3. 会議の目的事項報告事項 1. 第 92 期 ( 平成 23 年 4 月 1 日から平成 24 年 3 月 31 日まで ) 事業報告連結計算書類の内容ならびに会計監査人および監査役会の連結計算書類監査結果報告の件 2. 第 92 期 ( 平成 23 年 4 月 1 日から平成 24 年 3

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みさえつちた
5 years ago
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1 株主各位 ( 証券コード 8613) 平成 24 年 6 月 5 日東京都中央区日本橋二丁目 5 番 2 号丸三証券株式会社代表取締役平本公秀社長第 92 期定時株主総会招集ご通知拝啓平素より格別のご高配を賜り厚くお礼申しあげますさて当社第 92 期定時株主総会を下記のとおり開催いたしますのでご出席くださいますようご案内申しあげますなお当日は節電のため軽装 ( クールビズ ) にて対応させていただきます株主の皆様におかれましても軽装にてご出席いただきますようお願い申しあげます当日ご出席願えない場合は書面またはインターネットにより議決権を行使することができますのでお手数ながら後記の株主総会参考書類をご検討のうえ平成 24 年 6 月 26 日 ( 火曜日 ) 午後 5 時 10 分までに議決権を行使してくださいますようお願い申しあげます書面による議決権行使の場合同封の議決権行使書用紙に議案に対する賛否を表示のうえ上記の行使期限までに到着するようご返送くださいインターネットによる議決権行使の場合当社指定の議決権行使サイト ( にアクセスしていただき同封の議決権行使書用紙に表示されたログインID および仮パスワードをご利用のうえ画面の案内にしたがって上記の行使期限までに議案に対する賛否を入力くださいインターネットによる議決権行使に際しましては10 頁のインターネットによる議決権行使のお手続きについてをご確認くださいますようお願い申しあげます敬具記 1. 日時平成 24 年 6 月 27 日 ( 水曜日 ) 午前 10 時 2. 場所東京都千代田区丸の内二丁目 4 番 1 号丸の内ビルディング 7 階丸ビルホール 1

2 3. 会議の目的事項報告事項 1. 第 92 期 ( 平成 23 年 4 月 1 日から平成 24 年 3 月 31 日まで ) 事業報告連結計算書類の内容ならびに会計監査人および監査役会の連結計算書類監査結果報告の件 2. 第 92 期 ( 平成 23 年 4 月 1 日から平成 24 年 3 月 31 日まで ) 計算書類の内容報告の件決議事項第 1 号議案剰余金処分の件第 2 号議案取締役 4 名選任の件第 3 号議案監査役 2 名選任の件第 4 号議案社外監査役としての補欠監査役 1 名選任の件第 5 号議案当社取締役に対するストックオプション報酬額および内容決定の件なお報告事項に関する添付書類につきましては同封の第 92 期報告書の2 頁から38 頁に記載のとお ( りであります ) 4. その他議決権の行使についてのご案内 (1) 議決権行使書面において各議案に賛否の表示がない場合は賛成の意思表示をされたものとしてお取り扱いいたします (2) インターネットにより複数回議決権を行使された場合は最後に行われたものを有効な議決権行使としてお取り扱いいたします (3) インターネットと議決権行使書面の両方で議決権を行使された場合はインターネットの行使を有効な議決権行使としてお取り扱いいたします (4) 当社定款第 16 条の定めにより代理人により議決権を行使される場合は当社の議決権を有する株主 1 名に委任することができますこの場合は代理権を証明する書面 ( 委任状 ) をご提出ください 5. 記載事項を修正する場合の周知の方法株主総会参考書類ならびに同封の第 92 期報告書に記載の事業報告連結計算書類および計算書類に修正が生じた場合は当社ホームページ ( において修正後の内容を掲載しお知らせいたします以上当日ご出席の際はお手数ながら同封の議決権行使書用紙を会場受付にご提出くださいますようお願い申しあげます 2

3 株主総会参考書類第 1 号議案剰余金処分の件剰余金の処分につきましては次のとおりとさせていただきたいと存じます 1. 剰余金の処分に関する事項当期は純損失を計上することとなり繰越利益剰余金がマイナスとなりましたが株主の皆様への安定的な配当を実施するため別途積立金の一部を取り崩し繰越利益剰余金に振り替えさせていただきたいと存じます (1) 減少する剰余金の項目およびその額別途積立金 730,599,567 円 (2) 増加する剰余金の項目およびその額繰越利益剰余金 730,599,567 円 2. 期末配当に関する事項当社は配当につきましては内部留保を充実させることにより企業体質の強化を図りつつ安定的な利益還元を行うことを基本方針としておりますまた好況期には安定的なものを意識しつつも毎期の業績変化をより反映したものとする所存であります配当性向につきましては一定の経営成績 ( 連結経常利益 ) が得られた場合にそれに相当する税金負担を控除した残額を分母として連結配当性向 30% 以上の配当を行う方針です当期の配当につきましては期末普通配当を1 株につき2 円 50 銭とさせていただきたいと存じますなお 1 株につき2 円 50 銭の普通配当を中間配当として既にお支払いしておりますので当期の配当合計は1 株につき5 円 00 銭となります (1) 配当財産の種類金銭といたします (2) 株主に対する配当財産の割当てに関する事項およびその総額当社普通株式 1 株につき 2 円 50 銭なお配当総額は169,646,310 円となります (3) 剰余金の配当が効力を生じる日平成 24 年 6 月 28 日 3

4 第 2 号議案取締役 4 名選任の件取締役長尾榮次郎および小林守の2 氏は本総会終結の時をもって任期満了となりまた取締役平本公秀氏は本総会終結の時をもって取締役を辞任いたしますつきましては新任 2 名を含む取締役 4 名の選任をお願いいたしたいと存じます取締役候補者は次のとおりであります候補者番号氏名 ( 生年月日 ) 略歴当社における地位担当 ( 重要な兼職の状況 ) 所有する当社の株式の数 1 なが長お尾えいじろう榮次郎 ( 昭和 20 年 2 月 12 日生 ) 昭和 46 年 6 月昭和 49 年 11 月昭和 53 年 12 月昭和 61 年 5 月平成元年 12 月平成 22 年 2 月平成 23 年 6 月当社入社当社取締役当社代表取締役専務当社代表取締役副社長当社代表取締役社長当社取締役会長当社代表取締役会長現在に至る 218,295 株 2 こ小ばやし林まもる守 ( 昭和 29 年 8 月 15 日生 ) 昭和 54 年 4 月平成 12 年 6 月平成 15 年 6 月平成 16 年 5 月平成 20 年 6 月平成 22 年 2 月平成 22 年 12 月平成 23 年 2 月当社入社当社取締役通信販売部長当社執行役員本店営業部長当社執行役員営業本部長当社取締役常務執行役員当社取締役専務執行役員当社代表取締役副社長当社代表取締役副社長営業本部法人本部引受本部債券部通信販売部管掌投資信託部担当現在に至る 23,102 株 4

5 候補者番号 3 4 なか中氏名 ( 生年月日 ) むら村やす康お男 ( 昭和 25 年 1 月 8 日生 ) は長せがわ谷川あきら明 ( 昭和 22 年 8 月 20 日生 ) 略歴当社における地位担当 ( 重要な兼職の状況 ) 昭和 48 年 4 月大和証券株式会社入社平成 10 年 6 月同社取締役平成 11 年 4 月大和証券エスビーキャピタルマーケッツ株式会社執行役員平成 13 年 6 月大和証券エスエムビーシー株式会社常務取締役平成 15 年 6 月大和証券株式会社常務取締役平成 16 年 6 月株式会社大和証券グループ本社専務執行役兼大和証券株式会社専務取締役平成 17 年 4 月株式会社大和総研代表取締役副社長平成 22 年 4 月株式会社大和総研ビジネスイノベーション顧問平成 22 年 10 月同社顧問兼株式会社フジスタッフ社外取締役平成 23 年 7 月ランスタッド株式会社特別顧問平成 24 年 4 月当社顧問現在に至る昭和 46 年 4 月平成 8 年 6 月平成 11 年 4 月平成 15 年 6 月平成 16 年 6 月平成 17 年 4 月平成 20 年 4 月平成 21 年 6 月大和証券株式会社入社同社取締役同社常務取締役同社専務取締役株式会社大和証券グループ本社専務執行役兼大和証券株式会社代表取締役専務取締役大和証券投資信託委託株式会社代表取締役副社長同社顧問大興電子通信株式会社社外監査役現在に至る所有する当社の株式の数 ( 注 )1. 各候補者と当社との間には特別の利害関係はありません 2. 長谷川明氏は社外取締役候補者であります 3. 長谷川明氏は東京証券取引所および大阪証券取引所の定めに基づく独立役員の候補者であります 4. 長谷川明氏を社外取締役候補者とした理由は証券経営者としての豊富な経験と幅広い見識から公正かつ客観的な立場で適切な判断をしていただき取締役会の意思決定および業務執行の監督等に貢献していただくためであります 0 株 0 株 5

6 第 3 号議案監査役 2 名選任の件監査役築地原和夫氏は本総会終結の時をもって任期満了により退任されまた監査役片桐正雄氏は本総会終結の時をもって辞任されますので監査役 2 名の選任をお願いいたしたいと存じますなお本議案に関しましては監査役会の同意を得ております監査役候補者は次のとおりであります候補者番号氏名 ( 生年月日 ) 略歴当社における地位 ( 重要な兼職の状況 ) 所有する当社の株式の数 1 とお通やま山ひづる秀 ( 昭和 35 年 8 月 28 日生 ) 昭和 59 年 4 月平成 9 年 3 月平成 12 年 3 月平成 17 年 3 月平成 19 年 3 月平成 21 年 3 月平成 21 年 3 月平成 24 年 3 月日本生命保険相互会社入社株式会社ニッセイ基礎研究所出向日本生命保険相互会社財務企画部担当課長ニッセイリース株式会社出向日本生命保険相互会社個人融資部長同社証券管理部長日本マスタートラスト信託銀行株式会社監査役 ( 非常勤 ) 日本生命保険相互会社関連事業部関連会社担当部長現在に至る 0 株 2 そう相ま馬かず和お男 ( 昭和 28 年 4 月 16 日生 ) 昭和 53 年 4 月平成 8 年 8 月平成 12 年 2 月平成 16 年 5 月平成 19 年 8 月平成 20 年 4 月平成 20 年 6 月平成 23 年 6 月当社入社当社川西支店長当社営業本部西部地区長当社本店営業部長当社内部監査部長当社監理本部副本部長当社執行役員当社監理本部副本部長兼監理部長現在に至る 2,300 株 ( 注 )1. 各候補者と当社との間には特別の利害関係はありません 2. 通山秀氏は社外監査役候補者であります 3. 通山秀氏は東京証券取引所および大阪証券取引所の定めに基づく独立役員の候補者であります 4. 通山秀氏を社外監査役候補者とした理由は大手金融機関における豊富な経験と幅広い見識を当社の監査に反映していただくためであります 6

7 第 4 号議案社外監査役としての補欠監査役 1 名選任の件平成 23 年 6 月 28 日開催の第 91 期定時株主総会において社外監査役としての補欠監査役に選任されました森勇氏の選任の効力は本総会の開始の時までとされておりますので改めて社外監査役の補欠者 1 名の選任をお願いいたしたいと存じます当該補欠者については社外監査役の法定員数を欠いたことを監査役就任の条件としその任期は前任者の残任期間となりますまたこの決議の効力は来年の定時株主総会の開始の時までといたしますなお本議案に関しましては監査役会の同意を得ております社外監査役としての補欠監査役の候補者は次のとおりでありますもり森氏名 ( 生年月日 ) いさむ勇 ( 昭和 23 年 2 月 23 日生 ) 略歴 ( 重要な兼職の状況 ) 昭和 54 年 3 月日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了平成元年 4 月獨協大学法学部教授平成 11 年 2 月弁護士登録 ( 東京弁護士会所属 ) 現在に至る平成 16 年 4 月中央大学大学院法務研究科 ( 法科大学院 ) 教授現在に至る所有する当社の株式の数 0 株 ( 注 )1. 候補者と当社との間には特別の利害関係はありません 2. 当該候補者を社外監査役としての補欠監査役候補者とした理由森勇氏につきましては法学部および法科大学院において長年民事法民事手続法の教育研究に従事しまた約 13 年間にわたり弁護士として実務に携わっておられ幅広い経験を通じて養われた見識を監査役に就任された際には当社の監査体制に活かしていただくため社外監査役の補欠者としての選任をお願いするものであります 3. 当該候補者が企業経営に関与したことがないにもかかわらず社外監査役の職務を遂行できると判断した理由森勇氏は企業経営に直接関与された経験はありませんが上記 2. のような職にあって紛争処理または予防法学の視点に立った企業法務に通じており企業経営をモニタリングする十分な能力経験をもっておられることから社外監査役としての職務を適切に遂行することができると判断します 7

8 第 5 号議案当社取締役に対するストックオプション報酬額および内容決定の件当社は平成 17 年 6 月 28 日開催の第 85 期定時株主総会において取締役報酬額について年額 2 億円以内とする旨ご承認をいただいておりますがこの報酬額とは別枠として取締役の業績向上に対する意欲や士気を一層高めるため来年の定時株主総会までの間に当社取締役に対して報酬として新株予約権を 13 百万円の範囲で付与することにつきご承認をお願いするものですストックオプション付与対象者は1 名でありますまた第 2 号議案の取締役選任議案が承認可決されることを条件とします当社取締役に対して付与する新株予約権の内容は下記のとおりであります記 ( 新株予約権の内容 ) (1) 新株予約権の割当を受ける者当社取締役 (2) 新株予約権の目的である株式の種類および数当社普通株式 100,000 株を総株数の上限とする (3) 発行する新株予約権の総数 1,000 個 ( 新株予約権 1 個当たりの目的となる株式数 100 株 ) を上限とする (4) 新株予約権と引換えに金銭を払込むことの要否新株予約権と引換えに金銭を払込むことを要しない (5) 新株予約権行使時に払込みをすべき金額新株予約権 1 個当たりの払込み金額は次により決定される1 株当たりの払込み金額に (3) に定める新株予約権 1 個当たりの株式数を乗じた金額とする 1 株当たりの払込み金額は新株予約権の割当日の属する月の前月の各日 ( 取引が成立しない日を除く ) における東京証券取引所における終値平均値に105% を乗じた金額とし 1 円未満の端数は切り上げるただし新株予約権の割当日の終値を下回ることを得ないなお株式の分割および時価を下回る価額で新株を発行 ( 新株予約権付社債による行使の場合を除く ) するときは次の算式により払込み金額を調整し調整により生ずる1 円未満の端 8

9 数は切り上げる調整後調整前 = 払込み金額払込み金額既発行新規発行株式数 1 株当たり払込み金額 + 株式数 1 株当たり時価既発行株式数 + 分割新規発行による増加株式数 (6) 新株予約権の権利行使期間新株予約権の募集事項を決定する取締役会決議の日の翌日後 2 年を経過した日から8 年以内で当該取締役会決議の定めるところによる (7) 新株予約権の行使の条件 1 新株予約権の割当を受けた者 ( 以下新株予約権者という ) は権利行使時においても当社または当社子会社の取締役執行役員または従業員であるか当社と投信債券歩合外務員契約または歩合外務員契約を締結していることを要するただし新株予約権者が退職後に引き続き当社または当社子会社の取締役執行役員監査役相談役顧問従業員の地位を継続的に保有する場合には権利を行使できる 2 新株予約権者が死亡した場合は相続人がこれを行使できる 3 新株予約権の譲渡質入その他の処分は認めない 4 その他の条件は新株予約権の募集事項を決定する取締役会決議に基づき当社と新株予約権の割当を受ける者との間で締結する新株予約権割当契約書に定めるところによる (8) 新株予約権の取得の条件本件新株予約権は新株予約権者が権利を行使する前に当社または当社子会社の取締役執行役員または従業員の地位を喪失する等 (7) の1 記載の条件に該当しなくなったときは同時に当該新株予約権は無償で当社に移転し自己新株予約権となる以上 9

10 < インターネットによる議決権行使のお手続きについて > インターネットにより議決権を行使される場合は下記事項をご確認のうえ行使していただきますようお願い申しあげます当日ご出席の場合は郵送 ( 議決権行使書 ) またはインターネットによる議決権行使のお手続きはいずれも不要です記 1. 議決権行使サイトについて (1) インターネットによる議決権行使はパソコンスマートフォンまたは携帯電話 (iモード EZweb Yahoo! ケータイ ) から当社の指定する議決権行使サイト ( にアクセスしていただくことによってのみ実施可能です ( ただし毎日午前 2 時から午前 5 時までは取り扱いを休止します ) iモードは ( 株 ) エヌティティドコモ EZweb はKDDI( 株 ) Yahoo! は米国 Yahoo! Inc. の商標または登録商標です (2) パソコンまたはスマートフォンによる議決権行使はインターネット接続にファイアーウォール等を使用されている場合アンチウイルスソフトを設定されている場合 proxyサーバーをご利用の場合等株主様のインターネット利用環境によってはご利用できない場合もございます (3) 携帯電話による議決権行使は iモード EZweb Yahoo! ケータイのいずれかのサービスをご利用くださいまたセキュリティ確保のため暗号化通信 (SSL 通信 ) および携帯電話情報の送信が不可能な機種には対応しておりません (4) インターネットによる議決権行使は平成 24 年 6 月 26 日 ( 火曜日 ) の午後 5 時 10 分まで受け付けいたしますがお早めに行使していただきご不明な点等がございましたらヘルプデスクへお問い合わせください 2. インターネットによる議決権行使方法について (1) 議決権行使サイト ( において議決権行使書用紙に記載されたログイン ID および仮パスワードをご利用いただき画面の案内に従って賛否をご入力ください (2) 株主様以外の第三者による不正アクセス ( なりすまし ) や議決権行使内容の改ざんを防止するためご利用の株主様には議決権行使サイト上で仮パスワードの変更をお願いすることになりますのでご了承ください (3) 株主総会の招集の都度新しいログイン ID および仮パスワードをご通知いたします 10

11 3. 複数回にわたり行使された場合の議決権の取り扱い (1) 郵送とインターネットにより重複して議決権を行使された場合はインターネットによる議決権行使の内容を有効として取り扱わせていただきますのでご了承ください (2) インターネットにより複数回にわたり議決権を行使された場合は最後に行使された内容を有効とさせていただきますまたパソコンスマートフォンと携帯電話で重複して議決権を行使された場合も最後に行使された内容を有効とさせていただきます 4. 議決権行使サイトへのアクセスに際して発生する費用について議決権行使サイトへのアクセスに際して発生する費用 ( インターネット接続料金電話料金等 ) は株主様のご負担となりますまた携帯電話をご利用の場合はパケット通信料その他携帯電話利用による料金が必要になりますがこれらの料金も株主様のご負担となりますシステム等に関するお問い合わせ三菱 UFJ 信託銀行株式会社証券代行部 ( ヘルプデスク ) 電話 ( 受付時間 9 : 00~21 : 00 通話料無料 ) 以上 11

12 株主総会会場ご案内図 ( 平成 24 年 5 月 15 日現在 ) (1) 東京駅 ( 地下 ) 下車の場合 JR 東京駅地下よりお越しの場合は丸の内地下南口改札口から出てください同改札口前方に緑色と青色のお菓子屋さんが見えますそのお菓子屋さんを左手にして右手前方へお進みください突き当たり右手が丸ビル地下入口となっております東京メトロ丸ノ内線東京駅よりお越しの場合は丸ビル方面の出口から出て左手に向かってお進みください突き当たり右手が丸ビル地下入口となっております丸ビル地下 1 階詳細は次頁のとおりです 12

13 (2) 丸ビルの地下 1 階フロア内東京駅側から見てビル中央部分左手にあるエレベーターもしくはエスカレーターで 7 階までお越しください 13

14 (3)JR 東京駅 ( 地上 ) 下車の場合丸の内南口から出て丸ビル地下道入口左手にある横断歩道をお渡りになり直進してくださいまた丸の内中央口から出た場合は下図を参照の上丸ビルにお越しください丸ビル 1 階詳細は次頁のとおりです丸ビル新丸ビル 14

15 (4) 丸ビルの 1 階フロア内ビル中央部分にあるエレベーターもしくはエスカレーターで 7 階までお越しください 15

16 株主総会会場ご案内図東京都千代田区丸の内二丁目 4 番 1 号丸の内ビルディング7 階丸ビルホールアクセス JR 東京駅下車丸の内南口より徒歩約 1 分丸の内中央口より徒歩約 2 分東京メトロ丸ノ内線東京駅より直結徒歩約 2 分都営地下鉄三田線大手町駅下車 D3 番出口より徒歩約 2 分駐車場の準備はいたしておりませんのでご了承くださいますようお願い申しあげます 16

<4D F736F F D C A838A815B E63389F1534F8F5D8BC688F581698DC58F49816A2E646F63>

<4D F736F F D C A838A815B E63389F1534F8F5D8BC688F581698DC58F49816A2E646F63> 各位平成 25 年 6 月 10 日広島市安佐南区祇園 3 丁目 28 番 14 号株式会社アスカネット代表取締役社長兼 CEO 福田幸雄 ( コード番号 :2438 東証マザーズ ) 問合せ先 : 常務取締役 CFO 功野顕也電話番号 : 082(850)1200 従業員に対するストックオプション ( 新株予約権 ) の発行に関するお知らせ当社は平成 25 年 6 月 10 日開催の当社取締役会において