発行者名代表者の役職氏名本店の所在の場所有価証券届出書の写しを縦覧に供する場所アセットマネジメントOne 株式会社取締役社長菅野暁東京都千代田区丸の内一丁目 8 番 2 号該当事項はありません目次第一部証券情報 1 第二部ファンド情報 4 第 1 ファンドの状況 4 第 2 管理及び

Size: px

Start display at page:

Download "発行者名代表者の役職氏名本店の所在の場所有価証券届出書の写しを縦覧に供する場所アセットマネジメントOne 株式会社取締役社長菅野暁東京都千代田区丸の内一丁目 8 番 2 号該当事項はありません目次第一部証券情報 1 第二部ファンド情報 4 第 1 ファンドの状況 4 第 2 管理及び"

ありささくいし
5 years ago
Views:

2 発行者名代表者の役職氏名本店の所在の場所有価証券届出書の写しを縦覧に供する場所アセットマネジメントOne 株式会社取締役社長菅野暁東京都千代田区丸の内一丁目 8 番 2 号該当事項はありません目次第一部証券情報 1 第二部ファンド情報 4 第 1 ファンドの状況 4 第 2 管理及び運営 57 第 3 ファンドの経理状況 63 第 4 内国投資信託受益証券事務の概要 199 第三部委託会社等の情報 200 第 1 委託会社等の概況 200 約款 229

3 -1-

4 -2-

5 -3-

6 -4-

8 -6-

10 -8-

11 -9-

12 -10-

13 -11-

14 -12-

15 -13-

16 -14-

17 -15-

18 謬 -16-

19 -17-

20 -18-

21 謬 -19-

22 -20-

23 -21-

24 -22-

25 謬 -23-

26 -24-

27 -25-

28 謬 -26-

29 -27-

30 -28-

31 -29-

32 -30-

33 37-31-

34 -32-

35 -33-

36 -34-

37 -35-

38 -36-

39 -37-

40 -38-

41 -39-

42 -40-

43 -41-

44 -42-

45 -43-

46 -44-

47 -45-

48 -46-

49 -47-

50 -48-

51 -49-

52 -50-

53 -51-

54 -52-

55 -53-

56 -54-

57 -55-

58 -56-

59 -57-

60 -58-

61 -59-

62 -60-

63 -61-

64 -62-

65 -63-

66 謬謬 -64-

67 -65-

68 -66-

69 -67-

70 -68-

71 -69-

72 -70-

73 -71-

74 -72-

75 -73-

76 -74-

77 -75-

78 -76-

79 -77-

80 -78-

81 -79-

82 -80-

83 -81-

84 -82-

85 -83-

86 -84-

87 -85-

88 -86-

89 -87-

90 -88-

91 -89-

92 -90-

93 -91-

94 -92-

95 -93-

96 -94-

97 -95-

98 -96-

99 -97-

100 -98-

101 -99-

102 -100-

103 -101-

104 -102-

105 -103-

106 -104-

107 -105-

108 -106-

109 -107-

110 -108-

111 -109-

112 -110-

113 -111-

114 -112-

115 -113-

116 -114-

117 -115-

118 -116-

119 -117-

120 -118-

121 -119-

122 -120-

123 -121-

124 -122-

125 -123-

126 -124-

127 -125-

128 -126-

129 -127-

130 -128-

131 -129-

132 -130-

133 -131-

134 -132-

135 -133-

136 -134-

137 -135-

138 -136-

139 -137-

140 -138-

141 -139-

142 -140-

143 -141-

144 -142-

145 -143-

146 -144-

147 -145-

148 -146-

149 -147-

150 -148-

151 -149-

152 -150-

153 -151-

154 -152-

155 -153-

156 -154-

157 -155-

158 -156-

159 -157-

160 -158-

161 -159-

162 -160-

163 -161-

164 -162-

165 -163-

166 -164-

167 -165-

168 -166-

169 -167-

170 -168-

171 -169-

172 -170-

173 -171-

174 -172-

175 -173-

176 -174-

177 -175-

178 -176-

179 -177-

180 -178-

181 -179-

182 -180-

183 -181-

184 -182-

185 -183-

186 -184-

187 -185-

188 -186-

189 -187-

190 -188-

191 -189-

192 -190-

193 -191-

194 -192-

195 -193-

196 -194-

197 -195-

198 -196-

199 -197-

200 -198-

201 -199-

202 -200-

203 -201-

204 -202-

205 謬謬 -203-

206 -204-

207 -205-

208 -206-

209 -207-

210 -208-

211 -209-

212 -210-

213 -211-

214 -212-

215 -213-

216 -214-

217 -215-

218 -216-

219 -217-

220 -218-

221 -219-

222 -220-

223 -221-

224 -222-

225 -223-

226 -224-

227 -225-

228 -226-

229 -227-

230 -228-

231 約款 -229-

232 約款第 24 条の規定に基づき委託者の定める運用の基本方針は次のとおりとしますこの投資信託は投資信託証券を主要投資対象として安定した収益の確保と投資信託財産の長期的な成長を目指して運用を行ないます投資信託証券を主要投資対象とします 1 以下の投資信託証券を通じて実質的にわが国および海外の株式公社債および不動産投資信託証券に分散投資を行ない安定した収益の確保と投資信託財産の長期的な成長を目指して運用を行ないます内国証券投資信託 ( 親投資信託 ) ニュートピックスインデックスマザーファンド受益証券内国証券投資信託 ( 親投資信託 ) 新光日本債券インデックスマザーファンド受益証券内国証券投資信託 ( 親投資信託 ) 新光外国株式インデックスマザーファンド受益証券内国証券投資信託 ( 親投資信託 ) 海外国債マザーファンド受益証券内国証券投資信託 ( 親投資信託 ) 新光 J-REIT マザーファンド受益証券内国証券投資信託 ( 親投資信託 ) 新光米国 REIT マザーファンド受益証券ケイマン諸島籍外国投資信託フランクリンテンプルトンフロンティアエマージングマーケッツデットファンド円建受益証券 2 投資信託証券の組入比率は原則として高位とすることを基本とし基本投資配分比率に基づき各投資信託証券に投資を行ないます基本投資配分比率は純資産総額に対する各投資信託証券の構成比率が均等となる率とします 3 各投資信託証券の構成比率については原則として 6ヵ月毎にチェックを行ない基本投資配分比率に対し一定の範囲を超過している場合には調整を行ないます 4 投資信託証券に含まれる外貨建資産については原則として当ファンドにおいて為替ヘッジを行ないません 5 フランクリンテンプルトンフロンティアエマージングマーケッツデットファンド円建受益証券への投資にあたってはフランクリンテンプルトンインベストメントマネジメントリミテッドから投資助言および情報提供を受けます 6 当ファンドの資金動向市場動向等によっては上記のような運用ができない場合があります -230-

233 1 投資信託証券および短期金融商品 ( 短期運用の有価証券を含みます ) 以外には投資を行ないません 2 投資信託証券への投資割合には制限を設けません 3 外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません 4 同一銘柄の投資信託証券への投資割合は原則として投資信託財産の純資産総額の 50% 未満としますただし当該投資信託証券が一般社団法人投資信託協会規則に定めるエクスポージャーがルックスルーできる場合に該当しないときは投資信託財産の純資産総額の 10% 以内とします 5 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対する比率は原則としてそれぞれ 10% 合計で 20% 以内とすることとし当該比率を超えることとなった場合には一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行うこととします 3. 収益分配方針毎決算時に原則として以下の方針に基づき収益の分配を行ないます 1 分配対象額の範囲は繰越分を含めた経費控除後の利子配当等収益と売買益 ( 評価益を含みます ) 等の全額とします 2 分配金額は経費控除後の利子配当等収益を基礎として安定した分配を行なうことを目標に決定しますただし分配対象額が少額の場合には分配を行なわないことがあります 3 前項にかかわらず前項にかかる分配金のほか分配対象額の範囲内で基準価額水準や市況動向等を勘案して委託者が決定する額を付加して分配する場合があります 4 留保益の運用については特に制限を設けず運用の基本方針に基づいた運用を行ないます -231-

234 第 1 条この信託は証券投資信託でありアセットマネジメント One 株式会社を委託者とし三井住友信託銀行株式会社を受託者とします 2 この信託は投資信託財産に属する財産についての対抗要件に関する事項を除き信託法 ( 大正 11 年法律第 62 号 ) の適用を受けます第 2 条受託者は信託法第 26 条第 1 項に基づく信託事務の委任として信託事務の処理の一部について金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 1 条第 1 項の規定による信託業務の兼営の認可を受けた一の金融機関 ( 受託者の利害関係人 ( 金融機関の信託業務の兼営等に関する法律にて準用する信託業法第 29 条第 2 項第 1 号に規定する利害関係人をいいます以下同じ ) を含みます ) と信託契約を締結しこれを委託することができます 2 前項における利害関係人に対する業務の委託については受益者の保護に支障を生じることがない場合に行なうものとします第 3 条委託者は金 16,951,402,000 円を受益者のために利殖の目的をもって信託し受託者はこれを引き受けます第 4 条委託者は受託者と合意のうえ金 2,000 億円を限度として信託金を追加することができます 2 追加信託が行なわれたときは受託者はその引き受けを証する書面を委託者に交付します 3 委託者は受託者と合意のうえ第 1 項の限度額を変更することができます第 5 条この信託の期間は投資信託契約締結日から平成 33 年 10 月 20 日までとします第 6 条この信託にかかる受益権の取得申込みの勧誘は金融商品取引法第 2 条第 3 項第 1 号に掲げる場合に該当し投資信託及び投資法人に関する法律第 2 条第 8 項で定める公募により行なわれます第 7 条この投資信託契約締結当初および追加信託当初の受益者は委託者の指定する受益権取得申込者とし第 8 条により分割された受益権はその取得申込口数に応じて取得申込者に帰属します第 8 条委託者は第 3 条の規定による受益権については 16,951,402,000 口に追加信託によって生じた受益権についてはこれを追加信託のつど第 9 条第 1 項の追加口数にそれぞれ均等に分割します 2 委託者は受益権の再分割を行ないませんただし社債株式等の振替に関する法律が施行された場合には受託者と協議のうえ一定日現在の受益権を均等に再分割できるものとし -232-

235 ます第 9 条追加信託金は追加信託を行なう日の前営業日の基準価額に当該追加信託にかかる受益権の口数を乗じた額とします 2 この約款において基準価額とは投資信託財産に属する資産 ( 受入担保金代用有価証券および第 25 条に規定する借入有価証券を除きます ) を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た投資信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額 ( 以下純資産総額といいます ) を計算日における受益権口数で除した金額をいいます第 10 条この信託の受益権は信託の日時を異にすることにより差異を生ずることはありません第 11 条この信託の全ての受益権は社債等の振替に関する法律 ( 政令で定める日以降社債株式等の振替に関する法律となった場合は読み替えるものとし社債株式等の振替に関する法律を含め社振法といいます以下同じ ) の規定の適用を受けることとし受益権の帰属は委託者があらかじめこの信託の受益権を取り扱うことについて同意した一の振替機関 ( 社振法第 2 条に規定する振替機関をいい以下振替機関といいます ) および当該振替機関の下位の口座管理機関 ( 社振法第 2 条に規定する口座管理機関をいい振替機関を含め以下振替機関等といいます ) の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります ( 以下振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を振替受益権といいます ) 2 委託者はこの信託の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情がある場合を除き振替受益権を表示する受益証券を発行しませんなお受益者は委託者がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き無記名式受益証券から記名式受益証券への変更の請求記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求受益証券の再発行の請求を行なわないものとします 3 委託者は第 8 条の規定により分割された受益権について振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします振替機関等は委託者から振替機関への通知があった場合社振法の規定にしたがいその備える振替口座簿への新たな記載または記録を行ないます第 12 条受託者は追加信託により生じた受益権については追加信託のつど振替機関の定める方法により振替機関へ当該受益権にかかる信託を設定した旨の通知を行ないます第 13 条指定販売会社 ( 委託者の指定する金融商品取引法第 28 条第 1 項に規定する第一種金融商品取引業を行なう者および委託者の指定する金融商品取引法第 2 条第 11 項に規定する登録金融機関をいいます以下同じ ) は第 8 条第 1 項の規定により分割される受益権をその取得申込者に対し指定販売会社が定める申込単位をもって取得申込に応じることができますただし指定販売会社と別に定める新光 7 資産バランスファンド自動継続投資約款 ( 別の名称で同様の権利義務を規定する約款を含みます ) にしたがって契約 ( 以下別に定める契約と -233-

236 いいます ) を結んだ取得申込者には 1 口の整数倍をもって取得申込みに応じることができるものとします 2 前項の規定にかかわらず指定販売会社は別に定める日のいずれかに該当する日においては受益権の取得の申込みを受付けないものとしますまた取引所における取引の停止外国為替取引の停止決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは委託者の判断により受益権の取得の申込みの受付けを中止することおよび既に受付けた取得申込の受付けを取消すことができますただし別に定める契約に基づく収益分配金の再投資にかかる追加信託金の申込みに限ってこれを受付けるものとします 3 受益権の価額は取得申込受付日の翌営業日の基準価額に手数料および当該手数料にかかる消費税および地方消費税 ( 以下消費税等といいます ) に相当する金額を加算した価額としますただしこの投資信託契約締結日前の取得申込にかかる価額は 1 口につき 1 円に手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金額を加算した価額とします 4 前項の手数料の額 ( その減免を含む ) は指定販売会社がそれぞれ独自に定めます 5 前 2 項の規定にかかわらず別に定める契約に基づいて収益分配金を再投資する場合の受益権の価額は原則として第 39 条に規定する各計算期間終了日の基準価額とします 6 第 1 項の取得申込者は指定販売会社に取得申込と同時にまたは予め自己のために開設されたこの信託の受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録が行なわれますなお指定販売会社は当該取得申込の代金 ( 第 3 項の受益権の価額に当該取得申込の口数を乗じて得た額をいいます ) の支払いと引き換えに当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます第 14 条 ( 削除 ) 第 15 条受益者はその保有する受益権を譲渡する場合には当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします 2 前項の申請のある場合には前項の振替機関等は当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につきその備える振替口座簿に記載または記録するものとしますただし前項の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等 ( 当該他の振替機関等の上位機関を含みます ) に社振法の規定にしたがい譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知するものとします 3 委託者は第 1 項に規定する振替について当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等において委託者が必要と認めるときまたはやむを得ない事情があると判断したときは振替停止日や振替停止期間を設けることができます第 16 条受益権の譲渡は前条の規定による振替口座簿への記載または記録によらなければ委託者および受託者に対抗することができません第 17 条 ( 削除 ) -234-

237 第 18 条 ( 削除 ) 第 19 条 ( 削除 ) 第 20 条 ( 削除 ) 第 21 条この信託において投資の対象とする資産の種類は次に掲げるものとします 1. 次に掲げる特定資産 ( 特定資産とは投資信託及び投資法人に関する法律第 2 条第 1 項で定めるものをいいます以下同じ ) イ. 有価証券ロ. 金銭債権ハ. 約束手形 2. 次に掲げる特定資産以外の資産イ. 為替手形第 22 条委託者は信託金を主として次の第 1 号に掲げる外国投資信託の受益証券および第 2 号から第 7 号に掲げるアセットマネジメント One 株式会社を委託者とし三井住友信託銀行株式会社を受託者として締結された親投資信託であるマザーファンドの受益証券ならびに第 8 号から第 12 号に掲げる有価証券 ( 金融商品取引法第 2 条第 2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます ) に投資することを指図します 1. ケイマン諸島籍外国投資信託フランクリンテンプルトンフロンティアエマージングマーケッツデットファンドの円建受益証券 2. 証券投資信託ニュートピックスインデックスマザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券 3. 証券投資信託新光日本債券インデックスマザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券 4. 証券投資信託新光外国株式インデックスマザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券 5. 証券投資信託海外国債マザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券 6. 証券投資信託新光 J-REITマザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券 7. 証券投資信託新光米国 REITマザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券 8. コマーシャルペーパー 9. 外国または外国の者の発行する証券または証書で前号の証券の性質を有するもの 10. 国債証券地方債証券特別の法律により法人の発行する債券および社債券 ( 新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券を除きます ) 11. 外国法人が発行する譲渡性預金証書 12. 指定金銭信託の受益証券 ( 金融商品取引法第 2 条第 1 項第 14 号で定める受益証券発行信託の受益証券に限ります ) なお第 1 号に掲げる外国投資信託の受益証券および第 2 号から第 7 号に掲げる証券投資 -235-

238 信託の受益証券 ( 金融商品取引法第 2 条第 1 項第 10 号で定めるものをいいます ) を以下投資信託証券といい第 10 号の証券を以下公社債といいます公社債にかかる運用の指図は短期社債等への投資ならびに買い現先取引 ( 売戻し条件付の買入れ ) および債券貸借取引 ( 現金担保付き債券借入れ ) に限り行なうことができるものとします 2 委託者は信託金を前項に掲げる有価証券のほか次に掲げる金融商品 ( 金融商品取引法第 2 条第 2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます ) により運用することを指図することができます 1. 預金 2. 指定金銭信託 ( 金融商品取引法第 2 条第 1 項第 14 号に規定する受益証券発行信託を除きます ) 3. コールローン 4. 手形割引市場において売買される手形 3 第 1 項の規定にかかわらずこの信託の設定解約償還投資環境の変動等への対応等委託者が運用上必要と認めるときには委託者は信託金を前項に掲げる金融商品により運用することの指図ができます第 23 条受託者は受益者の保護に支障を生じることがないものでありかつ信託業法投資信託及び投資法人に関する法律ならびに関連法令に反しない場合には委託者の指図により受託者および受託者の利害関係人第 30 条第 1 項に定める信託業務の委託先およびその利害関係人または受託者における他の投資信託財産との間で第 21 条および第 22 条第 1 項および第 2 項に定める資産への投資を信託業法投資信託及び投資法人に関する法律ならびに関連法令に反しない限り行なうことができます 2 前項の取扱いは第 25 条第 28 条第 34 条から第 36 条における委託者の指図による取引についても同様とします第 24 条委託者は投資信託財産の運用にあたっては別に定める運用の基本方針にしたがってその指図を行ないます第 25 条委託者は投資信託財産の効率的な運用に資するため公社債の借入れの指図をすることができますなお当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは担保の提供の指図を行なうものとします 2 前項の指図は当該借入れにかかる公社債の時価総額が投資信託財産の純資産総額の範囲内とします 3 投資信託財産の一部解約等の事由により前項の借入れにかかる公社債の時価総額が投資信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には委託者はすみやかにその超える額に相当する借入れた公社債の一部を返還するための指図をするものとします 4 第 1 項の借入れにかかる品借料は投資信託財産中から支弁します第 26 条委託者は原則として投資信託財産に属する同一銘柄の投資信託証券の時価総額が投資信託財産の純資産総額の 100 分の 50 以上となる投資の指図をしませんただし当該投資信託 -236-

239 証券が一般社団法人投資信託協会規則に定めるエクスポージャーがルックスルーできる場合に該当しないときは投資信託財産の純資産総額の 100 分の 10 を超えることとなる投資の指図をしません第 27 条外貨建有価証券 ( 外国通貨表示の有価証券をいいます以下同じ ) への投資についてはわが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合には制約されることがあります第 28 条委託者は投資信託財産に属する外貨建資産 ( 外貨建有価証券外国通貨表示の預金その他の資産をいいます以下同じ ) について当該外貨建資産の為替ヘッジのため外国為替の売買の予約を指図することができます第 29 条投資信託財産に属する外貨建資産の円換算は原則としてわが国における計算日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算します 2 前条に規定する予約為替の評価は原則としてわが国における計算日の対顧客先物売買相場の仲値によって計算します第 29 条の2 デリバティブ取引等について一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたがい合理的な方法により算出した額が投資信託財産の純資産総額を超えないものとします第 29 条の3 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対する比率は原則としてそれぞれ 100 分の 10 合計で 100 分の 20 を超えないものとし当該比率を超えることとなった場合には委託者は一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行うこととします第 30 条受託者は委託者と協議のうえ信託業務の一部について信託業法第 22 条第 1 項に定める信託業務の委託をするときは以下に掲げる基準のすべてに適合するもの ( 受託者の利害関係人を含みます ) を委託先として選定します 1. 委託先の信用力に照らし継続的に委託業務の遂行に懸念がないこと 2. 委託先の委託業務にかかる実績等に照らし委託業務を確実に処理する能力があると認められること 3. 委託される投資信託財産に属する財産と自己の固有財産その他の財産とを区分する等の管理を行なう体制が整備されていること 4. 内部管理に関する業務を適正に遂行するための体制が整備されていること 2 受託者は前項に定める委託先の選定にあたっては当該委託先が前項各号に掲げる基準に適合していることを確認するものとします 3 前 2 項にかかわらず受託者は次の各号に掲げる業務 ( 裁量性のないものに限ります ) を受託者および委託者が適当と認める者 ( 受託者の利害関係人を含みます ) に委託することができるものとします -237-

240 1. 投資信託財産の保存にかかる業務 2. 投資信託財産の性質を変えない範囲内においてその利用または改良を目的とする業務 3. 委託者のみの指図により投資信託財産の処分およびその他の信託の目的の達成のために必要な行為にかかる業務 4. 受託者が行なう業務の遂行にとって補助的な機能を有する行為第 31 条 ( 削除 ) 第 32 条金融機関または金融商品取引業者 ( 金融商品取引法第 2 条第 9 項に規定する者をいいます本条においては外国の法令に準拠して設立された法人でこの者に類する者を含みます ) から売買代金および償還金等について円貨で約定し円貨で決済する取引により取得した外国において発行された譲渡性預金証書またはコマーシャルペーパーは当該金融機関または金融商品取引業者が保管契約を締結した保管機関に当該金融機関または金融商品取引業者の名義で混蔵寄託できるものとします第 33 条信託の登記または登録をすることができる投資信託財産については信託の登記または登録をすることとしますただし受託者が認める場合は信託の登記または登録を留保することがあります 2 前項ただし書きにかかわらず受益者保護のために委託者または受託者が必要と認めるときは速やかに登記または登録をするものとします 3 投資信託財産に属する旨の記載または記録をすることができる投資信託財産については投資信託財産に属する旨の記載または記録をするとともにその計算を明らかにする方法により分別して管理するものとしますただし受託者が認める場合はその計算を明らかにする方法により分別して管理することがあります 4 動産 ( 金銭を除きます ) については外形上区別することができる方法によるほかその計算を明らかにする方法により分別して管理することがあります第 34 条委託者は投資信託財産に属する投資信託証券の受益証券にかかる投資信託契約の一部解約の請求および有価証券の売却等の指図ができます第 35 条委託者は前条の規定による一部解約の代金売却代金有価証券にかかる償還金等有価証券等にかかる利子等およびその他の収入金を再投資することの指図ができます第 36 条委託者は投資信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため一部解約に伴う支払資金の手当て ( 一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます ) を目的としてまたは再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当を目的として資金借入れ ( コール市場を通じる場合を含みます ) の指図をすることができますなお当該借入金をもって有価証券等の運用は行なわないものとします 2 一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は受益者への解約代金支払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益 -238-

241 者への解約代金支払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が 5 営業日以内である場合の当該期間とし資金借入額は当該有価証券等の売却代金解約代金および償還金の合計額を限度としますただし資金の借入額は借入指図を行なう日における投資信託財産の純資産総額の 10% を超えないこととします 3 収益分配金の再投資にかかる借入期間は投資信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日までとし資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします 4 借入金の利息は投資信託財産中より支弁します第 37 条委託者の指図に基づく行為により投資信託財産に生じた利益および損失はすべて受益者に帰属します第 38 条投資信託財産に属する有価証券について借替がある場合で委託者の申出があるときは受託者は資金の立替えをすることができます 2 投資信託財産に属する有価証券にかかる償還金等有価証券等にかかる利子等およびその他の未収入金で信託終了日までにその金額を見積りうるものがあるときは受託者がこれを立替えて投資信託財産に繰り入れることができます 3 前 2 項の立替金の決済および利息については受託者と委託者との協議によりそのつど別にこれを定めます第 39 条この信託の計算期間は原則として毎月 21 日から翌月 20 日までとしますただし第 1 期計算期間は平成 18 年 10 月 31 日から平成 19 年 1 月 22 日までとします 2 前項にかかわらず前項の原則により各計算期間終了日に該当する日 ( 以下該当日といいます ) が休業日のとき各計算期間終了日は該当日以降の営業日で該当日に最も近い日としその翌日より次の計算期間が開始されるものとしますただし最終計算期間の終了日は第 5 条に定める信託期間の終了日とします第 40 条受託者は毎計算期末に損益計算を行ない投資信託財産に関する報告書を作成してこれを委託者に提出します 2 受託者は信託終了のときに最終計算を行ない投資信託財産に関する報告書を作成してこれを委託者に提出します第 41 条投資信託財産に関する租税信託事務の処理に要する諸費用投資信託財産にかかる監査報酬当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額および受託者の立替えた立替金の利息 ( 以下諸経費といいます ) は受益者の負担とし投資信託財産中から支弁します 2 前項の投資信託財産にかかる監査報酬は第 39 条に規定する計算期間を通じて毎日投資信託財産の純資産総額に一定率を乗じて得た額とし毎計算期末または信託終了のときに当該監査報酬にかかる消費税等相当額とともに投資信託財産中から支弁します第 42 条委託者および受託者の信託報酬の総額は第 39 条に規定する計算期間を通じて毎日投資信託財産の純資産総額に年 10,000 分の 95 の率を乗じて得た額とします -239-

242 2 前項の信託報酬は毎計算期末または信託終了のとき投資信託財産中から支弁するものとし委託者と受託者との間の配分は別に定めます 3 第 1 項の信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を信託報酬支弁のときに投資信託財産中から支弁します第 43 条投資信託財産から生ずる毎計算期末における利益は次の方法により処理します 1. 分配金利子およびこれらに類する収益から支払利息を控除した額 ( 以下配当等収益といいます ) は諸経費信託報酬および当該信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分配することができますなお次期以降の分配金にあてるためその一部を分配準備積立金として積み立てることができます 2. 売買損益に評価損益を加減した利益金額 ( 以下売買益といいます ) は諸経費信託報酬および当該信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を控除し繰越欠損金のあるときはその全額を売買益をもって補てんした後受益者に分配することができますなお次期以降の分配にあてるため分配準備積立金として積み立てることができます 2 毎計算期末において投資信託財産につき生じた損失は次期に繰り越します第 44 条受託者は収益分配金については毎計算期間終了日の翌営業日までに償還金 ( 信託終了時における投資信託財産の純資産総額を受益権口数で除した額をいいます以下同じ ) については第 45 条第 3 項に規定する支払開始日までに一部解約金については第 45 条第 4 項に規定する支払日までにその全額を委託者の指定する預金口座等に払い込みます 2 受託者は前項の規定により委託者の指定する預金口座等に収益分配金償還金および一部解約金を払い込んだ後は受益者に対する支払いにつきその責に任じません第 45 条収益分配金は毎計算期間終了日後 1 ヵ月以内の委託者の指定する日から毎計算期間の末日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者 ( 当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きますまた当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため指定販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします ) に支払います 2 前項の規定にかかわらず別に定める契約に基づいて収益分配金を再投資する受益者に対しては受託者が委託者の指定する預金口座等に払い込むことにより原則として毎計算期間終了日の翌営業日に収益分配金が指定販売会社に交付されますこの場合指定販売会社は受益者に対し遅滞なく収益分配金の再投資にかかる受益権の売付けを行ないます当該売付けにより増加した受益権は第 11 条第 3 項の規定にしたがい振替口座簿に記載または記録されます 3 償還金は信託終了日後 1 ヵ月以内の委託者の指定する日から信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者 ( 信託終了日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きますまた当該信託終了日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため指定販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします ) に支払いますなお当該受益者はその口座が開設さ -240-

243 れている振替機関等に対して委託者がこの信託の償還をするのと引き換えに当該償還にかかる受益権の口数と同口数の抹消の申請を行なうものとし社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行なわれます 4 一部解約金は受益者の一部解約の実行の請求受付日から起算して原則として 5 営業日目から当該受益者に支払いますただし投資を行なった投資信託証券の換金停止取引所における取引の停止外国為替取引の停止決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは委託者の判断により一部解約金の支払いを延期する場合があります 5 前各項 ( 第 2 項は除きます ) に規定する収益分配金償還金および一部解約金の支払いは指定販売会社の営業所等において行なうものとします 6 収益分配金償還金および一部解約金にかかる収益調整金 ( 所得税法施行令第 27 条の規定によるものとし各受益者毎の信託時の受益権の価額と元本との差額をいい原則として追加信託のつど当該口数により加重平均され収益分配のつど調整されるものとします ) は原則として各受益者毎の信託時の受益権の価額等 ( 原則として各受益者毎の信託時の受益権の価額をいい追加信託のつど当該口数により加重平均され収益分配のつど調整されるものとします ) に応じて計算されるものとします第 46 条受益者が収益分配金については前条第 1 項に規定する支払開始日から 5 年間その支払いを請求しないときならびに信託終了による償還金については前条第 1 項に規定する支払開始日から 10 年間その支払いを請求しないときはその権利を失い受託者から交付を受けた金銭は委託者に帰属します第 47 条受益者は自己に帰属する受益権につき委託者に指定販売会社が定める単位をもって一部解約の実行を請求することができます 2 委託者は前項の一部解約の実行の請求を受付けた場合にはこの投資信託契約の一部を解約しますなお前項の一部解約の実行の請求を行なう受益者はその口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかかるこの投資信託契約の一部解約を委託者が行なうのと引き換えに当該一部解約にかかる受益権の口数と同口数の抹消の申請を行なうものとし社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行なわれます 3 前項の一部解約の価額は一部解約の実行の請求受付日の翌営業日の基準価額から当該基準価額に 0.3% の率を乗じて得た額を信託財産留保額として控除した価額とします 4 平成 19 年 1 月 4 日以降の投資信託契約の一部解約にかかる一部解約の実行の請求を受益者がするときは指定販売会社に対し振替受益権をもって行なうものとしますただし平成 19 年 1 月 4 日以降に一部解約金が受益者に支払われることとなる一部解約の実行の請求で平成 19 年 1 月 4 日前に行なわれる当該請求については振替受益権となることが確実なこの信託の受益証券をもって行なうものとします 5 受益者は別に定める日のいずれかに該当する日においては第 1 項による一部解約の実行の請求を行なえないものとします 6 委託者は投資を行なった投資信託証券の換金停止取引所における取引の停止外国為替取引の停止決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは第 1 項による一部解約の -241-

244 実行の請求の受付けを中止することおよびすでに受付けた一部解約の実行の請求の受付けを取消すことができます 7 前項により一部解約の実行の請求の受付けが中止された場合またはすでに受付けた一部解約の実行の請求の受付けが取消された場合には受益者は当該受付中止または取消し以前に行なった一部解約の実行の請求を撤回できますただし受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には当該受益権の一部解約の価額は当該受付中止または取消しを解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付けたものとして第 3 項の規定に準じて計算された価額とします第 47 条の 2 振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い一部解約の実行の請求の受付け一部解約金および償還金の支払い等についてはこの投資信託約款によるほか民法その他の法令等にしたがって取り扱われます第 48 条委託者は投資信託契約の一部を解約することにより受益権の総口数が 30 億口を下回ることとなった場合またはこの投資信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めるときもしくはやむを得ない事情が発生したときは受託者と合意のうえこの投資信託契約を解約し信託を終了させることができますこの場合において委託者はあらかじめ解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます 2 委託者は前各項の事項についてあらかじめ解約しようとする旨を公告しかつその旨を記載した書面をこの投資信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付しますただしこの投資信託契約にかかる全ての受益者に対して書面を交付したときは原則として公告を行ないません 3 前項の公告および書面には受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を述べるべき旨を付記しますなお一定の期間は一月を下らないものとします 4 前項の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超えるときは第 1 項の投資信託契約の解約をしません 5 委託者は前項の規定によりこの投資信託契約の解約をしないこととしたときは解約しない旨およびその理由を公告しかつこれらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付しますただし全ての受益者に対して書面を交付したときは原則として公告を行ないません 6 第 3 項から前項までの規定は投資信託財産の状態に照らし真にやむを得ない事情が生じている場合であって第 3 項の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行なうことが困難な場合には適用しません第 49 条委託者は監督官庁よりこの投資信託契約の解約の命令を受けたときはその命令にしたがい投資信託契約を解約し信託を終了させます 2 委託者は監督官庁の命令に基づいてこの投資信託約款を変更しようとするときは第 53 条の規定にしたがいます第 50 条委託者が監督官庁より登録の取消を受けたとき解散したときまたは業務を廃止したときは -242-

245 委託者はこの投資信託契約を解約し信託を終了させます 2 前項の規定にかかわらず監督官庁がこの投資信託契約に関する委託者の業務を他の投資信託委託会社に引き継ぐことを命じたときはこの信託は第 53 条第 4 項に該当する場合を除き当該投資信託委託会社と受託者との間において存続します第 51 条委託者は事業の全部または一部を譲渡することがありこれに伴いこの投資信託契約に関する事業を譲渡することがあります 2 委託者は分割により事業の全部または一部を承継させることがありこれに伴いこの投資信託契約に関する事業を承継させることがあります第 52 条受託者は委託者の承諾を受けてその任務を辞任することができます受託者がその任務に背いた場合その他重要な事由が生じたときは委託者または受益者は裁判所に受託者の解任を請求することができます受託者が辞任した場合または裁判所が受託者を解任した場合委託者は第 53 条の規定にしたがい新受託者を選任します 2 委託者が新受託者を選任できないときは委託者はこの投資信託契約を解約し信託を終了させます第 53 条委託者は受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは受託者と合意のうえこの投資信託約款を変更することができるものとしあらかじめ変更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届け出ます 2 委託者は前項の変更事項のうちその内容が重大なものについてあらかじめ変更しようとする旨およびその内容を公告しかつこれらの事項を記載した書面をこの投資信託約款にかかる知られたる受益者に対して交付しますただしこの投資信託約款にかかる全ての受益者に対して書面を交付したときは原則として公告を行ないません 3 前項の公告および書面には受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を述べるべき旨を付記しますなお一定の期間は一月を下らないものとします 4 前項の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超えるときは第 1 項の投資信託約款の変更をしません 5 委託者は前項の規定により当該投資信託約款の変更をしないこととしたときは変更しない旨およびその理由を公告しかつこれらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付しますただし全ての受益者に対して書面を交付したときは原則として公告を行ないません第 54 条第 48 条第 1 項に規定する投資信託契約の解約または前条に規定する投資信託約款の変更を行なう場合において第 48 条第 3 項または前条第 3 項の一定の期間内に委託者に対して異議を述べた受益者は受託者に対し自己に帰属する受益権を投資信託財産をもって買取るべき旨を請求することができます 2 前項の買取請求の取扱いについては委託者受託者の協議により決定するものとします第 55 条委託者は信託期間満了前に信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは受託 -243-

246 者と協議のうえ信託期間を延長することができます第 56 条委託者が受益者に対してする公告は電子公告の方法により行い次のアドレスに掲載します 2 前項の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告は日本経済新聞に掲載します第 56 条の2 委託者は投資信託及び投資法人に関する法律第 14 条第 1 項に定める運用報告書の交付に代えて運用報告書に記載すべき事項を電磁的方法により提供します 2 前項の規定にかかわらず委託者は受益者から運用報告書の交付の請求があった場合にはこれを交付します第 57 条この投資信託約款の解釈について疑義を生じたときは委託者と受託者との協議により定めます付則第 1 条平成 18 年 12 月 29 日現在の投資信託約款第 11 条第 12 条第 14 条から第 20 条の規定および受益権と読み替えられた受益証券に関する規定は委託者がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合にはなおその効力を有するものとします上記条項により投資信託契約を締結します平成 18 年 10 月 31 日東京都中央区日本橋一丁目 17 番 10 号委託者新光投信株式会社大阪市中央区北浜四丁目 5 番 33 号受託者住友信託銀行株式会社 -244-

247 Ⅰ. 約款付表約款第 13 条第 2 項または第 47 条第 5 項に規定する別に定める日とは次のものをいいますニューヨーク証券取引所の休業日ロンドン証券取引所の休業日ニューヨークの銀行の休業日ロンドンの銀行の休業日 -245-

untitled

untitled http://www.am.mufg.jp/ 0120-151034 手続手数料等お申込みメモ購入単位購入価額購入代金当初元本換金単位換金価額換金代金 10 万口の整数倍で販売会社が定める単位販売会社にご確認ください購入申込受付日の翌営業日の基準価額基準価額は 100 口当たりで表示されます基準価額は委託会社の照会先でご確認ください販売会社が指定する期日までにお支払いください