スライド 1

Size: px

Start display at page:

Download "スライド 1"

うきえさだい
6 years ago
Views:

1 1 安全保障貿易管理について平成 2 4 年 1 0 月経済産業省貿易管理部

2 目次 1. 安全保障貿易管理の必要性 2. 国際的な脅威の高まり 3. 脅威に対応した国際貿易管理体制 4. 我が国の安全保障貿易管理制度 (1) 制度の概要 (2) リスト規制 (3) キャッチオール規制等 (4) 外為法に基づく輸出等の許可 5. 違反に対する罰則と違反原因 6. 自主管理体制の整備参 :P 参考資料関連ページ番号 2

3 1. 安全保障貿易管理の必要性 3

4 安全保障貿易管理の目的と手段 1 < 目的 > 我が国を含む国際的な平和及び安全の維持 < 手段 > 武器や軍事転用可能な物技術が我が国の安全等を脅かすおそれのある国家やテロリスト等懸念活動を行うおそれのある者に渡ることを防ぐための輸出等の管理注 ) 輸出等 : 物の輸出及び技術の提供 4

5 安全保障貿易管理の目的と手段 2 先進国がもっている高度な機械や技術が大量破壊兵器を開発等している国などに渡った場合国際的な脅威となり情勢の不安定化を招きますその脅威を未然に防止するために先進国を中心とした枠組みを作って貿易管理に取り組んでいます先進軍事転用可能な高度な物や技術先進国を中心とした枠組みにより管理大量破壊兵器の開発等を行っている国テロリスト等国際的脅威国軍事転用可能な高度な物や技術迂回輸出輸出管理が厳格に実施されていない国不国安際定情化勢の注 ) 大量破壊兵器 : 核兵器化学兵器生物兵器ミサイル ( 核兵器等ともいう ) 開発等 : 開発製造使用又は貯蔵 5

6 2. 国際的な脅威の高まり 6

7 身近に迫る国際的脅威の高まり 1 1. 地下鉄サリン事件 (1995/3/20) 2. 米国同時多発テロ事件 (2001/9/11) 3. 米国の炭疽菌事件 (2001/9/27) 4. スペイン列車爆破事件 (2004/3/11) 5. ロンドン地下鉄バス爆破事件 (2005/7/7) 6. ムンバイ同時テロ (2008/11/26) 7. モスクワ地下鉄連続テロ (2010/3/29) 8. 韓国延坪島 ( ヨンヒョント ) 北朝鮮砲撃事件 (2010/11/23) 9. 北朝鮮ミサイル発射 (2006/7/5 2009/4~10 月 2012/4/13) 北朝鮮によるミサイル発射地下鉄サリン事件 O CH3 H3C-P-O-C-CH3 F H 大量破壊兵器などの使用が現実にとりわけ生物化学兵器は比較的安価で製造が容易 7

8 身近に迫る国際的脅威の高まり 2 長期安定政権の崩壊など世界各国において国際情勢の不安定化がもたらされています世界各国においてテロに対する脅威が高まっています大量破壊兵器の開発国やテロリストは輸出管理が不十分な組織を狙うかもしれません ( 中小企業や大学研究機関であっても例外ではありません ) 大量破壊兵器の製造に必要な物資機材技術の多くが軍民両用 ( デュアルユース ) であるため偽装も容易 8

9 参考 1 民生汎用品の懸念用途への転用例民生用途として輸出した物が輸出先で懸念用途に転用されるおそれあり工作機械懸念用途民生用途ウラン濃縮用遠心分離機の製造自動車の製造や切削シアン化ナトリウム化学兵器の原材料金属メッキ工程ろ過器細菌兵器の製造のための細菌の抽出海水の淡水化炭素繊維ミサイルの構造材料航空機の部品 9

10 参考 2 民生汎用品の懸念用途への転用例ミサイル米国エネルキー省 HP ポンプ液体燃料等圧送ミキサー遠心分離機ローター固体推進薬遠心分離機 ( カスケード ) 日本原燃 HP 工作機械ノズル ( 炭素繊維複合材 ) 米国 NASA HP 10

11 3. 脅威に対応した国際貿易管理体制 11

12 国際輸出管理レジームの経緯 1970~ 世界情勢米 (45) 以降ソ連 (49) 英 (52) 仏 (60) 及び中 (64) が核実験に成功 1974 印核実験 1949 ココム設立 1978 原子力供給国クルーフ (NSG) 発足核兵器 1980~ 1990~ 2000~ 冷戦 1980 イランイラク戦争 1984 イラク化学兵器使用東西ドイツ統一湾岸戦争後日イラクの核開発計画が明らかに 1991 ソ連崩壊月米国同時多発テロ事件月米国イラク攻撃北朝鮮 1985 オーストラリアクルーフ (AG) 発足生物化学兵器 1987 ミサイル関連機材技術輸出規制 (MTCR) 開始 < 参考 >90 年代以降のアジア情勢 1993 ノドン発射 1993~1994 核開発疑惑と米朝枠組合意 1998 テポドン発射 2006 ミサイル発射核実験 2009 ミサイル発射核実験キャッチオール規制導入 1991 米, 1995 EU 2002 日本インドパキスタン 1998 両国が核実験 2003 両国がミサイル発射実験イラン 2006 ~ 核開発疑惑による国連決議大量破壊兵器通常兵器 1994 ココム解体 1996 ワッセナーアレンシメント (WA) 設立 12

13 条約そ核の兵も器のを生規物制化学兵器国際的枠組核兵器関連生物化学兵器関連ミサイル関連 NPT BWC CWC 核兵器不拡散条約 Nuclear Non- Proliferation Treaty 70 年発効 190 カ国締約国際輸出管理レジームの概要大量破壊兵器関連生物兵器禁止条約 Biological Weapons Convention 75 年発効 165 カ国締約化学兵器禁止条約 Chemical Weapons Convention 97 年発効 188 カ国締約通常兵器関連通常兵器関連我が国の枠組武器輸出三原則武器輸出を原則禁止条約レジーム国際輸出管理レシーム汎の通用開常品発兵等に器を用や貿い大易ら量管れ破理る壊兵器 NSG AG MTCR WA 原子力供給国クルーフ Nuclear Suppliers Group 78 年発足 46 カ国参加オーストラリアグループ Australia Group 85 年発足 40 カ国参加ミサイル関連機材技術輸出規制 Missile Technology Control Regime 87 年発足 34 カ国参加ワッセナーアレンジメント The Wassenaar Arrangement 96 年発足 41 カ国参加外国為替及び外国貿易法輸出貿易管理令 ( 物 ) 外国為替令 ( 技術 ) (12 年 3 月現在 ) 13

14 14 4. 我が国の安全保障貿易管理制度 (1) 制度の概要

15 安全保障貿易管理制度の仕組み法律政令外国為替及び外国貿易法 ( 外為法 ) 参 :P41 ( 物 ) 貨物第 48 条第 25 条役務 ( 技術 ) 輸出貿易管理令 ( 輸出令 ) 参 :P45 外国為替令 ( 外為令 ) 参 :P53 リスト規制 1~15 項 1~15 項大量破壊兵器キャッチオール規制 ( 平成 14 年 4 月導入 ) 別表第 1 別 16 項表 16 項通常兵器補完的輸出規制 ( 平成 20 年 11 月導入 ) 16 項 16 項物 : 機械部品原材料など技術 : 物の設計製造使用に関する技術 ( ソフトウエアも含む ) ホワイト国 : 米加 EU 諸国等の輸出管理を厳格に実施している 27 カ国 ( 平成 24 年 8 月 1 日よりブルガリアが追加 ) 国連武器禁輸国 : 国連の安全保障理事会の決議により武器の輸出が禁止されているイラク北朝鮮アフガニスタン等 11 カ国 ( 平成 24 年 2 月 1 日よりシエラレオネが削除されリビアが追加 ) な規る制も対の象に地規域制等対象武器兵器の開発等に用いられるおそれの高いもの全地域向けが対象リスト規制以外で大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれのあるものホワイト国を除く全地域向けが対象リスト規制以外で通常兵器の開発製造又は使用に用いられるおそれのあるもの国連武器禁輸国向けが対象特定の品目についてはホワイト国を除く全地域向けが対象 15

16 輸出と技術提供との違い - 日本 - - 外国 - 物の輸出注意船積み工場の設備販売研修員受入れ ( 非居住者 ) ハンドキャリーでの持ち出しも輸出技術指導等注意メール送信技術の提供 ( 技術データの提供技術支援等による ) 技術取引は日本国内においても発生する可能性あり! 設計図データ技術指導 16

17 規制対象技術の内容 ( 種類 ) 輸出貿易管理令別表第 1 に該当の貨物に関連する技術が規制対象設計一連の製造過程の前段階の全ての段階設計研究設計解析設計概念フロトタイフの製作及び試験ハイロット生産計画設計テータ設計テータを製品に変化させる過程外観設計総合設計レイアウト etc 製造全ての製造過程建設生産エンシニアリンク製品化統合組立 / アセンフリ検査試験品質保証 etc 使用ポイント必要な技術設計製造以外の段階であって次の場合操作据付保守 ( 点検 ) 修理オーハーホール分解修理ただし外為令別表の 1 の項に係る技術にあっては設計製造以外の段階規制の性能レベル特性若しくは機能に到達し又はこれらを超えるために必要な技術注意非該当貨物の製造に用いる技術であっても規制されることがあります 17

18 (2) リスト規制 18

19 輸出しようとする物が輸出令別表第 1 の 1~15 項に該当する場合又は提供しようとする技術が外為令別表の 1~15 項に該当する場合には経済産業大臣の許可が必要となる制度国際的な合意を踏まえ武器及び大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれの高いものを規制品名仕様をリスト化しておりその仕様 ( スペック )( ) に該当するものは必ず輸出等の許可が必要全地域向けが対象リスト規制とは ( ) 仕様 ( スペック ) は貨物等省令に規定注 ) 用途需要者にかかわらずたとえ海外の自社工場や日系企業への輸出でも許可が必要です ( 注 ) 貨物等省令 : リスト規制貨物技術の詳細な仕様 ( スペック ) を規定している法令 (= 輸出貿易管理令別表第 1 及び外国為替令別表の規定に基づき貨物又は技術を定める省令 ) 19

20 項番輸出許可品目名項番輸出許可品目名項番輸出許可品目名項番輸出許可品目名 (45) 放射線遮蔽窓窓枠 (16) ロケット UAV 用加速度計シャイロスコーフ等 1 武器 (12) 1 数値制御工作機械 2 測定装置 (46) 放射線影響防止テレビカメラレンズ (17) ロケット UAV 用飛行姿勢制御装置他 ( 1) 銃砲銃砲弾等 (13) 誘導炉アーク炉溶解炉等 (47) トリチウム (18) アビオニクス装置等 ( 2) 爆発物発射装置等 (14) アイソスタチックプレス等 (48) トリチウム製造回収貯蔵装置 (18 の 2) ロケット UAV 用熱電池 ( 3) 火薬類軍用燃料 (15) ロボット等 (49) 白金触媒 (19) 航空機船舶用重力計重力勾配計 ( 4) 火薬又は爆薬の安定剤 (16) 振動試験装置等 (50) ヘリウム3 (20) ロケット UAV 発射台支援装置 ( 5) 指向性エネルキー兵器等 (17) ガス遠心分離機ロータ用構造材料 (21) ロケット UAV 用無線遠隔測定装置他 3 化学兵器 ( 6) 運動エネルキー兵器等 (18) ベリリウム (22) ロケット搭載用電子計算機 ( 7) 軍用車両軍用仮設橋等 (19) 核兵器起爆用アルファ線源用物質軍用化学製剤の原料軍用化学製剤 (23) ロケット UAV 用 A/D 変換器 ( 1) ( 8) 軍用船舶等 (20) ほう素 10 と同等の毒性の物質原料 (24) 振動試験装置等風洞燃焼試験装置他 ( 9) 軍用航空機等 (21) 核燃料物質製造用還元剤酸化剤 ( 2) 化学製剤用製造機械装置等 (24の2) ロケット設計用電子計算機 (10) 防潜網魚雷防御網他 (22) るつぼ (25) 音波電波光の減少材料装置 (11) 装甲板軍用ヘルメット防弾衣等 (23) ハフニウム 3の2 生物兵器 (26) ロケット UAV 用 IC 探知装置レートーム (12) 軍用探照灯制御装置 (24) リチウム ( 1) 軍用細菌製剤の原料 (13) 軍用細菌製剤化学製剤等 (25) タングステン ( 2) 細菌製剤用製造装置等 (26) ジルコニウム軍用細菌製剤化学製剤などの浄化用化学物質混合物 4 ミサイル (13 の 2) 参考リスト規制一覧 1 参 :P11 5 先端材料 ( 1) ふっ素化合物製品 (27) ふっ素製造用電解槽 ( 2) ヒニリテンフルオリト圧電重合体他 (14) 軍用化学製剤用細胞株他 (28) ガス遠心分離機ロータ製造装置等 ( 1) ロケット製造装置等 ( 3) 芳香族ポリイミド製品 (15) 軍用火薬類の製造試験装置等 (29) 遠心力式釣合試験機無人航空機 (UAV) 追加製造装置 (1の2) 等 ( 4) チタンアルミニウム合金成形工具 (16) 兵器製造用機械装置等 (30) フィラメントワインディング装置等 ( 2) ロケット誘導装置試験装置等 ( 5) チタンニッケルなどの合金粉製造装置等 (31) レーザー発振器 ( 3) 推進装置等 ( 6) 金属性磁性材料 2 原子力 (32) 質量分析計イオン源 ( 4) しごきスピニング加工機等 ( 7) ウランチタン合金タンクステン合金 ( 1) 核燃料物質核原料物質 (33) 圧力計ベローズ弁サーボ弁推進薬制御装置用ポンプ ( 8) 超電導材料 ( 5) ( 2) 原子炉原子炉用発電装置等 (34) ソレイノイトコイル形超電導電磁石軸受 ( 9) 作動油 ( 3) 重水素重水素化合物 (35) 真空ポンプ ( 6) 推進薬原料 (10) 潤滑剤 ( 4) 人造黒鉛 (36) 直流電源装置 ( 7) 推進薬の製造試験装置等 (11) 振動防止用液体 ( 5) 核燃料物質分離再生装置等 (37) 電子加速器エックス線装置 ( 8) 粉粒体用混合機等 (12) 冷媒用液体 ( 6) リチウム同位元素分離用装置等 (38) 衝撃試験機 ( 9) シェットミル粉末金属製造装置等 (13) チタンのホウ化物セラミック半製品他 ( 7) ウランフルトニウム同位元素分離用装置等 (39) ストリークカメラフレーミンクカメラ等 (10) 複合材料製造装置等 (14) セラミック複合材料 ( 8) 周波数変換器等 (40) 干渉計圧力測定器圧力変換器 (11) ノズル (15) ホリシオルカノシランホリシラサン他 ( 9) ニッケル粉ニッケル多孔質金属 (41) 核兵器起爆 ( 試験 ) 用貨物 (12) ノズル再突入機先端部製造装置他 (16) ヒスマレイミト芳香族ホリアミトイミト他 (10) 重水素重水素化合物の製造装置等 (42) 光電子増倍管 (13) アイソスタチックプレス制御装置 (17) ヒニリテンフルオリト共重合体他 (10のウランプルトニウム製造用装置等 (43) 中性子発生装置 (14) 複合材用の炉制御装置 (18) フリフレクフリフォーム成型品等 2) (11) しごきスピニング加工機等 (44) 遠隔操作のマニピュレーター (15) ロケット UAV 用構造材料 (19) ほう素ほう素合金硝酸クアニシン他 20

21 項番輸出許可品目名項番輸出許可品目名項番輸出許可品目名項番輸出許可品目名 (18) 半導体基板 (7の2) 非球面光学素子 (3) ロケット推進装置等 6 材料加工 (19) レジスト (8) レーザー発振器等 (4) 無人航空機等アルミニウムカリウム他の有機金属化合 (1) 軸受等 (20) (8の2) レーザーマイクロフォン (5) 物燐砒素他の有機化合物 (2) 数値制御工作機械等 (21) 燐砒素アンチモンの水素化物 (9) 磁力計水中電場センサー磁場勾配計校正装置他 14 その他 * 追加削除等は 2012 年 8 月 1 日に実施 (1) から (4) 15 の (10) の試験装置測定装置検査装置等 (3) 歯車製造用工作機械等 (22) 炭化けい素等 (9の2) 水中検知装置 (4) アイソスタチックプレス等 (10) 重力計重力勾配計 (1) 粉末状の金属燃料 8 電子計算機 (5) コーティング装置等 (11) レーダー等 (2) 火薬爆薬成分添加剤前駆物質 (6) 測定装置等 (1) 電子計算機等 (12) 光反射率測定装置他 (3) ディーゼルエンジン等 (7) ロボット等 (13) 重力計製造装置校正装置 (4) < 削除 > 9 通信 (8) フィートハック装置他 (14) 光検出器光学部品材料物質他 (5) 自給式潜水用具等絞りスヒニンク加工機 (1) 伝送通信装置等 (6) 航空機輸送土木機械等 (9) 11 航法装置削除しごきスヒニンク加工機 (2) 電子交換装置 (7) ロボット制御装置等 (3) 通信用光ファイバー (1) 加速度計等 (8) 電気制動シャッター 7 エレクトロニクス (4) < 削除 > (2) ジャイロスコープ等 (9) 催涙剤くしゃみ剤これら散布装置等 (1) 集積回路 (5) フェーズドアレーアンテナ (3) 慣性航行装置等 (10) 簡易爆発装置等追加 15の項は除く (2) マイクロ波用機器ミリ波用機器等 (5の2) 監視用方向探知器等 (4) シャイロ天測航法装置衛星航法システム電波受信機航空機用高度計等 (11) 爆発物探知装置 (3) 信号処理装置等 (5の3) 通信妨害装置等 (4の2) 水中ソナー航法装置等 (4) 超電導材料を用いた装置受信機能のみで電波等の干渉を観 (1) から (4の2) までの試験製造装置 15 機微品目 (5の4) (5) 測する位置探知装置他 (5) 超電導電磁石 (5の5) 追加無線通信傍受装置 (1) 無機繊維他を用いた成型品 (6) 一次二次セル太陽電池セル (6) (1) から (3) (5) から (5の5) までの設 12 海洋関連計製造装置等 (2) 電波の吸収材導電性高分子 (7) 高電圧用コンデンサ (7) 暗号装置等 (1) 船舶 ( 潜水艇水中翼船他 ) (3) 核熱源物質 (8) エンコーダ (8) 情報伝達信号漏洩防止装置等 (2) 船舶の部分品附属装置 (4) デジタル伝送通信装置等 (8の2) サイリスターテハイスサイリスターモシュール (9) 非暗号型情報通信システム (3) 水中回収装置 (4の2) 追加簡易爆発装置の妨害装置 (8の3) 電力制御用半導体素子 (10) 盗聴検知機能通信ケーフルシステム等 (4) 水中カメラ等 (5) 水中探知装置等 (9) テシタルヒテオ磁気テーフ記録装置他 (11) (10) 波形記憶装置参考 (7)~(10) の設計製造測定装置他 ((9) の設計製造測定装置他 ) リスト規制一覧 2 (5) 水中ロボット (6) 宇宙用光検出器 (6) 密閉動力装置送信するパルス幅が 100 ナノ秒以下のレーダー 10 センサー等 (7) (11) テシタル計測用記録装置 (7) 回流水槽削除目標自動識別機能レーダー等 (12) 信号発生器 (1) 水中探知装置等 (8) 浮力材 (8) 潜水艇 (13) 周波数分析器 (2) 光検出器冷却器等 (9) 閉鎖半閉鎖回路式自給式潜水用具 (9) 船舶用防音装置 (14) ネットワークアナライザー (3) センサー用の光ファイハー (10) 妨害用水中音響装置 (10) ラムシェットエンシンスクラムシェットエンシン複合サイクルエンシン等 (15) 原子周波数標準器 (4) 高速度撮影可能なカメラ等 (15の2) スプレー冷却方式の熱制御装置 (5) 反射鏡 13 推進装置 (16) 半導体製造装置等 (6) 宇宙用光学部品等 (1) ガスタービンエンジン等 (17) マスクレチクル等 (7) 光学器械又は光学部品の制御装置 (2) 人工衛星宇宙開発用飛しょう体等 21

22 参考リスト規制の注意点 1 1. 複数の項目により規制されている場合があります注意例えば炭素繊維は遠心分離機の材料ミサイル材料さらに通常兵器の材料としても規制されています (2 項項項項 -3 等 ) 他にも例. 工作機械核兵器関連 2 項 (12)1 * 工作機械の場合たとえ 2 項のスペックに照らし非該当であったとしても 6 項で該当となりえます通常兵器関連 6 項 (2) 例. 衛星放送用の IC チップウェハは 7 項 (1) の集積回路と 9 項 (7) の暗号装置の両方の項番で規制されています 22

23 参考リスト規制の注意点 2 2. 最新の規制リストを参照しましょう ( 原則として毎年部分的に改正されます ) 注意直近のリスト改正は 2012 年 8 月 1 日です 3. 部分品附属品にも注意しましょう貨物等省令で部分品や附属品が規定されている場合には該当品の部品や附属品を輸出する場合であっても規制されます 4. その他俗に GPS と呼ばれる貨物などそのとおりの名称が記載されているわけではありませんので注意しましょう 4 項 (18) アビオニクス装置又はその部分品 ~ 貨物等省令第 3 条 19 号 ~ アビオニクス装置であって次のいずれかに該当するものイ ~ ロ ( 略 ) ハ衛星航法システムからの電波を受信する装置であって次の ( 一 ) 若しくは ( 二 ) に該当するもの又はそのために特に設計した部分品 ( 一 )~( 二 )( 略 ) ( 注 ) 安全保障貿易管理 HP の貨物技術のマトリクスにおいて読替が必要な用語 ( 例 ) を参照できます 23

24 (3) キャッチオール規制等 24

25 1 大量破壊兵器キャッチオール規制とはリスト規制品以外のものであっても大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれのある場合には経済産業大臣の許可が必要となる制度対象地域輸出管理を厳格に実施している 27 カ国 ( ホワイト国 ) を除く地域対象となるもの許可が必要となる要件 (1) 輸出者による判断 = 客観要件 1 用途要件 ( 使用目的 ) 輸入先等において大量破壊兵器の開発等に用いられるかどうか 2 需要者要件 ( 顧客 ) リスト規制に該当しない全品目 ( ただし食料品木材等は除く ) 輸入者需要者が大量破壊兵器の開発等を行う ( 行っていた ) かどうか (2) 経済産業省による判断 = インフォーム要件経済産業省から許可を取るよう通知を受けた場合特に注意 : 懸念の強い貨物例 ( 参考 1) 40 品目外国ユーザーリスト ( 参考 2) 掲載の企業組織かどうか 25

26 参考 1 ー 1 大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれの強い貨物例品目懸念される用途品目懸念される用途 1. リン酸トリブチル (TBP) 核兵器 21. TIG 溶接機電子ビーム溶接機核兵器ミサイル 2. 炭素繊維ガラス繊維アラミド繊維核兵器ミサイル 22. 放射線測定器核兵器 3. チタン合金核兵器ミサイル 23. 微粉末を製造できる粉砕器ミサイル 4. マルエージング鋼核兵器ミサイル 24. カールフィッシャー方式の水分測定装置ミサイル 5. 口径 75ミリメートル以上のアルミニウム管核兵器 25. プリプレグ製造装置ミサイル 6. しごきスピニング加工機核兵器ミサイル 26. 人造黒鉛核兵器ミサイル 7. 数値制御工作機械核兵器ミサイル 27. ジャイロスコープミサイル 8. アイソスタチックプレス核兵器ミサイル 28. ロータリーエンコーダミサイル 9. フィラメントワインディング装置核兵器ミサイル 29. 大型トラック ( トラクタトレーラーダンプを含む ) ミサイル 10. 周波数変換器核兵器 30. クレーン車ミサイル 11. 質量分析計又はイオン源核兵器 31. 密閉式の発酵槽生物兵器 12. 振動試験装置核兵器ミサイル 32. 遠心分離器生物兵器 13. 遠心力釣り合い試験器核兵器ミサイル 33. 凍結乾燥機生物兵器 14. 耐食性の圧力計圧力センサー核兵器ミサイル 34. 耐食性の反応器ミサイル化学兵器 15. 大型の非破壊検査装置核兵器ミサイル 35. 耐食性のかくはん機ミサイル化学兵器 16. 高周波用のオシロスコープ及び波形記憶装置核兵器 36. 耐食性の熱交換器又は凝縮器ミサイル化学兵器 17. 電圧又は電流の変動が少ない直流の電源核兵器装置 37. 耐食性の蒸留塔又は吸収塔ミサイル化学兵器 18. 大型発電機核兵器 38. 耐食性の充てん用の機械ミサイル化学兵器 19. 大型の真空ポンプ核兵器 39. 噴霧器を搭載するよう設計された無人航空ミサイル生物化学機 (UAV)( 娯楽若しくはスポーツの用に供する兵器模型航空機を除く ) 20. 耐放射線ロボット核兵器 40. UAV に搭載するよう設計された噴霧器ミサイル生物化学兵器 34 から 38 のミサイルは平成 24 年 4 月 1 日より追加 1. これらの物の輸出又は技術の提供を行う際には輸入先等において大量破壊兵器の開発等の懸念用途に転用されないよう輸出者は特に慎重な審査が必要です 2. 外国ユーザリスト掲載企業に対しこれらの物の輸出又は技術の提供を行う場合はリスト上の懸念区分 ( 核兵器化学兵器生物兵器ミサイル ) と物技術の懸念用途が一致するか否かのチェックを行う際に活用ください 26

27 参考 1 ー 2 大量破壊兵器の開発等に用いられるおそれの強い貨物例 ~シリア向けの場合 ~ 平成 24 年 8 月 13 日施行シリアを仕向地として以下の貨物を輸出する場合は用途需要者の確認を更に慎重に行うこと品目懸念される用途 1. ドラフトチャンバー化学兵器 2. フルフェイスマスクの呼吸用保護生物化学兵器 3. 塩化アルミニウム ( ) ジクロロメタン( ) N,N-ジメチルアニリン ( ) 臭化イソプロピル( ) イソプロピルエーテル( ) モノイソプロピルアミン ( ) 臭化カリウム( ) ピリジン( ) 臭化ナトリウ化学兵器ム ( ) ナトリウム金属( ) トリブチルアミン( ) トリエチルアミン ( ) トリメチルアミン( ) 4. ジエチレントリアミン ( ) 化学兵器 5. ブチリルコリンエステラーゼ臭化ピリドスチグミン ( ) 塩化オビドキシム ( ) 化学兵器 6. バイオセーフティキャビネットグローブボックス生物兵器 7. バッチ式遠心分離器生物兵器 8. 発酵槽生物兵器 9. 反応器かくはん機熱交換器凝縮器ポンプ (11. を除く ) 弁貯蔵容器蒸留塔吸収塔化学兵器 10. クリーンルーム HEPAフィルター付きのファン生物兵器 11. 真空ポンプ又はその部分品化学兵器 ( 注 )3. から 5. までの ( ) の番号は CAS 番号 ( アメリカ化学会の機関である CAS(Chemical Abstracts Service) が個々の化学物質もしくは化学物質群に付与している登録番号 ) 27

28 参考 2 外国ユーザーリスト (2012 年 8 月改訂 ) 経済産業省が大量破壊兵器の開発等への関与が懸念される企業組織を掲載し公表しているリストこのリストに掲載されている企業等に輸出等を行う場合にはそれが大量破壊兵器の開発等に用いられないことが明らかな場合を除き経済産業大臣の許可が必要となります注 ) 外国ユーサーリストは毎年改訂されますので最新版を入手するようにしてください各国別の掲載企業組織数 (2012 年 8 月 1 日版 ) 国名掲載数インド 10 アフガニスタン 3 イラン 247 パキスタン 33 北朝鮮 119 中国 16 イスラエル 2 シリア 13 台湾 2 アラブ首長国連邦 4 合計 449 No 国名地域名 Country or Region インド India 台湾 Taiwan 台湾 Taiwan 企業名組織名 Company or Organization Aeronautical Development Establishment (ADE), Defence Research and Development Organisation (DRDO) Global Interface Company Inc. Trans Merits Co. Ltd. ~ アラブ首長国連邦 International General United Arab Resourcing FZE Emirates アラブ首長国連邦 Modern Technologies FZC United Arab (MTFZC) Emirates アラブ首長国連邦 Qualitest FZE United Arab Emirates アラブ首長国連邦 Safa Nicu United Arab Emirates 別名 Also Known As (formerly known as) Trans Scientific Corp. Safa Nicu Sepahan Safanco Company Safa Al-Noor Company Safa Nicu Ltd Company 懸念区分 Type of WMD ミサイル M 生物化学ミサイル核 B,C,M,N 生物化学ミサイル核 B,C,M,N ミサイル M 核 N 核 N 核 N 28

29 2 通常兵器補完的輸出規制とはリスト規制品以外のものであっても通常兵器の開発製造又は使用に用いられるおそれのある場合には経済産業大臣の許可が必要となる制度対象地域対象となるもの輸出令別表第 3 の 2 対象地域注 1) リスト規制に該当しない全品目 ( 但し食料品木材等は除く ) 許可が必要となる要件 (1) 輸出者による判断客観要件 ( 用途要件のみ ) 輸入先等において通常兵器注 2) の開発等に用いられるかどうか (2) 経済産業省による判断インフォーム要件経済産業省から許可を取るよう通知を受けた場合注 1) 輸出令別表第 3 の 2 対象地域 ( 国連武器禁輸国地域等 ) アフガニスタンコンゴ民主共和国コートジボワールエリトリアイラクレバノンリベリア北朝鮮ソマリアスーダンリビア ( 平成 24 年 2 月 1 日よりシエラレオネが削除されリビアが追加計 11 カ国地域 ) 注 2) 通常兵器 : 核兵器等を除く輸出令別表第 1 の 1 項に該当する貨物輸出令別表第 3 の 2 対象地域を除くその他の非ホワイト国について許可が必要となる要件はインフォーム要件のみ経済産業省から許可を取るよう通知を受けた場合 ( インフォームされるのは通常兵器の開発等に用いられるおそれの強い貨物 33 品目に限定 ) < 平成 24 年 8 月 1 日より 16 項に焼結磁石等が追加 > 29

30 (4) 外為法に基づく輸出等の許可 30

31 外為法に基づく輸出等の許可規制に該当する物の輸出や技術の提供をする際には事前に許可を取得する必要があります (1) リスト規制に該当するか否かを確認 (2) リスト規制に該当しない場合には以下に該当するか否かを確認 1 大量破壊兵器キャッチオール規制 ( 用途や需要者に懸念があるか否か ) 2 通常兵器補完的輸出規制 ( 用途に懸念があるか否か ) 上記 (1) 又は (2) に該当する場合には必要な書類を用意して窓口 ( 経済産業本省又は経済産業局通商事務所 ) に許可申請を行ってください ( 次項参照 ) 上記 (1) 又は (2) のいずれにも該当しない場合には許可申請は不要です許可の申請方法は以下の 3 つの方法があります 1 窓口への書類持参 2 窓口あてに郵送 3 電子申請 (NACCS 貿易管理サブシステム ) 31

(A~F) をクリックするとそれぞれ必要となる資料が表示申請窓口をクリックすると担当部署が表示

32 申請窓口等申請窓口は以下のとおり経済産業省 ( 本省 ) 安全保障貿易審査課各地の経済産業局又は通商事務所該当項番と仕向地により上記のいずれが担当するか異なる輸出令別表第 1 の該当項番仕向地提出書類申請窓口安全保障貿易管理ホームページに一覧を掲載提出書類 (A~F) をクリックするとそれぞれ必要となる資料が表示申請窓口をクリックすると担当部署が表示キャッチオール規制に基づき許可が必要となる場合も個別申請が必要です迷ったら事前相談をしましょうキャッチオール規制に基づく許可申請の窓口は経済産業省 ( 本省 ) 安全保障貿易審査課です 32

33 5. 違反に対する罰則と違反原因 33

34 規制対象となる物技術を許可を取らずに輸出提供してしまうと法律に基づき罰せられる場合があります刑事罰違法輸出に対する罰則最大 10 年以下の懲役 1000 万円以下の罰金 ( 対象の物技術の価格の 5 倍がそれぞれの金額を超える場合はその価格の 5 倍以下の罰金 ) 企業イメージの悪化社会的制裁株主代表訴訟等行政制裁 3 年以内の物の輸出技術の提供の禁止経済産業省からの違反企業に対する警告実際に懸念用途に用いられた場合企業のみならず日本に対するダメージは計り知れません 34

35 国際的な脅威と我が国の主な外為法違反事案判決及び行政処分の時期内容など貨物仕向地等備考平成 23 年 3 月 25 日 ( 判決 ): 代表取締役に 1 年 6 ヶ月 ( 執行猶予 3 年 ) 法人に対し罰金 120 万円平成 23 年 7 月 20 日 ( 行政処分 ):1 年 1 ヶ月年間 : 全貨物全地域向け輸出禁止平成 21 年 11 月 5 日 ( 判決 ): 社長に懲役 2 年 ( 執行猶予 4 年 ) 法人に対して罰金 600 万円平成 22 年 6 月 18 日 ( 行政処分 ) :7 ヶ月間 : 全貨物輸出禁止平成 21 年 8 月 7 日 ( 判決 ): 社長に懲役 3 年 ( 執行猶予 4 年 ) 法人に対して罰金 500 万円平成 22 年 1 月 19 日 ( 行政処分 ): 1 年 4 ヶ月間 : 全貨物全地域向け輸出禁止平成 21 年 7 月 16 日 ( 判決 ): 社員ら 4 名に懲役 1~2 年 6 ヶ月 ( 執行猶予 3 年 ) 法人に対して罰金 4,700 万円平成 21 年 8 月 14 日 ( 行政処分 ):5 ヶ月間 : 全貨物全地域向け輸出禁止平成 19 年 6 月 25 日 ( 判決 ): 元副会長ら 4 名に懲役 2~3 年 ( 執行猶予 4~5 年 ) 法人に対し罰金 4,500 万円平成 19 年 6 月 26 日 ( 行政処分 ): 16 ヶ月間 : 全貨物全地域向け輸出禁止 22 年 6 ヶ月間 : 三次元測定機の全地域向け輸出禁止 (1 2 合計で 3 年間 ) パワーショベル北朝鮮磁気測定装置他ミャンマー大型タンクローリー他北朝鮮工作機械 (2 項の (12)) 韓国等三次元測定機 (2 項の (12)) マレーシア等キャッチオール違反インフォーム無視中国迂回キャッチオール違反インフォーム無視マレーシア迂回キャッチオール違反インフォーム無視他に北朝鮮制裁違反 ( 奢侈品 ( ベンツピアノ ) 有り韓国迂回測定データを改ざんし性能を低く偽り非該当品として輸出このうち 1 台がリビアの核開発施設で発見検査データを改ざんし性能を低く見せかけ非該当品として輸出平成 19 年 3 月 20 日 ( 略式命令 ): 罰金 100 万円平成 19 年 5 月 11 日 ( 行政処分 ):9 ヶ月間 : 無人ヘリコフターの全地域向け輸出禁止無人ヘリコフター (4 項の (1-2)) 中国未遂 35

36 最近の違反原因分析 (2007 年 ~2011 年 ) 5. 該非判定時における法令通達の解釈 ( 例外等 ) の誤り 4. 出荷確認等の誤り 6. 故意重過失 6.9% 5.7% 4.7% 3.8% 3. 許可条件違反 1. 該非判定の未実施 16.7% 62.1% 2. 該非判定時における該当項番の適用の誤り ( がいひはんてい ) 注 ) 該非判定 : 輸出しようとする物又は提供しようとする技術が法令で規制されているものであるか否かを判定すること 36

37 違反事例 < 許可不要と誤解 ( その 1)> 事例 : 民生用途違反防止のポイント民生品だから輸出許可不要のはず民生品であっても輸出許可が必要か否かを確認してください ( 該非確認 ) 該当品の場合は経済産業大臣の輸出許可が必要です許可を取らずに輸出後日該非判定 ( 該非確認 ) のためには購入先から該非判定書等を入手自社で貨物等の性能を確認該非判定書を確認したら輸出許可が必要な貨物だった! 購入品であっても必ず自社で判定結果を再確認しましょう違反の場合は基本的に輸出者が責任を負うことになります 37

38 違反事例 < 許可不要と誤解 ( その 2)> 事例 : 国内で行う技術指導違反防止のポイント海外子会社の現地社員を国内工場で技術指導日本国内で行う研修であれば外国との取引に当たらないはず大量破壊兵器及び通常兵器の製造や使用に転用可能な特定技術の流出を防止する観点から特定の技術を 1 居住者から非居住者に提供することを目的とする取引 2 外国で提供する取引これら取引に係る規制を補完するため 3 特定の技術を持ち出す行為 4 特定の技術の電子データの外国への送信行為を行う場合に許可が必要となります参 :P3 後日日本国内でも技術取引になるのか! 日本国内で行う技術指導であってもリスト規制技術を非居住者に移転 ( 取引 ) する場合は許可が必要です非居住者か否かは在留期間と雇用の面から判断技術取引 ( 技術移転 ) は日本国内においても発生する可能性があります 38

39 違反事例 < 許可不要と誤解 ( 類似の例 )> 事例自社の海外子会社との取引なら輸出許可は不要なのでは? 違反防止のポイント輸出先が自社の関連企業であってもリスト規制貨物の場合は輸出許可が必要です自社関連企業か否かは判断基準になりません無償サンプルの提供は販売ではないので輸出に当たらないのでは? 無償サンプルの提供であってもリスト規制貨物の場合は輸出許可が必要です有償か否かは判断基準になりません国内工場で使用していた中古の設備なら輸出許可は不要なのでは? 中古品であってもリスト規制貨物の場合は輸出許可が必要です中古品か否かは判断基準になりません 39

40 違反事例 < 法令の誤判断 ( その 1) > 事例 : 古い判定結果で判断違反防止のポイント判定書非該当判定日 2000 年 1 月最新の規制内容を確認することなく無許可で輸出昔の判定だけど今でも非該当だろうリスト規制に関する最新の情報を入手しましょう該非判定をする際は最新の規制内容に基づいて行うことが必要です規制内容が変更した時には該非判定結果の見直しを行いましょう後日規制内容の改訂を見落としていた! 最新情報の入手には経済産業省の安全保障貿易管理 HP 等を確認国際的な輸出管理のとりきめに合わせリスト規制の内容は改訂されることがあります 40

41 違反事例 < 法令の誤判断 ( その 2) > 事例 : 少額特例の適用ミス違反防止のポイント少額特例が適用できる金額まで Invoice を分割して輸出複数回に分けて船積みすれば少額特例が適用できるはず参 :P25 少額特例の適用可否は契約書記載の金額等で判断することになります少額特例の適用額は貨物によって異なります事前に貨物の項番を確認しましょうまた項番によっては少額特例を適用できない場合もあります後日少額特例の適用可否は契約書の金額で判断だった! 以下の場合は少額特例が適用できません 1. 仕向地が北朝鮮イランイラクの場合 2. リスト規制技術を提供する場合少額特例に関するQ&A 41

42 6. 自主管理体制の整備 42

43 自主管理体制の整備法令遵守 ( コンプライアンス ) のための社内管理の重要性組織体制ルール整備とその実行社内意識の醸成徹底社内管理を形骸化させないことが重要健全活発なビジネスとコンプライアンスは車の両輪安全保障貿易管理は重要な法的要請外為法に基づき国際的な平和安全の維持を目的とした輸出管理適法な手続きを経て適正な輸出を安全保障上機微な技術の提供も輸出管理の対象として重要包括許可制度は企業等の自主管理を前提とした制度後半の法令遵守のポイントへ 43

政省令等改正（2013年10月15日施行予定）の概要

政省令等改正（2013年10月15日施行予定）の概要政省令等改正 ( 平成 28 年 11 月 ) の概要平成 28 年 11 月経済産業省貿易管理部安全保障貿易管理課 Ⅰ. 改正趣旨大量破壊兵器の拡散防止及び通常兵器の過剰な蓄積の防止等の観点から安全保障に係る輸出管理については我が国を含めた主要国が参加する国際輸出管理レジーム会合参考 1 において輸出規制等をすべき対象が合意されている我が国においては合意内容を担保するため技術については