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かげたつおなか
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1 上場有価証券等書面 ( この書面は金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下上場有価証券等といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただくうえでのリスクや留意点が記載されていますあらかじめよくお読みいただきご不明な点はお取引開始前にご確認ください手数料など諸費用について上場有価証券等の売買等にあたっては当該上場有価証券等の購入対価のほかに別紙売買手数料表に記載の売買手数料をいただきますただしお客さまと当社の間で別途合意した場合には別紙売買手数料表に記載の売買手数料は適用いたしませんこの場合の売買手数料はお客さまと当社の間で個別に合意させていただきますので本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません上場有価証券等を募集等によりまたは当社との相対取引により購入する場合は購入対価のみをお支払いいただきますただし当社を直接の相手方とする売買の場合であってもお客さまと当社の間で別途合意した場合には別途売買手数料をお支払いいだだく場合があります外国証券の外国取引にあたっては外国金融商品市場等における売買手数料および公租公課その他の賦課金が発生します ( 2) 外国証券の売買償還等にあたり円貨と外貨を交換する際には外国為替市場の動向をふまえて当社が決定した為替レートによるものとします上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて上場有価証券等の売買等にあたっては株式相場金利水準為替相場不動産相場商品相場等の変動や投資信託投資証券預託証券受益証券発行信託の受益証券等の裏付けとなっている株式債券投資信託不動産再生可能エネルギー発電設備公共施設等運営権商品カバードワラント等 ( 以下裏付け資産 ( 3) といいます ) の価格や評価額の変動に伴い上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります上場有価証券等の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります上場有価証券等のうち他の種類株式社債新株予約権その他の財産に転換される ( できる ) 旨の条件または権利が付されている場合において当該財産の価格や評価額の変動や当該財産の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い上場有価証券等の価格が変動することや転換後の当該財産の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生じるおそれがあります新株予約権取得請求権等が付された上場有価証券等についてはこれらの権 1

2 利を行使できる期間に制限がありますのでご留意くださいまた新株予約権証券はあらかじめ定められた期間内に新株予約権を行使しないことにより投資金額全額を失う場合があります上場有価証券等にかかる金融商品取引契約の概要当社における上場有価証券等の売買等については以下によります取引所金融商品市場または外国金融商品市場への委託注文の媒介取次ぎまたは代理私設取引システムへの媒介取次ぎまたは代理当社が自己で直接の相手方となる売買上場有価証券等の売買等の媒介取次ぎまたは代理上場有価証券等の募集もしくは売出しの取り扱いまたは私募の取り扱い上場有価証券等の売出し上記のほか売買等の媒介取次ぎまたは代理当社の概要商号等みずほ証券株式会社本店所在地加入協会指定紛争解決機関資本金 1,251 億円主な事業設立年月金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 94 号東京都千代田区大手町一丁目 5 番 1 号大手町ファーストスクエア日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第二種金融商品取引業協会特定非営利活動法人証券金融商品あっせん相談センター金融商品取引業大正 6 年 7 月連絡先お取引のある支店 ( 部署 ) またはコールセンターにご連絡ください 2

3 みずほ証券に対するご意見苦情等に関するご連絡窓口当社お客さま相談室ではお客さまのご意見や苦情等をお受けしております住所東京都千代田区大手町一丁目 5 番 1 号大手町ファーストスクエア電話番号フリーダイヤル受付時間月曜日金曜日の 8 時 40 分 17 時 10 分ただし 12 月 31 日 1 月 3 日および祝日振替休日国民の休日を除く金融 ADR 制度のご案内金融 ADR 制度とはお客さまと金融機関との紛争トラブルについて裁判手続き以外の方法で簡易迅速な解決を目指す制度です金融商品取引業等業務に関する苦情および紛争トラブルの解決措置として金融商品取引法上の指定紛争解決機関である特定非営利活動法人証券金融商品あっせん相談センター (FINMAC) を利用することができます住所東京都中央区日本橋茅場町第二証券会館電話番号 (FINMAC は公的な第三者機関であり当社の関連法人ではありません ) 受付時間月曜日金曜日 9 時 00 分 17 時 00 分 ( 祝日を除く ) 1 上場有価証券等には国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含みカバードワラントなど法令で指定される有価証券を除きますまた売買等にはデリバティブ取引信用取引および発行日取引は含まれません 2 外国取引にかかる現地諸費用の額はその時々の市場状況現地情勢等に応じて決定されますので本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません 3 裏付け資産が投資信託投資証券預託証券受益証券発行信託の受益証券等である場合にはその最終的な裏付け資産を含みます本書面上の各有価証券には外国または外国の者の発行する証券または証書で同様の性質を有するものを含みますその他留意事項外国の発行者が発行する上場有価証券については金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります該当する上場有価証券は日本証券業協会のホームページ ( でご確認いただけます (2018 年 10 月 29 日 ) 3

4 別紙売買手数料表売買手数料表国内株式等個人法人のお客さま共通上場投信不動産投信カントリーファンド新株予約権証券等を含みます以下の表記載の値を上限にお客さまごとのお取引条件を設定します売買手数料表 100 万円以下 % 100 万円超 300 万円以下 % + 2,700 円 300 万円超 500 万円以下 % + 4,320 円 500 万円超 1,000 万円以下 % + 10,800 円 1,000 万円超 3,000 万円以下 % + 23,760 円 3,000 万円超 5,000 万円以下 % + 114,480 円 5,000 万円超 1 億円以下 % + 233,280 円 1 億円超 5 億円以下一律 276,480 円 5 億円超 10 億円以下一律 308,880 円 * に % を乗じた金額が 2,700 円に満たない場合は 2,700 円を売買手数料としますただし売却約定に限り売却が 2,700 円未満の場合には売却に 97.2% を乗じた金額を売却手数料とします * 10 億円超の約定金額については 5 億円刻みに 32,400 円増額します * 法人のお客さまは 1 銘柄当たりの基準上限金額を 2,160,000 円とします国内転換社債型新株予約権付社債個人法人のお客さま共通上場交換社債等を含みます以下の表記載の値を上限にお客さまごとのお取引条件を設定します 70 万円以下 % 70 万円超 100 万円以下 % 円 100 万円超 500 万円以下 % + 1,296 円 500 万円超 1,000 万円以下 % + 10,476 円 1,000 万円超 3,000 万円以下 % + 28,836 円 3,000 万円超 5,000 万円以下 % + 87,156 円 5,000 万円超 % + 184,356 円 * に % を乗じた金額が 2,700 円に満たない場合は 2,700 円を売買手数料とします 4

5 売買手数料表外国株式等の国内取次手数料個人法人のお客さま共通海外市場上場 ETF や外国預託証券等を含みます以下の表記載の値を上限にお客さまごとのお取引条件を設定します * が 55,000 円以下の場合国内取次手数料は一律 10.8% とします 30 万円以下 5,940 円 30 万円超 100 万円以下 % + 2,700 円 100 万円超 300 万円以下 % + 3,780 円 300 万円超 500 万円以下 % + 7,020 円 500 万円超 1,000 万円以下 % + 12,420 円 1,000 万円超 3,000 万円以下 % + 23,220 円 3,000 万円超 5,000 万円以下 % + 55,620 円 5,000 万円超 1 億円以下 % + 109,620 円 1 億円超 % + 217,620 円単元未満株の売却買増のお取引個人法人のお客さま共通お客さまが 1 単元 ( 単位 ) の株式数を売買される場合にいただく手数料を実際に売買された株数で按分した金額をいただきますダイレクトコースの [1 日定額プラン ] 個人のお客さま [1 日定額プラン ] とはお取引の回数に関係なく 1 日を通しての国内株式等の合計のに対して手数料を計算するプランですただし現物取引と信用取引のは合算されません * 最低手数料は 3,780 円とします 1 日定額プラン取引 100 万円以下 3,780 円 100 万円超 200 万円以下 6,480 円 200 万円超 300 万円以下 9,180 円 300 万円超 500 万円以下 11,880 円 500 万円超 1,000 万円以下 15,120 円 1,000 万円超 5,000 万円以下 5,000 万円超 1 億円以下 1,000 万円超 1,500 万円以下は 17,280 円以降 500 万円ごとに 2,160 円加算 5,000 万円超 6,000 万円以下は 35,640 円以降 1,000 万円ごとに 3,240 円加算 1 億円超 5 億円以下 52,380 円 5 億円超 5 億円超 10 億円以下は 56,160 円以降 5 億円ごとに 3,780 円加算その他コールセンター取引およびインターネット取引の手数料体系の詳細につきましては当社ホームページにてご確認ください 5

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上場有価証券等書面 ( この書面は金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものですまた本書には金融商品販売法に基づく重要事項の説明が含まれています ) この書面には国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下上場有価証券等といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されていますあらかじめよくお読みいただきご不明な点はお取引開始前にご確認ください