重大な約款変更（確定）のお知らせ

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へいぞういしなみ
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1 各位平成 30 年 1 月 9 日上場インデックスファンド中国 A 株 ( パンダ )CSI300 重大な約款変更 ( 確定 ) のお知らせこのたび当社では平成 29 年 11 月 7 日を基準日と定め上場インデックスファンド中国 A 株 ( パンダ )CSI300 ( 以下当 ETFといいます )( 証券コード :1322) につき法令の規定に従い重大な約款変更を提案し平成 30 年 1 月 5 日に書面による決議を行ないました当該書面決議の結果賛成の意思表示をされた受益者 ( 約款の規定に基づき議決権を行使されず賛成とみなされた方を含みます ) が保有する平成 29 年 11 月 7 日現在の受益権口数が平成 29 年 11 月 7 日現在の受益権総口数の3 分の2 以上であったため予定通り平成 30 年 1 月 9 日に当局への届出を行ない平成 30 年 2 月 1 日付で下記の約款変更を実施いたします記 1. 対象ファンド上場インデックスファンド中国 A 株 ( パンダ )CSI 約款変更に関する日程書面決議日 : 平成 30 年 1 月 5 日 ( 金 ) 買取請求開始日 : 平成 30 年 1 月 9 日 ( 火 ) 買取請求終了日 : 平成 30 年 1 月 29 日 ( 月 ) 約款変更実施日 : 平成 30 年 2 月 1 日 ( 木 ) 3. 東京証券取引所における売買に関して当 ETF は継続して東京証券取引所に上場され東京証券取引所を通じた当 ETF の売買方法は従来通りで変更はございません 1 / 12

2 4. 約款変更の内容および理由 < 議案 A: 金銭による一部解約スキームへ移行 > 当 ETF の当初設定時法令上 ETF において金銭による一部解約は認められていなかったため当 ETF を換金しようとする受益者は金銭を受け取るのではなく当 ETF が投資対象とする投資信託証券である CSI300 インデックスオープン ( 適格機関投資家転売制限付 ) の受益権を受け取るスキームとなっており最終的に金銭を受け取るためにはさらに当該交換用私募ファンドの受益権を解約請求して換金する必要があります現在 ETF における金銭による一部解約については関係法令諸規則が整備されて移行可能な状態であることからこのたび弊社では受益者の利便性向上を図るため当 ETF の換金時に金銭を受け取るスキームへ移行すべく信託約款の一部に所要の変更を行なうことといたしましたこれに伴ない交換用私募ファンドである CSI300 インデックスオープン ( 適格機関投資家転売制限付 ) はその役割を終えるため当 ETF の投資対象から削除することといたしましたまた金銭による一部解約スキームに対応するべく資金の借入れや償還時における金銭の支払い等の必要な変更を実施することといたしましたご参考 : 変更前後の比較表変更前交換 / 解約スキーム交換 / 解約請求受付日交換 / 解約価額交換 / 解約代金交換 / 解約単位交換 / 解約申込不可日交換用私募ファンドの受益権による交換スキーム毎営業日の午後 3 時まで交換請求できます交換請求された当日を交換請求受付日とします交換請求受付日の翌営業日の基準価額交換請求受付日から起算して 5 営業日目 2 / 12 変更後金銭による一部解約スキーム 1 2 毎月 1 日から毎月 10 日の午後 3 時までを解約請求期間として解約請求できます 3 解約請求された月の16 日を解約請求受付日とします解約請求受付日の翌営業日の基準価額から当該基準価額に0.6% の率を乗じて得た額を信託財産留保額として控除した価額解約請求受付日から起算して5 営業日目 5 万口以上で指定証券会社が定める単位 1 万口以上で指定証券会社が定める単位次に該当することとなる場合には交換請求の受付は行ないません 1) ファンドの計算期間終了日の 3 営業日前以降の 2 営業日間 ( ただし計算期間終了日が休業日の場合は当該計算期間終了日の 4 営業日前以降の 3 営業日間 ) 2)1) のほか委託会社が約款に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れのあるやむを得ない事情が生じたものと認めたとき月初の特定期間に解約請求を行なうスキームとなるため申込不可日は設けませんただし解約請求受付日は 3 に記載の通り海外の休業日の影響を受けて決定されます 1) 休業日の場合は翌営業日とします 2) 休業日の場合は前営業日とします 3) 日本の銀行上海証券取引所深セン証券取引所または中国の銀行が休業日の場合は翌日以降の日本の銀行上海証券取引所深セン証券取引所または中国の銀行のいずれもが営業日である日とします

3 < 議案 B: 繰上償還に係る条件の追加 > 現在当 ETF においてはファンドの純資産総額が 10 億円を下回ることとなった場合に書面決議の手続きを行なった上で繰上償還することができる旨を規定しておりますところで近年の中国を取り巻く証券制度市場慣行は著しく変化しており市況動向の不確実性と相まって当 ETF の純資産総額が増加傾向となるか減少傾向となるかその予測は困難と言わざるを得ません今後仮に当 ETF の純資産総額が減少して対象インデックスへ連動する運用が困難な状況となった際には遅滞なく当 ETF を償還させることが受益者の利益に資すると考え弊社では繰上償還に係る条件として新たにファンドの純資産総額が 5 億円を下回ることとなった場合に書面決議の手続きを行なうことなく繰上償還する旨を規定することといたしました < その他 > あわせて取得申込の取扱いに係る規定について最低申込単位を 5 万口以上で指定証券会社が定める単位から 1 万口以上で指定証券会社が定める単位へ変更するなど非重大な約款変更として信託約款の一部に所要の変更を行ないます 5. 書面決議に反対された受益者の買取請求手続き議案 A および B に関する書面決議に関しては投資信託及び投資法人に関する法律第 18 条に基づいて書面決議に反対された受益者は平成 30 年 1 月 9 日から平成 30 年 1 月 29 日までの間に当 ETF の受託会社に対して平成 29 年 11 月 7 日時点で保有する受益権について当該信託財産をもって買取ることを当社所定の手続きに基づいて請求することができますなお書面決議に反対された受益者が必ず買取請求しなければならないわけではありません <NISA 口座で保有されている国内の個人受益者様へ > 国内の個人受益者が少額投資非課税制度 (NISA) の口座で当 ETFを保有されていてかつ上記 5に記載の買取請求により譲渡益が発生する場合当該譲渡益についてはNISAの適用を受けることができず確定申告を行なう必要があります NISAの適用を受けるためには証券会社を通じて市場売却することをお勧めいたします弊社が信頼できる情報を元に判断した内容ですがその内容全てについて弊社が保証するものではありません税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めいたします 3 / 12

4 6. 約款の新旧対照表追加型証券投資信託上場インデックスファンド中国 A 株 ( パンダ )CSI300 約款約款の新旧対照表新旧 ( 受益権の申込方法申込単位および受益権の価額 ) ( 受益権の申込方法申込単位および受益権の価額 ) 第 12 条第 12 条 1 委託者の指定する第一種金融商品取引業者 ( 委託者の 1 委託者の指定する第一種金融商品取引業者 ( 委託者の指定する金融商品取引法第 28 条第 1 項に規定する第一指定する金融商品取引法第 28 条第 1 項に規定する第一種金融商品取引業を行なう者をいいます以下同じ ) 種金融商品取引業を行なう者をいいます以下同じ ) は第 6 条の規定により分割される受益権を毎月 16 は第 6 条の規定により分割される受益権を毎月 16 日 ( 日本の銀行休業日上海証券取引所の休業日深セ日 ( 日本の銀行休業日上海証券取引所の休業日シンン証券取引所の休業日または中国の銀行休業日の場合セン証券取引所の休業日または中国の銀行休業日の場は翌日以降の日本の銀行営業日上海証券取引所の営合は翌日以降の日本の銀行営業日上海証券取引所の業日深セン証券取引所の営業日かつ中国の銀行営業日営業日シンセン証券取引所の営業日かつ中国の銀行営とします ) を取得申込受付日としてその取得申込者業日とします ) を取得申込受付日としてその取得申に対し 1 万口以上で委託者の指定する第一種金融商品込者に対し 5 万口以上で委託者の指定する第一種金融取引業者が定める単位をもって取得の申込を取り扱う商品取引業者が定める単位をもって取得の申込を取りことができるものとしますなお取得申込者はその扱うことができるものとしますなお取得申込者は取得の申出を当該取得申込受付日の属する月の1 日その取得の申出を当該取得申込受付日の属する月の1 ( 休業日の場合は翌営業日とします ) から10 日 ( 休業日 ( 休業日の場合は翌営業日とします ) から10 日 ( 休日の場合は前営業日とします ) までの間に行なうもの業日の場合は前営業日とします ) までの間に行なうもとしますのとします 2 前項の取得申込者は委託者の指定する第一種金融商 2 前項の取得申込者は委託者の指定する第一種金融商品取引業者に取得申込と同時にまたはあらかじめ自品取引業者に取得申込と同時にまたはあらかじめ自己のために開設されたこの信託の受益権の振替を行な己のために開設されたこの信託の受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし当該口座にうための振替機関等の口座を示すものとし当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録が当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録が行なわれますなお委託者の指定する第一種金融商品行なわれますなお委託者の指定する第一種金融商品取引業者は当該取得申込の代金 ( 第 3 項の受益権の価取引業者は当該取得申込の代金の支払いと引き換え額に当該取得申込の口数を乗じて得た額をいいます ) に当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載の支払いと引き換えに当該口座に当該取得申込者に係または記録を行なうことができまする口数の増加の記載または記録を行なうことができます 3~5( 略 ) 3~5( 同左 ) ( 受益者名簿の作成と名義登録 ) ( 受益者名簿の作成と名義登録 ) 第 16 条第 16 条 1 受託者はこの信託に係る受益者名簿を作成し計算 1 受託者はこの信託に係る受益者名簿を作成し計算期間終了日および信託終了日現在において社振法等関期間終了日現在において社振法等関係法令諸規則等係法令諸規則等に基づき振替機関より通知を受けた受に基づき振替機関より通知を受けた受益権の帰属者を益権の帰属者を振替機関等の振替口座簿に記載または振替機関等の振替口座簿に記載または記録された受益記録された受益権に係る受益者としてその氏名または権に係る受益者としてその氏名または名称および住所名称および住所その他受託者の定める事項を受益者名その他受託者の定める事項を受益者名簿に登録するも簿に登録するものとしますなお受託者は他の証券代のとしますなお受託者は他の証券代行会社等受託行会社等受託者が適当と認める者と委託契約を締結者が適当と認める者と委託契約を締結し受益者名簿のし受益者名簿の作成を委託することができます作成を委託することができます 2( 略 ) 東京都港区赤坂 9 丁目 7 番 1 号ミッドタウンタワー 2( 同左 ) 4 / 12

5 ( 運用の指図範囲 ) 第 18 条 1( 略 ) ( 運用の指図範囲 ) 第 18 条 1( 同左 ) 2 前項の規定にかかわらずこの信託の設定解約償 2 前項の規定にかかわらずこの信託の設定交換償還投資環境の変動等への対応等委託者が運用上必要還投資環境の変動等への対応等委託者が運用上必要と認めるときは委託者は信託金を次に掲げる金融と認めるときは委託者は信託金を次に掲げる金融商品 ( 金融商品取引法第 2 条第 2 項の規定により有価証商品 ( 金融商品取引法第 2 条第 2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます ) に券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます ) により運用することの指図ができますより運用することの指図ができます 1. 預金 1. 預金 2. 指定金銭信託 ( 金融商品取引法第 2 条第 1 項第指定金銭信託 ( 金融商品取引法第 2 条第 1 項第 14 号に規定する受益証券発行信託を除きます ) 号に規定する受益証券発行信託を除きます ) 3. コールローン 3. コールローン 4. 手形割引市場において売買される手形 4. 手形割引市場において売買される手形 ( 利害関係人等との取引等 ) 第 19 条 1( 略 ) ( 利害関係人等との取引等 ) 第 19 条 1( 同左 ) 2 前項の取扱いは第 22 条および第 25 条から第 26 条の2 2 前項の取扱いは第 22 条第 25 条および第 26 条におけまでにおける委託者の指図による取引についても同様る委託者の指図による取引についても同様としますとします 3( 略 ) 3( 同左 ) 4 委託者は金融商品取引法投資信託及び投資法人に 4 委託者は金融商品取引法投資信託及び投資法人に関する法律ならびに関連法令に反しない場合には信託関する法律ならびに関連法令に反しない場合には信託財産と委託者その取締役執行役および委託者の利財産と委託者その取締役執行役および委託者の利害関係人等 ( 金融商品取引法第 31 条の4 第 3 項および同害関係人等 ( 金融商品取引法第 31 条の4 第 3 項および同条第 4 項に規定する親法人等または子法人等をいいま条第 4 項に規定する親法人等または子法人等をいいます ) または委託者が運用の指図を行なう他の信託財産す ) または委託者が運用の指図を行なう他の信託財産との間で第 17 条ならびに第 18 条第 1 項および第 2 項にとの間で第 17 条ならびに第 18 条第 1 項および第 2 項に定める資産への投資等ならびに第 22 条および第 25 条か定める資産への投資等ならびに第 22 条第 25 条および第ら第 26 条の2までに掲げる取引その他これらに類する 26 条までに掲げる取引その他これらに類する行為を行行為を行なうことの指図をすることができ受託者はなうことの指図をすることができ受託者は委託者の委託者の指図により当該投資等ならびに当該取引当該行為を行なうことができます指図により当該投資等ならびに当該取引当該行為を行なうことができます 5( 略 ) 5( 同左 ) ( 運用の基本方針 ) ( 運用の基本方針 ) 第 20 条第 20 条 1 委託者は信託財産の運用にあたっては以下の各号 1 委託者は信託財産の運用にあたっては以下の各号に掲げる基本方針に従ってその指図を行ないますに掲げる基本方針に従ってその指図を行ないます 1.~6.( 略 ) 1.~6.( 同左 ) 7. 有価証券先物取引等の派生商品取引の指図ならび 7. 有価証券先物取引等の派生商品取引の指図ならびに有価証券の貸付および空売りの指図は行ないまに有価証券の貸付空売りおよび借入れの指図は行せんないません 8.~9.( 略 ) 8.~9.( 同左 ) ( 資金の借入れ ) 第 26 条の2 1 委託者は信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため一部解約に伴う支払資金の手当て ( 一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます ) を目的として資金借入れ ( コ 5 / 12

6 ール市場を通じる場合を含みます ) の指図をすることができますなお当該借入金をもって有価証券等の運用は行なわないものとします 2 前項の資金借入額は次の各号に掲げる要件を満たす範囲内の額とします 1. 一部解約に伴う支払資金の手当てにあたっては一部解約金の支払資金の手当てのために行なった有価証券等の売却または解約等ならびに有価証券等の償還による受取りの確定している資金の額の範囲内 2. 借入れ指図を行なう日における信託財産の純資産総額の範囲内 3 一部解約に伴う支払資金の手当てのための借入期間は受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が 5 営業日以内である場合の当該期間とします 4 借入金の利息は信託財産中から支弁します ( 収益分配 ) 第 33 条 1( 略 ) ( 収益分配 ) 第 33 条 1( 同左 ) 2 毎計算期末に信託財産から生じた第 1 号に掲げる利 2 毎計算期末に信託財産から生じた第 1 号に掲げる利益の合計額は第 2 号に掲げる損失を控除し繰越欠損益の合計額は第 2 号に掲げる損失を控除し繰越欠損金があるときはその全額を補てんした後次期に繰越金があるときはその全額を補てんした後次期に繰越しますします 1. 有価証券売買益 ( 評価益を含む ) 追加信託差益金 1. 有価証券売買益 ( 評価益を含む ) 追加信託差益金解約差益金交換差益金 2. 有価証券売買損 ( 評価損を含む ) 追加信託差損金 2. 有価証券売買損 ( 評価損を含む ) 追加信託差損金解約差損金交換差損金 ( 一部解約金の払い込みと支払いに関する受託者の免責 ) 第 33 条の2 1 受託者は一部解約金について第 34 条第 7 項に規定する支払日までにその全額を委託者の指定する預金口座等に払い込みます 2 受託者は前項の規定により委託者の指定する預金口座等に一部解約金を払い込んだ後は受益者に対する支払いにつきその責に任じません ( 収益分配金償還金および一部解約金の支払い ) 第 34 条 1~2( 略 ) 3 償還は信託終了日現在において第 16 条の受益者名簿に名義登録されている者を信託終了日現在における受益者 ( 以下信託終了時受益者といいます ) として当該信託終了時受益者に信託終了時の信託財産の純資 ( 収益分配金の支払い ) 第 34 条 1~2( 同左 ) 6 / 12

7 産総額に相当する金銭を支払うことにより行ないますなお当該信託終了時受益者はその口座が開設されている振替機関等に対して委託者がこの信託の償還をするのと引き換えに当該償還に係る受益権の口数と同口数の抹消の申請を行なうものとし社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行なわれます 4 信託終了時受益者に交付する金銭の額は信託終了時の基準価額 ( 信託終了時の純資産総額を受益権総口数で除した額をいいます ) に当該信託終了時受益者に属する受益権の口数を乗じた額としますなおこの場合における税法上の受益権 1 口あたり元本の額は信託終了時において信託されている金額を受益権総口数で除した金額とします 5 第 3 項に規定する償還金の支払いは原則として受託者または第 16 条第 2 項に規定する会員が信託終了後 40 日以内の委託者の指定する日から行なうものとし信託終了時受益者は受託者から送付される領収書をゆうちょ銀行に持ち込む方式や受託者から振り込まれる預金口座等をあらかじめ指定する方式などにより償還金を受領できます 6 受託者は収益分配金および償還金の支払いについ 3 受託者は収益分配金の支払いについて第 16 条第 1 て第 16 条第 1 項の規定に基づいて受益者名簿の作成を項の規定に基づいて受益者名簿の作成を委託した者に委託した者にこれを委託することができますこれを委託することができます 7 一部解約金は第 36 条第 1 項の受益者の請求を受け付けた日から起算して原則として 5 営業日目から当該受益者に支払います 8 前項に規定する一部解約金の支払いは委託者の指定する第一種金融商品取引業者の営業所等において行なうものとします ( 収益分配金および償還金の時効 ) 第 35 条 1 受益者が収益分配金については第 34 条第 2 項に規定する支払開始日から5 年間その支払いを請求しないときならびに信託終了による償還金については第 34 条第 5 項に規定する支払開始日から10 年間その支払いを請求しないときはその権利を失い委託者に帰属します ( 収益分配金ならびに信託終了時の交換投資信託証券および買取代金の時効 ) 第 35 条 1 受益者が収益分配金については前条第 2 項に規定する支払開始日から5 年間その支払いを請求しないときならびに信託終了時における投資信託証券および買取りに係る金銭については信託終了日から10 年間その交換または支払いを請求しないときはその権利を失い委託者に帰属します ( 一部解約 ) ( 一部解約 ) 第 36 条第 36 条 1 受益者は信託期間中の各月 16 日 ( 日本の銀行休業日 1 受益者は自己に帰属する受益権について信託期間上海証券取引所の休業日深セン証券取引所の休業日ま中においてこの信託の一部解約の実行を請求することたは中国の銀行休業日の場合は翌日以降の日本の銀行はできません営業日上海証券取引所の営業日深セン証券取引所の営業日かつ中国の銀行営業日とします ) を請求受付日として自己に帰属する受益権について 1 万口以上で委託者の指定する第一種金融商品取引業者が定める単位をもって一部解約の実行を請求することができます 7 / 12

8 2 受益者が前項の一部解約の実行の請求をするときは当該請求受付日の属する月の1 日 ( 休業日の場合は翌営業日とします ) から10 日 ( 休業日の場合は前営業日とします ) までの間 ( 以下解約請求期間といいます本条において同じ ) に委託者の指定する第一種金融商品取引業者に対し振替受益権をもって行なうものとします 3 委託者は第 1 項の一部解約の実行の請求を受け付けた場合には受託者に対し信託財産に属する有価証券その他の資産のうち当該一部解約に係る受益権の信託財産に対する持分に相当するものについて換価を行なうよう指図しこの信託契約の一部を解約しますなお第 1 項の一部解約の実行の請求を行なう受益者はその口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求に係るこの信託契約の一部解約を委託者が行なうのと引き換えに当該一部解約に係る受益権の口数と同口数の抹消の申請を行なうものとし社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行なわれます 4 前項の一部解約の価額は一部解約の実行の請求受付日の翌営業日の基準価額から当該基準価額に 0.6% の率を乗じて得た額を信託財産留保額として控除した価額とします 5 委託者の指定する第一種金融商品取引業者は受益者が第 1 項の解約の実行を請求したときは当該第一種金融商品取引業者が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等に相当する金額を徴することができるものとします 6 委託者は投資対象とする投資信託証券からの換金ができない場合金融商品取引所における取引の停止外国為替取引の停止決済機能の停止投資対象国における非常事態 ( 金融危機デフォルト重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入自然災害クーデターや重大な政治体制の変更戦争等 ) による市場の閉鎖もしくは流動性の極端な減少等その他やむを得ない事情があるときは第 1 項による一部解約の実行の請求の受付を中止することおよび既に受け付けた一部解約の実行の請求の受付を取消すことができます 7 前項により一部解約の実行の請求の受付が中止された場合には受益者は当該受付中止当日の一部解約の実行の請求を撤回できますただし受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には当該受益権の一部解約の価額は当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日を一部解約の実行の請求受付日として第 4 項の規定に準じて算定した価額とします ( 一部解約金の計算方法と計理処理 ) 第 36 条の2 1 一部解約金は一部解約を行なう日の前営業日の基準 8 / 12

9 価額から当該基準価額に 0.6% の率を乗じて得た額を信託財産留保額として控除した額に当該解約に係る受益権の口数を乗じて得た額とします 2 前条に定める受益権の一部解約にあっては一部解約金と元本に相当する金額との差額を解約差金として処理します ( 受益権と信託財産に属する投資信託証券との交換 ) ( 受益権と信託財産に属する投資信託証券との交換 ) 第 37 条第 37 条 ( 削除 ) 1 受益者は自己に帰属する受益権につき委託者に対し 5 万口以上で委託者の指定する第一種金融商品取引業者が定める単位をもって当該受益権と当該受益権の信託財産に対する持分に相当する投資信託証券との交換 ( 以下交換といいます ) を請求することができます 2 受益者が前項の交換の請求をするときは委託者の指定する第一種金融商品取引業者に対し受益権をもって行なうものとします 3 第 1 項の規定にかかわらず交換請求日が次の各号に該当することとなる場合は委託者は原則として交換請求を受け付けないものとします 1. 第 29 条に定める計算期間終了日の 3 営業日前以降の 2 営業日間 ( ただし計算期間終了日が休業日の場合は当該計算期間終了日の 4 営業日前以降の 3 営業日間 ) 2. 前号のほか委託者が第 20 条各号に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れのあるやむを得ない事情が生じたものと認めたとき 4 第 1 項の交換の請求を行なう受益者はその口座が開設されている振替機関等に対して第 6 項に定める当該交換に係る受益権の口数と同口数の振替受益権の抹消の申請を行なうものとし社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行なわれます 5 受託者は第 6 項の委託者の交換の指図に基づいて交換に係る振替受益権については振替口座簿における抹消の手続きおよび第 7 項に定める抹消の確認をもって当該振替受益権を受け入れ抹消したものとして取り扱います 6 委託者は第 1 項の交換の請求を受け付けた場合には第 38 条の規定に従って受益権と信託財産に属する投資信託証券との交換の指図を行ないます 7 委託者は交換請求日の翌々営業日以降交換によって抹消されることとなる振替受益権と同口数の受益権を失効したものとして取扱うこととし受託者は当該受益権に係る振替受益権が交換投資信託証券の振替日に抹消済みであることを確認するものとします 9 / 12

10 ( 受益権と信託財産に属する投資信託証券との交換の指図等 ) 第 38 条 ( 削除 ) 8 委託者の指定する第一種金融商品取引業者は第 1 項による交換時において当該第一種金融商品取引業者が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等に相当する金額を徴することができるものとします 9 受益者が交換によって取得できる投資信託証券の受益権口数は交換請求日の翌営業日の基準価額に基づいて計算された口数とします 10 委託者は投資対象とする投資信託証券からの換金ができない場合金融商品取引所における取引の停止外国為替取引の停止決済機能の停止等投資対象国における非常事態 ( 金融危機デフォルト重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入自然災害クーデターや重大な政治体制の変更戦争等 ) による市場の閉鎖もしくは流動性の極端な減少等により第 20 条に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れがあると判断した場合その他やむを得ない事情があるときは第 1 項による交換請求の受付を中止することおよび既に受け付けた交換請求の受付を取消すことができます 11 前項により交換請求の受付が中止された場合には受益者は当該受付中止当日およびその前営業日の交換請求を撤回できますただし受益者がその交換請求を撤回しない場合には当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に当該交換請求を受け付けたものとします ( 受益権と信託財産に属する投資信託証券との交換の指図等 ) 第 38 条 1 委託者は受益者が振替受益権を委託者に提示して前条第 1 項の請求を行ないその請求を受け付けた場合には受益者に受け渡す投資信託証券を指定し受益者から提示された振替受益権の受益権口数から受益者が取得できる投資信託証券の受益権口数とその交換に要する受益権口数を計算します 2 委託者は受託者に対し前項の交換に要する受益権口数の振替受益権と信託財産に属する投資信託証券のうち交換の対象となる受益権を交換するよう指図します 3 受託者は交換のための振替受益権の抹消予定の申請が振替機関等に受け付けられたことを確認した場合に委託者の指図に従い受益者が前条第 1 項の請求を行なった委託者の指定する第一種金融商品取引業者に対する投資信託証券の交付のための振替機関等への振替の請求等を行なうものとし原則として当該第一種金融商品取引業者に交換請求日から起算して 5 営業日目から信託財産に属する投資信託証券の交付を行ないます 4 委託者の指定する第一種金融商品取引業者は前条の規定により受託者から交付を受けた投資信託証券を所定の手続きを経て受益者に速やかに交付するものとし 10 / 12

11 ( 受益権と投資信託証券の交換の計理処理 ) 第 39 条 ( 削除 ) ます ( 受益権と投資信託証券の交換の計理処理 ) 第 39 条 1 前条に定める受益権と投資信託証券の交換にあっては交換に係る受益権口数に交換請求日の翌営業日の基準価額を乗じて得た金額と元本に相当する金額との差額を交換差金として処理します ( 受益権の買取り ) ( 受益権の買取り ) 第 40 条第 40 条 1 委託者の指定する第一種金融商品取引業者は受益者 1 委託者の指定する第一種金融商品取引業者は以下のの保有する受益権口数の合計が金融商品取引所の定め各号に該当する場合は受益者の請求に基づいて当該受る受益権の取引単位に満たない場合は受益者の請求に益権を買取りますただし第 2 号に該当する場合の請基づいて当該受益権を買取ります求は信託終了日の3 営業日前までに当該請求を行なうものとします 1. 受益者の保有する受益権口数の合計が金融商品取引所の定める受益権の取引単位に満たない場合 2. 受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合 2 受益権の買取価額は買取約定日の翌営業日の基準価 2 受益権の買取価額は買取約定日の翌営業日の基準価額から当該基準価額に0.6% の率を乗じて得た額を信託額とします財産留保額に相当する額として控除した価額とします 3~5( 略 ) ( 信託終了時の交換等 ) 第 41 条 ( 削除 ) 3~5( 同左 ) ( 信託終了時の交換等 ) 第 41 条 1 委託者はこの信託が終了することとなる場合は受益者が保有する受益権について信託終了時における当該受益権の信託財産に対する持分に相当する投資信託証券を当該受益権として振替口座簿に記載または記録されている振替受益権と引換えに交換するものとします 2 委託者の指定する第一種金融商品取引業者は第 1 項による交換時において当該第一種金融商品取引業者が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等に相当する金額を徴することができるものとします 3 第 1 項の投資信託証券の交換は振替受益権については原則として受託者が交換のための振替受益権の抹消の申請が振替機関等に受け付けられたことを確認した日の翌営業日から行ないます 4 委託者は信託終了日の 4 営業日前の日以降交換によって抹消されることとなる振替受益権と同口数の受益権を失効したものとして取扱うこととし受託者は当該受益権に係る振替受益権が交換投資信託証券の振替日に抹消済みであることを確認するものとします 5 第 1 項から第 3 項の規定にかかわらず受益者の保有する受益権のうち第 1 項の交換に必要な受益権口数に満たない振替受益権については信託終了日以降償還価額をもって委託者の指定する第一種金融商品取引業者が買取りを行なうものとします 11 / 12

12 6 委託者の指定する第一種金融商品取引業者は前項の買取りを行なうときは当該第一種金融商品取引業者が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等に相当する金額を徴することができるものとします ( 質権口記載または記録の受益権の取り扱い ) ( 質権口記載または記録の受益権の取り扱い ) 第 42 条第 42 条 1 振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録 1 振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権に係る収益分配金の支払い一部解約されている受益権に係る収益分配金の支払い交換請求の実行の請求の受付け一部解約金および償還金の支払の受付および交換投資信託証券の交付 ( 信託終了時の交い等についてはこの約款によるほか民法その他の法換等を含みます ) についてはこの約款によるほか令等に従って取り扱われます民法その他の法令等に従って取り扱われます ( 信託契約の解約 ) 第 43 条 1( 略 ) ( 信託契約の解約 ) 第 43 条 1( 同左 ) 2 委託者は信託期間中において以下の各号に該当する 2 委託者は信託期間中において以下の各号に該当することとなった場合は受託者と合意の上この信託契約こととなった場合は受託者と合意の上この信託契約を解約し信託を終了させますこの場合において委を解約し信託を終了させますこの場合において委託者はあらかじめ解約しようとする旨を監督官庁に託者はあらかじめ解約しようとする旨を監督官庁に届け出るものとします届け出るものとします 1. 受益権を上場したすべての金融商品取引所におい 1. 受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合て上場廃止となった場合 2.CSI300 指数が廃止された場合 2.CSI300 指数が廃止された場合 3.CSI300 指数の計算方法の変更等に伴なって委託者 3.CSI300 指数の計算方法の変更等に伴なって委託者または受託者が必要と認めたこの信託約款の変更または受託者が必要と認めたこの信託約款の変更が第 48 条第 4 項の規定を満たさず行なわれないが第 48 条第 4 項の規定を満たさず行なわれないこととなった場合こととなった場合 4. 純資産総額が5 億円を下ることとなった場合 3~6( 略 ) 3~6( 同左 ) 附則附則 (1) 約款第 18 条および第 20 条に規定する別に定める投 (1) 約款第 18 条および第 20 条に規定する別に定める投資信託証券とは次のものをいいます資信託証券とは次のものをいいます追加型証券投資信託 CSI300 インデックスファンド ( 適格機関投資家向け ) 受益証券追加型証券投資信託 CSI300 インデックスファンド ( 適格機関投資家向け ) 受益証券証券投資信託マネーオープンマザーファンド受益証券追加型証券投資信託 CSI300 インデックスオープン ( 適格機関投資家転売制限付 ) 受益証券 12 / 12 証券投資信託マネーオープンマザーファンド受益証券 (2) 本約款にて規定する交換に用いる投資信託証券は (1) に定められた別に定める投資信託証券のうち次のものをいいます追加型証券投資信託 CSI300 インデックスオープン ( 適格機関投資家転売制限付 ) 受益証券以上

重大な約款変更（確定）のお知らせ

重大な約款変更（確定）のお知らせ各位 2018 年 7 月 6 日会社名日興アセットマネジメント株式会社 ( 管理会社コード :13084) 代表者名代表取締役社長柴田拓美問い合わせ先 ETF 開発部今井幸英 (TEL. 03-6447-6581) 上場インデックスファンド米国株式 (S&P500) 重大な約款変更 ( 確定 ) のお知らせ当社は上場インデックスファンド米国株式 (S&P500) ( 以下当 ETFといいます