Microsoft Word - GESDMS v2-Charles_Schwab_-_Japanese_-_Supplemental_Terms_and_Conditions.DOC

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1 注意事項 : 以下の説明は Charles Schwab & Co., Inc. におけるあなたのエクイティアワードセンター口座に 関する利用規約の翻訳です ただし 英語版の規約の内容のみが法的拘束力を有する契約であることにつき ご了承下さい 本翻訳はあくまで便宜上提供されるものに過ぎず法的拘束力を有しておりません オンライン上での行使および売却に係る補足的利用規約 並びにエクイ ティアワードセンター ( 以下 Equity Award Center ) に係る補足的利 用規約 下記は あなたの Charles Schwab & Co., Inc. ( 以下 Schwab ) の Equity Award Center 口座 ( 以下 Equity Award Center 口座 ) に対する 従業員ストックオプションあるいはその他の株式報奨の付与に関連した処理に係る重要な利用規約 ( 以下 利用規約 ) です 本規約はあなたと Schwab との間で契約された Schwab One 口座同意書その他の契約の追加部分となるものです 本規約上 株式報奨の付与を行った会社を 発行会社 と呼びます 従業員ストックオプションプラン ( 以下 従業員ストックオプションプラン ) に関する具体的な利用規約は セクション Aに また従業員持株制度 制限付ストックアワード / ユニット プランおよびその他の株式報奨プランにより取得された株式に関する利用規約はセクション B に それぞれ記載されています セクション C の条項にはこの利用規約に関連する口座すべてに共通する利用規約が含まれています セクション C には 争議前仲裁同意条項が含まれていることにご留意ください A. オンライン上での行使および売却に係る補足的利用規約 ( 従業員ストックオプション プラン ) 1. この様式は Schwab があなたの代わりにストックオプションを行使したり オプションの行使により取得した株式をあなたからSchwab への指示に基づいて売却するための継続的な承認となるものです かかる承認に関する条項と Schwab One 同意書内の規約の内容に齟齬が生じた場合には 本承認の条項が優先されます この様式 または他のあらゆる Schwab の様式の記入を完成させたとしてもストックオプションの行使が完了する訳ではないこと そしてあなたのオプションを行使するには Schwab ストックプランサービスに電話をかけ口頭で指示をする必要があること ( 電話番号 : 米国外から電話をかける場合にはAT&T ダイレクトダイアルのハイパーリンクを利用するため へアクセスし Schwab フリーダイヤルで電話をかける ) または から署名することをご承諾いただきます かかる取引に関しては Schwab から確認書および明細書が送付されます 上述のように一旦あなたからSchwab に指示がなされた場合 その指示を撤回することはできません Schwab から発行会社にあなたのオプションが行使可能かどうかを確認する場合もありますが 必ずしもSchwabはそのような確認を行う義務があるわけではありません オプションの有効期限満了前にあなたの保有するオプションを有効に行使できるかを発行会社に問い合わせ確認確かするのはあなた個人の責任となります

2 2. あなたは本規約により Schwab があなたの代わりにあなたが指示したストックオプションを行使するために必要な金額を発行会社に支払う権限をSchwab に授与します さらに かかるオプションの行使により取得した株式を売却した際の売却代金から 当該オプションの行使価格の支払いとしてSchwab が立替前払いを行った金額を控除することを承認し またその売却代金から 取引の結果生じた源泉徴収義務額を控除することも承認していただきます また ストックオプションの行使により取得した株の売却の通知 所得税の源泉徴収手続き含め ( 但しこれに限定されません ) 株式の取得と譲渡に関して Schwab の独断で発行会社に連絡を取ることをご承認いただきます このことは Schwabは発行会社に対してあなたがストックオプションの行使により取得した株式の保有および取引に関する情報を開示する場合があることを意味しています 発行会社における支払諸条件従い 対価資金は 売却の確定および株式の受取りの前 または売却の確定および株式の受取りの当日に発行会社に支払われます 3. 発行会社の多くはその従業員および加入者に この利用規約とその他の Schwab の様式とは別に 会社専用の行使の意思通知様式か あるいはその他の社内様式の記入を義務付けています あなたの会社が社内様式やその他の様式要件を義務付けており かかる様式を記入して適時に直接発行会社へ提出することを義務付けているか また従業員ストックオプションの行使について発行会社が定めたその他すべての手続きに従っているかどうかを判断するのは あなた個人の責任であることを理解して同意していただきます 適切な社内様式の提出を怠った場合 または発行会社が定めたその他すべての手続きに正しく従わなかった場合には ストックオプションが価値を失ってしまう場合があることをご理解いただきます 4. ストックオプションの正確な有効期限を Schwab に知らせること 及び発行会社を退職したり離職したりするなどの有効期限に影響を及ぼす事情が生じた場合には 直ちにに Schwabへ通知することは あなた個人の責任であることをご理解いただきます 有効期限直前の30 日以内に行使を希望する場合には あなたが発行会社のストックプラン管理者にすぐにオプションを行使する旨通知することにつき同意していただきます 5. 行使するオプションが税制非適格オプションである場合は 発行会社による源泉徴収が義務付けられる場合があることをご理解いただきます その場合は Schwab から発行会社に対し別途税金相当額が送金され その金額はあなたの口座から差し引かれます 6. 本規約上 以下のことを表明していただきます : a. 行使するために提供されるオプションは あなたに発行会社の従業員または請負業者としての立場に対し報奨としてあ付与されたものです b. 発行会社の目論見書または従業員ストックオプションの行使のための方針や手続きに関するその他の文書を読み内容を理解しています かかる手続きにつき質問がある場合には 発行会社のストックプラン管理者に相談します c. オプションの行使あるいは行使により取得した株式の売却に関し 税務上不利となる可能性があることを認識しています Schwab その役員 その従業員 その代理人のいずれもが あなたに対して税金に関するアドバイスを行うことができないことを認識しています ストックオプション取引に係る税務取扱いについては これらの者以外の者からのアドバイスのみに依拠します

3 d. ストックオプションの行使により取得した株式に係る配当金を受け取る資格があるかどうかは 発行会社における配当金支払のための株式名簿登録日に関する方針及び発行会社における株主名簿の記載の迅速性といった Schwab の管理の及ばない事実によるものであることを理解します 発行会社の方針や行為によって 配当金を失う あるいは配当金に対する債務を負うことになった場合であっても Schwab に責任を問わないことにつき同意します ; 7. 口座開設時 口座の有効期間 及びそれ以後の負債取立あるいは調査目的上 発行会社や消費者報告機関を含む あらゆる情報源に対し あなたの身分証明 ( 連邦法による義務 ) 信用 口座を継続できる資格 ( 共有財産で生活する場合には 配偶者の信用と資格 ) について Schwab が問い合わせをすることをご承認いただきます B.Equity Award Center の補足利用規約 ( 従業員持株制度 制限付きストックアワード / ユニットプランおよびその他の株式保有に係るる株式報奨プラン ) 1. この利用規約は Equity Award Center 口座内であなたに代わってSchwab が株を保管したり あなたからSchwab への指示に基づき株式を売却 譲渡 または取引したりすることの 継続的な承認を表明するものです かかる取引を行う場合 Schwab から確認書および明細書が送られます 上述のように Schwab に指示がなされた場合 その指示は撤回することができません かかる承認に関する条項と Schwab One 同意書内の規約の間に齟齬が生じた場合は 本承認の条項が優先されます 発行会社の証券取引に関しついて発行会社との交渉上決定された手数料やコミッションと Charles Schwab 価格設定ガイド内に記載された手数料やコミッションの間に齟齬が生じた場合は 発行会社との交渉上決定された手数料が優先されます 2. 発行会社の従業員持株制度での購入により 制限付きストックアワードまたはユニットにおける制限消滅により あるいはその他の株式報奨制度に基づき発行会社からあなたの Schwabにおける Equity Award Center 口座への記録により取得した株式の売却の通知を含め ( 但し これに限定されません ) 株式の取得と譲渡に関し Schwab の独断で発行会社に連絡を取ることをご承認いただきます このことは Schwabは発行会社に対してあなたが発行会社から取得しあなたの Schwabにおける Equity Award Center 口座に記録された株式の保有および取引に関する情報を開示する場合があることを意味しています さらに Schwab は発行会社から指示を受けた売買 譲渡 その他のあらゆる取引に対するいかなる制限をも実施することをご承認いただきます 3. あなたの Schwab Equity Award Center 口座にある現金は投資として使われることはなく 利子を得ることもなく Schwabが商取引として使用できるものであることをご了承いただきます あなたは 口座の現金残高をSchwab の認める方法によりあなたへ送金するよう依頼することができますが その場合には手数料が課される可能性があることもご了承いただきます ( 現金残高をあなたあてに作成した小切手により第 1 種郵便でお届けする場合には 手数料はかかりません )

4 4. クイック売却プログラム ( もし該当する場合 ) への加入を選択した場合には このプログラムの他の加入者の株式と合わせてあなたの株式を Schwab があなたの代わりに売却することを承認することになることにつきご理解いただきます Schwab は 事務処理上可能になり次第 クイック売却プログラムの加入者すべての売り注文を公開市場に出します Schwab が得る売却価格は 注文が実施された時点での市場価格により決定されます クイック売却プログラムにより実施される売却の注文はすべてまとめられるため すべての加入者はSchwab が算出した単純平均値の価格で売却代金を受取ることになります 5. 口座開設時 口座の有効期間 及びそれ以後の負債取立あるいは調査目的上 発行会社や雇用主 消費者報告機関を含む あらゆる情報源に対し あなたの身分証明 ( 連邦法による義務 ) 信用 口座を継続できる資格 ( 共有財産で生活する場合には 配偶者の信用と資格 ) について Schwab が問い合わせをすることをご承認いただきます C. 仲裁 1. 規制当局により いかなるブローカー契約にも争議前仲裁同意書を含み この利用規約に争議前仲裁条項が記載されていることを開示すべきことが義務付けられています 仲裁同意書に署名することで 署名者は下記の内容に同意することになります : a. この同意書に関与する者はすべて 陪審員による訴訟の権利を含む 当該者同士に対する法廷への訴訟権を放棄します ただし 申し立てが提出された仲裁裁判所の規則により認められた場合はこれを除きます b. 仲裁判断は一般的に最終的かつ拘束力のあるものです 当該者が法廷での撤回または仲裁判断の変更を実現する可能性は非常に限られたものです c. 一般的に 仲裁において当該者が文書 証人の証言 その他の証拠開示を入手することは裁判手続きよりも制限されています d. 仲裁人には その仲裁判断についての理由を説明する義務はありません e. 仲裁人の編成には 通常 過半数を超えない範囲で 証券業界に現在関わる または以前関わっていた仲裁人を含めます f. 仲裁裁判の規則には 仲裁の申し立てに対し時間制限を設ける場合もあります 申し立ての内容が仲裁に不適切と見なされた場合 裁判所での訴訟となる可能性もあります g. 申し立てられた仲裁裁判の規則 またその改訂はこの同意書の一部を構成するものです 次の状況になるまでいかなる者も推定上または公認の集団訴訟を仲裁に持ち込むこと または 推定上の集団訴訟を始めた者あるいは推定上の集団にありその推定集団裁判を含む申し立てに対してその集団から除外されていない者に対して争議前仲裁同意を強制的に求めることはできないものとします

5 a. 集団公認が拒否された場合 ; b. 集団が無効になった場合 ; あるいは c. 法廷によりその集団から顧客が除外された場合 かかる仲裁の実施を自制することは 以下に記された場合を除き この利用規約上のいかなる権利の放棄を構成するものではありません 2. あなた その相続人 代理人 あるいは法廷の定めた受託者および受取人を含む当該口座に法的または有益な利益を有するあるいは有することを求めるいかなる者 ( 以下集合的に あなた ) および Schwab は 両者の間 もしくはあなた Visa デビットカードと当座預金口座サービスを提供する銀行 ( 以下 銀行 ) および当社またはあなたの口座同意書 口座 口座取引 その他のあなたが利子を稼得するいかなる Schwab 口座に関連する当社の親会社 子会社 系列会社 役員 執行部 雇用主 代理人との間で生じた論争あるいは争議の仲裁の可能性をめぐる論争 またはあなたと当社または銀行との関係から生じたいかなる形の論争おいても 仲裁による解決をすることにご同意いただきます この仲裁条項は あなたの口座開設申請が却下された場合にも適用されること また口座が閉じられるまで またはこの利用規約の下にサービスが終了されるまで有効であることにご同意いただきます このような仲裁は 全米証券業協会 (NASD) 太平洋岸証券取引所 またはシカゴ オプション取引所の有効な証券仲裁規則と規制に従い実施されます 書面による申し立てを NASD あるいは上記の組織に提出し あなたまたは当社のいずれかが仲裁を始めることができる場合があります ある理由で 上記の3つの組織が仲裁を実施できないまたは不可能とした場合は 米国仲裁協会 (AAA) の有効な証券仲裁規則と規制に従い実施されます ある理由で 米国仲裁協会 (AAA) が仲裁を実施できないまたは不可能とした場合は あなたおよび Schwab は 両者間で生じた論争または争議の解決のため適格な司法権を持つ裁判所から3 人の仲裁人を任命してもらうことに同意します それぞれが 仲裁裁判の規則と規制によって定められた仲裁開始費用を支払う必要があります 金銭的に困難を生じる場合には 仲裁裁判が規則に基づき特定の費用を免除する場合もあります 聴聞会の結果 仲裁人が当該者間の仲裁に課せられる費用について査定方法を判断します 仲裁人が行う裁定はすべて最終的かつ拘束力のあるものであり その裁定に対する判断を問う場合は司法権を持つ裁判所へ持ち込まれることもあります この仲裁条項は独占的に 連邦仲裁法を含む米国の該当する連邦法に基づき実施され解釈されるものです 仲裁判断の強行によって発生する

6 費用 手数料 税金は 通告された仲裁判断の強行に抗う側に対して完全に査定され 支払いを課せられるものとします 仲裁に関与する一方から他方への通知は それが使用される際に完全であるものが提供されること それが第 1 種郵便 配達証明郵便 または書留郵便のいずれか もしくは書面通知の配達が商業的に許可されたその他の方法で届けられることとします 上記の条項に加え この仲裁同意書の対象となる論争が生じた際に あなたが米国市民であるまたは米国市民となる場合には Schwab One 口座同意書に含まれる付加的な条項が適用されます