実 施 細 則 である 12 号 通 達 と 2 号 公 告 の 公 布 により 国 外 機 関 投 資 家 の 参 入 が 本 格 化 することに なります 3 号 公 告 は 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 への 投 資 に 限 度 額 を 設 けず 代 わり

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1 金 融 政 策 関 連 2016 年 6 月 8 日 みずほ 銀 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 中 国 アドバイザリー 部 みずほ 中 国 ビジネス エクスプレス ( 第 422 号 ) 国 家 外 貨 管 理 局 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 市 場 での 債 券 投 資 で 実 施 細 則 を 公 布 平 素 より 格 別 のご 高 配 を 賜 りまして 誠 にありがとうございます 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 への 投 資 に 関 する 実 施 細 則 が 出 揃 いました 国 家 外 貨 管 理 局 は 2016 年 5 月 27 日 付 で 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 投 資 に 関 連 する 外 貨 管 理 問 題 についての 通 達 ( 匯 発 [2016]12 号 以 下 12 号 通 達 という)を 公 布 中 国 人 民 銀 行 (PBOC) 上 海 本 部 も 同 日 付 で 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 投 資 届 出 管 理 実 施 細 則 ( 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 公 告 [2016] 第 2 号 以 下 2 号 公 告 という)を 公 布 しました 12 号 通 達 と 2 号 公 告 は いずれも 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 への 投 資 に 関 する 当 局 への 届 出 手 続 や 制 限 事 項 等 を 規 定 したものです 国 外 の 銀 行 や 証 券 会 社 保 険 会 社 年 金 フ ァンドといった 国 外 機 関 投 資 家 は 決 済 業 務 を 取 り 扱 う 国 内 の 代 理 銀 行 を 通 じて PBOC 上 海 本 部 への 届 出 手 続 を 行 った 後 インターバンク 市 場 で 債 券 投 資 を 行 えるようになります 投 資 限 度 額 は 自 主 的 に 決 定 PBOC は 2016 年 2 月 17 日 付 で 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 への 投 資 に 関 連 する 事 項 の さらなる 適 切 な 遂 行 についての 公 告 ( 中 国 人 民 銀 行 公 告 [2016] 第 3 号 以 下 3 号 公 告 という)を 公 布 1 イン ターバンク 債 券 市 場 に 参 入 可 能 な 機 関 投 資 家 の 対 象 を 大 きく 広 げました 図 表 インターバンク 債 券 市 場 の 開 放 対 象 と 取 引 種 類 金 融 機 関 ( 商 業 銀 行 保 険 会 社 証 券 会 社 フ ァンド 管 理 会 社 その 他 の 資 産 管 理 機 構 等 ) 開 放 対 象 上 記 の 金 融 機 関 が 販 売 する 投 資 商 品 年 金 ファンド 慈 善 ファンド 寄 付 ファンド 等 の PBOC が 認 める 中 長 期 機 関 投 資 家 現 物 取 引 取 引 種 類 リスクヘッジ 需 要 に 基 づく 債 券 貸 借 債 券 先 渡 金 利 スワップ 金 利 先 渡 契 約 等 の 取 引 ( 関 連 通 達 および 当 局 発 表 に 基 づき 中 国 アドバイザリー 部 作 成 ) 1 3 号 公 告 の 詳 細 については みずほ 中 国 ビジネス エクスプレス 第 417 号 をご 参 照 ください 以 下 の URL よりダウンロードで きます

2 実 施 細 則 である 12 号 通 達 と 2 号 公 告 の 公 布 により 国 外 機 関 投 資 家 の 参 入 が 本 格 化 することに なります 3 号 公 告 は 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 への 投 資 に 限 度 額 を 設 けず 代 わり に PBOC がマクロプルーデンス 管 理 を 実 施 すると 明 記 していました( 第 3 条 ) 今 回 の 2 号 公 告 と 合 わせて 発 表 された PBOC 上 海 本 部 の 声 明 も 投 資 期 限 と 投 資 限 度 額 を 国 外 機 関 投 資 家 が 自 主 的 に 決 定 でき る 点 を 強 調 しています ただし 2 号 公 告 は 国 外 機 関 投 資 家 が 届 出 完 了 日 から 9 カ 月 以 内 に 届 出 時 に 設 定 した 投 資 規 模 の 50%の 投 資 元 本 を 払 い 込 まなければならないと 規 定 している( 第 8 条 )ことから 国 外 機 関 投 資 家 には 投 資 計 画 に 合 わせた 規 模 の 設 定 が 求 められます 一 方 12 号 通 達 は 国 外 機 関 投 資 家 が 投 資 元 本 や 収 益 を 対 外 送 金 する 時 外 貨 対 人 民 元 の 比 率 を 累 計 で 入 金 時 の 外 貨 対 人 民 元 の 比 率 と 基 本 的 に 一 致 させなければならず 比 率 の 上 下 変 動 幅 は 10%を 超 え てはならないとしている( 第 4 条 )ため 留 意 が 必 要 です * 12 号 通 達 と 2 号 公 告 は 公 布 日 より 施 行 されています その 詳 細 については 3 ページから の 日 本 語 仮 訳 および 13 ページからの 中 国 語 原 文 をご 参 照 ください 中 央 国 債 登 記 決 済 有 限 責 任 公 司 等 の 取 引 仲 介 機 関 が 公 表 した 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 市 場 参 入 のネットワーク 接 続 および 口 座 開 設 オペレーションガイドライン ( 中 債 字 [2016]52 号 )も 合 わせて 掲 載 しています みずほ 銀 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 中 国 アドバイザリー 部 - 2 -

3 ( 日 本 語 仮 訳 ) 国 家 外 貨 管 理 局 匯 発 [2016]12 号 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 投 資 に 関 連 する 外 貨 管 理 問 題 についての 通 達 国 家 外 貨 管 理 局 各 省 自 治 区 直 轄 市 分 局 外 貨 管 理 部 深 圳 大 連 青 島 アモイ 寧 波 市 分 局 各 中 資 外 貨 指 定 銀 行 : 国 外 機 関 投 資 家 による 国 内 インターバンク 債 券 市 場 への 投 資 の 外 貨 管 理 を 規 範 化 するため 中 華 人 民 共 和 国 外 貨 管 理 条 例 および 関 連 規 定 に 基 づき ここに 関 連 する 外 貨 管 理 事 項 について 以 下 のように 通 知 する 1. 本 通 達 がいう 国 外 機 関 投 資 家 とは 中 国 人 民 銀 行 公 告 [2016] 第 3 号 の 要 求 に 合 致 し 中 華 人 民 共 和 国 銀 行 国 外 で 法 に 基 づき 登 録 設 立 した 商 業 銀 行 保 険 会 社 証 券 会 社 ファンド 管 理 会 社 およびその 他 の 資 産 管 理 機 構 等 の 各 種 金 融 機 関 上 述 の 金 融 機 関 が 法 令 遵 守 で 顧 客 に 向 けて 発 行 する 投 資 商 品 ならびに 年 金 ファンド 慈 善 ファンド 寄 付 ファンド 等 の 中 国 人 民 銀 行 が 認 める その 他 の 中 長 期 機 関 投 資 家 を 指 す 2. 国 外 機 関 投 資 家 による 国 内 インターバンク 債 券 市 場 への 投 資 は 登 記 を 行 わなければならない 国 外 機 関 投 資 家 は 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 の 届 出 通 知 書 の 有 効 期 限 内 に その 決 済 代 理 人 を 通 じて 国 家 外 貨 管 理 局 資 本 項 目 情 報 システム( 以 下 システム という)で 登 記 を 行 わなければならな い 決 済 代 理 人 は 国 外 機 関 投 資 家 の 届 出 通 知 書 のコピーを 保 管 して 検 査 に 備 えなければならな い 決 済 代 理 人 は 国 外 機 関 投 資 家 のために 初 めて 業 務 登 記 を 行 うとき システムにおいて 国 外 機 関 投 資 家 がすでに 主 体 情 報 を 有 しているか 否 かを 検 索 しなければならない 主 体 情 報 がない 場 合 決 済 代 理 人 は 国 家 外 貨 管 理 局 所 在 地 分 局 ( 以 下 所 在 地 外 管 局 という)に 国 外 機 関 投 資 家 のた めに 特 殊 機 構 コードを 申 請 して 主 体 情 報 の 登 記 を 行 わなければならない 決 済 代 理 人 投 資 意 向 金 額 等 の 重 要 情 報 に 変 化 が 発 生 した 場 合 登 記 変 更 を 行 わなければならな い このうち 決 済 代 理 人 に 変 更 が 発 生 したとき 新 たな 決 済 代 理 人 が 代 理 協 議 を 持 参 してもと の 決 済 代 理 人 の 所 在 地 外 貨 局 で 登 記 変 更 を 行 うこと 投 資 意 向 金 額 およびその 他 の 登 記 情 報 に 変 化 が 発 生 したとき 決 済 代 理 人 を 通 じてシステムにおいて 登 記 変 更 を 行 うこと 国 外 機 関 投 資 家 は インターバンク 債 券 市 場 への 投 資 から 退 出 する 場 合 決 済 代 理 人 が 中 国 人 民 - 3 -

4 銀 行 上 海 本 部 に 退 出 届 出 を 申 請 した 後 外 管 局 に 申 請 して 届 出 を 抹 消 すること 3. 決 済 代 理 人 は 登 記 で 生 成 した 業 務 証 憑 により 国 外 機 関 投 資 家 のために 専 用 外 貨 口 座 ( 口 座 性 質 コード:3400 国 外 機 構 / 個 人 国 内 外 貨 口 座 )を 開 設 すること 専 用 外 貨 口 座 の 収 入 範 囲 は 国 外 機 関 投 資 家 が 国 外 から 入 金 する 元 本 利 息 収 入 国 外 機 関 投 資 家 の 人 民 元 専 用 預 金 口 座 ( 以 下 人 民 元 口 座 という)から 外 貨 転 して 振 り 替 える 資 金 および 国 家 外 貨 管 理 局 の 批 准 を 経 たその 他 の 収 入 を 含 む 支 出 範 囲 は 元 転 して 国 外 機 関 投 資 家 の 人 民 元 口 座 に 振 り 替 える 資 金 国 外 に 送 金 する 元 本 と 収 益 および 国 家 外 貨 管 理 局 の 批 准 を 経 たその 他 の 支 出 を 含 む 国 外 機 関 投 資 家 の 専 用 外 貨 口 座 内 の 資 金 は インターバンク 債 券 市 場 への 投 資 以 外 のその 他 の 目 的 に 用 いてはならない 4. 決 済 代 理 人 は 登 記 で 生 成 した 業 務 証 憑 およびシステム 関 連 コントロール 情 報 表 の 内 容 により 国 外 機 関 投 資 家 のために 資 金 の 送 金 入 金 および 元 転 外 貨 転 を 取 り 扱 うこと 国 外 機 関 投 資 家 が 累 計 で 送 金 する 外 貨 と 人 民 元 資 金 の 比 率 は 累 計 で 入 金 する 外 貨 と 人 民 元 資 金 の 比 率 と 基 本 的 な 一 致 を 保 持 しなければならず 上 下 の 変 動 は 10%を 超 えないこと 初 回 の 送 金 は 上 述 の 比 率 によらないことができるが 送 金 する 外 貨 もしくは 人 民 元 の 金 額 は 入 金 した 外 貨 もしくは 人 民 元 の 累 計 金 額 の 110%を 超 えてはならない 5. 決 済 代 理 人 は 国 家 外 貨 管 理 局 による 対 外 金 融 資 産 負 債 および 取 引 統 計 制 度 の 印 刷 配 布 に 関 する 通 達 ( 匯 発 [2013]43 号 ) 国 家 外 貨 管 理 局 による 金 融 機 関 外 貨 業 務 データ 収 集 規 範 (1.0 版 ) の 発 布 に 関 する 通 達 ( 匯 発 [2014]18 号 ) 国 家 外 貨 管 理 局 による 銀 行 を 通 じて 行 う 国 際 収 支 統 計 申 告 業 務 実 施 細 則 の 印 刷 配 布 に 関 する 通 達 ( 匯 発 [2015]27 号 )およびデータ 送 付 規 範 ( 添 付 文 書 を 参 照 )に 基 づき 完 全 に 正 確 に 遅 滞 なく 国 外 機 関 投 資 家 の 関 連 データを 送 付 しなければならない 6. 国 外 機 関 投 資 家 決 済 代 理 人 等 に 以 下 の 行 為 があった 場 合 国 家 外 貨 管 理 局 は 中 華 人 民 共 和 国 外 貨 管 理 条 例 により 処 罰 を 与 える (1) 規 定 により 情 報 もしくはデータを 報 告 しない または 報 告 した 情 報 もしくはデータの 内 容 が 不 完 全 である 真 実 ではない または 虚 偽 の 資 料 データもしくは 報 告 情 報 証 明 等 を 提 供 し た 場 合 (2) 規 定 により 登 記 を 行 わない 場 合 (3) 規 定 により 送 金 入 金 を 行 わない 場 合 - 4 -

5 (4) 規 定 により 関 連 口 座 を 開 設 もしくは 閉 鎖 を 行 わない 場 合 (5) 規 定 により 資 金 の 外 貨 購 入 元 転 と 外 貨 受 取 支 払 を 行 わない 場 合 (6) 規 定 により 国 際 収 支 統 計 申 告 を 行 わない 場 合 (7) 国 家 外 貨 管 理 局 のその 他 の 規 定 に 違 反 した 場 合 7. 国 外 機 関 投 資 家 が 本 通 達 に 基 づき 国 家 外 貨 管 理 局 およびその 分 局 外 貨 管 理 部 に 送 付 する 資 料 は 中 国 語 文 書 でなければならない 同 時 に 外 国 語 文 および 中 国 語 訳 文 を 有 している 場 合 中 国 語 文 書 を 基 準 とする 8. 適 格 国 外 機 関 投 資 家 (QFII) 人 民 元 適 格 国 外 機 関 投 資 家 (RQFII)によるインターバンク 債 券 市 場 への 投 資 に 関 連 する 外 貨 管 理 規 定 は なお 適 格 国 外 機 関 投 資 家 人 民 元 適 格 国 外 機 関 投 資 家 の 現 行 の 外 貨 管 理 規 定 に 基 づき 執 行 する 9. 本 通 達 は 国 家 外 貨 管 理 局 が 解 釈 に 責 任 を 負 う 10. 本 通 達 は 発 布 の 日 から 実 施 する 各 分 局 外 貨 管 理 部 は 遅 滞 なく 本 通 達 を 管 轄 内 の 中 心 支 局 支 局 外 資 銀 行 に 転 送 しなければなら ない 各 中 資 外 貨 指 定 銀 行 は 遅 滞 なく 本 通 達 を 各 分 支 機 構 に 転 送 しなければならない 執 行 中 問 題 に 遭 遇 した 場 合 遅 滞 なく 国 家 外 貨 管 理 局 にフィードバックすること 連 絡 電 話 : 添 付 文 書 : 国 外 機 関 投 資 家 データ 送 付 規 範 略 国 家 外 貨 管 理 局 2016 年 5 月 27 日 - 5 -

6 ( 日 本 語 仮 訳 ) 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 公 告 [2016] 第 2 号 中 国 人 民 銀 行 [2016] 第 3 号 の 規 定 に 基 づき 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 は 国 外 機 関 投 資 家 によるインタ ーバンク 債 券 市 場 投 資 届 出 管 理 実 施 細 則 を 制 定 した ここに 公 布 実 施 する 付 属 文 書 : 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 投 資 届 出 管 理 実 施 細 則 人 民 銀 行 上 海 本 部 2016 年 5 月 27 日 付 属 文 書 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 投 資 届 出 管 理 実 施 細 則 第 1 条 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 投 資 の 届 出 管 理 業 務 を 適 切 に 遂 行 するため 中 国 人 民 銀 行 公 告 [2016] 第 3 号 の 規 定 に 基 づき( 以 下 公 告 という) 本 実 施 細 則 を 制 定 する 第 2 条 本 実 施 細 則 がいう 国 外 機 関 投 資 家 は 公 告 が 規 定 する 国 外 機 関 投 資 家 を 指 す 本 実 施 細 則 がいう 決 済 代 理 人 は 国 際 決 済 業 務 能 力 を 有 し 合 わせて 国 外 機 関 投 資 家 の 委 託 を 受 けて 債 券 取 引 および 決 済 を 代 理 するインターバンク 市 場 決 済 代 理 人 を 指 す 第 3 条 決 済 代 理 人 は 自 分 の 顧 客 を 理 解 する 自 分 の 業 務 を 理 解 する および 審 査 の 職 責 を 尽 く す の 原 則 に 基 づき 国 外 機 関 投 資 家 に 対 する 資 質 審 査 の 職 責 を 適 切 に 履 行 しなければならな い 第 4 条 条 件 に 合 致 する 国 外 機 関 投 資 家 は 決 済 代 理 人 に 委 託 して 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 に 投 資 届 出 を 申 請 し 決 済 代 理 人 が 代 理 して 国 外 機 関 投 資 家 による 中 国 インターバンク 債 券 市 場 届 出 表 ( 書 式 は 添 付 表 を 参 考 )および 決 済 代 理 協 議 を 提 出 することができる すでにインターバンク 債 券 市 場 に 入 った 国 外 機 関 投 資 家 は あらためて 届 出 する 必 要 はない 中 国 人 民 銀 行 に 別 途 規 定 がある 場 合 を 除 く 第 5 条 決 済 代 理 人 が 初 めて 国 外 機 関 投 資 家 を 代 理 して 投 資 届 出 を 行 う 場 合 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 に 以 下 の 資 料 を 提 出 しなければならない - 6 -

7 (1) 中 国 人 民 銀 行 が 発 行 するインターバンク 債 券 市 場 決 済 代 理 人 の 審 査 批 准 の 行 政 許 可 承 認 決 定 書 のコピー (2) 国 際 決 済 業 務 能 力 を 有 することに 関 する 説 明 (3) 自 己 勘 定 投 資 管 理 業 務 と 国 外 機 関 を 代 理 した 投 資 業 務 が 資 産 人 員 システム 制 度 等 の 面 で 完 全 に 分 離 している 状 況 に 関 する 説 明 (4) 債 券 取 引 と 決 済 代 理 業 務 管 理 制 度 で 債 券 取 引 と 決 済 代 理 業 務 管 理 弁 法 業 務 オペレーシ ョンフロー リスク 管 理 制 度 従 業 員 行 為 規 範 等 を 含 むがこれに 限 らない (5) 債 券 取 引 と 決 済 代 理 業 務 に 必 要 な 情 報 技 術 施 設 技 術 サポート 人 員 情 報 システム 管 理 制 度 等 を 備 えていることの 状 況 説 明 (6) 債 券 取 引 と 決 済 代 理 管 理 の 責 任 を 負 う 部 門 責 任 者 業 務 人 員 等 関 連 人 員 がインターバンク 債 券 市 場 の 関 連 研 修 に 参 加 して 取 得 した 証 書 のコピー (7) 直 近 3 年 違 法 および 重 大 な 規 定 違 反 の 行 為 がないことの 説 明 (8) 届 出 で 提 出 する 資 料 の 真 実 性 正 確 性 完 全 性 に 対 して 責 任 を 負 い 虚 偽 の 記 載 誤 解 を 招 く 陳 述 もしくは 重 大 な 遺 漏 がなく 国 外 機 関 投 資 家 に 対 して 資 質 審 査 を 行 う 職 責 を 知 悉 ならびにすでに 履 行 したことに 関 する 承 諾 書 (9) 中 国 人 民 銀 行 が 要 求 するその 他 の 資 料 第 6 条 決 済 代 理 人 が 初 めて 国 外 機 関 投 資 者 の 委 託 を 受 けて 資 産 委 託 管 理 サービスを 提 供 する 場 合 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 に 以 下 の 届 出 資 料 を 補 充 送 付 しなければならない (1) 会 社 業 務 の 経 営 範 囲 ガバナンス 構 造 内 部 照 合 モニタリング 制 度 リスクコントロール 制 度 に 関 する 説 明 (2) 専 門 の 委 託 管 理 業 務 部 門 を 設 立 良 好 な 委 託 管 理 業 務 能 力 を 有 しているか 否 か および 自 己 保 有 資 産 と 受 託 管 理 の 資 産 を 完 全 に 分 離 し 受 託 管 理 の 資 産 に 対 して 分 離 記 帳 管 理 を 実 行 しているか 否 かに 関 する 説 明 (3) 委 託 管 理 業 務 制 度 で 委 託 管 理 業 務 管 理 弁 法 業 務 オペレーション 規 程 リスク 管 理 制 度 従 業 員 行 為 規 範 会 計 勘 定 弁 法 等 を 含 むがこれに 限 らない (4) 委 託 管 理 業 務 の 展 開 に 必 要 な 技 術 施 設 技 術 サポート 人 員 情 報 システム 管 理 制 度 等 を 有 していることの 情 況 説 明 (5) 委 託 管 理 業 務 の 管 理 を 担 当 する 主 要 責 任 者 部 門 責 任 者 業 務 人 員 等 がインターバンク 債 券 市 場 の 関 連 研 修 に 参 加 して 取 得 した 証 書 のコピー (6) 直 近 3 年 に 違 法 および 重 大 な 規 定 違 反 の 行 為 がないことの 説 明 (7) 届 出 で 提 出 した 資 料 の 真 実 性 正 確 性 完 全 性 に 対 して 責 任 を 負 い 虚 偽 の 記 載 誤 解 を 招 く 陳 述 もしくは 重 大 な 遺 漏 がないことに 関 する 承 諾 書 (8) 中 国 人 民 銀 行 が 要 求 するその 他 の 資 料 - 7 -

8 第 7 条 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 は 届 出 申 請 を 受 理 した 日 から 20 営 業 日 以 内 に 規 定 の 条 件 および 手 順 に 基 づき 届 出 通 知 書 を 発 行 する 届 出 通 知 書 は 発 行 の 日 から 3 カ 月 以 内 に 有 効 とする あら ためて 届 出 を 申 請 する 場 合 必 ず 情 況 を 説 明 しなければならない 第 8 条 国 外 機 関 投 資 家 が 届 出 完 了 の 日 から 9 カ 月 以 内 に 払 い 込 む 投 資 元 本 がその 届 出 した 予 定 投 資 規 模 の 50%に 満 たない 場 合 あらためて 予 定 投 資 規 模 等 の 情 報 を 送 付 しなければならない 国 外 機 関 投 資 家 が 関 連 届 出 情 報 を 変 更 する もしくはインターバンク 債 券 市 場 から 退 出 する 場 合 決 済 代 理 人 に 委 託 して 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 に 申 請 および 関 連 資 料 を 提 出 しなければなら ない 第 9 条 国 外 機 関 投 資 家 は 公 告 の 関 連 規 定 によりインターバンク 債 券 市 場 で 法 令 遵 守 で 投 資 業 務 を 展 開 しなければならない 第 10 条 決 済 代 理 人 は 届 出 業 務 に 係 わる 関 連 資 料 を 適 切 に 保 管 し 着 実 に 規 定 の 職 責 を 履 行 しなけれ ばならない 毎 月 初 めの 5 営 業 日 以 内 に 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 に 前 月 の 国 外 機 関 投 資 家 を 代 理 した 関 連 情 報 および 投 資 業 務 の 展 開 状 況 報 告 を 送 付 すること 重 大 な 問 題 および 異 常 な 状 況 を 発 見 した 場 合 遅 滞 なく 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 に 報 告 しなければならない 第 11 条 全 国 インターバンクコールセンター 債 券 登 記 委 託 管 理 決 済 機 構 は 各 自 の 職 責 に 基 づき 関 連 サービスおよびモニタリングを 適 切 に 行 わなければならない 毎 月 初 めの 5 営 業 日 以 内 に 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 に 前 月 の 国 外 機 関 投 資 家 の 業 務 展 開 状 況 報 告 を 送 付 すること 第 12 条 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 は 面 談 立 入 検 査 等 方 式 を 通 して 国 外 機 関 投 資 家 および 決 済 代 理 人 の 関 連 業 務 展 開 状 況 に 対 して 監 督 管 理 を 行 う 権 限 を 有 し 内 容 は 以 下 のとおり (1) 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 への 投 資 行 為 の 法 令 遵 守 状 況 (2) 決 済 代 理 人 による 国 外 機 関 投 資 家 の 委 託 を 受 けた 届 出 代 理 およびサービス 提 供 状 況 で 特 に 公 告 第 14 条 が 列 挙 する 各 職 責 の 履 行 状 況 (3) 国 外 機 関 投 資 家 および 決 済 代 理 人 による 主 管 部 門 の 業 務 への 協 力 状 況 月 次 報 告 重 大 も しくは 異 常 な 状 況 の 報 告 提 出 の 適 時 性 正 確 性 および 完 全 性 等 第 13 条 国 外 機 関 投 資 家 および 決 済 代 理 人 がインターバンク 債 券 市 場 で 業 務 を 展 開 する 過 程 において 違 法 規 定 違 反 行 為 が 発 生 した 場 合 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 は 中 国 人 民 銀 行 に 報 告 し 情 状 の 軽 重 をみて 法 に 基 づき 訓 戒 面 談 警 告 通 告 業 務 一 時 停 止 強 制 退 出 等 の 監 督 管 理 措 置 および 行 政 処 罰 を 採 る - 8 -

9 第 14 条 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 は 不 定 期 に 決 済 代 理 人 会 議 を 開 催 する 等 の 方 式 を 採 って 届 出 管 理 事 項 を 研 究 完 善 化 し 合 わせて 関 連 提 案 を 遅 滞 なく 中 国 人 民 銀 行 に 報 告 する 第 15 条 本 実 施 細 則 は 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 が 解 釈 および 改 定 に 責 任 を 負 う 第 16 条 本 実 施 細 則 は 発 布 の 日 より 施 行 する 添 付 表 1: 国 外 機 関 投 資 家 中 国 インターバンク 債 券 市 場 投 資 届 出 表 ( 法 人 類 ) 略 添 付 表 2: 国 外 機 関 投 資 家 中 国 インターバンク 債 券 市 場 投 資 届 出 表 ( 非 法 人 類 ) 略 記 入 説 明 略 - 9 -

10 ( 日 本 語 仮 訳 ) 中 央 国 債 登 記 決 済 有 限 責 任 公 司 全 国 インターバンクコールセンター インターバンク 市 場 清 算 所 株 式 有 限 公 司 中 債 字 [2016]52 号 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 市 場 参 入 のネットワーク 接 続 および 口 座 開 設 オペレーションガイドライン の 発 布 に 関 する 通 達 各 インターバンク 市 場 決 済 代 理 人 国 外 機 関 投 資 家 : 中 国 人 民 銀 行 公 告 [2016] 第 3 号 の 関 連 要 求 を 具 体 化 し 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 の 口 座 開 設 ネットワーク 接 続 等 のサービス 業 務 を 適 切 に 遂 行 するため 中 央 国 債 登 記 決 済 有 限 責 任 公 司 全 国 インターバンクコールセンターおよびインターバンク 市 場 清 算 所 株 式 有 限 公 司 は 共 同 で 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 市 場 参 入 のネットワーク 接 続 および 口 座 開 設 オペレーションガイド ライン を 制 定 し 合 わせて 中 国 人 民 銀 行 に 報 告 した ここに 発 布 を 行 い 発 布 の 日 より 実 施 する 特 にここに 通 知 する 中 央 国 債 登 記 決 済 有 限 責 任 公 司 全 国 インターバンクコールセンター インターバンク 市 場 清 算 所 株 式 有 限 公 司 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 市 場 参 入 の ネットワーク 接 続 および 口 座 開 設 オペレーションガイドライン 第 1 条 国 外 機 関 投 資 家 によるインターバンク 債 券 市 場 のネットワーク 接 続 および 口 座 開 設 プロセスを 明 確 化 するため 中 国 人 民 銀 行 公 告 [2016] 第 3 号 の 関 連 要 求 に 基 づき 中 国 人 民 銀 行 金 融 市 場 司 の 同 意 を 経 て 本 ガイドラインを 制 定 する 第 2 条 本 ガイドラインは インターバンク 債 券 市 場 に 参 入 する 中 華 人 民 共 和 国 国 外 で 法 に 基 づき 登 録 設 立 した 商 業 銀 行 保 険 会 社 証 券 会 社 ファンド 管 理 会 社 およびその 他 の 資 産 管 理 機 構 等 の 各 種 金 融 機 関 上 述 の 金 融 機 関 が 法 令 遵 守 で 顧 客 に 向 けて 発 行 する 投 資 商 品 ならびに 年 金 フ ァンド 慈 善 ファンド 寄 付 ファンド 等 の 中 国 人 民 銀 行 が 認 めるその 他 の 中 長 期 機 関 投 資 家 に 適 用 する 第 3 条 国 外 機 関 投 資 家 がインターバンク 債 券 市 場 に 参 入 するとき 決 済 代 理 人 がそれぞれ 全 国 インタ ーバンクコールセンター( 以 下 インターバンクコールセンター という) 中 央 国 債 登 記 決 済

11 有 限 責 任 公 司 ( 以 下 中 央 決 済 公 司 という)およびインターバンク 市 場 清 算 所 株 式 有 限 公 司 ( 以 下 上 海 清 算 所 という)に 書 面 でネットワーク 接 続 もしくは 口 座 開 設 の 申 請 を 提 出 する 第 4 条 ネットワーク 接 続 もしくは 口 座 開 設 で 提 出 が 必 要 な 資 料 は 以 下 のとおり (1) 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 が 発 行 する 届 出 通 知 書 (2) 国 外 機 関 投 資 家 業 務 申 請 表 ( 添 付 を 参 照 ) (3) 口 座 開 設 に 必 要 な 業 務 協 議 署 名 ページ 口 座 開 設 と 関 連 する 業 務 協 議 の 雛 形 文 書 は 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 が 各 自 のウェブサ イトを 通 じて 公 開 発 布 する 第 5 条 インターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 は 決 済 代 理 人 が 郵 送 するネ ットワーク 接 続 もしくは 口 座 開 設 資 料 を 受 け 取 った 後 関 連 業 務 の 受 理 を 行 う 資 料 が 揃 って おり 誤 りがない 場 合 3 営 業 日 以 内 にネットワーク 接 続 もしくは 口 座 開 設 手 続 を 完 成 させる 資 料 に 欠 落 がある 場 合 一 括 で 決 済 代 理 人 に 資 料 に 存 在 する 問 題 を 通 知 する 第 6 条 国 外 機 関 投 資 家 は 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 が 変 更 届 出 を 要 求 する 状 況 が 発 生 した 場 合 届 出 完 成 後 に 決 済 代 理 人 がそれぞれインターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 に 書 面 で 以 下 の 資 料 を 提 出 しなければならない (1) 中 国 人 民 銀 行 上 海 本 部 が 発 行 する 届 出 変 更 通 知 書 (2) 国 外 機 関 投 資 家 業 務 申 請 表 (3) 変 更 に 必 要 な 業 務 協 議 署 名 ページ 第 7 条 国 外 機 関 投 資 家 は 届 出 印 鑑 等 の 基 本 情 報 を 変 更 する 必 要 がある 場 合 決 済 代 理 人 がそれぞれ インターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 に 書 面 で 国 外 機 関 投 資 家 業 務 申 請 表 を 提 出 して 変 更 を 申 請 する 第 8 条 インターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 は 決 済 代 理 人 が 郵 送 する 変 更 資 料 を 受 け 取 った 後 関 連 業 務 の 受 理 を 行 う 資 料 が 揃 っており 誤 りがない 場 合 3 営 業 日 以 内 にネットワーク 接 続 もしくは 口 座 開 設 手 続 を 完 成 させる 資 料 に 欠 落 がある 場 合 一 括 で 決 済 代 理 人 に 資 料 に 存 在 する 問 題 を 通 知 する 第 9 条 国 外 機 関 投 資 家 は インターバンク 債 券 市 場 から 退 出 する 必 要 がある 場 合 決 済 代 理 人 がそれ ぞれインターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 に 書 面 で 国 外 機 関 投 資

12 家 業 務 申 請 表 を 提 出 してネットワーク 接 続 の 終 了 もしくは 口 座 抹 消 を 申 請 する 第 10 条 インターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 は 決 済 代 理 人 が 郵 送 するネ ットワーク 接 続 の 終 了 もしくは 口 座 抹 消 の 資 料 を 受 け 取 った 後 資 料 が 揃 っており 誤 りがない ことの 確 認 を 経 た 後 口 座 の 残 高 がなく 未 処 理 の 債 権 債 務 関 係 が 存 在 せず かつすでにすべ ての 納 付 すべき 費 用 を 決 済 した 場 合 3 営 業 日 以 内 にネットワーク 接 続 の 終 了 もしくは 口 座 抹 消 手 続 を 行 う 資 料 に 欠 落 がある 場 合 一 括 で 決 済 代 理 人 に 資 料 に 存 在 する 問 題 を 通 知 する 第 11 条 国 外 非 法 人 商 品 が 終 了 したとき インターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 は 商 品 満 期 後 の 第 3 営 業 日 終 了 時 に 自 動 的 にネットワーク 接 続 の 終 了 もしくは 口 座 抹 消 手 続 を 行 う 第 12 条 インターバンクコールセンター 中 央 決 済 公 司 および 上 海 清 算 所 は 本 ガイドラインに 対 して 解 釈 および 改 定 を 行 うことに 責 任 を 負 う 第 13 条 本 ガイドラインは 公 布 の 日 より 実 施 する

13 ( 中 国 語 原 文 ) 国 家 外 汇 管 理 局 汇 发 [2016]12 号 关 于 境 外 机 构 投 资 者 投 资 银 行 间 债 券 市 场 有 关 外 汇 管 理 问 题 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局 ; 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 : 为 规 范 境 外 机 构 投 资 者 投 资 境 内 银 行 间 债 券 市 场 外 汇 管 理, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 及 相 关 规 定, 现 就 有 关 外 汇 管 理 事 项 通 知 如 下 : 一 本 通 知 所 称 境 外 机 构 投 资 者, 是 指 符 合 中 国 人 民 银 行 公 告 2016 第 3 号 要 求, 在 中 华 人 民 共 和 国 境 外 依 法 注 册 成 立 的 商 业 银 行 保 险 公 司 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 及 其 他 资 产 管 理 机 构 等 各 类 金 融 机 构, 上 述 金 融 机 构 依 法 合 规 面 向 客 户 发 行 的 投 资 产 品, 以 及 养 老 基 金 慈 善 基 金 捐 赠 基 金 等 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 中 长 期 机 构 投 资 者 二 境 外 机 构 投 资 者 投 资 境 内 银 行 间 债 券 市 场 应 办 理 登 记 境 外 机 构 投 资 者 在 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 的 备 案 通 知 书 有 效 期 内, 通 过 其 结 算 代 理 人 在 国 家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 信 息 系 统 ( 以 下 简 称 系 统 ) 办 理 登 记 结 算 代 理 人 应 留 存 境 外 机 构 投 资 者 的 备 案 通 知 书 复 印 件 备 查 结 算 代 理 人 为 境 外 机 构 投 资 者 首 次 办 理 业 务 登 记 时, 应 在 系 统 中 查 询 境 外 机 构 投 资 者 是 否 已 有 主 体 信 息 没 有 主 体 信 息 的, 结 算 代 理 人 应 向 国 家 外 汇 管 理 局 所 在 地 分 局 ( 以 下 简 称 所 在 地 外 汇 局 ) 为 境 外 机 构 投 资 者 申 请 特 殊 机 构 赋 码 并 办 理 主 体 信 息 登 记 结 算 代 理 人 意 向 投 资 金 额 等 重 要 信 息 发 生 变 化 的, 需 办 理 变 更 登 记 其 中 : 结 算 代 理 人 发 生 变 更 的, 由 新 的 结 算 代 理 人 持 代 理 协 议 至 原 结 算 代 理 人 所 在 地 外 汇 局 办 理 变 更 登 记 ; 意 向 投 资 金 额 及 其 他 登 记 信 息 发 生 变 化 的, 通 过 结 算 代 理 人 在 系 统 中 办 理 变 更 登 记 境 外 机 构 投 资 者 退 出 银 行 间 债 券 市 场 投 资 的, 由 结 算 代 理 人 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 申 请 退 出 备 案 后, 向 外 汇 局 申 请 注 销 登 记 三 结 算 代 理 人 凭 登 记 生 成 的 业 务 凭 证, 为 境 外 机 构 投 资 者 开 立 专 用 外 汇 账 户 ( 账 户 性 质 代 码 :3400 境 外 机 构 / 个 人 境 内 外 汇 账 户 ) 专 用 外 汇 账 户 收 入 范 围 是 : 境 外 机 构 投 资 者 从 境 外 汇 入 的 本 金 利 息 收 入 从 境 外 机 构 投 资 者 人 民 币 专 用 存 款 账 户 ( 以 下 简 称 人 民 币 账 户 ) 购 汇 划 入 的 资 金 及 经 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 的 其 他 收 入 ; 支 出 范 围 是 : 结 汇 划 入 境 外 机 构 投 资 者 人 民 币 账 户 的 资 金 汇 出 境 外 的 本 金 和 收 益 及 经 国 家 外 汇

14 管 理 局 批 准 的 其 他 支 出 境 外 机 构 投 资 者 专 用 外 汇 账 户 内 的 资 金 不 得 用 于 银 行 间 债 券 市 场 投 资 以 外 的 其 他 目 的 四 结 算 代 理 人 凭 登 记 生 成 的 业 务 凭 证 和 系 统 相 关 控 制 信 息 表 的 内 容, 为 境 外 机 构 投 资 者 办 理 资 金 汇 出 入 和 结 售 汇 境 外 机 构 投 资 者 累 计 汇 出 外 汇 和 人 民 币 资 金 的 比 例 应 与 累 计 汇 入 外 汇 和 人 民 币 资 金 的 比 例 保 持 基 本 一 致, 上 下 波 动 不 超 过 10% 首 笔 汇 出 可 不 按 上 述 比 例, 但 汇 出 外 汇 或 人 民 币 金 额 不 得 超 过 累 计 汇 入 外 汇 或 人 民 币 金 额 的 110% 五 结 算 代 理 人 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 统 计 制 度 > 的 通 知 ( 汇 发 [2013]43 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 )> 的 通 知 ( 汇 发 [2014]18 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 通 过 银 行 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 业 务 实 施 细 则 > 的 通 知 ( 汇 发 [2015]27 号 ) 以 及 数 据 报 送 规 范 ( 见 附 件 ), 完 整 准 确 及 时 地 报 送 境 外 机 构 投 资 者 的 相 关 数 据 六 境 外 机 构 投 资 者 结 算 代 理 人 等 有 以 下 行 为 的, 国 家 外 汇 管 理 局 依 据 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 予 以 处 罚 : ( 一 ) 未 按 规 定 报 告 信 息 或 数 据, 或 报 告 信 息 或 数 据 内 容 不 全 不 实, 或 提 供 虚 假 材 料 数 据 或 报 告 信 息 证 明 等 ; ( 二 ) 未 按 规 定 办 理 登 记 的 ; ( 三 ) 未 按 规 定 办 理 资 金 汇 出 ( 入 ) 的 ; ( 四 ) 未 按 规 定 办 理 相 关 账 户 开 立 或 关 闭 的 ; ( 五 ) 未 按 规 定 办 理 资 金 购 结 汇 收 付 汇 的 ; ( 六 ) 未 按 规 定 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 的 ; ( 七 ) 违 反 国 家 外 汇 管 理 局 其 他 规 定 的 七 境 外 机 构 投 资 者 根 据 本 通 知 向 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 局 外 汇 管 理 部 报 送 的 材 料 应 为 中 文 文 本 同 时 具 有 外 文 和 中 文 文 本 的, 以 中 文 文 本 为 准 八 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII) 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (RQFII) 投 资 银 行 间 债 券 市 场 的 相 关 外 汇 管 理 规 定 仍 按 照 合 格 境 外 机 构 投 资 者 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 现 行 外 汇 管 理 规 定 执 行 九 本 通 知 由 国 家 外 汇 管 理 局 负 责 解 释 十 本 通 知 自 发 布 之 日 起 实 施

15 各 分 局 外 汇 管 理 部 应 及 时 将 本 通 知 转 发 至 辖 内 中 心 支 局 支 局 外 资 银 行 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 应 尽 快 将 本 通 知 转 发 各 分 支 机 构 执 行 中 如 遇 问 题, 请 及 时 向 国 家 外 汇 管 理 局 反 馈 联 系 电 话 : 附 件 : 境 外 机 构 投 资 者 数 据 报 送 规 范 略 国 家 外 汇 管 理 局 2016 年 5 月 27 日

16 ( 中 国 語 原 文 ) 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 公 告 2016 第 2 号 根 据 中 国 人 民 银 行 公 告 2016 第 3 号 的 规 定, 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 制 定 了 境 外 机 构 投 资 者 投 资 银 行 间 债 券 市 场 备 案 管 理 实 施 细 则, 现 予 公 布 实 施 附 件 : 境 外 机 构 投 资 者 投 资 银 行 间 债 券 市 场 备 案 管 理 实 施 细 则 人 民 银 行 上 海 总 部 2016 年 5 月 27 日 境 外 机 构 投 资 者 投 资 银 行 间 债 券 市 场 备 案 管 理 实 施 细 则 第 一 条 为 做 好 境 外 机 构 投 资 者 投 资 银 行 间 债 券 市 场 备 案 管 理 工 作, 根 据 中 国 人 民 银 行 公 告 2016 第 3 号 的 规 定 ( 以 下 简 称 公 告 ), 制 定 本 实 施 细 则 第 二 条 本 实 施 细 则 所 称 境 外 机 构 投 资 者, 是 指 公 告 规 定 的 境 外 机 构 投 资 者 本 实 施 细 则 所 称 结 算 代 理 人, 是 指 具 有 国 际 结 算 业 务 能 力, 并 受 托 为 境 外 机 构 投 资 者 代 理 债 券 交 易 和 结 算 的 银 行 间 市 场 结 算 代 理 人 第 三 条 结 算 代 理 人 应 按 照 了 解 你 的 客 户 了 解 你 的 业 务 和 尽 职 审 查 的 原 则, 履 行 好 对 境 外 机 构 投 资 者 资 质 审 核 的 职 责 第 四 条 符 合 条 件 的 境 外 机 构 投 资 者 可 委 托 结 算 代 理 人 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 申 请 投 资 备 案, 由 结 算 代 理 人 代 理 提 交 境 外 机 构 投 资 者 投 资 中 国 银 行 间 债 券 市 场 备 案 表 ( 格 式 见 附 表 ) 及 结 算 代 理 协 议 已 进 入 银 行 间 债 券 市 场 的 境 外 机 构 投 资 者 无 需 重 新 备 案 中 国 人 民 银 行 另 有 规 定 的 除 外 第 五 条 结 算 代 理 人 首 次 代 理 境 外 机 构 投 资 者 进 行 投 资 备 案 的, 还 需 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 中 国 人 民 银 行 出 具 的 银 行 间 债 券 市 场 结 算 代 理 人 审 批 准 予 行 政 许 可 决 定 书 复 印 件 ; ( 二 ) 关 于 具 有 国 际 结 算 业 务 能 力 的 说 明 ; ( 三 ) 关 于 自 营 投 资 管 理 业 务 和 代 理 境 外 机 构 投 资 业 务 在 资 产 人 员 系 统 制 度 等 方 面

17 完 全 分 离 情 况 的 说 明 ; ( 四 ) 代 理 债 券 交 易 与 结 算 业 务 管 理 制 度, 包 括 但 不 限 于 : 代 理 债 券 交 易 与 结 算 业 务 管 理 办 法 业 务 操 作 流 程 风 险 管 理 制 度 员 工 行 为 规 范 等 ; ( 五 ) 具 备 开 展 代 理 债 券 交 易 与 结 算 业 务 所 需 的 信 息 技 术 设 施 技 术 支 持 人 员 信 息 系 统 管 理 制 度 等 的 情 况 说 明 ; ( 六 ) 负 责 代 理 债 券 交 易 与 结 算 管 理 的 部 门 负 责 人 业 务 人 员 等 相 关 人 员 参 加 银 行 间 债 券 市 场 相 关 培 训 获 得 的 证 书 复 印 件 ; ( 七 ) 最 近 三 年 无 违 法 和 重 大 违 规 行 为 的 说 明 ; ( 八 ) 关 于 对 备 案 提 交 材 料 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 负 责, 无 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 知 悉 并 已 履 行 对 境 外 机 构 投 资 者 进 行 资 质 审 核 职 责 的 承 诺 书 ; ( 九 ) 中 国 人 民 银 行 要 求 的 其 他 材 料 第 六 条 结 算 代 理 人 首 次 受 托 为 境 外 机 构 投 资 者 提 供 资 产 托 管 服 务 的, 应 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 补 充 报 送 下 列 备 案 材 料 : ( 一 ) 关 于 公 司 业 务 经 营 范 围 治 理 结 构 内 部 稽 核 监 控 制 度 风 险 控 制 制 度 的 说 明 ; ( 二 ) 关 于 是 否 设 立 专 门 的 托 管 业 务 部 门 具 备 良 好 的 托 管 业 务 能 力, 以 及 是 否 将 自 有 资 产 和 受 托 管 理 的 资 产 完 全 分 离 对 受 托 管 理 的 资 产 实 行 分 账 托 管 的 说 明 ; ( 三 ) 托 管 业 务 制 度, 包 括 但 不 限 于 : 托 管 业 务 管 理 办 法 业 务 操 作 规 程 风 险 管 理 制 度 员 工 行 为 规 范 会 计 核 算 办 法 等 ; ( 四 ) 具 有 开 展 托 管 业 务 所 需 的 技 术 设 施 技 术 支 持 人 员 信 息 系 统 管 理 制 度 等 的 情 况 说 明 ; ( 五 ) 分 管 托 管 业 务 的 主 要 负 责 人 部 门 负 责 人 业 务 人 员 等 参 加 银 行 间 债 券 市 场 相 关 培 训 获 得 的 证 书 复 印 件 ; ( 六 ) 最 近 三 年 无 违 法 和 重 大 违 规 行 为 的 说 明 ; ( 七 ) 关 于 对 备 案 提 交 材 料 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 负 责, 无 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 的 承 诺 书 ; ( 八 ) 中 国 人 民 银 行 要 求 的 其 他 材 料 第 七 条 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 自 受 理 备 案 申 请 之 日 起 20 个 工 作 日 内, 根 据 规 定 的 条 件 和 程 序 出 具 备 案 通 知 书, 备 案 通 知 书 自 签 发 之 日 起 三 个 月 内 有 效 重 新 申 请 备 案 的, 须 说 明 情 况 第 八 条 境 外 机 构 投 资 者 自 备 案 完 成 之 日 起 9 个 月 内 汇 入 的 投 资 本 金 不 足 其 备 案 拟 投 资 规 模 50% 的, 需 重 新 报 送 拟 投 资 规 模 等 信 息 ; 境 外 机 构 投 资 者 变 更 相 关 备 案 信 息 或 退 出 银 行 间 债 券 市 场 的, 应 委 托 结 算 代 理 人 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 提 交 申 请 及 相 关 材 料

18 第 九 条 境 外 机 构 投 资 者 应 按 公 告 有 关 规 定 在 银 行 间 债 券 市 场 合 法 合 规 开 展 投 资 业 务 第 十 条 结 算 代 理 人 应 妥 善 留 存 备 案 工 作 涉 及 的 相 关 材 料, 切 实 履 行 规 定 职 责 每 月 初 的 前 5 个 工 作 日 内 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 报 送 上 月 代 理 境 外 机 构 投 资 者 的 有 关 信 息 及 投 资 业 务 开 展 情 况 报 告 发 现 重 大 问 题 和 异 常 情 况 的, 应 当 及 时 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 报 告 第 十 一 条 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 债 券 登 记 托 管 结 算 机 构 应 根 据 各 自 职 责, 做 好 相 关 服 务 和 监 测 工 作 每 月 初 的 前 5 个 工 作 日 内 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 报 送 上 月 境 外 机 构 投 资 者 的 业 务 开 展 情 况 报 告 第 十 二 条 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 有 权 通 过 约 谈 现 场 检 查 等 方 式 对 境 外 机 构 投 资 者 和 结 算 代 理 人 相 关 业 务 开 展 情 况 进 行 监 督 管 理, 内 容 包 括 : ( 一 ) 境 外 机 构 投 资 者 银 行 间 债 券 市 场 投 资 行 为 合 法 合 规 情 况 ; ( 二 ) 结 算 代 理 人 受 托 为 境 外 机 构 投 资 者 代 理 备 案 和 提 供 服 务 情 况, 特 别 是 公 告 第 十 四 条 所 列 各 项 职 责 履 行 情 况 ; ( 三 ) 境 外 机 构 投 资 者 和 结 算 代 理 人 配 合 主 管 部 门 工 作 情 况, 提 交 月 度 报 告 重 大 或 异 常 情 况 报 告 的 及 时 性 准 确 性 和 完 整 性 等 第 十 三 条 境 外 机 构 投 资 者 及 结 算 代 理 人 在 银 行 间 债 券 市 场 开 展 业 务 过 程 中 发 生 违 法 违 规 行 为 的, 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 将 上 报 中 国 人 民 银 行, 视 情 节 轻 重 依 法 采 取 诫 勉 谈 话 警 示 通 告 暂 停 业 务 强 制 退 出 等 监 管 措 施 和 行 政 处 罚 第 十 四 条 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 将 采 取 不 定 期 召 开 结 算 代 理 人 会 议 等 方 式, 研 究 完 善 备 案 管 理 事 项, 并 将 有 关 建 议 及 时 向 中 国 人 民 银 行 汇 报 第 十 五 条 本 实 施 细 则 由 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 负 责 解 释 和 修 订 第 十 六 条 本 实 施 细 则 自 发 布 之 日 起 施 行 附 表 1 境 外 机 构 投 资 者 投 资 中 国 银 行 间 债 券 市 场 备 案 表 ( 法 人 类 ) 略 附 表 2 境 外 机 构 投 资 者 投 资 中 国 银 行 间 债 券 市 场 备 案 表 ( 非 法 人 类 ) 略 填 表 说 明 略

19 ( 中 国 語 原 文 ) 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 中 债 字 号 关 于 发 布 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 操 作 指 引 的 通 知 各 银 行 间 市 场 结 算 代 理 人 境 外 机 构 投 资 者 : 为 落 实 中 国 人 民 银 行 公 告 2016 第 3 号 有 关 要 求, 做 好 境 外 机 构 投 资 者 银 行 间 债 券 市 场 开 户 联 网 等 服 务 工 作, 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 和 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 联 合 制 定 了 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 操 作 指 引, 并 报 告 中 国 人 民 银 行, 现 予 以 发 布, 自 发 布 之 日 起 实 施 特 此 通 知 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 2016 年 5 月 27 日 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 操 作 指 引 第 一 条 为 了 明 确 境 外 机 构 投 资 者 在 银 行 间 债 券 市 场 联 网 和 开 户 流 程, 根 据 中 国 人 民 银 行 公 告 [2016] 第 3 号 有 关 要 求, 经 中 国 人 民 银 行 金 融 市 场 司 同 意, 制 定 本 指 引 第 二 条 本 指 引 适 用 于 进 入 银 行 间 债 券 市 场 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 外 依 法 注 册 成 立 的 商 业 银 行 保 险 公 司 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 及 其 他 资 产 管 理 机 构 等 各 类 金 融 机 构, 上 述 金 融 机 构 依 法 合 规 面 向 客 户 发 行 的 投 资 产 品, 以 及 养 老 基 金 慈 善 基 金 捐 赠 基 金 等 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 中 长 期 机 构 投 资 者 第 三 条 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 债 券 市 场 时, 由 结 算 代 理 人 分 别 向 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 ( 以 下 简 称 同 业 拆 借 中 心 ) 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 央 结 算 公 司 ) 和 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 清 算 所 ) 书 面 提 出 联 网 或 开 户 申 请 第 四 条 联 网 或 开 户 需 提 交 的 材 料 : ( 一 ) 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 出 具 的 备 案 通 知 书 ; ( 二 ) 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 ( 见 附 件 ); ( 三 ) 开 户 所 必 要 的 业 务 协 议 签 署 页

20 与 开 户 相 关 业 务 协 议 标 准 文 本 由 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 通 过 各 自 网 站 公 开 发 布 第 五 条 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 在 收 到 结 算 代 理 人 寄 送 的 联 网 或 开 户 材 料 后 进 行 相 关 业 务 的 受 理 材 料 齐 全 无 误 的, 在 三 个 工 作 日 内 完 成 联 网 或 开 户 手 续 ; 材 料 有 缺 失 的, 一 次 性 告 知 结 算 代 理 人 材 料 存 在 的 问 题 第 六 条 境 外 机 构 投 资 者 如 发 生 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 要 求 变 更 备 案 的 情 形, 应 在 完 成 备 案 后 由 结 算 代 理 人 分 别 向 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 书 面 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 出 具 的 变 更 备 案 通 知 书 ; ( 二 ) 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 ; ( 三 ) 变 更 所 必 要 的 业 务 协 议 签 署 页 第 七 条 境 外 机 构 投 资 者 如 需 变 更 预 留 印 鉴 等 基 本 信 息, 由 结 算 代 理 人 分 别 向 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 书 面 提 交 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 申 请 变 更 第 八 条 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 在 收 到 结 算 代 理 人 寄 送 的 变 更 材 料 后 进 行 相 关 业 务 的 受 理 材 料 齐 全 无 误 的, 在 三 个 工 作 日 内 完 成 变 更 手 续 ; 材 料 有 缺 失 的, 一 次 性 告 知 结 算 代 理 人 材 料 存 在 的 问 题 第 九 条 境 外 机 构 投 资 者 如 需 退 出 银 行 间 债 券 市 场, 由 结 算 代 理 人 分 别 向 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 书 面 提 交 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 申 请 终 止 联 网 或 销 户 第 十 条 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 在 收 到 结 算 代 理 人 寄 送 的 终 止 联 网 或 销 户 材 料 后, 经 确 认 材 料 齐 全 无 误, 账 户 无 余 额 不 存 在 未 了 结 的 债 权 债 务 关 系 且 已 结 清 所 有 应 缴 费 用 的, 在 三 个 工 作 日 内 办 理 终 止 联 网 或 销 户 手 续 ; 材 料 有 缺 失 的, 一 次 性 告 知 结 算 代 理 人 材 料 存 在 的 问 题 第 十 一 条 境 外 非 法 人 产 品 终 止 时, 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 将 在 产 品 到 期 后 的 第 三 个 工 作 日 日 终 自 动 办 理 终 止 联 网 或 销 户 手 续 第 十 二 条 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 负 责 对 本 指 引 进 行 解 释 和 修 订 第 十 三 条 本 指 引 自 公 布 之 日 起 实 施

21 ご 注 意 1. 法 律 上 会 計 上 の 助 言 : 本 資 料 記 載 の 情 報 は 法 律 上 会 計 上 税 務 上 の 助 言 を 含 むものではありません 法 律 上 会 計 上 税 務 上 の 助 言 を 必 要 とされる 場 合 は それぞれの 専 門 家 にご 相 談 ください 2. 秘 密 保 持 : 本 資 料 記 載 の 情 報 の 貴 社 への 開 示 は 貴 社 の 守 秘 義 務 を 前 提 とするものです 当 該 情 報 については 貴 社 内 部 の 利 用 に 限 定 され その 内 容 の 第 三 者 への 開 示 は 禁 止 されています 3. 著 作 権 : 本 資 料 記 載 の 情 報 の 著 作 権 は 原 則 として 弊 行 に 帰 属 します いかなる 目 的 であれ 本 資 料 の 一 部 または 全 部 について 無 断 で い かなる 方 法 においても 複 写 複 製 引 用 転 載 翻 訳 貸 与 等 を 行 うことを 禁 止 します 4. 免 責 : (1) 本 資 料 記 載 の 情 報 は 弊 行 が 信 頼 できると 考 える 各 方 面 から 取 得 しておりますが その 内 容 の 正 確 性 信 頼 性 完 全 性 を 保 証 する ものではありません 弊 行 は 当 該 情 報 に 起 因 して 発 生 した 損 害 については その 内 容 如 何 にかかわらずいっさい 責 任 を 負 いません また 本 資 料 における 分 析 は 仮 定 に 基 づくものであり その 結 果 の 確 実 性 或 いは 完 結 性 を 表 明 するものではありません (2) 今 後 開 示 いただく 情 報 鑑 定 評 価 格 付 機 関 の 見 解 制 度 金 融 環 境 の 変 化 等 によっては その 過 程 やスキームを 大 幅 に 変 更 する 必 要 がある 可 能 性 があり その 場 合 には 本 資 料 で 分 析 した 効 果 が 得 られない 可 能 性 がありますので 予 めご 了 承 下 さい また 本 資 料 は 貴 社 のリスクを 網 羅 的 に 示 唆 するものではありません 5. 本 資 料 は 金 融 資 産 の 売 買 に 関 する 助 言 勧 誘 推 奨 を 行 うものではありません