<4D F736F F D F4390B3208A948C E7189BB8CE F F8C668DDA97702E646F63>

Transcription

1 株 券 電 子 化 制 度 よくあるQ&A( 改 訂 版 ) 平 成 21 年 5 月 11 日 日 本 証 券 業 協 会 (タンス 株 ) 問 1 上 場 会 社 の 株 券 が 手 元 にあります 株 券 はどうなりますか( 株 券 電 子 化 で 何 か 手 続 は 必 要 ですか) 株 券 電 子 化 までに 証 券 会 社 を 通 じて 証 券 保 管 振 替 機 構 (ほふり)に 預 けられなかった 株 券 は 平 成 21 年 1 月 5 日 ( 月 ) 以 降 株 券 自 体 は 無 価 値 となりましたが 株 主 としての 権 利 ( 株 主 総 会 での 議 決 権 行 使 配 当 金 の 受 取 など)は 上 場 会 社 が 信 託 銀 行 証 券 代 行 会 社 ( 以 下 信 託 銀 行 等 といいます )に 株 主 の 名 義 で 開 設 する 特 別 口 座 において 管 理 従 来 ど おり 確 保 されます( 他 人 名 義 の 株 券 の 場 合 には 問 3を 参 照 ) この 特 別 口 座 の 開 設 に 当 っては 株 主 の 方 に 特 別 の 手 続 は 必 要 なく 平 成 21 年 2 月 中 旬 以 降 に 特 別 口 座 が 開 設 された 信 託 銀 行 等 から 特 別 口 座 開 設 のご 案 内 が 届 出 住 所 宛 に 送 付 されていますので 株 主 名 ( 名 義 ) 株 式 数 等 をご 確 認 ください ( 単 元 未 満 株 式 買 取 買 増 請 求 ) 問 2 証 券 取 引 所 の 売 買 単 位 単 元 に 満 たない 株 券 が 手 元 にあります (1) 株 券 はどうなりますか( 株 券 電 子 化 で 何 か 手 続 は 必 要 ですか) (2) 売 却 することはできますか (3) 買 い 増 して 単 元 株 式 にすることはできますか (1)について 証 券 取 引 所 の 売 買 単 位 単 元 に 満 たない 株 券 についても 問 1と 同 様 に 株 券 自 体 は 無 価 値 となりましたが 上 場 会 社 が 信 託 銀 行 等 に 株 主 の 名 義 で 開 設 する 特 別 口 座 におい て 単 元 未 満 株 式 として 管 理 され 株 主 としての 権 利 ( 配 当 金 の 受 取 など)は 従 来 どお り 確 保 されます この 特 別 口 座 の 開 設 に 当 っては 株 主 の 方 に 特 別 の 手 続 は 必 要 なく 平 成 21 年 2 月 中 旬 以 降 に 特 別 口 座 が 開 設 された 信 託 銀 行 等 から 特 別 口 座 開 設 のご 案 内 が 届 出 住 所 宛 に 送 付 されていますので 株 主 名 ( 名 義 ) 株 式 数 等 をご 確 認 ください (2)について 信 託 銀 行 等 を 通 じて 上 場 会 社 に 買 取 請 求 を 行 い 売 却 換 金 することができます 詳 しくは 信 託 銀 行 等 又 は 証 券 会 社 へご 照 会 ください (3)について 買 増 制 度 を 採 用 している 上 場 会 社 では 信 託 銀 行 等 を 通 じて 上 場 会 社 に 買 増 請 求 を 行 い 単 元 株 式 にすることができます 詳 しくは 信 託 銀 行 等 又 は 証 券 会 社 へご 照 会 ください 1

2 ( 他 人 名 義 のタンス 株 ) 問 3 株 券 の 名 義 が 他 人 名 義 ( 本 人 名 義 以 外 の 名 義 )となっています どうなりますか ( 名 義 変 更 はできますか) 株 券 の 名 義 が 他 人 名 義 の 場 合 には 信 託 銀 行 等 に 他 人 名 義 で 特 別 口 座 が 開 設 されるた め 最 悪 の 場 合 株 主 としての 権 利 を 失 う 可 能 性 があります このように 株 券 電 子 化 までに 名 義 書 換 を 失 念 された 株 主 ( 以 下 失 念 株 主 といいます ) については 信 託 銀 行 等 において 特 別 口 座 の 名 義 を 本 人 名 義 に 変 更 する 手 続 ( 以 下 失 念 株 主 の 救 済 手 続 といいます )が 設 けられており 具 体 的 には 次 の4つの 請 求 方 法 があり ます 1 特 別 口 座 の 名 義 人 との 共 同 請 求 2 判 決 等 による 単 独 請 求 3 相 続 による 単 独 請 求 4 株 券 による 単 独 請 求 ( 平 成 21 年 1 月 5 日 ( 月 )から1 年 以 内 ) この 失 念 株 主 の 救 済 手 続 は 信 託 銀 行 等 に 対 して 失 念 救 済 請 求 書 株 券 その 他 必 要 な 書 類 を 提 出 し 手 続 を 行 うことができます 詳 しくは 上 場 会 社 ( 銘 柄 )ごとに 株 主 名 簿 管 理 人 となっている 信 託 銀 行 等 へご 照 会 くだ さい (タンス 株 の 売 却 ) 問 4 上 場 会 社 の 株 券 が 手 元 にあるが 証 券 会 社 に 持 込 み 売 却 ができますか 現 在 お 手 元 にある 上 場 会 社 の 株 券 は 上 場 会 社 が 信 託 銀 行 等 に 株 主 の 名 義 で 開 設 する 特 別 口 座 において 株 主 としての 権 利 が 管 理 確 保 されておりますが 株 券 自 体 は 無 価 値 とな っており 証 券 会 社 に 株 券 を 持 ち 込 んで 売 却 することはできません この 特 別 口 座 で 管 理 されている 株 式 を 売 却 するためには 証 券 会 社 にご 自 身 の 名 義 の 取 引 口 座 を 開 設 し 信 託 銀 行 等 において 特 別 口 座 から 証 券 会 社 の 取 引 口 座 へ 株 式 の 残 高 を 振 り 替 える 手 続 が 必 要 となります 振 替 手 続 は 信 託 銀 行 等 に 対 して 口 座 振 替 申 請 書 その 他 必 要 な 書 類 を 提 出 し 請 求 するこ ととなり 振 替 には 通 常 信 託 銀 行 等 ( 特 別 口 座 管 理 機 関 )の 事 務 センターに 到 着 してか ら 約 4 営 業 日 ( 注 )かかります なお 一 部 の 証 券 会 社 では この 信 託 銀 行 等 への 振 替 手 続 の 請 求 の 取 次 ぎを 行 っておりま す 詳 しくは 信 託 銀 行 等 又 は 証 券 会 社 へご 照 会 ください ( 注 ) 平 成 21 年 3 月 現 在 特 別 口 座 から 証 券 会 社 の 取 引 口 座 への 振 替 件 数 が 非 常 に 多 いことから 振 替 には4 営 業 日 を 越 えて 相 当 の 日 数 がかかります 2

3 ( 配 当 金 の 受 取 方 法 ) 問 5 配 当 金 の 受 取 方 法 はどうなりますか 上 場 会 社 の 配 当 金 の 受 取 には これまで 上 場 会 社 から 郵 送 された 配 当 金 領 収 証 を 指 定 された 期 間 内 にゆうちょ 銀 行 等 に 持 参 する 方 法 と あらかじめ 保 有 する 上 場 会 社 ( 銘 柄 ) ごとに 銀 行 口 座 振 込 先 を 指 定 する 方 法 がありました 株 券 電 子 化 実 施 に 伴 い 新 たに2つの 方 法 ( 登 録 配 当 金 受 領 口 座 方 式 及 び 株 式 数 比 例 配 分 方 式 )が 導 入 され 配 当 金 の 受 取 方 法 は 次 の4つの 方 法 があります 銘 柄 ごとに 銀 行 の 預 金 口 座 で 受 領 している/したい 1 個 別 銘 柄 指 定 方 式 ( 単 純 取 次 ぎ) ゆうちょ 銀 行 等 の 窓 口 で 現 金 を 受 領 している/したい 2 配 当 金 領 収 証 により 現 金 を 受 領 する 方 式 すべての 銘 柄 の 配 当 金 を1つの 銀 行 の 預 金 口 座 で 受 領 したい new 3 登 録 配 当 金 受 領 口 座 方 式 new 証 券 会 社 の 取 引 口 座 で 受 領 したい 4 株 式 数 比 例 配 分 方 式 詳 細 1 個 別 銘 柄 指 定 方 式 ( 単 純 取 次 ぎ) 従 来 からある 制 度 で 銘 柄 ごとに 銀 行 の 預 金 口 座 を 指 定 して 振 込 により 配 当 金 を 受 け 取 る 方 法 株 券 電 子 化 後 は 取 引 先 の 証 券 会 社 又 は 信 託 銀 行 等 に 届 け 出 ることにより 指 定 した 銀 行 の 預 金 口 座 で 配 当 金 を 受 け 取 ることができます 個 別 銘 柄 指 定 方 式 株 主 ( 振 込 先 を 個 別 に 指 定 ) 証 券 会 社 等 A 社 株 式 の 配 当 金 B 社 株 式 の 配 当 金 C 社 株 式 の 配 当 金 X 銀 行 口 座 Y 銀 行 口 座 Z 銀 行 口 座 振 込 先 口 座 の 預 金 種 目 は 普 通 預 金 又 は 当 座 預 金 を 指 定 してください ゆうちょ 銀 行 での 配 当 金 の 受 取 については 問 7~ 問 9をご 参 照 ください 3

4 2 配 当 金 領 収 証 により 現 金 を 受 領 する 方 式 従 来 からある 制 度 で 上 場 会 社 から 株 主 の 届 出 住 所 宛 に 送 付 される 配 当 金 領 収 証 と 引 換 えに ゆうちょ 銀 行 等 の 窓 口 において 配 当 金 を 受 け 取 る 方 法 3 登 録 配 当 金 受 領 口 座 方 式 新 たに 導 入 された 制 度 で 取 引 先 の 証 券 会 社 等 に 一 つの 銀 行 の 預 金 口 座 を 届 け 出 るこ とにより 保 有 するすべての 銘 柄 の 配 当 金 を 指 定 した 銀 行 の 預 金 口 座 でまとめて 受 け 取 ることができます 登 録 配 当 金 受 領 口 座 方 式 株 主 ( 振 込 先 を 一 つの 銀 行 口 座 に 指 定 ) 証 券 会 社 等 A 社 株 式 の 配 当 金 B 社 株 式 の 配 当 金 C 社 株 式 の 配 当 金 X 銀 行 口 座 ゆうちょ 銀 行 の 口 座 は 指 定 できません 複 数 の 証 券 会 社 等 に 口 座 を 持 っていても 一 つの 証 券 会 社 等 に 届 出 をすれば 手 続 ができま す 登 録 配 当 金 受 領 口 座 の 預 金 種 目 は 普 通 預 金 又 は 当 座 預 金 を 指 定 してください 4 株 式 数 比 例 配 分 方 式 新 たに 導 入 された 制 度 で 取 引 先 の 一 つの 証 券 会 社 に 届 け 出 ることにより 証 券 会 社 の 株 式 の 口 座 残 高 ( 配 当 基 準 日 現 在 の 残 高 )に 応 じた 配 当 金 を 各 証 券 会 社 の 取 引 口 座 において 受 け 取 ることができます 株 式 数 比 例 配 分 方 式 ( 例 ) 株 主 がA 社 株 式 1,000 株 を X 証 券 会 社 に 600 株 Y 証 券 会 社 に 400 株 保 有 株 主 (X 証 券 会 社 に 届 出 振 込 先 を 証 券 口 座 に 指 定 ) X 証 券 会 社 A 社 株 式 600 株 分 の 配 当 金 A 社 株 式 400 株 分 の 配 当 金 X 証 券 会 社 の 証 券 口 座 Y 証 券 会 社 の 証 券 口 座 複 数 の 証 券 会 社 に 口 座 を 持 っていても 1つの 証 券 会 社 に 届 出 をすれば 手 続 ができます 特 別 口 座 に 株 式 をお 持 ちの 場 合 などは 選 択 できません この 方 式 を 選 択 される 場 合 は あらかじめ 特 別 口 座 から 証 券 会 社 の 口 座 への 振 替 手 続 をするなどにより 特 別 口 座 を 抹 消 していただく 必 要 があります 詳 しくは 証 券 会 社 又 は 信 託 銀 行 等 へご 照 会 ください 4

5 問 6 配 当 金 の 受 取 方 法 を 証 券 会 社 の 取 引 口 座 で 受 け 取 る 株 式 数 比 例 配 分 方 式 に 変 更 できますか 取 引 先 の 証 券 会 社 に 配 当 金 振 込 指 定 書 ( 新 規 変 更 ) を 提 出 することにより 個 別 銘 柄 指 定 方 式 や 配 当 金 領 収 証 により 現 金 を 受 領 する 方 式 から 証 券 会 社 の 取 引 口 座 で 配 当 金 を 受 け 取 る 株 式 数 比 例 配 分 方 式 に 変 更 することができます なお 特 別 口 座 に 株 式 をお 持 ちの 場 合 などは 選 択 できません あらかじめ 特 別 口 座 から 証 券 会 社 の 口 座 への 振 替 手 続 をするなどにより 特 別 口 座 を 抹 消 していただく 必 要 が あります 詳 しくは 証 券 会 社 へご 照 会 ください 問 7 配 当 金 の 受 取 方 法 を 一 つの 銀 行 口 座 でまとめて 受 け 取 る 登 録 配 当 金 受 領 口 座 方 式 に 変 更 できますか 証 券 会 社 の 取 引 口 座 に 株 式 をお 持 ちの 場 合 は 取 引 先 の 証 券 会 社 に 特 別 口 座 に 株 式 をお 持 ちの 場 合 は 信 託 銀 行 等 に 配 当 金 振 込 指 定 書 ( 新 規 変 更 ) を 提 出 することにより 個 別 銘 柄 指 定 方 式 や 配 当 金 領 収 証 により 現 金 を 受 領 する 方 式 から 保 有 するすべての 銘 柄 の 配 当 金 を 指 定 した 一 つの 銀 行 口 座 でまとめて 受 け 取 ることができる 登 録 配 当 金 受 領 口 座 方 式 に 変 更 することができます 詳 しくは 証 券 会 社 又 は 信 託 銀 行 等 へご 照 会 ください 問 8 株 券 電 子 化 前 からゆうちょ 銀 行 で 配 当 金 領 収 証 により 現 金 を 受 領 する 方 式 で 配 当 金 を 受 け 取 っていますが 電 子 化 にあたって 何 か 手 続 は 必 要 になりますか 株 券 電 子 化 前 から 保 有 している 銘 柄 について これまでと 同 様 に ゆうちょ 銀 行 での 配 当 金 領 収 証 により 現 金 を 受 領 する 方 式 や 銀 行 振 込 により 配 当 金 を 受 け 取 る 場 合 には 特 別 の 手 続 は 必 要 ありません 5

6 問 9 配 当 金 を ゆうちょ 銀 行 の 口 座 で 受 け 取 ることはできますか ゆうちょ 銀 行 の 口 座 での 配 当 金 の 受 取 は 銘 柄 によりその 取 扱 いが 異 なりますので 上 場 会 社 ( 信 託 銀 行 等 ) 又 は 証 券 保 管 振 替 機 構 (ほふり)ホームページに 掲 載 された ゆうちょ 銀 行 口 座 の 配 当 金 振 込 指 定 の 可 否 一 覧 などでご 確 認 ください 銀 行 やゆうちょ 銀 行 の 口 座 で 配 当 金 を 受 け 取 る 場 合 には 取 引 先 の 証 券 会 社 に 配 当 金 振 込 指 定 書 ( 新 規 変 更 ) を 提 出 する 必 要 がありますが ゆうちょ 銀 行 を 配 当 金 の 振 込 先 口 座 として 指 定 する 場 合 には 他 の 銀 行 への 振 込 とは 異 なり 同 指 定 書 の 振 込 口 座 指 定 欄 のゆ うちょ 銀 行 に 通 帳 記 号 番 号 を 記 入 する 必 要 がありますのでご 留 意 ください なお 現 在 のところ 複 数 の 銘 柄 の 配 当 金 を 一 つの 銀 行 でまとめて 受 け 取 る 登 録 配 当 金 受 領 口 座 方 式 は ゆうちょ 銀 行 の 口 座 を 利 用 することができませんのでご 注 意 ください ( 口 座 通 知 取 次 請 求 ) 問 10 株 式 の 上 場 に 際 して 発 行 会 社 から 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 呈 示 書 面 が 届 きました 何 か 手 続 は 必 要 ですか 非 上 場 会 社 である 発 行 会 社 が 証 券 取 引 所 に 新 規 上 場 する 場 合 や 合 併 株 式 交 換 又 は 株 式 移 転 などにより 株 券 電 子 化 制 度 の 振 替 株 式 とする 必 要 がある 場 合 には 発 行 会 社 から 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 呈 示 書 面 ( 以 下 呈 示 書 面 といいます )が 株 主 宛 に 送 付 されます 株 主 は 取 引 先 証 券 会 社 に 呈 示 書 面 を 提 出 し 証 券 会 社 に 対 して 口 座 通 知 取 次 請 求 依 頼 書 により 口 座 の 取 次 依 頼 を 行 います 証 券 会 社 では 証 券 保 管 振 替 機 構 (ほふり)を 経 由 して 発 行 会 社 ( 株 主 名 簿 管 理 人 )に 取 次 ぎます この 口 座 通 知 の 取 次 には 受 付 期 間 が 設 けられており 株 主 は 呈 示 書 面 が 届 いた 後 当 該 受 付 期 間 中 に 証 券 会 社 に 対 して この 手 続 を 行 う 必 要 がありますので ご 注 意 ください 口 座 通 知 取 次 依 頼 を 行 わない 株 主 は 最 終 的 には 発 行 会 社 の 申 出 により 開 設 される 特 別 口 座 に 記 録 管 理 されることとなります 詳 しくは 証 券 会 社 へご 照 会 ください 証 券 会 社 に 提 出 する 口 座 通 知 取 次 請 求 依 頼 書 ( 参 考 様 式 ) は こちら をご 参 照 くだ さい 6

7 問 11 株 式 の 上 場 に 際 して 上 場 日 の1か 月 程 前 に 発 行 会 社 から 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 呈 示 書 面 の 交 付 を 受 け 証 券 会 社 に 提 出 しました その 後 上 場 前 に 同 銘 柄 の 株 式 を 追 加 取 得 したところ 再 度 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 追 加 ( 分 ) 呈 示 書 面 が 届 きました この 場 合 の 口 座 取 次 ぎの 手 続 につ いて 教 えてください 1. 追 加 取 得 した 場 合 ご 質 問 の 上 場 前 に 同 一 銘 柄 の 株 式 を 追 加 取 得 したケースは 次 の 手 続 が 必 要 となります 1 株 主 は 証 券 会 社 に 対 して 口 座 通 知 取 次 請 求 依 頼 書 に 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 呈 示 書 面 ( 以 下 呈 示 書 面 といいます )のほか 追 加 取 得 分 の 株 式 に 係 る 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 追 加 ( 分 ) 呈 示 書 面 を 添 付 して 提 出 します 2 口 座 通 知 取 次 受 付 期 間 中 に 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 追 加 ( 分 ) 呈 示 書 面 を 提 出 できない 場 合 には 同 期 間 中 に 追 加 取 得 分 の 株 式 に 係 る 名 義 書 換 請 求 書 の 写 し 等 ( 氏 名 住 所 銘 柄 名 及 び 追 加 取 得 株 式 数 が 記 載 されているもの 以 下 同 じ ) を 提 出 することにより 口 座 取 次 ぎの 手 続 を 行 うことができます 3 証 券 会 社 では 株 主 から 提 出 を 受 けた 口 座 通 知 取 次 請 求 依 頼 書 に 記 載 された 株 式 数 と 呈 示 書 面 及 び 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 追 加 ( 分 ) 呈 示 書 面 又 は 名 義 書 換 請 求 書 の 写 し 等 に 記 載 された 株 式 数 を 確 認 し 証 券 保 管 振 替 機 構 (ほふり) を 経 由 して 発 行 会 社 ( 株 主 名 簿 管 理 人 )に 取 次 ぎます 上 記 の 同 一 銘 柄 の 株 式 を 追 加 取 得 した 場 合 のほか 譲 渡 した 場 合 及 び 新 規 取 得 した 場 合 の 手 続 は 以 下 のとおりとなっております 2. 譲 渡 した 場 合 1 呈 示 書 面 の 交 付 を 受 けた 後 に 株 式 を 譲 渡 ( 注 )した 場 合 には 発 行 会 社 から 譲 渡 し た 後 の 株 式 数 が 記 載 された 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 再 交 付 ( 分 ) 呈 示 書 面 が 交 付 され 上 記 1と 同 様 に 証 券 会 社 に 対 して 提 出 する 必 要 があります 2 口 座 通 知 取 次 受 付 期 間 中 に 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 再 交 付 ( 分 ) 呈 示 書 面 を 提 出 できない 場 合 には 呈 示 書 面 と 譲 渡 した 株 式 に 係 る 名 義 書 換 請 求 書 の 写 し 等 を 提 出 することにより 口 座 取 次 ぎの 手 続 を 行 うことができます ( 注 ) 未 上 場 株 式 については 譲 渡 制 限 等 の 条 件 が 付 されている 場 合 がありますのでご 注 意 ください 3. 新 規 取 得 した 場 合 1 上 場 日 直 前 に 新 たに 株 式 を 取 得 した 場 合 には 発 行 会 社 からその 新 たに 取 得 した 株 式 数 が 記 載 された 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 新 規 ( 分 ) 呈 示 書 面 が 交 付 され 上 記 1と 同 様 に 証 券 会 社 に 対 して 提 出 する 必 要 があります 2 口 座 通 知 取 次 受 付 期 間 中 に 取 扱 開 始 時 の 口 座 通 知 取 次 請 求 のための 新 規 ( 分 ) 呈 示 書 面 を 提 出 できない 場 合 には 新 たに 取 得 した 株 式 に 係 る 名 義 書 換 請 求 書 の 写 し 等 を 提 出 することにより 口 座 取 次 ぎの 手 続 を 行 うことができます 詳 しくは 証 券 会 社 へご 照 会 ください 7

8 ( 担 保 株 式 の 振 替 ) 問 12 A 証 券 会 社 に 株 式 を 預 けています B 銀 行 から この 株 式 を 担 保 に 融 資 を 受 けた いのですが どのような 手 続 が 必 要 となりますか A 証 券 会 社 からB 銀 行 が 指 定 する 証 券 会 社 の 口 座 へ 株 式 を 振 り 替 える 必 要 があり この 振 替 は A 証 券 会 社 に 対 して 口 座 振 替 申 請 書 を 提 出 し 行 うこととなります A 証 券 会 社 からは 口 座 振 替 受 付 整 理 票 が 交 付 されます なお 同 申 請 書 には B 銀 行 が 指 定 する 証 券 会 社 の 口 座 明 細 ( 証 券 会 社 名 部 支 店 名 加 入 者 口 座 コードなど)を 記 載 する 必 要 がありますので B 銀 行 へご 確 認 ください 詳 しくは 証 券 会 社 へご 照 会 ください ( 少 数 株 主 権 等 の 行 使 のための 個 別 株 主 通 知 ) 問 13 少 数 株 主 権 等 の 行 使 の 手 続 はどのようになりますか( 株 券 電 子 化 で 何 か 手 続 に 変 更 はありますか) 会 社 法 では 総 株 主 の 議 決 権 の 100 分 の1 以 上 の 議 決 権 又 は 300 個 以 上 の 議 決 権 を6か 月 以 上 保 有 する 株 主 は 株 主 総 会 の 招 集 請 求 権 や 株 主 提 案 権 などを 行 使 することができます これは 少 数 株 主 権 等 の 行 使 と 呼 ばれ 株 券 電 子 化 後 も 上 場 会 社 ( 発 行 会 社 )に 対 して 直 接 少 数 株 主 権 等 の 権 利 行 使 を 行 う 点 に 変 更 はありませんが 次 のとおり 株 主 が 取 引 口 座 を 開 設 している 証 券 会 社 等 を 通 じて 行 うこととなりました 詳 しくは 証 券 会 社 又 は 信 託 銀 行 等 へご 照 会 ください 8

9 手 続 の 流 れ 4 個 別 株 主 通 知 上 場 会 社 ( 発 行 会 社 ) 証 券 保 管 振 替 機 構 (ほふり) 7 少 数 株 主 権 等 の 行 使 3 申 出 の 取 次 ぎ 5 通 知 日 等 の 連 絡 1 個 別 株 主 通 知 の 申 出 株 主 2 受 付 票 の 交 付 6 通 知 日 等 の 連 絡 証 券 会 社 等 1 株 主 は 口 座 を 開 設 している 証 券 会 社 等 に 対 して 個 別 株 主 通 知 申 出 書 を 提 出 します 2 証 券 会 社 等 は 申 出 株 主 に 対 して 個 別 株 主 通 知 申 出 受 付 票 を 交 付 します 3 証 券 会 社 等 は ほふりに 対 して 個 別 株 主 通 知 の 申 出 の 取 次 ぎ を 行 います 4 ほふりは 上 場 会 社 ( 発 行 会 社 )に 対 して 個 別 株 主 通 知 ( 申 出 株 主 の 保 有 株 式 数 等 の 情 報 など) を 行 います 5 ほふりは 証 券 会 社 等 に 対 して 個 別 株 主 通 知 の 通 知 日 等 の 連 絡 を 行 います 6 証 券 会 社 等 は 上 記 5の 連 絡 を 受 けた 申 出 株 主 に 対 して 個 別 株 主 通 知 済 通 知 書 を 交 付 します 7 株 主 は 上 場 会 社 ( 発 行 会 社 )に 対 して 上 記 4の 通 知 日 から4 週 間 以 内 に 少 数 株 主 権 等 の 行 使 を 行 う 必 要 があります この 際 株 主 は 上 場 会 社 ( 発 行 会 社 )に 対 して 権 利 行 使 内 容 がわかる 申 請 書 類 個 別 株 主 通 知 申 出 受 付 票 本 人 確 認 書 類 ( 代 理 人 により 請 求 する 場 合 は 前 記 書 類 に 加 えて 代 理 権 を 証 する 書 面 と 代 理 人 自 身 の 本 人 確 認 書 類 )を 提 出 することになります 証 券 会 社 等 に 提 出 する 個 別 株 主 通 知 申 出 書 ( 参 考 様 式 ) は こちら をご 参 照 くださ い なお 証 券 会 社 等 においては 個 別 株 主 通 知 申 出 書 を 独 自 の 様 式 で 作 成 している 場 合 があります 個 別 株 主 通 知 の 申 出 を 行 う 場 合 は 予 めお 取 引 先 の 証 券 会 社 等 にご 確 認 ください 9

10 ( 株 主 宛 通 知 の 氏 名 及 び 住 所 等 の 表 示 ) 問 14 株 主 総 会 の 案 内 が 上 場 会 社 ( 信 託 銀 行 )から 届 いたが 名 前 の 漢 字 がカタカナで 表 示 されました どうしてですか( 何 か 手 続 きは 必 要 ですか) 株 券 電 子 化 以 降 は 株 主 氏 名 名 称 及 び 住 所 など 株 主 名 簿 への 記 録 は 期 末 に 証 券 保 管 振 替 機 構 (ほふり)から 信 託 銀 行 等 上 場 会 社 の 株 主 名 簿 管 理 人 に 対 して 電 子 データとし て 通 知 される 総 株 主 通 知 の 内 容 に 基 づき 行 われることとなりました これに 伴 い 株 主 が 取 引 のある 口 座 管 理 機 関 ( 証 券 会 社 等 )に 対 して 届 出 を 行 った 氏 名 名 称 又 は 住 所 の 文 字 に ほふりと 口 座 管 理 機 関 や 上 場 会 社 の 株 主 名 簿 管 理 人 との 間 でシス テム 的 に 行 われる 各 種 の 情 報 の 伝 達 において 使 用 できる 文 字 (これを 振 替 制 度 内 字 と いいます ) 以 外 の 文 字 等 (これを 振 替 制 度 外 字 といいます )が 含 まれている 場 合 に は 振 替 制 度 外 字 を 振 替 制 度 内 字 に 置 き 換 えない 限 り ほふりのシステムに 登 録 ができま せんので 総 株 主 通 知 その 他 の 事 務 を 適 切 に 行 うことができません そこで 口 座 管 理 機 関 が 株 主 ( 顧 客 )に 対 して 交 付 している 振 替 約 款 に 基 づき 株 主 の 同 意 をいただいたものとして 振 替 制 度 内 字 に 置 き 換 えることとなりました そのため 株 主 名 簿 への 氏 名 名 称 及 び 住 所 の 登 録 は この 置 換 え 後 の 振 替 制 度 内 字 によって 行 われ ており 株 主 宛 の 株 主 総 会 の 招 集 通 知 等 の 通 知 物 等 の 宛 名 も 原 則 として 振 替 制 度 内 字 によって 作 成 されています なお 株 主 の 氏 名 又 は 名 称 に 振 替 制 度 外 字 が 含 まれている 場 合 であって その 文 字 が 振 替 制 度 内 字 に 置 き 換 えられないものである 場 合 には 姓 名 とも 全 文 字 カタカナに 置 き 換 えることとされていますので こうした 場 合 には 株 主 名 簿 にカタカナで 登 録 表 示 される ことになります 振 替 制 度 内 字 を 他 の 振 替 制 度 内 字 に 変 更 したいといった 御 希 望 のあるときは 取 引 の ある 口 座 管 理 機 関 にお 申 出 ください 10