会二_01_証券市場の基礎知識-01章.indd
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- さやな さどひら
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1 証券市場の基礎知識 1 証券市場の基礎知識 次の文章について 正しいものは を 正しくないものは をつけなさい [ 問題 1] 企業の資金調達方法のうち 株式の発行によるもの及び債券の発行によるものは 直接金融に区分される [ 問題 2] 金融機関による証券取得は 間接金融に区分される [ 問題 3] 新規に発行される証券が 発行者から直接にあるいは仲介者を介して投資者に第一次取得される市場を発行市場という [ 問題 4] 既発行となった証券が 第一次投資者から 第二 第三の投資者に転々流通する市場を流通市場という [ 問題 5] 金融商品取引業 ( 証券業 ) を開業できるのは 内閣総理大臣 ( 金融庁長官 ) の免許を受けた株式会社のみである [ 問題 6] 店頭デリバティブ取引はリスクが高い取引なので 金融商品取引業者が店頭デリバティブ取引を行おうとするときは 内閣総理大臣 ( 金融庁長官 ) の認可が必要である 直接金融と間接金融 直接金融 間接金融 証券市場を通じるもの 金融機関を通じるもの 金融機関による証券取得は 間接金融に分類される 発行市場と流通市場 発行市場 流通市場 資金調達の目的で新規に発行される証券が 発行者から直接あるいは仲介者を介して投資者に第 1 次取得される市場 取得されて既発行となった証券が第 1 次取得者から第 2 次 第 3 次の投資者に転々流通 ( 売買 ) する市場 金融商品取引業者である証券会社 内閣総理大臣 ( 金融庁長官 ) の登録を受けた株式会社 金融商品取引業者として登録を受けた者でなければ 金融商品取引業を行ってはならない [ 問題 1] 必携 [ 問題 2] 必携 [ 問題 3] 必携 [ 問題 4] 必携 [ 問題 5] 必携 金融商品取引業 ( 証券業 ) を開業できるのは 内閣総理大臣 ( 金融庁長官 ) の登録を受けた株式会社である [ 問題 6] 必携 認可ではなく 登録が必要である 22 証券市場の基礎知識 3
2 証券市場の基礎知識 [ 問題 7] 金融商品取引法上の投資者保護とは 証券投資に関する情報を 正確かつ迅速に投資者が入手でき また 不公正な取引の発生から投資者を回避させることが基本である [ 問題 8] いわゆる 自己責任原則 とは 投資者は 自己の判断と責任で投資行動を行い その結果としての損益はすべて投資者に帰属することをいう [ 問題 9] 金融商品取引法により 自主規制機関としての性格を付与されている団体には 日本証券業協会などがある [ 問題 10] 金融商品取引業界における自主規制機関の1つとして 証券取引等監視委員会がある [ 問題 11] 証券の振替決済制度とは 有価証券の売買取引や担保取引の決済に伴う証券の受渡しを 証券の授受によらずに一定の機関に設けた口座間の振替えによって行う制度である [ 問題 12] 投資者保護基金の補償対象は すべての顧客の預り資産である [ 問題 13] 投資者保護基金の補償限度額は 1 店舗当たり1,000 万円とされている 金商法上の投資者保護 証券投資に関する情報を 正確かつ迅速に投資者が入手できるようにし また 不公正な取引の発生から投資者を回避させること 自己責任原則 投資者は 自己の判断と責任で投資行動を行い その結果としての損益はすべて投資者に帰属する 投資者保護基金 証券会社は 顧客資産と自己の資産を分別管理しているため 証券会社が破綻しても原則として顧客財産は全額保全される 分別保管していない証券会社が破綻したときに 顧客が被る損失を補償する業務を行うのが 投資者保護基金である 補償対象 : 機関投資家等のプロを除く顧客の預り資産 補償限度額 : 顧客 1 人当たり 1,000 万円 [ 問題 7] 必携 [ 問題 8] 必携 [ 問題 9] 必携 その他の自主規制機関として 各証券取引所 投資信託協会などがある [ 問題 10] 必携 証券取引等監視委員会は 金融庁に属する公的機関であり 自主規制機関ではない [ 問題 11] 必携 [ 問題 12] 必携 投資者保護基金の補償対象は 機関投資家等のプロを除く顧客の預り資産である [ 問題 13] 必携 投資者保護基金の補償限度額は 顧客 1 人当たり1,000 万円とされている 4 4 証券市場の基礎知識 5
3 9 付随業務 [ 問題 1] 以下の1~8の中から 証券業務の付随業務 ( 金融商品取引法第 35 条第 1 項各号に定める業務 ) に該当しないものを二つ選びなさい 1. 有価証券の保護預り 2. 有価証券の貸借又はその媒介若しくは代理 3. 有価証券店頭デリバティブ取引に係る業務 4. 累積投資契約の締結 5. 顧客から保護預りをしている有価証券を担保とする金銭の貸付け 次の文章について 正しいものは を 正しくないものは をつけなさい [ 問題 2] 信用取引に付随する金銭の貸付け業務とは 信用取引を行おうとする顧客に対し 金融商品取引業者が資金を当該顧客に貸し付ける業務である 付随業務金融商品取引業に付随する業務として行うことのできる業務届出等の必要はない 有価証券の貸借又はその媒介もしくは代理 個人投資家等に対する説明及び確認 ( 金融商品取引業者が個人投資家等から株券等を借り入れる場合 ) 社内管理体制の充実等 [ 問題 1] 1 3 必携 2285~ 有価証券の保護預りは ( 旧 ) 証券取引法では付随業務であったが 金融商品取引法施行により 本業に変わった なお 有価証券店頭デリバティブ取引に係る業務は第一種金融商品取引業の業務に該当する [ 問題 2] 必携 [ 問題 3] 金融商品取引業者が個人投資家等から株券等を借り入れる場合には あらかじめ当該個人投資家等に対し 株券等貸借取引の基本的仕組み リスク 株主の権利義務 税制等の取扱いに関して説明しなければならないこととされている [ 問題 4] 金融商品取引業者は 株券等の貸借取引が自社の社内規則に基づき適正に行われているか否かについて 営業統括責任者の責任において定期的に検査を行う [ 問題 3] 必携 [ 問題 4] 必携 金融商品取引業者は 株券等貸借取引が自社の社内規則に基づき適正に行われているか否かについて 内部管理統括責任者の責任において定期的に検査を行わなければならない のコツ 有価証券の保護預りは 付随業務である と出題されたら そのは誤りです 金商法施行により 保護預りは 付随業務から本業となりました 6 付随業務 7
4 [ 問題 5] キャッシング業務とは MRF 等の受益権の解約請求を行った顧客に対し 解約に係る金銭が支払われるまでの間に金融商品取引業者が当該 MR F 等を担保として 解約代金相当額の支払い ( 融資 ) を行う業務である [ 問題 6] キャッシング業務におけるMRF 中期国債ファンド及びMMFの貸付限度額は 各ファンドごとに それぞれの残高に基づき計算した返還可能金額又は500 万円のいずれか少ない額とされている [ 問題 7] キャッシング業務に係る貸付期間は 貸付けが行われた日から起算して 7 営業日目の日までの間とされている キャッシング業務 顧客から保護預りをしている有価証券を担保とする金銭の貸付 MRF 中期国債ファンド MMF の受益権の解約請求を行った顧客が対象 貸付けの方法 貸付限度額 貸付利息 貸付期間 利用申込み 各ファンドごとに それぞれの残高に基づき計算した返還可能金額又は 500 万円のいずれか少ない額 解約請求日から翌営業日前日までの分配金手取額 貸付けが行われた日の翌営業日までの間 書面による申込みは不要 [ 問題 8] 金融商品取引業者が顧客からキャッシングを受け付ける場合には 当該顧客に対して貸付限度額その他貸付条件等について記載した書面を交付し 当該顧客の意思を確認したうえで申込みを受け付けなければならない [ 問題 9] 中期国債ファンドの残高がある顧客が 金融商品取引業者にキャッシングの利用の申込みをする際 書面による申込みが必要である [ 問題 10] 株式事務の取次業務とは 発行会社等に代わって株式に関する業務を円滑に実施するために行う業務のことであり 転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行使 ( 転換請求 ) の取次ぎは含まれない [ 問題 11] 有価証券に関する常任代理業務の範囲には 有価証券の名義書換えの代行及び寄託の受入れに係る業務 議決権の代理行使に係る業務が含まれる [ 問題 5] 必携 [ 問題 6] 必携 [ 問題 7] 必携 キャッシング業務に係る貸付期間は 貸付けが行われた日の翌営業日までの 間である [ 問題 8] 必携 [ 問題 9] 必携 書面による申込みは不要である ただし 金融商品取引業者は顧客に キャッ シングを利用する 旨の意思確認をする必要がある [ 問題 10] 必携 2293~ 株式事務の取次業務とは 発行会社等に代わって株式に関する業務を円滑に 実施するために行う業務のことであり 転換社債型新株予約権付社債の新株予 約権の行使 ( 転換請求 ) の取次ぎも含まれる [ 問題 11] 必携 2294~ 付随業務 9
5 [ 問題 12] 株式ミニ投資とは 投資者から少額の資金を預り 当該金銭を対価として 毎月一定日に特定の銘柄の株式等を買い付ける制度のことをいう [ 問題 13] 株式累積投資は いわゆるドルコスト平均法の手法を取り入れた投資手法である [ 問題 14] 株式累積投資を通じた株式の買付けについて 定時定額の払込金をもって機械的にその株式を買い付けている場合には インサイダー取引規制の適用が除外されることになる [ 問題 15] 有価証券に関する情報の提供又は助言に係る業務とは 金融商品取引業者が有価証券に関連するノウハウ等を顧客に提供することにより 相手方からそれに対しての報酬を受け取る業務をいう 株式累積投資 株式累積投資とは 投資者から少額の資金を預り 当該金銭を対価として 定期的継続的に特定の銘柄の株式等を買付ける制度をいう いわゆる ドル コスト平均法 により 決まった銘柄を株価水準に関係なく 定期的に一定の金額で買付ける 株式累積投資の仕組み株式累積投資契約の締結約款に基づく取引契約の締結一定の計画に従い 個別の投資判断に買付けの方法等基づかない方法により 継続的に行うインサイダー取引規制の適用が除外される [ 問題 12] 必携 ~ ~246 投資者から少額の資金を預かり 当該金銭を対価として 毎月一定日に特定の銘柄の株式等を買い付ける制度は 株式累積投資である [ 問題 13] 必携 [ 問題 14] 必携 2300~ [ 問題 15] 必携 なお 投資顧問業に該当する業務は含まれない 10 付随業務 11
上場有価証券等書面
上場有価証券等書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には 国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 上場有価証券等 といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています あらかじめよくお読みいただき ご不明な点は お取引開始前にご確認ください 手数料など諸費用について 上場有価証券等の売買等にあたっては
More information新株予約権 取得請求権等が付された上場有価証券等については これらの権利を行使できる期間に制限がありますのでご留意ください また 新株予約権証券は あらかじめ定められた期限内に新株予約権を行使しないことにより 投資金額全額を失う場合があります 外国証券については 我が国の金融商品取引所に上場されてい
上場有価証券等書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には 国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 上場有価証券等 といいます ) の売買等 を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています あらかじめよくお読みいただき ご不明な点は お取引開始前にご確認ください 手数料など諸費用について 上場有価証券等の売買等にあたっては
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平成 30 年 4 月 1 日改正 上場有価証券等書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には 国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 上場有価証券等 といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています あらかじめよくお読みいただき ご不明な点は お取引開始前にご確認ください 手数料など諸費用について上場有価証券等の売買等にあたっては
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投資顧問契約の契約締結前交付書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には 投資顧問契約を締結していただく上でのリスクや留意点が記載されています あらかじめよくお読みいただき ご不明な点はお取引開始前にご確認ください 投資顧問契約の概要等 投資顧問契約は 株式の価値等又は株式の価値等の分析に基づく投資判断に関し 弊社が助言を行い お客様から報酬をいただく契約です
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契約締結前交付書面集新旧対照表 ( 平成 26 年 4 月 1 日 ( 下線部分変更箇所 新 P1 第 1 章上場有価証券等書面 上場有価証券等のおのお取引取引にあたってのリスクについて 新株予約権 取得請求権等が付された上場有価証 券等については これらの権利を行使できる期間 に制限がありますのでご留意ください また 新 株予約権証券は あらかじめ定められた期限内に 新株予約権を行使しないことにより
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上場有価証券等書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです また 本書には 金融商品販売法に基づく重要事項の説明が含まれています ) この書面には 国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 上場有価証券等 といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています あらかじめよくお読みいただき ご不明な点は お取引開始前にご確認ください
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報告書等電子交付サービス 対象書面 2016 年 8 月 19 日 報告書等電子交付サービス でご提供する報告書 ご案内などについて 電子ポストの一覧表に表示される 書面名 PDFファイルで実際に表示される報告書等の タイトル名 は 以下のとおりです なお 報告書等のタイトル名 が複数あるものについては お客さまのお取引きの内容により 実際に表示されるタイトル名は異なります 取引報告書 株式取引報告書
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ニッセイ日経 225 インデックスファンド 目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) 下記の事項は この投資信託 ( 以下 ファンド といいます ) をお申込されるご投資者の皆様にあらかじめ ご確認いただきたい重要な事項としてお知らせするものです お申込の際には 下記の事項および投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) の内容をよくお読みください
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投資助言契約の契約締結前書面のサンプル 文面 作成にあたっての留意事項この書面は 8ポイント以上 ( 一部の事項については12ポイント以上 ) の大きさの文字 数字を用いて明瞭かつ正確に書きます また 契約締結前書面の交付に際しては 法第 37 条の3 第 1 項第 3 号から第 7 号までに掲げる事項について顧客の知識 経験 財産の状況及び契約を締結する目的に照らして顧客に理解されるために必要な方法及び程度による説明が必要とされています
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事前公表型の自己株式取得とは 平成 21 年 4 月 証券会員制法人福岡証券取引所 1. 事前公表型の自己株式取得とは事前公表型の自己株式取得とは 持合いの解消等 特定の株主から売却が予定されている場合等に 買付日の前日にあらかじめ具体的な買付内容を公表したうえで オークション市場 ( 通常の立会取引 ) か 立会外取引の 終値取引 または 自己株式立会外買付取引 において 一般の投資家の注文とともに
More information_ _合冊_目標利回り追求型債券ファンド
ファンドの目的 特色 目標利回り追求型債券ファンド 愛称 つみき ファンドの目的 内外のさまざまな債券に投資し 信託財産の着実な成長と安定 した収益の確保をめざして運用を行ないます ファンドの特色 1 日本を含む世界の債券に投資し 債券ポートフォリオの利回り を目標利回りに近づけることをめざします 投資する債券の例 米ドル建 ハイイールド 債券 日本国債 住宅金融 支援機構債 先進国 通貨建債券 米国
More information1 口当たりの基準価額 口数 + 再投資されていない未収分配金 - 再投資されていない未収分配金に係る源泉所得税相当額 ( 注 ) - 信託財産留保額および解約手数料 ( 消費税相当額を含む ) 注 : 特別徴収されるべき都道府県民税の額に相当する金額 および復興特別所得税を含みます ( 以下同 )
ViewPoint 営 金融機関で取り扱う主な商品の相続税の財産評価 坂本和則部東京室花野稔部大阪室 貯蓄から投資への流れの中で さまざまな投資運用商品を購入する高齢者の方も増えているのではないでしょうか 実際に 相続が発生したときに所有していた金融資産が 相続税の計算上どのように評価されるのかを事前に知っておくことは大切です 今回は 金融機関が取り扱う主な商品について その相続税の財産評価の方法や留意点を解説します
More information使できる期間に制限がありますのでご留意ください また 新株予約権証券は あら かじめ定められた期限内に新株予約権を行使しないことにより 投資金額全額を失う 場合があります 上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要当社における上場有価証券等の売買等については 以下によります 取引所金融商品市場又は外
上場有価証券等書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には 国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 上場有価証券等 といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています あらかじめよくお読みいただき ご不明な点は お取引開始前にご確認ください なお 本書面のほか お客様は上場有価証券等の取引を行う上で
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平成 29 年 12 月 1 日 大和証券投資信託委託株式会社金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 352 号加入協会一般社団法人投資信託協会加入協会一般社団法人日本投資顧問業協会 和投資信託の つみたて NISA 対象商品追加のお知らせ 当社は つみたて NISA 制度のもと積 投資でファンドを 期に保有するうえでの有効性の観点から 下記の通り対象商品として 3 本の ETF を追加しました
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ゼロからわかる 債券 金利 1. そもそも債券ってなんだろう? 2. 債券にはどんなものがあるの? 3. 債券の利率と利回りって何が違うの? そもそも債券ってなんだろう? 債券とは 国や地方自治体 企業が不特定多数の人から資金を調達するために発行する 借用証書 のようなものです 債券を発行する国や企業などを発行体といいます 株式による資金調達とは異なり 債券の場合 発行体は利息の支払いと元本 ( 額面金額
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株式等振替制度対応に関する説明会 における質問と回答 株式等振替制度対応に関する説明会 における参加者からのご質問のうち 共通的なご質問と回答を公表させていただきます 1. 制度参加に関する質問 質問間接口座管理機関と直接口座管理機関では業務として求められることは異なりますか? 回答直接口座管理機関 間接口座管理機関の何れも 加入者の振替口座簿を管理する視点では同じ業務が求められます 直接と間接の違いは
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この書面をよくお読みください 契約締結前の書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 第 1 項に基づき 契約締結前にお客様に交付しなければならない 契約締結前の書面 です ) クーリング オフ条項 (10 日以内の契約の解除 金融商品取引法第 37 条の 6) (1) クーリング オフ期間内の契約解除当社と 投資顧問契約を締結したお客様は 契約締結時の書面を受けとった日から起算して 10
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大和証券総合取引約款新旧対照表 現行 1. 約款の趣旨この約款は 有価証券の保護預り取引 振替決済取引 積立投資取引 株式ミニ投資取引 株式累積 ( 積立 ) 投資取引及び国内外貨建債券取引又はそれらを組合わせた取引等 ( 以下 総合取引 といいます ) について お客様と大和証券株式会社 ( 以下 当社 といいます ) との間の権利義務関係を明確にすることを目的とするものです ( 下線部分 ) 1.
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平成 25 年 12 月 30 日 投資信託 高格付債券ファンド ( 為替ヘッジ70) 毎月分配型 資産成長型 および 東京海上 円資産バランスファンド ( 毎月決算型 ) BAMワールド ボンド & カレンシー ファンド (1 年決算型 ) の取扱開始について 株式会社百五銀行 ( 本店三重県津市 頭取上田豪 ) は 下記のとおり日興アセットマネジメント株式会社が運用する 高格付債券ファンド (
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ご投資家のみなさまへ 平成 21 年 12 月 17 日 野村アセットマネジメント株式会社 上場証券投資信託の上場廃止申請に関する Q&A 平素は格別のご高配を賜り 厚く御礼申し上げます 今回の上場廃止申請に伴い ご投資家のみなさまには 大変なご迷惑をおかけすることとなり 深くお詫び申し上げます 今後引き続き 更なる NEXT FUNDS の提供サービスに努めてまいる所存ですので 何卒ご理解賜りますようお願い申し上げます
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