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あきみしげい
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1 特許協力条約 (PCT) に基づく国際出願制度に関するトピックス世界知的所有権機関 (WIPO) 平成 29 年度知的財産権制度説明会 ( 実務者向け )

2 構成第 1 部 PCTの概要関連統計第 2 部 PCTの主なメリット活用方法第 3 部実務アドバイス第 4 部 epctの活用第 5 部 PCTの最新動向及び情報の取得 2

3 第 1 部 PCT の概要関連統計 3

翻訳費用 - 国内官庁の手数料 - 現地代理人費用 PCT ( 月 ) 国際公開 ( 任意 ) 補充国際調査請求 * 補充国際調査報告 0 12 16

4 パリルート vs. PCT ルートテキスト P 参照パリルート ( 月 ) 0 第一国出願 ( 国内出願 ) 12 外国への出願手数料 : - 翻訳費用 - 国内官庁の手数料 - 現地代理人費用 PCT ( 月 ) 国際公開 ( 任意 ) 補充国際調査請求 * 補充国際調査報告国内段階移行第一国出願 ( 国内出願 ) PCT 出願国際調査報告及び見解書 ( 任意 ) 国際予備審査請求特許性に関する国際予備報告 * 補充国際調査請求の期限について優先日から 19 ヶ月 22 ヶ月に規則改正 (2017 年 7 月 1 日施行 ) 4

5 PCT ルート国際事務局 (IB) 受理官庁 (RO) 国際調査機関 (ISA) 国際予備審査機関 (IPEA) 指定官庁 (DO) (RO/IB, RO/JP, RO/US ) ( 月 ) 0 国際公開 (DO/JP, DO/US ) 国内出願国際調査報告 (ISR) 国際調査機関の見解書 (WOISA) ( 任意 ) 国際予備審査報告 (IPER) PCT 出願 19 条補正名義変更など ( 任意 ) 国際予備審査請求国内移行手続出願人国際段階国内段階 5

6 パリルート vs. PCT ルート PCT 海外出願件数パリ 2015 年 : 非居住者による出願のうち約 57% が PCT 経由 ( 日本出願人については約 50% 強が PCT 経由 ) 年 6

7 PCT 締約国 (152 ヶ国 ) (2017 年 11 月 1 日現在 ) < 最近の加盟情報 > クウェート (2016 年 6 月 9 日加盟 9 月 9 日発効 ) ジブチ (2016 年 6 月 23 日加盟 9 月 23 日発効 ) カンボジア (2016 年 9 月 8 日加盟 12 月 8 日発効 ) ヨルダン (2017 年 3 月 9 日加盟 6 月 9 日発効 ) 7

8 PCT 国際出願件数 2017 年 2 月 2 日に累計 300 万件目の国際公開達成累計 200 万件達成累計 100 万件達成年 : 約 233,000 件 ( 前年比約 7.3% 増 ) 8

9 出願人国別 PCT 国際出願件数 (2016 年 ) 斜線で示された四角形の大きさが 2016 年の出願件数を表しています 9

10 出願人国別 PCT 国際出願件数の推移近年アジア ( 特に日中韓 ) からの出願が大幅に増加しており 2016 年には PCT 出願の半数近くがアジアからの出願 10

11 日本出願人による内外国への出願件数 400, , , , , , ,000 50, 国内出願 : 直接国内出願 ( 出願日 ) 及びPCT 国内段階移行出願 ( 移行日 ) の合計 ( 左側の軸 ) 外国出願 : 直接外国出願 ( 出願日 ) 及びPCT 国内段階移行出願 ( 移行日 ) の合計 ( 左側の軸 ) PCT 出願 :PCT 出願 ( 国際出願日 )( 右側の軸 ) 50,000 45,000 40,000 35,000 30,000 25,000 20,000 15,000 10,000 5,

12 出願上位 5 分野 (2016 年 ) 出願人国別国内段階移行件数 < 日本出願人による国内段階移行 :2015 年 > 1PCT 出願につき平均 2.8カ国へ移行主な移行先 : 米 (26%) 中(18%) 日 (18%)EP(13%) 韓(9%) 約 80% は優先日から28ヶ月経過後に移行 12

13 2016 年 PCT 出願人トップ 10 出願人 2016 年の公開件数 2015 年からの増減 1 ZTE Corporation (CN) 4, Huawei Technologies Co., Ltd. (CN) 3, Qualcomm Incorporated (US) 2, 三菱電機 ( 株 ) 2, LG Electronics Inc. (KR) 1, Hewlett Packard Development Company L.P. (US) 1, Intel Corporation (US) 1, BOE Technology Group Co., Ltd (CN) 1, Samsung Electronics Co., Ltd. (KR) 1, ソニー ( 株 ) 1, シャープ ( 株 ) 1, パナソニックIPマネジメント ( 株 ) 1, オリンパス ( 株 ) 1, トップ100のうち40が日本出願人テキストP 参照 13

14 2016 年 PCT 出願人 ( 大学 ) トップ 10 全体順位出願人 ( 大学 ) 2016 年の公開件数 2015 年からの増減 1 (35) University of California (US) (83) Massachusetts Institute of Technology (US) (119) Harvard University (US) (125) Johns Hopkins University (US) (133) University of Texas System (US) (172) Seoul National University (KR) (198) 東京大学 (207) Leland Stanford Junior University (US) (220) Hanyang University (KR) (232) University of Florida (US) (314) 京都大学 (321) 名古屋大学 (342) 大阪大学 65-7 トップ 50 の内訳は米 25 日 6 韓 6 中 5 シンガポール 2 サウジアラビア 2 英 2 デンマーク 1 スイス 1 イスラエル 1 14

15 ( 参考 )PCT 出願における女性発明者の割合 PCT 出願の発明者に女性が含まれている割合は増加中 (2016 年 : 約 30.5%) 日本も増加傾向ではあるが依然として割合は低い (2016 年 : 約 18.8%) 15

16 第 2 部 PCT の主なメリット活用方法 16

PCT の主なメリット (1) PCT 締約国 (152 ヶ国 ) での出願日の確保みなし全指定 : 当初権利化予定外の国についても市場動向等を見極めて権利化対象国に加えることが可能簡便な出願手続日本語で日本国特許庁に対して手続可能国際事務局への直接出願も可能統一された手続や様式

17 PCT の主なメリット (1) PCT 締約国 (152 ヶ国 ) での出願日の確保みなし全指定 : 当初権利化予定外の国についても市場動向等を見極めて権利化対象国に加えることが可能簡便な出願手続日本語で日本国特許庁に対して手続可能国際事務局への直接出願も可能統一された手続や様式国際段階での手続 ( 補正名称変更の記録等 ) が各国で反映優先日から30ヶ月の国際段階期間の活用市場性調査標準技術動向の見極め公開後の該当技術の標準化への働きかけ国ごとの権利化時期の調整個別の早期国内移行による特定国での早期権利化移行時期をずらすことによる業務費用ピーク発生の回避 17

18 PCT の主なメリット (2) コストの節減 ( 少移行国数の場合でも効果有 ) 国内移行費用翻訳費用の節減先送り ( 未移行翻訳時期の後倒し ) 統一手続きによる費用節減国内段階での応答回数減少も期待国際調査報告見解書の活用発明の事前評価への利用 ( 特に調査困難な分野 ) 関連先行技術の予測国内段階における活用 ( 早期審査料金減額等 ) 国際公開の活用仮保護の権利取得先行技術化ライセンシングの利用可能性の表示 (PATENTSCOPE) 他社出願のウォッチング第三者情報提供制度多くの安全措置 ( セーフガード ) 優先権の回復引用補充国内段階での誤訳訂正等 epctの活用 PCT 出願の提出管理各種手続がウェブ上で容易に 18

権利化する国が決まっていない場合や多数の国に出願する場合に PCT は特に有効例えば最先端の研究分野で技術の展望や市場動向等が不透明事業のパートナーを見つけてから権利化国を決めたい生産拠点や販売拠点が決まっていないマーケティングに時間がかかる競合他社の動向が把握できていない

19 権利化する国が決まっていない場合や多数の国に出願する場合に PCT は特に有効例えば最先端の研究分野で技術の展望や市場動向等が不透明事業のパートナーを見つけてから権利化国を決めたい生産拠点や販売拠点が決まっていないマーケティングに時間がかかる競合他社の動向が把握できていない標準の動向規格会議の結果次第で決めたい場合など PCT ではプラス 1 年半の余裕が得られる PCT で 18 ヶ月の余裕を獲得パリルート ( 月 ) 0 12 国内出願 ( 月 ) PCT ルート 0 外国への直接出願国際公開国内段階移行国内出願 PCT 出願 19

20 PCT 利用によりコスト節減が可能 PCT 出願のための費用は発生するが各国での権利化までに要する総コストで考えた場合平均すると PCT ルートの方が費用を抑えられる場合が多い特に権利化国数が増加すると PCT 利用によるコストメリット大予算上の制約から PCT を利用 ( 費用の先送り ) するという選択肢も有り PCT ルートパリルート PCT ルート無駄な出願費用翻訳費用等の削減パリルートコスト出願費用代理人費用翻訳費用パリルート PCT ルート 0 非移行率 ( 取下げ率 ) 20

21 特許性を判断するための重要情報を取得可能 PCT の手続の一環として出願人に提供される国際調査報告 (ISR) には発明の特許性評価に影響を及ぼす可能性のある公開済みの文献に関する情報が含まれまた見解書には引用された文献が出願人の発明にどのように関連しその特許性にどのような影響を及ぼす可能性があるかについて詳細な説明が記載されるこれらの情報に基づいて出願の補正や国際予備審査請求の適否また国内段階移行の適否時期対象国を検討することができる関連する請求項の番号関連すると認められる文献各請求項の特許性の評価引用文献のカテゴリー ( 新規性進歩性など ) 評価に関する説明 21

( 参考 )PCT-PPH の利用 PCT 国際段階で肯定的な見解 ( 見解書特許性に関する国際予備報告第 I 章又は第 II 章 ) を得た場合参加国の国内段階で早期審査を受けることが可能 PPH のネットワークは拡大中 JP 特許査定率 (%) 82.0 (71.5) 一次審査段階での特許査定率 (%) PPH 請求から一次審査までの平均期間 ( 月 ) 20.2 ( - ) 2.

22 ( 参考 )PCT-PPH の利用 PCT 国際段階で肯定的な見解 ( 見解書特許性に関する国際予備報告第 I 章又は第 II 章 ) を得た場合参加国の国内段階で早期審査を受けることが可能 PPH のネットワークは拡大中 JP 特許査定率 (%) 82.0 (71.5) 一次審査段階での特許査定率 (%) PPH 請求から一次審査までの平均期間 ( 月 ) 20.2 ( - ) 2.6 (9.3) US (68.65) (12.91) 7.28 ( - ) PPH 請求から最終処分までの平均期間 ( 月 ) 7.3 (15.2) ( - ) PPH 参加国参考 : 特許庁ウェブサイト平均オフィスアクション回数 1.0 ( - ) 2.98 (3.09) 2016 年 7 月から 12 月までの PCT-PPH 案件を含む統計データ ( ) 内は全出願のデータ 22

23 ( 月 ) 0 国際公開についてテキスト P 参照 12 ~ 国内段階移行国内出願 PCT 出願 ISR 及び見解書国際公開国際事務局は優先日から 18 ヶ月経過後できるだけ早期に国際公開を行う原則毎週木曜日に PATENTSCOPE で公開公開予定日を知りたい場合は個別案件の担当に問い合わせ ( 後掲 ) epct 上で公開予定日やフロントページのプレビューを閲覧可能出願の公開による仮保護が認められる締約国においては国際公開された出願についても仮保護が認められる ( 詳細は出願人の手引の国内編を参照 ) 自身の国際出願に関するライセンシングに関心のある出願人は国際事務局に対してその旨を PATENTSCOPE で表示するよう要請することが可能 ( 国際出願の国際公開後に公衆に利用可能に ) 国際公開を回避するにためには公開の技術的準備が完了する前 ( 公開日の 15 日前 ) までに取下げ通知が国際事務局に到達 ( 受理官庁 ) している必要あり (epct での提出を推奨 ) 23

は日本国特許庁に出願する際と同じまた日本の代理人を選任可手数料の支払い方法クレジットカード当座預金からの支払銀行振込郵便振替電子メールによる通知の送付を利用可能非管轄受理官庁に出願した場合 RO/IB に転送される

24 国際事務局 (RO/IB) への直接出願について出願方法電子出願 (epct 出願 PCT-SAFE 又は EPO のオンライン出願 ) FAX(14 日以内に原本提出 ) 郵送持参出願言語日本語で出願可能 ( 日本語出願の場合以降の手続きで epct を利用して書簡を提出する際に日本語を利用可能ただし IB からの通知は英語 ) 基準時は中央ヨーロッパ時間 ( 日本との時差夏 :-7 時間冬 :-8 時間 ) 管轄 ISA/IPEA は日本国特許庁に出願する際と同じまた日本の代理人を選任可手数料の支払い方法クレジットカード当座預金からの支払銀行振込郵便振替電子メールによる通知の送付を利用可能非管轄受理官庁に出願した場合 RO/IB に転送される (PCT 規則 19.4) 例 : 日本出願人が RO/US に PCT 出願した場合等テキスト P64-70 参照参考 :WIPO ウェブサイト 24

25 ダイレクト PCT 出願 ( 優先権主張無しの出願 ) の活用国際出願日 = 優先日なので早期 ( 遅くとも優先日から 9 ヶ月以内 ) に ISR 及び見解書を入手可能 ( 月 ) 0 12 ~ ISR 及び見解書国内出願 PCT 出願国際公開早期国内段階移行国内段階移行期限ダイレクト PCT 出願 ( 月 ) 0 PCT 出願 ISR 及び見解書国際公開 PCT 出願を優先基礎とする PCT 出願 ISR の内容を考慮した上で出願取下げによるノウハウ化の検討やその PCT 出願を優先基礎とする PCT 出願を行うことが可能発明者への早期フィードバックが可能 ISR への対応策検討も容易国際公開前の早期国内段階移行も可能 ( 肯定的な見解が得られた場合早期国内段階移行 +PCT-PPH により国際公開前の権利化も可能 ) 日本出願人によるダイレクト PCT 出願は約 18%(2016 年 ) 25

優先権の回復とは (1) テキスト P44-47 参照万が一優先期間 (12 ヶ月 ) を過ぎてしまった場合の救済措置 ( 月 ) 0 受理官庁による回復 ( 規則 26 の 2.3) 受理官庁による回復の効果 ( 規則 49 の 3.1) 12 14 18 30 指定官庁による回復 ( 規則 49 の 3.

26 優先権の回復とは (1) テキスト P44-47 参照万が一優先期間 (12 ヶ月 ) を過ぎてしまった場合の救済措置 ( 月 ) 0 受理官庁による回復 ( 規則 26 の 2.3) 受理官庁による回復の効果 ( 規則 49 の 3.1) 指定官庁による回復 ( 規則 49 の 3.2) 国内出願 PCT 出願国際公開国内段階移行優先権の主張を伴った PCT 出願において国際出願日が優先期間 (12 ヶ月 ) の満了日後になってしまった場合でも当該満了日から 2 ヶ月以内であれば優先権の回復を請求することが可能優先権回復を請求する際には優先期間内に国際出願が提出されなかったことの理由を説明した陳述書を受理官庁 (RO) に提出する必要あり国際出願日が優先日から 14 ヶ月以内である限り優先権の回復請求が行われたか否かまた認められたか否かにかかわらず当該優先権の主張は国際段階では維持され ( 国内段階における当該優先権主張の有効性は保証されない ) 主張された優先日が国際段階における期間の起算となる ( 優先権主張が取り下げられた場合にのみ各種期間が再計算される ) (PCT 出願人の手引 : 国際段階の概要及びを参照 ) 26

優先権の回復とは (2) 回復のための基準 : 優先期間の徒過が 1 状況により必要とされる相当な注意を払ったにもかかわらず生じた場合 2 故意ではない場合官庁によって 1 2 のいずれか一方または双方を採用 ( なお優先権回復制度を導入していない官庁もあり ( 次ページ参照 ) 相当な注意 ( ハードルが高い ) 故意ではない相当な注意が満たされる場合自動的に故意ではない

27 優先権の回復とは (2) 回復のための基準 : 優先期間の徒過が 1 状況により必要とされる相当な注意を払ったにもかかわらず生じた場合 2 故意ではない場合官庁によって 1 2 のいずれか一方または双方を採用 ( なお優先権回復制度を導入していない官庁もあり ( 次ページ参照 ) 相当な注意 ( ハードルが高い ) 故意ではない相当な注意が満たされる場合自動的に故意ではないの基準も満たす受理官庁によって相当な注意基準で回復が認められた場合優先権回復制度を導入している国内官庁では基本的に優先権回復が認められる故意ではない基準で回復が認められた場合同じ基準を採用している国内官庁では回復が認められるが相当な注意基準のみを採用している国内官庁では回復が認められない可能性が高い国際段階での経過に関わらず国内官庁に改めて回復請求することも可能 27

28 主な官庁の優先権の回復のための基準と手数料受理官庁 (RO) 指定官庁 (DO) 手数料日本 (JP) 相当な注意相当な注意無料米国 (US) 故意ではない故意ではない USD 1,700 欧州 (EP) 相当な注意相当な注意 EUR 640 中国 (CN) 相当な注意故意ではない - CNY 1,000 韓国 (KR) 国際事務局 (IB) 優先権の回復とは (3) 相当な注意故意ではない RO/IB では通常まず相当な注意の基準で回復が認められるか否かが判断され認められなかった場合に故意ではないの基準で回復が認められるか判断する - 無料優先権回復を請求する場合 RO/IB に対して PCT 出願することを推奨しています全締約国の情報 ( 複数の官庁が適用を留保していることに注意 ) 28

29 ( 参考 ) 優先権の回復が認められるには相当な注意の基準合理的に注意深く行動する出願人 ( 代理人がいる場合は代理人も ) であればとったであろうあらゆる手段をとっていたことを説明する必要有り例えば信頼性のある記録管理バックアップ及びリマインドシステムが構築されていること信頼性があり適切に訓練され指揮された職員がこれらのシステムを使用して過去に誤りがなかったこと及び当該事例において優先期間の満了までに提出できなかったことが単独の事象であることを証明 ( 陳述書において詳細に説明 ) しなければならない知識の欠如財政的制約業務負荷の増大担当者の急な退職人事異動等の理由のみでは認められない場合が多い詳細については受理官庁ガイドライン 166J-M を参照 ( 以下 JPO による仮訳 ) 故意ではないの基準優先期間内に出願できなかったことが故意ではなかったことが陳述書に明示的に記載されていれば基本的に回復が認められる 29

30 第三者情報提供制度 WIPO が提供するウェブサイト (epct) から (PATENTSCOPE にリンクあり ) 国際公開済みの PCT 国際出願に対して新規性や進歩性に関する情報提供を行うことができる国際公開日以降優先日から 28 ヶ月までの間に提出可能 ( 無料 ) 各情報提供者は各国際出願につき 1 回のみ情報提供が可能 ( 先行技術文献 10 件までの情報を含めることが可能 ) 各国際出願について最大 10 回までの情報提供が可能情報提供は国際公開言語のいずれかで行うが先行技術文献の写しについてはいかなる言語でも提出可能匿名での情報提供も可能出願人は優先日から30ヶ月まで情報提供に対するコメントを提出可能提供された情報や出願人からのコメントはPATENTSCOPEに掲載 ( 先行技術文献の写しは除く ) されるとともに優先日から30ヶ月の期間の満了後国内官庁に送付される ( ただし考慮するか否かは官庁次第 ) 第三者情報提供制度についての FAQ: 第三者情報提供制度ユーザガイド ( 英語 ) 30

31 PCT を戦略的に活用するために (1) PCTルートかパリルートか? どこでまた何か国で権利取得を目指すか権利化までのスピード ( ダイレクトPCT 出願も選択肢 ) 技術の特性市場動向競業動向準備期間予算どの受理官庁 (RO) に出願するか?(RO/JP RO/IB) 出願方法 (JPO-PAS epct FAX 等 ) や手数料の支払方法等の選択肢優先権回復の採用基準受付時間 ( 時差 ) 閉庁日どの国際調査機関 (ISA) を選択するか?(ISA/JP ISA/EP ISA/SG) コスト ( 調査手数料英語出願の初期費用 ) 国際調査報告 (ISR) の品質 ( 言語調査対象も含む ) や適時性国内段階移行時の有用性 (PCT-PPH 手数料減額早期権利化) 出願時のその他留意点日本を自己指定するか否か ( 先の日本出願の取下げ ) PCT 非加盟国での出願 ( 台湾等 ) 31

) 国際予備審査請求を行った場合 34 条補正 ( 請求の範囲に加え明細書図面の補正が可能 ) ISA 見解書に対する公式な反論 ( 審査官との面接も可能 )

32 PCT を戦略的に活用するために (2) ISR 見解書の受領後に検討すべきこと 19 条補正 ( 誤りの訂正提示された先行技術の回避仮保護の範囲の確定競業他社製品を考慮した補正 ) 非公式コメントの提出 (PATENTSCOPEに掲載され指定官庁へ送付される) 特許性の評価 ( 国際予備審査? 国際出願の取下げ?) 国際予備審査請求を行った場合 34 条補正 ( 請求の範囲に加え明細書図面の補正が可能 ) ISA 見解書に対する公式な反論 ( 審査官との面接も可能 ) 肯定的な見解を得る最後の機会移行国移行時期の選択生産開発拠点市場競業動向権利取得維持にかかるコストや権利行使可能性各国への移行時各国の様式運用にあわせた明細書請求の範囲への補正 PCT-PPHの利用等 32

33 第 3 部実務アドバイス 33

34 通知のためのあて名の利用願書に記載するあて名 PCT 規則 4.4 (d) に従い代理人を選任しないことを条件に通知のためのあて名を願書に記載することが可能 ( 通常は出願人や代理人に送付される通知が当該あて名に送付される ) メリット : あて名は特定の国に縛られないため日本出願人が含まれていない場合に日本の代理人をあて名として記載することが可能 ( 例 : 海外法人の出願のあて名として日本の代理人を記載等 ) デメリット : 通知のためのあて名として記載された場合代理人として行動する資格がないため各種手続に出願人による署名が必要本来代理権を有さない者 ( 出願人が居住者又は国民である締約国の国内官庁に対して業として手続きをとる権能を有さない者等 ) が願書において代理人として記載されていた場合には当該者は通知のためのあて名に変更される電子メールによる通知の送付の利用 IB といくつかの官庁 (JPO は未対応 ) が電子メールによる通知の送付を実施しており事前の通知として受け取り後に書面による通知の送付を希望する又は電子メールによる通知のみを希望する ( 書面による通知の送付は希望しない ) の二つのオプションを選択可能 34

35 テキスト P58-60 参照規則 92 の 2 に基づく変更 ( 名義変更等 ) 優先日から 30 ヶ月以内に IB が変更の要請を受理する必要有り国際公開に間に合わせたい場合国際公開の技術的準備が完了する前 ( 公開日の 15 日前 ) に IB に到達している必要有り国内段階移行前に各種変更を反映させておくことを推奨 IBへ直接提出することを推奨 epctの利用を推奨カバーレター ( 権限のある者の署名が必要 ) と請求の内容を記載した書簡を提出特許庁のホームページで公開されている様式の利用を推奨複数のPCT 出願についてまとめて変更することも可能 IBへ直接提出 & 対象となる国際出願の一覧をあわせて提出 epctドキュメントアップロードを用いて提出する場合書類名として複数の国際出願に係る規則 92の2に基づく変更の記録要請を選択 35

デジタルアクセスサービス (DAS) を利用 ( 国際公開日前 ) (3)RO( 優先日から16ヶ月 )

優先権書類は国際公開時に公開され国内段階移行時にDOに送達される優先権書類の提出期限を過ぎてしまった場合

36 優先権書類の提出 (1) テキスト P35-38 参照優先権書類の提出方法 : (1)ROに対し優先権書類を作成しIBに送付するよう請求( 優先日から16ヶ月 ) (2) デジタルアクセスサービス (DAS) を利用 ( 国際公開日前 ) (3)RO( 優先日から16ヶ月 ) 又はIB( 国際公開日前 ) に直接提出 IBが優先権書類を期間内に受領したら出願人にIB/304を送付優先権書類は国際公開時に公開され国内段階移行時にDOに送達される優先権書類の提出期限を過ぎてしまった場合国内段階移行時にDOに優先権書類を提出 ( 国内法で認められている場合のみ ) 願書の記載出願日は間違っていませんか? 出願番号は間違っていませんか? (1) の場合ここにチェック : 優先権証明願などの提出が必要 (2) の場合ここにチェック :DAS のアクセスコードを忘れずに記載 (3) の場合どちらにもチェックしない : 優先権証明書を願書に添付して提出 36

37 DAS を利用する際の留意点 : (1) 事前に DAS のアクセスコードを取得優先権書類の提出 (2) O( オー ) と 0( ゼロ ) の書き間違いに注意! JPO のアクセスコードで使用されるのは A-F のみであり O( オー ) は含まれません - JPO に対してインターネット出願ソフトを用いて出願しオンラインで受領書 ( 出願番号通知 ) を受信した場合にはアクセスコードが併記される (2016 年 3 月 20 日以降 ) - 上記が適用されない場合はアクセスコード付与請求書を JPO に提出 (2)DAS の利用請求をする場合必ず DAS のアクセスコードを併記 - アクセスコードが記載されていない場合エラーとして出願人に IB/345 が通知されアクセスコードの提出が要求される ( コードの誤記にも注意 ) (3) 出願後に DAS の利用請求をする場合 IB への提出書簡 (epct の利用を推奨 ) において優先権の出願番号とアクセスコードを対応させる形で記載する IBからのお願い優先権主張の補充又は追加を行う際にDASの利用請求も同時に行う場合は IBへの提出書簡に優先権主張に関する手続補正書を受理官庁へ提出済等記載するか別途担当チームに電話やメール等でお知らせ下さい 37

38 19 条補正テキスト P 参照国内段階移行 ( 月 ) 国内出願 PCT 出願 ISR 及び見解書国際公開 IB に直接提出 ( 受理官庁 ) epct の利用を推奨 FAX で提出した場合は 14 日以内に原本を IB へ提出期限 :ISR の送付から 2 ヶ月又は優先日から 16 ヶ月の遅い方までただし当該補正が国際公開の技術的準備が完了する前に IB に到達した場合には前記期間の末日に IB が受理したものとみなす添付書簡において補正の根拠を明示的に記載 PCT Newsletter 2010 年 9 月号の実務アドバイスを参照 IB からのお願い 19 条補正を IB に提出する際は請求の範囲のテキストをコピーアンドペースト可能な PDF ファイルで作成していただき epct 経由で提出頂ければその後の IB での処理が非常にスムーズになります 38

39 発明の名称や要約の翻訳文の修正 ( 月 ) 国内段階移行国内出願 PCT 出願 ISR 及び見解書国際公開日本語の国際出願の場合発明の名称や要約は日本語及び英語の双方で国際公開されるがその際の翻訳文は国際事務局 (IB) の責任において作成される ( 規則 48.3(c)) 修正するには? 作成された翻訳文が明らかに誤っている場合 ( 例 : 誤記や専門用語の使用方法が不適切な場合等 ) より適切な翻訳文を書簡形式で IB に提出することが可能 ( ただし事前の受付はしていない ) IB において書簡の内容が妥当と判断された場合には訂正された国際公開公報が発行されるその他国際公開公報の書誌的事項の誤りについても訂正請求が可能発明の名称については出願人が任意で英訳を提出できるようにする方向で検討されています 39

40 ( 月 ) 国際公開前の早期国内段階移行 0 ( 例えば ) ダイレクトPCT 出願 PCT 第 23 条 (2) 及び第 40(2) には指定 / 選択官庁は出願人の明示の請求により国際出願の処理又は審査をいつでも行うことができる旨規定 ( ただし国際公開前には出願の処理を行わない官庁も有り ) IB から DO への書類の送達 ( 第 20 条 ) は国際出願の国際公開より前に行うことはできないが規則 47.4 に基づき IB から DO への送達を請求することが可能どのように? ISR 及び WOSA 出願人又は指定官庁が IB に請求早期国内段階移行国際公開 (1) 第 23 条 (2) の規定に基づき公開前に当該 DO に国内段階移行し審査請求を行った旨の記載 (2) 規則 47.4 に基づき IB から当該 DO へ国際出願を 20 条送達するよう請求する旨の記載 (3) 規則 44 の 2.2(b) に基づき IB から当該 DO へ ISA の見解書を送達するよう請求する旨の記載見解書の翻訳文の早期入手については規則 44 の 2.3(d) 国際予備審査報告の翻訳文の早期入手については規則 73.2(b) を参照 40

41 第 4 部 epct の活用 ~ 転ばぬ先の epct~ 41

42 epct とは? テキスト P 参照ウェブ上で出願人 RO IB ISA IPEA 間の PCT 手続きを行う為のサービス日本語を含むすべての PCT 公開言語 (10 言語 ) で利用可能 2017 年 9 月現在 IB や一部の官庁に対する手続に対してのみ利用可能従来の手続き ( 手続によって窓口が異なる ) epct による手続き ( 窓口を epct に一本化 ) RO(*) RO epct ISA, IPEA(*) IB ISA, IPEA 申請人 IB 申請人 (*) RO, ISA, IPEA は一部のみ日本国特許庁は未対応 42

) WIPOホームページ上でユーザーアカウントを作成するのみワンタイムパスワード等を用いて高度な認証を設定することにより更に多くの機能を利用可能にウェブ上のサービスであるため特別なソフトウェアは不要 ( システムが常時更新されるため

43 epct を使うメリット国際事務局等に対する手続をオンラインで行える国際出願中間書類の提出 ( 名義変更や 19 条補正等 ) が非常に簡単にウェブ上からの提出なので通信費がかからず経済的セキュリティも安心 FAX と違い国際事務局が書類を受領したことが即座に分かるインターネット FAX の導入に伴い FAX 送信が上手くいかない事例が増えておりますので日頃から epct に触れていただき積極的にご利用されることをお勧めいたします導入コスト不要 ( 今日からでも利用可能 ) WIPOホームページ上でユーザーアカウントを作成するのみワンタイムパスワード等を用いて高度な認証を設定することにより更に多くの機能を利用可能にウェブ上のサービスであるため特別なソフトウェアは不要 ( システムが常時更新されるため常に最新のバージョンを利用可能 ) PCT 出願の管理が便利に国際事務局からの通知を即座に確認でき各種書類の閲覧も容易各種期限を容易に確認でき期間管理のダブルチェックとしても利用可能代理人だけでなく出願人も確認できる ( 出願情報を共有 ) epctメッセージで国際事務局の担当者に随時問い合わせ可能 43

44 epct の利用イメージ epct は利用時の認証方法によって利用できる機能が異なる申請人インターネット上から利用 (Firefox での利用を特に推奨 ) epct [ 認証 1] WIPO ユーザアカウント [ 認証 2] 高度な認証 ( ワンタイムパスワードもしくは電子証明書による認証 ) [ 認証 3] eownership 中間書類の提出 ( ドキュメントアップロードオンラインアクション ( 一部 )) 第三者情報提供 epct 出願中間書類の提出 ( ドキュメントアップロードオンラインアクション ) PCT 国際出願情報の閲覧等 44

45 epct の機能 : 概要 epct で利用できる主な機能は以下のとおり機能名 [ 認証 1] WIPO アカウント [ 認証 2] 高度な認証 [ 認証 3] eownership 1 PCT 中間書ドキュメントアップロード 2 類の提出オンラインアクション ( 一部 ) ( 一部 ) 3 epct 出願 (epct-filing) 4 PCT 国際出願情報の閲覧 5 タイムラインの表示 6 電子メールによる通知 7 ワークベンチによる管理 8 eownership によるアクセス権の管理 9 epct メッセージの送信 10 第三者情報提供 45

46 epct の機能 : 中間書類の提出 epct を利用して国際事務局に対して PCT 中間書類 ( 名義変更代理人変更 19 条補正等 ) を提出するには以下の 2 つの方法ドキュメントアップロード PDF 形式の中間書類を epct 経由で提出オンラインアクション [ 高度な認証利用時のみ ( 一部例外有り )] 中間書類を epct 上で作成し提出 [ 利用イメージ ] ドキュメントアップロード書類の作成 (PC 等で実施 ) 中間書類 (PDF) epct 提出 IB 申請人オンラインアクション書類の作成 (epct 上で実施 ) 中間書類 (PDF) 提出 46

同日付け補充 ( 明細書の差替等 ) も可能 2017 年 9 月時点で出願可能な受理官庁は RO/IB 含め一部のみ (RO/JP は未対応 ) [ 利用イメージ ] epct 願書の作成

47 epct の機能 :epct 出願 epct を利用して PCT 出願の提出が可能ソフトウェアのインストールアップデートが不要 PCT-SAFE よりも高度な願書作成チェック機能出願後に eownership(pct 出願へのアクセス権 ) を自動付与 MS-Word による明細書 (Docx 形式 ) の XML 出願に対応 epct 出願を利用した場合同日付け補充 ( 明細書の差替等 ) も可能 2017 年 9 月時点で出願可能な受理官庁は RO/IB 含め一部のみ (RO/JP は未対応 ) [ 利用イメージ ] epct 願書の作成 (epct 上で実施 ) 願書提出 ( 即時送達 ) 申請人明細書 (PDF/XML/ Docx) 明細書の添付 epct による記載内容のチェック RO/IB, 他 (RO/JP は未対応 ) 47

48 epct の機能 :PCT 国際出願情報の閲覧 epct を利用して国際事務局のデータベースに格納されている PCT 国際出願の最新の情報を閲覧することが可能 48

epct ポータル epct へのログインやその他手続きは全てこちらのページから epct ポータル :https://pct.wipo.

jsp ( 検索エンジンで epct と入力すれば表示されます ) 言語切替ボタン (10 言語対応 ) サポートページ ( 英語のみ ) epct

49 epct ポータル epct へのログインやその他手続きは全てこちらのページから epct ポータル : ( 検索エンジンで epct と入力すれば表示されます ) 言語切替ボタン (10 言語対応 ) サポートページ ( 英語のみ ) epct デモモード (epct の機能を試したい場合はこちらをご利用ください ) ユーザアカウント作成画面 epct に関するセミナー資料 : 49

50 第 5 部 PCT の最新動向及び情報の取得 50

51 最新動向テキスト P 参照 PCT 規則の改正 (2017 年 7 月 1 日発効 ) 規則 45 の 2.1 補充国際調査請求の期限について優先日から 19 ヶ月であったのを優先日から 22 ヶ月へ延長 2017 年 7 月 1 日に 19 ヶ月の期間が満了していない国際出願に適用規則 86 及び 95 指定官庁 (DO) による国内段階移行情報及び関連データの国際事務局への適時送付の義務付け国内段階移行日国内出願番号国内公開番号及び公開日特許付与日特許番号及び付与された特許の国内公開日について IB へ通知上記事象の発生後 2 ヶ月以内に ( 又はその後合理的にできる限り速やかに )IB に通知通知された移行情報は PATENTSCOPE の国内段階タブから閲覧可能 2017 年 7 月 1 日以降に国内段階移行する国際出願に適用 51

52 PCT 規則の改正 (2017 年 7 月 1 日発効 )( 続き ) 規則 12 の 2 23 の 2 及び 41 受理官庁 (RO) による先の出願の調査 / 分類結果の国際調査機関 (ISA) への送付原則 :RO は出願人の明示的な承諾なしに先の出願の調査 / 分類結果を ISA に送付する例外 : 最新動向 1) RO/DE FI SE に出願する出願人は出願時に願書の適切なボックスをチェックすることにより先の調査の結果を ISA へ送付しないことを請求することができる 2) 以下の RO は出願人が願書の適切なボックスをチェックすることにより明示的に承諾を与えた場合にのみ先の調査 / 分類結果を ISA に送付する (RO/AU CH CZ FI HU IL JP NO SE SG US) 3) 先の PCT 国際出願について優先権が主張され当該先の出願の国際調査が異なる ISA によって行われた場合 RO は出願人が願書の適切なボックスをチェックすることにより明示的に承諾を与えた場合にのみ先の調査 / 分類結果を ISA に送付する 2017 年 7 月 1 日以降の国際出願に適用 52

53 ( 参考 ) 先の結果の送付 : 既存システムとの違い規則 4.12 に基づく先の調査の結果の利用 ( 既存システム ) 出願人は ISA に対し国際調査を行うにあたり先の調査の結果を考慮することを請求することができる出願人から請求があった場合のみ RO は調査結果を送付 ( 分類結果は送付されない ) 先の調査は必ずしも優先基礎出願と関係していなくて良い調査手数料が ( 一部 ) 減額される可能性有り優先基礎出願の調査を行った機関と ISA が同一の機関の場合に主に利用される規則 23 の 2 に基づく先の調査 / 分類結果の送付 ( 新システム ) 出願人の請求の有無に関わらず RO は先の調査 / 分類結果を送付する義務有り優先基礎出願の結果のみ手数料の減額は規定されていない適用を留保している官庁有り 53

54 最新動向 PCT 規則の改正 (2018 年 7 月 1 日発効 ) 2017 年 7 月 1 日に発効した受理官庁による先の出願の調査 / 分類結果の送付義務に関する規定における参照先の訂正国際事務局へ支払う手数料の 90% 減額を受ける出願人の適格性の明確化 ( 手数料表項目 5 への条件の追加 ) 日本国特許庁 (JPO) 関係特許協力条約 (PCT) に基づく国際出願の留意点 (2016 年 12 月 ) ( お問い合わせの多い手続きについて紹介 ) pdf/index/ryuuiten.pdf JPO-PAS に epct の eownership 権限取得機能を追加 (2017 年 1 月 1 日 ) JPO-PASを利用して出願する際に (epct 上で事前に取得した ) epctのカスタマー IDとeOwnership codeを記入することで当該出願のeOwnershipの権限を自動的に取得可能に 54

PCT 関連会合第 23 回 PCT-MIA: 国際調査及び予備審査に関連する事項について議論する国際機関 (ISA/IPEA) による会合会期 : 2017 年 2 月 8 日 ~2 月 10 日 (@ レイキャビク ) http://www.wipo.int/meetings/en/details.jsp?

55 PCT 関連会合第 23 回 PCT-MIA: 国際調査及び予備審査に関連する事項について議論する国際機関 (ISA/IPEA) による会合会期 : 2017 年 2 月 8 日 ~2 月 10 日 (@ レイキャビク ) 第 10 回 PCT 作業部会 : PCT に関する時事問題の議論及び PCT 制度の実行可能な改善を提案するための全ての PCT 締約国による会合会期 : 2017 年 5 月 8 日 ~5 月 12 日 (@ ジュネーブ ) 第 49 回 PCT 同盟総会 : PCT に関する事項の主議決機関会期 : 2017 年 10 月 2 日 ~10 月 11 日 (@ ジュネーブ ) 55

56 検討中の主な議題 PCT-MIA(2017 年 2 月 8 日 ~2 月 10 日 ) 品質サブグループ ( 品質管理システム品質メトリクスサーチ戦略の記録と共有標準化項目発明の単一性等 ) ISA/IPEAの任命延長手続協働国際調査及び審査の試行プログラム ( 後掲 ) PCT 最小限資料の改訂要約及びフロントページの図面の語数 CPC 等の国内分類のフロントページへの記載 PCT 作業部会 (2017 年 5 月 8 日 ~5 月 12 日 ) MIAで議論された主要な事項フィリピン知的財産権庁のISA/IPEA 化 PCT 電子サービス (esearchcopy epct 等 ) PCT 手数料収入 ( 途上国の大学及び公的研究機関への手数料減額為替変動の影響の低減手数料減額対象の明確化 ) 発明の名称の英訳 ( 出願人が任意で英訳を提出可能に ) etc. 56

( 参考 )PCT 協働調査について (JPO 資料を元に作成 ) PCT 協働調査では一つの PCT 出願に対して主担当の特許庁が副担当の特許庁と協働して特許可能性に関する判断を行い一つの国際調査報告見解書を作成し出願人に提供する主担当庁 ISR/ 見解書出願人のメリット ( 副担当庁 4) 先行技術文献調査結果特許性判断に関する見解 ( 副担当庁 3) 先行技術文献調査結果

57 ( 参考 )PCT 協働調査について (JPO 資料を元に作成 ) PCT 協働調査では一つの PCT 出願に対して主担当の特許庁が副担当の特許庁と協働して特許可能性に関する判断を行い一つの国際調査報告見解書を作成し出願人に提供する主担当庁 ISR/ 見解書出願人のメリット ( 副担当庁 4) 先行技術文献調査結果特許性判断に関する見解 ( 副担当庁 3) 先行技術文献調査結果特許性判断に関する見解 ( 副担当庁 2) 先行技術文献調査結果特許性判断に関する見解 ( 副担当庁 1) 先行技術文献調査結果特許性判断に関する見解より高品質な国際調査報告を得ることができより高い予見性を持って世界各国で特許権を取得できるようになる ( 世界各国でより円滑に事業を展開することが可能に ) < 検討状況今後のスケジュール> 2016 年 6 月 2 日の五大特許庁長官会合において PCT 協働調査の五大特許庁 ( 日米欧中韓 ) による試行開始に合意五庁が協働して先行技術調査や特許性判断を行う世界初の取組試行プログラムの詳細について五庁 PCT 協働調査プロジェクト専門家会合で議論中 - 対象案件を出願人が選定し主担当庁に適用を申請 - 各庁主担当庁として試行期間中に最低 100 件受付予定 - 試行当初は英語出願を対象 ( 英語以外の出願についても翻訳文の提出による受付を予定 ) - 試行期間中は追加料金は不要年 5 月 1 日から試行開始将来的な在り方についてユーザーニーズや効果等の試行結果を分析した上で検討 57

However, in the view of the International Bureau, it is now mainly up to the Contracting States and the national and regional Offices which perform roles under the Treaty to put further life into

58 PCT の更なる改善に向けて The key to future improvements lies in putting renewed emphasis on the Cooperation aim which underpins the Treaty. No doubt, changes to the legal framework will continue to play a supportive role. However, in the view of the International Bureau, it is now mainly up to the Contracting States and the national and regional Offices which perform roles under the Treaty to put further life into that Cooperation aim with a view towards making the PCT system fully effective as the tool to support innovation, investment and development that those same Contracting States designed it to be. 将来の改善の鍵はこの条約 (PCT) を支える協力という目的に改めて重点を置くことにあります法的枠組みの変更が引き続き支援的な役割を果たすことには疑いはありませんがこの協力という目的をさらに進展させて PCT 制度を締約国が意図したとおりイノベーション投資および開発を支援するためのツールとして十分に効果的なものとするのは主としてこの条約の下で役割を果たす締約国国内 / 広域官庁次第であると国際事務局は考えています (WIPO 事務局長のメモランダム * より抜粋 ) * The PCT System Overview and Possible Future Directions and Priorities 58

59 品質今後の重点課題国際段階の成果物 (ISR 等 ) の品質と一貫性の向上国際段階の成果物の有用性を測定する品質指標の構築品質フィードバック体制の構築 ( 国内官庁やユーザからのフィードバック ) 協働調査及び審査の検討適時性の改善 (ISA/IPEA RO) 管轄 ISA( 出願人が選択できるISA) の拡大 ( 競争原理の導入 ) 国際段階成果物に対する理解の促進 / 利用性の向上サーチ戦略標準化項目引用文献の参照箇所の説明等出願人のアクションを促すための適切なインセンティブの設定 PCT-PPH 否定的見解への応答国内段階での手数料減額等情報の共有を効果的に支援する IT システムの構築 PATENTSCOPE WIPO-CASE データ交換 XML 化等 epct( 利用官庁の拡大 M2Mを利用した情報の即時転送国内段階移行 ) 手数料支払の仕組 ( ネッティングの導入等 ) 途上国におけるPCTの利用促進特許審査官への研修手数料減額 (SMEs 大学研究機関個人 ) 59

60 PCT ホームページ : 10 言語対応 WIPO の PCT ホームページではニュースレターを含む PCT の最新動向を始め条約や規則ガイドライン様式出願人の手引等お役立ち情報満載ですニュースレター次のスライド参照出願人の手引 epct ご利用開始までの流れ 60

61 WIPO 国際事務局以外の者からの手数料請求書について < 具体例 > < ウェブサイト > 61

int/pct/ja/newslett/ ( 参考 ) 最近の実務アドバイスの例欠落部分の補充に関する受理官庁の異なる手続 (2015 年 7-8 月号 ) 優先権の回復の請求方法とそのような請求に関する申立て及び証拠の提出 (2015 年 9 月号 ) PCT

62 PCT Newsletter PCT に関する最新動向や実務アドバイス等を毎月紹介 ( 夏は合併号 ) WIPO ウェブサイトで過去の実務アドバイスをテキスト検索可能 ( 英語版のみ ) 英語版日本語抄訳英語版 : 日本語抄訳 : ( 参考 ) 最近の実務アドバイスの例欠落部分の補充に関する受理官庁の異なる手続 (2015 年 7-8 月号 ) 優先権の回復の請求方法とそのような請求に関する申立て及び証拠の提出 (2015 年 9 月号 ) PCT 出願時に参照可能な役立つPCT 関連資料 (2015 年 10 月号 ) PCT 規則 92の2に基づく変更の記録要請を提出する際のベストプラクティス (2016 年 1 月号 ) 公衆による一件書類の利用からの特定情報の省略 (2016 年 7-8 月号 ) 複数出願についての PCT 規則 92 の 2 に基づく代理人の変更の記録 (2017 年 6 月号 ) 12ヶ月の優先期間を徒過してしまった際に取り得る行為タイムラインへの影響 (2017 年 7-8 月号 ) 62

PCT 研修教材 PCT セミナーテキスト ( 日本語版 ): http://www.wipo.int/pct/ja/seminar/basic_1/index.html PCT ビデオシリーズ : http://www.wipo.int/pct/en/training/index.

63 PCT 研修教材 PCT セミナーテキスト ( 日本語版 ): PCT ビデオシリーズ : PCT 制度の基礎知識から重要な点まで紹介する 29 の短編ビデオシリーズ ( 英語版 ) PCT ディスタンスラーニングコース ( 通信講座 ): 日本語版 ( 約 4 時間 ): jp&cc=pct_101j#plus_pct_101j PCT ウェビナー : PCT 手続きの最新動向を無料で提供 63

64 WIPO へのお問い合わせ (1) ジュネーブ本部個別案件について : 国際事務局から送付された通知書 (PCT/IB/) に記載された担当官 ( 又は部署 ) 公開された国際出願に関しては次の HP で担当者を検索可能 epct メッセージ機能が簡単にご利用いただけて便利! RO/JP 出願については下記の2 部署が担当国際出願番号の末尾 : 00~49 国際出願番号の末尾 : 50~99 Team 7 ( 日本語可 ) Team 8 ( 日本語可 ) Tel: Tel: Fax: Fax: pct.team7@wipo.int pct.team8@wipo.int RO/IB 出願 ( 日本人スタッフ在籍 ) Tel: Fax: ro.ib@wipo.int 日本人スタッフによる対応をご希望の場合はその旨お伝え下さい 64

65 WIPO へのお問い合わせ (2) ジュネーブ本部 PCT 電子サービス (epct PCT-SAFE DAS 等 ) について : Help Desk( ) PCT 情報システム部 Tel: 牛田裕也 Fax: Tel: pct.eservices@wipo.int yuya.ushida@wipo.int その他 PCT 制度全般について : PCT Infoline( 原則英語 ) PCT 法務部 Tel: 藤田和英 Fax: Tel: pct.infoline@wipo.int kazuhide.fujita@wipo.int 日本事務所 ( 日本語可 ) WIPO が提供するサービス (PCT マドプロハーグ ADR 等 ) 全般について : Tel: Fax: japan.office@wipo.int 日本人スタッフによる対応をご希望の場合はその旨お伝え下さい急ぎの対応が必要な場合は組織メールにも合わせてメールを送付願います 65

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作成日 :2006 年 10 月 1 日世界知的所有権機関 World Intellectual Property Organization (WIPO) 所在地 :34 chemin des Colombettes, 1211 GENEVE 20, Switzerland Tel : (41 2

作成日 :2006 年 10 月 1 日世界知的所有権機関 World Intellectual Property Organization (WIPO) 所在地 :34 chemin des Colombettes, 1211 GENEVE 20, Switzerland Tel : (41 2 作成日 :2006 年 10 月 1 日世界知的所有権機関 World Intellectual Property Organization (WIPO) 所在地 :34 chemin des Colombettes, 1211 GENEVE 20, Switzerland Tel : (41 22) 338 91 11 Fax : (41 22) 733 54 28 E-mail: wipo.mail@wipo.int