ＸＭＬ形式の電子報告書作成に当たっての留意事項

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1 XML 形 式 の 電 子 報 告 書 作 成 に 当 たっての 留 意 事 項 Excel テンプレート 入 力 方 式 において 社 内 システム 等 から 直 接 XML 形 式 の 電 子 報 告 書 ( 以 下 XML 送 信 ファイル という)を 作 成 する 場 合 以 下 の 点 にご 留 意 ください ( 留 意 事 項 1)ファイル 名 称 拡 張 子 XML 送 信 ファイルのファイル 名 称 は 半 角 英 数 文 字 20 文 字 以 内 で 任 意 に 付 与 して 下 さい また 拡 張 子 は 必 ず.xml として 下 さい ( 留 意 事 項 2) 該 当 なし 報 告 時 の 取 扱 い 該 当 なし 報 告 時 には XML 送 信 ファイルの 取 込 み( 送 信 )は 不 要 です 日 本 銀 行 ホームページの 日 本 銀 行 外 為 法 手 続 きオンラインシステムについて ( 電 子 報 告 分 ) のP.14をご 参 照 ください ( ( 留 意 事 項 3) 使 用 可 能 文 字 XML 送 信 ファイルにおいて 使 用 可 能 な 文 字 は 次 の(1)~(3)のとおりです (1)1バイト 文 字 の 英 数 字 及 び 記 号 (JISX ) (2)2バイト 文 字 (JISX ) (3)JIS 第 一 水 準 漢 字 及 び JIS 第 二 水 準 漢 字 ただし 以 下 の 文 字 は 使 用 できません & < > & &apos; " < > 半 角 カナ ( 留 意 事 項 4)XML 構 造 設 計 書 の 属 性 欄 の 全 角 の 意 味 XML 構 造 設 計 書 の 属 性 欄 に 全 角 と 定 義 されている 項 目 については 全 角 文 字 のほ か 半 角 英 数 字 の 入 力 が 可 能 であることを 意 味 しています XML 構 造 設 計 書 については 日 本 銀 行 ホームページの 電 子 様 式 (Excel テンプレート 入 力 方 式 )の 画 面 レイアウトおよびXML 構 造 設 計 書 のダウン ロード をご 参 照 ください ( ( 留 意 事 項 5) 未 記 入 の 表 部 分 のタグ 省 略 の 取 扱 い 報 告 様 式 内 の 表 形 式 入 力 欄 の 部 分 については XML 構 造 設 計 書 上 次 の2 種 類 に 分 け られます (1) XML 構 造 設 計 書 において 繰 返 欄 に 繰 返 回 数 の 記 述 があるもの( 以 下 明

2 細 表 という) 明 細 タグ(< - 明 細 ></ - 明 細 >)や 合 計 タグ(< - 合 計 > </ - 合 計 >)が 含 まれるものです (2) XML 構 造 設 計 書 において 繰 返 欄 に 記 述 がないもの( 以 下 固 定 表 という) 明 細 タグ(< - 明 細 ></ - 明 細 >)や 合 計 タグ(< - 合 計 > </ - 合 計 >)が 含 まれないもの( 様 式 には 合 計 タグが 含 まれますが 繰 返 欄 には 繰 返 回 数 がないため 固 定 表 に 該 当 します) それぞれの 場 合 における 記 述 方 法 は 以 下 のとおりです (1)の 場 合 : 未 記 入 の 明 細 表 が 存 在 する 場 合 単 位 タグ(< 単 位 > 円 </ 単 位 >)を 除 き 明 細 タグや 合 計 タグは 省 略 することが 可 能 です( 別 添 1 参 照 ) なお 合 計 タグや 明 細 タグに 親 子 関 係 ( 階 層 が 深 いもの)がある 場 合 は 一 括 省 略 してく ださい (2)の 場 合 : 未 記 入 の 固 定 表 が 存 在 する 場 合 タグの 省 略 はできません( 別 添 2 参 照 ) ( 留 意 事 項 6)XML 送 信 ファイル 取 込 みエラー 発 生 時 のエラー 箇 所 表 示 方 法 XML 送 信 ファイルを 日 本 銀 行 のシステムで 取 込 む 際 に エラーが 発 生 した 場 合 には 以 下 のようにエラーを 通 知 します このため 表 示 用 シートを 独 自 に 開 発 される 場 合 には 日 本 銀 行 から 提 供 される Excel テンプレートの 報 告 項 目 に 行 列 番 号 をあわせて 作 成 して 下 さい Excel テンプレートの 画 面 レイアウトは 日 本 銀 行 ホームページの 電 子 様 式 (Excel テンプレート 入 力 方 式 )の 画 面 レイアウトおよびXML 構 造 設 計 書 のダウン ロード をご 参 照 ください ( (1) XML 構 成 要 素 に 誤 りがあるか XML 構 造 設 計 書 通 りに 作 成 されていない 場 合 エラー 一 覧 画 面 ( 報 告 者 のパソコン 上 に 表 示 )の メッセージ 内 容 欄 に XML パーサ( 日 本 銀 行 より 配 付 する 送 信 用 プログラムに 含 まれています)からの 出 力 結 果 をそのまま 表 示 します その 際 エラー 箇 所 として XML 送 信 ファイルの 行 数 も 合 わせて 表 示 します( 別 添 3 参 照 ) (2) 報 告 データに 誤 りがある 場 合 エラー 一 覧 画 面 ( 報 告 者 のパソコン 上 に 表 示 )の 位 置 欄 に エラー 箇 所 として Excel テンプレートの 入 力 位 置 を 該 当 シート 名 + 行 番 号 の 形 式 で 表 示 します( 別 添 3 参 照 ) 以 上

3 別 添 1(1/2) 明 細 表 の 省 略 例 ( 報 告 省 令 様 式 14の 例 ) 未 記 入 の 明 細 表 が 存 在 する 場 合 <!DOCTYPE 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 SYSTEM "H dtd"> 文 書 型 宣 言 ( 様 式 に 則 した 内 容 ) < 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 > < 様 式 番 号 > 別 紙 様 式 第 十 四 </ 様 式 番 号 > < 様 式 名 > 証 券 売 買 契 約 状 況 等 報 告 書 </ 様 式 名 > < 担 当 者 の 氏 名 > 担 当 者 名 </ 担 当 者 の 氏 名 > 1 番 目 の 表 (シート)に 対 応 ( 報 告 対 象 外 ) < 法 第 55 条 の3 第 5 項 >1 </ 法 第 55 条 の3 第 5 項 > < 法 第 55 条 の7>1</ 法 第 55 条 の7> < 外 貨 証 券 非 居 住 者 発 行 > < 単 位 > 千 米 ドル</ 単 位 > 明 細 表 明 細 タグは 不 要 </ 外 貨 証 券 非 居 住 者 発 行 > < 外 貨 証 券 居 住 者 発 行 > Excelテンプレート < 単 位 > 千 米 ドル</ 単 位 > 2 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 外 貨 居 住 者 - 明 細 > < 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 >304</ 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 > 証 券 種 類 外 貨 証 券 </ 証 券 種 類 外 貨 証 券 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 証 券 種 類 コード>100</ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 証 券 種 類 コード> < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 長 短 区 分 ></ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 長 短 区 分 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 経 由 取 引 区 分 受 託 先 区 分 >100</ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 経 由 取 引 区 分 受 託 先 区 分 > </ 外 貨 居 住 者 - 明 細 > </ 外 貨 証 券 居 住 者 発 行 > < 円 払 証 券 非 居 住 者 発 行 > Excelテンプレート < 単 位 > 百 万 円 </ 単 位 > 3 番 目 の 表 (シート)に 対 応 ( 報 告 対 象 外 ) </ 円 払 証 券 非 居 住 者 発 行 > 明 細 タグは 不 要 < 円 払 証 券 居 住 者 発 行 > Excelテンプレート < 単 位 > 百 万 円 </ 単 位 > 4 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 円 払 居 住 者 - 明 細 > < 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 >100</ 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 > < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 > 証 券 銘 柄 円 払 証 券 </ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 > < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 種 類 コード>100</ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 種 類 コード> < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 銘 柄 コード>1010</ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 銘 柄 コード> < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 長 短 区 分 ></ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 長 短 区 分 > </ 円 払 居 住 者 - 明 細 > </ 円 払 証 券 居 住 者 発 行 > </ 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 >

4 別 添 1(2/2) 明 細 表 の 省 略 例 ( 報 告 省 令 様 式 14の 例 ) 未 記 入 の 明 細 表 が 存 在 しない 場 合 <!DOCTYPE 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 SYSTEM "H dtd"> 文 書 型 宣 言 ( 様 式 に 則 した 内 容 ) < 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 > < 様 式 番 号 > 別 紙 様 式 第 十 四 </ 様 式 番 号 > < 様 式 名 > 証 券 売 買 契 約 状 況 等 報 告 書 </ 様 式 名 > < 担 当 者 の 氏 名 > 担 当 者 名 </ 担 当 者 の 氏 名 > 1 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 法 第 55 条 の3 第 5 項 >1 </ 法 第 55 条 の3 第 5 項 > < 法 第 55 条 の7>1</ 法 第 55 条 の7> < 外 貨 証 券 非 居 住 者 発 行 > < 単 位 > 千 米 ドル</ 単 位 > < 外 貨 非 居 住 者 - 明 細 > < 証 券 発 行 体 の 国 籍 >304</ 証 券 発 行 体 の 国 籍 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 > 証 券 種 類 外 貨 証 券 </ 証 券 種 類 外 貨 証 券 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 証 券 種 類 コード>100</ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 証 券 種 類 コード> 明 細 表 < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 長 短 区 分 ></ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 長 短 区 分 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 経 由 取 引 区 分 受 託 先 区 分 >100</ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 経 由 取 引 区 分 受 託 先 区 分 > </ 外 貨 非 居 住 者 - 明 細 > </ 外 貨 証 券 非 居 住 者 発 行 > < 外 貨 証 券 居 住 者 発 行 > Excelテンプレート < 単 位 > 千 米 ドル</ 単 位 > 2 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 外 貨 居 住 者 - 明 細 > < 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 >304</ 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 > 証 券 種 類 外 貨 証 券 </ 証 券 種 類 外 貨 証 券 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 証 券 種 類 コード>100</ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 証 券 種 類 コード> < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 長 短 区 分 ></ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 長 短 区 分 > < 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 経 由 取 引 区 分 受 託 先 区 分 >100</ 証 券 種 類 外 貨 証 券 - 経 由 取 引 区 分 受 託 先 区 分 > </ 外 貨 居 住 者 - 明 細 > </ 外 貨 証 券 居 住 者 発 行 > < 円 払 証 券 非 居 住 者 発 行 > Excelテンプレート < 単 位 > 百 万 円 </ 単 位 > 3 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 円 払 非 居 住 者 - 明 細 > < 証 券 発 行 体 の 国 籍 >304</ 証 券 発 行 体 の 国 籍 > < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 > 証 券 銘 柄 円 払 証 券 </ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 > < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 種 類 コード>100</ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 種 類 コード> < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 銘 柄 コード>1010</ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 銘 柄 コード> < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 長 短 区 分 ></ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 長 短 区 分 > </ 円 払 非 居 住 者 - 明 細 > </ 円 払 証 券 非 居 住 者 発 行 > < 円 払 証 券 居 住 者 発 行 > Excelテンプレート < 単 位 > 百 万 円 </ 単 位 > 4 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 円 払 居 住 者 - 明 細 > < 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 >100</ 非 居 住 者 投 資 家 の 国 籍 > < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 > 証 券 銘 柄 円 払 証 券 </ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 > < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 種 類 コード>100</ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 種 類 コード> < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 銘 柄 コード>1010</ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 証 券 銘 柄 コード> < 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 長 短 区 分 ></ 証 券 銘 柄 円 払 証 券 - 長 短 区 分 > </ 円 払 居 住 者 - 明 細 > </ 円 払 証 券 居 住 者 発 行 > </ 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 >

5 別 添 2(1/2) 固 定 表 の 省 略 例 ( 報 告 省 令 様 式 12の 例 ) 未 記 入 の 固 定 表 が 存 在 する 場 合 <!DOCTYPE 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 二 SYSTEM "H dtd"> 文 書 型 宣 言 ( 様 式 に 則 した 内 容 ) < 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 二 > < 様 式 番 号 > 別 紙 様 式 第 十 二 </ 様 式 番 号 > < 様 式 名 > 資 本 取 引 に 関 する 一 括 報 告 書 ( 法 第 55 条 の3 第 1 項 第 1 号 から 第 4 号 第 10 号 及 び 第 11 号 に 係 るもの)</ 様 式 名 > < 担 当 者 の 氏 名 > 担 当 者 名 </ 担 当 者 の 氏 名 > 1 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 対 非 居 住 者 > < 単 位 > 億 円 </ 単 位 > </ 対 非 居 住 者 > < 対 居 住 者 > Excelテンプレート < 単 位 > 億 円 </ 単 位 > 2 番 目 の( 表 )シートに 対 応 < 対 外 支 払 手 段 又 は 債 権 の 売 買 契 約 > < 発 生 ></ 発 生 > < 消 滅 ></ 消 滅 > </ 対 外 支 払 手 段 又 は 債 権 の 売 買 契 約 > 固 定 表 < 金 融 指 標 等 先 物 契 約 > < 発 生 ></ 発 生 > 報 告 項 目 がなくともタグは 必 要 < 消 滅 ></ 消 滅 > </ 金 融 指 標 等 先 物 契 約 > </ 対 居 住 者 > < 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 > Excelテンプレート < 単 位 > 億 円 </ 単 位 > 3 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 合 計 > < 金 銭 貸 付 契 約 - 合 計 > </ 金 銭 貸 付 契 約 - 合 計 > < 金 銭 借 入 契 約 - 合 計 > </ 金 銭 借 入 契 約 - 合 計 > </ 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 合 計 > < 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 明 細 > < 国 >100</ 国 > <その 他 国 名 ></その 他 国 名 > < 金 銭 貸 付 契 約 > </ 金 銭 貸 付 契 約 > < 金 銭 借 入 契 約 > </ 金 銭 借 入 契 約 > </ 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 明 細 > </ 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 > </ 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 二 >

6 別 添 2(2/2) 固 定 表 の 省 略 例 ( 報 告 省 令 様 式 12の 例 ) 未 記 入 の 固 定 表 が 存 在 しない 場 合 <!DOCTYPE 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 二 SYSTEM "H dtd"> 文 書 型 宣 言 ( 様 式 に 則 した 内 容 ) < 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 二 > < 様 式 番 号 > 別 紙 様 式 第 十 二 </ 様 式 番 号 > < 様 式 名 > 資 本 取 引 に 関 する 一 括 報 告 書 ( 法 第 55 条 の3 第 1 項 第 1 号 から 第 4 号 第 10 号 及 び 第 11 号 に 係 るもの)</ 様 式 名 > < 担 当 者 の 氏 名 > 担 当 者 名 </ 担 当 者 の 氏 名 > 1 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 対 非 居 住 者 > < 単 位 > 億 円 </ 単 位 > </ 対 非 居 住 者 > < 対 居 住 者 > Excelテンプレート < 単 位 > 億 円 </ 単 位 > 2 番 目 の( 表 )シートに 対 応 < 対 外 支 払 手 段 又 は 債 権 の 売 買 契 約 > </ 対 外 支 払 手 段 又 は 債 権 の 売 買 契 約 > 固 定 表 < 金 融 指 標 等 先 物 契 約 > </ 金 融 指 標 等 先 物 契 約 > </ 対 居 住 者 > < 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 > Excelテンプレート < 単 位 > 億 円 </ 単 位 > 3 番 目 の 表 (シート)に 対 応 < 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 合 計 > < 金 銭 貸 付 契 約 - 合 計 > </ 金 銭 貸 付 契 約 - 合 計 > < 金 銭 借 入 契 約 - 合 計 > </ 金 銭 借 入 契 約 - 合 計 > </ 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 合 計 > < 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 明 細 > < 国 >100</ 国 > <その 他 国 名 ></その 他 国 名 > < 金 銭 貸 付 契 約 > </ 金 銭 貸 付 契 約 > < 金 銭 借 入 契 約 > </ 金 銭 借 入 契 約 > </ 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 - 明 細 > </ 対 非 居 住 者 うち 金 銭 貸 借 契 約 > </ 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 二 >

7 エラー 通 知 イメージ 別 添 3 1.XML 形 式 での 報 告 イメージ( 様 式 14) <?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <!DOCTYPE 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 SYSTEM "H dtd"> < 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 > < 様 式 番 号 > 別 紙 様 式 第 十 四 </ 様 式 番 号 > < 様 式 番 号 > 別 紙 様 式 第 十 四 </ 様 式 番 号 > (1)XML 構 成 要 素 に 誤 りがあるか XML 構 造 設 計 書 通 りに 作 成 < 様 式 名 > 証 券 売 買 契 約 状 況 等 報 告 書 </ 様 式 名 > されていない 場 合 ( 様 式 番 号 を 重 複 している 誤 り 例 ) エラー 通 知 イメージは 下 記 (1) 参 照 < 責 任 者 氏 名 > 責 任 者 名 </ 責 任 者 氏 名 > < 担 当 者 の 氏 名 > 担 当 者 名 </ 担 当 者 の 氏 名 > < 報 告 者 の 区 分 ></ 報 告 者 の 区 分 > (2) 報 告 データに 誤 りがある 場 合 ( 報 告 者 の 区 分 が 未 記 入 の 誤 り 例 ) < 法 第 55 条 の3 第 5 項 >1 </ 法 第 55 条 の3 第 5 項 > エラー 通 知 イメージは 下 記 (2) 参 照 < 法 第 55 条 の7>1</ 法 第 55 条 の7> < 外 貨 証 券 非 居 住 者 発 行 > < 単 位 > 千 米 ドル</ 単 位 > < 外 貨 非 居 住 者 - 明 細 > < 証 券 発 行 体 の 国 籍 >304</ 証 券 発 行 体 の 国 籍 > 2.エラー 通 知 イメージ (1)XML 構 成 要 素 に 誤 りがあるか XML 構 造 設 計 書 通 りに 作 成 されていない 場 合 ( 上 記 1.(1)の 場 合 ) エラー 箇 所 となるXML 送 信 ファイルの 位 置 を 含 むメッセージ 内 容 を 通 知 いたします この 場 合 位 置 及 び 項 目 名 は 空 白 となります 送 信 ファイル 取 込 エラー メッセージID 位 置 項 目 名 メッセージ 内 容 M188038E XMLファイルの 構 文 エラーが 発 生 しました ご 確 認 ください 行 数 5: 要 素 " 報 告 省 令 別 紙 様 式 第 十 四 " ではここに " 様 式 番 号 " を 指 定 することを 許 可 されません (2) 報 告 データに 誤 りがある 場 合 ( 上 記 1.(2)の 場 合 ) XML 送 信 ファイルによる 報 告 Excelテンプレートによる 報 告 にかかわらず Excelテンプレートの 入 力 位 置 に 合 わせてエラー 内 容 が 通 知 されます 送 信 ファイル 取 込 エラー メッセージID 位 置 項 目 名 メッセージ 内 容 M187010E 外 貨 - 非 居 住 者 :11 行 目 報 告 者 の 区 分 必 須 入 力 項 目 です ( 参 考 ) 上 記 1.(2) 2.(2)のExcel 形 式 の 表 示 用 シートでの 報 告 イメージ( 様 式 14) A B C 4 別 紙 様 式 第 十 四 証 券 売 買 契 約 状 況 等 報 告 書 8 財 務 大 臣 殿 9 ( 日 本 銀 行 経 由 ) 報 告 者 の 区 分 (1. 公 的 2. 銀 行 3.その 他 ) 12 誤 り 箇 所 ( 報 告 者 の 区 分 が 未 記 入 ) 13 責 任 者 氏 名 責 任 者 名 担 当 者 氏 名 担 当 者 名 電 話 番 号 本 報 告 の 法 律 上 の 根 拠 1. 法 第 55 条 の3 第 5 項 (1. 該 当 2. 該 当 せず) 法 第 55 条 の7(1. 該 当 2. 該 当 せず) 外 貨 証 券 - 非 居 住 者 発 行 24 証 券 発 行 体 の 国 籍 25 取 引 種 類 ( 国 又 は 地 域 番 号 ) 26 証 券 種 類 ( 外 貨 証 券 ) 居 住 者 の 買 入 外 貨 - 非 居 住 者 Excelテンプレートのシート 名 行 番 号 を 表 示