豊中市総務部行政総務課

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みがねいしなみ
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1 豊中市総務部行政総務課

2 1. 本指針の位置づけと目的... 1 位置づけ... 1 目的基本的な考え方... 3 指定管理者制度外部委託等における市の責任... 3 市として求められる取り組み... 5 モニタリングおよび評価とは... 5 モニタリングおよび評価で確認検証すること... 6 過剰な作業と形式主義に陥ってはならない各論モニタリングについて... 8 モニタリング事項の決定... 8 モニタリング事項の分類... 8 モニタリング実施の前提となるしくみの整備モニタリングの実施結果対応モニタリング事項と評価基準表の対応例 ( 指定管理者制度の場合 ) モニタリング事項の庁内共有各論年度評価について年度評価の実施事務事業細事業としての進行管理のなかで評価を行う場合評価方法評価基準表について評価基準表の例 ( 指定管理者制度の場合 ) 結果対応各論評価委員会について評価委員会とは評価委員会による評価の対象および実施時期委員構成報酬評価方法市長への報告結果対応第三者機関モニタリングへの評価委員会のしくみ準用... 35

3 1. 本指針の位置づけと目的位置づけ豊中市は豊中市外部活力導入のガイドラインを平成 20 年 (2008 年 )4 月に策定し外部活力導入に関わる基本的な考え方を整理しました同ガイドラインにおいては公共サービスの 5 原則 ( 公平公正安心安全安定の原則 ) を規定しそれを維持したうえでの外部活力導入を図るための基本となる様々な考え方を記載していますこのモニタリングおよび評価の指針はモニタリング ( および評価 ) について同ガイドラインの具体論部分を受け持つ位置づけとなります豊中市外部活力導入のガイドライン公共サービスの 5 原則公平公正新豊中市指定管理者制度導入に関する指針安心安全安定標準 SLA モニタリングおよび評価の指針選定のための指針外部活力導入業務等における安全管理指針目的豊中市外部活力導入のガイドラインにもとづく考え方においては直営か指定管理者制度外部委託等かを問わず公共サービスに対する基本認識は次のとおりとなります 1

4 基本認識直営か指定管理者制度外部委託等かを問わず公共サービスにおいては公平公正安心安全安定 ( 公共サービスの 5 原則 ) が確保されていなければならないさらに指定管理者制度等の外部活力を導入した際の目的や指定管理者等の外部主体を選定した際に評価のポイントとした事項外部主体と協定や契約のなかで取り交わした事項が運営状況に適切に反映されなければサービスの質の面で想定した成果が得られないこととなりますしたがってこのような事態が起こらないよう外部活力導入後も注視し確認していく必要がありますこの確認行為がモニタリングであり評価です現時点においても指定管理者制度や外部委託を導入している所管部局においてはすでにそれぞれの必要性にもとづき独自の基準でモニタリングや評価に相当する行為を行っていますがより成果を挙げるために市の基準としての考え方を整理するものです今後各所管部局は本指針にもとづきそのサービスに適合した視点の追加や優先確認事項の設定等を行いながらモニタリングおよび評価の流れを構築していくこととなります 2

5 2. 基本的な考え方指定管理者制度外部委託等における市の責任前章の目的の基本認識において指定管理者制度や外部委託等を導入しているサービスについても公共サービスの 5 原則を確保しなければならないことを述べましたこの原則が損なわれる事態とは例えば不正事件や事故の発生がありますまた必要とされるサービスについて何らかの理由により意に相違して持続的な提供ができなくなることもその事態に該当します直営であれ指定管理者制度等であれこれらの事態の発生により市民の行政に対する信頼感が大きく損なわれますそれは新しい公共空間を維持するために不可欠な市民事業者等と行政の間の信頼関係が痛手を被るということでもあります公金紛失人身事故人権に関わる問題個人情報の不適切管理その他サービス停止市民からの信頼が損なわれるこれらの事態を防止するためには単に協定書契約書で注意義務と責任を明記していることをもって良しとすることも指定管理者委託業者に注意を喚起するだけでも十分ではありませんしかしながらともすればこれらの対応で十分だと思ってしまう感覚の背景には指定管理者制度や外部委託等においては責任の所在が外部主体に移行しており市は当事者責任を負わないという考え方が潜んでいます一度市として注意喚起したら引き締め効果を維持するのは外部主体次第で市の責任範囲ではないという考え方もうかがえますしかしこれらの考え方は二つの意味で誤りといえます一つは指定管理者制度においても外部委託においてもサービス ( 事業 ) に関する市の責任は存在するということです外部委託の場合当該サービス ( 事業 ) 全体の執行責任は市にあります指定管理者制度については当該施 3

6 設の維持管理事業運営に関して相当な権限が指定管理者に委任されていますが市が施設設置者として指定管理者を指定し管理運営をさせている主体であることの責任は同様に重いものです事故の責任所在等を巡って係争中の事案もあり厳密には議論の余地があるにせよ市に当事者としての責任が存在しないという考えが誤りということができますもう一つは事故発生時等の責任の所在論がどうあれ市には公共サービスに対して公平公正安心安全安定の恒常的な維持にどれだけ努力を払い効果を挙げているかが問われるということですありがちな防止策の例 ; 協定書契約書で注意義務と責任を明記している指定管理者委託業者に注意を喚起する書いたから伝えたからあとは指定管理者委託業者の責任か? 恒常的な効果が確保されているか? 責任の所在論に留まらず市として公平公正安心安全安定の恒常的な維持にどれだけ努力を払い効果を挙げているかが問われる 4

7 市として求められる取り組みそれでは市としてはどのような取り組みをすればよいかということになります指定管理者制度 ( 公の施設の管理運営 ) を例にとれば次の表のような事項が挙げられます市独自で行うべきこと外部主体との関係性のなかで行うべきこと取り組みの性格設置者責任の発揮管理者責任の発揮事前評価導入に向けての条件整備運営中の確認改善事後評価具体的な取り組み施設設備の点検フローの構築担当者の能力向上の取り組み選定時における適正な審査基準での選定協定書契約書 + 各種取り決めマニュアルの整備と共有モニタリング定例運営会議の実施年度評価評価委員会これらの考え方を整理することに関しては事前評価については選定のための指針において受け持ち導入に向けての条件整備については標準 SLA において受け持つこととなります本指針は運営中の確認改善と事後評価の考え方を整理していくこととしますモニタリングおよび評価とは本指針においてモニタリング評価とは次のような行為としますモニタリング正常な運営状況が保たれているか定期および随時に確認する行為評価年度その他一定期間における運営状況について成果指標の達成度等をふまえながら複数の視点毎に結果を検証する行為これで見るとわかるように定期随時にモニタリングし必要に応じその結果をフィードバックしてきたことの集大成が年度等における評価につながっていくのでありモニタリングを行うべき事項は評価を行う事項の詳細部分 5

8 を構成する関係にあるといえますモニタリング事項 1 が出来ていること評価事項 1 の安全が維持されているかモニタリング事項 2 の対応を行ったことモニタリング事項 3 が常備されていることモニタリングおよび評価で確認検証することではモニタリングおよび評価において何を確認し検証するかという問題があります具体的な項目の基準は後述しますが考え方としては以下の表のように整理できます 1 モニタリングおよび評価の方向性 1 公平公正安心安全安定の堅持を確認検証モニタリング評価事項拾い出しの視点公平公正安全安心安定がそれぞれ堅持されているかをチェックする項目 2 外部活力を導入した目的が果たせているかの確認検証サービスの質の維持向上 ( 4) その他の目的も併せて導入を図った場合は各目的に沿ったチェック項目 3 その外部主体を選定した理由となる事項が維持されているかの確認検証提案内容が真に実施されているか総合評価等で選定した場合は選定時とその評価は変わらないか 4 契約等で取り決めた内容が遵守されているかの確認検証 KPI( 重要業績評価指標 ) SLA( サービスレベルアグリーメント ) を取り交わしている場合はその各合意事項その他の仕様の遵守状況 1 豊中市外部活力導入のガイドラインのモニタリング事項の項に掲載の表を新たに評価における検証事項も同じ考え方で整理できるものとして修正して作表した 6

9 また別の角度から確認検証事項を考えると例えば施設管理の安全が保たれているという事項はたまたま当該期間に無事故であったからではなく安全が保たれるべくして保たれていることをもって確認検証されなければなりません言葉を換えれば結果として表層に現れていることだけを確認して終わるのではなくそこに至るプロセスやさらにプロセスを支えるしくみの有無までを確認するのがモニタリングおよび評価であるといえますプロセス自体を確認検証する適正なプロセスを確保するしくみについて確認検証する過剰な作業と形式主義に陥ってはならないモニタリングおよび評価を意義のあるものとするためにはモニタリングや評価という行為自体を目的化することなくあくまでも公共サービスの適正な運営の維持に向けた成果を挙げることを念頭に取り組む必要がありますしかしながらモニタリングや評価を実施していることが外部に対する説明責任となる性格上どうしても実施自体をまず目的化する発想になり次には指定管理者等の外部主体に事細かな報告を指示するといった傾向に陥りやすいといえますこれが行き着く先は過剰な作業と形式主義ですあくまでもモニタリングおよび評価は成果志向で行わなければなりませんそのための具体的な方策は次章以降で記載していきます 7

10 3. 各論モニタリングについて本章ではモニタリングについて確認するべき事項結果対応などを記述しますモニタリング対象案件指針の対象となる外部活力導入案件は市が委託等する案件のうち下記の案件を対象とします区分指定管理制度導入業務 PFI 制度活用業務外部委託対象案件すべての業務 PFI 制度活用業務において履行状況サービスの質の評価手法を別に確立する場合は除くすべての業務リース契約機器の保守契約機械設備の保守契約機械警備契約コンサルティング契約測量および建設コンサルタント委託契約法令で契約の相手方が定められている契約個別に履行状況サービスの質の評価手法が確立している業務恒常的でないもの等は除くモニタリング事項の決定まず当該サービスにおいてモニタリングするべき事項を決定しなければなりませんモニタリング事項の拾い出しには前章モニタリングおよび評価で確認検証することの項で記載した視点にもとづき個々のサービスにおいて必要な確認事項をリストアップしていきますこのとき例えばその外部主体を選定した際に公募型プロポーザル方式等で詳細な審査基準表を作成して選定したような例ではその外部主体を選定した理由となる事項が維持されているかの確認検証という視点から出発して選定時の審査基準表を基礎にモニタリング事項を拾い出し適宜他の視点による補完を行う方法が合理的といえますモニタリング事項の分類前章においてモニタリングする事項は評価を行う事項の詳細部分を構成するという考え方を示しましたしたがってあるサービスについて評価するべきポイント毎にモニタリングするべき事項を列挙していくと細分化されて多種多様なものが挙がってくる 8

11 こととなりますそこでモニタリング事項をいくつかの視点で分類することによって整理しモニタリング作業を効率的に行う必要が出てきます本指針では次の考え方でモニタリング事項を分類することとします実施周期モニタリングするべき事項の性質によって例えば毎日確認しなければ安心安全が保てないようなものから年度に 1 回程度の確認を行うことで目的が果たせるものまで適切な実施周期は様々です実施周期のめりはりをつけてモニタリングが必要以上に膨大な作業と化さないように整理します 1 日に複数回 2 日次 3 隔日 4 月次 5 隔月 6 年次 7 隔年 8 随時 ( 不定期 ) 実施主体誰がモニタリングを実施するのかによってもいくつか分類が考えられます以下のうち外部主体が自らモニタリングした場合は報告書類等にもとづき市が改めてその結果を確認する必要がありますまた外部主体自らのモニタリングにおいては結果状況の確認報告に留まる事項であっても同じ事項を市が一定周期を置いて二重モニタリングしその際に当該事項を裏付けるしくみ能力まで掘り下げて確認するというように実施主体によって確認レベルを変えることが考えられます 1 外部主体 ( 外部主体自身が確認した事項を報告 ) 2 市 3 第三者機関 4 市民確認方法何にもとづいて確認するかによっても分類できます 9

12 1 報告書類 2 各種データ (1によらないもの) 3ヒアリング 4 現場確認モニタリングレベルモニタリング事項においては当然のこととして最低限できていなければならない履行状況の確認といったレベルから加点評価的に高く評価するべき事項のレベルまで様々なものが考えられます本指針では次の 3 種のレベルに分類することとします 1 履行状況の確認仕様書に示している事項の履行状況など基本的な事項の確認です 2しくみ能力の確認履行状況の確認は基本的な事項ですが履行できているか / 履行できていないかというチェックだけでは恒常的に正常な運営が保たれるかどうかの確認はできませんしたがって様々な視点において能力しくみを確認するレベルまでのモニタリングを行う必要があります 3より高い評価につながる事項の確認外部主体の努力によって正常な運営状況というレベルに留まらないより高い価値を生んでいるような場合これも正当に評価する必要がありますモニタリング実施の前提となるしくみの整備モニタリングを実施するには前提となるしくみが必要となりますそれらを外部主体との協議のなかで定め協定書契約書や SLA に記載することによって明文化されたしくみとして確立させることとしますそれらのしくみとしては次のものがありますモニタリング事項の共有モニタリング事項を決定したら外部主体と共有しそれぞれの事項の配点数と結果対応への反映について SLA 等に記載します事業報告書指定管理者制度においては指定管理者による毎年度の事業報告書の提出が 10

13 法で定められた要件 2 となっていますが原則として外部委託等においてもこれに準じて外部主体による事業報告書の提出を契約書や SLA に記載して制度化するものとしますこの事業報告書の内容が年次のモニタリング事項や後述する年度評価評価委員会による評価の基礎となりますこの際の報告内容については外部委託等の規模や性質によってモニタリングするべき事項も変わってくることから当該サービスにおける年次のモニタリング事項に合わせて簡素な内容から精緻な内容まで各々適切に設定するものとします月次報告書月次のモニタリング事項の確認のため報告が必要な内容は外部主体からの報告書の提出を求めます協定書契約書や SLA において制度化することは同様ですここにおいてもモニタリングのために必要な報告内容のみとし不必要に多岐にわたる内容を求めないものとします事故報告書正常な運営から外れて何らかの事故が起こった際外部主体からの事故報告書の提出を求めます事故の考え方は実際に人身や施設設備等の損害となって現れなかったものも含め正常な運営から逸脱した事象が起こった場合とします事故報告書の内容としてはおおよそ次の内容が挙げられます 1 事故発生年月日時刻 2 事故内容 3 事故発生直後の対応 4 事故原因の分析 5 今後における防止策通報窓口制度事故やサービスの質の低下など何らかの不適切な事象があるにも関わらず 2 地方自治法第 244 条の 2 第 7 項指定管理者は毎年度終了後その管理する公の施設の管理の業務に関し事業報告書を作成し当該公の施設を設置する普通地方公共団体に提出しなければならない 11

14 把握不十分等の理由で外部主体の組織を通じて報告されておらずしたがって市も把握できていない場合個々の従事者や利用者市民など個人からの通報を所管部局が直接受け付けることを協定書契約書や SLA に記載して制度化しますまたこの旨を掲示などにより従事者や利用者に周知することとします定例運営会議前記のようなしくみを外部主体に対する管理監督あるいは牽制のしくみとばかり捉えることは適当ではありません基本的には外部主体と市は対等のパートナーであり何か不都合や困難が生じた場合は協働してこれを乗り越えるというのが本来のあり方ですその意味で定例運営会議を制度化し課題共有と解決の場を確保することとします公表原則指定管理者制度については事業報告書は市のホームページにおいて公表するものとします 3 通報窓口における通報についてもそれが市からの改善勧告などの具体的な行為につながった場合その段階で一連の事実関係を公表することを原則としますモニタリングの実施実際にモニタリングを実施する際にはモニタリングする事項の実施主体や実施周期によってそれぞれふさわしい方法がありますその方法の標準的なものを整理すると概ね次の表のようになると考えられます 3 事業報告書のなかにその年度の月次報告書や事故報告書における内容定例運営会議において決まった重要な方針などは当然に盛り込まれているものとする 12

15 実施主体実施周期の別によるモニタリングの標準的な方法実施主体実施周期外部主体市第三者機関市民日に複数回データ確認現場確認現場確認チェックシート 4 利用者市民意見箱日次 ~ 隔日データ確認現場確認データ確認現場確認チェックシート利用者市民意見箱データ確認月次報告書確認モニターレポート現場確認データ確認利用者市民意見箱月次 ~ 隔月月次報告書ヒアリング現場確認モニタリング事項の評価 5 データ確認事業報告書確認事業報告書確認モニターレポート現場確認データ確認データ確認利用者市民意見箱事業報告書ヒアリングヒアリング年次 ~ 隔年現場確認年度評価 6 現場確認評価委員会 7 またはモニタリング事項の評価市長への報告書データ確認事故報告書確認事故報告書確認モニターレポート現場確認データ確認データ確認利用者市民意見箱随時 ( 不定期 ) 必要に応じ事故報告書等ヒアリング現場確認経過記録ヒアリング現場確認モニタリング事項の評価市長への報告書 4 モニタリング事項を一覧表化し優れているか履行できているか ( 普通 ) 履行できていないか ( 劣っている ) 等を簡便にチェックできる様式 5 その際モニタリングする事項について各事項で 3 段階評価 6 年次や隔年のモニタリング事項を市がモニタリングした結果は当該年度の年度評価に反映されることとなり評価基準表 ( 後述 ) にもとづいて評価結果が総合的に示される 7 年次や隔年のモニタリング事項を第三者機関がモニタリングする場合ピンポイント的なモニタリングを除けば評価委員会のしくみ ( 後述 ) において評価を行う際の確認検証行為ということとなる 13

16 モニタリング事項の 3 段階評価モニタリングを実施した場合モニタリング事項毎に 3 段階評価を行いますいくつかのモニタリング事項をまとめて総合評価する場合事項毎に評価を行いますその際の 3 段階評価の基準は下表のとおりとしますモニタリング事項のレベル優れている (A) 問題がない (B) 改善を要する (C) ( 確かなしくみに裏付け 1 履行状況られて履行されているこ履行されている履行されていないとが確認できた場合のみ ) 2 しくみ能力しくみが確立している高い能力があるしくみの確立途上である能力が認められるしくみを作ろうとしない能力が認められない 3 より高い評価該当する事実がある該当する事実はない結果対応モニタリングの結果が正常良好であれば後述する年度評価や評価委員会での評価における正当な評価につながりますが正常な運営状況から外れたモニタリング結果であった場合市は状況に応じて次のような対応を行うものとします定例運営会議における報告と協議定例運営会議において報告し対応を協議することが全ての基本となりますまた緊急時には随時運営会議を招集するものとします経過記録モニタリング結果として様式上に残ること以外に外部主体との協議内容や通報に伴う事後対応など必要と考えられる内容は経過記録を作成するものとします改善勧告モニタリング結果において例えば月次のモニタリング事項の評価に C の項目があった場合や総合評価が C の場合改善勧告を行う旨 SLA 等において取り交わしておきそれに従って通告を行います 14

17 事故調査委員会対策検討委員会など臨時機関の設置特に重大と考えられる事故が発生した場合や重要と考えられる要改善案件などが存在する場合事故調査委員会や対策検討委員会を設置し課題分析や今後の対応検討を行います委員会の設置にあたり専門家等の優れた識見を導入する必要があるときは外部委員の委嘱を行います 8 監督官庁への引き継ぎ法令違反などで他の監督官庁が対処するべき明らかな事態が判明した場合当該官庁への引き継ぎを行います指定停止契約解除等同一事項について改善勧告が重なった場合や重要事項について重く捉えるべき結果が生じた場合など SLA 等においてあらかじめ定めた取り決めに従い指定停止や契約解除に発展することもあります 8 委員謝礼等については後述の評価委員会の考え方を準用 15

18 モニタリング事項と評価基準表の対応例 ( 指定管理者制度の場合 ) 1 基本姿勢評価項目評価ポイントモニタリング事項モニタリング内容詳細 2 サービス水準施設効用の発揮団体の経営目標等が公共の利益の増進に合致したものであるか市の施策全般を理解し協力しているか地方自治法等の関連法令を遵守しているか施設の設置目的 ( 施策の実施目的 ) に沿った事業運営を行っているかその施設 ( 事業 ) として重要と思われる業績の評価指標 (KPI) 施設の維持管理を安心安全に配慮して行っているか利用者等にサービスを提供するうえで事故防止のための安全管理が徹底経営目標等の公共性公共の利益の増進に合致した目標設定をしていること経営目標等の中立性特定の集団個人等の利害を反映した目標設定をしておらず中立であること施策への理解周知市との連絡調整の任にあたる者が市の方針や計画 ( 特に行政側から積極的に提示しているもの ) を十分に読み込んでおり従事員にも周知していること施策への協力常に施策への協力の姿勢が見られること法令等の理解周知法令遵守のためのしくみ設置目的の理解周知設置目的をふまえた事業運営固有の指標 ( 大をめざすもの ) 固有の指標 ( 小をめざすもの ) 市との連絡調整の任にあたる者が地方自治法や自治基本条例について十分な知識理解を備えており従事員にも周知していること法令遵守を維持するための内部チェックや研修公益通報者の内部窓口などのしくみを構築していること市との連絡調整の任にあたる者が施設の設置目的 ( 施策の実施目的 ) を十分に理解しているとともに従事員にも周知していること事業運営のあり方や事業運営について会議提案等において示す考え方が施設の設置目的 ( 施策の実施目的 ) をふまえたものになっていること確保するべき水準を達成していること確保するべき水準を達成していること日常点検の実施日常点検を実施していること定期点検の実施定期点検を実施していること施設設備の維持事故につながる施設設備損傷がないこと ( あった場合速やかに修復撤去等の対応がされていること ) 16

19 3 財務健全性評価項目評価ポイントモニタリング事項モニタリング内容詳細されているか使用許可の判断等を公平公正に行っているか安定して確実に日常業務を遂行しているか創意工夫ある独自企画事業をしているか貸借対照表は健全か業務マニュアルにおける安全管理の視点の徹底その他安全管理指針に沿って作成したモニタリング事項公平公正な利用者対応料金等 ( 公金 ) の取り扱い業務固有のマニュアルにおいて安全管理の視点が徹底されておりマニュアルに従った運営が行われていることその他安全管理指針に沿って個別に作成したモニタリング事項につきそれぞれ正常な運営状況が確認できること正当な理由がある場合を除き使用許可などをめぐって特定の利用者に対する特別な扱いがないこと料金徴収において公平公正な調定収納行為を行っていること ( 例 ; 少額やトラブルケース等の徴収を放棄していないこと ) 仕様書事項の履行日常業務において仕様書の基本的事項を履行していること人員体制人員配置シフトが適切であり必要人員が充足されないなどの事態がないことマニュアルの整備積極的遂行能力ポイントとなる固有の業務遂行事業計画の実施事業改善のためのしくみ業務に関するマニュアルを常備し担当者の属人的な業務遂行に頼っていないこと業務について理解をし所管部局からの指示待ちではなく積極的に建設的な改善提案等を行っていること当該事業サービスにおいてポイントとなる固有の業務遂行がそれぞれ正常に行われていること選定時の提案内容が事業計画に盛り込まれ計画どおり独自企画事業が実施されていること債務に関する健全性純資産の部が >0 であること独自企画事業について成果を検証しつつ改善を加えていくしくみがあること負債比率 ( 流動負債 + 固定負債 )/ 自己資本 <=100% であること固定比率固定資産 / 自己資本 <=100% であること流動比率流動資産 / 流動負債 >=100% であること (>=150% が望ましい ) 損益計算書は健全か累積欠損金累積欠損金が増大していないこと 17

20 4 評価項目評価ポイントモニタリング事項モニタリング内容詳細市民満足度等への配慮 5 従事者への配慮経常利益健全な経常利益を計上していること資金保有 ( 期末残高 ) は健全か資金保有高当面の運営に支障のない資金保有があること ( 当該事業の ) 収支状況収支計画は適切か利用者アンケート市民の声等の状況は良好か地域の市民との関係は良好か市内経済の発展に貢献しているか労働関係法令を遵守しているか研修は実施されているか従事者が働きがいを持ちいきいきと業務に取り組んでいるか収支状況当該事業の継続に支障をきたす収支不足を生じていないこと収支計画利用者アンケートの実施利用者アンケートの結果収入支出の各項目の計画が適正であり過大な収入見込みや説明のつかない支出の圧縮などがないこと利用者アンケートを実施してニーズ把握を図り結果を改善に反映していること利用者アンケートにおいて良好な結果が得られていること利用者ニーズの把握利用者ニーズを把握するしくみを構築していること地域市民への配慮静音や環境保全等地域市民に配慮した運営を行っていること地域市民との交流ボランティアの受け入れや地域コミュニティとの積極的な交流などで地域における新しい公共空間の創造に貢献していること市内事業者との連携市内事業者から積極的に調達するなど連携する姿勢があること市内雇用への配慮市民の雇用促進に配慮する姿勢があること法令違反実態の不存在労働関係法令違反がないこと就業規則適切な就業規則を保持しそれにもとづいて業務を行わせていること労働関係法令遵守のためのしくみ内部チェックや公益通報者の窓口など労働関係法令遵守のしくみを維持していること研修の実施状況研修計画にもとづき研修を実施していること研修参加率従事者の研修参加率が高いこと従事者意識調査の実施従事者の意識調査を実施して従事者満足度の把握を図り結果を改善に反映していること従事者意識調査の結果従事者意識調査において良好な結果が得られていることその他の従事者の動機づけとなるしくみ従事者に対する人事人材育成制度や職場活性化のためのしくみにおいて従事者の働きがいを高めるための工夫がされていること 18

21 評価項目評価ポイントモニタリング事項モニタリング内容詳細 6 個人情報保護体制 7 危機管理体制 8 その他従事者 ( 第三者委託先の従事者含む ) が業務を行う際の安全管理が徹底されているか個人情報保護の体制が整備されているか緊急事態発生等への危機管理体制が整備されているかその他条例等から必要と判断される評価事項危険作業の安全管理危険作業の際には仕様書やマニュアルに従って安全が確保された方法で行われていること仕様書外作業の排除仕様書外危険作業が行われていないことその他安全管理指針に沿って作成したモニタリング事項業務マニュアルにおける個人情報保護の視点の徹底その他安全管理指針に沿って個別に作成したモニタリング事項につきそれぞれ正常な運営状況が確認できること業務固有のマニュアルにおいて個人情報保護の視点が徹底されておりマニュアルに従った運営が行われていること情報セキュリティ体制情報セキュリティの確保に関する包括的な体制を構築していること緊急時対応計画緊急時対応計画が策定されていること危機管理マニュアル危機管理マニュアル ( 防犯防災事故防止事故対応 ) が各セクションに周知され更新されていること防災訓練防災訓練が実施されていること 19

22 標準的実施方法との対比例 1 基本姿勢標準的実施方法評価項目モニタリング事項モニタリング内容詳細実施周期実施主体確認方法レベル経営目標等の公共性公共の利益の増進に合致した目標設定をしていることサービス水準施設効用の発揮経営目標等の中立性施策への理解周知特定の集団個人等の利害を反映した目標設定をしておらず中立であること市との連絡調整の任にあたる者が市の方針や計画 ( 特に行政側から積極的に提示しているもの ) を十分に読み込んでおり従事員にも周知していること施策への協力常に施策への協力の姿勢が見られること法令等の理解周知法令遵守のためのしくみ設置目的の理解周知設置目的をふまえた事業運営固有の指標 ( 大をめざすもの ) 固有の指標 ( 小をめざすもの ) 市との連絡調整の任にあたる者が地方自治法や自治基本条例について十分な知識理解を備えており従事員にも周知していること法令遵守を維持するための内部チェックや研修公益通報者の内部窓口などのしくみを構築していること市との連絡調整の任にあたる者が施設の設置目的 ( 施策の実施目的 ) を十分に理解しているとともに従事員にも周知していること事業運営のあり方や事業運営について会議提案等において示す考え方が施設の設置目的 ( 施策の実施目的 ) をふまえたものになっていること確保するべき水準を達成していること確保するべき水準を達成していること日常点検の実施日常点検を実施していること定期点検の実施定期点検を実施していること

23 評価項目モニタリング事項モニタリング内容詳細施設設備の維持事故につながる施設設備損傷がないこと ( あった場合速やかに修復撤去等の対応がされていること ) 標準的実施方法実施周期実施主体確認方法レベル業務マニュアルにおける安全管理の視点の徹底その他安全管理指針に沿って作成したモニタリング事項公平公正な利用者対応料金等 ( 公金 ) の取り扱い業務固有のマニュアルにおいて安全管理の視点が徹底されておりマニュアルに従った運営が行われていることその他安全管理指針に沿って個別に作成したモニタリング事項につきそれぞれ正常な運営状況が確認できること正当な理由がある場合を除き使用許可などをめぐって特定の利用者に対する特別な扱いがないこと料金徴収において公平公正な調定収納行為を行っていること ( 例 ; 少額やトラブルケース等の徴収を放棄していないこと ) 仕様書事項の履行日常業務において仕様書の基本的事項を履行していること人員体制マニュアルの整備積極的遂行能力ポイントとなる固有の業務遂行事業計画の実施人員配置シフトが適切であり必要人員が充足されないなどの事態がないこと業務に関するマニュアルを常備し担当者の属人的な業務遂行に頼っていないこと業務について理解をし所管部局からの指示待ちではなく積極的に建設的な改善提案等を行っていること当該事業サービスにおいてポイントとなる固有の業務遂行がそれぞれ正常に行われていること選定時の提案内容が事業計画に盛り込まれ事業計画書にもとづき計画どおり独自企画事業が実施されていること事業改善のためのしくみ独自企画事業について成果を検証しつつ改善を加えていくしくみがあること財務健全性債務に関する健全性純資産の部が >0 であること

24 4 評価項目モニタリング事項モニタリング内容詳細標準的実施方法実施周期実施主体確認方法レベル負債比率 ( 流動負債 + 固定負債 )/ 自己資本 <=100% であること固定比率固定資産 / 自己資本 <=100% であること流動比率流動資産 / 流動負債 >=100% であること (>=150% が望ましい ) 累積欠損金累積欠損金が増大していないこと経常利益健全な経常利益を計上していること資金保有高当面の運営に支障のない資金保有があること収支状況当該事業の継続に支障をきたす収支不足を生じていないこと市民満足度等への配慮 5 従事者への配慮収支計画利用者アンケートの実施収入支出の各項目の計画が適正であり過大な収入見込みや説明のつかない支出の圧縮などがないこと利用者アンケートを実施してニーズ把握を図り結果を改善に反映していること利用者アンケートの結果利用者アンケートにおいて良好な結果が得られていること利用者ニーズの把握利用者ニーズを把握するしくみを構築していること地域市民への配慮静音や環境保全等地域市民に配慮した運営を行っていること地域市民との交流ボランティアの受け入れや地域コミュニティとの積極的な交流などで地域における新しい公共空間の創造に貢献していること市内事業者との連携市内事業者から積極的に調達するなど連携する姿勢があること市内雇用への配慮市民の雇用促進に配慮する姿勢があること法令違反実態の不存在労働関係法令違反がないこと就業規則適切な就業規則を保持しそれにもとづいて業務を行わせていること労働関係法令遵守のためのしくみ内部チェックや公益通報者の窓口など労働関係法令遵守のしくみを維持していること研修の実施状況研修計画にもとづき研修を実施していること研修参加率従事者の研修参加率が高いこと

25 評価項目モニタリング事項モニタリング内容詳細 6 個人情報保護体制 7 危機管理体制 8 その他従事者意識調査の実施従事者の意識調査を実施して従事者満足度の把握を図り結果を改善に反映していること標準的実施方法実施周期実施主体確認方法レベル従事者意識調査の結果従事者意識調査において良好な結果が得られていることその他の従事者の動機づけとなるしくみ従事者に対する人事人材育成制度や職場活性化のためのしくみにおいて従事者の働きがいを高めるための工夫がされていること危険作業の際には仕様書やマニュアルに従って安全が確保された方法で危険作業の安全管理行われていること仕様書外作業の排除仕様書外危険作業が行われていないことその他安全管理指針に沿って作成したモニタリング事項業務マニュアルにおける個人情報保護の視点の徹底その他安全管理指針に沿って個別に作成したモニタリング事項につきそれぞれ正常な運営状況が確認できること業務固有のマニュアルにおいて個人情報保護の視点が徹底されておりマニュアルに従った運営が行われていること情報セキュリティ体制情報セキュリティの確保に関する包括的な体制を構築していること緊急時対応計画緊急時対応計画が策定されていること危機管理マニュアル危機管理マニュアル ( 防犯防災事故防止事故対応 ) が各セクションに周知され更新されていること防災訓練防災訓練が実施されていること

26 実施周期 1 日に複数回 2 日次 3 隔日 4 月次 5 隔月 6 年次 7 隔年 8 随時 ( 不定期 ) 実施主体 1 外部主体 ( 外部主体自身が確認した事項を報告 ) 2 市 3 第三者機関 4 市民確認方法 1 報告書類 2 各種データ (1 によらないもの ) 3 ヒアリング 4 現場確認レベル 1 履行状況の確認 2 しくみ能力の確認 3 より高い評価につながる事項の確認 24

27 モニタリング事項の庁内共有モニタリングするべき事項は個々のサービス固有の部分も多い一方別々のサービス間で共有できるものも少なくないと考えられますモニタリング事項を庁内で共有することにより全庁的なモニタリング水準の確保や知識の共有に役立つものと思われますしたがって指定管理者制度導入施設の所管部局や外部委託の導入所管部局においてはモニタリング事項を定めたときには外部活力導入調整部局にそのフォーマットを提出することとし外部活力導入調整部局は庁内情報共有システムにそのフォーマットを掲載し情報共有することとします 25

28 4. 各論年度評価について年度評価の実施指定管理者制度の場合は新豊中市指定管理者制度導入に関する指針にもとづき毎年度の年度評価を実施しますその他外部委託等の案件においても年度評価を行うことを基本とします年度評価においては評価項目評価ポイントの基準表 ( 評価体系 ) を策定しこれに従って評価を実施します事務事業細事業としての進行管理のなかで評価を行う場合案件の規模等によって独自の基準表による評価体系で評価を実施する方法以外にも総合計画の実施計画や各分野別計画に位置づけられた事務事業や細事業としての進行管理のなかで評価を実施している場合は年度評価を実施しているとみなすこととします評価方法書類およびデータ等による評価書類およびデータ等による評価は次の資料を基礎として行うものとします 1 外部主体 ( 指定管理者等 ) の概要説明書 2 事業報告書 3 財務状況報告書類 ( 決算報告 ) 4 諸証明書類 5 月次報告書 6 事故報告書 7その他評価の必要に応じて作成するものヒアリング報告書類の確認のほか外部主体へのヒアリングを実施するものとします現場確認必要に応じて現場確認を行います 26

29 評価基準表について前章においてモニタリング事項を上位概念として包括する評価項目および評価ポイントの対応表を示しました年度評価においては評価基準表にもとづいて評価します 27

30 評価基準表の例 ( 指定管理者制度の場合 ) 1 2 基本姿勢評価項目評価ポイント評価評価 ( ) サービス水準施設効用の発揮評価 ( ) 団体の経営目標等が公共の利益の増進に合致したものであるか優れている (A) 公共の利益の増進を極めて真摯に追求している問題がない (B) 公共の利益の増進に合致している改善を要する (C) 公共の利益の増進に反している市の施策全般を理解し協力しているか積極的に理解協力している理解協力している理解協力がみられない地方自治法等の関連法令を遵守している入念な体制を構築して遵遵守している遵守しているとはいえなか守しているい施設の設置目的に沿った事業運営を行っているかその施設として重要と思われる業績の評価指標 (KPI) 利用者数稼働率 ( 大をめざすもの ) ( 小をめざすもの ) 施設の維持管理を安心安全に配慮して行っているか利用者等にサービスを提供するうえで事故防止のための安全管理が徹底されているか使用許可の判断等を公平公正に行っているか設置目的を真摯に追求した事業運営を行っている設置目的に沿った事業運営を行っている設置目的に反した事業運営を行っている最高評価サービス水準値 ; 確保するべきサービス水準値 ; 実績値 ; 後述の 1で判定最高評価サービス水準値 ; 確保するべきサービス水準値 ; 実績値 ; 後述の 2で判定最高評価サービス水準値 ; 確保するべきサービス水準値 ; 実績値 ; 後述の 1で判定最高評価サービス水準値 ; 確保するべきサービス水準値 ; 実績値 ; 後述の 1で判定安心安全を維持向上するしくみが確立している安全管理が徹底されさらにそのしくみが確立している公平公正を維持向上するしくみが確立している安心安全への配慮がある安全管理が徹底されている公平公正に行っている安心安全への配慮がみられない安全管理が不十分である公平公正に行っていない 28

31 3 4 5 財務健全性評価項目評価ポイント評価評価 ( ) 市民満足度等への配慮評価 ( ) 従事者への配慮評価 ( ) 安定して確実に日常業務を遂行しているか創意工夫ある独自企画事業を展開しているか優れている (A) 安定性を維持向上するしくみが確立している創意工夫ある事業を活発多様に展開している問題がない (B) 安定して確実に遂行している創意工夫ある事業を行っている改善を要する (C) 安定性確実性に欠けている創意工夫ある事業がみられない貸借対照表は健全か健全であるどちらともいえない債務超過に陥っている損益計算書は健全か健全であるどちらともいえない著しい累積欠損がある資金保有 ( 期末残高 ) は健全か健全であるどちらともいえない資金に余裕が全くない ( 当該事業の ) 収支状況収支計画は適切か利用者アンケート市民の声等の状況は良好か地域の市民との関係は良好か市内経済の発展に貢献しているか労働関係法令を遵守しているか研修は実施されているか従事者が働きがいを持ちいきいきと業務に取り組んでいるか適切な計画であるどちらともいえない説明のつかない部分があるアンケート結果良好指定管理者の責による苦情はみられない良好な関係を維持向上するしくみが確立している貢献するしくみが確立している入念な体制を構築して遵守している体制を整備して実施されている従事者が働きがいを持っていきいきと業務に取り組めるしくみが確立しているアンケート結果普通苦情の状況等は許容できる範囲にある良好である貢献している遵守している実施されている従事者が概ね働きがいを持ちいきいきと業務に取り組んでいるアンケート結果悪い指定管理者の責による苦情が常にある良好とはいえない貢献しているとはいえない遵守しているとはいえない実施されていない多くの従事者が働きがいや意欲を持って取り組めない状況に置かれている ( ゆえに退職率が高い等の実態がある ) 29

32 6 評価項目評価ポイント評価個人情報保護体制評価 ( ) 従事者 ( 第三者委託先の従事者含む ) が業務を行う際の安全管理が徹底されているか個人情報保護の体制が整備されているか優れている (A) 従事者の安全管理が徹底されるしくみが確立している充実した個人情報保護の体制がある問題がない (B) 従事者の安全管理が徹底されている個人情報保護の体制がある改善を要する (C) 従事者の安全管理が不十分である個人情報保護の体制がみられない機能していない 7 危機管理体制評価 ( ) 緊急事態発生等への危機管理体制が整備されているか充実した危機管理体制がある危機管理体制がある危機管理体制がみられない機能していない 8 その他評価 ( ) その他条例等から必要と判断される評価事項総合評価 ( ) 30

33 最高評価サービス水準値 ;S 確保するべきサービス水準値 ;N (S を 0 とすることも可能 S と N は異なる値とする ) 1. 大をめざすサービス水準項目 ( 稼働率利用者数等 ;N<S) 2. 小をめざすサービス水準項目 ( 苦情件数事故発生率等 ;S<N) 1S<= 実績値の場合 1 実績値 <=S の場合評価 =A 評価 =A 2N<= 実績値 <S の場合 2S< 実績値 <=N の場合評価 =B 評価 =B 3 実績値 <N の場合 3N< 実績値の場合評価 =C 評価 =C 31

34 結果対応公表対象案件指定管理者制度および PFI 制度活用業務については全ての案件を公表対象としますまた外部委託については次の1から3の全てに該当する案件を公表対象とします 1 契約金額が単年度あたり 1,000 万円以上の業務 2 恒常的に (5 年以上 ) 外部活力導入を行う業務 3 市民利用者にサービスを提供する業務法令で契約の相手方が定められている業務個別に履行状況サービスの質の評価公表手法が確立している業務医療に関する業務対象が極めて限定的である業務補助金交付金等を受けて行う業務地方公共団体が契約相手となる業務契約の相手方の協力を得られなければ遂行できない業務総合評価一般競争入札の対象案件は除きますなお公表対象案件に該当する場合はモニタリング評価結果を公表することについて公示公募指名通知等を行う際に周知しておくとともに契約書協定書等にも明記することとします公表事項指定管理者制度については総合評価とともに内訳として評価項目単位に 3 段階の評価を行い所管部局のコメントを付して公表しますまた PFI 制度活用業務および外部委託のうち評価委員会による評価を行う案件についてもこれに準じた方法で公表しますそれ以外の案件については総合評価を公表することとします外部活力導入手法指定管理者制度全件公表対象総合評価評価内訳公表事項 PFI 全件総合評価評価内訳外部委託上記 1 から 3 の全てに該当する案件評価委員会による評価を行う案件その他総合評価評価内訳総合評価 32

35 総合評価及び評価項目単位の 3 段階評価への換算条件 ( 指定管理者制度の場合 ) A; 優れた運営状況である総合評価 : 評価項目の過半数がAでありかつCがないこと評価項目 : 評価項目内訳の評価ポイントの過半数がAでありかつCがないこと B; 問題のない運営状況である総合評価 : 項目の過半数がBもしくはAとBが同数かつ複数のCがないこと評価項目 : 評価項目内訳の評価ポイントの過半数がBもしくはAとBが同数かつ複数のCがないこと ( 評価項目内訳の評価ポイントが1 項目の場合は当該項目がCでないこと ) C; 改善を要する運営状況である総合評価 :Cの評価項目が複数ある場合評価項目 : 評価項目内訳の評価ポイントにCが複数ある場合 ( 評価項目内訳の評価ポイントが1 項目の場合はその項目がCの場合 ) ただし上記の換算条件に関わらず選定評価委員会で総合評価として改善を要する運営状況であると判断される場合は理由を明記のうえ総合評価を C とすることができることとする改善勧告評価結果において Cの項目が存在する場合や総合評価がCの場合改善勧告を行う旨 SLA 等において取り交わしておきそれに従って勧告を行います指定停止契約解除等改善勧告の場合と同じく SLA 等においてあらかじめ定めた取り決めに従い指定停止や契約解除に発展することもあります 33

36 5. 各論評価委員会について評価委員会とは公共サービスに関して優れた識見を有する委員で構成する委員会をいいます指定管理者制度の場合は地方自治法第 138 条の4 第 3 項の規定にもとづき各施設の設置条例 9 に定めるところにより執行機関の附属機関として設置する選定評価委員会とします評価委員会による評価の対象および実施時期評価委員会を設置して評価を行う外部活力導入案件とその実施時期は概ね以下のとおりとします外部活力導入手法該当案件実施時期指定管理者制度全件指定期間に少なくとも一度 PFI 全件 3~5 年間に少なくとも一度外部委託等複数年にわたる契約を行いかつ委託規模などから見て重要度が高いと思われるもの ( 選定時に附属機関を設けて選考を行った案件等 ) 契約継続期間中に少なくとも一度委員構成委員構成については 1 学識経験者 ( 地方自治体の行財政全般に優れた識見を有する者 ) 2 法人等の財務に関して専門的識見を有する者 ( 公認会計士または税理士 ) 3 従事員の労務管理に関して専門的識見を有する者 ( 社会保険労務士等 ) を含むものとし 4 当該施設サービスに関連する優れた識見を有する者を加えさらに市民生活への影響が大きい案件である等の理由により市民の視点からの評価が必要と考えられる場合については 5 公募市民 ( 公共サービスに関して優れた識見を有する者 ) を加え全体で 5 名ないしは 7 名 ( 奇数人数 ) であることを基本とします 9 施設の設置目的又は事業の内容が密接に関連するなどの理由により異なる公の施設を同一の附属機関で所掌する場合もあります 34

37 報酬評価委員への報酬については委員等の報酬及び費用弁償条例に基づいた金額を支給するものとします市民公募委員の選考にかかる審査については審議会等委員の市民公募に関する要領により謝礼として支給するものとします評価方法書類およびデータ等による評価書類およびデータ等による評価は前章の年度評価と同様のものを用いるほか評価委員会の求めに応じて外部主体や市が用意する資料を用いて行いますヒアリング報告書類の確認のほか評価委員会による外部主体へのヒアリングを実施するものとします現場確認必要に応じて現場確認を行います市長への報告評価結果については評価委員会から市長への報告を行います結果対応評価結果と市長への報告内容を公表しますまた市は評価委員会の意見をふまえた結果対応を行うものとしますこの点についても SLA 等においてあらかじめ取り交わしておくものとします第三者機関モニタリングへの評価委員会のしくみ準用特定事項について第三者機関のモニタリングを行う必要があると判断される事項は評価委員会のしくみを準用してモニタリングを行いますすでに評価委員会が設置されているときは委員の全員または関連する委員を招集し必要事項のモニタリングを行いますまた評価委員会が未設置のときはモニタリングのための別委員会として設置し当該モニタリング事項に識見を有する委員を委嘱してモニタリングを行いますこの場合の謝礼金等のしくみは評価委員会のしくみを準用します 35

38 モニタリング概念図市民サービス提供意見など仕様など業務の条件意見など説明責任評価結果公表外部主体業務運営業務履行モニタリング評価報告業務改善など市サービスの質の確保向上運営会議情報共有など報告など評価意見など評価委員会平成 23 年 2 月策定平成 24 年 10 月改定 ( 第 2 版 ) 平成 26 年 12 月改定 ( 第 3 版 ) 平成 30 年 3 月改定 ( 第 4 版 ) 36

評価項目評価ポイント所管部局コメント評価国際交流に関する情報の収集及び提供事業国際交流活動への住民の参加促進事業国際理解推進事業在住外国人に対する相談事業在住外国人に対する支援事業安定確実な施設運営管理公正公平な施設使用許可や地域に出向いた活動に取り組むなど新たな利用者の増加に努め利

評価項目評価ポイント所管部局コメント評価国際交流に関する情報の収集及び提供事業国際交流活動への住民の参加促進事業国際理解推進事業在住外国人に対する相談事業在住外国人に対する支援事業安定確実な施設運営管理公正公平な施設使用許可や地域に出向いた活動に取り組むなど新たな利用者の増加に努め利様式 2 平成 28 年度指定管理者制度導入施設の管理運営業務の年度評価評価基準表施設名とよなか国際交流センター所管部 ( 局 ) 課人権政策課指定管理者公益財団法人とよなか国際交流協会 1 基本姿勢管理運営のビジョンが公共の利益の増進を示したものであり障害者子ども高齢者等の利用に配慮したものとなっているか事業内容に偏りがあり利用者が限られることがない等市民の様々なニーズに応えるものとなっているか