2 関連当事者の確認の徹底と利益相反取引競業避止義務に関わる確認の強化関連当事者取引の有無の確認表の項目を細分化し個人が普段は意識しにくい取引についても把握できるよう関連当事者との取引に関する調査表のフォーマットを改定しチェック機能を高める本件取引の概要も含め全役職員に対して具体的な

Size: px

Start display at page:

Download "2 関連当事者の確認の徹底と利益相反取引競業避止義務に関わる確認の強化関連当事者取引の有無の確認表の項目を細分化し個人が普段は意識しにくい取引についても把握できるよう関連当事者との取引に関する調査表のフォーマットを改定しチェック機能を高める本件取引の概要も含め全役職員に対して具体的な"

くにひとてっちがわら
7 years ago
Views:

平成 26 年 12 月 24 日各位会社名株式会社シード代表者代表取締役社長浦壁昌広 ( コード番号 7743 東証二部 ) 問い合わせ先取締役管理本部長鎌田清 TEL 03-3813-1111( 大代表 ) 外部専門家検証委員会からの報告書に基づく当社の対応に関するお知らせ当社は平成 26 年 12 月 10 日付外部専門家検証委員会からの報告書受領に関するお知らせ

1. 本委員会の報告書開示版について平成 26 年 12 月 10 日付で受領した報告書を本委員会においてプライバシーや営業上の支障等により開示することが不適当とされる事項等を削除したもので本日付で受領をいたしました調査をしてまいりました本件取引に関する当社の調査方法調査内容及び結果の検証他詳細につきましては別添の当報告書開示版をご参照ください 2.

不動産賃貸借取引及び商取引の解消について疑義の生じた本件取引先であるS 社 = 株式会社セレンディピティとの不動産賃貸借取引は平成 27 年 1 月 31 日を以ってまた E 社 = 株式会社エウレカとの商取引は平成 26 年 12 月 31 日を以って解消する旨通告しております (3) 当社としての再発防止策について本委員会の報告書の提言を真摯に受け止め

1 平成 26 年 12 月 24 日各位会社名株式会社シード代表者代表取締役社長浦壁昌広 ( コード番号 7743 東証二部 ) 問い合わせ先取締役管理本部長鎌田清 TEL ( 大代表 ) 外部専門家検証委員会からの報告書に基づく当社の対応に関するお知らせ当社は平成 26 年 12 月 10 日付外部専門家検証委員会からの報告書受領に関するお知らせにおいて公表しておりますとおり同日付で外部専門家検証委員会 ( 以下本委員会と言います ) から報告書を受領しておりますまた本日付で本委員会より当報告書の報告書開示版を受領いたしましたことを受け当該報告書開示版の開示と当該報告書を踏まえた再発防止策の策定関係者の処分その他必要な処置等について本日開催の取締役会において決議いたしましたので下記のとおりお知らせいたします記 1. 本委員会の報告書開示版について平成 26 年 12 月 10 日付で受領した報告書を本委員会においてプライバシーや営業上の支障等により開示することが不適当とされる事項等を削除したもので本日付で受領をいたしました調査をしてまいりました本件取引に関する当社の調査方法調査内容及び結果の検証他詳細につきましては別添の当報告書開示版をご参照ください 2. 当社の対応について (1) 過年度開示の訂正について本委員会の報告に基づき平成 26 年 3 月期及び平成 25 年 3 月期の有価証券報告書及び平成 26 年 2 月 17 日付提出の有価証券届出書 ( 一般募集第三者割当 ) を訂正いたします詳細につきましては同日付で適時開示をしております過年度開示の訂正に関するお知らせをご参照ください (2) 不動産賃貸借取引及び商取引の解消について疑義の生じた本件取引先であるS 社 = 株式会社セレンディピティとの不動産賃貸借取引は平成 27 年 1 月 31 日を以ってまた E 社 = 株式会社エウレカとの商取引は平成 26 年 12 月 31 日を以って解消する旨通告しております (3) 当社としての再発防止策について本委員会の報告書の提言を真摯に受け止め以下の点を含む再発防止策を実施いたします 1コンプライアンス確保に関する意識を高めるための役職員の研修の実施取締役については就任時にその責任と義務等の基礎的な理解を定着させるべく弁護士による講習や外部セミナー等の参加に加え社内規程やルールを含め理解の確認を実施する本件取引の概要も含め全役職員に対して具体的な事例を交えた利益相反取引や競業避止義務関連当事者取引等会社法や金融商品取引法といった経営に関するテーマを盛り込んだ研修を毎年 4 月と10 月の社員研修時に実施しコンプライアンス意識の強化を図る

2 2 関連当事者の確認の徹底と利益相反取引競業避止義務に関わる確認の強化関連当事者取引の有無の確認表の項目を細分化し個人が普段は意識しにくい取引についても把握できるよう関連当事者との取引に関する調査表のフォーマットを改定しチェック機能を高める本件取引の概要も含め全役職員に対して具体的な事例を交えた利益相反取引や競業避止義務関連当事者取引等会社法や金融商品取引法といった経営に関するテーマを盛り込んだ研修を毎年 4 月と10 月の社員研修時に実施しコンプライアンス意識の強化を図る全ての役職員について取締役の利益相反取引や競業避止について少しでも疑念がある場合には管理本部への確認や経営トップへの報告相談内部通報制度等を活用すべき旨を再度周知徹底する 3 関連当事者に関わる会社属性の適切な調査把握を踏まえた業務プロセスにおける内部統制の改善強化 ( 新規取引の開始価格やその他取引条件の設定改訂与信管理の強化を含む ) 新規取引を開始するにあたり実施する取引申請書による取引先概要調査の精度を高めるため関連当事者の属性チェック項目の追加等改定を行う得意先との取引価格やその他諸条件の決定にあたっての承認経路や決裁権限の見直しを行いまたその承認事項が本部長や社長に適時適切に報告されるよう内部統制を改善するまた有効に整備運用されていることを事後的に確認することを目的として定期的 ( 半期または年に一度 ) に販売価格や取引条件について通常とは異なる条件となっている得意先品目を抽出ししかるべき内部統制のもとで承認された取引先であるかどうかを確認する与信管理に関わる内部統制の運用を徹底するため営業本部において与信管理や債権管理の重要性にかかわる研修を実施し取引先の財政状態や商流を適時にかつ十分に把握理解することの重要性を共有する 3. 関係者の処分ならびに経営責任について (1) 取締役の退任取締役新井隆康 ( 平成 26 年 12 月 24 日付 ) なお同氏に対する取締役在任中の任務懈怠責任の追及については経済的な損失についての求償を含め厳格に対処をしてまいります (2) 取締役報酬の自主返納代表取締役社長浦壁昌広月額報酬総額の20% 3ケ月 ( 平成 27 年 1 月から3 月支給分 ) 取締役管理本部長鎌田清月額報酬及び給与総額の15% 3ヶ月 ( 平成 27 年 1 月から3 月支給分 ) 取締役技術本部長矢島恵二月額報酬及び給与総額の5% 3ヶ月 ( 平成 27 年 1 月から3 月支給分 ) (3) 社内規程に基づく処分関係従業員につきましては社内規程等に則り本委員会の報告を踏まえ厳正に処分を行います 4. 当社の業績に与える影響について本件による当社の業績に与える影響については現時点では軽微でありますが今後の本件に係る事象の進展等により業績に影響を与えることが見込まれると判断した場合には速やかに開示をしてまいりますこの度は株主の皆様をはじめ関係者各位には多大なご迷惑とご心配をお掛けいたしますこと深くお詫び申し上げます上記に掲げました再発防止策に取組み役職員一人一人がコンプライアンス意識の向上に努め管理体制の強化と信頼の回復に取り組む所存でございますので何卒ご理解ご支援を賜りますようお願い申し上げます以上

3 ( 添付資料 )

4 (1) (2) (1) Q (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) CL J (1) (2) i

5 . PDCA (1) (2) (1) (2) (3) (4) (5) (1) (2) (3) (4) (5) ii

6 (1) (2) (3) (4) (1) (2) (3) (4) (1) (2) (3) (1) (2) (3) (4) (1) (2) (3) (4) (1) (2) (3) iii

7 (1) (2). K (3). L M (1) (2). N (3). O (4). J (1) (2). N (3). U (4). J O iv

8 (1). 3 1

9 (2). 4 2

10 2 1. CL

11 3 1. P 100% 80% Q 2. (1) % P CL

12 Q Q 20 Q Q Q

13 , , ,051, ,690, ,863, ,409, ,471,027 Q , , , , , , (1)..(b) ,810, , ,000 Q 57,810, Q % Q 20% A ,000 Q Q 1 6

14 A R A A Q (2) (6) 2. 7

15 Q Q K K Q L S M K T Q M Q SEEDB M M L 1 B OTC over the counter. 8

16 22 9 Q CL N Q N N Q N Q Q N N Q N CL O 1 N CL J N O N CL

17 24 1 Q N O N 24 6 Q N CC N O 25 C (3) Q 25 (3). 10

18 C B DC E B C E L M CL N B N O J B C Q 15 1% (4) , , ,000 3, , , ,080 11

19 Q 25 4 CL U U U D (5) ,000 (6). F F V 14 K F F ,835, ,052, ,042, ,247,

20 ,913,267 50,000 F ,029, ,000 F F G H 881,531 18,000 F 50,000 F 25,000 G H 18,000 F F (7). P P P P P P (8). 13

21 . Q. CL J (1) (2). 14

22 PDCA. PDCA ,000 PDCA PDCA PCDA 4 J C PDCA PDCA PDCA J. 15

23 UV

24 (1)(2) (1).. (a) (b) H ,000,000 2 H ,500,000 3 H ,800,000 4 H ,310,090 5 H ,810,090 6 H ,810,090 7 H ,810,090 8 H ,810,090 1,000 17

25 H ,810,090 3,000 (a)(b) 22 7(2) 7(3) 22 3 (a) Q Q Q 9 1) 2) Q 3) Q Q Q (2)Q 25 3 Q Q (2) Q 18

26 (b) Q (a)(b) (2) 7(3). 7 Q&A 88 Q

27 . (2). Q 1,

28 (1) (2) (3) : :

29 (4). (5). 3. (1)

30 o C C 23

31 o 2 o D. D

32 C % 80% Q (2) Q

33 (3).. (1)(2). (a) 2 (b) (c) C (a) (b) Q CL 25 (c) C (1) C 26

34 C. (a)(b) (c) (4).. C (1) (2) (3). C C (3) C 27

35 (5).. (1) (2) (3)(a) (3)(b). 5 28

36 5 1. (1). (2)

37 (3). (4). 2. (1). (2). 2 P (3). 30

38 (4). 3. (1). (2). B C F F 31

39 (3). 4. (1) (2). (3). (4). 32

40 5. (1). (2) CL CL (3). 1 (4)

41 6. (1). 1 N O (2) CL CL CL (3) (1)

42 (2). (3)

43 (1). (2). K 36

44 K K K K K K (3). L M L M Q L M L M 1 M 37

45 L M L M L M (1). 1(1) Q CL 38

46 25 4 3(4) (2). N N Q N Q B N N 1 N N N J N P N J N B 39

47 (3). O O O N O O J N N J O J J O (4). J J J N N J CL J 40

48 J N J J J J (1). 2(1) (2). N 25 3 N 2(2) N Q N Q 41

49 N 2(2) N 200 N N 24 6 C C N N N (3). U 25 4 U N U D U U D U U U (4). J O 2(3)(4) 4. 42

50 (5) 43

51 44

Microsoft Word - 内部統制報告書の訂正報告書の提出に関するお知らせ（リリース）

Microsoft Word - 内部統制報告書の訂正報告書の提出に関するお知らせ（リリース）各位平成 27 年 6 月 12 日会社名北越紀州製紙株式会社代表者名代表取締役社長 CEO 岸本晢夫 ( コード番号 :3865 東証 1 部 ) 問合せ先総務部広報担当部長柳澤誠電話 03-3245-4500 内部統制報告書の訂正報告書の提出に関するお知らせ当社は平成 27 年 5 月 28 日付平成 27 年 3 月期決算短信 ( 連結 ) の発表期日並びに過年度決算数値の訂正による影響の見込額等について