プライベートバンカー (PB) 資格試験は 協会ホームページよりお申込み下さい はじめに この受験ガイドでは プライベートバンカー (PB) 資格試験 (PB コーディネーター プライマリー PB シニア PB) の受験について 受験申込みから受験当日までの流れ 手続き 留意点を解説します 資格 PB コーディネータープライマリー PB シニア PB 試験の形式コンピュータ試験コンピュータ試験コンピュータ試験と筆記試験 Ⅰ. コンピュータ試験 (PB コーディネーター プライマリー PB シニア PB) を受験される方へ 1. コンピュータ試験とは 1 コンピュータ試験は 試験実施日が予め決められた試験とは異なり 受験日をご自身で設定するもの です 2PB 資格試験では 全都道府県 100 か所余で年末年始 祝祭日等を除き 概ね 9 時から 17 時までの 間でほぼ毎日受験できます 会場によって受験可能な曜日および開催時間に差があります また 土 日については 現時点では会場が開かれていない地域が一部あります 3コンピュータ試験の実際のイメージは 試験代行会社のプロメトリック社のホームページから閲覧できます ( 注 ) プロメトリック社は PB 資格試験のコンピュータ試験の実施を委託している会社です コンピュータ試験会場の予約手続き ( インターネット予約 ) 受験当日に関するご質問 ( 次項 2. 受験申込みから受験当日までの流れの4 5 6) は 同社にお問い合せください TEL : 03-6204-9830 受付時間 : 月 ~ 金 ( 祝日 年末年始を除く )9:00~18:00 2. 受験申込みから受験当日までの流れは以下のとおりです 受験予定時期が決まりましたら 以下の流れで受験の申込みを行ってください 1 受験申込み 協会ホームページで申込者情報の登録 試験種類の選択 受験料支払方法の選択を行います 2 受験料の支払い 支払方法はコンビニエンスストアでの支払い ペイジー決済 ( 金融機関の ATM やインターネットバンキングで支払い ) を利用できます クレジットカードはご利用いただけません 1
3 受験料支払後 試験会場予約に必要な受験予約チケット ( バウチャーと呼びます ) の番号がメールで通知されます ( 注 ) 受験予約チケット ( バウチャー ) は プロメトリック社ホームページから試験会場を予約するために使用します 番号と有効期限がメールで連絡されます 書面等は送付されません 4 試験会場の空き状況の確認 プロメトリック社ホームページで確認します 5 試験会場予約 プロメトリック社ホームページで試験会場および受験日時を予約します 6 受験当日 予約した試験会場で受験します 重要 イ上記 4 の受験会場の空き状況はプロメトリック社のホームページからいつでも確認できます 各試験会場の場所 開催日 空き状況 (59 日先までの空き状況 ) が閲覧できます 予約状況は時間の経過とともに変化しますが 希望する会場の開催日等を事前に把握しておくうえで 上記 1 の協会ホームページでの申込みの前に確認されることをお勧めします ( 特に土日受験の場合 ) ロ上記 5 の試験会場予約は 受験希望日の 59 日前から 3 営業日前 ( 土日受験の場合は 4 営業日前 ) までの間 行うことができます ハ上記 3 の受験予約チケット ( バウチャー ) の有効期限は 受験料の支払日から 180 日 目までです この間に試験会場の予約が必要となります 二受験会場を変更する場合には 受験日の 3 営業日前 ( 受験日が土日の場合は 4 営業日前 ) までは可能です 受験を取り消されても 受験料はお返しできません ホ試験結果 ( 合否 ) はコンピュータ試験会場で即座に確認できます 3. この流れを順を追って具体的に説明します (1) 受験申込み ( 協会ホームページ ) 1PB の各資格試験の受験申込みは すべて協会ホームページから行います 2 画面の指示に従って簡単に申し込める形となっていますが 証券アナリスト通信講座の受講の有無 当協会の検定会員 (CMA) もしくは検定会員補 (CCMA) の登録の有無 会社単位で纏めて申し込む場合等により 異なる箇所があります 3 以下を確認のうえ お申し込みください 協会ホームページで初めてお申込みをされる方 1 受験を申し込む方の属性情報 ( 氏名 メールアドレス 住所等 ) を登録する必要があります 2 協会ホームページの各資格試験 試験申込 からメールアドレスを入力 送信すると そのメールアドレス宛に送付される申込用 URL から 属性情報を入力し 試験種類 受験料の支払方法を選 2
択します 3 受験料の支払方法は コンビニエンスストア ペイジーでのお支払となります クレジットカードはご利用できません 当協会の会員 受講者でマイページまたは専用ページをお持ちの方 1マイページ ( 受講者 検定会員 一般会員 検定会員補用 ) 個人賛助会員専用ページ 法人会員 法人賛助会員の役職員専用ページから PB 専用ページ (PB 受験者や PB 資格保有者の専用ページ ) に入ります 2 属性情報を確認し ( 住所等に変更があれば修正 ) 試験種類 支払方法を選択します 3 受験料の支払方法は コンビニエンスストア ペイジーでのお支払いとなります クレジットカードはご利用できません 当協会の会員 受講者でマイページまたは専用ページをお持ちでない方 申込みには マイページへの登録が必要です ( 下記以外の方は 協会ホームページで初めてお申込みをされる方 をご参照ください ) 証券アナリスト通信講座受講者 証券アナリスト基礎講座受講者の方 1 属性情報 ( 氏名 メールアドレス 住所等 ) が既に登録されています 2 受講票に記載されているユーザー ID パスワードを協会ホームページのトップ画面のログイ ン欄から入力しマイページに登録してください 受講票をなくしたなどご不明な場合は 当協会にお問い合わせください (PB 教育運営 E-mail p-pb@saa.or.jp) 検定会員 一般会員 検定会員補の方 1 属性情報が既に登録されています 2 協会ホームページの 会員関連 の WEB 移行登録の申込み からマイページに登録してく ださい 法人会員 法人賛助会員の役職員の方 1 法人会員 法人賛助会員企業に所属し 検定会員 一般会員 個人賛助会員でない役職員 の方は この機会に法人会員 法人賛助会員の役職員専用ページの登録をお勧めします 2 セミナー 講演会 会社説明会等の申込みが簡単にできるほか セミナー 講演会 会社説 明会の要旨を無料 (PB のセミナー要旨は除く ) で閲覧できるメリットがあります 証券アナリ スト通信講座受講者 証券アナリスト基礎講座受講者 検定会員補の方も 役職員専用ペ ージに登録すると セミナー 講演会 会社説明会の要旨を無料で閲覧できます 3 なお 検定会員 一般会員 個人賛助会員の方は 役職員専用ページに申し込む必要は ありません 法人会員 法人賛助会員の法人名は 協会ホームページの 会員名簿 で閲覧できます 会社で一括して申し込む場合 1 会社で纏めて受験料を支払うなど 会社で一括して受験を申し込む場合には 協会にご連絡くださ い (PB 教育運営 : E-mail p-pb@saa.or.jp) 3
2 一括申込用コードを発行します 3この一括申込用コードを 受験する方が受験申込画面に入力します 4 各人の登録が済んだところで 協会にて全員分の請求金額を取り纏め窓口の方に連絡します 入金が完了すると 各受験者の試験会場予約が可能となります (2) 申込みに際しての注意事項 1 受験に際しての承諾事項受験申込画面に 受験に際して承諾が必要な事項が表示されるので 受験される方はよく読んで承諾ボタンを押してください 承諾されないと受験の申込みができません 2PB コーディネーター プライマリー PB はどなたでも受験できます 3シニア PB 試験の受験資格要件シニア PB では受験資格要件を定めています イプライマリー PB 資格保有者 検定会員 証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者 ( 後掲 5 参照 ) の方は 協会のシステムで自動的に判別します 申込画面において該当資格に自動的に のチェックが入ります ロ1 級 FP 技能士 CFP 認定者の方は 受験申込画面で該当資格に を入れ自己申告してください 虚偽申告の場合は合格を取り消します シニア PB 自動判別 プライマリー PB 資格取得者 検定会員 (CMA) 受験資格者 証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者 自己申告 1 級 FP 技能士 CFP 認定者 該当資格に関しご不明な方は当協会の PB 運営担当までお問い合わせください (E-mail:p-pb@saa.or.jp) 4 プライマリー PB およびシニア PB 試験の一部免除の確認イ証券アナリスト基礎講座修了者 証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者 検定会員の方は 協会のシステムで自動的に判別します 申込画面において該当資格に自動的に のチェック が入ります ロ税理士 公認会計士 1 級 FP 技能士 CFP 認定者の方は 受験申込画面で該当資格に を 入れ自己申告してください 虚偽申告の場合は合格を取り消します 試験の一部 免除者 自動判別 プライマリー PB 証券アナリスト基礎講座修了者 証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者 検定会員 (CMA) シニア PB 証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者 検定会員 (CMA) 自己 税理士 公認会計士 申告 1 級 FP 技能士 CFP 認定者 PB 試験をお申込み後に証券アナリスト基礎講座の修了や証券アナリスト第 1 次レベル試験に合格さ れても 申込み内容は変更できません 該当資格に関しご不明な方は当協会の PB 運営担当までお問い合わせください (E-mail:p-pb@saa.or.jp) 4
5 上記 3 4 の証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者の対象範囲 イ一部試験免除ないしシニア PB の受験資格の対象となる 証券アナリスト第 1 次レベル試験 合格者 は 3 科目 ( 証券分析とポートフォリオマネジメント 財務分析 経済 ) 合格者です ロこの中には以下の方も含まれます 検定会員の退会者 検定会員補の登録廃止した方 証券アナリスト 2 次レベルの受講資格の失効により 1 次レベルの 3 科目合格実績が取り消された方 旧制度 1 次試験 4 科目合格者 ご不明な方は当協会の PB 運営担当までお問い合わせください E-mail:p-pb@saa.or.jp 6 受験料の割引 イ受験料の割引は システムで判別し 該当者には割引金額を表示します (a) 検定会員 一般会員 個人賛助会員 検定会員補 (b) 法人会員 法人賛助会員の役職員 (a) (b) 双方に該当する方 1 割引 1 割引 2 割引 ロ法人会員 法人賛助会員の役職員の方で 割引金額が表示されない場合は 申込みを完了せずに 基本情報の勤務先情報 ( 出向中の方は出向元情報 ) を 正しく設定のうえ ( 法人会員 法人賛助会員を検索する ボタンから所属する 会員企業を検索し設定 ) 再度お申し込みください 7 受験料一覧 ( 巻末参照 ) (3) 受験料の支払い 1PB 資格試験の受験料の支払方法は 各試験とも コンビニエンスストア ペイジーでのお支払いとなります クレジットカードはご利用できません 2 受験料の支払いが完了すると 当協会から入金確認メールが 2 時間後に送付されます 同メール で コンピュータ試験の会場予約に必要な受験予約チケット ( バウチャー ) 番号 PB 管理番号を連 絡します コンビニエンスストア ペイジー コンビニエンスストア ( 店頭払い ) とペイジー ( 金融機関の ATM インターネットバンキングで支払 ) 送付されるメールの案内に従って手続 支払期限は受験申込後 1 週間以内 事務手数料が必要 受験料の申込金額の合計が 30,000 円未満は 200 円 30,000 円以上 50,000 円未満の場合は 250 円 3 協会ホームページで初めて申し込まれた方は 受験料支払い後 ご自身の PB 専用ページを取得 できます 同ページからバウチャー番号 PB 管理番号を確認してください また 試験結果の確認 試験申込み 住所変更等も可能となります 5
重要 1 受験予約チケットの有効期限は 入金完了日から 180 日目までです この間に 試験会場の予約および受験を必ず予約してください 2 受験料支払後は 原則として受験申込みの取り消しはできません ( 受験料はお返しできません ) 3 コンビニエンスストア ペイジーでのお支払いにおいて 入金期限 ( 申込日から 1 週間 ) を過ぎた場合は 申込みが無効となり 申込みをし直す必要があります (4) 試験会場の空き状況の確認 ( プロメトリック社ホームページ ) 1 受験料支払後は プロメトリック社のホームページで受験会場および受験日時の予約ができます 2 予約に際し 受験可能な会場や空き状況を 同社ホームページの 試験会場検索 予約状況確認 画面で確認してください 3 同画面では イ全都道府県 100 か所余の試験会場の場所 ロ各試験会場の開催日および予約状況 ( 空席状況 ) が確認できます 4 試験会場の試験時間の枠は 45 分単位となっており ( 次画面参照 ) 試験科目の時間に応じて連続して枠の空きがあるかを確認する必要があります ( 例えば )PB コーディネーター プライマリー PB 各単位 およびシニア PB 第 2 3 単位の 120 分の試験は 各 3 つの枠が シニア PB 第 1 単位の 180 分の試験は 4つの枠が必要です 5 試験会場や受験日時が決まりましたら 続けて受験予約を行って下さい ( 試験会場の空き状況は時間の経過とともに変化します ) (5) 試験会場の予約 ( プロメトリック社ホームページ ) 1 試験会場および受験日時の予約は 受験希望日の 59 日前から 3 営業日前 ( 土日受験の場合は 4 営業日前 ) の 23 時 59 分まで可能です 6
2 試験会場および受験日時の予約については プロメトリック社ホームページの プライベートバンカー (PB) 資格試験 の画面から行ってください 3 予約の流れは以下のとおりです ( 画面に沿って簡単にできます ) プロメトリック社ホームページの会場予約の流れ 1 プロメトリック ID の取得 ( 初めて予約される場合は取得する必要がありま す ) および同意情報の承認 2 ログイン ( プロメトリック ID 氏名 パスワードを入力 ) 3 試験予約ボタンをクリック 4 登録情報の確認 5 試験の種類を選択し PB 管理番号 受験バウチャー番号を入力 6 試験会場 日時の検索 確定 7 試験時間の確定 画面に現在予約可能な時間帯が表示されます 希望する開始時間を選択してください ( 試験単位の時間に応じてシステムで自動的に設定します ) 8 予約内容の確認 確定 9 予約完了メールの受信および確認書の印刷 ( 確認書は受験当日持参 ) 変更 キャンセル 1 試験会場および受験日時の変更 キャンセルについては 予約している受験日 3 営業日前 ( 受験日が土日の場合は 4 営業日前 ) の 23 時 59 分まで可能です 2 試験日直前の試験会場の申込み 変更 キャンセルについては 以下の表を参考にしてください 試験日直前の申込み 変更 キャンセル期限の例示(2017 年 ) 営業日は土日 祝祭日 年末年始を除いた日です 12 月 14 日 ( 木 ) 12 月 15 日 ( 金 ) 12 月 20 日の試験予約受付期限 (3 営業日前 ) 12 月 16 日 ( 土 ) 12 月 17 日 ( 日 ) 7
12 月 18 日 ( 月 ) 12 月 19 日 ( 火 ) 12 月 20 日 ( 水 ) 2017 年中の試験の最終試験日 12 月 21 日 ( 木 ) 2018 年 1 月以降の試験予約受付開始 12 月 22 日 ( 金 ) 12 月 23 日 ( 土 ) 12 月 24 日 ( 日 ) 12 月 25 日 ( 月 ) 12 月 26 日 ( 火 ) 12 月 27 日 ( 水 ) 12 月 28 日 ( 木 ) 12 月 29 日 ( 金 ) 12 月 30 日 ( 土 ) 12 月 31 日 ( 日 ) 年末年始の試験休止期間は 12 月 21 日 ( 木 )~2018 年 1 月 4 日 ( 木 ) 2018 年 1 月 5 日 ( 金 ) より試験開始 変更 キャンセルの場合は 予約受付期限 を変更 キャンセルに読み替えてください (6) 試験当日 ( 予約した会場で受験 ) 1 重要 集合時間 ( 予約した試験会場に集合する時間 ) 試験開始時刻の 15 分前に会場へお越しください 同時刻までに間に合わず 遅刻した場合は 受験できません 2 重要 試験日当日の持ち物 イ確認書 ( プロメトリック ID 番号 受験科目 受験日時 受験注意事項が記載 ) プロメトリックホームページで会場予約完了後に印刷できます ロプロメトリック ID カード 初めて受験される方 当カードを紛失した方には当日発行します ハ本人確認書類 試験会場 ( テストセンター ) 受付で 本人確認を行います 試験当日は次の確認書類のいず れか一つを必ずお持ちください ( お持ちにならないと受験できません ) 本人確認書類は各 証書の有効期限内の原本 ( コピー不可 ) が必要です ( 予約登録上の氏名と本人確認書類 の氏名が同一でない場合は 受験できません ) A. 写真付き公的証明書 ( 原本 ) 運転免許証 住民基本台帳カード ( 写真付 ) パスポート 学生証 ( 高等学校 高等専門学校 大学 大学院 公的機関設置の職業 訓練校 知事認可の専門学校が発行するもの ) 外国人登録証 国際運転免許証 ( 日本で発行したものに限る ) 政府系機関発行の写真付き証明書 ( 例 ) 障害者手帳 無線従事者免許証 電気工事士免状 宅地建物取引主任者証等 B. 写真付き公的証明書をお持ちでない方はプロメトリックのウェブサイトからプリント した 確認書 ( 予約確定後に画面上に表示 印刷 ) と写真付社員証をお持ち ください 8
3 その他 本人確認書類に関するお問い合わせ窓口 : プロメトリック社 Tel 03-6204-9830 受付時間 9:00~18:00( 土日 祝祭日 年末年始等は除く ) イ試験会場では 試験室内への私物の持込を一切禁止しています すべての荷物をロッカ ーにしまってください ロメモが必要な場合には 試験会場で用意されているノートボードとペンをご使用ください ノ ートボード等については テストセンターの監督者が試験終了後に回収します なお 計算問題に 際してコンピュータ画面上の電卓を使用することができます ハ試験会場で試験結果 ( 得点 合否 ) の書面を受けとれます (PB 専用ページでも確認できます ) Ⅱ. シニア PB の筆記試験を受験される方へ シニア PB のコンピュータ試験を 3 単位取得すると 筆記試験を受験できます (3 単位取得の有効期限は 3 年間 筆記試験の受験可能回数は 6 回となります ) 筆記試験は 投資政策書の作成を課すものであり 郵送方式で行います 1. 受験申込みから受験までの流れは以下のとおりです 1 当協会からの筆記試験の案内 コンピュータ試験 3 単位取得者に 当協会より筆記試験の受験案内を郵送します 2 筆記試験の申込み 協会ホームページよりお申込みください ( 受付期間 3 月 1 日 ~31 日 9 月 1 日 ~30 日 ) 3 受験料の支払い 支払方法は コンビニエンスストア ペイジ でのお支払いとなります クレジットカードはご利用できません 4 当協会からの問題用紙の郵送当協会より問題用紙が郵送されます ( 年 2 回 ) 5 解答用紙等を当協会に郵送 1 か月以内に解答用紙等を同封の封筒で当協会に郵送します 2. この流れを順を追って具体的に説明します (1) 当協会からの筆記試験の案内 1シニア PB のコンピュータ試験の 3 単位取得者には 当協会から 筆記試験の案内を郵送しますので 同案内に従って申し込んでください 2 筆記試験は郵送で行いますので 郵送物が届く住所を登録しておくことが必要です 住所の変更は PB 専用ページから行えます 重要 9
1 コンピュータ試験の 3 単位取得の有効期限は 3 年間 筆記試験の受験可能回数は 6 回となります この間に 筆記試験に合格しないと 筆記試験の受験資格を失うとともに コンピュータ試験の 3 単位が失効します 2 筆記試験は年 2 回 ( 春 秋 ) です 原則 4 月と 10 月の第 2 金曜日に問題用紙を発送します 問題用紙の送付日から解答提出までの期限は 1 か月です (2) 筆記試験の申込み ( 協会ホームページ ) 1 筆記試験の申込みは協会ホームページから行います 2 受験料は 10,300 円です 3 受験の申込受付期間は 3 月 1 日 ~31 日 ( 春試験 ) と 9 月 1 日 ~30 日 ( 秋試験 ) です 申込期間内に受験料 の支払いを完了する必要があります 4 上記受付期間内に 申込むためには 2018 年の場合 春試験は 3 月 18 日 秋試験は 9 月 16 日 までにシニア PB のコンピュータ試験 3 単位に合格する必要があります (3) 受験料の支払い 1 受験料の支払方法は コンピュータ試験同様 コンビニエンスストア ペイジーでのお支払いとなり ます クレジットカードご利用できません 2 コンビニエンスストア ペイジーでのお支払いは 支払期限は 1 週間で 200 円の事務手数料が加 算されます (4) 当協会からの問題用紙の郵送 1 問題用紙の送付は年 2 回 ( 原則 4 月と 10 月の第 2 金曜日 ) となります 2 問題用紙の送付状に 解答の提出期限を記載していますので 同期限までに協会に郵送してください 当日消印有効です 3 試験問題の解答に際しては 公正に解答したことを証するため 問題用紙同封の宣誓欄に署名 捺印し 解答用紙と同時に提出してください (5) 解答用紙等を協会に送付 1 問題用紙に同封の返信用封筒に 以下を同封のうえ協会に返送してください イ解答用紙 ロ宣誓書 ハ実務経験に関する回答書 二1 級 FP 技能士 CFP の方は 資格取得年月ないし資格更新年月の回答書 ハ 二の回答方法は問題用紙の送付状に記載してあります 筆記試験の申込から結果発表までの時期 春試験 秋試験 受験申込受付期間 3 月 1 日 ~31 日 9 月 1 日 ~30 日 試験問題送付 4 月第 2 金曜日 10 月第 2 金曜日 解答締切 5 月 ( 送付日の1か月後 ) 11 月 ( 送付日の1か月後 ) 試験結果発表 8 月頃 翌年 2 月頃 10
2 筆記試験の合否は PB 専用ページで閲覧できます ( 合否判定は年 2 回となります ) 閲覧可能となっ たタイミングで受験者に連絡 ( メール ) します Ⅲ. 受験準備される方へ (1) 2017 年 12 月までに実施する試験は 特に断りのない限り 2017 年 1 月 1 日現在の法令および通達に準拠することとします 2018 年 1 月 5 日以降 2018 年中に実施する試験に 特に断りのない限り 2018 年 1 月 1 日現在の法令および通達に準拠することとします (2) 協会ホームページに試験問題のサンプルと シニア PB 筆記試験の課題となる 投資政策書 のサ ンプル関連資料を掲載しておりますのでご覧ください (3) 投資政策書 のサンプルの本文全体をご覧になりたい方は 1 シニア PB のコンピュータ試験を申し込む あるいは 2PB コーディネーター プライマリー PB シニア PB いずれかの資格を有することが必要です 本受験ガイドは 協会ホームページの プライベートバンカー資格 に掲載しています 今後の改訂は協会ホームページの掲 載内容を変更しますので 必要に応じ適宜ホームページをご覧ください 11
PB 試験の受験料一覧 ( 消費税込み ) PBコーディネーター受験料基本料金 7,000 円 6,300 円 6,300 円 1, 2 双方に該当する方 5,600 円 プライマリー PB 受験料第 1 単位基本料金 8,200 円 7,400 円 7,400 円 1, 2 双方に該当する方 6,600 円第 2 単位基本料金 8,200 円 7,400 円 7,400 円 1, 2 双方に該当する方 6,600 円第 3 単位基本料金 8,200 円 7,400 円 7,400 円 1, 2 双方に該当する方 6,600 円 シニアPB 受験料第 1 単位基本料金 12,300 円 11,100 円 11,100 円 1, 2 双方に該当する方 9,900 円第 2 単位基本料金 9,300 円 8,300 円 8,300 円 1, 2 双方に該当する方 7,400 円第 3 単位基本料金 9,300 円 8,300 円 8,300 円 1, 2 双方に該当する方 7,400 円 筆記試験 * 10,300 円 12 2017 年 4 月