目次 1. はじめに 2. 出願前 3.PCT 国際出願 4. 国際調査 5. 国際予備審査 6. 国内段階移行 7. まとめ Creating IP Vision for the World

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1 世界から期待され世界をリードする JIPA PCT 制度の戦略的な利用 2013 年 3 月 5 日 ( 東京 ) 日本知的財産協会国際第 2 委員会副委員長熊切謙次 ( 日立製作所 ) 2013 年 3 月 6 日 ( 大阪 ) 日本知的財産協会国際第 2 委員会委員長太田宜衛 ( 積水化学工業 )

2 目次 1. はじめに 2. 出願前 3.PCT 国際出願 4. 国際調査 5. 国際予備審査 6. 国内段階移行 7. まとめ Creating IP Vision for the World

3 世界から期待され世界をリードする JIPA 1. はじめに

4 1. はじめに参考文献資料 414 号 PCT を巧く活用する方法 PCT をより効率的に使いこなすための実務者向けガイドブック 2011 年知財管理第 61 巻 4 号日米欧 PCT 出願の国際調査に関する研究 2012 年知財管理第 62 巻 7 号 PCT 出願の国際段階における補正等手続きの有効性に関する考察 Creating IP Vision for the World 3

5 世界から期待され世界をリードする JIPA 2. 出願前

6 2.1 PCT ルートパリルートの選定ルート PCT コストメリット & 非コストメリットの比較メリットの例メリット国内段階移行期限が 30 ヶ月である ( 一部 20 ヶ月の国あり ) 特許性判断の材料 (ISR IPER) が提供される日本語で出願可能 ( 優先権主張期限ぎりぎりでも出願可 ) 国際段階での補正が可能である誤訳訂正が可能な国がある国内段階の審査の減額制度が適用される国があるパリ発明にかかるコストで比較するとPCTルートより低い各国ごとの様式審査に合わせた明細書を用意できる PCTルートに比べて早期に権利化が可能である手続きが簡単 ( 国際段階の手続きがない ) Creating IP Vision for the World 5

7 2.2 コスト比較コスト比較の視点 1 生涯権利化コスト 1 発明の出願から権利化までに要する総費用 PCT v. パリの比較 PCT> パリ国際段階でのコスト PCT ルートパリルート PCT 出願国際段階での対応国際段階移行 A 国 B 国 C 国国内段階基礎出願各国出願 A 国 B 国 C 国 Creating IP Vision for the World 6

8 コスト比較の視点 2 PCT 出願 50 万円 2.2 コスト比較権利化総投資コスト国際段階などでの取り下げ等により権利化に至らなかった出願の費用 ( ロスコスト ) も考慮した総費用 = 単位費用あたりの取得権利数 PCT v. パリの比較ロスコスト抑制次第では PCT<パリたとえば PCT10 件のうち 2 件移行を取り止めたとすると PCT:2900 万円パリ :3000 万円 PCT ルート A 国 B 国 C 国出願 & 翻訳費用 100 万円 / 国パリルート A 国 B 国 C 国出願 & 翻訳費用 100 万円 / 国 Creating IP Vision for the World 7

9 2.2 コスト比較ロスコスト抑制の留意点権利化プロセスの分析たとえば PCT ルートでの移行取り止め率パリルートでの放棄率 ( 放棄理由 : 特許性低を除く ) 国内段階での減額 (ISA=JPO の場合 ) 日本 : 審査請求費用約 4 万円米国 : サーチ料欧州 : サーチ料中国 : 審査料韓国 : 審査料約 1 万円約 2 万円約 7 千円約 1 万円 Creating IP Vision for the World 8

10 2.3 自己指定 / 指定解除の判断自己指定するケース基礎出願への補充修正権利期間の 1 年延長医薬ライセンス対象その他日本を含めた各国出願日の統一日本を含めて移行国の判断を遅らせる ( 日本は移行国の一つにすぎない基礎出願は優先日確保の目的にすぎない場合など ) 日本での権利化を遅らせる Creating IP Vision for the World 9

11 2.4 ルート選定の例 PCT ルート選定の例研究段階事業立ち上げ段階権利取得すべき国が未確定移行国判断の精度向上標準化に関する発明標準化技術の見極め化学医薬バイオパリルート選定の例自社事業が安定期競合動向を把握権利取得すべき国が確定 Creating IP Vision for the World

12 世界から期待され世界をリードする JIPA 3.PCT 国際出願

13 3.1 出願書類 : 請求の範囲移行予定国のルール実務を考慮特許対象 : ソフトウェア医療方法ビジネス方法などクレーム数 : 移行国での加算金様式ワンパート構成要素列挙型従属形式 : マルチマルチ v. マルチカテゴリ : 機能クレーム v. 構造クレーム物性クレーム v. 組成クレーム移行後各国ルール実務に整合特許対象クレーム数従属形式など Creating IP Vision for the World 12

14 3.2 出願書類 : 明細書移行予定国のルール実務を考慮米国 : 背景技術発明の概要の記述 MPF クレームをサポートする実施形態欧州 : クレーム要素と対応する実施形態参照符号中国 : サポート要件補正の制限 Creating IP Vision for the World 13

15 3.2 出願書類 : 明細書誤訳防止 : 明晰な日本語たとえば文単文一主題主語述語目的語の明確化修飾関係の明確化単語統制カタカナ語和製英語社内日本国内でしか通じない用語 Creating IP Vision for the World 14

16 3.3 受理官庁選択の視点国際調査の有用性とコスト国際調査機関の選択で受理官庁は決まる国際調査の有用性 RO(ISA)=JPO 日本語文献のサーチタイムリーな国際調査報告の発行 RO(ISA)= EPO 英語文献のサーチ欧州での早期権利化 ISR と EESR が同じ結果 Creating IP Vision for the World 15

17 3.3 受理官庁 RO(ISA)=EPO の利用例英語翻訳費用代理人費用が問題とならない英語圏 ( 特に EP) での権利取得可能性が高い英語文献が欲しい競合が欧米企業欧米が先行する技術分野新興国国内段階審査への効果を期待 Creating IP Vision for the World 16

18 世界から期待され世界をリードする JIPA 4. 国際調査

19 4.1 国際調査の利用実態出願人にとっての国際調査特許成立性の判断材料移行の要否や移行国の選定に活用国際調査報告 (ISR) は国内段階での審査に利用されているか? 各国特許庁の ISR の利用実態を調査 Creating IP Vision for the World 18

20 4.1 国際調査の利用実態 (1) 特許性判断の同一性 X Y A DO (JPO) DO (EPO) DO (USPTO) DO (JPO) DO (EPO) DO (USPTO) DO (JPO) DO (EPO) DO (USPTO) ISR(JPO):X 三極 ISR(JPO):Y 三極 ISR(JPO):A 三極 ISR で X 判断 : 同一クレームあれば各国審査でも新規性欠如 / 進歩性欠如で拒絶可能性大 ISR で Y 判断 : X 判断ほどではないが新規性 / 進歩性欠如で拒絶可能性大 ISR で A 判断 ( 肯定的見解 ): 他国 (EPO, USPTO) へ移行した場合に新規性 / 進歩性欠如で拒絶可能性有 Creating IP Vision for the World 19

21 4.1 国際調査の利用実態 (2) 引用文献の共通性 X Y A DO (JPO) DO (EPO) DO (USPTO) DO (JPO) DO (EPO) DO (USPTO) ISR(JPO):X 三極 ISR で X 判断の文献 : ISR(JPO):Y 三極各国段階の審査で引用される割合は 50% 程度 ISR で Y 判断の文献 : Y 判断の文献は各国審査で必ずしも用いられてるわけではない Creating IP Vision for the World 20

55% PtoN: 45% PtoP:53% PtoN:47% PtoP:62%

特許査定となった案件のみ調査 PtoP: ISR 肯定的見解国内段階 1st OA

22 4.1 国際調査の利用実態新興国 (CN,IN) でも ISR の肯定的見解が維持されるわけではない PtoP:29% PtoN:71% PtoP: 55% PtoN: 45% PtoP:53% PtoN:47% PtoP:62% PtoN:38% PtoP:37% PtoN:63% PtoP:48% PtoN:52% PtoP:88% PtoN:12% PtoP:40% PtoN:60% PtoP:57% PtoN:43% CN: 特許査定となった案件のみ調査 PtoP: ISR 肯定的見解国内段階 1st OA 文献拒絶無 PtoN:ISR 肯定的見解国内段階 1st OA 文献拒絶有 Creating IP Vision for the World 21

23 4.2 国際調査への対応 ISR の特許性判断 : 新規性欠如 (X) 移行後の自発補正国際段階での補正を検討取得可能な権利範囲が狭い移行断念移行国の絞り込みを検討 ISR の特許性判断 : 進歩性欠如 (Y) 国際段階での補正は慎重に ISR の特許性判断 : 新規性 / 進歩性有 (A) 特別な対応は不要但し各国審査で新規性 / 進歩性の拒絶の可能性がある点に留意 Creating IP Vision for the World 22

24 世界から期待され世界をリードする JIPA 5. 国際予備審査

25 5.1 国際予備審査の活用推移 2002 年より急激に低下国際予備審査請求せずとも 30 月の移行期限 EP JP US Others % of IPE Number of PCT filing 180, % 160,000 90% 140,000 80% 120,000 70% 60% 100,000 50% 80,000 40% 60,000 30% 40,000 20% 20,000 10% 0 0% ( 出展 : WIPO Statistics Database, January 2011) Creating IP Vision for the World 24

26 5.2 国際予備審査請求の利用明細書図面に補正が必要な場合 ISRの否定的見解を解消したい場合審査体制が十分でない国に移行する場合国際予備審査機関の審査官と面接したい場合移行希望国が22 条 (1) を留保している場合 22 条 (1) の留保 : 移行期限が 20 月 Creating IP Vision for the World 25

27 5.3 国際予備審査の活用 ISR の否定的見解を解消したときの効果肯定的見解を得られる可能性 Up 効果の捉え方 : 僅かな増加費用削減 / 早期権利化 ISA=JPO の例 US: 9pt 増 EP:19pt 増 Creating IP Vision for the World 26

28 5.4 国際段階の補正の活用国際段階の補正の効果補正をした方が肯定的見解を受領する可能性大満足のいく範囲で補正ができるのであれば積極的に補正を活用 Creating IP Vision for the World 27

29 世界から期待され世界をリードする JIPA 6. 国内段階移行

30 6.1 翻訳文条約 46 条 : 原文新規事項があると無効日本のみ逐語訳 (Mirror Translation) ルールが明確に規定但し外国語書面の範囲内であれば問題なし ( 審査基準 ) 厳密な意味での逐語訳にこだわる必要なし翻訳を考慮した明晰な明細書の作成が重要 Creating IP Vision for the World 29

31 6.2 移行国の判断移行国選定の視点を整理生産開発国販売国自社他社現在将来コスト特許システムの有効性安定性特許性排他性その特許の位置づけ日本も移行国の一つ Creating IP Vision for the World 30

32 世界から期待され世界をリードする JIPA 7. まとめ

33 7.1 PCT 活用のポイントメリットの分析特に権利化総投資コスト移行期限提供される特許性判断材料の活用手続き継続などの要否検討を必ず節目で行う国際段階各国移行時での補正国際予備審査請求移行判断移行断念移行国絞込みや拡大検討の観点事業貢献性と特許性排他性などグローバル対応の出願書類移行予定国のルール実務を考慮明晰な日本語 : 翻訳元となる日本語明細書 Creating IP Vision for the World 32

34 世界から期待され世界をリードする JIPA Creating IP Vision for the World ご清聴ありがとうございました

出願人のための特許協力条約（PCT）－国際出願と優先権主張－

出願人のための特許協力条約（PCT）－国際出願と優先権主張－特集国際出願 - 国際出願と優先権主張 - 弁理士下道晶久はじめに日本の出願人は, 特許協力条約 (PCT) に基づく国際出願をするとき, 多くの場合, 先の日本の国内出願に基づきパリ条約による優先権を主張して国際出願する 2004 年 1 月 1 日以降の新しい指定制度の下では, 国際出願すると出願日時点における日本を含むすべての PCT 締約国を指定したものとみなされるそのため, 先の日本の国内出願に基づきパリ条約による優先権を主張して国際出願した場合,