スライド 1

Size: px

Start display at page:

Download "スライド 1"

ゆいとみのしま
4 years ago
Views:

1 安全保障輸出管理の基礎ー Web ミニセミナー第 1 回概論制度編ー ( 財 ) 安全保障貿易情報センター CISTEC 主催の基礎コース実務演習コースのセミナー及び経済産業省の適格説明会資料をもとにして簡潔にポイントをまとめたものです 1

安全保障輸出管理が求められる背景ーテロの頻発大量破壊兵器の拡散等テロの頻発地下鉄サリン事件等 (1995/3/20) 世界初の化学兵器によるテロ他にも大惨事一歩手前の未遂が米国同時多発テロ事件 (2001/9/11) 米国の炭疽菌事件 (2001/9/27) スペイン列車爆破事件 (2004/3/11) ロンドン地下鉄バス爆破事件 (2005/7/7)

2 安全保障輸出管理が求められる背景ーテロの頻発大量破壊兵器の拡散等テロの頻発地下鉄サリン事件等 (1995/3/20) 世界初の化学兵器によるテロ他にも大惨事一歩手前の未遂が米国同時多発テロ事件 (2001/9/11) 米国の炭疽菌事件 (2001/9/27) スペイン列車爆破事件 (2004/3/11) ロンドン地下鉄バス爆破事件 (2005/7/7) パキスタンブット元首相暗殺事件 (2007/12/27) ムンバイで同時テロ (2008/11/26) 近年の主なテロ発生地パキスタンテロ事件の急激な増加 (2009) モスクワ地下鉄爆弾事件 (2010/3/29) 大量破壊兵器等の拡散北朝鮮の二度にわたるミサイル発射核実験イランの核開発の継続カーンネットワーク ( 核の闇市場 ) の露見地域紛争軍拡複雑で多様な問題に起因民族宗教領土資源など 2

3 安全保障貿易管理の目的と手段 < 目的 > 我が国を含む国際的な平和及び安全の維持 < 懸念 > 大量破壊兵器などの使用が現実にとりわけ生物化学兵器は比較的安価で製造が容易 < 手段 > 武器や軍事転用可能な物技術が我が国の安全等を脅かすおそれのある国家やテロリスト等懸念活動を行うおそれのある者に渡ることを防ぐための輸出等の管理輸出等 = 物の輸出 + 技術の提供 3

4 普通の民生用品が大量破壊兵器用途に転用のおそれ品目民生用途懸念用途チタン合金腕時計メガネのフレームウラン濃縮の為のガス遠心分離機炭素繊維ゴルフクラブのシャフト釣り竿ミサイル用部品トリエタノールアミンシャンプーボディークリーム化学兵器凍結乾燥機インスタントコーヒー製造生物兵器製造 4

5 世界を震撼させた核の闇市場事例 : リビアによる遠心分離器の調達 (2003 年に露見 ) 国際的なネットワーク最終用途 ( 虚偽 ) 石油ガス関連機材の製造 Tahir SCOPE 社 ( マレーシア ) 技術支援自動車部品精密機械製造イタリア最終用途遠心分離器関連機材の製造ドバイ最終需要者 ( 虚偽 ) BBC China 号 2003 年 10 月拿捕リビア最終需要者製造に必要な物資機材技術の多くが軍民両用 ( デュアルユース ) であるため入手も容易 5

6 量破壊兵通信機器センサーレーザー等大4 つの国際合意 ( レジーム ) に基づく規制日本では外為法に基づき輸出 + 技術提供を規制器生物兵器オーストラリアグルーフ (AG) (41カ国 +1 団体 ) 規制種類国際レジーム規制品例ワッセナーアレンジメント (WA) 武器 (40カ国) 核兵器関連原子力供給国会合 (NSG) (46カ国) オーストラリアグルーフ (AG) 化学兵器 (41カ国 +1 団体 ) ミサイル関連通常兵器関連ミサイル関連機材技術輸出規制 (MTCR) (34カ国) ワッセナーアレンジメント (WA) (40 カ国 ) 軍用車両軍用船舶軍用航空機等天然ウランプルトニウム原子炉繊維材料 X 線発生装置等亜燐酸ジエチルシアン化ナトリウム貯蔵容器熱交換器等日本脳炎ウイルス炭疽菌連続式遠心分離器密閉式発酵槽等ロケット無人航空機酸化剤炭素繊維複合材料発射支援装置等先端材料工作機械エレクトロニクス 6

7 貨物の輸出商取引に限らない! 商取引で海外に商品を送付 ( 宣伝のためや共同開発のために ) サンプル品を送付輸入した商品の返品交換修理のため送付海外子会社への送付海外での共同研究のために資機材を搬出手荷物で持ち出し 7

8 技術の提供文書メール電話口頭等の様々な形態が対象! 生産技術や製造ノウハウの供与共同研究や共同開発での情報共有国内での外国人研修員の教育問い合わせに対するの送付問い合わせに対する電話や口頭での回答外国での提供国内の非居住者 ( 国籍とは関係ない ) への提供の場合に規制対象に! 8

9 安全保障貿易管理規制の枠組み法律政令 ( 平成 14 年 4 月導入 ) 外国為替及び外国貿易法(外為法)物貨物第 48 条第 25 条役務 ( 技術 ) 輸出貿易管理令 ( 輸出令 ) 外国為替令 ( 外為令 ) : 機械部品原材料など技術 : 物の設計製造使用に関する技術 ( ソフトウエアも含む ) ホワイト国 : 米加 EU 諸国等の輸出管理を厳格に実施している 26 カ国国連武器禁輸国 : 国連の安全保障理事会の決議により武器の輸出が禁止されているイラク北朝鮮アフガニスタン等 10 カ国な制対象に地規制対全地域向けが対象規象( 物 ) るもの域等リスト規制 1~15 項 1~15 項武器兵器の開発等に用いられるおそれの高いもの全地域向けが対象大量破壊兵器キャッチオール規制別表第 1 別 16 項表 16 項リスト規制以外で大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれのあるものホワイト国を除く通常兵器補完的輸出規制 ( 平成 20 年 11 月導入 ) 16 項 16 項リスト規制以外で通常兵器の開発製造又は使用に用いられるおそれのあるもの国連武器禁輸国向けが対象特定の品目についてはホワイト国を除く全地域向けが対象 9

10 1 輸出しようとする物が輸出貿易管理令別表第 1 の 1~15 項に該当する場合 2 提供しようとする技術が外国為替令別表の 1~15 項に該当する場合経済産業大臣の許可が必要となる国際的な合意を踏まえ武器及び大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれの高いものを規制品名仕様をリスト化しておりその仕様 ( スペック ) に該当するものは必ず輸出等の許可が必要全地域向けが対象リスト規制とは注 ) 用途需要者にかかわらずたとえ海外の自社工場や日系企業への輸出でも許可が必要です 10

11 キャッチオール規制とはリスト規制の対象となっていない貨物や技術リスト規制に該当すれば原則として輸出許可が必要なのでキャッチオール規制に該当することはない 16 の項は幅広い品目をカバー ( リスト規制の対象ならない品目をほぼ網羅 ) 需要者や用途によっては輸出許可が必要客観要件 : 大量破壊兵器や通常兵器の開発に使われるおそれがある場合インフォーム要件 : 経産大臣から許可申請すべき旨の通知があった場合大量破壊兵器キャッチオール規制通常兵器に係る補完的輸出規制 ( 通常兵器キャッチオール規制 ) 11

12 大量破壊兵器キャッチオール規制リスト規制品以外のものであっても大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれのある場合には輸出等の許可申請を義務付ける制度対象地域全地域 ( 但し輸出管理を厳格に実施している国 26 カ国 ( ホワイト国 ) は除く ) 対象となるもの許可が必要となる要件リスト規制に該当しない全品目 ( 但し食料品木材等は除く ) (1) 輸出者による判断 = 客観要件 1 用途要件 ( 使用目的 ) 輸入先等において大量破壊兵器の開発等に用いられるかどうか 2 需要者要件 ( 顧客 ) 輸入者需要者が大量破壊兵器の開発等を行う( 行っていた ) かどうか外国ユーザーリスト掲載の企業組織かどうか特に注意 : 懸念の強い貨物例 40 品目 (2) 経済産業省による判断 = インフォーム要件経済産業省から許可を取るよう通知を受けた場合 12

13 用懸念転兵器への耐食性の充てん用の機械核の物兵器へ UAVに搭載するよう設計された噴霧器生の化学兵器へ念参考 1 大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれの強い貨物例転用懸念転用懸リン酸トリブチル(TBP) 周波数変換器質量分析計又はイオン源電圧又は電流の変動が少ない直流の電源装置大型の真空ポンプ耐放射線ロボット放射線測定器口径 75mm 以上のアルミニウム管高周波用のオシロスコーフ及び波形記憶装置大型発電機炭素繊維ガラス繊維アラミド繊維チタン合金マルエージング綱しごきスピニング加工機数値制御工作機械アイソスタチックプレスフィラメントワインディング装置振動試験装置遠心力釣り合い試験器耐食性の圧力計圧力センサー TIG 溶接機電子ビーム溶接機人造黒鉛微粉末を製造できる粉砕器ジャイロスコープロータリーエンコーダ大型トラック ( トラクタトレーラータンフを含む ) クレーン車カールフィッシャー方式の水分測定装置プリプレグ製造装置噴霧器を搭載するよう設計された無人航空機 (UAV) UAVに搭載するよう設計された噴霧器大型の非破壊検査装置耐食性の反応器耐食性のかくはん機耐食性の熱交換器又は凝縮器耐食性の蒸留塔又は吸収塔ミサイルへの転密閉式の発酵槽遠心分離器凍結乾燥機噴霧器を搭載するよう設計された無人航空機 (UAV) 1. これらの貨物を輸出又は技術の提供を行う際には懸念相手先等において核兵器等の開発等を助長することがないよう輸出者等において特に審査を慎重に行うことが必要です 2. 外国ユーサーリスト掲載企業に対しこれらの貨物の輸出又は技術の提供を行う場合はリスト上の懸念種別 ( 核兵器化学兵器生物兵器ミサイル ) と貨物技術の懸念用途が一致するか否かのチェックを行う際に御活用下さい 13 用懸念核ミサイルへの転用懸念

14 参考 2 外国ユーザーリスト (2010 年 5 月改訂 ) 経済産業省が大量破壊兵器の開発等への関与が懸念される企業組織を掲載し公表しているリストこのリストに掲載されている企業等に輸出等を行う場合にはそれが大量破壊兵器の開発等に用いられないことが明らかな場合を除き経済産業大臣の許可が必要となります No 国名地域名 Country or Region イスラエル Israel イスラエル Israel イラン Iran イラン Iran 外国ユーザーリスト ( 抜粋 ) 企業名組織名 Company or Organization Israel Military Industries (IMI) Nuclear Research Center Negev (NRCN) 7th of Tir Abzar Boresh Kaveh Co. 別名 Also Known As Israeli Military Industries 7th of Tir Industries Complex MojtamaeSanateHaftomeTir Sanaye Haftome Tir 7th of Tir Industries of Isfahan/Esfahan 7th of Tir Complex Esfahan/Isfahan Haftome Tir Industries BK Co. 懸念区分 Type of WMD 化学ミサイル C,M 核 N 核 N 核 N 各国別の掲載企業組織数 (2010 年 5 月 26 日版 ) 国名掲載数イスラエル 2 イラン 86 インド 19 北朝鮮 106 シリア 12 台湾 2 中国 17 パキスタン 29 アフガニスタン ( パキスタン ) 2 合計イラン Iran イラン Iran イラン Iran イラン Iran イラン Iran イラン Iran Aerospace Industries Organization (AIO) AMA Industrial Co. Amirkabir University of Technology Ammunition and Metallurgy Industries Group (AMIG) Armament Industries Group Atomic Energy Organization of Iran (AEOI) Sazemane Sanaye Hava and Faza (SSHF) Bazargani Hava and Faza Ammunition Industries Group Ammunition and Metallurgy Industry Group Sanaye Mohematsazi Ammunition Group Ammunition and Metallurgy Industries AIG-Armament Industries Group Sazeman-e Energy Atomi AEOI 注 ) 外国ユーザーリストは毎年改訂されますので最新版を入手するようにしてください 14 ミサイル M 核 N ミサイル核 M,N 核 N ミサイル核 M,N 生物化学ミサイル核 B,C,M,N

15 通常兵器キャッチオール規制ワッセナーアレンジメントの合意 (2003) 非リスト規制品であっても国連武器禁輸国等に対して輸出する際軍事用途に利用される可能性がある場合輸出許可の対象とする通常兵器に係る補完的輸出規制 ( キャッチオール規制 ) の導入 ( ~) 16 の項 ( キャッチオール対象品目 ) を 2 つに分割 (1)32 品目を列挙 (2)(1) 以外 (= それまでの 16 の項 -32 品目 ) 対象地域と規制要件輸出者の確認が必要なのは2. の場合のみ 1. ホワイト国は対象外 2. 国連武器禁輸国地域向け輸出は (1) (2) 双方が対象で客観要件 ( 用途要件のみ ) とインフォーム要件 3. その他の国向け輸出 ( 非ホワイト国 / 非国連武器禁輸国地域 ) は (1) のみが対象でインフォーム要件のみ 15

16 輸出者等遵守基準の導入 (2010 年 ) 背景不正輸出事件の続発該非判定データの改竄例該非判定未実施による違反が6 割第 1 段階ーほぼ全ての輸出者技術提供者が対象 ( 大学も ) 該非確認責任者の選任関係法令の遵守の指導周知第 2 段階ーリスト規制貨物輸出者等が対象 CPによる内部管理体制の整備実施間接罰による担保ー改善命令違反に罰則 16

17 最近の違反原因分析 ( 経済産業省による ) 6. 故意重過失 5. 許可条件違反 8.1% 3.6% 4. 出荷確認等の誤り 3. 該非判定時における法令通達の解釈 ( 例外等 ) の誤り 6.6% 14.3% 1. 該非判定の未実施 53.7% 2. 該非判定時における該当項番の適用の誤り ( がいひはんてい ) 13.7% 注 ) 該非判定 : 輸出しようとする物又は提供しようとする技術が法令で規制されているものであるか否かを判定すること 17

18 ハイテク先進国として国際平和安全の維持に対する責任大不正輸出が発生すると何が起こるか? 外為法違反は関税法違反でもある! 公判又は略式命令による刑事罰外為法の刑事罰 -1 千万円以下 ( 又は価額の 5 倍以内 ) 又は 10 年以下の懲役 ( 法人併科 ) 大量破壊兵器関連の場合関税法の刑事罰 (5 年以下の懲役又は 500 万円以下の罰金 ) 社会的信用低下社会的制裁警察による強制捜査 - 逮捕 - 起訴 - 裁判連日のマスコミ報道経済産業省による立ち入り検査ビジネス機会喪失行政制裁 -3 年以内の輸出禁止 ( 可能性としては全品目全世界向け ) 全社的な物流コストリードタイムの増加 CP 一般包括許可の取り消し個別許可に移行 ( すべての製品 ) 特定輸出申告制度の承認取り消し関税法上の優遇措置 ( 保税地域搬入不要迅速な通関処理 ) を失う経営者の責任追及株主代表訴訟 - 善管注意義務違反 ( 14 億円の支払い命令の例 ) 18

19 ーその他参考資料ー ( 参考 3) 落とし穴ー規制対象となる事例 1~4 ( 参考 4) 技術提供規制における居住者非居住者の内容 19

20 ( 参考 3) 落とし穴 - 規制対象となる事例 1 国内の顧客から工作機械の注文を受けこの機械を中東の A 国に輸出する予定だと聞かされた国内の顧客に販売する国内取引でも顧客から輸出されることが前提となっている場合は安全保障貿易管理の対象となります海外の取引先から新規商品への引き合いがあったのでサンプルを郵送する量の多少に関わらず海外へサンプルを送る場合は輸出となりますので安全保障貿易管理の対象です輸入したレーザー機器が故障したので修理のために返送するいったん輸入された製品を修理のために海外の製造会社へ送り返したり不良品を返品したりという行為は海外への輸出となります国際郵便やクーリエで貨物や技術書類を送る国際郵便やクーリエで送る場合も輸出技術の提供となりますので確認が必要です規制に該当する貨物や技術書類はクーリエでは送付できないことにも注意してくだ 20 さい

落とし穴 - 規制対象となる事例 2 海外出張に小口の貨物や技術書類を持っていく

21 落とし穴 - 規制対象となる事例 2 海外出張に小口の貨物や技術書類を持っていくハントキャリーで持参するものについても安全保障貿易管理上は輸出扱いとなりますハーソナルコンヒューターにフロクラムやソフトウェアをインストールして海外に送る安全保障貿易管理では貨物と技術のそれぞれが規制の対象となります貨物であるハースナルコンヒューターが規制外でも中のソフトウェアが規制対象であれば許可が必要ですフロクラムが内蔵された工作機械を海外に送る安全保障貿易管理では貨物と技術のそれぞれが規制の対象となります貨物である工作機械が規制外でも内蔵フロクラムが規制対象であれば許可が必要です海外取引先の担当者向けに国内で技術研修会を開催する日本の法令上海外取引先の担当者は非居住者とみなされますので技術指導や技術研修は日本国内で行うものであっても国外への技術提供に該当します 21

22 落とし穴 - 規制対象となる事例 3 日本国内で海外顧客と技術に関する打ち合わせを行う海外顧客は非居住者に含まれますので技術に関する打ち合わせは規制対象となる場合があります海外駐在員と電話で技術に関する打ち合わせをする電話であっても非居住者である海外駐在員との技術に関する会話であれば安全保障貿易管理の対象となる可能性があります海外駐在員が日本に出張してきたので本社で技術に関する打ち合わせを行う海外駐在員は非居住者とされますので技術に関する本社社員との打ち合わせは技術提供となり規制対象となる場合があります技術情報をインターネットのウェフサイトで公開する誰でも閲覧できるウェフサイトで公開する技術情報については特例として安全保障貿易管理の対象とはなりませんがハスワートが必要であるなど閲覧できる人が限定 22 される場合は対象となります

23 落とし穴 - 規制対象となる事例 4 設計図などの技術書類を海外に送付する設計図などの技術書類を海外の取引先に送付する場合も安全保障貿易管理の対象ですや Fax で送信するときも同じです海外の事務所に郵便物を送る海外拠点に送る場合であっても安全保障貿易管理の対象となります CD にフロクラムやソフトウェアを入れて海外に送る CD そのものは規制対象品ではありませんが内部にフロクラムやソフトウェアを格納したときそのフロクラムやソフトウェアが規制対象となることがあります海外で開催された展示会に出品物を送る販売が目的でなくても海外に貨物を送る場合は輸出となります出品後日本に戻ってくるものについても同様です 23

24 居住者及び非居住者の判定居住者日本人の場合 1 我が国に居住する者 2 日本の在外公館に勤務する者外国人の場合 1 我が国にある事務所に勤務する者 2 我が国に入国後 6 月以上経過している者法人等の場合 1 我が国にある日本法人等 2 外国の法人等の我が国にある支店出張所その他の事務所 3 日本の在外公館非居住者日本人の場合 1 外国にある事務所に勤務する目的で出国し外国に滞在する者 22 年以上外国に滞在する目的で出国し外国に滞在する者 3 出国後外国に 2 年以上滞在している者 4 上記 1~3 に掲げる者で一時帰国しその滞在期間が 6 月未満の者外国人の場合 1 外国に居住する者 2 外国政府又は国際機関の公務を帯びる者 3 外交官又は領事官及びこれらの随員又は使用人 ( ただし外国において任命又は雇用された者に限る ) 法人等の場合 1 外国にある外国法人等 2 日本法人等の外国にある支店出張所その他の事務所 3 我が国にある外国政府の公館及び国際機関その他合衆国軍隊等及び国際連合の軍隊等 24 財務省通達外国為替法令の解釈及び運用について ( 抄 ) より 24

Microsoft Word Associate（案）.docx

Microsoft Word Associate（案）.docx 問題 1. 外為法第 48 条第 1 項中の政令とは輸出貿易管理令のことである問題 2. 東京の貿易会社 Xはフランスのソフトメーカー Yから外為令別表の 9の項に該当する暗号通信ソフトが入ったDVD(20セット ) を購入し輸入したがDVDの表面にキズがあったので全品フランスに返品することになったこの場合暗号通信ソフトはもともとソフトメーカー Yのものであり返品するだけなので