構平成 20 年度外国人留学生在籍状況調査 37

38 共同研究等研究成果の実用化の促進 産学官連携 国際共同研究等の積極的な推進 出所 : 文部科学省平成 19 年度大学等における産学連携等実施状況について 38

39 大学等における新たな環境変化への対応 1. 知的財産保護への対応 産学連携や民間企業への技術移転への対応 2. 利益相反等コンプライアンス問題への対応 社会的な関心や問題意識への対応 3. 国の支援事業等の採択要件への対応 経済産業省と文部科学省との協力 連携効果として 安全保障貿易管理への対応を要件化 ( 産学官連携戦略展開事業 ) 4. 大学関連機関における安全保障貿易管理の検討への対応 国立大学協会 大学技術移転協議会 産学連携学会等 39

40 2. 大学と安全保障貿易管理 (2) 研究活動等と安全保障貿易管理 40

41 大学に保有される規制対象技術例 (1) 原子炉 推進装置 エレクトロニクス 精密測定装置などの規制対象貨物に係る設計 製造のためのプログラム ( 自主開発や市販プログラムの改良を行ったソースコードで公開していないもの ) (2) 規制対象貨物である有毒化学物質 生物毒素 高性能材料などの合成 分離精製に係るノウハウ等を記録したもの ( 論文や特許として公表されないデータや記録 ) (3) 規制対象貨物に係る性能評価方法や実験データであって公表されていないもの (4) 規制対象貨物を念頭に行う研究活動に必要な規制対象の研究装置に係る操作技術 メンテナンス技術等を記載した書類 データ等 41

42 許可を要しない役務提供 許可申請を要しない役務提供 ( 貿易関係貿易外取引等に関する省令 ) 第 9 条九公知の技術を提供する取引又は技術を公知とするために当該技術を提供する取引であって 以下のいずれかに該当するものイ新聞 書籍 雑誌 カタログ 電気通信ネットワーク上のファイル等により 既に不特定多数の者に対して公開されている技術を提供する取引ロ学会誌 公開特許情報 公開シンポジウムの議事録等不特定多数の者が入手可能な技術を提供する取引ハ工場の見学コース 講演会 展示会等において不特定多数の者が入手又は聴講可能な技術を提供する取引ニソースコードが公開されているプログラムを提供する取引ホ学会発表用の原稿又は展示会等での配布資料の送付 雑誌への投稿等 当該技術を不特定多数の者が入手又は閲覧可能とすることを目的とする取引十基礎科学分野の研究活動 ( ) において技術を提供する取引十一工業所有権の出願又は登録を行うために 当該出願又は登録に必要な最小限の技術を提供する取引 ( ) 自然科学の分野における現象に関する原理の究明を主目的とした研究活動であって 理論的又は実験的方法により行うものであり 特定の製品の設計又は製造を目的としないもの 42

43 大学等への輸出等許可事例 申請者名 仕向地 貨物名 / 技術名 A 大学 ブラジル 炭素繊維成型品 B 大学 ベトナム 鳥インフルエンザウイルス C 大学 中華人民共和国 エアロゾル質量分析計 D 大学 タイ 赤外線サーモグラフィ E 大学 カンボディア レーダー F 大学 アメリカ 使用済原子燃料 G 大学 オーストラリア 炭素繊維を用いたプリフォーム及びこれを用いた成型品の設計 製造又は使用に係る技術 研究機関 H インド無人航空機 43

44 大学と軍事研究 大学では 軍事研究を行っていないということになっており かえって研究者の軍事技術に対する意識が希薄化 一方 防衛省が公表した将来の軍事技術の中には 大学で研究されているものと同じ内容があり得る これらの技術については 外国の軍関係者等からも関心が高いことを理解しておくべき 44

45 1 将来の可能性を秘めた技術 1 出典 : 中長期技術見積り 防衛省技術研究本部 ( 平成 19 年 4 月 ) 項目概要適用可能なコア装備期待効果すう勢 動向 電力貯蔵技術 2 力増幅技術 パワー ME MS 技術 テラヘルツ波応用技術 ナノコンポジット構造材料技術 超伝導電磁推進技術 電気エネルギーを他の形 ( 化学エネルギー 磁気エネルギー ) に変換して貯蔵する技術 人間が行う重作業の軽減を目的とする 外骨格システムとして人間と一体化して機能するパワードスーツ 小型で非常に大きな出力 ( 電源 動力源 ) を生み出す MEMS 技術 テラヘルツ波の特性を利用し 検知 計測 イメージングなどに応用する技術 1~100 ナノメートル次元で粒子化したもの ( カーボンナノチューブ (CNT)) を 別の素材に練り込んで組成される複合材料技術 高強度と高弾性を持つ 超伝導磁場と海水中の電流による相互作用により 高速で静粛な電気推進艦を実現する技術 ロボット 無人機個人装備プラットフォーム 個人装備 ロボット 無人機個人装備プラットフォーム精密攻撃武器 NBC 対処装備 プラットフォーム ( 航空機 ) 精密攻撃武器 プラットフォーム ( 艦艇 ) 高密度化すればシステムの軽量 小型化 長期運用 個人の負担軽減 行動範囲 期間増加 装備の小型化 軽量化 高機能化 生物 化学剤探知爆発物探知 機体等の軽量化による性能向上 艦艇の高速化 静粛化 電力貯蔵用電池は 5~ 10 年 SMES( 超伝導電力貯蔵装置 ) はさらに長期間 負荷の増強 歩行 / 走行速度の増大等の課題実用化には 5~10 年 部分実証段階 実用にやや期間要 小型軽量化 耐環境性が課題 CNT を混合した材料は一部で利用 CNT 本来の特性を生かした材料としては長期間を要する 部分実証段階移行にやや期間要 45

46 将来の可能性を秘めた技術 2 出典 : 中長期技術見積り 防衛省技術研究本部 ( 平成 19 年 4 月 ) 項目概要適用可能なコア装備期待効果すう勢 動向 7 電子透かし技術 静止画 動画 音響等のデジタルコンテンツに対して コンテンツとは別の情報を 人間に知覚できないように埋め込む技術 指揮統制 通信装備 共有情報の信頼性の確保 人間が知覚できない段階までには長期を要する 8 バイオセンサ技術 生体反応を利用して センシングを行う技術 NBC 対処装備 装備等の小型化 軽量化 部分実証段階 実用には期間要 9 機能性複合粒子技術 ナノレベルで金属 セラミックス プラスチック等の複合粒子同士を任意の形状に結合 成型する技術 プラットフォーム ( 航空機 車両 ) 精密攻撃武器 強度増による軽量化 耐熱性向上 部分実証段階 移行にやや期間要 10 フォトニック結晶技術 屈折率が異なる二種類の材料をナノメートルサイズの間隔で並べた結晶を用いて 光を自在に制御する技術 情報収集 探知装備指揮統制 通信装備 通信能力の向上 小型化 部分実証段階 実用化に 5~10 年 11 先進的水中映像ソーナー技術 夜間や濁水中でも鮮明な映像が得られる音響による水中ソーナー技術 情報収集 探知装備 ( ソーナー ) 水中目標の識別性能向上 部分実証段階 移行にやや期間要 12 量子暗号技術 量子状態の特性によって 通信路上の盗聴者を検出できることを利用した暗号鍵伝送技術 ネットワーク技術 絶対的なセキュリティの確保 部分実証段階 移行にやや期間要 13 カーボンナノチューブ カーボンナノチューブを電子デバイスとして利用する技術 ( 各種電子機器等 ) 装備の超小型軽量化 高機能化 部分実証段階 移行にやや期間要 46

47 2. 大学と安全保障貿易管理 (3) 自主的な安全保障貿易管理の必要性 47

48 自主管理体制の整備 企業向け 法令遵守 ( コンプライアンス ) のための社内管理の重要性 組織体制 ルール整備とその 実行 社内意識の醸成 徹底 社内管理を形骸化させないことが重要 健全 活発なビジネスとコンプライアンスは車の両輪 安全保障貿易管理は重要な法的要請 外為法に基づき 国際的な平和 安全の維持を目的とした輸出管理 適法な手続きを経て適正な輸出を 安全保障上機微な 技術の提供 も 輸出管理の対象として重要 包括許可制度は企業等の自主管理を前提とした制度 48

49 自主管理体制の整備 大学向け 法令遵守 ( コンプライアンス ) のための内部管理の重要性 組織体制 ルール整備とその 実行 内部意識の醸成 徹底 内部管理を形骸化させないことが重要 健全 活発な調査 研究とコンプライアンスは車の両輪 安全保障貿易管理は重要な法的要請 外為法に基づき 国際的な平和 安全の維持を目的とした輸出管理 適法な手続きを経て適正な輸出を 安全保障上機微な 技術の提供 も 輸出管理の対象として重要 包括許可制度は大学等の自主管理を前提とした制度 49

50 輸輸出管理社内規程 (CP) 整備の効果 CP の基本的事項 ( 外為法等遵守事項 ) 違法輸出の要因の回避 A 体制 1 輸出管理組織 管理責任の明確化 ⅰ) 責任体制の整備 明確化 輸出管理上のリスク B 手続 2 取引審査 ( 含む該非判定 ) フ ロク ラムの判定の見落とし 法令の解釈の誤り 実際の輸出手続 出荷管理の誤り 3 疑義ある取引の未然防止 4 出荷管理 a) 貨物等の審査 ( 該非判定 ) b) 顧客 用途の審査 c) 出荷管理 出許可条件等の C 維持管理 5 監査 6 教育 ( 研修 ) 7 書類管理 8 子会社等の指導 9 法令違反の報告 罰則 参照すべき規制リストの誤り 顧客 用途の審査に関する不適切な判断 ⅱ) 手続を社内に周知 徹底 ⅲ) 違反防止及び早期発見 未遵守 輸出管理社内規程は 社内の輸出手続きを 体制 手続及び維持管理の3 方向からサポートし 輸出管理において発生が想定される様々なリスクを回避するために有効なツールです 50

51 行政からの要請 (1) 経済産業省貿易経済協力局長 大学等における輸出管理の強化について ( 平成 17 年 4 月 1 日付け ) 大学等に対し 大量破壊兵器等に転用されるおそれのある貨物や技術に関連し得る研究分野を中心に 不用意な貨物の輸出や技術の提供が行われることがないよう 的確な管理と教職員への周知等を依頼 (2) 経済産業大臣 大学等における輸出管理の強化について ( 平成 18 年 3 月 3 日付け ) 文部科学大臣に対して 大量破壊兵器等に関連する貨物の輸出や技術の提供が不用意に行われることがないよう 大学等に対して管理を的確に行うよう指導を依頼 文部科学大臣への協力要請を踏まえて 文部科学省から各大学等に 対して 輸出管理の徹底を依頼 経済産業省は 文部科学省の協力を得て 全国の大学等を対象に安全保障貿易管理に関する説明会を開催 51

52 2. 大学と安全保障貿易管理 (4) 自主的な管理のための ガイダンス ガイドライン 52

53 機微技術管理ガイダンスの目的 大学は外国からの留学生 研究員等多くの人的交流もあり 様々な先端技術が不用意に提供されないような管理が必要 ( 知らずに 法令違反を行ってしまうようなことの防止 ) 特に安全保障に係る機微な技術の管理に必要な方法を解説したもの (2008 年 1 月公表 ) 現在 外為法の改正等を踏まえて改訂を検討中 53

54 安全保障貿易に係る機微技術管理ガイダンスの概要 ( 大学 研究機関用 )1 1. 技術提供管理に係る方法 体制整備 2-1. 職員や研究者等に対する組織内での技術提供 (1) 組織内の機微技術の所在把握と機微度のマーキング 機微技術の所在把握が技術提供管理の第一歩 記憶媒体に規制対象技術か否かのマーキングをしておくと便利 (2) 技術提供管理等の体制整備 輸出管理規程の策定 研究者個人の外為法規制の理解と遵守活動の実践が重要 十分な管理のためには組織的対応が必要であり輸出管理規程策定を推奨 (3) 組織内に存在する技術情報の公開に関する基準の策定 技術情報の公表基準の策定 特許出願 論文 学会発表の際に安全保障の観点を含めて検討 (1) 職員等の管理 採用時にこれまでの研究内容を また採用後に大量破壊兵器等の開発転用のおそれがないかの確認 離職時に研究に係る技術情報の返還 知り得た技術情報の提供を禁止する旨の誓約書の提出 (2) 研修生 留学生の受け入れ及び管理 来日 6 ヶ月未満の留学生等の 非居住者 が外為法規制技術へアクセスする際は役務取引許可が必要 留学生等の受け入れの際は 出身母体の活動を確認し 帰国後の軍需企業等への就職の可能性の有無等も考慮し 配属先を工夫 (3) 外国人研究者等が大学等や民間企業との研究開発プロジェクトに従事する場合の取扱い 製品化を念頭においた研究開発プロジェクトへの参加は 基礎科学分野の研究活動 に当たらず 許可取得対象となり得ることに注意 54

55 安全保障貿易に係る機微技術管理ガイダンスの概要 ( 大学 研究機関用 ) 技術提供に係る審査 管理の方法 提供に係る審査は 学部単位等で一元的に行う体制が効率的 学科や研究室の責任者が審査票を用いて判定することが大切 (1) 外為法上の該非判定 非居住者に対して 規制対象の技術情報を郵送 電子メール FAX 送信 電話 会議等により提供する場合も許可取得が必要 確実な管理のため 学部の教授等が判断後 さらに違う部局 ( 輸出管理部署等 ) が判断する等 客観的な判断が実施されると効果的 (2) 技術に関する取引審査 経済産業省公表の外国ユーザーリストの活用等により 提供先の業務 研究内容 用途の確認が必要 (3) 研修生 施設見学等の訪問者管理 非居住者を対象とする施設見学についても 内容によっては許可が必要となることに留意 (4) 論文発表の手続その他外部でのプレゼンテーション資料等の吟味 セミナー等の参加に特別な制限がある場合は 公知 とする活動とはいえず 発表の際 内容が許可対象であるか確認が必要 (5) 役務取引許可の取得 許可対象取引については 大学等の組織として最終的な取引実施の可否を判断 海外企業等との契約時 規制対象技術の提供には政府許可条項を盛り込むことも一案 (6) 技術提供管理 提供に際しては 許可証記載の技術と提供する技術の内容の同一性を確認 (7) 第三者への技術移転等の禁止 提供先から第三者への規制対象技術移転禁止の取り決め 誓約書の取得を推奨 (8) 機微度に応じた技術情報へのアクセス管理 保管管理 ID パスワード管理等 技術情報へのアクセス管理を実施することが大切 55

56 安全保障貿易に係る機微技術管理ガイダンスの概要 ( 大学 研究機関用 )3 3. 教育 研修 (1) 研究者等の技術提供管理意識の向上 判断を行う者等は 研修等を通じて最新の規制情報を入手することが大切 全職員対象の研修実施により 組織全体の技術提供管理意識の底上げ (2) 最新規制情報の収集 安全保障貿易管理 HP 等を活用して最新情報を入手し 関係部署と情報を共有 4. 監査 (1) 定期的な監査の実施 組織的に 毎年監査を行うなどの取り組みが必要 (2) 監査の体制 監査項目の選定 監査実施など 規制対象技術管理を実施する者 ( 部署 ) が主体的に関与 5. 技術情報提供に係る文書等の保存 技術提供に係る文書( 審査書類など ) 及び電磁的記録媒体は 提供後 5 年間は保存 6. 附置研究所や海外事務所への指導 日本人であっても海外事務所勤務の者は 外為法上 非居住者 に該当 規制対象技術の提供には許可が必要 海外事務所から無審査で第三者へ提供されること等がないように 注意喚起や研修等を実施 7. 技術提供に係る相談窓口 通報窓口の設置 組織内に輸出管理部署の設置や担当者を配置 万一 無許可で規制対象技術を流出させた際は 組織における対策を講じ 経済産業省へ報告 8. 実効ある体制作り メンテナンス 輸出管理部署の設置や輸出管理規程を策定することが効果的 輸出管理規程に基づく監査を実施し 監査結果を踏まえて 管理体制の最適化を推進 56

57 産学連携学会安全保障貿易管理ガイドライン 特定非営利活動法人産学連携学会が平成 21 年 8 月 17 日に公表した安全保障貿易管理に関する二つのガイドラインは 機微技術ガイダンスの内容を踏まえつつ 大学における自主管理体制整備の促進と研究者の管理意識の向上に資することを目的とするものであり 当省としても 外為法に関する資料の提供等 策定段階から積極的に協力してきたものです 今後 文部科学省とも連携し 外為法関係法令の周知や当該ガイドラインの普及啓発に努め 大学における自主管理体制の構築等を促していくこととしています 2 つのガイドラインは 学内の体制構築等を進める管理者に対するものと 研究活動を行う研究者に対するものとで整理されています 安全保障貿易に係る自主管理体制構築 運用ガイドライン ( 管理者用 ) 輸出管理体制を構築する際の手順を 準備段階から体制の運用 改善の段階まで 段階的発展モデル として説明 学内の輸出管理に関係する業務や必要な部署等を整理 大規模 中小規模大学とに分けて構築可能な管理体制モデルを提示 大学の実情に適した責任体制や管理運用の流れ 学内外の連携先等を提示 教員等への継続的啓発活動 担当職員の育成等のためのノウハウや工夫を例示 輸出管理体制の整備を進める大学等を紹介 研究者のための安全保障貿易管理ガイドライン ( 現場の研究者等用 ) リスト規制やキャッチオール規制等について 大学で実際に研究されている研究テーマを取り上げながら 兵器等への転用の可能性 該非判定の例 想定される海外とのやりとり等を例示しながら分かり易く説明 教員等の所属する大学の輸出管理体制の整備状況に応じた具体的確認手順等を説明 申請窓口等の紹介 ガイドライン入手先 ( 産学連携学会 HP): 57

58 仮想事例による研究実務上の留意点 ( ガイドラインより ) 1 資機材が規制の対象かどうかの確認を怠ったため 実験は遅れ 追加費用を負担することとなった 海外に持ち出す資機材の輸出許可は 輸出する前に取得する必要がありますので 許可の要否の確認は必ず事前に行っておくことが肝要です 3 研究用に自作した資機材が規制対象とは 思えなかった ため 輸出できずに不本意ながら代替手段による実験となった 外為法に基づく資機材の輸出許可は その大小やそれが自作の機器であるか否かには関係なく その材料等の技術的仕様が法令の規定 ( 輸出令別表第 1 及び貨物等省令 ) に該当すれば 輸出前に許可を取る必要があります 2 海外からの留学生等に特定の技術を提供する際に外為法の許可制度があることに気付き 法令違反とならずに済んだ 大量破壊兵器等の開発等のために用いられるおそれがある技術情報を 海外の組織や留学生等を含む個人に提供する場合には 外国ユーザーリスト掲載機関等 相手先によっては事前に外為法の許可が必要になる場合があります 4 輸出する資機材を 持ち帰るので輸出許可が不要 と勘違いしたため 違法輸出ともなりかねなかった 持ち帰ることを前提とした資機材の輸出であって許可が不要となるケースは 自己使用のためのパソコンや携帯電話等の他は 極めて特殊な場合に限られています 一般的には 持ち帰ることを前提とした資機材であっても その技術的仕様が法令の規定 ( 輸出令別表第 1 及び貨物等省令 ) に該当すれば 輸出前に許可を取る必要があります 58

59 大量破壊兵器や通常兵器との関係が比較的深い研究分野の例 ( ガイドラインより ) 1 原子力分野 色素レーザー光による 235 U 励起スキームの研究 核兵器の原料精製のためのウラン濃縮装置の設計等に転用可能 (2 項 (31)) 仕様済金属燃料の金属電解法による乾式再処理の研究 核兵器の原料となるウラン又はプルトニウムの分離回収用の装置の設計等に転用可能 (2 項 (7)) ハフニウムの核的特性の研究 核兵器に使用する核燃料物質を製造するための原子炉の運転制御 ( 制御棒 ) に転用可能 (2 項 (23)) 2 航空宇宙分野 炭素繊維強化炭素材料 (C/C 複合材料 ) の製法の研究 ミサイルの推進用ロケットモーターのノズル部分に転用可能 (4 項 (15)) 炭素繊維強化樹脂複合材料を使った飛翔体の設計 試作研究 ミサイル弾頭の搭載物の大型化や航続距離の延長に転用可能 (4 項 (15)) 3 化学 生物学分野 炭疽菌の研究 炭疽菌の芽胞をエアロゾル化しやすい携帯に加工して散布し 肺炭疽の発生を謀るなど 生物兵器へ転用可能 (3 の 2 項 (1)) ボツリヌス毒素の研究 ボツリヌス菌を培養して毒素を精製して飲料水や食物に混じ 摂取した人が神経症状を示して死亡するよう謀るなど 生物兵器へ転用可能 (3 の 2 項 (1)) 4 その他 高分解能赤外線撮像システムの研究 夜間戦闘用ナイトビジョン等の通常兵器に転用可能 (10 項 (2)) 水中音響用高性能圧電セラミックス振動子の研究 ソナー 機雷 魚雷等の通常兵器に転用可能 (10 項 (1)) 車両用緩衝装置の研究 武器発射時の振動環境を再現し 核爆発装置の部品を試験するための振動発生装置等に転用可能 また ロケット又は無人航空機の開発 試験に転用可能 (2 項 (16) 若しくは 16 項 ) ( 注 ) 項番は 輸出貿易管理令別表第 1 注の該当項目の番号 59

60 自主的な管理体制整備のポイント ( 法令への対応 ) 安全保障貿易管理に係る 3 つの重要確認ポイント (1) 貨物や技術の仕様確認 外為法で規制されている貨物や技術であるか否かを 法令に示された仕様等に基づき確認する (2) 相手先の確認 輸出等の相手先が 大量破壊兵器の開発等を行っているおそれがあるか否かを確認する ( 外国ユーザーリスト掲載組織等への輸出等は慎重に判断 ) (3) 用途の確認 貨物や技術の用途が大量破壊兵器の開発等及び通常兵器の開発等に関連するか否かを確認する 参考 制度や規制対象貨物等の最新情報は 安全保障貿易管理のホームページから入手可能 60

61 どこに機微な技術があるか? 技術の保有者やその所属する組織が 保有している機微技術の所在を把握することが 技術提供管理の第一歩 研究情報等が研究者本人又は研究室にあると答えた大学 約 7 割 (2007 年経済産業省調べ ) 61

62 自主的な管理体制整備のポイント ( 組織的な対応 )1 (1) 組織的な責任体制の構築研究者 ( 教職員 ) 個人の判断だけでなく 組織としての責任と権限を明確化した 安全保障貿易管理に関する体制の構築 ( 責任体制の検討には 経営トップ層の関与が重要 ) (2) 安全保障貿易管理に関するルール整備 コンプライアンスの観点からも 自主的な安全保障貿易管理を実効あるものにするため 安全保障貿易管理に関する学内ルールの策定 (3) 相談窓口の設置大学本来の教育 研究活動に支障をきたさないよう 安全保障貿易管理に関する問合せ等の対応部署の設置 62

63 自主的な管理体制整備のポイント ( 組織的な対応 )2 (4) 継続的な教育 研修活動教職員及び事務職員に 安全保障貿易管理に係る 3 つの確認が必要であるという認識を高めるため 継続的な内部教育 研修活動の実施 (5) 経済産業省等との連携 内部相談への対応や 3 つの確認に係る判断に困った場合等における 最寄りの経済産業局 経済産業省等との相談 連携の実施 (cf. 大学関連機関 民間団体等 ) 63

64 2. 大学と安全保障貿易管理 (5) 情報入手 問い合わせ窓口 64

65 安全保障貿易管理ホームページの活用 経済産業省の安全保障貿易管理ホームページでは 安全保障貿易管理制度の概要 輸出許可申請の手順 リスト規制に係る該非判定の流れ等を紹介 l 許可申請に関する大半の基本情報が記載されています 65

66 1. 許可申請先は 安全保障貿易管理ホームページの 許可申請手続き の 4 該当項番 仕向地別の添付書類 窓口 からご覧になれます ここに記載のある申請窓口に 様式 添付書類を準備したうえで申請願います 注意 貨物及び仕向地により申請窓口が異なりますので ご確認ください 2. お問い合わせ等は 下記の内容に応じてご連絡願います (1) 制度の概要や法令の解釈のお問い合わせ / ホームページへのご意見は 注意 許可申請 各種問い合わせ窓口 安全保障貿易管理課 : (2) 申請手続き 該非判定の相談 キャッチオール事前相談 通常兵器補完的輸出規制 についてのお問い合わせは 安全保障貿易審査課 : リスト規制に関しては 該当する規制リスト項目 輸出貨物 ( 技術 ) の技術的仕様を キャッチオール規制に関しては 仕向地 HS 分類コート 用途チェックリスト 顧客チェックリストを それぞれ お手元にご用意のうえ ご連絡ください (3) 輸出管理社内規程 (CP) についてのご相談 / 不正輸出のご連絡は 安全保障貿易検査官室 : (4) 輸出管理についての一般的なお問い合わせは 安全保障貿易案内窓口 :

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