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野 村 MMF (マネー マネージメント ファンド) 愛 称 ひまわり 追 加 型 投 信 / 国 内 / 債 券 /MMF 投 資 信 託 説 明 書 ( 目 論 見 書 ) 2010.8 ( 課 税 上 は 公 社 債 投 資 信 託 として 取 扱 われます )

野 村 MMF (マネー マネージメント ファンド) 愛 称 ひまわり 追 加 型 投 信 / 国 内 / 債 券 /MMF 投 資 信 託 説 明 書 ( 交 付 目 論 見 書 ) 2010.8 ( 課 税 上 は 公 社 債 投 資 信 託 として 取 扱 われます )

野 村 MMF(マネー マネージメント ファンド)の 基 準 価 額 は ファン ドが 投 資 を 行 なっている 有 価 証 券 等 の 値 動 きによる 影 響 を 受 けます が これらの 運 用 による 損 益 はすべて 投 資 者 の 皆 様 に 帰 属 します なお ファンドは 元 金 が 保 証 されているものではありません ファンドの 販 売 会 社 ファンドの 基 準 価 額 等 については 下 記 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください 野 村 アセットマネジメント 株 式 会 社 サポートダイヤル 0120-753104 (フリーダイヤル) < 受 付 時 間 > 営 業 日 の 午 前 9 時 ~ 午 後 5 時 ( 半 日 営 業 日 は 午 前 9 時 ~ 正 午 ) インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/ なお ファンドの 基 準 価 額 等 は 下 記 の 携 帯 サイトでもご 覧 いただけます 携 帯 サイト http://www.nomura-am.co.jp/mobile/ 本 書 は 金 融 商 品 取 引 法 第 13 条 の 規 定 に 基 づく 目 論 見 書 です この 目 論 見 書 により 行 なう 野 村 MMF(マネー マネージメント ファンド)の 募 集 については 発 行 者 である 野 村 アセットマネジメント 株 式 会 社 ( 委 託 会 社 )は 金 融 商 品 取 引 法 ( 昭 和 23 年 法 第 25 号 ) 第 5 条 の 規 定 によ り 有 価 証 券 届 出 書 を 平 成 22 年 2 月 12 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 平 成 22 年 2 月 13 日 にその 効 力 が 生 じております また 当 該 有 価 証 券 届 出 書 第 三 部 の 内 容 を 記 載 した 請 求 目 論 見 書 については 販 売 会 社 にご 請 求 いただ ければ 当 該 販 売 会 社 を 通 じて 交 付 いたします なお 販 売 会 社 に 請 求 目 論 見 書 をご 請 求 された 場 合 は その 旨 をご 自 身 で 記 録 しておくようにしてください

下 記 の 事 項 は 野 村 MMF(マネー マネージメント ファンド) ( 以 下 当 ファン ド という )をお 申 込 みされるご 投 資 家 の 皆 様 にあらかじめ ご 確 認 いただきた い 重 要 な 事 項 としてお 知 らせするものです お 申 込 みの 際 には 下 記 の 事 項 および 投 資 信 託 説 明 書 ( 交 付 目 論 見 書 )の 内 容 を 十 分 にお 読 みください 記 当 ファンドに 係 るリスクについて 当 ファンドは 主 に 国 内 債 券 を 投 資 対 象 としますので 金 利 変 動 等 による 組 入 債 券 の 価 格 下 落 や 組 入 債 券 の 発 行 体 の 倒 産 や 財 務 状 況 の 悪 化 等 の 影 響 により 基 準 価 額 が 下 落 し 損 失 を 被 ることがあります したがって ご 投 資 家 の 皆 様 の 投 資 元 金 は 保 証 されているものではなく 基 準 価 額 の 下 落 により 損 失 を 被 り 投 資 元 金 が 割 り 込 むことがあります 当 ファンドの 基 準 価 額 の 変 動 要 因 としては 主 に 金 利 変 動 リスク や 信 用 リ スク などがあります 詳 しくは 投 資 信 託 説 明 書 ( 交 付 目 論 見 書 )の 投 資 リスク をご 覧 ください 当 ファンドに 係 る 手 数 料 等 について 申 込 手 数 料 当 ファンドには 申 込 手 数 料 はありません 換 金 ( 解 約 ) 手 数 料 当 ファンドには 換 金 ( 解 約 ) 手 数 料 はありません 信 託 財 産 留 保 額 取 得 日 から 換 金 代 金 の 支 払 い 開 始 日 の 前 日 までの 日 数 が 30 日 未 満 のご 換 金 については 1 万 口 につき 10 円 の 信 託 財 産 留 保 額 がかかります 信 託 報 酬 ファンドの 元 本 に 年 1.0135% 以 内 の 率 ( 信 託 報 酬 率 )を 乗 じて 得 た 額 としま す なお 適 用 する 信 託 報 酬 率 は ファンドの 運 用 実 績 等 により 原 則 とし て 日 々 変 動 します (*) その 他 の 費 用 組 入 有 価 証 券 の 売 買 の 際 に 発 生 する 売 買 委 託 手 数 料 外 貨 建 資 産 の 保 管 等 に 要 する 費 用 監 査 費 用 等 詳 しくは 投 資 信 託 説 明 書 ( 交 付 目 論 見 書 )の 費 用 税 金 をご 覧 ください (*) その 他 の 費 用 については 運 用 状 況 等 により 変 動 するものであり 事 前 に 料 率 上 限 額 等 を 表 示 することができません 当 該 手 数 料 等 の 合 計 額 については ご 投 資 家 の 皆 様 がファンドを 保 有 され る 期 間 等 に 応 じて 異 なりますので 表 示 することができません

投 資 信 託 説 明 書 ( 交 付 目 論 見 書 ) 目 次 (Contents) ファンドの 概 要 が 知 りたい ファンドの 基 本 情 報 ファンドの 概 要 1 ファンドの 運 用 内 容 が 知 りたい ファンドの 特 色 3 ファンドの 特 色 運 用 の 内 容 投 資 対 象 3 投 資 方 針 3 投 資 制 限 4 分 配 方 針 5 ファンドのリスクが 知 りたい 基 準 価 額 の 変 動 要 因 6 投 資 リスク その 他 の 留 意 点 6 ファンドのしくみが 知 りたい ファンドのしくみ 7 ファンドの 運 用 体 制 7 しくみ 運 用 体 制 委 託 会 社 におけるリスクマネジメント 体 制 9 ファンドの 申 込 方 法 が 知 りたい 買 付 の 申 込 手 続 き 10 申 込 手 続 きの 概 要 換 金 の 申 込 手 続 き 11 ファンドにかかる 費 用 税 金 が 知 りたい お 客 様 に 直 接 ご 負 担 いただく 費 用 税 金 12 費 用 税 金 ファンドで 間 接 的 にご 負 担 いただく 費 用 12 税 金 の 取 扱 い 13 ファンドの 運 営 方 法 などが 知 りたい 管 理 および 運 営 の 概 要 14 その 他 の 情 報 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 事 務 の 概 要 16 その 他 ファンドの 情 報 16 委 託 会 社 等 の 概 況 17 ファンドの 運 用 状 況 が 知 りたい 投 資 状 況 18 運 用 状 況 投 資 資 産 18 運 用 実 績 19 財 務 ハイライト 情 報 21 信 託 約 款 23 用 語 解 説 29 商 品 分 類 30

ファンドの 基 本 情 報 ファンドの 基 本 情 報 ファンドの 概 要 ファンドの 名 称 ファンドの 目 的 野 村 MMF(マネー マネージメント ファンド) ( ファンド といいます なお ファンドの 愛 称 を ひまわり とします ) 内 外 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 し 安 定 した 収 益 の 確 保 をめざして 安 定 運 用 を 行 ないます 主 な 投 資 対 象 内 外 の 公 社 債 を 主 要 投 資 対 象 とします 投 資 方 針 後 述 の 投 資 方 針 をご 覧 ください 主 な 投 資 制 限 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません デリバティブの 使 用 はヘッジ 目 的 に 限 定 します 詳 しくは 後 述 の 投 資 制 限 をご 覧 ください 主 な 価 格 変 動 リ ス ク 金 利 変 動 リスク 信 用 リスク 詳 しくは 後 述 の 投 資 リスク をご 覧 ください 信 託 期 間 無 期 限 ( 平 成 4 年 5 月 8 日 設 定 )です 決 算 日 毎 日 です 収 益 分 配 買 付 単 位 日 々 決 算 を 行 ない 原 則 として 信 託 財 産 から 生 ずる 利 益 の 全 額 を 毎 日 分 配 し ます 分 配 金 は 毎 月 の 最 終 営 業 日 に1ヵ 月 分 ( 前 月 の 最 終 営 業 日 から 当 月 の 最 終 営 業 日 の 前 日 までの 分 )をまとめ 分 配 金 に 対 する 税 金 を 差 し 引 いたうえ 自 動 的 に 再 投 資 されます 1 円 以 上 1 円 単 位 とします 販 売 会 社 によっては 申 込 代 金 の 払 込 方 法 等 により 1 円 以 上 1 円 単 位 で 申 込 みができな い 場 合 があります 詳 しくは 後 述 の 申 込 手 続 きの 概 要 をご 覧 ください 買 付 価 額 取 得 日 の 前 日 の 基 準 価 額 とします ファンドの 取 得 日 取 得 日 は 取 得 申 込 みと 取 得 申 込 金 の 振 込 みの 時 期 により 原 則 として 以 下 の 通 りとなります 販 売 会 社 が 営 業 日 の 場 合 取 得 申 込 金 の 受 領 時 間 正 午 以 前 正 午 過 ぎ 取 得 日 取 得 申 込 受 付 日 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 販 売 会 社 が 非 営 業 日 の 場 合 販 売 会 社 の 営 業 日 以 外 の 日 に 払 込 金 を 添 えて 取 得 の 申 込 みがあった 場 合 は 払 込 金 の 受 入 れ 日 の 翌 営 業 日 の 午 前 中 に 取 得 の 申 込 みがあったものとして 取 扱 い ます 営 業 日 とは 金 融 商 品 取 引 所 の 休 業 日 以 外 の 日 をいいます また 基 準 価 額 が1 口 あたり 1 円 を 下 回 った 場 合 は 上 記 とお 取 扱 いが 異 なりま す 詳 しくは 後 述 の 申 込 手 続 きの 概 要 をご 参 照 ください -1-

ファンドの 基 本 情 報 申 込 手 数 料 ありません 取 得 申 込 者 の 制 限 信 託 報 酬 取 得 申 込 みを 行 なう 投 資 家 は 個 人 であることを 原 則 とします このため 販 売 会 社 では 一 部 例 外 を 除 き 個 人 以 外 の 方 のお 申 込 みは 受 付 けませんの で 予 めご 承 知 おき 願 います 持 株 会 等 従 前 より 契 約 に 基 づき 継 続 的 に 買 い 付 けている 場 合 等 をいいます ファンドの 元 本 に 年 1.0135% 以 内 の 率 ( 信 託 報 酬 率 )を 乗 じて 得 た 額 とします なお 適 用 する 信 託 報 酬 率 は ファンドの 運 用 実 績 等 により 原 則 として 日 々 変 動 します 詳 しくは 後 述 の 費 用 税 金 をご 覧 ください 換 金 単 位 1 口 単 位 でご 換 金 できます 換 金 価 額 ご 換 金 の 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 前 日 の 基 準 価 額 とします 換 金 手 数 料 ありません 信 託 財 産 留 保 額 取 得 日 から 換 金 代 金 の 支 払 い 開 始 日 の 前 日 までの 日 数 が 30 日 未 満 のご 換 金 については 1 万 口 につき 10 円 の 信 託 財 産 留 保 額 がかかります 税 金 等 後 述 の 費 用 税 金 をご 覧 ください (ファンドは 優 適 格 です ) 換 金 代 金 の 支 払 い 原 則 として 換 金 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 からお 申 込 みの 販 売 会 社 でお 支 払 い します 販 売 会 社 によっては 換 金 申 込 受 付 日 当 日 に 換 金 代 金 相 当 額 をお 受 取 りになれ る 場 合 があります 詳 しくは 後 述 の 申 込 手 続 きの 概 要 をご 覧 ください 本 書 で 用 いている 専 門 的 な 用 語 については 用 語 解 説 を 設 けてありますので 併 せてご 覧 ください -2-

ファンドの 特 色 運 用 の 内 容 ファンドの 特 色 運 用 の 内 容 ファンドの 特 色 内 外 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 し 安 定 した 収 益 の 確 保 をめざして 安 定 運 用 を 行 ないます 毎 日 お 申 込 み ご 換 金 が 可 能 です 毎 日 決 算 を 行 ない 運 用 収 益 は 原 則 として 全 額 分 配 します 内 外 の 公 社 債 に 投 資 しますので 分 配 金 は 運 用 の 実 績 により 変 動 します 分 配 金 は 毎 日 計 算 され 毎 月 の 最 終 営 業 日 に 1 ヵ 月 分 をまとめ 分 配 金 に 対 する 税 金 を 差 し 引 いたうえ 自 動 的 に 再 投 資 されます 投 資 対 象 内 外 の 公 社 債 を 主 要 投 資 対 象 とします デリバティブの 使 用 は ヘッジ 目 的 に 限 定 します 投 資 対 象 およびデリバティブの 運 用 指 図 目 的 範 囲 について 詳 しくは 約 款 をご 覧 ください 投 資 方 針 好 利 回 りの 内 外 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 を 行 ない 余 裕 金 はコール 割 引 手 形 などで 運 用 し 安 定 した 収 益 の 確 保 をめざします 株 式 には 投 資 しません 1 元 本 の 安 全 性 に 配 慮 した 運 用 を 行 ないます 残 存 期 間 が 短 い 好 利 回 りの 内 外 の 公 社 債 やコマーシャル ペーパーおよび 金 融 商 品 等 に 投 資 します 国 債 政 府 保 証 付 債 券 や 投 資 適 格 格 付 を 有 する( 長 期 格 付 で BBB 格 以 上 を 付 与 されている( 同 等 と 判 断 さ れるものを 含 みます )) 債 券 及 び 金 融 商 品 に 投 資 します 投 資 する 有 価 証 券 または 金 融 商 品 は 主 として 残 存 期 間 1 年 以 内 のものとします 外 貨 建 資 産 への 投 資 については その 取 引 において 円 貨 で 約 定 し 円 貨 で 決 済 するもの( 為 替 リスクの 生 じ ないもの)に 限 定 します デリバティブ( 先 物 取 引 オプション 取 引 スワップ 取 引 )の 利 用 は ヘッジ 目 的 に 限 定 し 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するために 用 います 2 ポートフォリオの 構 築 にあたっては 以 下 の 点 に 配 慮 し 分 散 投 資 を 行 ないます 債 券 ( 国 債 政 府 保 証 付 債 券 を 除 きます )の 組 入 れは 一 発 行 体 あたりファンドの 純 資 産 総 額 の 10%を 上 限 とします 債 券 の 満 期 構 成 については 流 動 性 の 確 保 を 考 慮 し 分 散 投 資 を 行 ないます 3 毎 日 決 算 を 行 ない 運 用 収 益 は 原 則 として 全 額 分 配 します 公 社 債 等 に 投 資 しますので 分 配 金 は 運 用 の 実 績 により 変 動 します 分 配 金 は 毎 月 の 最 終 営 業 日 に 1 ヵ 月 分 ( 前 月 の 最 終 営 業 日 から 当 月 の 最 終 営 業 日 の 前 日 までの 分 )をま とめ 分 配 金 に 対 する 税 金 を 差 し 引 いたうえ 自 動 的 に 再 投 資 されます 資 金 動 向 市 況 動 向 等 によっては 上 記 のような 運 用 ができない 場 合 があります -3-

ファンドの 特 色 運 用 の 内 容 投 資 制 限 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません ( 約 款 ) デリバティブの 使 用 投 資 信 託 証 券 への 投 資 割 合 有 価 証 券 の 貸 付 公 社 債 の 借 入 れ 資 金 の 借 入 れ デリバティブの 使 用 はヘッジ 目 的 に 限 定 します 投 資 信 託 証 券 への 投 資 は 行 ないません 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 信 託 財 産 に 属 する 公 社 債 の 貸 付 の 指 図 をすることができます ( 約 款 ) 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 公 社 債 の 借 入 れの 指 図 をするこ とができます なお 当 該 公 社 債 の 借 入 れを 行 なうにあたり 担 保 の 提 供 が 必 要 と 認 めたときは 担 保 の 提 供 の 指 図 を 行 なうものとします ( 約 款 ) 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 ならびに 運 用 の 安 定 性 をはかるため 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 て( 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 てのために 借 入 れた 資 金 の 返 済 を 含 みます )を 目 的 として または 再 投 資 にかかる 収 益 分 配 金 の 支 払 資 金 の 手 当 てを 目 的 として 資 金 借 入 れ(コール 市 場 を 通 じる 場 合 を 含 みます )の 指 図 をすることができます なお 当 該 借 入 金 をもって 有 価 証 券 等 の 運 用 は 行 なわないものとします ( 約 款 ) 投 資 制 限 について 詳 しくは 約 款 をご 覧 ください -4-

ファンドの 特 色 運 用 の 内 容 分 配 方 針 日 々 決 算 を 行 ない 利 益 の 全 額 を 毎 日 分 配 します ファンドの 決 算 日 毎 日 とします 日 々 決 算 を 行 ない 原 則 として 信 託 財 産 から 生 ずる 利 益 の 全 額 を 毎 日 分 配 します 信 託 財 産 から 生 ずる 利 益 とは 下 記 1の 収 益 等 の 合 計 額 が2の 経 費 等 の 合 計 額 を 超 える 場 合 の 当 該 差 額 をいいます 1 毎 計 算 期 間 における 利 子 貸 付 有 価 証 券 に 係 る 品 貸 料 またはこれに 類 する 収 益 売 買 償 還 等 によ る 利 益 評 価 益 解 約 差 益 金 およびその 他 収 益 金 2 毎 計 算 期 間 における 監 査 費 用 当 該 監 査 費 用 に 係 る 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 信 託 報 酬 売 買 償 還 等 による 損 失 評 価 損 繰 越 欠 損 金 補 てん 額 およびその 他 費 用 信 託 財 産 から 生 ずる 利 益 は その 全 額 を 毎 計 算 期 末 に 当 該 日 の 受 益 者 への 分 配 金 として 信 託 財 産 に 計 上 します ただし 計 算 期 末 において 損 失 ( 上 記 1の 合 計 額 が2の 合 計 額 に 満 たない 場 合 の 当 該 差 額 をいい ます )を 生 じた 場 合 は 当 該 損 失 額 を 繰 越 欠 損 金 として 次 期 に 繰 越 すものとします 分 配 金 のお 支 払 い 分 配 金 は 毎 月 の 最 終 営 業 日 に 1 ヵ 月 分 ( 前 月 の 最 終 営 業 日 から 当 月 の 最 終 営 業 日 の 前 日 までの 分 )をま とめ 分 配 金 に 対 する 税 金 を 差 し 引 いたうえ 自 動 的 に 再 投 資 されます 前 月 の 最 終 営 業 日 ~ 当 月 の 最 終 営 業 日 分 配 分 配 分 配 分 配 1 ヵ 月 分 の 分 配 金 分 配 分 配 税 金 を 差 し 引 い た 後 再 投 資 分 配 ( 注 ) 分 配 金 は 税 引 き 後 無 手 数 料 で 再 投 資 されますが 再 投 資 により 増 加 した 受 益 権 は 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 さ れます 詳 しくは 信 託 約 款 をご 覧 ください 分 配 方 針 等 について 詳 しくは 約 款 をご 覧 ください -5-

投 資 リスク 投 資 リスク 基 準 価 額 の 変 動 要 因 主 な 変 動 要 因 金 利 変 動 リ ス ク ファンドが 主 要 投 資 対 象 とする 短 期 公 社 債 および 短 期 金 融 商 品 は 市 場 金 利 の 変 動 により 価 格 や 利 回 りが 変 動 します よって 金 利 の 変 動 により ファンドの 日 々の 収 益 は 変 動 します 信 用 リ ス ク 有 価 証 券 等 への 投 資 にあたっては 発 行 体 において 利 払 いや 償 還 金 の 支 払 い が 遅 延 したり 支 払 いが 滞 るリスクが 生 じる 可 能 性 があります その 他 の 変 動 要 因 有 価 証 券 の 貸 付 等 に お け る リ ス ク その 他 の 留 意 点 有 価 証 券 の 貸 付 等 において 取 引 先 リスク( 取 引 の 相 手 方 の 倒 産 等 により 契 約 が 不 履 行 になる 危 険 のこと)が 生 じる 可 能 性 があります 基 準 価 額 の 変 動 要 因 は 上 記 に 限 定 されるものではありません ファンドに 生 じた 利 益 および 損 失 は すべて 受 益 者 に 帰 属 します 市 場 の 急 変 時 等 には 前 記 の 投 資 方 針 に 従 った 運 用 ができない 場 合 があります コンピューター 関 係 の 不 慮 の 出 来 事 に 起 因 する 市 場 リスクやシステム 上 のリスクが 生 じる 可 能 性 がありま す ファンドは 短 期 公 社 債 を 中 心 に 投 資 し 安 定 した 収 益 の 確 保 を 目 指 します ただし 運 用 成 果 は 実 績 に 応 じて 変 わりますので 元 金 が 保 証 されているものではありません -6-

ファンドのしくみ 運 用 体 制 ファンドのしくみ 運 用 体 制 ファンドのしくみ ファンドの 関 係 法 人 ファンド 野 村 MMF (マネー マネージメント ファンド) 委 託 会 社 ( 委 託 者 ) 野 村 アセットマネジメント 株 式 会 社 [ファンドの 運 用 の 指 図 等 ] 募 集 販 売 等 に 関 する 契 約 証 券 投 資 信 託 契 約 受 託 会 社 ( 受 託 者 ) 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 再 信 託 受 託 者 : 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ) [ファンドの 保 管 管 理 業 務 ] 販 売 会 社 [ 募 集 の 取 扱 いおよび 販 売 一 部 解 約 に 関 す る 事 務 収 益 分 配 金 の 再 投 資 に 関 する 事 務 一 部 解 約 金 償 還 金 の 支 払 いに 関 する 事 務 ] 募 集 販 売 等 に 関 する 契 約 は 契 約 終 了 の 3 ヵ 月 前 までに 当 事 者 の 一 方 から 別 段 の 意 思 表 示 のないとき は 原 則 1 年 毎 に 自 動 的 に 更 新 されるものとします 販 売 会 社 は 販 売 一 部 解 約 等 の 申 込 み 一 部 解 約 金 等 の 支 払 いに 関 する 投 資 家 の 窓 口 になります 投 資 家 ( 受 益 者 ) 運 用 体 制 経 済 調 査 部 署 による 国 内 外 の 経 済 調 査 発 行 体 の 信 用 力 調 査 マクロ 分 析 クレジット 分 析 の 依 頼 等 調 査 分 析 結 果 の 提 供 等 運 用 管 理 運 用 審 査 部 署 によるファンドのリスク 管 理 分 析 運 用 状 況 データの 開 示 等 モニタリング 分 析 結 果 の 提 供 等 運 用 チーム 売 買 指 図 トレーディング 部 署 による 債 券 短 期 金 融 商 品 等 の 発 注 当 社 では ファンドの 運 用 に 関 する 社 内 規 程 として 投 資 信 託 業 務 に 係 るファンドマネージャー 規 程 並 びに スワップ 取 引 信 用 リスク 管 理 資 金 の 借 入 外 国 為 替 の 予 約 取 引 等 信 用 取 引 等 に 関 して 各 々 取 扱 い 基 準 を 設 けております 上 記 の 体 制 等 は 平 成 22 年 8 月 20 日 現 在 のものであり 今 後 変 更 となる 場 合 があります -7-

ファンドのしくみ 運 用 体 制 ファンドを 含 む 委 託 会 社 における 投 資 信 託 の 内 部 管 理 及 び 意 思 決 定 を 監 督 する 組 織 等 は 以 下 の 通 りです 経 営 会 議 執 行 役 会 等 投 資 政 策 委 員 会 委 員 長 投 資 戦 略 の 策 定 プロセス 及 び 実 行 プロセスの 監 視 改 善 策 の 策 定 指 導 等 運 用 担 当 役 員 等 職 務 の 執 行 状 況 についての 取 締 役 会 等 へ 報 告 等 運 用 担 当 部 署 の 長 運 用 計 画 に 沿 う 運 用 の 実 行 が 行 われたこ とを 定 期 的 に 確 認 報 告 等 内 部 監 査 関 連 部 署 (5~10 名 程 度 ) 運 用 を 含 む 社 内 の 業 務 全 般 にわたる 内 部 統 制 等 につき 有 効 性 及 び 妥 当 性 の 観 点 から 調 査 並 びに 評 価 その 評 価 に 基 づく 業 務 改 善 の 勧 告 提 言 経 営 会 議 への 内 部 監 査 結 果 の 定 期 的 報 告 等 運 用 担 当 者 チーム ファンド 運 用 開 始 に 当 り 運 用 計 画 を 作 成 し 運 用 担 当 部 署 の 長 運 用 担 当 役 員 等 及 び 投 資 政 策 委 員 長 の 承 認 を 得 る ファンドの 運 用 管 理 状 況 の 定 期 的 報 告 等 コンプライアンス 関 連 部 署 (10~20 名 程 度 ) 法 令 遵 守 状 況 の 点 検 指 導 売 買 発 注 業 務 における 法 令 諸 規 則 の 遵 守 状 況 の 監 査 指 導 等 PRC (Performance Review Committee) 運 用 パフォーマンスの 分 析 評 価 などの 審 議 委 託 会 社 によるファンドの 関 係 法 人 ( 販 売 会 社 を 除 く)に 対 する 管 理 体 制 等 当 社 では 受 託 会 社 または 受 託 会 社 の 再 信 託 先 に 対 しては 日 々の 純 資 産 照 合 月 次 の 勘 定 残 高 照 合 などを 行 っています また SAS70( 受 託 業 務 にかかわる 内 部 統 制 について 評 価 する 監 査 人 の 業 務 に 関 する 基 準 )に 基 づく 受 託 業 務 の 内 部 統 制 の 有 効 性 についての 監 査 人 による 報 告 書 を 受 託 会 社 より 受 け 取 ってお ります 上 記 の 体 制 等 は 平 成 22 年 8 月 20 日 現 在 のものであり 今 後 変 更 となる 場 合 があります -8-

ファンドのしくみ 運 用 体 制 委 託 会 社 におけるリスクマネジメント 体 制 リスク 管 理 関 連 の 委 員 会 パフォーマンスの 考 査 投 資 信 託 の 信 託 財 産 についてパフォーマンスに 基 づいた 定 期 的 な 考 査 ( 分 析 評 価 )の 結 果 の 報 告 審 議 を 行 ないます 運 用 リスクの 管 理 投 資 信 託 の 信 託 財 産 の 運 用 リスクを 把 握 管 理 し その 結 果 に 基 づき 運 用 部 門 その 他 関 連 部 署 への 是 正 勧 告 を 行 なうことにより 適 切 な 管 理 を 行 ないます リスク 管 理 体 制 図 投 資 リスク 管 理 に 関 する 委 員 会 パフォーマンスの 考 査 運 用 パフォーマンス 実 績 等 のモニター 運 用 パフォーマンス 実 績 等 の 考 査 ( 分 析 評 価 ) 等 運 用 リスクの 管 理 信 託 約 款 等 の 遵 守 状 況 のモニター 審 査 管 理 投 資 対 象 の 信 用 リスク 等 のモニター 審 査 管 理 等 分 析 提 供 評 価 指 導 等 分 析 提 供 報 告 等 投 資 信 託 運 用 関 連 部 署 上 記 の 体 制 等 は 平 成 22 年 8 月 20 日 現 在 のものであり 今 後 変 更 となる 場 合 があります -9-

申 込 手 続 きの 概 要 買 付 の 申 込 手 続 き 申 込 手 続 きの 概 要 買 付 のお 申 込 みに 際 しては 販 売 会 社 所 定 の 方 法 でお 申 込 みください なお お 買 付 いただける 投 資 家 は 個 人 であることを 原 則 とします このため 販 売 会 社 では 一 部 例 外 を 除 き 個 人 以 外 の 方 のお 申 込 みは 受 付 けませんので 予 めご 承 知 おき 願 います 持 株 会 等 従 前 より 契 約 に 基 づき 継 続 的 に 買 い 付 けている 場 合 等 をいいます 買 付 単 位 1 円 以 上 1 円 単 位 です なお 販 売 会 社 によっては 申 込 代 金 の 払 込 方 法 等 により 1 円 以 上 1 円 単 位 で 買 付 の 申 込 みができない 場 合 があります 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 買 付 価 額 取 得 日 の 前 日 の 基 準 価 額 ( 取 得 価 額 といいます )とします 申 込 手 数 料 はありません 取 得 日 は 取 得 申 込 みと 取 得 申 込 金 の 振 込 みの 時 期 により 以 下 の 通 りとなります 販 売 会 社 が 営 業 日 の 場 合 取 得 申 込 金 の 受 領 時 間 正 午 以 前 正 午 過 ぎ 取 得 日 取 得 申 込 受 付 日 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 1 取 得 申 込 受 付 日 の 前 日 の 基 準 価 額 が 1 口 あたり 1 円 を 下 回 っているときは 取 得 申 込 受 付 日 を 取 得 日 とするお 申 込 みには 応 じません 2 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 前 日 の 基 準 価 額 が 1 口 あたり 1 円 を 下 回 ったときは 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 以 降 最 初 に 取 得 にかかる 基 準 価 額 が 1 口 あたり 1 円 となった 計 算 日 の 翌 営 業 日 が 取 得 日 となります 販 売 会 社 が 非 営 業 日 の 場 合 販 売 会 社 の 営 業 日 以 外 の 日 に 払 込 金 を 添 えて 取 得 の 申 込 みがあった 場 合 は 払 込 金 の 受 入 れ 日 の 翌 営 業 日 の 午 前 中 に 取 得 の 申 込 みがあったものとして 取 扱 います ただ し 払 込 金 の 受 入 れ 日 の 翌 営 業 日 の 前 日 の 基 準 価 額 が1 口 あたり1 円 を 下 回 っていると きは 払 込 金 の 受 入 れ 日 の 翌 営 業 日 以 降 最 初 に 取 得 にかかる 基 準 価 額 が 1 口 あた り 1 円 となった 計 算 日 の 翌 日 が 取 得 日 となります 前 記 の 取 得 申 込 金 の 受 領 とは 申 込 みの 販 売 会 社 の 取 引 店 内 で 入 金 が 確 認 され か つ 入 金 に 基 づき 販 売 会 社 所 定 の 事 務 処 理 を 完 了 したものに 限 ります また 営 業 日 と は わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 の 休 業 日 以 外 の 日 をいいます 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 に 取 得 申 込 と 同 時 にまたは 予 め 当 該 取 得 申 込 者 が 受 益 権 の 振 替 を 行 うための 振 替 機 関 等 の 口 座 を 申 し 出 るものとし 当 該 口 座 に 当 該 取 得 申 込 者 に 係 る 口 数 の 増 加 の 記 載 または 記 録 が 行 なわれます 詳 しくは 信 託 約 款 をご 覧 ください 金 融 商 品 取 引 所 における 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 等 があるときは 買 付 のお 申 込 みの 受 付 けを 中 止 すること および 既 に 受 付 けた 買 付 のお 申 込 みの 受 付 けを 取 り 消 す 場 合 があります -10-

申 込 手 続 きの 概 要 換 金 の 申 込 手 続 き 換 金 のお 申 込 みに 際 しては 販 売 会 社 所 定 の 方 法 でお 申 込 みください 換 金 単 位 1 口 単 位 でご 換 金 できます 換 金 価 額 換 金 の 価 額 は 換 金 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 前 日 の 基 準 価 額 となります 換 金 代 金 の 支 払 い 換 金 時 の 費 用 や 税 金 についての 詳 細 は 費 用 税 金 をご 覧 ください 換 金 代 金 は 換 金 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 前 日 までに 計 上 した 再 投 資 前 の 分 配 金 を 含 めた 額 とします 換 金 代 金 は 原 則 として 換 金 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 から 申 込 みの 販 売 会 社 においてお 支 払 いします なお 販 売 会 社 によっては 換 金 申 込 受 付 日 当 日 に 換 金 代 金 相 当 額 の 受 け 取 りを 希 望 さ れる 投 資 家 に 対 し 販 売 会 社 所 定 の 方 法 により 当 該 販 売 会 社 において 即 日 引 出 しがで きる 場 合 があります 詳 しくは 申 込 みの 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください < 大 口 換 金 の 制 限 について> ファンドの 資 金 管 理 を 円 滑 に 行 なうため 1 日 1 件 10 億 円 を 超 える 換 金 につきまして は 原 則 として お 申 し 出 日 から 起 算 して 4 営 業 日 目 を 換 金 の 受 付 日 とし 当 該 受 付 日 にご 換 金 のお 申 込 みを 受 付 けたものとします また 大 口 換 金 については 別 途 制 限 を 設 ける 場 合 があります 換 金 の 請 求 を 行 なう 受 益 者 は その 口 座 が 開 設 されている 振 替 機 関 等 に 対 して 当 該 受 益 者 の 請 求 に 係 るこ の 信 託 契 約 の 一 部 解 約 を 委 託 者 が 行 なうのと 引 き 換 えに 当 該 一 部 解 約 に 係 る 受 益 権 の 口 数 と 同 口 数 の 抹 消 の 申 請 を 行 なうものとし 社 振 法 の 規 定 にしたがい 当 該 振 替 機 関 等 の 口 座 において 当 該 口 数 の 減 少 の 記 載 または 記 録 が 行 なわれます 換 金 の 請 求 を 受 益 者 がするときは 振 替 受 益 権 をもって 行 なうものとしま す 詳 しくは 信 託 約 款 をご 覧 ください 金 融 商 品 取 引 所 における 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 等 があるときは 換 金 のお 申 込 みの 受 付 けを 中 止 すること および 既 に 受 付 けた 換 金 のお 申 込 みの 受 付 けを 取 り 消 す 場 合 があります -11-

費 用 税 金 お 客 様 に 直 接 ご 負 担 いただく 費 用 税 金 時 期 項 目 費 用 税 金 分 配 時 所 得 税 および 地 方 税 再 投 資 前 の 分 配 金 に 対 して 20% 信 託 財 産 留 保 額 1 1 万 口 につき 10 円 換 金 時 ( 解 約 請 求 制 ) 所 得 税 および 地 方 税 ご 換 金 時 にお 支 払 いする 再 投 資 前 の 分 配 金 に 対 して 20% 2 元 本 超 過 額 に 対 して 20% 2 償 還 時 所 得 税 および 地 方 税 償 還 時 にお 支 払 いする 分 配 金 に 対 して 20% 2 1 取 得 日 から 換 金 代 金 の 支 払 開 始 日 の 前 日 までの 日 数 が 30 日 未 満 のご 解 約 の 場 合 には 信 託 財 産 留 保 額 が かかります 当 該 日 数 が 30 日 以 上 の 場 合 は 信 託 財 産 留 保 額 はかかりません 2 ご 換 金 時 は ご 換 金 にかかる 受 益 権 に 帰 属 する 再 投 資 前 の 分 配 金 に 対 して 課 税 が 行 なわれます また 償 還 時 は 償 還 金 の 元 本 超 過 額 および 償 還 にかかる 受 益 権 に 帰 属 する 分 配 金 に 対 して 課 税 が 行 なわ れます マル 優 制 度 をご 利 用 の 場 合 一 定 の 金 額 までは 上 記 の 税 金 はかかりません 詳 しくは 後 述 の 税 金 の 取 扱 い をご 覧 ください ファンドで 間 接 的 にご 負 担 いただく 費 用 信 託 報 酬 信 託 報 酬 の 総 額 は 信 託 元 本 の 額 に 年 1.0135% 以 内 の 率 とし 次 に 掲 げる 率 ( 以 下 信 託 報 酬 率 といいま す )を 乗 じて 得 た 額 を 毎 計 算 期 末 に 計 上 します 平 成 11 年 12 月 1 日 以 降 の 各 週 の 最 初 の 営 業 日 ( 委 託 会 社 の 営 業 日 をいいます 以 下 同 じ )から 翌 週 以 降 の 最 初 の 営 業 日 の 前 日 までの 毎 計 算 期 にかかる 信 託 報 酬 率 は 当 該 各 週 の 最 初 の 営 業 日 の 前 日 までの 7 日 間 の 元 本 1 万 口 あたりの 収 益 分 配 金 合 計 額 の 年 換 算 収 益 分 配 率 に 100 分 の 7.11 を 乗 じて 得 た 率 以 内 の 率 とします 上 記 により 計 算 された 率 が 年 0.3555% 以 下 の 場 合 信 託 報 酬 率 は 年 0.3555% 以 内 の 率 とし か つ 当 該 年 換 算 収 益 分 配 率 を 上 回 らないものとします 上 記 の 信 託 報 酬 の 総 額 は 毎 月 の 最 終 営 業 日 または 信 託 終 了 のとき 信 託 財 産 中 から 支 払 うものとし その 配 分 については 次 の 通 りとします 委 託 会 社 販 売 会 社 (1) 受 託 会 社 (2) 信 託 報 酬 率 -(1+2) 元 本 総 額 3.5 兆 円 以 下 の 部 分 3.5 兆 円 超 7.0 兆 円 以 下 の 部 分 7.0 兆 円 超 10.0 兆 円 以 下 の 部 分 10.0 兆 円 超 15.0 兆 円 以 下 の 部 分 15.0 兆 円 超 の 部 分 費 用 税 金 配 分 信 託 報 酬 率 24.55/35.55 信 託 報 酬 率 25.32/35.55 信 託 報 酬 率 26.08/35.55 信 託 報 酬 率 26.85/35.55 信 託 報 酬 率 27.61/35.55-12- 信 託 報 酬 率 年 0.3555%の 場 合 元 本 総 額 1 兆 円 以 下 の 部 分 1 兆 円 超 2 兆 円 以 下 の 部 分 2 兆 円 超 3 兆 円 以 下 の 部 分 3 兆 円 超 の 部 分 配 分 年 0.025% 年 0.019% 年 0.014% 年 0.010% 信 託 報 酬 率 < 年 0.3555%の 場 合 元 本 総 額 1 兆 円 以 下 の 部 分 1 兆 円 超 2 兆 円 以 下 の 部 分 2 兆 円 超 3 兆 円 以 下 の 部 分 3 兆 円 超 の 部 分 販 売 会 社 の 配 分 率 には 消 費 税 および 地 方 消 費 税 ( 消 費 税 等 といいます )に 相 当 する 金 額 を 含 みます 配 分 信 託 報 酬 率 2.50/35.55 信 託 報 酬 率 1.90/35.55 信 託 報 酬 率 1.40/35.55 信 託 報 酬 率 1.00/35.55

費 用 税 金 その 他 の 費 用 ファンドにおいて 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 て 等 を 目 的 として 資 金 借 入 れの 指 図 を 行 なった 場 合 当 該 借 入 金 の 利 息 はファンドから 支 払 われます ファンドに 関 する 租 税 信 託 事 務 の 処 理 に 要 する 諸 費 用 および 受 託 者 の 立 替 えた 立 替 金 の 利 息 は 受 益 者 の 負 担 とし ファンドから 支 払 われます ファンドに 関 する 組 入 有 価 証 券 の 売 買 の 際 に 発 生 する 売 買 委 託 手 数 料 売 買 委 託 手 数 料 に 係 る 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 先 物 取 引 オプション 取 引 等 に 要 する 費 用 外 貨 建 資 産 の 保 管 等 に 要 する 費 用 はファンドから 支 払 われます ファンドに 係 る 監 査 費 用 および 当 該 監 査 費 用 に 係 る 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 は 信 託 報 酬 支 払 いのときにフ ァンドから 支 払 われます 税 金 の 取 扱 い 個 人 法 人 別 の 課 税 について 個 人 の 投 資 家 に 対 する 課 税 個 人 の 受 益 者 が 支 払 いを 受 ける 分 配 金 および 元 本 超 過 額 については 20%( 所 得 税 15%および 地 方 税 5%) の 税 率 による 源 泉 分 離 課 税 が 行 なわれます 少 額 貯 蓄 非 課 税 制 度 (マル 優 制 度 )をご 利 用 の 場 合 には お 一 人 元 金 350 万 円 ( 既 にご 利 用 の 場 合 は その 金 額 を 差 し 引 いた 額 )までは 上 記 の 税 金 はかかりません なお 販 売 会 社 によってはマル 優 制 度 の 取 扱 いを 行 なわない 場 合 があります マル 優 制 度 の 取 扱 いについて 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 法 人 の 投 資 家 に 対 する 課 税 法 人 の 受 益 者 が 支 払 いを 受 ける 分 配 金 および 元 本 超 過 額 については 20%( 所 得 税 15%および 地 方 税 5%) の 税 率 で 源 泉 徴 収 され 法 人 の 受 取 額 となりますが 徴 収 された 源 泉 税 は 所 有 期 間 に 応 じて 法 人 税 額 から 控 除 されます ファンドは 日 々 決 算 を 行 ないその 都 度 決 算 収 益 の 全 額 を 収 益 分 配 金 としておりますので 収 益 分 配 金 に ついて 課 された 源 泉 税 は 全 額 法 人 税 額 から 控 除 できます 換 金 ( 解 約 ) 時 および 償 還 時 の 課 税 について ご 換 金 時 は ご 換 金 にかかる 受 益 権 に 帰 属 する 再 投 資 前 の 分 配 金 に 対 して 課 税 が 行 なわれます また 償 還 時 は 償 還 金 の 元 本 超 過 額 および 償 還 にかかる 受 益 権 に 帰 属 する 分 配 金 に 対 して 課 税 が 行 なわれます なお 買 取 りによるご 換 金 について 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 税 法 が 改 正 された 場 合 などには 上 記 の 内 容 が 変 更 になる 場 合 があります -13-

その 他 の 情 報 その 他 の 情 報 管 理 および 運 営 の 概 要 信 託 期 間 無 期 限 とします( 平 成 4 年 5 月 8 日 設 定 ) 計 算 期 間 ファンドの 計 算 期 間 は 信 託 期 間 中 の 各 1 日 とします 信 託 金 限 度 額 ファンドの 信 託 金 限 度 額 は 10 兆 円 です 繰 上 償 還 (1) 次 のいずれかの 場 合 には ファンドの 信 託 契 約 を 解 約 し ファンドを 終 了 ( 繰 上 償 還 )さ せる 場 合 があります 1 信 託 契 約 締 結 日 から 3 年 を 経 過 した 日 以 降 において 受 益 権 の 口 数 が 30 億 口 を 下 回 った 場 合 2 受 益 者 に 有 利 であると 認 めるとき 3やむを 得 ない 事 情 が 発 生 したとき (この 場 合 あらかじめ その 旨 を 監 督 官 庁 に 届 け 出 ます ) 上 記 にしたがい 信 託 を 終 了 させる 場 合 は 以 下 の 手 続 で 行 ないます 繰 上 償 還 の 公 告 受 益 者 への 書 面 の 交 付 受 益 者 の 異 議 が 半 数 以 下 ( 受 益 権 口 数 ベース) 異 議 申 出 期 間 (1 ヵ 月 以 上 ) 受 益 者 の 異 議 が 過 半 数 ( 受 益 権 口 数 ベース) 繰 上 償 還 の 実 施 繰 上 償 還 の 不 成 立 不 成 立 の 公 告 書 面 の 交 付 すべての 受 益 者 に 書 面 を 交 付 したときは 原 則 として 公 告 を 行 ないません (2) 上 記 の 他 監 督 官 庁 より 解 約 の 命 令 を 受 けたとき 等 には ファンドを 終 了 させる 場 合 が あります 約 款 変 更 (1) 委 託 者 は 受 益 者 の 利 益 のため 必 要 と 認 めるときまたはやむを 得 ない 事 情 が 発 生 した ときは このファンドの 信 託 約 款 を 変 更 することができます (この 場 合 あらかじめ その 旨 を 監 督 官 庁 に 届 け 出 ます ) (2) 委 託 者 は 上 記 (1)の 変 更 事 項 のうち その 内 容 が 重 大 なものについては 以 下 の 手 続 で 行 ないます 約 款 変 更 の 公 告 受 益 者 への 書 面 の 交 付 受 益 者 の 異 議 が 半 数 以 下 ( 受 益 権 口 数 ベース) 異 議 申 出 期 間 (1 ヵ 月 以 上 ) 受 益 者 の 異 議 が 過 半 数 ( 受 益 権 口 数 ベース) 約 款 変 更 の 実 施 約 款 変 更 の 不 成 立 不 成 立 の 公 告 書 面 の 交 付 すべての 受 益 者 に 書 面 を 交 付 したときは 原 則 として 公 告 を 行 ないません (3) 監 督 官 庁 の 命 令 に 基 づいてこの 信 託 約 款 を 変 更 しようとするときは 上 記 (2)の 手 続 き にしたがいます 上 記 について 詳 しくは 約 款 をご 覧 ください -14-

その 他 の 情 報 反 対 者 の 買 取 請 求 権 ファンドの 繰 上 償 還 または 約 款 変 更 を 行 なう 場 合 には 異 議 を 述 べた 受 益 者 は 受 託 者 に 対 し 自 己 に 帰 属 する 受 益 権 を 信 託 財 産 をもって 買 取 るべき 旨 を 請 求 できます この 買 取 請 求 権 の 内 容 および 買 取 請 求 の 手 続 に 関 する 事 項 は 前 述 の 繰 上 償 還 (1)または 約 款 変 更 (2)に 規 定 する 公 告 または 書 面 に 付 記 します 公 告 委 託 者 が 受 益 者 に 対 してする 公 告 は 電 子 公 告 の 方 法 により 行 ない 次 のアドレスに 掲 載 します http://www.nomura-am.co.jp/ なお 電 子 公 告 による 公 告 をすることができない 事 故 その 他 やむを 得 ない 事 由 が 生 じた 場 合 の 公 告 は 日 本 経 済 新 聞 に 掲 載 します 運 用 報 告 書 6 ヵ 月 毎 ( 毎 年 5 月 11 月 )および 償 還 時 に 運 用 報 告 書 を 作 成 し 知 られたる 受 益 者 に 対 し て 交 付 します 保 受 益 者 の 権 利 等 管 該 当 事 項 はありません 受 益 者 の 有 する 主 な 権 利 には 収 益 分 配 金 に 対 する 請 求 権 償 還 金 に 対 する 請 求 権 およ び 換 金 ( 解 約 ) 請 求 権 があります 資 産 の 評 価 基 準 価 額 の 計 算 方 法 基 準 価 額 は 毎 営 業 日 に 算 出 されます 基 準 価 額 とは 計 算 日 におけるファンドの 純 資 産 総 額 を 受 益 権 口 数 で 除 して 得 た 額 をいいます 純 資 産 総 額 とはファンドの 時 価 総 額 のことで ファンドの 資 産 総 額 から 負 債 総 額 を 控 除 して 算 出 します < 基 準 価 額 算 出 の 流 れ> ファンドが 保 有 している 資 産 ( 時 価 等 により 評 価 ) (a)ファンドの 資 産 総 額 (b)ファンドの 負 債 総 額 (c)ファンドの 純 資 産 総 額 ((a)-(b)) (d)ファンドの 受 益 権 口 数 ファンドの 基 準 価 額 ((c)/(d)) 当 ファンドにおいて 基 準 価 額 は 1 万 口 当 りの 価 額 で 表 示 されます ( 基 準 価 額 は 表 紙 裏 に 記 載 の 照 会 先 までお 問 い 合 わせください ) 主 な 投 資 対 象 の 評 価 方 法 ファンドの 主 な 投 資 対 象 の 評 価 方 法 は 以 下 の 通 りです 対 象 評 価 方 法 原 則 として 基 準 価 額 計 算 日 における 以 下 のいずれかの 価 額 で 評 価 し ます 公 社 債 等 1 日 本 証 券 業 協 会 発 表 の 店 頭 売 買 参 考 統 計 値 ( 平 均 値 ) 2 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 者 銀 行 等 の 提 示 する 価 額 3 価 格 情 報 会 社 の 提 供 する 価 額 残 存 期 間 1 年 以 内 の 公 社 債 等 については 一 部 償 却 原 価 法 (アキュムレーションまたはアモチゼ ーション)による 評 価 を 適 用 することができます 上 記 について 詳 しくは 約 款 をご 覧 ください -15-

その 他 の 情 報 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 事 務 の 概 要 受 益 証 券 の 名 義 書 換 の 事 務 等 受 益 者 に 対 する 特 典 該 当 事 項 はありません その 他 ファンドの 情 報 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等 発 行 価 額 の 総 額 50 兆 円 を 上 限 とします 該 当 事 項 はありません ファンドの 受 益 権 の 帰 属 は 振 替 機 関 等 の 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 される ことにより 定 まり この 信 託 の 受 益 権 を 取 り 扱 う 振 替 機 関 が 社 振 法 の 規 定 により 主 務 大 臣 の 指 定 を 取 り 消 された 場 合 または 当 該 指 定 が 効 力 を 失 った 場 合 であっ て 当 該 振 替 機 関 の 振 替 業 を 承 継 する 者 が 存 在 しない 場 合 その 他 やむを 得 ない 事 情 がある 場 合 を 除 き 当 該 振 替 受 益 権 を 表 示 する 受 益 証 券 を 発 行 しません な お 受 益 者 は 委 託 者 がやむを 得 ない 事 情 等 により 受 益 証 券 を 発 行 する 場 合 を 除 き 受 益 証 券 の 再 発 行 の 請 求 を 行 なわないものとします 受 益 権 の 譲 渡 受 益 権 の 譲 渡 の 対 抗 要 件 および 償 還 金 に 係 るファンドの 受 益 権 並 びに 質 権 口 記 載 又 は 記 録 の 受 益 権 の 取 り 扱 いについて 詳 しくは 信 託 約 款 をご 覧 ください 追 加 型 証 券 投 資 信 託 受 益 権 ( 受 益 権 といいます ) 当 初 元 本 は 1 口 当 り 1 円 です 格 付 は 取 得 していません ファンドの 受 益 権 は 社 債 等 の 振 替 に 関 する 法 律 ( 政 令 で 定 める 日 以 降 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 となった 場 合 は 読 み 替 えるものとし 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 を 含 め 社 振 法 といいます )の 規 定 の 適 用 を 受 けており 受 益 権 の 帰 属 は 後 述 の 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 及 び 当 該 振 替 機 関 の 下 位 の 口 座 管 理 機 関 ( 社 振 法 第 2 条 に 規 定 する 口 座 管 理 機 関 を いい 振 替 機 関 を 含 め 振 替 機 関 等 といいます )の 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 されることにより 定 まります( 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 されることにより 定 まる 受 益 権 を 振 替 受 益 権 といいます ) 委 託 者 である 野 村 アセットマネジメント 株 式 会 社 は やむを 得 ない 事 情 等 がある 場 合 を 除 き 当 該 振 替 受 益 権 を 表 示 す る 受 益 証 券 を 発 行 しません また 振 替 受 益 権 には 無 記 名 式 や 記 名 式 の 形 態 は ありません 申 込 期 間 平 成 22 年 2 月 13 日 から 平 成 23 年 2 月 18 日 まで 申 込 期 間 は 上 記 期 間 満 了 前 に 有 価 証 券 届 出 書 を 提 出 することによって 更 新 されます 払 込 期 日 各 取 得 申 込 日 の 発 行 価 額 の 総 額 は 各 販 売 会 社 によって 追 加 信 託 が 行 なわれる 日 に 委 託 会 社 の 指 定 する 口 座 を 経 由 して 受 託 会 社 の 指 定 するファンド 口 座 に 払 い 込 まれます 有 価 証 券 届 出 書 ( 訂 正 届 出 書 を 含 みます) の 写 し の 縦 覧 該 当 事 項 はありません 振 替 機 関 に 関 する 事 項 ファンドの 受 益 権 に 係 る 振 替 機 関 は 下 記 の 通 りです 株 式 会 社 証 券 保 管 振 替 機 構 -16-

その 他 の 情 報 振 替 受 益 権 について ファンドの 受 益 権 は 投 資 信 託 振 替 制 度 ( 振 替 制 度 と 称 する 場 合 があります )に 移 行 したため 社 振 法 の 規 定 の 適 用 を 受 け 上 記 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 振 替 業 にかかる 業 務 規 程 等 の 規 則 に 従 って 取 り 扱 われるものとしま す ファンドの 分 配 金 償 還 金 換 金 代 金 は 社 振 法 および 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 業 務 規 程 その 他 の 規 則 に 従 って 支 払 われます ( 参 考 ) 投 資 信 託 振 替 制 度 とは ファンドの 受 益 権 の 発 生 消 滅 移 転 をコンピュータシステムにて 管 理 します ファンドの 設 定 解 約 償 還 等 がコンピュータシステム 上 の 帳 簿 ( 振 替 口 座 簿 とい います )への 記 載 記 録 によって 行 なわれますので 受 益 証 券 は 発 行 されませ ん ファンドの 詳 細 情 報 有 価 証 券 届 出 書 第 三 部 ファンドの 詳 細 情 報 の 記 載 項 目 は 次 の 通 りです 第 1 ファンドの 沿 革 第 2 手 続 等 1 申 込 ( 販 売 ) 手 続 等 2 換 金 ( 解 約 ) 手 続 等 第 3 管 理 及 び 運 営 1 資 産 管 理 等 の 概 要 (1) 資 産 の 評 価 (2) 保 管 (3) 信 託 期 間 (4) 計 算 期 間 (5) その 他 2 受 益 者 の 権 利 等 第 4 ファンドの 経 理 状 況 1 財 務 諸 表 (1) 貸 借 対 照 表 (2) 損 益 及 び 剰 余 金 計 算 書 (3) 注 記 表 (4) 附 属 明 細 表 2 ファンドの 現 況 純 資 産 額 計 算 書 第 5 設 定 及 び 解 約 の 実 績 上 記 の 情 報 については EDINET(エディネット)でもご 覧 いただくことができます 委 託 会 社 等 の 概 況 下 記 は 平 成 22 年 7 月 末 現 在 の 委 託 会 社 の 概 況 です 名 称 野 村 アセットマネジメント 株 式 会 社 代 表 者 の 役 職 氏 名 執 行 役 社 長 吉 川 本 店 の 所 在 の 場 所 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 一 丁 目 12 番 1 号 資 本 金 の 額 17,180 百 万 円 淳 会 社 の 沿 革 昭 和 34 年 (1959 年 )12 月 1 日 野 村 證 券 投 資 信 託 委 託 株 式 会 社 として 設 立 平 成 9 年 (1997 年 )10 月 1 日 投 資 顧 問 会 社 である 野 村 投 資 顧 問 株 式 会 社 と 合 併 して 野 村 アセット マネジメント 投 信 株 式 会 社 に 商 号 を 変 更 平 成 12 年 (2000 年 )11 月 1 日 野 村 アセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 を 変 更 平 成 15 年 (2003 年 )6 月 27 日 委 員 会 等 設 置 会 社 へ 移 行 大 株 主 の 状 況 名 称 : 野 村 ホールディングス 株 式 会 社 住 所 : 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 一 丁 目 9 番 1 号 所 有 株 式 数 :5,150,693 株 比 率 :100% -17-

運 用 状 況 以 下 は 平 成 22 年 6 月 30 日 現 在 の 運 用 状 況 です また 投 資 比 率 とは ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 比 率 をいいます 投 資 状 況 資 産 の 種 類 国 / 地 域 時 価 合 計 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 国 債 証 券 日 本 280,801,604,001 37.54 特 殊 債 券 日 本 19,264,515,432 2.57 社 債 券 日 本 10,162,409,710 1.35 コマーシャルペーパー 日 本 321,658,532,344 43.01 現 金 預 金 その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 115,953,995,077 15.50 合 計 ( 純 資 産 総 額 ) 747,841,056,564 100.00 投 資 資 産 (1) 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 順 位 国 / 地 域 種 類 銘 柄 名 数 量 運 用 状 況 簿 価 単 価 ( 円 ) 簿 価 金 額 ( 円 ) 評 価 単 価 ( 円 ) 評 価 金 額 ( 円 ) 利 率 (%) 償 還 期 限 1 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 101 回 25,000,000,000 99.99 24,998,511,300 99.99 24,998,511,300 2010/7/20 3.34 2 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 98 回 20,000,000,000 99.99 19,999,753,040 99.99 19,999,753,040 2010/7/5 2.67 3 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 100 回 20,000,000,000 99.99 19,999,323,840 99.99 19,999,323,840 2010/7/12 2.67 4 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 103 回 20,000,000,000 99.99 19,998,462,240 99.99 19,998,462,240 2010/7/26 2.67 5 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 104 回 20,000,000,000 99.99 19,998,009,040 99.99 19,998,009,040 2010/8/2 2.67 6 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 105 回 20,000,000,000 99.98 19,997,642,880 99.98 19,997,642,880 2010/8/9 2.67 7 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 107 回 20,000,000,000 99.98 19,997,278,000 99.98 19,997,278,000 2010/8/16 2.67 8 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 117 回 20,000,000,000 99.97 19,994,701,600 99.97 19,994,701,600 2010/9/27 2.67 9 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 118 回 20,000,000,000 99.97 19,994,162,880 99.97 19,994,162,880 2010/10/4 2.67 10 日 本 コマーシャ ルペーパー 中 部 電 力 18,000,000,000 17,998,076,916 17,998,076,916 2.40 11 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 112 回 17,500,000,000 99.98 17,496,543,001 99.98 17,496,543,001 2010/9/6 2.33 12 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 114 回 17,500,000,000 99.97 17,496,182,018 99.97 17,496,182,018 2010/9/13 2.33 13 日 本 コマーシャ ルペーパー エイペックス F 17,000,000,000 16,998,113,901 16,998,113,901 2.27 14 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 109 回 15,030,000,000 99.98 15,027,664,801 99.98 15,027,664,801 2010/8/23 2.00 15 日 本 コマーシャ ルペーパー MILLENNIUM ASSET 15,000,000,000-14,998,520,685 14,998,520,685 2.00 16 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 116 回 15,000,000,000 99.97 14,996,335,230 99.97 14,996,335,230 2010/9/21 2.00 17 日 本 国 債 証 券 国 庫 債 券 利 付 (2 年 ) 第 270 回 10,797,850,000 100.02 10,800,857,875 100.02 10,800,857,875 0.9 2010/7/15 1.44 18 日 本 国 債 証 券 国 庫 債 券 利 付 (2 年 ) 第 271 回 10,000,000,000 100.07 10,007,926,496 100.07 10,007,926,496 0.8 2010/8/15 1.33 19 日 本 国 債 証 券 国 庫 短 期 証 券 第 111 回 10,000,000,000 99.98 9,998,249,760 99.98 9,998,249,760 2010/8/30 1.33 20 日 本 コマーシャ ルペーパー ミツビシ UFJ ショウケン 10,000,000,000 9,996,697,660 9,996,697,660 1.33 21 日 本 コマーシャ ルペーパー ミツビシ UFJ ショウケン 10,000,000,000 9,996,697,660 9,996,697,660 1.33 22 日 本 コマーシャ ルペーパー 三 菱 UFJ リース 7,000,000,000 6,999,127,506 6,999,127,506 0.93 23 日 本 コマーシャ ルペーパー 三 菱 UFJ リース 7,000,000,000 6,999,127,506 6,999,127,506 0.93 24 日 本 コマーシャ ルペーパー 三 菱 UFJ リース 7,000,000,000 6,999,127,506 6,999,127,506 0.93 25 日 本 コマーシャ ルペーパー 三 菱 UFJ リース 7,000,000,000 6,999,127,506 6,999,127,506 0.93 26 日 本 コマーシャ ルペーパー 三 菱 UFJ リース 7,000,000,000 6,999,127,506 6,999,127,506 0.93 27 日 本 特 殊 債 券 しんきん 中 金 債 券 利 付 第 188 回 5,800,000,000 100.02 5,801,285,007 100.02 5,801,285,007 0.55 2010/7/27 0.77 28 日 本 コマーシャ ルペーパー 中 部 電 力 5,000,000,000 4,998,525,910 4,998,525,910 0.66 29 日 本 コマーシャ ルペーパー 住 友 信 託 銀 行 5,000,000,000 4,998,451,165 4,998,451,165 0.66 30 日 本 コマーシャ ルペーパー みずほコーポレート 銀 行 5,000,000,000 4,998,417,350 4,998,417,350 0.66 投 資 比 率 (%) -18-

運 用 状 況 種 類 別 及 び 業 種 別 投 資 比 率 種 類 業 種 投 資 比 率 (%) 国 債 証 券 37.54 特 殊 債 券 2.57 社 債 券 1.35 コマーシャルペーパー 43.01 合 計 84.49 (2) 投 資 不 動 産 物 件 該 当 事 項 はありません (3)その 他 投 資 資 産 の 主 要 なもの 該 当 事 項 はありません 運 用 実 績 1 純 資 産 の 推 移 平 成 22 年 6 月 末 日 及 び 同 日 前 1 年 以 内 における 各 月 末 並 びに 下 記 特 定 期 間 末 の 純 資 産 の 推 移 は 次 の 通 りです 特 定 期 間 計 算 期 間 純 資 産 総 額 ( 百 万 円 ) 1 口 当 たり 純 資 産 額 ( 円 ) ( 分 配 落 ) ( 分 配 付 ) ( 分 配 落 ) ( 分 配 付 ) 第 18 特 定 期 間 2000 年 5 月 31 日 ~2000 年 11 月 29 日 2,408,797 2,409,238 1.0000 1.0002 第 19 特 定 期 間 2000 年 11 月 30 日 ~2001 年 5 月 30 日 4,060,158 4,060,633 1.0000 1.0001 第 20 特 定 期 間 2001 年 5 月 31 日 ~2001 年 11 月 30 日 3,531,534 3,531,541 1.0000 1.0000 第 21 特 定 期 間 2001 年 12 月 1 日 ~2002 年 5 月 31 日 1,690,807 1,690,807 1.0000 1.0000 第 22 特 定 期 間 2002 年 6 月 1 日 ~2002 年 11 月 30 日 1,406,777 1,406,777 1.0000 1.0000 第 23 特 定 期 間 2002 年 12 月 1 日 ~2003 年 5 月 31 日 1,276,666 1,276,667 1.0000 1.0000 第 24 特 定 期 間 2003 年 6 月 1 日 ~2003 年 11 月 30 日 1,169,171 1,169,173 1.0000 1.0000 第 25 特 定 期 間 2003 年 12 月 1 日 ~2004 年 5 月 31 日 1,070,835 1,070,836 1.0000 1.0000 第 26 特 定 期 間 2004 年 6 月 1 日 ~2004 年 11 月 30 日 986,741 986,742 1.0000 1.0000 第 27 特 定 期 間 2004 年 12 月 1 日 ~2005 年 5 月 31 日 936,184 936,184 1.0000 1.0000 第 28 特 定 期 間 2005 年 6 月 1 日 ~2005 年 11 月 30 日 876,290 876,290 1.0000 1.0000 第 29 特 定 期 間 2005 年 12 月 1 日 ~2006 年 5 月 31 日 813,945 813,947 1.0000 1.0000 第 30 特 定 期 間 2006 年 6 月 1 日 ~2006 年 11 月 30 日 819,855 819,862 1.0000 1.0000 第 31 特 定 期 間 2006 年 12 月 1 日 ~2007 年 5 月 31 日 885,408 885,420 1.0000 1.0000 第 32 特 定 期 間 2007 年 6 月 1 日 ~2007 年 11 月 30 日 949,976 949,990 1.0000 1.0000 第 33 特 定 期 間 2007 年 12 月 1 日 ~2008 年 5 月 31 日 949,893 949,906 1.0000 1.0000 第 34 特 定 期 間 2008 年 6 月 1 日 ~2008 年 11 月 30 日 914,462 914,476 1.0000 1.0000 第 35 特 定 期 間 2008 年 12 月 1 日 ~2009 年 5 月 31 日 836,939 836,943 1.0000 1.0000 第 36 特 定 期 間 2009 年 6 月 1 日 ~2009 年 11 月 30 日 796,683 796,686 1.0000 1.0000 第 37 特 定 期 間 2009 年 12 月 1 日 ~2010 年 5 月 31 日 754,270 754,272 1.0000 1.0000 2009 年 6 月 末 日 827,331 1.0000 7 月 末 日 822,850 1.0000 8 月 末 日 816,618 1.0000 9 月 末 日 809,872 1.0000 10 月 末 日 805,045 1.0000 11 月 末 日 796,683 1.0000 12 月 末 日 789,237 1.0000 2010 年 1 月 末 日 787,101 1.0000 2 月 末 日 782,535 1.0000 3 月 末 日 762,339 1.0000 4 月 末 日 760,729 1.0000 5 月 末 日 754,270 1.0000 6 月 末 日 747,841 1.0000 特 定 期 間 末 日 における 分 配 付 の 純 資 産 及 び 単 価 を 表 示 しております -19-

運 用 状 況 2 分 配 の 推 移 特 定 期 間 計 算 期 間 1 口 当 たりの 分 配 金 第 18 特 定 期 間 2000 年 5 月 31 日 ~2000 年 11 月 29 日 0.0008210 円 第 19 特 定 期 間 2000 年 11 月 30 日 ~2001 年 5 月 30 日 0.0010510 円 第 20 特 定 期 間 2001 年 5 月 31 日 ~2001 年 11 月 30 日 0.0004440 円 第 21 特 定 期 間 2001 年 12 月 1 日 ~2002 年 5 月 31 日 0.0002471 円 第 22 特 定 期 間 2002 年 6 月 1 日 ~2002 年 11 月 30 日 0.0000532 円 第 23 特 定 期 間 2002 年 12 月 1 日 ~2003 年 5 月 31 日 0.0000717 円 第 24 特 定 期 間 2003 年 6 月 1 日 ~2003 年 11 月 30 日 0.0000742 円 第 25 特 定 期 間 2003 年 12 月 1 日 ~2004 年 5 月 31 日 0.0000766 円 第 26 特 定 期 間 2004 年 6 月 1 日 ~2004 年 11 月 30 日 0.0000758 円 第 27 特 定 期 間 2004 年 12 月 1 日 ~2005 年 5 月 31 日 0.0000684 円 第 28 特 定 期 間 2005 年 6 月 1 日 ~2005 年 11 月 30 日 0.0000492 円 第 29 特 定 期 間 2005 年 12 月 1 日 ~2006 年 5 月 31 日 0.0001282 円 第 30 特 定 期 間 2006 年 6 月 1 日 ~2006 年 11 月 30 日 0.0012187 円 第 31 特 定 期 間 2006 年 12 月 1 日 ~2007 年 5 月 31 日 0.0020003 円 第 32 特 定 期 間 2007 年 6 月 1 日 ~2007 年 11 月 30 日 0.0025731 円 第 33 特 定 期 間 2007 年 12 月 1 日 ~2008 年 5 月 31 日 0.0026510 円 第 34 特 定 期 間 2008 年 6 月 1 日 ~2008 年 11 月 30 日 0.0026124 円 第 35 特 定 期 間 2008 年 12 月 1 日 ~2009 年 5 月 31 日 0.0017185 円 第 36 特 定 期 間 2009 年 6 月 1 日 ~2009 年 11 月 30 日 0.0007934 円 第 37 特 定 期 間 2009 年 12 月 1 日 ~2010 年 5 月 31 日 0.0005815 円 各 特 定 期 間 中 の 分 配 金 単 価 の 合 計 を 表 示 しております 3 収 益 率 の 推 移 特 定 期 間 計 算 期 間 収 益 率 第 18 特 定 期 間 2000 年 5 月 31 日 ~2000 年 11 月 29 日 0.08 % 第 19 特 定 期 間 2000 年 11 月 30 日 ~2001 年 5 月 30 日 0.11 % 第 20 特 定 期 間 2001 年 5 月 31 日 ~2001 年 11 月 30 日 0.04 % 第 21 特 定 期 間 2001 年 12 月 1 日 ~2002 年 5 月 31 日 0.02 % 第 22 特 定 期 間 2002 年 6 月 1 日 ~2002 年 11 月 30 日 0.01 % 第 23 特 定 期 間 2002 年 12 月 1 日 ~2003 年 5 月 31 日 0.01 % 第 24 特 定 期 間 2003 年 6 月 1 日 ~2003 年 11 月 30 日 0.01 % 第 25 特 定 期 間 2003 年 12 月 1 日 ~2004 年 5 月 31 日 0.01 % 第 26 特 定 期 間 2004 年 6 月 1 日 ~2004 年 11 月 30 日 0.01 % 第 27 特 定 期 間 2004 年 12 月 1 日 ~2005 年 5 月 31 日 0.01 % 第 28 特 定 期 間 2005 年 6 月 1 日 ~2005 年 11 月 30 日 0.00 % 第 29 特 定 期 間 2005 年 12 月 1 日 ~2006 年 5 月 31 日 0.01 % 第 30 特 定 期 間 2006 年 6 月 1 日 ~2006 年 11 月 30 日 0.12 % 第 31 特 定 期 間 2006 年 12 月 1 日 ~2007 年 5 月 31 日 0.20 % 第 32 特 定 期 間 2007 年 6 月 1 日 ~2007 年 11 月 30 日 0.26 % 第 33 特 定 期 間 2007 年 12 月 1 日 ~2008 年 5 月 31 日 0.27 % 第 34 特 定 期 間 2008 年 6 月 1 日 ~2008 年 11 月 30 日 0.26 % 第 35 特 定 期 間 2008 年 12 月 1 日 ~2009 年 5 月 31 日 0.17 % 第 36 特 定 期 間 2009 年 6 月 1 日 ~2009 年 11 月 30 日 0.08 % 第 37 特 定 期 間 2009 年 12 月 1 日 ~2010 年 5 月 31 日 0.06 % 各 特 定 期 間 中 の 分 配 金 単 価 の 合 計 を 加 算 して 算 出 しております 各 特 定 期 間 の 収 益 率 は 特 定 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 期 間 中 の 分 配 金 を 加 算 した 額 )から 当 該 特 定 期 間 の 直 前 の 特 定 期 間 末 の 基 準 価 額 ( 分 配 落 の 額 以 下 前 期 末 基 準 価 額 といいます )を 控 除 した 額 を 前 期 末 基 準 価 額 で 除 して 得 た 数 に 100 を 乗 じて 得 た 数 を 記 載 しております なお 小 数 点 以 下 3 桁 目 を 四 捨 五 入 し 小 数 点 以 下 2 桁 目 まで 表 示 しております -20-

運 用 状 況 財 務 ハイライト 情 報 以 下 の 情 報 は 有 価 証 券 届 出 書 第 三 部 ファンドの 詳 細 情 報 第 4 ファンドの 経 理 状 況 に 記 載 されてい る 財 務 諸 表 から 抜 粋 して 記 載 したものです ファンドの 財 務 諸 表 については 新 日 本 有 限 責 任 監 査 法 人 による 監 査 を 受 けております また 当 該 監 査 法 人 による 監 査 報 告 書 は 有 価 証 券 届 出 書 第 三 部 ファンドの 詳 細 情 報 第 4 ファンドの 経 理 状 況 に 記 載 されている 財 務 諸 表 に 添 付 されています < 貸 借 対 照 表 > 期 別 前 期 当 期 平 成 21 年 11 月 30 日 現 在 平 成 22 年 5 月 31 日 現 在 科 目 金 額 ( 円 ) 金 額 ( 円 ) 資 産 の 部 流 動 資 産 金 銭 信 託 712,511 156,046 コール ローン 101,429,000,000 118,927,000,000 国 債 証 券 314,933,792,962 262,483,688,981 特 殊 債 券 22,295,842,021 23,621,780,671 社 債 券 9,359,290,886 11,823,578,216 コマーシャル ペーパー 300,294,862,401 323,284,451,658 現 先 取 引 勘 定 37,982,030,660 9,997,682,270 未 収 利 息 44,797,866 75,280,371 前 払 費 用 51,890,366 59,822,490 その 他 未 収 収 益 49,679 14,793 借 入 有 価 証 券 担 保 金 11,698,995,807 3,999,969,757 流 動 資 産 合 計 798,091,265,159 754,273,425,253 資 産 合 計 798,091,265,159 754,273,425,253 負 債 の 部 流 動 負 債 未 払 金 1,403,709,000 未 払 収 益 分 配 金 3,027,398 2,187,384 未 払 受 託 者 報 酬 52,821 38,850 未 払 委 託 者 報 酬 698,026 512,697 その 他 未 払 費 用 5,493 3,264 流 動 負 債 合 計 1,407,492,738 2,742,195 負 債 合 計 1,407,492,738 2,742,195 純 資 産 の 部 元 本 等 元 本 796,683,738,082 754,270,626,658 剰 余 金 期 末 剰 余 金 又 は 期 末 欠 損 金 ( ) 34,339 56,400 元 本 等 合 計 796,683,772,421 754,270,683,058 純 資 産 合 計 796,683,772,421 754,270,683,058 負 債 純 資 産 合 計 798,091,265,159 754,273,425,253 < 損 益 及 び 剰 余 金 計 算 書 > 期 別 前 期 当 期 自 平 成 21 年 6 月 1 日 自 平 成 21 年 12 月 1 日 至 平 成 21 年 11 月 30 日 至 平 成 22 年 5 月 31 日 科 目 金 額 ( 円 ) 金 額 ( 円 ) 営 業 収 益 受 取 利 息 722,357,127 489,613,974 有 価 証 券 売 買 等 損 益 78,667,876 72,992,949 その 他 収 益 10,756,441 2,416,626 営 業 収 益 合 計 811,781,444 565,023,549 営 業 費 用 受 託 者 報 酬 11,401,217 7,939,137 委 託 者 報 酬 150,718,245 104,962,345 その 他 費 用 1,184,711 511,291 営 業 費 用 合 計 163,304,173 113,412,773 営 業 利 益 648,477,271 451,610,776 経 常 利 益 648,477,271 451,610,776 当 期 純 利 益 648,477,271 451,610,776 一 部 解 約 に 伴 う 当 期 純 利 益 金 額 の 分 配 額 期 首 剰 余 金 又 は 期 首 欠 損 金 ( ) 27,174 34,339 剰 余 金 増 加 額 又 は 欠 損 金 減 少 額 剰 余 金 減 少 額 又 は 欠 損 金 増 加 額 分 配 金 648,470,106 451,588,715 期 末 剰 余 金 又 は 期 末 欠 損 金 ( ) 34,339 56,400-21-

運 用 状 況 < 注 記 表 > ( 重 要 な 会 計 方 針 に 係 る 事 項 に 関 する 注 記 ) 1 運 用 資 産 の 評 価 基 準 及 び 評 価 方 法 前 期 当 期 自 平 成 21 年 6 月 1 日 自 平 成 21 年 12 月 1 日 至 平 成 21 年 11 月 30 日 至 平 成 22 年 5 月 31 日 (1) 国 債 証 券 特 殊 債 券 社 債 券 及 びコマーシャル (1) 国 債 証 券 特 殊 債 券 社 債 券 及 びコマーシャル ペーパー ペーパー 原 則 として 時 価 で 評 価 しております 時 価 評 価 同 左 にあたっては 価 格 情 報 会 社 の 提 供 する 価 額 等 で 評 価 しております 2 費 用 収 益 の 計 上 基 準 (1) 有 価 証 券 売 買 等 損 益 の 計 上 基 準 (1) 有 価 証 券 売 買 等 損 益 の 計 上 基 準 約 定 日 基 準 で 計 上 しております 同 左 3 その 他 (1) 現 先 取 引 (1) 現 先 取 引 現 先 取 引 の 会 計 処 理 については 金 融 商 品 に 関 する 会 計 基 準 ( 企 業 会 計 基 準 委 員 会 平 成 19 年 6 月 15 日 )の 規 定 によっております 現 先 取 引 の 会 計 処 理 については 金 融 商 品 に 関 する 会 計 基 準 ( 企 業 会 計 基 準 委 員 会 平 成 20 年 3 月 10 日 )の 規 定 によっております (2) 計 算 期 間 (2) 計 算 期 間 当 ファンドは 日 々 決 算 を 行 っておりますが 6 ヶ 月 毎 に 財 務 諸 表 を 作 成 しております 財 務 諸 表 の 作 成 期 間 は 特 定 有 価 証 券 の 内 容 等 の 開 示 に 関 する 内 閣 府 令 ( 平 成 5 年 大 蔵 省 令 第 22 号 )により 平 成 21 年 6 月 1 日 から 平 成 21 年 11 月 30 日 までとなっております 当 ファンドは 日 々 決 算 を 行 っておりますが 6 ヶ 月 毎 に 財 務 諸 表 を 作 成 しております 財 務 諸 表 の 作 成 期 間 は 特 定 有 価 証 券 の 内 容 等 の 開 示 に 関 する 内 閣 府 令 ( 平 成 5 年 大 蔵 省 令 第 22 号 )により 平 成 21 年 12 月 1 日 から 平 成 22 年 5 月 31 日 までとなっております -22-

信 託 約 款 信 託 約 款 ( 野 村 MMF(マネー マネージメント ファンド)) 運 用 の 基 本 方 針 約 款 第 16 条 の 規 定 に 基 づき 委 託 者 が 別 に 定 める 運 用 の 基 本 方 針 は 次 のものとします 1. 基 本 方 針 この 投 資 信 託 は 内 外 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 し 安 定 した 収 益 の 確 保 をめざして 安 定 運 用 を 行 ないます 2. 運 用 方 法 (1) 投 資 対 象 内 外 の 公 社 債 を 主 要 投 資 対 象 とします (2) 投 資 態 度 内 外 の 公 社 債 を 中 心 に 投 資 し 安 定 した 収 益 の 確 保 をはかります (3) 運 用 制 限 1 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 ならびに 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 投 資 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 2 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 3 有 価 証 券 先 物 取 引 等 は 約 款 第 18 条 の 範 囲 で 行 ないます 4 スワップ 取 引 は 約 款 第 18 条 の 2 の 範 囲 で 行 ないます 3. 収 益 分 配 方 針 収 益 分 配 は 原 則 として 信 託 財 産 から 生 ずる 利 益 の 全 額 を 毎 日 分 配 します -23-

信 託 約 款 追 加 型 証 券 投 資 信 託 ( 野 村 MMF(マネー マネージメント ファンド)) 約 款 ( 信 託 の 種 類 委 託 者 および 受 託 者 ) 第 1 条 この 信 託 は 証 券 投 資 信 託 であり 野 村 アセットマネジメント 株 式 会 社 を 委 託 者 とし 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 を 受 託 者 とし ます 2 この 信 託 は 信 託 財 産 に 属 する 財 産 についての 対 抗 要 件 に 関 する 事 項 を 除 き 信 託 法 ( 大 正 11 年 法 律 第 62 号 )( 以 下 特 段 の 記 載 があるものを 除 き 信 託 法 といいます )の 適 用 を 受 けます 3 受 託 者 は 信 託 法 第 26 条 第 1 項 に 基 づく 信 託 事 務 の 委 任 とし て 信 託 事 務 の 処 理 の 一 部 について 金 融 機 関 の 信 託 業 務 の 兼 営 等 に 関 する 法 律 第 1 条 第 1 項 の 規 定 による 信 託 業 務 の 兼 営 の 認 可 を 受 けた 一 の 金 融 機 関 ( 受 託 者 の 利 害 関 係 人 ( 金 融 機 関 の 信 託 業 務 の 兼 営 等 に 関 する 法 律 にて 準 用 する 信 託 業 法 第 29 条 第 2 項 第 1 号 に 規 定 する 利 害 関 係 人 をいいます 以 下 この 条 において 同 じ )を 含 みます )と 信 託 契 約 を 締 結 し これを 委 託 することがで きます 4 前 項 における 利 害 関 係 人 に 対 する 業 務 の 委 託 については 受 益 者 の 保 護 に 支 障 を 生 じることがない 場 合 に 行 なうものとします ( 信 託 の 目 的 および 金 額 ) 第 2 条 委 託 者 は 金 1,000 万 円 を 受 益 者 のために 利 殖 の 目 的 を もって 信 託 し 受 託 者 はこれを 引 き 受 けます ( 信 託 金 の 限 度 額 ) 第 3 条 委 託 者 は 受 託 者 と 合 意 のうえ 金 10 兆 円 を 限 度 として 信 託 金 を 追 加 することができるものとし 追 加 信 託 を 行 なったときは 受 託 者 はその 引 き 受 けを 証 する 書 面 を 委 託 者 に 交 付 するものとし ます 2 委 託 者 は 受 託 者 と 合 意 のうえ 第 1 項 の 限 度 額 を 変 更 するこ とができます ( 信 託 期 間 ) 第 4 条 この 信 託 の 期 間 は この 契 約 締 結 の 日 から 第 42 条 第 1 項 第 43 条 第 1 項 第 44 条 第 1 項 および 第 46 条 第 2 項 の 規 定 に よる 信 託 終 了 の 日 までとします ( 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 勧 誘 の 種 類 ) 第 4 条 の 2 この 信 託 にかかる 受 益 権 の 取 得 申 込 みの 勧 誘 は 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 3 項 第 1 号 に 掲 げる 場 合 に 該 当 し 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 第 2 条 第 8 項 で 定 める 公 募 により 行 われます ( 当 初 の 受 益 者 ) 第 5 条 この 信 託 契 約 締 結 当 初 および 追 加 信 託 当 初 の 受 益 者 は 委 託 者 の 指 定 する 受 益 権 取 得 申 込 者 とし 第 6 条 の 規 定 により 分 割 された 受 益 権 は その 取 得 申 込 口 数 に 応 じて 取 得 申 込 者 に 帰 属 します ( 受 益 権 の 分 割 ) 第 6 条 委 託 者 は 第 2 条 に 規 定 する 信 託 によって 生 じた 受 益 権 を 1,000 万 口 に 追 加 信 託 によって 生 じた 受 益 権 については これ を 追 加 信 託 のつど 第 7 条 第 1 項 の 追 加 口 数 にそれぞれ 均 等 に 分 割 します ( 追 加 信 託 金 および 基 準 価 額 の 計 算 方 法 ) 第 7 条 追 加 信 託 金 は 追 加 信 託 を 行 なう 日 の 前 日 の 基 準 価 額 に 当 該 追 加 にかかる 受 益 権 の 口 数 を 乗 じた 額 とします 2 追 加 信 託 は 原 則 として 追 加 信 託 を 行 なう 日 の 前 日 の 基 準 価 額 が 当 初 設 定 時 の 1 口 の 元 本 価 額 と 同 額 の 場 合 に これを 行 なう ことができます 3 この 約 款 において 基 準 価 額 とは 信 託 財 産 に 属 する 資 産 ( 受 入 担 保 金 代 用 有 価 証 券 および 第 19 条 の3に 規 定 する 借 入 有 価 証 券 を 除 きます )を 法 令 および 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 従 っ て 時 価 または 一 部 償 却 原 価 法 により 評 価 して 得 た 信 託 財 産 の 資 産 総 額 から 負 債 総 額 を 控 除 した 金 額 ( 以 下 純 資 産 総 額 といいま す )を 計 算 日 における 受 益 権 口 数 で 除 した 金 額 をいいます ( 信 託 日 時 の 異 なる 受 益 権 の 内 容 ) 第 8 条 この 信 託 の 受 益 権 は 信 託 の 日 時 を 異 にすることにより 差 異 を 生 ずることはない ( 受 益 権 の 帰 属 と 受 益 証 券 の 不 発 行 ) 第 9 条 この 信 託 の 受 益 権 は 平 成 19 年 1 月 4 日 より 社 債 等 の 振 替 に 関 する 法 律 ( 政 令 で 定 める 日 以 降 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 となった 場 合 は 読 み 替 えるものとし 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 を 含 め 社 振 法 といいます 以 下 同 じ )の 規 定 の 適 用 を 受 けることとし 同 日 以 降 に 追 加 信 託 される 受 益 権 の 帰 属 は 委 託 者 があらかじめこの 投 資 信 託 の 受 益 権 を 取 り 扱 うことに ついて 同 意 した 一 の 振 替 機 関 ( 社 振 法 第 2 条 に 規 定 する 振 替 機 関 をいい 以 下 振 替 機 関 といいます ) 及 び 当 該 振 替 機 関 の 下 位 の 口 座 管 理 機 関 ( 社 振 法 第 2 条 に 規 定 する 口 座 管 理 機 関 を いい 振 替 機 関 を 含 め 以 下 振 替 機 関 等 といいます )の 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 されることにより 定 まります( 以 下 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 されることにより 定 まる 受 益 権 を 振 替 受 益 権 といいます ) 2 委 託 者 は この 信 託 の 受 益 権 を 取 り 扱 う 振 替 機 関 が 社 振 法 の 規 定 により 主 務 大 臣 の 指 定 を 取 り 消 された 場 合 または 当 該 指 定 が 効 力 を 失 った 場 合 であって 当 該 振 替 機 関 の 振 替 業 を 承 継 する 者 が 存 在 しない 場 合 その 他 やむを 得 ない 事 情 がある 場 合 を 除 き 振 替 受 益 権 を 表 示 する 受 益 証 券 を 発 行 しません なお 受 益 者 は 委 託 者 がやむを 得 ない 事 情 等 により 受 益 証 券 を 発 行 する 場 合 を 除 き 受 益 証 券 の 再 発 行 の 請 求 を 行 なわないものとします 3 委 託 者 は 第 6 条 の 規 定 により 分 割 された 受 益 権 について 振 替 機 関 等 の 振 替 口 座 簿 への 新 たな 記 載 または 記 録 をするため 社 振 法 に 定 める 事 項 の 振 替 機 関 への 通 知 を 行 なうものとします 振 替 機 関 等 は 委 託 者 から 振 替 機 関 への 通 知 があった 場 合 社 振 法 の 規 定 にしたがい その 備 える 振 替 口 座 簿 への 新 たな 記 載 または 記 録 を 行 ないます 4 委 託 者 は 受 益 者 を 代 理 してこの 信 託 の 受 益 権 を 振 替 受 入 簿 に 記 載 または 記 録 を 申 請 することができるものとし 原 則 としてこの 信 託 の 平 成 18 年 12 月 29 日 現 在 の 全 ての 受 益 権 を 受 益 者 を 代 理 して 平 成 19 年 1 月 4 日 に 振 替 受 入 簿 に 記 載 または 記 録 するよ う 申 請 します 振 替 受 入 簿 に 記 載 または 記 録 された 受 益 権 にかか る 受 益 証 券 は 無 効 となり 当 該 記 載 または 記 録 により 振 替 受 益 権 と なります また 委 託 者 は 受 益 者 を 代 理 してこの 信 託 の 受 益 権 を 振 替 受 入 簿 に 記 載 または 記 録 を 申 請 する 場 合 において 販 売 会 社 ( 委 託 者 の 指 定 する 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 者 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 1 項 に 規 定 する 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 を 行 なう 者 を いいます 以 下 同 じ )および 委 託 者 の 指 定 する 登 録 金 融 機 関 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 11 項 に 規 定 する 登 録 金 融 機 関 をいいます 以 下 同 じ )をいいます 以 下 同 じ )ならびに 保 護 預 り 会 社 または 第 37 条 の 2 に 規 定 する 委 託 者 の 指 定 する 口 座 管 理 機 関 に 当 該 申 請 の 手 続 きを 委 任 することができます ( 受 益 権 の 設 定 に 係 る 受 託 者 の 通 知 ) 第 10 条 受 託 者 は 追 加 信 託 により 生 じた 受 益 権 については 追 加 信 託 のつど 振 替 機 関 の 定 める 方 法 により 振 替 機 関 へ 当 該 受 益 権 に 係 る 信 託 を 設 定 した 旨 の 通 知 を 行 ないます ( 受 益 権 の 取 得 単 位 および 価 額 ) 第 11 条 委 託 者 は 第 6 条 の 規 定 により 分 割 される 受 益 権 の 取 得 申 込 者 に 対 し 1 口 の 整 数 倍 をもって 当 該 受 益 権 の 取 得 の 申 込 に 応 ずることができるものとします なお この 場 合 における 1 口 あたり の 取 得 価 額 は 次 に 掲 げる 基 準 価 額 とします ただし 取 得 申 込 金 を 申 込 日 の 午 後 零 時 以 前 に 受 領 しようとする 場 合 において 申 込 日 の 前 日 の 基 準 価 額 が 当 初 設 定 時 の 1 口 の 元 本 価 額 を 下 回 って いるときには 取 得 の 申 込 に 応 じないものとします 1. 委 託 者 が 取 得 申 込 受 付 日 の 午 後 零 時 以 前 に 取 得 申 込 金 を 受 領 した 場 合 取 得 申 込 受 付 日 の 前 日 の 基 準 価 額 2. 委 託 者 が 取 得 申 込 受 付 日 の 午 後 零 時 を 過 ぎて 取 得 申 込 金 を 受 領 した 場 合 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 前 日 の 基 準 価 額 2 販 売 会 社 は この 信 託 契 約 締 結 日 の 翌 営 業 日 以 降 別 に 定 め る 自 動 けいぞく 投 資 約 款 にしたがって 契 約 ( 以 下 別 に 定 める 契 約 といいます )を 結 んだ 取 得 申 込 者 に 対 し 1 口 の 整 数 倍 をもっ て 第 6 条 の 規 定 により 分 割 される 受 益 権 の 取 得 の 申 込 に 応 ずること ができるものとします なお この 場 合 における 1 口 あたりの 取 得 価 額 は 次 に 掲 げる 基 準 価 額 とします ただし 取 得 申 込 金 を 申 込 日 の 午 後 零 時 以 前 に 受 領 しようとする 場 合 において 申 込 日 の 前 日 の 基 準 価 額 が 当 初 設 定 時 の 1 口 の 元 本 価 額 を 下 回 っているときに は 取 得 の 申 込 に 応 じないものとします 1. 販 売 会 社 が 取 得 申 込 受 付 日 の 午 後 零 時 以 前 に 取 得 申 込 金 を 受 領 した 場 合 取 得 申 込 受 付 日 の 前 日 の 基 準 価 額 2. 販 売 会 社 が 取 得 申 込 受 付 日 の 午 後 零 時 を 過 ぎて 取 得 申 込 金 を 受 領 した 場 合 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 前 日 の 基 準 価 額 3 前 2 項 の 取 得 申 込 者 は 委 託 者 または 販 売 会 社 に 取 得 申 込 と 同 時 にまたは 予 め 自 己 のために 開 設 されたこの 信 託 の 受 益 権 の 振 替 を 行 なうための 振 替 機 関 等 の 口 座 を 示 すものとし 当 該 口 座 に 当 該 取 得 申 込 者 に 係 る 口 数 の 増 加 の 記 載 または 記 録 が 行 なわ れます 4 第 1 項 第 2 号 および 第 2 項 第 2 号 の 場 合 において 当 該 基 準 価 額 が 当 初 設 定 時 の 1 口 の 元 本 価 額 を 下 回 った 時 には 当 該 取 得 の 申 込 は 同 号 の 規 定 にかかわらず 取 得 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 以 降 最 初 に 追 加 信 託 にかかる 基 準 価 額 が 当 初 設 定 時 の 1 口 の 元 本 価 額 と 同 額 になった 計 算 日 の 基 準 価 額 による 取 得 の 申 込 とみなします 5 前 各 項 の 規 定 にかかわらず 委 託 者 は 金 融 商 品 取 引 所 ( 金 -24-

信 託 約 款 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 16 項 に 規 定 する 金 融 商 品 取 引 所 および 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 第 3 号 ロに 規 定 する 外 国 金 融 商 品 市 場 をいいます 以 下 同 じ なお 金 融 商 品 取 引 所 を 単 に 取 引 所 という 場 合 があり 取 引 所 のうち 有 価 証 券 の 売 買 または 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 もしくは 同 項 第 5 号 の 取 引 を 行 なう 市 場 ないしは 当 該 市 場 を 開 設 するものを 証 券 取 引 所 という 場 合 があります )における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 決 済 機 能 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 があるときは 受 益 権 の 取 得 申 込 の 受 付 けを 中 止 することおよびすでに 受 付 けた 取 得 申 込 の 受 付 けを 取 消 すことができます ( 受 益 権 の 譲 渡 に 係 る 記 載 または 記 録 ) 第 12 条 受 益 者 は その 保 有 する 受 益 権 を 譲 渡 する 場 合 には 当 該 受 益 者 の 譲 渡 の 対 象 とする 受 益 権 が 記 載 または 記 録 されている 振 替 口 座 簿 に 係 る 振 替 機 関 等 に 振 替 の 申 請 をするものとします 2 前 項 の 申 請 のある 場 合 には 前 項 の 振 替 機 関 等 は 当 該 譲 渡 に 係 る 譲 渡 人 の 保 有 する 受 益 権 の 口 数 の 減 少 および 譲 受 人 の 保 有 する 受 益 権 の 口 数 の 増 加 につき その 備 える 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 するものとします ただし 前 項 の 振 替 機 関 等 が 振 替 先 口 座 を 開 設 したものでない 場 合 には 譲 受 人 の 振 替 先 口 座 を 開 設 した 他 の 振 替 機 関 等 ( 当 該 他 の 振 替 機 関 等 の 上 位 機 関 を 含 みま す )に 社 振 法 の 規 定 にしたがい 譲 受 人 の 振 替 先 口 座 に 受 益 権 の 口 数 の 増 加 の 記 載 または 記 録 が 行 なわれるよう 通 知 するものとし ます 3 委 託 者 は 第 1 項 に 規 定 する 振 替 について 当 該 受 益 者 の 譲 渡 の 対 象 とする 受 益 権 が 記 載 または 記 録 されている 振 替 口 座 簿 に 係 る 振 替 機 関 等 と 譲 受 人 の 振 替 先 口 座 を 開 設 した 振 替 機 関 等 が 異 なる 場 合 等 において 委 託 者 が 必 要 と 認 めるときまたはやむをえ ない 事 情 があると 判 断 したときは 振 替 停 止 日 や 振 替 停 止 期 間 を 設 けることができます ( 受 益 権 の 譲 渡 の 対 抗 要 件 ) 第 13 条 受 益 権 の 譲 渡 は 前 条 の 規 定 による 振 替 口 座 簿 への 記 載 または 記 録 によらなければ 委 託 者 および 受 託 者 に 対 抗 すること ができません 第 14 条 < 削 除 > ( 有 価 証 券 および 金 融 商 品 の 指 図 範 囲 等 ) 第 15 条 委 託 者 は 信 託 金 を 次 の 有 価 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 除 きます )に 投 資 することを 指 図 します 1. 国 債 証 券 2. 地 方 債 証 券 3. 特 別 の 法 律 により 法 人 の 発 行 する 債 券 4. 社 債 券 ( 新 株 引 受 権 証 券 と 社 債 券 とが 一 体 となった 新 株 引 受 権 付 社 債 券 を 除 きます 新 株 予 約 権 付 社 債 券 については 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしているもの ならびに 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 および 第 8 号 の 定 めがあ る 新 株 予 約 権 付 社 債 ( 総 称 して 以 下 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます )に 限 ります ) 5.コマーシャル ペーパー 6. 外 国 または 外 国 の 者 の 発 行 する 証 券 で 前 各 号 の 証 券 の 性 質 を 有 するもの 7. 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 18 号 で 定 めるものをいいます ) 8. 外 国 法 人 が 発 行 する 譲 渡 性 預 金 証 書 9. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 表 示 されるべきも の( 投 資 信 託 財 産 の 計 算 に 関 する 規 則 第 59 条 第 1 項 第 2 号 イ(3) に 定 めるものに 限 る) 10. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 号 の 有 価 証 券 に 表 示 されるべき 権 利 の 性 質 を 有 するもの 11. 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 限 ります ) なお 第 1 号 から 第 4 号 までの 証 券 および 第 6 号 の 証 券 のうち 第 1 号 から 第 4 号 までの 証 券 の 性 質 を 有 するものを 以 下 公 社 債 とい います 2 委 託 者 は 信 託 金 を 前 項 に 掲 げる 有 価 証 券 のほか 次 に 掲 げる 金 融 商 品 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 含 みます )により 運 用 す ることを 指 図 することができます 1. 預 金 2. 指 定 金 銭 信 託 ( 前 項 に 掲 げるものを 除 く ) 3.コール ローン 4. 手 形 割 引 市 場 において 売 買 される 手 形 5. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 第 1 号 で 定 めるもの( 投 資 信 託 財 産 の 計 算 に 関 する 規 則 第 59 条 第 1 項 第 2 号 イ(3)に 定 めるものに 限 る) 6. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 号 の 権 利 の 性 質 を 有 するもの ( 運 用 の 基 本 方 針 ) 第 16 条 委 託 者 は 信 託 財 産 の 運 用 にあたっては 別 に 定 める 運 用 の 基 本 方 針 にしたがって その 指 図 を 行 ないます 第 17 条 < 削 除 > ( 先 物 取 引 等 の 運 用 指 図 目 的 範 囲 ) 第 18 条 委 託 者 は 信 託 財 産 が 運 用 対 象 とする 有 価 証 券 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 における 有 価 証 券 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 イに 掲 げ るものをいいます 以 下 同 じ ) 有 価 証 券 指 数 等 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ロに 掲 げるものをいいます 以 下 同 じ )および 有 価 証 券 オプション 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ハに 掲 げるものをいいます 以 下 同 じ )ならびに 外 国 の 金 融 商 品 取 引 所 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 次 の 範 囲 で 行 なうことの 指 図 をすることができます なお 選 択 権 取 引 はオプション 取 引 に 含 めるものとします( 以 下 同 じ ) 1. 先 物 取 引 の 売 建 およびコール オプションの 売 付 の 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が ヘッジの 対 象 とする 有 価 証 券 ( 以 下 ヘッジ 対 象 有 価 証 券 といいます )の 時 価 総 額 の 範 囲 内 とします 2. 先 物 取 引 の 買 建 およびプット オプションの 売 付 の 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が ヘッジ 対 象 有 価 証 券 の 組 入 可 能 額 ( 組 入 ヘッジ 対 象 有 価 証 券 を 差 し 引 いた 額 )に 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 組 入 公 社 債 組 入 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 組 入 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 および 組 入 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 の 利 払 金 および 償 還 金 を 加 えた 額 を 限 度 とし 且 つ 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 組 入 有 価 証 券 に 係 る 利 払 金 および 償 還 金 等 ならびに 第 15 条 第 2 項 第 1 号 から 第 4 号 に 掲 げる 金 融 商 品 で 運 用 している 額 の 範 囲 内 とします 3.コール オプションおよびプット オプションの 買 付 の 指 図 は 本 条 で 規 定 する 全 オプション 取 引 に 係 る 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とします 2 委 託 者 は 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 為 替 変 動 リスクを 回 避 す るため わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 な らびに 外 国 の 金 融 商 品 取 引 所 における 通 貨 に 係 る 先 物 取 引 およ びオプション 取 引 を 次 の 範 囲 で 行 なうことの 指 図 をすることができま す 1. 先 物 取 引 の 売 建 およびコール オプションの 売 付 の 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が 為 替 の 売 予 約 と 合 せてヘッジ 対 象 とする 外 貨 建 資 産 ( 外 国 通 貨 表 示 の 有 価 証 券 ( 以 下 外 貨 建 有 価 証 券 といいま す ) 預 金 その 他 の 資 産 をいいます 以 下 同 じ )の 時 価 総 額 の 範 囲 内 とします 2. 先 物 取 引 の 買 建 およびプット オプションの 売 付 の 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が 為 替 の 買 予 約 と 合 せて 外 貨 建 有 価 証 券 の 買 付 代 金 等 実 需 の 範 囲 内 とします 3.コール オプションおよびプット オプションの 買 付 の 指 図 は 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 保 有 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とし 且 つ 本 条 で 規 定 する 全 オプ ション 取 引 に 係 る 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とします 3 委 託 者 は 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 す るため わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 における 金 利 に 係 る 先 物 取 引 お よびオプション 取 引 ならびに 外 国 の 金 融 商 品 取 引 所 におけるこれ らの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 次 の 範 囲 で 行 なうことの 指 図 をすることが できます 1. 先 物 取 引 の 売 建 およびコール オプションの 売 付 の 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が ヘッジ 対 象 とする 金 利 商 品 ( 信 託 財 産 が 1 年 以 内 に 受 け 取 る 組 入 有 価 証 券 の 利 払 金 および 償 還 金 等 ならびに 第 15 条 第 2 項 第 1 号 から 第 4 号 に 掲 げる 金 融 商 品 で 運 用 されているも のをいい 以 下 ヘッジ 対 象 金 利 商 品 といいます )の 時 価 総 額 の 範 囲 内 とします 2. 先 物 取 引 の 買 建 およびプット オプションの 売 付 の 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 組 入 有 価 証 券 に 係 る 利 払 金 および 償 還 金 等 ならびに 第 15 条 第 2 項 第 1 号 から 第 4 号 に 掲 げる 金 融 商 品 で 運 用 している 額 ( 以 下 本 号 において 金 融 商 品 運 用 額 等 といいます )の 範 囲 内 とします ただし ヘッジ 対 象 金 利 商 品 が 外 貨 建 で 信 託 財 産 の 外 貨 建 資 産 組 入 可 能 額 ( 約 款 上 の 組 入 可 能 額 から 保 有 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 を 差 引 いた 額 以 下 同 じ )に 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 外 貨 建 組 入 公 社 債 お よび 組 入 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ならびに 外 貨 建 組 入 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 の 利 払 金 および 償 還 金 を 加 えた 額 が 当 該 金 融 商 品 運 用 額 等 の 額 より 少 ない 場 合 には 外 貨 建 資 産 組 入 可 能 額 に 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 外 貨 建 組 入 有 価 証 券 に 係 る 利 払 金 およ び 償 還 金 等 を 加 えた 額 を 限 度 とします 3.コール オプションおよびプット オプションの 買 付 の 指 図 は 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 のヘッジ 対 象 金 利 商 品 の 時 価 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とし 且 つ 本 条 で 規 定 する 全 オ プション 取 引 に 係 る 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とします (スワップ 取 引 の 運 用 指 図 目 的 範 囲 ) 第 18 条 の 2 委 託 者 は 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 ならびに 価 格 変 動 リスクおよび 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 り 金 利 または 異 なった 受 取 り 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 ( 以 下 スワップ 取 引 とい -25-