股 份 2009 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 股 份 ( 以 下 简 称 ) 一 贯 重 视 内 部 控 制 体 系 的 建 设, 依 据 法 证 券 法 企 内 部 控 制 基 本 规 范 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 内 部 控 制 指 引 等 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求, 不 断 完 善 治 理 结 构, 以 提 高 企 的 经 营 效 率 和 管 理 水 平, 增 强 风 险 防 范 能 力, 促 进 企 长 期 可 持 续 发 展 为 进 一 步 完 善 内 部 控 制, 促 进 规 范 运 作 和 健 康 发 展, 保 证 的 资 产 安 全 和 生 产 经 营 的 高 效 顺 畅 开 展, 切 实 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 做 好 上 市 2009 年 年 度 报 告 工 作 的 通 知 企 内 部 控 制 基 本 规 范 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 内 部 控 制 指 引 内 部 控 制 制 度 的 规 定, 对 2009 年 度 内 部 控 制 活 动 进 行 全 面 自 查 和 自 评, 具 体 情 况 如 下 : 一 内 部 控 制 综 述 2009 年, 新 一 届 董 事 会 成 立, 实 现 决 策 层 与 管 理 层 的 双 向 优 化, 对 治 理 进 一 步 加 强, 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构, 进 一 步 加 强 和 规 范 内 部 控 制, 以 提 高 经 营 管 理 水 平 和 风 险 防 范 能 力 以 促 进 企 可 持 续 发 展 内 部 控 制 的 目 标 为 遵 守 国 家 法 律 法 规 规 章 及 其 他 相 关 规 定, 提 高 经 营 的 效 益 及 效 率, 保 障 资 产 的 安 全, 确 保 信 息 披 露 的 真 实 准 确 完 整 和, 促 进 企 实 现 发 展 战 略 2009 年, 聘 请 厦 门 大 学, 全 方 位 为 设 计 完 善 制 度 及 风 险 防 控 体 系, 以 期 建 立 一 套 相 对 完 整 合 理 的 内 部 控 制 制 度 体 系, 涵 盖 所 营 运 环 节, 以 确 保 不 存 在 内 部 控 制 的 漏 洞, 为 未 来 的 发 展 提 供 强 力 的 制 度 保 障 和 风 险 防 控 体 系 ( 一 ) 内 部 控 制 制 度 的 建 设 情 况 一 直 按 照 上 市 的 相 关 要 求, 致 力 于 完 善 的 法 人 治 理 结 构 建 立 并 不 断 健 全 治 理 及 内 部 控 制 制 度 体 系
2009 年, 随 着 的 发 展, 对 募 资 金 管 理 规 定 内 部 控 制 制 度 ( 修 订 ) 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 董 事 会 战 略 委 员 会 实 施 细 则 董 事 会 提 名 委 员 会 实 施 细 则 董 事 会 审 计 委 员 会 实 施 细 则 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 实 施 细 则 独 立 董 事 年 报 工 作 规 程 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 进 行 了 修 订, 同 时 制 订 总 经 理 工 作 细 则 股 份 财 务 风 险 管 理 办 法 ( 试 行 ) 股 份 高 层 人 员 持 股 变 动 管 理 办 法 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 和 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 原 的 修 订 过 的 及 目 前 制 定 的 制 度 建 立 后 得 到 了 效 的 贯 彻 执 行, 对 的 生 产 经 营 和 内 部 管 理 起 到 了 较 好 的 控 制 指 导 作 用 ( 二 ) 治 理 结 构 2009 年, 在 完 善 治 理 结 构 方 面 做 出 了 实 质 性 的 突 破, 选 举 产 生 了 新 一 届 董 事 会 监 事 会, 独 立 董 事 增 加 到 四 名 ; 聘 任 了 新 一 届 经 营 班 子, 班 子 平 均 年 龄 仅 42 岁, 是 历 史 上 最 年 轻 的 一 届, 给 带 来 了 新 的 活 力 同 时 引 入 中 国 平 安 作 为 的 战 略 投 资 者, 此 举 优 化 了 治 理 结 构 董 事 会 设 立 了 战 略 提 名 审 计 薪 酬 与 考 核 委 员 会, 建 立 了 独 立 董 事 制 度, 在 审 计 委 员 会 下 设 立 审 计 与 风 险 控 制 办 室 ; 按 相 关 法 律 规 定 制 订 了 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 议 事 规 则 致 力 完 善 治 理 结 构, 以 夯 实 现 代 企 发 展 基 础 本 治 理 结 构 如 下 图 所 示 :
1 股 东 大 会 根 据 章 程 的 规 定, 股 东 大 会 是 的 权 力 机 构, 依 法 决 定 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 选 举 和 更 换 董 事 监 事, 审 议 批 准 董 事 会 监 事 会 报 告, 审 议 批 准 年 度 财 务 决 算 方 案, 重 大 资 产 的 购 买 出 售 等 每 年 至 少 召 开 一 次 年 度 股 东 大 会, 在 法 及 章 程 规 定 的 情 形 下 可 召 开 临 时 股 东 大 会 2 董 事 会 新 一 届 董 事 会 由 11 名 成 员 组 成, 外 部 董 事 6 名, 含 独 立 董 事 4 名 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 召 股 东 大 会 并 向 股 东 大 会 报 告 工 作, 执 行 股 东 大 会 的 决 议, 制 定 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案, 制 定 的 年 度 财 务 预 决 算 方 案, 制 定 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案, 制 定 增 加 或 减 少 注 册 资 本 发 行 债 券 或 其 他 证 券 上 市 方 案 ; 拟 定 重 大 收 购 回 购 本 股 票 方 案, 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内 决 定 对 外 投 资 收 购 出 售 资 产 资 产 抵 押 对 外 担 保 等 事 项, 制 定 的 基 本 管 理 制 度 3 监 事 会 监 事 会 由 5 名 成 员 组 成, 设 立 监 事 会 主 席 1 名, 2 名 是 职 工 代 表 推 选 的 监 事 监 事 会 负 责 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 检 查 财 务, 对 董 事 会 编 制 的 定 期 报 告 进 行 审 核 并 提 出 书 面 审 核 意 见, 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 并 向 股 东 大 会 提 出 提 案 等 职 权 4 独 立 董 事 制 度 的 独 立 董 事 具 备 履 行 其 职 责 所 必 需 的 知 识 基 础, 独 立 董 事 任 职 资 格 职 权 范 围 等 符 合 证 监 会 的 关 规 定, 能 够 在 董 事 会 决 策 中 履 行 独 立 董 事 职 责, 包 括 在 重 大 关 联 交 易 与 对 外 担 保 发 展 战 略 与 决 策 机 制 高 级 管 理 人 员 聘 任 及 解 聘 等 事 项 上 发 表 独 立 意 见, 发 挥 独 立 董 事 作 用 ( 三 ) 组 织 结 构 董 事 会 及 管 理 层 在 不 断 完 善 治 理 结 构 的 基 础 上, 以 努 力 完 成 发 展 战 略 目 标, 维 护 全 体 股 东 利 益 为 出 发 点, 合 理 设 置 了 各 务 与 职 能 部 门 组 织 结 构 体 系 健 全 完 整 通 过 内 部 控 制 制 度 明 确 各 部 门 层 级 的 职 责 与 权, 建 立 了 监 督 与 检 查
制 度, 确 保 各 部 门 层 级 责 权 利 的 匹 配, 保 证 了 董 事 会 与 管 理 层 的 决 策 与 指 令 得 以 顺 利 贯 彻 与 执 行 ( 四 ) 内 部 审 计 为 了 健 全 和 完 善 内 部 控 制 监 督 体 系, 设 立 独 立 的 内 部 审 计 部 门, 内 部 审 计 部 门 负 责 人 由 董 事 会 任 命, 确 保 内 审 部 门 人 员 与 工 作 的 独 立 性 制 定 了 内 部 审 计 制 度, 规 范 了 内 部 审 计 的 工 作 职 责 程 序 与 质 量 控 制 要 求 在 本 报 告 期 内, 内 部 审 计 部 门 在 董 事 会 审 计 委 员 会 和 审 计 与 风 险 控 制 办 室 的 领 导 下, 制 定 了 内 部 审 计 工 作 计 划 与 工 作 方 案, 对 内 部 控 制 制 度 设 计 与 运 行 状 况 进 行 检 查 监 督, 并 对 关 联 交 易 募 资 金 重 大 投 资 对 外 担 保 工 程 项 目 等 重 大 事 项 实 施 了 审 计 内 部 审 计 的 工 作 报 告 直 接 提 交 至 董 事 会 审 计 委 员 会 审 计 与 风 险 控 制 办 室 以 及 监 事 会 二 重 点 控 制 活 动 1 控 股 子 控 制 结 构 及 持 股 比 例 图 : 股 份 医 电 子 商 务 省 医 天 紫 红 责 任 大 理 责 任 中 材 优 质 种 源 繁 育 责 任 无 锡 丽 江 置 文 山 七 花 责 任 广 得 利 胶 囊 昆 明 兴 中 制 责 任 昆 明 金 殿 制 昆 明 健 制 紫 科 技 ( 澳 大 利 亚 ) 50.98% 45% 大 房 上 海 透 皮 技 术 2 对 控 股 子 的 内 部 控 制 为 加 强 对 控 股 子 的 管 理, 制 定 了 子
管 理 SOP, 向 子 委 派 或 推 荐 董 事 监 事 及 主 要 高 级 管 理 人 员, 总 部 职 能 部 门 负 责 对 子 进 行 专 指 导 及 监 督, 从 治 理 日 常 经 营 及 财 务 管 理 等 各 方 面 对 控 股 子 实 施 了 效 管 理, 明 确 要 求 子 按 照 法 的 关 规 定 规 范 运 作, 并 严 格 遵 守 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 的 相 关 规 定 ; 对 控 股 子 实 行 统 一 的 会 计 政 策, 建 立 对 各 控 股 子 的 绩 效 综 合 考 核 体 系, 效 实 施 了 对 子 的 内 部 控 制 管 理 3 对 关 联 交 易 的 内 部 控 制 为 规 范 的 关 联 交 易, 确 保 的 关 联 交 易 行 为 不 损 害 和 非 关 联 股 东 的 合 法 权 益, 制 定 了 关 联 交 易 管 理 办 法, 对 关 联 交 易 的 原 则 关 联 人 和 关 联 关 系 关 联 交 易 关 联 交 易 的 审 批 程 序 等 作 了 详 尽 的 规 定, 并 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 的 相 关 要 求 严 格 履 行 必 要 的 决 策 程 序, 独 立 董 事 发 表 独 立 意 见, 并 及 时 履 行 了 信 息 披 露 义 务 关 联 交 易 遵 循 诚 实 信 用 平 等 自 愿 平 开 允 的 原 则, 未 损 害 和 非 关 联 股 东 的 利 益 的 情 形 4 对 对 外 担 保 的 内 部 控 制 为 了 加 强 对 外 担 保 务 的 内 部 管 理, 规 范 担 保 行 为, 防 范 担 保 风 险, 促 进 企 资 金 良 性 循 环, 章 程 中 明 确 了 股 东 大 会 与 董 事 会 对 担 保 事 项 的 审 批 权 与 程 序 同 时, 建 立 了 对 外 担 保 制 度, 对 担 保 的 对 象 审 批 程 序 审 批 权 担 保 的 日 常 管 理 对 外 担 保 的 评 估 评 价 及 信 息 披 露 工 作 及 违 反 担 保 管 理 的 责 任 进 行 了 具 体 的 规 定, 财 务 部 为 担 保 的 日 常 管 理 部 门 截 止 2009 年 末, 未 发 生 对 外 担 保 5 对 募 资 金 使 用 的 内 部 控 制 为 规 范 对 募 资 金 的 使 用, 制 定 了 募 资 金 管 理 规 定, 该 制 度 对 募 资 金 存 储 审 批 使 用 变 更 管 理 和 监 督 等 事 项 进 行 了 明 确 规 定 在 实 际 运 作 中, 对 募 资 金 的 使 用 遵 循 规 范 安 全 高 效 透 明 的 原 则, 遵 守 承 诺, 注 重 使 用 效 益 对 募 资 金 进 行 了 专 户 存 储 管 理, 制 定 了 严 格 的 募 资 金 使 用 审 批 程 序 和 管 理 流 程, 保 证 募 资 金 按 照 招 股 说 明 书 所 列 资 金 用 途 使 用, 并 按 计 划 投 入 募 资 金 投 资 项 目 独 立 董 事 和 监 事 对 募 资 金 使 用 情 况 进 行 监 督, 定 期 对 募 资 金 使 用 情 况 进 行 检 查 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后 全 面 核 查 募 资 金 投 资 项 目 的 进 展 情 况, 并 在 年 度 报 告 中 进 行 披 露 6 对 重 大 投 资 的 内 部 控 制 为 规 范 对 外 投 资 行 为, 加 强 对 外 投 资
的 管 理 和 监 督, 制 定 了 内 部 控 制 制 度 投 资, 该 制 度 对 管 理 机 构 职 责 投 资 审 批 决 策 程 序 等 进 行 了 详 尽 的 规 定 在 实 际 运 作 中, 对 重 大 投 资 项 目 均 进 行 深 入 细 致 的 可 行 性 研 究 分 析, 并 按 照 章 程 及 上 市 规 则 的 关 要 求 执 行 严 格 的 审 批 程 序, 在 决 策 过 程 中 认 真 学 化, 提 高 资 金 运 用 效 率, 保 障 股 东 权 益, 并 按 照 规 定 履 行 了 相 应 的 信 息 披 露 义 务 7 对 信 息 披 露 的 内 部 控 制 为 规 范 信 息 披 露 工 作, 保 证 披 露 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 规 则 上 市 平 信 息 披 露 指 引 及 其 他 关 法 律 法 规 的 规 定, 制 定 了 信 息 披 露 制 度 和 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 对 信 息 披 露 的 范 围 及 标 准 流 程 法 律 责 任, 对 重 大 信 息 内 部 沟 通 传 递 的 程 序, 对 对 外 宣 传 的 原 则 及 要 求 等 作 了 明 确 的 规 定 严 格 按 照 证 监 会 和 证 券 交 易 所 的 关 法 律 法 规 和 制 度 规 定 的 信 息 披 露 范 围 事 宜 及 格 式, 详 细 编 制 披 露 报 告, 将 信 息 真 实 准 确 及 时 完 整 地 在 指 定 的 报 纸 和 网 站 上 进 行 披 露 ; 做 好 信 息 披 露 机 构 及 相 关 人 员 的 培 训 和 保 密 工 作, 未 出 现 信 息 泄 密 事 件 ; 建 立 了 重 大 信 息 内 部 传 递 及 反 馈 机 制, 各 部 门 及 各 所 属 子 落 实 到 人, 以 保 证 重 大 信 息 的 及 时 上 报, 同 时 督 促 并 指 导 控 股 子 严 格 按 制 度 的 规 定 做 好 信 息 上 报 和 保 密 工 作, 以 确 保 信 息 披 露 的 真 实 及 时 准 确 完 整 信 息 披 露 严 格 遵 循 了 相 关 法 律 法 规 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 信 息 披 露 事 务 管 理 规 定, 没 出 现 违 规 进 行 信 息 披 露 的 情 形 8 对 成 本 费 用 的 内 部 控 制 财 务 控 制 实 施 情 况 已 按 法 证 券 法 会 计 法 新 企 会 计 准 则 等 法 律 法 规 及 其 补 充 规 定 的 要 求 制 定 了 成 本 与 费 用 内 部 控 制 制 度 和 股 份 财 务 风 险 管 理 办 法 ( 试 行 ), 加 强 对 成 本 费 用 的 内 部 控 制, 严 格 控 制 成 本 费 用 的 开 支 规 模, 堵 塞 漏 洞, 制 止 铺 张 浪 费 和 徇 私 舞 弊 的 行 为 建 立 岗 位 责 任 制, 明 确 相 关 岗 位 的 职 责 权, 确 保 不 相 容 岗 位 相 互 分 离 制 约 和 监 督 建 立 授 权 批 准 制 度 成 本 费 用 预 算 制 度 和 内 部 报 告 制 度, 本 年 度 内 进 一 步 加 强 管 理 会 计 体 系 建 设, 积 累 基 础 数 据, 形 成 内 部 成 本 管 理 会 计 资 料, 加 强 对 成 本 费 用 的 控 制, 注 重 管 理 会 计 资 料 分 析, 发 挥 财 务 参 谋 决 策 职 能 在 所 重 大 方 面 保 持 了 与 会 计 报 表 相 关 的 规 范 全 面 及 效 的 内 部 控 制
三 重 点 控 制 活 动 中 的 问 题 及 整 改 计 划 随 着 我 国 证 券 市 场 的 不 断 发 展 上 市 管 理 的 日 渐 规 范, 及 务 的 不 断 发 展 和 扩 大, 对 内 部 控 制 管 理 提 出 了 更 高 的 要 求 按 照 中 国 证 监 会 的 关 规 定 及 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 内 部 控 制 指 引 的 相 关 要 求, 历 年 来 逐 步 加 强 内 部 控 制 机 制 和 内 部 控 制 制 度 建 设, 已 建 立 起 一 套 较 为 完 善 的 内 部 控 制 管 理 体 系, 涵 盖 了 管 理 经 营 的 各 个 层 面 1 将 根 据 财 政 部 证 监, 会 审 计 署 等 监 管 部 门 联 合 发 布 的 企 内 部 控 制 基 本 规 范 的 相 关 规 定, 进 一 步 修 订 和 完 善 各 项 内 控 制 度, 定 期 和 不 定 期 地 对 及 控 股 子 的 制 度 执 行 情 况 进 行 检 查, 保 障 内 控 制 度 的 建 立 健 全 和 效 实 施 内 部 控 制 是 由 董 事 会 监 事 会 经 理 层 和 全 体 员 工 实 施 的 旨 在 合 理 保 证 实 现 以 下 控 制 目 标 的 过 程, 随 着 外 部 环 境 的 变 化 和 内 部 管 理 要 求 的 提 高, 将 在 今 后 不 断 完 善 并 严 格 执 行 内 部 控 制 制 度, 以 保 证 财 务 管 理 重 大 投 资 决 策 关 联 交 易 决 策 等 重 点 活 动 和 其 他 内 部 工 作 程 序 的 严 格 规 范, 包 括 : (1) 企 经 营 管 理 合 法 合 规 ; (2) 资 产 安 全 ; (3) 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整 ; (4) 提 高 经 营 效 率 和 效 果 ; (5) 促 进 企 实 现 发 展 战 略 的 发 展 壮 大, 务 的 快 速 扩 展, 为 确 保 股 份 总 部 各 事 部 子 分 具 备 基 本 的 和 一 致 的 内 部 控 制 标 准, 以 涵 盖 所 营 运 环 节, 以 确 保 不 存 在 内 部 控 制 的 漏 洞, 在 2009 年 聘 请 了 厦 门 大 学, 全 方 位 为 设 计 完 善 制 度 及 风 险 防 控 体 系 该 体 系 正 在 设 计 过 程 中, 包 括 : (1) 内 部 控 制 的 基 础, 规 范 治 理 发 展 战 略 风 险 管 理 组 织 结 构 企 文 化 等 内 部 控 制 环 境 与 风 险 评 估 要 素 的 内 控 标 准 ; (2) 管 理 流 程 内 部 控 制, 规 范 预 算 资 金 人 力 资 源 信 息 系 统 等 流 程 内 控 标 准 ( 即 主 要 针 对 资 金 流 人 员 流 信 息 流 的 内 部 控 制 ); (3) 务 流 程 内 部 控 制, 规 范 销 售 生 产 采 购 资 产 等 流 程 内 控 标 准 ( 即 主 要 针 对 务 流 / 物 流 的 内 部 控 制 );
(4) 综 合 与 特 殊 事 项 内 部 控 制, 规 范 关 联 交 易 对 子 控 制 担 保 等 综 合 与 特 殊 事 项 内 控 标 准 ; (5) 内 部 控 制 系 统 监 控, 规 范 内 控 制 度 管 理 内 部 审 计 等 对 内 控 系 统 设 计 与 运 行 情 况 进 行 监 督 管 理 的 内 部 控 制 标 准 各 项 内 控 制 度 在 不 断 完 善 的 同 时, 将 进 一 步 提 升 对 制 度 的 执 行 力 2 进 一 步 优 化 管 理 模 式, 强 化 总 部 管 理 职 能, 加 强 对 控 股 子 的 管 理 控 制, 推 进 三 会 制 度 建 设, 完 善 控 股 子 的 法 人 治 理 通 过 股 东 会 董 事 会 监 事 会 达 到 对 控 股 子 的 指 导 协 调 管 理 和 监 督 3 不 断 加 强 对 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 培 训 教 育, 不 断 提 高 依 法 运 作 诚 信 经 营 风 险 防 范 及 危 机 意 识 加 大 监 督 检 查 的 力 度, 充 分 发 挥 监 事 会 审 计 委 员 会 的 监 督 检 查 作 用, 确 保 各 项 内 控 制 度 得 到 效 执 行 四 对 内 部 控 制 情 况 的 总 体 评 价 严 格 按 照 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 内 控 制 度 指 引 以 及 关 上 市 规 范 运 作 的 法 律 法 规 规 定, 建 立 起 了 一 套 适 合 自 身 特 点 的 内 部 控 制 制 度 并 得 到 效 执 行, 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 理 层 职 责 明 确, 运 作 规 范 ; 全 体 董 事 监 事 勤 勉 尽 责, 独 立 董 事 对 重 大 决 策 事 项 均 能 独 立 履 行 职 责, 在 其 专 领 域 起 到 监 督 咨 询 的 作 用 社 会 众 股 东 能 够 参 与 决 策, 行 使 其 股 东 权 利 的 内 部 控 制 体 系 较 为 完 善 并 得 到 效 遵 守 和 执 行 ; 在 信 息 披 露 方 面 遵 循 了 真 实 准 确 完 整 及 时 平 的 原 则, 各 项 经 营 活 动 合 法 规 范 序, 达 到 了 保 护 资 产 的 安 全 和 完 整, 保 证 经 营 活 动 的 效 进 行, 保 证 会 计 记 录 和 其 他 相 关 信 息 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性 的 控 制 目 标 将 在 今 后 的 工 作 中, 继 续 努 力 完 成 内 部 控 制 制 度 的 完 善, 提 高 科 学 决 策 能 力 和 风 险 防 范 能 力, 加 强 信 息 披 露 管 理, 切 实 保 障 投 资 者 的 合 法 权 益, 以 保 证 持 续 健 康 稳 定 的 发 展 五 监 事 会 对 内 部 控 制 自 我 评 价 的 意 见 内 部 控 制 自 我 评 价 的 形 式 内 容 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 内 部 控
制 指 引 及 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 要 求, 真 实 准 确 的 反 映 了 目 前 内 部 控 制 的 现 状, 能 够 保 证 经 营 的 合 法 合 规 及 内 部 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行, 保 证 财 务 信 息 及 其 他 信 息 的 准 确 完 整 及 时, 提 高 经 营 效 率 和 效 果 内 部 控 制 自 我 评 价 中 对 内 部 控 制 的 整 体 评 价 是 客 观 的 真 实 的 六 独 立 董 事 对 内 部 控 制 自 我 评 价 的 意 见 内 部 控 制 自 我 评 价 的 形 式 内 容 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 内 部 控 制 指 引 及 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 要 求, 真 实 准 确 的 反 映 了 目 前 内 部 控 制 的 现 状, 没 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 内 部 控 制 重 点 活 动 按 内 部 控 制 各 项 制 度 的 规 定 进 行, 对 子 关 联 交 易 对 外 担 保 募 资 金 使 用 重 大 投 资 信 息 披 露 等 内 部 控 制 严 格 充 分 效, 保 证 了 的 经 营 管 理 的 正 常 进 行, 具 合 理 性 完 整 性 和 效 性 制 订 和 实 施 内 部 控 制 制 度 以 来, 各 项 制 度 均 得 到 效 的 执 行, 对 于 加 强 管 理 规 范 运 作, 提 高 经 济 效 益 及 的 长 远 发 展 起 到 了 积 极 效 的 作 用 随 着 国 家 法 律 法 规 体 系 的 逐 步 完 善, 内 外 部 环 境 的 变 化 和 持 续 发 展 的 需 要, 将 继 续 严 格 按 照 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 内 部 控 制 指 引 的 要 求, 不 断 地 加 强 整 体 的 管 控 能 力, 进 一 步 健 全 和 完 善 内 部 控 制 制 度, 进 一 步 完 善 治 理 结 构, 提 高 规 范 运 作 水 平, 促 进 在 完 善 的 治 理 环 境 下 规 范 运 作, 实 现 持 续 健 康 协 调 发 展, 以 良 好 的 绩 回 报 社 会 回 报 股 东 股 份 董 事 会 2010 年 4 月 22 日