大和証券グループ本社概要沿革商号又は名称株式会社大和証券グループ本社対象特別金融商品取引業者の商号大和証券株式会社金融商品取引法第 57 条の12 第 1 項の規定による指定を受けた日平成 24 年 5 月 10 日本店又は主たる事務所の名称及び所在地東京都千代田区丸の内一丁目 9 番

Size: px

Start display at page:

Download "大和証券グループ本社概要沿革商号又は名称株式会社大和証券グループ本社対象特別金融商品取引業者の商号大和証券株式会社金融商品取引法第 57 条の12 第 1 項の規定による指定を受けた日平成 24 年 5 月 10 日本店又は主たる事務所の名称及び所在地東京都千代田区丸の内一丁目 9 番"

もえりさどひら
5 years ago
Views:

1 財務セクション大和証券会社概要大和証券グループ本社会社概要 150 大和証券グループ本社概要沿革 151 組織図 152 役員一覧 153 株主株価情報 154 大和証券グループ本社の子法人等に関する事項 159 報酬等に関する事項開示項目一覧 149

2 大和証券グループ本社概要沿革商号又は名称株式会社大和証券グループ本社対象特別金融商品取引業者の商号大和証券株式会社金融商品取引法第 57 条の12 第 1 項の規定による指定を受けた日平成 24 年 5 月 10 日本店又は主たる事務所の名称及び所在地東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号対象特別金融商品取引業者の登録年月日届出日登録番号登録年月日 : 平成 19 年 9 月 30 日届出日 : 平成 19 年 11 月 16 日登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 108 号沿革 ( 平成 28 年 7 月 1 日現在 ) 年月概要昭和 18 年 12 月 27 日藤本証券 ( 株 ) と ( 株 ) 日本信託銀行が対等合併し大和証券 ( 株 ) を設立 23 年 10 月証券取引法による証券業者登録 24 年 4 月東京証券取引所に会員として加入 34 年 6 月ニューヨーク駐在員事務所開設 12 月大和証券投資信託委託 ( 株 ) 設立 36 年 10 月当社株式を東京大阪名古屋の各証券取引所市場第二部に上場 39 年 4 月ロンドン駐在員事務所開設 12 月ニューヨークに大和セキュリティーズアメリカ Inc. 設立 ( 現大和証券キャピタルマーケッツアメリカ Inc. ) 43 年 4 月改正証券取引法による総合証券会社として大蔵大臣より免許を受ける 45 年 2 月当社株式を東京大阪名古屋の各証券取引所市場第一部に上場 12 月香港に大和証券国際 ( 香港 ) 有限公司設立 ( 現大和証券キャピタルマーケッツ香港リミテッド ) 47 年 6 月シンガポールに DBS 大和セキュリティーズインターナショナル Ltd. 設立 ( 現大和証券キャピタルマーケッツシンガポールリミテッド ) 48 年 6 月大和投資顧問 ( 株 ) 設立 ( 現大和住銀投信投資顧問 ( 株 ) ) 50 年 8 月大和コンピューターサービス ( 株 ) 設立 ( 現 ( 株 ) 大和総研ホールディングス ) 56 年 3 月ロンドンに大和ヨーロッパリミテッド設立 ( 現大和証券キャピタルマーケッツヨーロッパリミテッド ) 57 年 5 月 ( 株 ) 大和証券経済研究所設立 ( 現 ( 株 ) 大和総研ホールディングス ) 8 月日本インベストメントファイナンス ( 株 ) 設立 ( 現 ( 株 ) 大和キャピタルホールディングス ) 58 年 8 月大和システムサービス ( 株 ) 設立 ( 現 ( 株 ) 大和総研ホールディングス ) 平成元年 8 月 10 月大和ファイナンス ( 株 ) 設立 ( 現 ( 株 ) 大和キャピタルホールディングス ) 大和コンピューターサービス ( 株 ) ( 株 ) 大和証券経済研究所及び大和システムサービス ( 株 ) が合併し ( 株 ) 大和総研発足 ( 現 ( 株 ) 大和総研ホールディングス ) 2 年 3 月ニューヨークに大和アメリカ Corporation 設立 ( 現大和証券キャピタルマーケッツアメリカホールディングス Inc. ) 6 年 12 月アムステルダムに大和証券アジアホールディング B.V. 設立 ( 現大和証券キャピタルマーケッツアジアホールディング B.V. ) 11 年 1 月台北に大和全球証券 ( 股 ) 設立 ( 現大和國泰證券 ( 股 ) ) 4 月大和投資顧問 ( 株 ) 住銀投資顧問 ( 株 ) 及びエスビーアイエム投信 ( 株 ) が合併し大和住銀投信投資顧問 ( 株 ) 発足ホールセール証券業務を大和証券エスビーキャピタルマーケッツ ( 株 ) へ譲渡同社営業開始リテール証券業務を ( 新 ) 大和証券 ( 株 ) へ譲渡同社営業開始 ( 旧 ) 大和証券 ( 株 ) はグループ会社の支配管理を目的とする持株会社となり ( 株 ) 大和証券グループ本社に商号変更 12 年 4 月大和ファイナンス ( 株 ) が日本インベストメントファイナンス ( 株 ) と合併エヌアイエフベンチャーズ ( 株 ) ( 現 ( 株 ) 大和キャピタルホールディングス ) に商号変更 13 年 4 月大和証券エスビーキャピタルマーケッツ ( 株 ) がさくら証券 ( 株 ) から営業全部を譲受け大和証券エスエムビーシー ( 株 ) に商号変更 10 月大和証券エスエムビーシー ( 株 ) の 100% 子会社として大和証券エスエムビーシープリンシパルインベストメンツ ( 株 ) を設立 ( 現大和 PI パートナーズ ( 株 ) ) 14 年 3 月エヌアイエフベンチャーズ ( 株 ) ( 現 ( 株 ) 大和キャピタルホールディングス ) 株式をジャスダック市場に上場 17 年 10 月エヌアイエフベンチャーズ ( 株 ) が SMBC キャピタル ( 株 ) と合併エヌアイエフ SMBC ベンチャーズ ( 株 ) ( 現 ( 株 ) 大和キャピタルホールディングス ) に商号変更 20 年 10 月 ( 旧 ) ( 株 ) 大和総研が会社分割による組織再編を行い ( 新 ) ( 株 ) 大和総研と ( 株 ) 大和総研ビジネスイノベーションを子会社とする持株会社となり ( 株 ) 大和総研ホールディングスに商号変更エヌアイエフ SMBC ベンチャーズ ( 株 ) が大和 SMBC キャピタル ( 株 ) ( 現 ( 株 ) 大和キャピタルホールディングス ) に商号変更 21 年 7 月 ( 株 ) ダヴィンチセレクト ( 現大和リアルエステートアセットマネジメント ( 株 ) ) の全株式を取得し不動産アセットマネジメントビジネスに参入 9 月大和 SMBC キャピタル ( 株 ) ( 現 ( 株 ) 大和キャピタルホールディングス ) 株式のジャスダック証券取引所における上場を廃止 150

月概要ション年平成 22 年 1 月 ( 株 ) 三井住友フィナンシャルグループ及び ( 株 ) 三井住友銀行とのホールセール証券事業における合弁解消に伴い大和証券エスエムビーシー ( 株 ) が大和証券キャピタルマーケッツ ( 株 ) に商号変更 2 月大和証券エスエムビーシープリンシパルインベストメンツ ( 株 ) が大和 PI パートナーズ ( 株 ) に商号変更 7 月

3 月概要ション年平成 22 年 1 月 ( 株 ) 三井住友フィナンシャルグループ及び ( 株 ) 三井住友銀行とのホールセール証券事業における合弁解消に伴い大和証券エスエムビーシー ( 株 ) が大和証券キャピタルマーケッツ ( 株 ) に商号変更 2 月大和証券エスエムビーシープリンシパルインベストメンツ ( 株 ) が大和 PI パートナーズ ( 株 ) に商号変更 7 月大和 SMBC キャピタル ( 株 ) が ( 株 ) 大和キャピタルホールディングスに商号変更 23 年 5 月 ( 株 ) 大和ネクスト銀行がお客様向けサービスを開始 24 年 1 月大和証券キャピタルマーケッツヨーロッパリミテッド大和証券キャピタルマーケッツアジアホールディング B.V. 大和証券キャピタルマーケッツアメリカホールディングス Inc. を ( 株 ) 大和証券グループ本社の子会社 ( 株 ) 大和インターナショナルホールディングスの傘下へ移管 4 月大和証券 ( 株 ) が大和証券キャピタルマーケッツ ( 株 ) を吸収合併財務セク組織図 ( 平成 28 年 7 月 1 日現在 ) ( 株 ) 大和証券グループ本社株主総会取締役会執行役会代表執行役指名委員会監査委員会報酬委員会社外取締役会議グループリスクマネジメント会議ディスクロージャー委員会グループ IT 戦略会議海外部門経営会議グループ内部監査会議監査委員会室内部監査部秘書室人事部経営企画部国際企画部コンプライアンス統括部コンプライアンス部大システム企画部先端 IT 戦略部大和証券グループ統合報告書 2016 リスクマネジメント部業務部総務部メンタルヘルスサポート室報告等経営管理最終指定親会社の子法人等大和証券 ( 株 ) ( 株 ) 大和インターナショナルホールディングス大和証券投資信託委託 ( 株 ) ( 株 ) 大和総研ホールディングス大和証券キャピタルマーケッツヨーロッパリミテッド大和住銀投信投資顧問 ( 株 ) ( 株 ) 大和ネクスト銀行大和証券キャピタルマーケッツアジアホールディング B.V. 大和リアルエステートアセットマネジメント ( 株 ) ( 株 ) 大和証券ビジネスセンター大和証券キャピタルマーケッツアメリカホールディングス Inc. 大和企業投資 ( 株 ) 大和プロパティ ( 株 ) 等大和 PIパートナーズ ( 株 ) 大和証券エスエムビーシープリンシパルインベストメンツ ( 株 ) 等事業の内容当社グループは当社及び当社の関係会社 ( うち連結子会社 50 社持分法適用関連会社 10 社 ( 平成 28 年 3 月末時点 )) で構成され金融商品取引業のほか銀行法に規定する銀行業その他金融に関する業務内外経済金融及び資本市場に関する調査研究及びその受託に係る業務コンピュータによる計算業務の受託に係る業務ソフトウェアの開発及び販売に係る業務不動産の売買賃貸借及びその仲介に係る業務貸金業務信託業務生命保険の募集及び損害保険代理店業務その他業務を行っております当社は当社の関係会社の株式持分を所有することにより事業活動を支配管理しこれらの業務に付帯する業務を行っております広報部 IR 室財務部資金部 151 大和証券グループ本社会社概要和証券会社概要開示項目一覧

4 役員一覧 ( 平成 28 年 7 月 1 日現在 ) 取締役三委員会執行役執行役員取締役会長鈴木茂晴指名委員会鈴木茂晴 ( 委員長 ) 代表執行役社長 (CEO) 日比野隆司専務執行役員長瀬吉昌取締役日比野隆司取締役中田誠司日比野隆司松原亘子但木敬一代表執行役副社長 (COO) 中田誠司執行役副社長西尾信也専務執行役員松下浩一常務執行役員岡裕則取締役西尾信也取締役松井敏浩小野寺正小笠原倫明竹内弘高執行役副社長岩本信之執行役副社長草木頼幸常務執行役員沢野隆之執行役員在原淳一取締役田代桂子取締役小松幹太監査委員会但木敬一 ( 委員長 ) 松田守正専務執行役松井敏浩専務執行役田代桂子執行役員荻野明彦執行役員村瀬智之取締役松田守正社外取締役松原亘子松原亘子小笠原倫明西川郁生専務執行役 (CFO) 小松幹太常務執行役 (CIO) 中川雅久社外取締役但木敬一社外取締役小野寺正報酬委員会竹内弘高 ( 委員長 ) 鈴木茂晴常務執行役 (CRO) 猪瀬祐之常務執行役白瀧勝社外取締役小笠原倫明社外取締役竹内弘高日比野隆司小野寺正西川郁生常務執行役金子好久常務執行役望月篤社外取締役西川郁生執行役鈴木茂晴 152

5 ショ大和証券グループ本社会社概要株式等に係る議決権の保有数の上位 10 位までの株主又は名称並びにその株式等に係る議決権の保有数及び総株主等の議決権に占める当該株式等に係る議決権の数の割合 ( 平成 28 年 3 月 31 日現在 ) 2 1 株主又は名称議決権の保有数割合 STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY ,704 千株 9.79% 日本マスタートラスト信託銀行株式会社 ( 信託口 ) 63,442 千株 3.74% 日本トラスティサービス信託銀行株式会社 ( 信託口 ) 63,355 千株 3.74% 20 バークレイズ証券株式会社 34,000 千株 2.00% 株式会社三井住友銀行 30,328 千株 1.79% STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY ,917 千株 1.59% ン株主株価情報 2 日本トラスティサービス信託銀行株式会社三井住友信託退給口 24,888 千株 1.47% 財務セク太陽生命保険株式会社 24,140 千株 1.42% 日本トラスティサービス信託銀行株式会社 ( 信託口 7) 23,803 千株 1.40% THE BANK OF NEW YORK MELLON SA/NV 10 22,605 千株 1.33% ( 注 1) 持株数は千株未満を切捨てております ( 注 2) 持株比率は小数第 3 位を切捨てております ( 注 3) 持株比率は自己株式 (57,043,140 株 ) を控除して計算しております ( 注 4) 当社は平成 28 年 3 月 31 日現在自己株式 57,043 千株を保有しておりますが上記大株主から除外しております資本金の額 247,397 百万円 ( 平成 28 年 3 月 31 日現在 ) 株価情報東京証券取引所における当社株価 ( 平成 27 年 4 月 1 日 ~ 平成 28 年 3 月 31 日 ) 始値高値安値終値一日平均出来高円 1,048.5 円円円 9,381 千株大和証券会社概要開示項目一覧

6 大和証券グループ本社の子法人等に関する事項大和ーー大和証券ーープル大和証券証券大和証券大和証券ルーー大和証券ルーールグ大和証券ルー大和証券ルーール大和証券ルーールグ大和証券ルー証券証券統合証券証券統合証券大和証券大和大和ルー大和大和ールグ大和大和ー大和大和証券ー大和プ統合報ー報ーールールグールーグールグ最終指定親会社の子法人等に関する事項商号又は名称本店又は主たる事務所の所在地資本金の額基金の総額又は出資の総額大和証券株式会社東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 100,000 百万円大和証券投資信託委託株式会社東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 15,174 百万円事業の内容有価証券関連業投資助言代理業投資運用業投資助言代理業 ( 平成 28 年 3 月 31 日現在 ) 議決権に議決権に対する対する大和証券大和証券グループ本社とグループ本社その子法人等がの所有保有する割合 (%) 割合 (%) 株式会社大和総研ホールディングス東京都江東区冬木 15 番 6 号 3,898 百万円子会社の統合管理株式会社大和総研東京都江東区冬木 15 番 6 号 1,000 百万円情報サービス業大和住銀投信投資顧問株式会社東京都千代田区霞が関三丁目 2 番 1 号 2,000 百万円投資運用業投資助言代理業株式会社大和証券ビジネスセンター東京都江東区東陽二丁目 3 番 2 号 100 百万円事務代行業大和プロパティ株式会社株式会社大和キャピタルホールディングス東京都中央区京橋一丁目 2 番 1 号 ( 大和八重洲ビル ) 100 百万円不動産賃貸業東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 100 百万円子会社の統合管理大和企業投資株式会社東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 100 百万円投資業株式会社大和総研ビジネスイノベーション株式会社大和インベストメントマネジメント東京都江東区永代一丁目 14 番 5 号 3,000 百万円情報サービス業東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 500 百万円子会社の統合管理大和 PI パートナーズ株式会社東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 12,000 百万円投資業大和証券エスエムビーシープリンシパルインベストメンツ株式会社東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 100 百万円投資業 0 60 株式会社大和ファンドコンサルティング東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 450 百万円大和リアルエステートアセットマネジメント株式会社大和インベスターリレーションズ株式会社東京都中央区銀座六丁目 2 番 1 号 200 百万円投資運用業投資助言代理業有価証券等に関する調査研究コンサルティング投資運用業投資助言代理業東京都中央区

7 資本金の額基金の総額又は出資の総額事業の内容議決権に議決権に対する対する大和証券大和証券グループ本社とグループ本社その子法人等がの所有保有する割合 (%) 割合 (%) 株式会社大和証券メディアネットワークス大和オフィスサービス株式会社東京都中央区京橋一丁目 2 番 1 号 50 百万円日の出証券株式会社大阪府大阪市中央区淡路町二丁目 2 番 14 号北浜グランドビル ,650 百万円有価証券関連業リテラクレア証券株式会社東京都中央区京橋一丁目 2 番 1 号 3,794 百万円有価証券関連業株式会社大和ネクスト銀行東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 50,000 百万円銀行業株式会社大和カードサービス東京都江東区株式会社ミカサアセットマネジメント東京都港区新橋六丁目 16 番 12 号 400 百万円投資運用業東短ホールディングス株式会社東京都中央区日本橋室町四丁目 4 番 10 号 300 百万円子会社の統合管理株式会社マネーパートナーズグループ東京都港区六本木一丁目 6 番 1 号 1,822 百万円持株会社アストマックス株式会社東京都品川区大和証券オフィス投資法人東京都中央区銀座六丁目 2 番 1 号 219,155 百万円特定資産に対する投資運用のぞみ債権回収株式会社東京都中央区エンサイドットコム証券株式会社 DIR インフォメーションシステムズ株式会社東京都江東区株式会社大和ソフトウエアリサーチ大和企業投資事務サービス株式会社 NIF コーポレートインベストメンツ株式会社東京短資株式会社東京都中央区日本橋室町四丁目 4 番 10 号 10,000 百万円短資業東短エイジェンシー株式会社東京都中央区大和あおぞらファイナンス株式会社オフィス資産等管理 IT 関連機器セキュリティの導入運用保険代理店株式会社大和インターナショナルホールディングス Daiwa Capital Markets America Holdings Inc. Daiwa Capital Markets America Inc. Daiwa Finance Corp. Daiwa Quantitative Strategies Cayman Daiwa America Strategic Advisors Corporation Sagent Holdings,Inc. Sagent Management,LLC Sagent Advisors,LLC Sagent Capital SPV,LLC Daiwa Capital Markets Financial Products (Cayman) Ltd Daiwa Capital Markets Europe Daiwa Corporate Advisory Holdings 東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 100 百万円子会社の統合管理 Financial Square, 32 Old Slip, New York, NY10005, U.S.A. Financial Square, 32 Old Slip, New York, NY10005, U.S.A. Financial Square, 32 Old Slip, New York, NY10005, U.S.A. c/o M&C Corporate Services, PO Box 309GT, Ugland House, South Church Street, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands Financial Square, 32 Old Slip, New York, NY10005, U.S.A. 299 Park Avenue, New York, NY 10171, U.S.A. 299 Park Avenue, New York, NY 10171, U.S.A. 299 Park Avenue, New York, NY 10171, U.S.A. 299 Park Avenue, New York, NY 10171, U.S.A. C/O Summit Management, Suite No Governors Square, PO Box 32311, Grand Cayman KY1-1209, Cayman Islands. 5 King William Street, London EC4N 7AX, United Kingdom 5 King William Street, London EC4N 7DA, United Kingdom 百万 100 百万 1 百万子会社の統合管理大大和証券グループ統合報告書 ,000 25, 子会社の統合管理有価証券関連業有価証券関連業有価証券関連業 ,000 百万円カバードワラント等発行ファイナンス業務 ,121,063 英ポンド 55.4 百万英ポンド子会社の統合管理財務セク本店又は主たる事務所の所在地ション商号又は名称大和証券グループ本社会社概要和証券会社概要開示項目一覧

8 大和証券グループ本社の子法人等に関する事項商号又は名称 Daiwa Corporate Advisory Daiwa Corporate Advisory SAS Daiwa Corporate Advisory GmbH Daiwa Capital Markets Asia Holding B. V. Daiwa Capital Markets Hong Kong Daiwa Capital Markets Singapore Daiwa Capital Markets Investment Services Pte Ltd. Daiwa Capital Markets Australia Daiwa Capital Markets Stockbroking Daiwa Capital Markets Nominees Daiwa Capital Markets Fast Nominees 大和國泰證券股份有限公司 DBP-Daiwa Capital Markets Philippines, Inc. Daiwa Capital Markets India Private Ltd. Daiwa Securities Capital Markets Korea Co., Ltd. Daiwa Asset Management (America) Ltd. Daiwa Asset Management (Europe) Ltd Daiwa Asset Management (H.K.) Daiwa Asset Management (Singapore) Ltd. Daiwa Asset Management Services Ltd. (Cayman) Daiwa Portfolio Advisory (India) Private Daiwa Trustee Company (India) Private 本店又は主たる事務所の所在地 5 King William Street, London EC4N 7DA, United Kingdom 17, rue de Surène Paris, France Neue Mainzer Str. 1,D Frankfurt/Main, Germany Teleport Boulevard 140, 1043 EJ Amsterdam, Kingdom of the Netherlands One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong 6 Shenton Way #26-08,OUE Downtown Two,Singapore ,Republic of Singapore 6 Shenton Way #26-08,OUE Downtown Two,Singapore ,Republic of Singapore Rialto North Tower, 525 Collins Street, Melbourne, Victoria 3000, Australia Rialto North Tower, 525 Collins Street, Melbourne, Victoria 3000, Australia Rialto North Tower, 525 Collins Street, Melbourne, Victoria 3000, Australia Rialto North Tower, 525 Collins Street, Melbourne, Victoria 3000, Australia 200, Keelung Road, Sec. 1, Taipei, Taiwan, R.O.C. Citibank Tower, 8741 Paseo de Roxas, Salcedo Village, Makati City, Republic of the Philippines 3, North Avenue Maker Maxity, Bandra-Kurla Complex Bandra East Mumbai India One IFC, 10 Gukjegeumyung-Ro, Yeongdeungpo-Gu,Seoul 07326, Korea 資本金の額基金の総額又は出資の総額事業の内容議決権に議決権に対する対する大和証券大和証券グループ本社とグループ本社その子法人等がの所有保有する割合 (%) 割合 (%) 42 百万英ポンドアドバイザリー業務 ,320,246 ユーロアドバイザリー業務 ,042 ユーロアドバイザリー業務 ,083,020,612 ユーロ 100 百万香港ドル及び 676,734, 百万シンガポールドル 33.6 百万シンガポールドル 15 百万豪ドル 5 百万豪ドル 5 豪ドル 5 豪ドル 3,000 百万台湾ドル 255 百万ペソ 3,589,524,260 インドルピー 21,680 百万ウォン子会社の統合管理顧客証券管理業決済業務有価証券関連業 0 90 有価証券関連業 0 60 NY , U.S.A London, EC4N 7AX, United Kingdom 中華人民共和国香港特別行政区 Singapore Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands Mumbai, , India Mumbai, , India 大和日華 ( 上海 ) 企業諮詢有限公司中華人民共和国上海市 Myanmar Securities Exchange Centre Co., Ltd Yangon, Union of Myanmar DIR-ACE Technology Ltd. Yangon, Union of Myanmar Daiwa SB Investments (USA) Ltd. New York, NY 10005, U.S.A

9 資本金の額基金の総額又は出資の総額事業の内容議決権に議決権に対する対する大和証券大和証券グループ本社とグループ本社その子法人等がの所有保有する割合 (%) 割合 (%) Daiwa SB Investments (UK) Ltd. London, EC4N 7JA, U.K Daiwa SB Investments (HK) Ltd. 中華人民共和国香港特別行政区 Daiwa SB Investments (Singapore) Ltd. Daiwa Corporate Investment Asia Ltd. DS Capital International (NI) Ltd. Daiwa Fund Consulting America Inc. Daiwa Capital Markets Trading Hong Kong Republic of Singapore 中華人民共和国香港特別行政区 Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands New York, NY10005, U.S.A One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong 0 湖北高和創業投資管理有限公司中華人民共和国湖北省武漢市湖北高和創業投資企業中華人民共和国湖北省武漢市 Daiwa Corporate Investment China Fund Ⅰ L.P. Daiwa Capital Markets Investments Asia Daiwa Capital Markets Investments Hong Kong DIR XunHe Business Innovation (Hong Kong) ( 訊和創新有限公司 ) NIF-PAMA 企業支援ファンド A 号投資事業有限責任組合 NIFSMBC-V2006S1 投資事業有限責任組合 NIFSMBC-V2006S2 投資事業有限責任組合東日本大震災中小企業復興支援投資事業有限責任組合 Grand Cayman, KY Cayman Islands One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong 370 百万 15 百万資産管理業務資産管理業務中華人民共和国香港特別行政区大和証券東京都ベンチャー企業成長支援投資事業有限責任組合 DCIハイテク製造業成長支援投資事業有限責任組合大和あおぞらメザニン1 号投資事業組合大和証券グループ統合報告書 2016 有限会社エルピーピーシー東京都渋谷区有限会社ブルーデージー東京都中央区有限会社ローズマリー東京都港区有限会社ワイエスアールツー東京都中央区有限会社エヌエルシー東京都中央区有限会社ディーエスエムインベストメンツラムダ有限会社エムアールツー東京都中央区合同会社カンブリア東京都中央区株式会社日本海企業支援ファンド東京都中央区大和チャレンジファンド株式会社東京都中央区合同会社 DKエナジー東京都港区株式会社ブルーエルフィン東京都中央区株式会社十八チャレンジファンド東京都中央区合同会社岩見沢太陽光発電北海道岩見沢市合同会社 DSエナジー東京都港区株式会社シオン東京都港区 RD Legendベータ特定目的会社株式会社ホームドクターファンド東京都中央区合同会社ブルースター東京都中央区 DCIパートナーズ株式会社東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 50 百万円投資運用業財務セク本店又は主たる事務所の所在地ション商号又は名称大和証券グループ本社会社概要会社概要開示項目一覧

10 大和証券グループ本社の子法人等に関する事項商号又は名称 Accordia Golf Trust Management Pte. Ltd. 大和ベンチャー 1 号投資事業有限責任組合本店又は主たる事務所の所在地資本金の額基金の総額又は出資の総額事業の内容議決権に議決権に対する対する大和証券大和証券グループ本社とグループ本社その子法人等がの所有保有する割合 (%) 割合 (%) Republic of Singapore DMS Ltd. Yangon, Union of Myanmar Howard Holdings Pte. Ltd. Republic of Singapore Yangon Stock Exchange Joint-Venture Company 大和日台バイオベンチャー投資事業有限責任組合 Myanmar Corporate Strategic Advisory Co., Ltd. Yangon, Union of Myanmar Yangon, Union of Myanmar 合同会社 DA ヘルスケアアルファ東京都港区 DCI Vietnam Capital Management Co. Ltd. DAIWA-SSIAM Vietnam Growth Fund II L.P. Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands 合同会社大桶太陽光発電東京都港区山形創生ファンド投資事業有限責任組合合同会社 DR ロジスティクス 1 東京都中央区大和スタートアップ支援投資事業有限責任組合グリーンサーマル株式会社東京都港区 DS グリーン発電米沢合同会社を営業者とする匿名組合出資事業東京都港区株式会社 IDI インフラストラクチャーズ東京都品川区株式会社 IDI カーボンマネジメント東京都品川区東五反田五丁目 11 番 1 号 AEI Co., Ltd. Grand Cayman KY 株式会社 Saitama & Kamada & Hamada & Ishimaru company 東京都品川区株式会社釧路火力発電所東京都品川区 IDI インフラストラクチャーズ 1 号投資事業有限責任組合 IDI インフラストラクチャーズ 2 号投資事業有限責任組合 IDI インフラストラクチャーズ 3 号投資事業有限責任組合 ASEAN INFRASTRUCTURE FUND, L.P. 東京都品川区東京都品川区東京都品川区 Grand Cayman KY 十字屋ホールディングス株式会社東京都中央区 SKM 合同会社 HOM 合同会社資本金の額基金の総額又は出資の総額については百万円以下は切り捨てとする 158

11 1. 当社グループの対象役職員の報酬等に関する組織体制の整備状況に関する事項 (1) 対象役職員の範囲対象役員は当社の取締役及び執行役であります対象従業者等については当社グループでは対象役員以外の当社の役職員並びに P. 90 に記載する主要な連結子会社の役職員のうち社外取締役を除く対象役員の報酬の平均を上回る者でその職責等に照らして当社及びその主要な連結子会社等の業務の運営または財産の状況に重要な影響を与えうる者等を開示の対象としております具体的には主要な連結子会社の取締役監査役及びホールセール部門 ( グローバルマーケッツ ) 投資部門等におけるマネージングディレクター等を含みます (2) 対象役職員の報酬等の決定について役員の報酬については報酬委員会において役員報酬に関する方針及び個別報酬内容の決定に関する事項並びに連結業績向上に資するグループ全体のインセンティブプラン等につき検討しております報酬委員会は委員長を含む 3 名の社外取締役と社内取締役 2 名で構成されており合理的な報酬制度の設計運用検証を行うため委員となる社外取締役の専門性も考慮しています職員については持株会社であるグループ本社人事部門がグループ全体の基本的な報酬体系の枠組みを設計しその枠組みを踏まえ各社の人事部門において個社の業務特性等を考慮した運用を行っております尚報酬委員会事務局及びグループ本社人事部門は必要に応じ財務部門等との連携を図っております (3) リスク管理部門コンプライアンス部門の役職員の報酬体系の決定についてリスク管理部門コンプライアンス部門の担当役員は他の収益部門を担当していないため当該観点からの独立性は高い体制となっておりますまたグループ本社の監査委員 ( 社外取締役及び執行役を兼務しない取締役 ) には業績連動型報酬を支給しておりません職員についてはリスク管理部門コンプライアンス部門の職員の報酬体系は他部門の職員と同じとなっておりますが評価については当該部門における業務実績で評価されております (4) 報酬委員会の開催回数報酬委員会 ( 大和証券グループ本社 ) 開催回数 ( 平成 27 年 4 月 ~ 平成 28 年 3 月 ) 5 回 ( 注 ) 報酬委員会等の職務執行に係る対価に相当する部分のみを切り離して算出することができないため報酬等の総額は記載しておりません 2. 当社グループの対象役職員の報酬等の体系の設計及び運用に関する事項 (1) 当社役員の報酬等の額の決定に関する方針取締役及び執行役の報酬については健全なビジネス展開を通じて株主価値の増大に寄与し短期及び中長期の業績向上へ結びつくインセンティブが有効に機能することグローバルに展開する証券グループとして国内はもとより国際的にも競争力のある水準であること委員会設置会社として執行と監督が有効に機能することを基本方針としております取締役及び執行役の報酬は基本報酬業績連動型報酬株価連動型報酬で構成され具体的には以下のとおりです基本報酬基本報酬は役職職責役割に応じた固定報酬とする業績連動型報酬業績連動型報酬は連結 ROE 連結経常利益を基準に中期経営計画における経営目標の達成状況等を総合的に加味した上で個人の貢献度合に応じて決定する執行役を兼務しない取締役に対しては業績連動型報酬を設定しない株価連動型報酬株価連動型報酬として株主価値との連動性を高めるために基本報酬の一定割合に相当する価値のストックオプション等を付与する社外取締役に対しては株価連動型報酬を設定しない (2) 当社グループの対象役職員の報酬体系の設計運用についての重要な変更について当期において報酬体系の設計運用について重要な変更はありません 3. 当社グループの対象役職員の報酬等の体系とリスク管理の整合性並びに報酬等と業績の連動に関する事項役員の業績連動型報酬は原則連結経常利益に連動しているため個社一部門の利益ではなくグループ全体の業績向上に向けたインセンティブが働く仕組みとなっておりますまた業績連動型報酬を決定する業績評価については利益指標だけではなく定性評価も含まれているため報酬額が短大期的な収益に過度に連動しない仕組みとなっております和証加えて長期的な企業価値向上へのインセンティブとして役員報酬の一券部をストックオプションとして支給しておりますストックオプションは役員を退任するまで権利行使できない設計となっております会社尚役職員の業績連動部分はいずれも主に連結経常利益に連動し業績不概振時には相当程度縮小する設計となっているため報酬等の全体の水準が自要己資本に重要な影響を及ぼす体系とはなっておりませんまたリスク管理に悪影響を及ぼしかねない複数年にわたる賞与支払額の最低保証高額な退職一時金制度が適用されている役職員はおりません 159 財務セクン報酬等に関する事項ショ大和証券グループ本社会社概要開示項目一覧

12 報酬等に関する事項 4. 当社グループの対象役職員の報酬等の種類支払総額及び支払方法に関する事項対象役員の報酬等の総額 ( 自平成 27 年 4 月 1 日至平成 28 年 3 月 31 日 ) 人数報酬等の総額 ( 百万円 ) 基本報酬報酬等の種類別の総額 ( 百万円 ) ストック業績連動型退職慰労金オプション報酬取締役執行役 15 1, 社外取締役 ( 注 ) 退職慰労金には子会社における当期の引当金繰入額を記載しております対象従業者等の報酬等の総額 ( 自平成 27 年 4 月 1 日至平成 28 年 3 月 31 日 ) 人数報酬等の総額 ( 百万円 ) 基本報酬給与報酬等の種類別の総額 ( 百万円 ) ストック業績連動型退職慰労金オプション報酬賞与退職金対象従業者等 7 1, ( 注 ) 1. 対象役員及び対象従業者等には期中退職者が含まれております 2. 賞与には翌期以降に支払いが繰り延べられる繰延報酬 ( 対象従業者等 105 百万円 ) が含まれております繰延報酬は報酬額等に応じて複数年の繰延期間を設けており業績等により将来その一部又は全部について取戻しの可能性があります 3. ストックオプションの権利行使時期は以下のとおりであります権利行使期間 2016 年 2 月発行新株予約権平成 28 年 2 月 16 日から平成 47 年 6 月 30 日 ( 権利行使の条件 ) ストックオプションは当社及び当社子会社のうち当社取締役会又は取締役会の決議による委任を受けた執行役が決定する会社の取締役執行役執行役員のいずれの地位も喪失した日の翌日から行使できるものとします上記にかかわらず平成 47 年 5 月 31 日より他の権利行使の条件に従い行使できるものとします 5. 当社グループの対象役職員の報酬等の体系に関しその他参考となるべき事項特段前項までに掲げたもののほか該当する事項はありません 160

Inc.Inc. DBSLtd

P100 P101 P102 P103 P104 P111 99 91 57121 23422 2441 24 510 19930 191116 108 2471 1812 2310 24 4 34 6 12 39 4 12 43 4 45 2 12 47 6 48 6 50 8 Inc.Inc. DBSLtd. 56 3 57 8 5810 2 3 612 11 1 CorporationInc.