ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり)/B( 為 替 ヘッジなし) 追 加 型 投 信 / 海 外 / 株 式 投 資 信 託 説 明 書 ( 交 付 目 論 見 書 ) 2016 年 5 月 21 日 ファンド 名 ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり) ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 B( 為 替 ヘッジなし) 単 位 追 加 追 加 商 品 分 投 資 対 象 地 域 外 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 ) 株 式 投 資 対 象 資 産 その 他 資 産 ( 投 資 信 託 証 券 ( 株 式 一 般 )) 決 算 度 属 性 区 分 に 記 載 している 為 替 ヘッジ は 対 円 での 為 替 リスクに 対 するヘッジの 有 を 記 載 しています 商 品 分 類 および 属 性 区 分 の 定 につきましては 一 社 法 人 投 資 信 託 会 のホームページ(http://www.toushin.or.jp/)をご 参 照 ください ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり) を A( 為 替 ヘッジあり) または アジア 増 配 継 続 A ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 B( 為 替 ヘッジ なし) を B( 為 替 ヘッジなし) または アジア 増 配 継 続 B ということがあります また 2つのファンドを 総 称 して 当 ファンド ということがあります 年 2 回 性 分 投 資 対 象 地 域 アジア 投 資 ファミリー ファンド 為 替 ヘッジ あり (フルヘッジ) 本 書 は 金 融 商 品 取 引 法 ( 昭 和 23 年 法 律 第 25 号 ) 第 13 条 の 規 定 に 基 づく 目 論 見 書 です この 目 論 見 書 により 行 う ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり) および ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 B( 為 替 ヘッジなし) の 募 集 については 発 行 者 であるラッセル インベストメント 株 式 会 社 ( 委 託 会 社 )は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 により 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 28 年 5 月 20 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 28 年 5 月 21 日 にその 効 力 が 生 じております 当 ファンドに 関 する 金 融 商 品 取 引 法 第 15 条 第 3 項 に 規 定 する 目 論 見 書 ( 以 下 請 求 目 論 見 書 といいます )は 委 託 会 社 のホームページで 閲 覧 ダウンロードすることができます なお 当 ファンドの 信 託 約 款 の 全 文 は 請 求 目 論 見 書 に 掲 載 しています 請 求 目 論 見 書 については 販 売 会 社 にご 請 求 いただければ 当 該 販 売 会 社 を 通 じて 交 付 いたします なお 販 売 会 社 に 請 求 目 論 見 書 をご 請 求 された 場 合 には その 旨 をご 自 身 で 記 録 しておくようにしてください 当 ファンドの 販 売 会 社 基 準 価 額 等 については 下 記 委 託 会 社 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください 当 ファンドは 商 品 内 容 に 関 して 重 大 な 変 更 を 行 う 場 合 には 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 ( 昭 和 26 年 法 律 第 198 号 )に 基 づき 事 前 に 受 益 者 の 意 向 を 確 認 する 手 続 きを 行 います 当 ファンドの 信 託 財 産 は 受 託 会 社 により 保 管 されますが 信 託 法 ( 平 成 18 年 法 律 第 108 号 )に 基 づき 受 託 会 社 の 固 有 財 産 等 との 分 別 管 理 が 義 務 付 けられています ご 購 入 に 際 しては 本 書 の 内 容 を 十 分 にお 読 みください なし 委 託 会 社 [ファンドの 運 用 の 指 図 を 行 う 者 ] 金 融 商 品 取 引 業 者 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 196 号 設 立 年 月 日 :1999 年 3 月 9 日 資 本 金 :16 億 950 万 円 (2016 年 3 月 末 現 在 ) 運 用 する 投 資 信 託 財 産 の 合 計 純 資 産 総 額 :1,629 億 3,685 万 円 (2016 年 3 月 末 現 在 ) 照 会 先 <ホームページ> https://www.russellinvestments.com/jp/ < 電 話 番 号 > 0120 055 887(フリーダイヤル) ( 受 付 時 間 : 営 業 日 の 午 前 9 時 午 後 5 時 ) 受 託 会 社 [ファンドの 財 産 の 保 管 および 管 理 を 行 う 者 ] 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社
ファンドの 目 的 特 色 ファンドの 目 的 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 図 ることを 目 的 として 運 用 を 行 います ファンドの 特 色 日 本 を 除 くアジア 1 の 増 配 継 続 企 業 2 の 中 から 特 に 配 当 成 長 性 の 高 い 企 業 の 株 式 等 3 に 投 資 を 行 い 信 託 財 産 の 中 長 期 的 な 成 長 を 目 指 します ラッセル アジア 増 配 継 続 株 マザーファンド ( 以 下 マザーファンド といいます )を 通 じて 運 用 します マザーファンドにおける 株 式 等 の 運 用 指 図 に 関 する 権 限 を ラッセル インプリメンテーション サービシーズ インク に 委 託 します 実 質 的 な 株 式 の 組 入 比 率 は 高 位 を 維 持 することを 基 本 とします 1 ラッセル グローバル 株 インデックス アジア( 除 く 日 本 ) ( 当 インデックスは 時 価 総 額 や 流 動 性 基 準 において 一 定 の 要 件 を 満 たした 銘 柄 から 構 成 されています )の 構 成 国 地 域 とします 2016 年 3 月 末 現 在 の 構 成 国 地 域 は 以 下 のとおりです < 中 国 香 港 インド インドネシア マレーシア フィリピン シンガポール 韓 国 台 湾 タイ> 2 増 配 継 続 企 業 とは 一 定 期 間 にわたって 増 配 を 継 続 している 企 業 をいいます 増 配 を 継 続 しているか 否 かは 各 企 業 の 配 当 データを 同 一 の 基 準 で 評 価 するために 毎 年 5 月 末 時 点 から 過 去 1 年 間 における1 株 あたり 配 当 金 額 を 当 該 企 業 のその 年 の 配 当 金 とみなして ラッセル インベストメント 独 自 の 基 準 に 基 づき 判 断 します なお 当 該 増 配 継 続 企 業 が 今 後 も 増 配 を 継 続 するとは 限 りません 3 増 配 継 続 企 業 のDR(Depositary Receipt( 預 託 証 書 )の 略 で ある 国 の 発 行 企 業 の 株 式 を 当 該 国 外 の 市 場 で 流 通 させるために その 株 式 を 銀 行 などに 預 託 し その 代 替 として 海 外 で 発 行 される 証 券 のことをいいます 株 式 と 同 様 に 金 融 商 品 取 引 所 等 で 取 引 されます )を 含 みます また 増 配 継 続 企 業 ( 複 数 の 場 合 を 含 みます )の 株 価 に 連 動 する 債 券 に 投 資 する 場 合 があります 為 替 ヘッジを 行 う A( 為 替 ヘッジあり) と 為 替 ヘッジを 行 わない B( 為 替 ヘッジなし) から 選 択 できます A( 為 替 ヘッジあり) と B( 為 替 ヘッジなし) の 間 でスイッチングができます A( 為 替 ヘッジあり) では 対 米 ドルで 為 替 ヘッジを 行 うことを 基 本 とします 4 なお 為 替 ヘッジの 運 用 指 図 に 関 する 権 限 を ラッセル インプリメンテーション サービシーズ インク に 委 託 します 4 A( 為 替 ヘッジあり) では アジア 各 国 地 域 の 通 貨 の 取 引 にかかる 規 制 や 為 替 ヘッジにかかるコスト 当 該 各 通 貨 の 米 ドルとの 連 動 性 等 を 勘 案 し 米 ドルに 対 して 為 替 ヘッジを 行 うことを 基 本 とします ポートフォリオ 構 築 プロセス 投 資 ース 投 資 ース アジア10 の 株 式 原 則 5 年 以 上 にわたり 増 配 を 継 続 して 1 いる 業 の 株 式 を 選 定 投 資 原 則 過 去 5 年 間 の 配 当 成 長 性 が 2 より 高 い 業 の 株 式 を 選 定 中 国 香 港 インド インドネシア マーシア フリン シンガール 国 タイ (2016 年 3 月 末 現 在 ) ポートフォリオ 約 100 3 1 増 配 継 続 期 間 が 5 年 未 満 の 企 業 の 株 式 に 投 資 することもあります 2 配 当 成 長 性 の 計 期 間 を 5 年 未 満 とすることがあります 3 組 入 銘 柄 を 入 れ 替 える 期 間 や 投 資 先 企 業 に 変 化 があった 場 合 などにおいて は 銘 柄 数 が 大 に 変 動 することがあります ( 注 )ポートフリの 構 プロセスは 今 後 直 される 場 合 があります 資 金 動 向 市 況 動 向 等 により 上 記 のような 運 用 ができない 場 合 があります 1
ファンドの 目 的 特 色 ファンドの 仕 組 み 当 ファンドはファミリーファンド 方 式 で 運 用 します ファミリーファンド 方 式 とは 投 資 者 ( 受 益 者 )から 投 資 された 資 金 をまとめてベビーファンド ( A( 為 替 ヘッジあり) および B( 為 替 ヘッジなし) )とし その 資 金 をマザーファンドに 投 資 して 実 質 的 な 運 用 をマザーファンドにて 行 う 仕 組 みです 購 入 代 金 収 益 分 配 金 換 金 代 金 償 還 金 購 入 代 金 収 益 分 配 金 換 金 代 金 償 還 金 投 資 ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり) ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 B( 為 替 ヘッジなし) 損 益 投 資 損 益 ラッセル アジア 増 配 継 続 株 マザーファンド 投 資 損 益 日 本 を 除 く アジア 各 の 株 式 等 お 知 らせ 2016 年 11 月 23 日 付 でファンドの 名 称 を ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり) および ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 B( 為 替 ヘッジなし) から ラッセル インベストメント アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり) および ラッセル インベストメント アジア 増 配 継 続 株 100 B( 為 替 ヘッジなし) に 変 更 する 予 定 です また 併 せて 同 日 付 で 当 ファンドが 主 要 投 資 対 象 とするマザーファンドの 名 称 を ラッセル アジア 増 配 継 続 株 マザーファンド から ラッセル インベスト メント アジア 増 配 継 続 株 マザーファンド に 変 更 する 予 定 です 当 該 変 更 は 委 託 会 社 (ラッセル インベストメント 株 式 会 社 )が 行 う 資 産 運 用 業 務 のブランド 名 を ラッセル インベストメント に 統 一 することに 伴 うものです 分 配 方 針 毎 決 算 時 ( 毎 年 2 月 20 日 および8 月 20 日 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 )に 原 則 として 以 下 の 方 針 に 基 づき 分 配 を 行 います 分 配 対 象 額 の 範 囲 は 経 費 控 除 後 の 繰 越 分 を 含 めた 利 子 配 当 等 収 入 と 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 み ます ) 等 の 全 額 とします 収 益 分 配 金 額 は 委 託 会 社 が 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 を 勘 案 して 決 定 します ただし 基 準 価 額 水 準 市 況 動 向 等 によっては 分 配 を 行 わないことがあります 留 保 益 の 運 用 については 特 に 制 限 を 設 けず 委 託 会 社 の 判 断 に 基 づき 元 本 部 分 と 同 一 の 運 用 を 行 います 将 来 の 分 配 金 の 支 払 いおよびその 金 額 について 保 証 するものではありません 主 な 投 資 制 限 株 式 への 実 質 投 資 割 合 外 貨 建 資 産 への 実 質 投 資 割 合 投 資 信 託 証 券 への 実 質 投 資 割 合 株 式 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 外 貨 建 資 産 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 投 資 信 託 証 券 (マザーファンド 受 益 証 券 および 上 場 投 資 信 託 証 券 を 除 きます )への 実 質 投 資 割 合 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の5% 以 内 とします 資 金 動 向 市 況 動 向 等 により 上 記 のような 運 用 ができない 場 合 があります 12
投 資 リスク 基 準 価 額 の 変 動 要 因 当 ファンドの 基 準 価 額 は 実 質 的 に 投 資 を 行 っている 有 価 証 券 等 の 値 動 きや 為 替 変 動 等 による 影 響 を 受 けますが これらの 運 用 による 損 益 はすべて 投 資 者 のみなさまに 帰 属 します したがって 当 ファンドにおいて 投 資 者 のみなさまの 投 資 元 金 は 保 証 されているものではなく 基 準 価 額 の 下 落 により 損 失 を 被 り 投 資 元 金 が 割 り 込 むことがあります なお 投 資 信 託 は 預 貯 金 と 異 なります 株 価 変 動 リスク 株 式 の 発 行 会 社 の 信 用 リスク 為 替 変 動 リスク カントリー リスク 流 動 性 リスク 市 場 動 向 と 乖 離 するリスク 株 価 は 政 治 経 済 社 会 情 勢 の 変 化 等 の 影 響 を 受 けます 一 般 に 株 価 が 下 落 した 場 合 には 当 ファンドの 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります また 新 興 国 における 当 該 影 響 は 先 進 国 以 上 に 大 きくなる 可 能 性 があります 株 式 の 発 行 会 社 の 経 営 財 務 状 況 の 変 化 およびそれらに 関 する 外 部 評 価 の 変 化 等 により 株 価 が 下 落 した 場 合 には 当 ファンドの 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります また 新 興 国 における 当 該 影 響 は 先 進 国 以 上 に 大 きくなる 可 能 性 があります A( 為 替 ヘッジあり) 実 質 組 入 外 貨 建 資 産 に 対 して 原 則 として 為 替 ヘッジを 行 い 為 替 変 動 リスクの 低 減 を 図 ります 為 替 ヘッジを 行 う 際 円 金 利 がヘッジ 対 象 通 貨 の 金 利 より 低 い 場 合 には 当 該 通 貨 と 円 の 金 利 差 相 当 分 のヘッジコストが 発 生 します また A ( 為 替 ヘッジあり) では 対 米 ドルで 為 替 ヘッジを 行 うことにより 円 と 米 ドルとの 間 の 為 替 変 動 リスクの 低 減 を 図 ることを 基 本 としますので 米 ドルと 米 ドル 以 外 の 投 資 通 貨 (アジア 各 国 地 域 の 現 地 通 貨 )との 間 の 為 替 変 動 の 影 響 を 受 け 円 と アジア 各 国 地 域 の 通 貨 との 間 で 十 分 な 為 替 ヘッジ 効 果 が 得 られないことがあり ます なお アジア 各 国 地 域 の 通 貨 で 為 替 ヘッジを 行 うこともあります B( 為 替 ヘッジなし) 実 質 組 入 外 貨 建 資 産 に 対 して 原 則 として 為 替 ヘッジを 行 いませんので 一 般 に 外 国 為 替 相 場 が 当 該 資 産 の 通 貨 に 対 して 円 高 になった 場 合 には B( 為 替 ヘッジ なし) の 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります また 新 興 国 における 当 該 影 響 は 先 進 国 以 上 に 大 きくなる 可 能 性 があります 投 資 対 象 国 地 域 において 政 治 経 済 社 会 情 勢 の 変 化 等 により 金 融 市 場 に 混 乱 が 生 じた 場 合 または 取 引 に 対 して 新 たな 規 制 が 設 けられた 場 合 等 には 当 ファンドの 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 になり また 投 資 方 針 に 沿 った 運 用 ができない 可 能 性 があり ます 特 に 新 興 国 における 当 該 影 響 は 先 進 国 以 上 に 大 きくなる 可 能 性 があります また 新 興 国 では 税 制 が 一 方 的 に 変 更 されたり 新 たな 税 制 が 適 用 されたりすること があります 加 えて 有 価 証 券 の 売 却 時 における 課 税 のタイミングの 違 いによる 影 響 等 が 生 じることがあります 当 ファンドで 短 期 間 に 相 当 金 額 の 換 金 申 込 みがあった 場 合 組 入 有 価 証 券 を 売 却 することで 換 金 代 金 の 手 当 てを 行 いますが 市 場 における 流 動 性 が 低 いときには 市 場 実 勢 から 期 待 される 価 格 で 売 却 できない 可 能 性 があり 当 ファンドの 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります また 新 興 国 における 当 該 影 響 は 先 進 国 以 上 に 大 きくなる 可 能 性 があります 設 定 時 償 還 時 大 量 設 定 解 約 時 市 況 の 大 きな 変 動 時 などにおいて 当 ファンド の 基 準 価 額 の 変 動 が 市 場 の 変 動 と 大 きく 乖 離 する 可 能 性 があります 基 準 価 額 の 変 動 要 因 は 上 記 に 限 定 されるものではありません 3
投 資 リスク その 他 の 留 意 点 当 ファンドのお 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の6の 規 定 (いわゆるクーリング オフ) の 適 用 はありません 当 ファンドはファミリーファンド 方 式 で 運 用 を 行 います そのため マザーファンドを 投 資 対 象 と する 他 のベビーファンドに 追 加 設 定 解 約 等 に 伴 う 資 金 変 動 等 があり その 結 果 マザーファンド において 売 買 等 が 生 じた 場 合 等 には 当 ファンドの 基 準 価 額 に 影 響 を 及 ぼす 場 合 があります 株 価 に 連 動 する 債 券 に 投 資 する 場 合 当 該 株 式 にかかる 株 価 変 動 リスクや 為 替 変 動 リスク 等 の 他 当 該 債 券 の 発 行 体 自 体 の 信 用 リスクが 生 じます 一 般 に 当 該 債 券 の 発 行 体 が 経 営 不 振 資 金 繰 り 悪 化 等 に 陥 り 債 券 の 利 息 や 償 還 金 をあらかじめ 定 められた 条 件 で 支 払 うことができなくなる( 債 務 不 履 行 ) 場 合 もしくは 債 務 不 履 行 に 陥 ると 予 想 される 場 合 債 券 の 価 格 が 下 落 し 当 ファンドの 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります 分 配 金 に 関 する 留 意 点 分 配 金 は 預 貯 金 の 利 息 と 異 なり 当 ファンドの 純 資 産 から 支 払 われますので 分 配 金 が 支 払 われる と その 金 額 相 当 分 基 準 価 額 が 下 落 します 分 配 金 は 計 算 期 間 中 に 発 生 した 収 益 ( 経 費 控 除 後 の 利 子 配 当 等 収 益 および 評 価 益 を 含 む 売 買 益 )を 超 えて 支 払 われる 場 合 があります その 場 合 当 期 決 算 日 の 基 準 価 額 は 前 期 決 算 日 と 比 べて 下 落 することになります また 分 配 金 の 水 準 は 計 算 期 間 における 当 ファンドの 収 益 率 を 示 すもの ではありません 投 資 者 の 当 ファンドの 購 入 価 額 によっては 分 配 金 の 一 部 または 全 部 が 実 質 的 には 元 本 の 一 部 払 戻 しに 相 当 する 場 合 があります 当 ファンド 購 入 後 の 運 用 状 況 により 分 配 金 額 より 基 準 価 額 の 値 上 がりが 小 さかった 場 合 も 同 様 です リスクの 管 理 体 制 運 用 部 では 運 用 状 況 や 運 用 ガイドラインの 遵 守 状 況 等 をモニタリングし 法 務 コンプライアンス 部 では 法 令 信 託 約 款 等 の 遵 守 状 況 を 中 心 にモニタリングします また 投 資 政 策 運 用 委 員 会 では 社 内 規 程 に 基 づき 原 則 月 に 一 度 資 産 評 価 運 用 状 況 運 用 ガイド ライン 遵 守 状 況 等 のモニタリングについて 運 用 部 および 法 務 コンプライアンス 部 から 報 告 を 受 ける とともに その 検 証 を 行 っています 34
投 資 リスク 参 考 情 報 左 下 のグラフは 各 ファンドの 年 間 騰 落 率 および 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 の 推 移 を 示 したものです また 右 下 のグラフは 各 ファンドおよび 代 表 的 な 資 産 クラスの 年 間 騰 落 率 の 平 均 値 最 大 値 最 小 値 を 示 したものです 5
投 資 リスク 参 考 情 報 各 ファンドの 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 は 分 配 金 ( 税 引 前 )を 分 配 時 に 再 投 資 したものとみなして 計 算 したもので 実 際 の 基 準 価 額 とは 異 なります 各 ファンドの 年 間 騰 落 率 は 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 に 基 づいて 計 算 しています 前 頁 左 グラフにおける 年 間 騰 落 率 は 2012 年 2 月 から2016 年 3 月 までの 各 月 末 における 直 近 1 年 間 の 騰 落 率 で その 推 移 を 棒 グラフで 表 示 しています 前 頁 右 グラフは 2011 年 4 月 から2016 年 3 月 までの5 年 間 ( 各 ファンドは2012 年 2 月 から2016 年 3 月 まで)の 各 月 末 における 直 近 1 年 間 の 騰 落 率 を 元 に その 平 均 値 最 大 値 最 小 値 を 表 示 したものです なお 前 頁 右 グラフは 各 ファンドと 代 表 的 な 資 産 クラスを 定 量 的 に 比 較 できるように 作 成 したもので すべての 資 産 クラスが 各 ファンドの 投 資 対 象 とは 限 り ません 各 資 産 クラスの 年 間 騰 落 率 の 計 算 に 際 しては 以 下 の 指 数 を 使 用 しています なお 各 指 数 については < 代 表 的 な 資 産 クラスとの 騰 落 率 の 比 較 に 用 いた 指 数 について>をご 参 照 ください 日 本 株 TOPIX( 配 当 込 み) 先 進 国 株 ラッセル 先 進 国 ( 除 く 日 本 ) 株 インデックス( 配 当 込 み 円 ベース) 新 興 国 株 ラッセル 新 興 国 株 インデックス( 配 当 込 み 円 ベース) 日 本 国 債 NOMURA-BPI 国 債 先 進 国 債 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース) 新 興 国 債 シティ 新 興 国 市 場 国 債 インデックス( 円 ベース) < 代 表 的 な 資 産 クラスとの 騰 落 率 の 比 較 に 用 いた 指 数 について> TOPIX( 配 当 込 み) TOPIX( 配 当 込 み)は 東 京 証 券 取 引 所 第 一 部 に 上 場 されているすべての 銘 柄 の 時 価 総 額 を 指 数 化 したものに 現 金 配 当 による 権 利 落 ちの 修 正 を 加 えたものです TOPIXは 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 の 知 的 財 産 であり 株 価 指 数 の 算 出 公 表 利 用 などTOPIXに 関 するすべての 権 利 およびTOPIXの 商 標 に 関 するすべての 権 利 は 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 が 所 有 しています また これらの 情 報 は 信 頼 のおける 情 報 源 から 得 たものではありますが 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 は その 確 実 性 および 完 結 性 に 責 任 を 負 うものではありません ラッセル 先 進 国 ( 除 く 日 本 ) 株 インデックス( 配 当 込 み 円 ベース) ラッセル 先 進 国 ( 除 く 日 本 ) 株 インデックスは ロンドン 証 券 取 引 所 グループに 属 する 会 社 が 開 発 した 株 価 指 数 で 日 本 を 除 く 世 界 の 先 進 国 で 構 成 されています ラッセル 先 進 国 ( 除 く 日 本 ) 株 インデックスに 関 連 する 登 録 商 標 トレードマーク サービスマークおよび 著 作 権 等 の 知 的 財 産 権 指 数 値 の 算 出 利 用 その 他 一 切 の 権 利 は ロンドン 証 券 取 引 所 グループに 属 する 会 社 に 帰 属 します ラッセル 新 興 国 株 インデックス( 配 当 込 み 円 ベース) ラッセル 新 興 国 株 インデックスは ロンドン 証 券 取 引 所 グループに 属 する 会 社 が 開 発 した 株 価 指 数 で 世 界 の 新 興 国 で 構 成 されています ラッセル 新 興 国 株 インデックスに 関 連 する 登 録 商 標 トレードマーク サービスマークおよび 著 作 権 等 の 知 的 財 産 権 指 数 値 の 算 出 利 用 その 他 一 切 の 権 利 は ロンドン 証 券 取 引 所 グループに 属 する 会 社 に 帰 属 します NOMURA-BPI 国 債 NOMURA-BPI 国 債 は 野 村 證 券 株 式 会 社 が 公 表 する 国 内 で 発 行 された 公 募 利 付 国 債 の 市 場 全 体 の 動 向 を 表 す 投 資 収 益 指 数 です NOMURA-BPIは 野 村 證 券 株 式 会 社 が 作 成 している 指 数 で 当 該 指 数 に 関 する 一 切 の 知 的 財 産 権 とその 他 一 切 の 権 利 は 野 村 證 券 株 式 会 社 に 帰 属 しています また 野 村 證 券 株 式 会 社 は 当 該 インデックスの 正 確 性 完 全 性 信 頼 性 有 用 性 を 保 証 するものではなく ファンドの 運 用 成 果 等 に 関 して 一 切 責 任 を 負 うものではありません シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース) シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース)は Citigroup Index LLCにより 開 発 算 出 および 公 表 されている 日 本 を 除 く 世 界 主 要 国 の 国 債 の 総 合 収 益 率 を 各 市 場 の 時 価 総 額 で 加 重 平 均 した 債 券 インデックスです シティ 新 興 国 市 場 国 債 インデックス( 円 ベース) シティ 新 興 国 市 場 国 債 インデックス( 円 ベース)は Citigroup Index LLCにより 開 発 算 出 および 公 表 されている 主 要 新 興 国 の 国 債 の 総 合 収 益 率 を 各 市 場 の 時 価 総 額 で 加 重 平 均 した 債 券 インデックスです 56
運 用 実 績 (2016 年 3 月 31 日 現 在 ) 基 準 価 額 純 資 産 の 推 移 ( 設 定 日 (2011 年 2 月 18 日 ) 2016 年 3 月 31 日 ) A( 為 替 ヘッジあり) ( 円 ) 純 資 産 総 額 ( 右 ) 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 ( 左 ) 基 準 価 額 ( 左 ) ( 億 円 ) 14,000 12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 180 150 120 90 60 30 0 2011/2 2011/8 2012/2 2012/8 2013/2 2013/8 2014/2 2014/8 2015/2 2015/8 2016/2 分 配 の 推 移 決 算 期 A( 為 替 ヘッジあり) 第 6 期 0 円 (2014 年 2 月 ) 第 7 期 900 円 (2014 年 8 月 ) 第 8 期 100 円 (2015 年 2 月 ) 第 9 期 0 円 (2015 年 8 月 ) 第 10 期 0 円 (2016 年 2 月 ) 設 定 来 計 2,000 円 B( 為 替 ヘッジなし) ( 円 ) 純 資 産 総 額 ( 右 ) 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 ( 左 ) 基 準 価 額 ( 左 ) ( 億 円 ) 20,000 18,000 16,000 14,000 12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 400 350 300 250 200 150 100 50 0 2011/2 2011/8 2012/2 2012/8 2013/2 2013/8 2014/2 2014/8 2015/2 2015/8 2016/2 決 算 期 B( 為 替 ヘッジなし) 第 6 期 400 円 (2014 年 2 月 ) 第 7 期 1,500 円 (2014 年 8 月 ) 第 8 期 1,600 円 (2015 年 2 月 ) 第 9 期 0 円 (2015 年 8 月 ) 第 10 期 0 円 (2016 年 2 月 ) 設 定 来 計 5,700 円 基 準 価 額 および 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 は1 万 口 当 たり 信 託 報 酬 控 除 後 のものです 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 は 分 配 金 ( 税 引 前 )を 分 配 時 に 再 投 資 したものとみなして 計 算 しています 主 要 な 資 産 の 状 況 ラッセル アジア 増 配 継 続 株 マザーファンド 資 産 状 況 株 式 等 現 金 等 合 計 比 率 96.8% 3.2% 100.0% 各 比 率 は マザーファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 割 合 です 株 式 等 には 実 質 的 に 株 式 に 近 い 値 動 きをする 株 式 関 連 金 融 商 品 等 を 含 みます 現 金 等 には 100%から 株 式 等 を 差 し 引 いた 値 を 記 載 しています 国 地 域 は ラッセル グローバル 株 インデックス アジア( 除 く 日 本 ) の 分 類 で 区 分 して います 業 種 は 世 界 産 業 分 類 (GICS10セクター)で 区 分 しています は 組 入 れがありません 各 ファンドの 運 用 実 績 はあくまで 過 去 の 実 績 であり 将 来 の 運 用 成 果 をお 約 束 するものではありません 最 新 の 運 用 実 績 は 委 託 会 社 のホームページで 提 供 しております 7
運 用 実 績 (2016 年 3 月 31 日 現 在 ) 組 入 上 位 10 位 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 名 リンク リート 起 自 動 ジーン マセン ホールングス ウジング ベロップメント ファイナンス(D) 行 中 国 建 設 行 ( 香 港 ) テクロジーズ ンアン インターナショナル 国 地 域 通 貨 業 種 比 率 香 港 国 シンガール インド インド インド 中 国 香 港 インド 中 国 香 港 ドル 国 ウン 米 ドル インドルー インドルー インドルー 香 港 ドル 香 港 ドル インドルー 香 港 ドル 金 融 一 般 消 費 財 サービス 資 本 財 サービス 金 融 生 活 必 品 金 融 金 融 資 本 財 サービス 情 報 生 活 必 品 5.3% 5.3% 5.0% 5.0% 4.5% 4.3% 3.5% 3.4% 3.2% 3.1% 年 間 収 益 率 の 推 移 ( 暦 年 ベース) 各 ファンドにベンチマークはありません A( 為 替 ヘッジあり) B( 為 替 ヘッジなし) 40% 30% 20% 10% 0% 10% 20% 40% 30% 20% 10% 0% 10% 20% 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 各 ファンドの 年 間 収 益 率 は 分 配 金 ( 税 引 前 )を 分 配 時 に 再 投 資 したものとみなして 計 算 しています 2011 年 は 各 ファンドの 設 定 日 (2 月 18 日 )から 年 末 までの 収 益 率 2016 年 は3 月 末 までの 収 益 率 を 表 示 しています 各 ファンドの 運 用 実 績 はあくまで 過 去 の 実 績 であり 将 来 の 運 用 成 果 をお 約 束 するものではありません 最 新 の 運 用 実 績 は 委 託 会 社 のホームページで 提 供 しております 78
手 続 手 数 料 等 お 申 込 みメモ 購 入 単 位 購 入 価 額 購 入 代 金 換 金 単 位 換 金 価 額 換 金 代 金 申 込 受 付 不 可 日 申 込 締 切 時 間 購 入 の 申 込 期 間 換 金 制 限 購 入 換 金 申 込 受 付 の 中 止 及 び 取 消 し 信 託 期 間 繰 上 償 還 一 般 コース:1 万 口 以 上 1 口 単 位 または1 万 円 以 上 1 円 単 位 自 動 けいぞく 投 資 コース:1 万 口 以 上 1 口 単 位 または1 万 円 以 上 1 円 単 位 原 則 として 購 入 後 にコースの 変 更 はできません 詳 細 は 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 購 入 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 原 則 として 購 入 申 込 受 付 日 から 起 算 して6 営 業 日 目 までに お 申 込 みの 販 売 会 社 にお 支 払 い ください 一 般 コース:1 口 単 位 または1 円 単 位 自 動 けいぞく 投 資 コース:1 口 単 位 または1 円 単 位 換 金 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 から 信 託 財 産 留 保 額 を 差 し 引 いた 価 額 原 則 として 換 金 申 込 受 付 日 から 起 算 して6 営 業 日 目 からお 支 払 いします 香 港 証 券 取 引 所 ボンベイ 証 券 取 引 所 (インド)およびナショナル 証 券 取 引 所 (インド)のいずれか の 休 業 日 は スイッチングを 含 め お 申 込 みの 受 付 を 行 いません 申 込 受 付 不 可 日 は 販 売 会 社 または 委 託 会 社 にお 問 い 合 わせください 午 後 3 時 までに 販 売 会 社 が 受 付 けた 分 を 当 日 のお 申 込 み 分 とします 2016 年 5 月 21 日 から2016 年 11 月 22 日 まで 申 込 期 間 は 上 記 期 間 満 了 前 に 有 価 証 券 届 出 書 を 提 出 することによって 更 新 されます 1 日 1 件 5 億 円 を 超 える 換 金 のお 申 込 みは 受 付 けません なお 別 途 1 日 1 件 5 億 円 以 下 の 換 金 の お 申 込 みであっても 純 資 産 総 額 や 市 場 の 流 動 性 の 状 況 等 によっては 委 託 会 社 の 判 断 により 換 金 の 金 額 に 制 限 を 設 ける 場 合 や 換 金 申 込 みの 受 付 時 間 に 制 限 を 設 ける 場 合 があります 金 融 商 品 取 引 所 等 における 取 引 の 停 止 決 済 機 能 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 があるときは 委 託 会 社 の 判 断 により 購 入 換 金 のお 申 込 みの 受 付 を 中 止 すること および 既 に 受 付 けた 購 入 換 金 のお 申 込 みの 受 付 を 取 消 す 場 合 があります 2011 年 2 月 18 日 ( 設 定 日 )から2021 年 2 月 22 日 まで A( 為 替 ヘッジあり) および B( 為 替 ヘッジなし) の 合 計 の 純 資 産 総 額 が30 億 円 を 下 回 った 場 合 等 には 繰 上 償 還 となる 場 合 があります 決 算 日 毎 年 2 月 20 日 および8 月 20 日 ( 休 業 日 の 場 合 は 翌 営 業 日 ) 収 益 分 配 信 託 金 の 限 度 額 公 告 運 用 報 告 書 課 税 関 係 スイッチング 年 2 回 の 決 算 時 に 分 配 方 針 に 基 づいて 分 配 を 行 います 分 配 金 額 は 基 準 価 額 の 水 準 等 を 勘 案 して 委 託 会 社 が 決 定 します ただし 分 配 を 行 わないことがあります 自 動 けいぞく 投 資 コース を 選 択 した 場 合 分 配 金 は 税 金 を 差 し 引 いた 後 無 手 数 料 で 自 動 的 に 再 投 資 されます 詳 細 は 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください A( 為 替 ヘッジあり) および B( 為 替 ヘッジなし) の 合 計 で5,000 億 円 原 則 として 電 子 公 告 の 方 法 により 行 い 委 託 会 社 のホームページ(https://www.russellinvestments.com/jp/)に 掲 載 します 毎 決 算 時 および 償 還 時 に 交 付 運 用 報 告 書 を 作 成 し 知 れている 受 益 者 に 対 して 交 付 します なお 運 用 報 告 書 ( 全 体 版 )は 委 託 会 社 のホームページでご 覧 いただけます 課 税 上 は 株 式 投 資 信 託 として 取 り 扱 われます 公 募 株 式 投 資 信 託 は 税 法 上 少 額 投 資 非 課 税 制 度 および 未 成 年 者 少 額 投 資 非 課 税 制 度 の 適 用 対 象 です 配 当 控 除 益 金 不 算 入 制 度 の 適 用 はありません A( 為 替 ヘッジあり) および B( 為 替 ヘッジなし) との 間 でスイッチングができます スイッチング に 伴 うご 換 金 にあたっては 通 常 のご 換 金 と 同 様 に 信 託 財 産 留 保 額 および 税 金 がかかりますので ご 注 意 ください 詳 細 は 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 9
手 続 手 数 料 等 ファンドの 費 用 税 金 <ファンドの 費 用 > 投 資 者 が 直 接 的 に 負 担 する 費 用 購 入 時 手 数 料 3.78%( 税 抜 3.5%)を 上 限 として 販 売 会 社 が 定 める 手 数 料 率 とします 詳 細 は 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 購 入 時 手 数 料 は 商 品 及 び 関 連 する 投 資 環 境 の 説 明 および 情 報 提 供 等 ならびに 購 入 に 関 する 事 務 コスト の 対 価 として 購 入 時 に 頂 戴 するものです 信 託 財 産 留 保 額 換 金 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 に0.3%の 率 を 乗 じて 得 た 額 とします 投 資 者 が 信 託 財 産 で 間 接 的 に 負 担 する 費 用 各 ファンドの 日 々の 純 資 産 総 額 に 対 して 年 率 1.674%( 税 抜 1.55%)を 乗 じて 得 た 額 と します 運 用 管 理 費 用 ( 信 託 報 酬 )は 毎 決 算 日 または 信 託 終 了 のときに 各 ファンドから 支 払 われ ます < 信 託 報 酬 = 運 用 期 間 中 の 基 準 価 額 信 託 報 酬 率 > ( 運 営 管 理 費 用 ( 信 託 報 酬 )の 配 分 ) 支 払 先 配 分 役 務 の 内 容 運 用 管 理 費 用 ( 信 託 報 酬 ) 委 託 会 社 年 率 0.810% ( 税 抜 0.75%) ファンドの 運 用 等 の 対 価 販 売 会 社 年 率 0.810% ( 税 抜 0.75%) 購 入 後 の 情 報 提 供 運 用 報 告 書 等 各 種 書 類 の 送 付 口 座 内 でのファンドの 管 理 および 事 務 手 続 き 等 の 対 価 受 託 会 社 年 率 0.054% ( 税 抜 0.05%) ファンドの 資 産 管 理 等 の 対 価 A( 為 替 ヘッジあり) およびマザーファンドで 運 用 の 指 図 にかかる 権 限 の 委 託 をしているラッセル インプリメンテーション サービシーズ インクへの 報 酬 額 は 委 託 会 社 と 同 社 との 間 で 別 途 定 められ 委 託 会 社 が 受 ける 報 酬 から 支 払 われます 諸 費 用 その 他 の 費 用 手 数 料 監 査 費 用 ( 監 査 法 人 等 に 支 払 うファンドの 監 査 費 用 ) 目 論 見 書 の 作 成 費 用 運 用 報 告 書 の 作 成 費 用 等 について 純 資 産 総 額 に 対 して 年 率 0.108%( 税 抜 0.1%)を 上 限 として 毎 決 算 日 または 信 託 終 了 のときに 各 ファンドから 支 払 われます 組 入 有 価 証 券 の 売 買 時 の 売 買 委 託 手 数 料 先 物 オプション 取 引 等 に 要 する 費 用 資 産 を 外 国 で 保 管 する 場 合 の 費 用 等 が 各 ファンドから 支 払 われます これらの 費 用 は 運 用 状 況 等 により 変 動 するため 事 前 に 料 率 上 限 額 等 を 示 すことができません 各 ファンドの 費 用 ( 手 数 料 等 )の 合 計 額 については 保 有 期 間 等 に 応 じて 異 なりますので 表 示 することができません < 税 金 > 税 金 は 表 に 記 載 の 時 期 に 適 用 されます 以 下 の 表 は 個 人 投 資 者 の 源 泉 徴 収 時 の 税 率 であり 課 税 方 法 等 により 異 なる 場 合 があります 時 期 項 目 税 金 分 配 時 換 金 ( 解 約 ) 時 および 償 還 時 所 得 税 および 地 方 税 所 得 税 および 地 方 税 配 当 所 得 として 課 税 普 通 分 配 金 に 対 して20.315% 譲 渡 所 得 として 課 税 換 金 ( 解 約 ) 時 償 還 時 の 差 益 ( 譲 渡 益 )に 対 して20.315% 上 記 は 2016 年 3 月 末 現 在 のものです なお 上 記 の 税 率 は2038 年 1 月 1 日 以 降 20%となる 予 定 です 税 法 が 改 正 された 場 合 等 には 税 率 等 が 変 更 される 場 合 があります 少 額 投 資 非 課 税 制 度 愛 称 :NISA(ニーサ) および 未 成 年 者 少 額 投 資 非 課 税 制 度 愛 称 :ジュニアNISA(ジュニアニーサ) を ご 利 用 の 場 合 毎 年 一 定 額 の 範 囲 で 新 たに 購 入 した 公 募 株 式 投 資 信 託 などから 生 じる 配 当 所 得 および 譲 渡 所 得 が 一 定 期 間 非 課 税 となります ご 利 用 になれるのは 販 売 会 社 で 非 課 税 口 座 を 開 設 するなど 一 定 の 条 件 に 該 当 する 方 が 対 象 となります 詳 細 は 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 法 人 の 場 合 は 上 記 と 異 なります 税 金 の 取 扱 いの 詳 細 については 税 務 専 門 家 等 にご 確 認 されることをお 勧 めします 10 9
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このページは 野 村 證 券 株 式 会 社 からのお 知 らせです (このページの 記 載 は 目 論 見 書 としての 情 報 ではございません ) 投 資 信 託 の 購 入 時 手 数 料 に 関 するご 説 明 投 資 信 託 の 購 入 時 手 数 料 は 購 入 時 に 負 担 いただくものですが 保 有 期 間 が 長 期 に 及 ぶほど 1 年 あたりの 負 担 率 はしだいに 減 っていきます 例 えば 購 入 時 手 数 料 が 3%( 税 抜 き)の 場 合 保 有 期 間 1 年 あたりのご 負 担 率 ( 税 抜 き) 1 年 3.00% 2 年 1.50% 3 年 1.00% 4 年 0.75% 5 年 0.60% : : 投 資 信 託 によっては 購 入 時 手 数 料 を 頂 戴 せず 換 金 時 に 保 有 期 間 に 応 じた 換 金 手 数 料 をお 支 払 い いただく 場 合 があります その 場 合 も 保 有 期 間 が 長 期 に 及 ぶほど 1 年 あたりの 負 担 率 はしだいに 減 っていきます 上 記 の 図 の 手 数 料 率 や 保 有 期 間 は 例 示 です 購 入 時 手 数 料 には 別 途 消 費 税 がかかります 実 際 にお 買 付 いただく 投 資 信 託 の 手 数 料 率 や 残 存 期 間 については 目 論 見 書 や 補 完 書 面 でご 確 認 くだ さい 投 資 信 託 をご 購 入 いただいた 場 合 には 上 記 の 購 入 時 手 数 料 のほか 信 託 報 酬 やその 他 費 用 等 をご 負 担 いただきます また 投 資 信 託 の 種 類 に 応 じて 信 託 財 産 留 保 額 等 をご 負 担 いただく 場 合 があります 実 際 の 手 数 料 率 等 の 詳 細 は 目 論 見 書 又 は 目 論 見 書 補 完 書 面 でご 確 認 ください
このページは 野 村 證 券 株 式 会 社 からのお 知 らせです (このページの 記 載 は 目 論 見 書 としての 情 報 ではございません ) ラッセル アジア 増 配 継 続 株 100 A( 為 替 ヘッジあり)/B( 為 替 ヘッジなし) の 購 入 時 手 数 料 について 野 村 證 券 株 式 会 社 における 購 入 時 手 数 料 は 購 入 申 込 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 に 以 下 の 手 数 料 率 を 乗 じた 額 とします ( 購 入 時 手 数 料 = 購 入 口 数 基 準 価 額 手 数 料 率 ) 購 入 口 数 手 数 料 率 1 億 口 未 満 3.78%( 税 抜 3.5%) 1 億 口 以 上 3 億 口 未 満 2.70%( 税 抜 2.5%) 3 億 口 以 上 5 億 口 未 満 1.62%( 税 抜 1.5%) 5 億 口 以 上 0.54%( 税 抜 0.5%) A( 為 替 ヘッジあり) B( 為 替 ヘッジなし) 間 のスイッチングによる 購 入 の 場 合 は 無 手 数 料 とします 自 動 けいぞく 投 資 コース を 選 択 したご 投 資 家 が 収 益 分 配 金 を 再 投 資 する 場 合 は 無 手 数 料 とします 野 村 證 券 株 式 会 社 における 購 入 単 位 は 以 下 のとおりです ( 購 入 後 のコース 変 更 はできません ) 一 般 コース( 分 配 金 を 受 取 るコース) :1 万 口 以 上 1 口 単 位 または1 万 円 以 上 1 円 単 位 自 動 けいぞく 投 資 コース( 分 配 金 が 再 投 資 されるコース):1 万 口 以 上 1 口 単 位 または1 万 円 以 上 1 円 単 位 野 村 ネット&コールでの 購 入 単 位 は 以 下 のとおりとなります 一 般 コース( 分 配 金 を 受 取 るコース) :1 万 口 以 上 1 口 単 位 自 動 けいぞくコース( 分 配 金 が 再 投 資 されるコース) :1 万 円 以 上 1 円 単 位 購 入 時 手 数 料 変 更 予 定 のお 知 らせ 上 表 のとおり 当 ファンドは 購 入 口 数 に 応 じた 手 数 料 率 を 適 用 していますが 平 成 28 年 7 月 1 日 以 降 のお 申 込 み 分 1 2 より 購 入 代 金 に 応 じた 手 数 料 率 に 変 更 させていただきます 変 更 後 の 手 数 料 率 は 下 表 をご 参 照 ください < 平 成 28 年 7 月 1 日 以 降 > 購 入 代 金 手 数 料 率 1 億 円 未 満 3.78%( 税 抜 3.5%) 1 億 円 以 上 3 億 円 未 満 2.70%( 税 抜 2.5%) 3 億 円 以 上 5 億 円 未 満 1.62%( 税 抜 1.5%) 5 億 円 以 上 0.54%( 税 抜 0.5%) 1 購 入 代 金 = 購 入 口 数 基 準 価 額 + 購 入 時 手 数 料 ( 税 込 ) 2 ただし 口 数 指 定 でご 購 入 の 場 合 は 以 下 のうち 低 い 方 の 購 入 時 手 数 料 率 を 適 用 します (1) 基 準 価 額 に 購 入 口 数 を 乗 じた 額 ( 購 入 金 額 )に 応 じた 購 入 時 手 数 料 率 (2) 購 入 金 額 に(1)を 用 いて 算 出 した 手 数 料 金 額 を 加 算 した 額 に 応 じた 購 入 時 手 数 料 率 なお 上 記 に 基 づいてお 支 払 いいただく 金 額 ( 購 入 代 金 )を 算 出 した 結 果 購 入 口 数 が 多 い 方 が 購 入 代 金 が 少 なく なる 場 合 があります 詳 しくは 野 村 證 券 窓 口 または 野 村 ネット&コールのウェブサイトでご 確 認 ください
目 論 見 書 補 完 書 面 ( 投 資 信 託 ) (この 書 面 は 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の3の 規 定 によりお 渡 しするものです ) この 書 面 手 数 料 に 関 する 記 載 および 目 論 見 書 の 内 容 をよくお 読 みください 当 ファンドに 係 る 金 融 商 品 取 引 契 約 の 概 要 当 社 は ファンドの 販 売 会 社 として 募 集 の 取 扱 いおよび 販 売 等 に 関 する 事 務 を 行 います 当 社 が 投 資 信 託 の 取 扱 いについて 行 う 金 融 商 品 取 引 業 の 内 容 及 び 方 法 の 概 要 当 社 が 行 う 金 融 商 品 取 引 業 は 主 に 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 1 項 の 規 定 に 基 づく 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 であり 当 社 においてファンドのお 取 引 や 保 護 預 けを 行 われる 場 合 は 次 の 方 法 によります 国 内 投 資 信 託 のお 取 引 にあたっては 保 護 預 り 口 座 の 開 設 が 必 要 となります 外 国 投 資 信 託 のお 取 引 にあたって は 外 国 証 券 取 引 口 座 の 開 設 が 必 要 となります お 取 引 のご 注 文 は 原 則 として あらかじめ 当 該 ご 注 文 に 係 る 代 金 の 全 部 又 は 一 部 を( 前 受 金 等 )お 預 かりした 上 で お 受 けいたします 前 受 金 等 を 全 額 お 預 かりしていない 場 合 当 社 との 間 で 合 意 した 日 までに ご 注 文 に 係 る 代 金 又 は 有 価 証 券 をお 預 かり いたします ご 注 文 されたお 取 引 が 成 立 した 場 合 ( 法 令 に 定 める 場 合 を 除 きます )には 取 引 報 告 書 をお 客 様 にお 渡 しいたします ( 郵 送 又 は 電 磁 的 方 法 による 場 合 を 含 みます) 当 ファンドの 販 売 会 社 の 概 要 商 号 等 野 村 證 券 株 式 会 社 金 融 商 品 取 引 業 者 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 142 号 本 店 所 在 地 103 8011 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 1 9 1 連 絡 先 03 3211 1811 又 はお 取 引 のある 本 支 店 にご 連 絡 ください 加 入 協 会 日 本 証 券 業 協 会 一 般 社 団 法 人 日 本 投 資 顧 問 業 協 会 一 般 社 団 法 人 金 融 先 物 取 引 業 協 会 一 般 社 団 法 人 第 二 種 金 融 商 品 取 引 業 協 会 指 定 紛 争 解 決 機 関 特 定 非 営 利 活 動 法 人 証 券 金 融 商 品 あっせん 相 談 センター 資 本 金 100 億 円 主 な 事 業 金 融 商 品 取 引 業 設 立 年 月 平 成 13 年 5 月 お 取 引 内 容 に 関 するご 確 認 ご 相 談 や 苦 情 等 について お 取 引 内 容 に 関 するご 確 認 ご 相 談 や 苦 情 等 につきましては 下 記 連 絡 先 までお 申 し 出 ください 野 村 證 券 株 式 会 社 連 絡 先 03 3211 1811 又 は お 取 引 のある 本 支 店 指 定 紛 争 解 決 機 関 のご 利 用 について このページは 野 村 證 券 株 式 会 社 からのお 知 らせです (このページの 記 載 は 目 論 見 書 としての 情 報 ではございません ) お 取 引 についてのトラブル 等 は 以 下 のADR( 注 ) 機 関 における 苦 情 処 理 紛 争 解 決 の 枠 組 みの 利 用 が 可 能 です (ADR 機 関 のご 利 用 に 際 して 不 明 な 点 等 ございましたら 上 記 の 連 絡 先 までご 照 会 ください) 特 定 非 営 利 活 動 法 人 証 券 金 融 商 品 あっせん 相 談 センター 電 話 番 号 0120 64 5005(フリーダイヤル) 注 )ADRとは 裁 判 外 紛 争 解 決 制 度 のことで 訴 訟 手 続 によらず 民 事 上 の 紛 争 を 解 決 しようとする 紛 争 の 当 事 者 のため 公 正 な 第 三 者 が 関 与 して その 解 決 を 図 る 手 続 をいいます 当 ファンドに 関 するお 問 い 合 わせは お 取 引 のある 本 支 店 にご 連 絡 ください 金 融 商 品 の 販 売 等 に 関 する 法 律 に 係 る 重 要 事 項 当 ファンドは 主 に 外 国 株 式 を 実 質 的 な 投 資 対 象 としますので 組 入 株 式 の 価 格 下 落 や 組 入 株 式 の 発 行 会 社 の 倒 産 財 務 状 況 の 悪 化 などの 影 響 により 基 準 価 額 が 下 落 し 損 失 を 被 ることがあります また 為 替 の 変 動 により 損 失 を 被 る ことがあります 3 3 0 6 0 1 2 1