平 成 28 年 7 月 21 日 各 位 発 行 者 名 : バークレイズ バンク ピーエルシー ( 発 行 者 コード:20214) 代 表 者 名 : デピュティ グループ ファイナンス ディレクター マーク マーソン 問 合 わせ 先 : バークレイズ 証 券 株 式 会 社 エクイティ ファンド ストラクチャード マーケッツ 本 部 東 華 七 子 (TEL: 03-4530-1123) ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 ( 証 券 コード:2030) 信 託 契 約 の 変 更 に 関 する 催 告 書 類 バークレイズ バンク ピーエルシーを 発 行 者 として 上 場 する 下 記 の ETN-JDR 銘 柄 について ipath S&P 500 VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 債 上 場 信 託 受 益 権 信 託 契 約 及 び 発 行 会 社 に 係 る 契 約 に 関 する 個 別 契 約 書 ( 以 下 信 託 契 約 といいます ) の 変 更 ( 予 定 )に 関 する 催 告 書 類 を 開 示 ( 注 ) 致 します 銘 柄 銘 柄 コード 上 場 取 引 所 ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 (ivix 短 ) 2030 東 注 本 催 告 書 類 は 上 記 の ETN-JDR 銘 柄 について 信 託 の 終 了 に 係 る 信 託 契 約 の 変 更 に 関 し 上 場 信 託 受 益 権 信 託 契 約 及 び 発 行 会 社 に 係 る 契 約 条 項 第 51 条 第 3 項 の 規 定 に 基 づき 受 託 者 たる 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 が 作 成 し 本 日 権 利 確 定 日 ( 平 成 28 年 6 月 21 日 )における 受 益 者 に 発 送 したものです なお 本 件 に ついては 平 成 28 年 6 月 7 日 付 で 開 示 致 しました ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 ( 証 券 コード:2030) 信 託 の 終 了 に 係 る 信 託 契 約 の 変 更 及 び 催 告 の 対 象 となる 受 益 者 確 定 のための 権 利 確 定 日 の 設 定 に 関 するお 知 らせ もあわせてご 覧 下 さい 以 上 1
平 成 28 年 7 月 21 日 受 益 者 各 位 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 ( 証 券 コード 2030) 信 託 契 約 変 更 ( 予 定 )のお 知 らせ 拝 啓 時 下 ますますご 清 栄 のこととお 慶 び 申 し 上 げます 平 素 は 格 別 なご 愛 顧 を 賜 り 厚 く 御 礼 申 し 上 げます ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 ( 証 券 コード 2030)( 以 下 当 ETN-JDR といいま す )の 受 託 者 である 当 社 は 信 託 法 第 149 条 第 4 項 ipath S&P 500 VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 債 上 場 信 託 受 益 権 信 託 契 約 及 び 発 行 会 社 に 係 る 契 約 に 関 する 個 別 契 約 書 ( 以 下 信 託 契 約 といいます ) 第 4 条 及 び 上 場 信 託 受 益 権 信 託 契 約 及 び 発 行 会 社 に 係 る 契 約 条 項 ( 以 下 契 約 条 項 といいます ) 第 51 条 第 3 項 の 規 定 に 基 づき 非 軽 微 な 信 託 の 変 更 として 信 託 の 終 了 に 係 る 信 託 契 約 の 変 更 を 予 定 して おります 信 託 契 約 の 変 更 に 際 しては 平 成 28 年 8 月 22 日 まで 異 議 申 立 期 間 を 設 け 同 日 までに 異 議 を 述 べた 受 益 者 様 の 有 する 受 益 権 口 数 が 総 受 益 権 口 数 の 2 分 の 1 を 超 えないことが 条 件 となりますので ( 後 段 の) ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 契 約 変 更 に 係 る 異 議 申 立 の 手 続 きについて 及 び ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 契 約 変 更 に 係 る 異 議 申 立 参 考 書 類 をご 高 覧 のうえ ご 異 議 のある 場 合 は 異 議 申 立 書 を 平 成 28 年 8 月 22 日 ( 必 着 )までにご 返 送 くださいますよう お 願 い 申 し 上 げます 敬 具 2
< 本 件 の 概 要 > 1 対 象 ETN-JDR ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 発 行 会 社 :バークレイズ バンク ピーエルシー 委 託 者 :バークレイズ 証 券 株 式 会 社 受 託 者 : 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 2 信 託 契 約 の 変 更 及 び 信 託 の 終 了 に 関 する 日 程 ( 予 定 ) 対 象 受 益 者 様 の 権 利 確 定 日 平 成 28 年 6 月 21 日 ( 火 ) 受 益 者 様 への 催 告 書 類 発 送 ( 本 状 ) 平 成 28 年 7 月 21 日 ( 木 ) 受 益 者 様 による 異 議 申 立 期 限 平 成 28 年 8 月 22 日 ( 月 ) 異 議 申 立 結 果 開 示 平 成 28 年 8 月 25 日 ( 木 ) 信 託 契 約 の 変 更 実 施 日 ( 予 定 ) 平 成 28 年 8 月 25 日 ( 木 ) 取 得 請 求 開 始 日 ( 予 定 ) 平 成 28 年 8 月 26 日 ( 金 ) 取 得 請 求 終 了 日 ( 予 定 ) 平 成 28 年 9 月 14 日 ( 水 ) 信 託 終 了 日 ( 予 定 ) 平 成 28 年 9 月 28 日 ( 水 ) 残 余 財 産 給 付 開 始 日 ( 予 定 ) 平 成 28 年 11 月 7 日 ( 月 ) 3 東 京 証 券 取 引 所 における 売 買 に 関 する 日 程 ( 予 定 ) 監 理 銘 柄 ( 確 認 中 ) への 指 定 平 成 28 年 6 月 7 日 ( 火 ) 整 理 銘 柄 への 指 定 ( 予 定 ) 平 成 28 年 8 月 25 日 ( 木 ) 東 京 証 券 取 引 所 における 最 終 売 買 日 ( 予 定 ) 平 成 28 年 9 月 23 日 ( 金 ) 上 場 廃 止 日 ( 予 定 ) 平 成 28 年 9 月 26 日 ( 月 ) (なお 最 終 売 買 日 までは 東 京 証 券 取 引 所 での 売 買 が 可 能 です) 4 信 託 契 約 変 更 の 内 容 及 び 理 由 ( 内 容 ) 信 託 終 了 日 を 平 成 28 年 9 月 28 日 ( 予 定 )といたします ( 理 由 ) 当 ETN-JDR は 平 成 23 年 9 月 21 日 に 純 資 産 総 額 ( 信 託 財 産 である 外 国 指 標 連 動 証 券 ( 以 下 当 ETN といいます )の 一 口 あたりの 償 還 価 額 に 本 受 益 権 の 口 数 を 乗 じた 額 )が 約 5 億 70 百 万 円 で 東 京 証 券 取 引 所 に 上 場 いたしました 発 行 会 社 であるバークレイズ バンク ピーエルシーは 上 場 来 約 5 3
年 間 市 場 での 流 通 に 努 めてまいりましたが 純 資 産 総 額 は 伸 び 悩 む 状 況 が 続 いております 同 社 は 今 後 も 大 幅 な 改 善 が 見 込 めず 当 初 の 目 的 に 沿 った 商 品 の 継 続 及 び 効 率 的 な 運 用 が 困 難 な 状 況 と 考 え 信 託 を 終 了 することといたしました 5 新 旧 対 照 表 ( 案 ) 信 託 契 約 の 変 更 案 : 信 託 契 約 第 3 条 の 2 の 新 設 案 下 線 部 は 変 更 部 分 を 示 します 新 第 3 条 の 2 本 契 約 条 項 第 60 条 の 規 定 にかかわら ず 本 信 託 は 平 成 28 年 9 月 28 日 の 経 過 により 終 了 します 旧 ( 新 設 ) ( 本 件 に 関 す るお 問 い 合 わせ 先 ) 1 契 約 変 更 の 内 容 ほ か 本 件 全 般 に 係 る お 問 い 合 わ せに 関 して バ ーク レイズ 証 券 株 式 会 社 エ クイ ティ ファン ド ストラ クチャ ード マー ケッツ 本 部 東 華 七 子 ( TEL: 03-4530-1123) 2 異 議 申 立 受 益 権 取 得 請 求 及 び 受 益 者 への 残 余 財 産 の 給 付 に 係 るお 手 続 き に 関 し て 三 菱 U FJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 証 券 代 行 部 コ ールセ ンタ ー フ リー ダイヤ ル: 0120-696-242 営 業 時 間 : 午 前 9 時 ~ 午 後 5 時 / 土 日 祝 祭 日 を 除 く 4
ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 契 約 変 更 に 係 る 異 議 申 立 の 手 続 きについて 1 異 議 申 立 の 根 拠 当 ETN-JDR に 関 して 契 約 条 項 第 51 条 第 3 項 の 規 定 に 基 づいて 受 益 者 様 の 権 利 確 定 日 である 平 成 28 年 6 月 21 日 現 在 の 受 益 権 口 数 に 応 じて 異 議 申 立 を 行 うことができます 契 約 条 項 第 51 条 第 3 項 ( 抜 粋 ) ( 前 略 )1 本 信 託 について 信 託 法 第 103 条 第 1 項 第 1 号 から 第 4 号 までに 掲 げる 事 項 に 係 る 信 託 の 変 更 ( 中 略 )がなされる 場 合 及 び2かかる 重 要 な 信 託 の 変 更 には 該 当 しないものの 次 の 各 号 のいずれかに 関 する 変 更 であって 本 信 託 の 商 品 としての 同 一 性 を 失 わせることとなる 変 更 ( 以 下 非 軽 微 な 信 託 の 変 更 といいます )がなされる 場 合 には 受 託 者 は あらかじめ 変 更 内 容 及 び 変 更 について 異 議 ある 受 益 者 は 一 定 の 期 間 (ただし 1 箇 月 以 上 とします ) 内 にそ の 異 議 を 述 べるべき 旨 等 を 日 本 経 済 新 聞 へ 掲 載 する 方 法 により 公 告 し 又 は 知 れている 受 益 者 に 対 して 催 告 し 当 該 期 間 内 に 異 議 を 述 べた 受 益 者 の 有 する 本 受 益 権 の 口 数 が 総 受 益 権 口 数 の 2 分 の 1 を 超 えなかったときには 本 契 約 条 項 を 変 更 することができます ( 中 略 ) (5) 信 託 期 間 その 延 長 及 び 信 託 期 間 中 の 解 約 に 関 する 事 項 ( 後 略 ) 2 異 議 申 立 の 方 法 権 利 確 定 日 ( 平 成 28 年 6 月 21 日 ) におけ る 受 益 者 様 は 信 託 契 約 の 変 更 に 対 し 以 下 の 手 続 きに 従 って 異 議 申 立 期 間 ( 平 成 28 年 7 月 21 日 から 平 成 28 年 8 月 22 日 ま で ) 中 に 当 ETN-JDR の 受 託 者 であ る 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 以 下 MUTB といいま す )に 対 し て 異 議 を 述 べる こと ができ ます 信 託 契 約 の 変 更 に 対 し 異 議 のある 受 益 者 様 におかれましては 異 議 申 立 を 行 う 場 合 同 封 の 異 議 申 立 書 にて 異 議 がある 旨 の 意 思 表 示 を 行 っていただき 平 成 28 年 8 月 22 日 までに MUTB へご 郵 送 ください 異 議 申 立 書 の 受 付 は 平 成 28 年 8 月 22 日 MUTB 到 着 分 までを 有 効 とさせていただきますので ご 了 承 ください なお 信 託 契 約 の 変 更 に 対 し 異 議 のない 受 益 者 様 におかれましては 異 議 申 立 の 手 続 き( 異 議 申 立 書 のご 返 送 )は 必 要 ございません 3 異 議 申 立 の 判 定 異 議 申 立 期 間 中 に 異 議 を 述 べ た 受 益 者 様 の 有 す る 本 受 益 権 の 口 数 が 総 受 益 権 口 数 の 2 分 の 1 を 超 えな かっ た 場 合 には 平 成 28 年 8 月 25 日 付 で 信 託 契 約 の 変 更 を 実 施 し 平 成 28 年 9 月 28 日 を 信 託 終 了 日 とし て 信 託 を 終 了 い たしま す 5
ただし 上 記 の 結 果 に 至 らなかった 場 合 には 信 託 契 約 の 変 更 及 び 信 託 の 終 了 は 中 止 されます その 場 合 信 託 契 約 の 変 更 及 び 信 託 の 終 了 を 行 わないこと 並 びにその 理 由 等 を 速 やかに 開 示 いたし ます 異 議 申 立 の 結 果 は 平 成 28 年 8 月 25 日 に 次 のアドレスにて 開 示 いたします https://ipath.barcap.com/jp/16/ja/home.app 4 受 益 権 取 得 請 求 信 託 契 約 の 変 更 を 行 うこととなった 場 合 異 議 申 立 期 間 中 に 異 議 を 述 べられた 受 益 者 様 に 限 り 契 約 条 項 第 52 条 第 2 項 の 規 定 に 基 づき 平 成 28 年 8 月 26 日 から 平 成 28 年 9 月 14 日 までの 間 に 当 ETN-JDR の 受 託 者 である MUTB に 対 して 権 利 確 定 日 である 平 成 28 年 6 月 21 日 時 点 で 保 有 する 受 益 権 を MUTB が 取 得 することを 請 求 することができます(ただし 取 得 請 求 を 受 付 した 日 におい て 有 する 本 受 益 権 の 口 数 が 当 該 権 利 確 定 日 に 有 する 本 受 益 権 の 口 数 以 下 となる 場 合 には 取 得 請 求 を 受 付 した 日 において 有 する 本 受 益 権 の 口 数 に 限 られます) なお 異 議 を 述 べられた 受 益 者 様 が 必 ず 取 得 請 求 をしなければならないわけではありません 最 終 売 買 日 までは 東 京 証 券 取 引 所 での 売 買 が 可 能 であり また 信 託 終 了 日 まで 保 有 し 残 余 財 産 給 付 開 始 日 以 降 残 余 財 産 の 給 付 を 金 銭 で 受 けることも 可 能 です 受 益 権 取 得 請 求 の 方 法 につきましては 異 議 申 立 結 果 の 開 示 にてお 知 らせいたします 5 受 益 権 取 得 価 額 受 益 権 取 得 価 額 は 契 約 条 項 第 52 条 第 2 項 及 び 信 託 契 約 第 3 条 の 規 定 に 基 づき 算 定 される 価 額 とします なお 受 益 権 取 得 代 金 にかかる 税 務 の 取 扱 いにつきましては 特 定 口 座 ( 源 泉 徴 収 あり) において 他 の 譲 渡 所 得 等 との 損 益 通 算 を 行 うことができません 当 該 受 益 権 取 得 請 求 に 係 る 所 得 税 地 方 税 等 の 税 金 につきましては 受 益 者 様 ご 自 身 で 確 定 申 告 等 の 手 続 きを 行 っていただく 必 要 がご ざいます なお 詳 しくは 税 理 士 及 び 証 券 会 社 等 にご 相 談 ください 受 益 権 取 得 代 金 のお 支 払 いに 際 し 発 生 する 振 込 手 数 料 は 受 益 権 取 得 代 金 より 差 引 かせていただき ます 6
ipath VIX 短 期 先 物 指 数 連 動 受 益 証 券 発 行 信 託 契 約 変 更 に 係 る 異 議 申 立 参 考 書 類 1 信 託 契 約 の 変 更 がその 効 力 を 生 ずる 日 平 成 28 年 8 月 25 日 実 施 の 異 議 申 立 集 計 において 異 議 申 立 期 間 中 に 異 議 を 述 べた 受 益 者 様 の 有 す る 本 受 益 権 の 口 数 が 総 受 益 権 口 数 の 2 分 の 1 を 超 えないことを 条 件 に 信 託 契 約 の 変 更 がなされた 場 合 平 成 28 年 8 月 25 日 付 で 信 託 契 約 を 変 更 し 平 成 28 年 9 月 28 日 を 信 託 終 了 日 といたします なお 信 託 終 了 日 を 権 利 確 定 日 として 当 該 日 における 受 益 者 様 ( 受 益 権 取 得 請 求 を 行 わなかった 受 益 者 様 )のみが 残 余 財 産 の 給 付 を 金 銭 で 受 けます 2 信 託 契 約 の 変 更 の 中 止 に 関 する 条 件 平 成 28 年 8 月 25 日 実 施 の 異 議 申 立 集 計 において 異 議 申 立 期 間 中 に 異 議 を 述 べた 受 益 者 様 の 有 す る 本 受 益 権 の 口 数 が 総 受 益 権 口 数 の 2 分 の 1 を 超 えた 場 合 信 託 契 約 の 変 更 を 中 止 いたします 3 信 託 契 約 の 変 更 が 確 定 した 場 合 の 今 後 の 予 定 信 託 契 約 の 変 更 が 確 定 した 場 合 当 ETN-JDR は 東 京 証 券 取 引 所 において 平 成 28 年 8 月 25 日 から 整 理 銘 柄 に 指 定 された 後 平 成 28 年 9 月 23 日 を 最 終 売 買 日 として 平 成 28 年 9 月 26 日 に 上 場 廃 止 となる 予 定 です 7