Microsoft Word - _1_ 定款全文.doc

Size: px

Start display at page:

Download "Microsoft Word - _1_ 定款全文.doc"

よしおすわ
5 years ago
Views:

1 社団法人日本証券投資顧問業協会定款昭和 62 年 9 月 22 日創立総会決議平成 10 年 6 月 24 日一部改正平成 16 年 6 月 17 日一部改正平成 19 年 9 月 19 日一部改正平成 20 年 6 月 19 日一部改正第 1 章総則 ( 名称 ) 第 1 条この法人は社団法人日本証券投資顧問業協会 ( 以下本会という ) と称する 2 本会は英文では Japan Securities Investment Advisers Association と表示する ( 事務所 ) 第 2 条本会は主たる事務所を東京都中央区に置く 2 本会は理事会の決議を経て必要な地に支部を置くことができる第 2 章目的及び業務 ( 目的 ) 第 3 条本会は会員の行う投資運用業及び投資助言代理業の公正かつ円滑な運営を確保することにより投資者の保護を図るとともに投資運用業及び投資助言代理業の健全な発展に資することを目的とする ( 業務 ) 第 4 条本会は前条の目的を達成するため次の業務を行う (1) 投資運用業及び投資助言代理業を行うに当たり金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号以下法という ) その他法令の規定を遵守させるための会員に対する指導勧告その他の業務 (2) 会員の行う投資運用業及び投資助言代理業に関し契約の内容の適正化資産運用の適正化その他投資者の保護を図るため必要な調査指導勧告その他の業務 (3) 会員のこの法若しくはこの法に基づく命令若しくはこれらに基づく処分若しくは本定款その他の規則又は取引の信義則の遵守の状況の調査 (4) 会員の行う投資運用業及び投資助言代理業に関する投資者からの苦情の解決 (5) 会員の行う投資運用業及び投資助言代理業に争いがある場合のあっせん 1

2 (6) 会員の行う契約の勧誘の適正化のため必要な規則の制定その他の業務 (7) 投資者に対する広報 (8) 投資運用業及び投資助言代理業に係る知識の普及啓蒙及び刊行物の発行 (9) 投資運用業及び投資助言代理業に関する調査研究及び統計資料の作成 (10) 会員及び会員の役職員の研修 (11) 関係官庁その他関係機関に対する建議要望及び連絡 (12) 他の経済関係諸団体との連絡及び親睦 (13) 会員相互間の意見の交換連絡及び親睦 (14) 法第 79 条の5に規定する内閣総理大臣への協力 (15) 前各号に掲げるもののほか本会の目的を達成するために必要な業務 ( 業務規程等 ) 第 5 条本会は前条に規定する業務を円滑に行うためその業務に関する規程 ( 法第 79 条の3に規定する業務に関する規程をいう以下業務規程という ) その他の規則 ( 以下規則という ) を定める 2 業務規程その他の規則の制定変更及び廃止は理事会の決議により行う 3 業務規程は前項の理事会の決議を経て主務官庁の認可を受けなければ変更することができない第 3 章会員 ( 会員の資格 ) 第 6 条次に掲げる者は本会の会員となることができる (1) 法第 29 条の規定に基づく登録を受けた投資運用業者 (2) 法第 29 条の規定に基づく登録を受けた投資助言業者 (3) 法第 29 条の規定に基づく登録を受けた代理媒介業者 (4) 法第 33 条の2 及び第 33 条の8 第 1 項の規定に基づき投資助言代理業又は投資運用業を行う金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 1 条第 1 項の認可を受けた登録金融機関 (5) 法第 33 条の2の規定に基づき投資助言代理業を行う登録金融機関 ( 前号に規定する者を除く ) ( 入会手続 ) 第 7 条本会に入会しようとする者は理事会の承認を受けなければならない 2 法人の会員にあっては前項に規定する入会の承認を受けたときは直ちに本会に対する代表者としてその権利及び義務を行使する者 ( 以下会員代表者という ) 1 名及び代理者 3 名以内を定め書面をもって本会に通知しなければならない会員代表者又は代理者に変更があったときも様とする 2

3 ( 入会金 ) 第 8 条会員は入会時に入会金を納入しなければならない 2 入会金の額及び納入方法は理事会の決議により定める 3 既納の入会金は返還しない ( 会費及び特別会費 ) 第 9 条会員は会費を納入しなければならない 2 会員は理事会が特別な支出に充てるため必要と認めるときは特別会費を納入しなければならない 3 会費及び特別会費の額納入方法及び返還方法は理事会の決議により定める ( 資料の提出等 ) 第 10 条本会は必要があると認めるときは理事会の決議を経て会員に対してその行う投資運用業又は投資助言代理業に関し資料の提出又は文書若しくは口頭による説明を求めることができる 2 会員は前項に規定する資料の提出又は説明を求められたときは正当な理由なくこれを拒んではならない ( 届出及び報告事項 ) 第 11 条会員は規則で定める場合に該当することとなったときは遅滞なく所定の様式による届出書又は報告書によりその内容を本会に届け出又は報告しなければならない ( 資格の喪失 ) 第 12 条会員は次の各号に該当するときはその資格を失う (1) 退会したとき (2) 第 6 条に規定する会員の資格を喪失したとき (3) 除名されたとき 2 前項第 1 号に規定する退会は書面をもって行うものとする ( 除名等 ) 第 13 条本会は会員が次の各号の一に該当するときはその会員に弁明の機会を与えた上理事会の決議により過怠金の賦課若しくは会員権の停止又は除名を行うことができる (1) 第 8 条に規定する入会金並びに第 9 条に規定する会費及び特別会費を所定の期日までに納入しなかったとき (2) 第 10 条に規定する資料の提出若しくは説明の求めに応じず又は虚偽の資料の提出若しくは説明を行ったとき (3) その他本定款若しくは規則又は総会若しくは理事会の決議に違反したとき (4) 法及びその他の法令又はこれらの法令に基づく行政庁の処分に違反したとき 3

4 (5) その他本会の秩序又は信用を害したとき 2 除名を行う場合は理事会の議決権の3 分の2 以上の多数決による ( 会員の名簿 ) 第 14 条本会は会員名簿を作成しこれを本会の事務所に据え置き一般の閲覧に供しなければならない 2 会員は前項に規定する会員名簿の記載事項に変更を生じたときは遅滞なく書面をもって本会に通知しなければならない第 4 章機関第 1 節総会 ( 開催 ) 第 15 条総会は定時総会及び臨時総会とする 2 定時総会は毎事業年度終了後 3 月以内に開催する 3 臨時総会は次の各号の一に該当するときに開催する (1) 会長が必要と認めたとき (2) 理事会の決議があったとき (3) 第 23 条第 6 項第 4 号の規定により監事が必要と認めたとき (4) 会員総数の3 分の1 以上から会議の目的を記載した書面により開催の請求があったとき ( 招集 ) 第 16 条総会は前条第 3 項第 3 号の規定によるときを除くほか会長が招集する 2 会長は前条第 3 項第 4 号の規定による請求があったときはその請求があった日から 30 日以内にこれを招集しなければならない 3 総会を招集するときは開催する日の7 日前までに会議の日時場所目的及び審議事項を記載した書面をもって通知しなければならないただし会長がやむを得ないと認めたときはその期間を短縮することができる 4 総会はあらかじめ通知した議案以外の事項を決議することができない ( 付議事項 ) 第 17 条総会においては本定款に別の定めがあるもののほか次の各号に掲げる事項を決議する (1) 事業計画及び事業報告 (2) 収支予算及び決算 (3) 理事会において総会に付議すべきことを決議した事項 4

5 (4) その他会長が特に必要と認めて付議した事項 ( 議事 ) 第 18 条総会は会員総数の過半数の出席がなければ開催することができない 2 総会の議事は本定款に別の定めがある場合を除くほか出席した会員の議決権の過半数をもって決し可否数のときは議長が決する 3 第 15 条第 3 項第 4 号の規定により開催された臨時総会における議事は出席した会員の議決権の3 分の2 以上の多数決による ( 議決権 ) 第 19 条会員及び総会の議長は各 1 個の議決権を有するただし総会の決議について特別の利害関係を有する場合は議決権を有しない 2 法人の会員にあっては総会に出席し議決権を行使できる者は第 7 条第 2 項に規定する会員代表者又は代理者とする 3 会員は理事会が認めたときは総会における議決権の行使を他の出席会員に書面をもって委任することができる 4 前項の場合における前条の規定の適用についてはその会員は総会に出席したものとみなす ( 議事録 ) 第 20 条総会の議事については議事録を作成しなければならない 2 議事録には議長及びその会議において出席した会員の中から選任された議事録署名人 2 名以上が署名押印しなければならない第 2 節役員 ( 役員の定数 ) 第 21 条本会に次の役員を置く理事 20 名以内うち会長 1 名監事 3 名以内 ( 役員の選任 ) 第 22 条役員は会員 ( 法人の会員にあっては会員代表者 ) 又は会員以外の有識者のうちから総会において選任する 2 会長は理事の互選による 3 会長は理事会の意を得て理事のうちから副会長若干名を選任することができる 4 会長は理事会の意を得て会員以外の理事のうちから専務理事及び常務理事又 5

6 はそのいずれかを選任することができる 5 会長は監事のうちから常任監事 1 名を選任することができる 6 理事及び監事は相互に兼ねることができない 7 総会が招集されるまでの間において補欠又は増員のため理事又は監事を緊急に選任する必要があるときは第 1 項の規定にかかわらず理事会の決議を得てこれを行うことができるこの場合当該理事会開催後最初に開催する総会において承認を得るものとする ( 役員の職務 ) 第 23 条会長は本会を代表し本会の会務を総理し総会及び理事会の議長となる 2 副会長は会長を補佐し会長に事故あるとき又は会長が欠けたときは会長があらかじめ定めた順序によりその職務を代理し又は代行する 3 専務理事は会長及び副会長を補佐し本会の業務を掌理する副会長に事故あるとき又は副会長が欠けたときはその職務を代理し又は代行する 4 常務理事は専務理事を補佐し本会の業務を処理する専務理事に事故あるとき又は専務理事が欠けたときはその職務を代理し又は代行する 5 理事は理事会を組織し本会の会務の執行に当たる常務理事に事故あるとき又は常務理事が欠けたときは会長があらかじめ定めた順序によりその職務を代理し又は代行する 6 監事は次に掲げる業務を行う (1) 財産の状況を監査すること (2) 理事の業務執行状況を監査すること (3) 財産の状況又は業務の執行について不正の事実を発見したときはこれを総会又は主務大臣に報告すること (4) 前号の報告をするため必要があるときは理事会の開催を請求し若しくは総会を招集すること (5) 理事会に出席して意見を述べること ( 役員の任期 ) 第 24 条役員の任期は就任後第 1 回目の定時総会終結のときまでとする 2 役員は再任されることができる 3 補欠又は増員のため選任された役員の任期はそれぞれ前任者又は現任者の残任期間とする 4 役員はその任期が満了した後においても後任者が就任するまではなおその職務を行わなければならない ( 役員の解任 ) 第 25 条本会は役員が次の各号の一に該当するときはその役員に弁明の機会を与えた上総会の決議によりこれを解任することができる (1) 心身の故障のため職務の執行に堪えないと認められるとき 6

7 (2) 職務上の義務違反その他役員としてふさわしくない行為があると認められるとき 2 解任を行う場合は総会の議決権の3 分の2 以上の多数決による第 3 節理事会 ( 開催 ) 第 26 条理事会は次の各号の一に該当するときに開催する (1) 会長が必要と認めたとき (2) 理事総数の3 分の1 以上から会議の目的を記載した書面により開催の請求があったとき (3) 第 23 条第 6 項第 4 号の規定により監事から開催の請求があったとき ( 招集 ) 第 27 条理事会は会長が招集する 2 会長は前条第 2 号又は第 3 号の規定により請求があったときはその請求があった日から 14 日以内にこれを招集しなければならない 3 理事会を招集するときは開催する日の7 日前までに会議の日時場所目的及び審議事項を記載した書面をもって通知しなければならない ( 書面による理事会 ) 第 28 条会長は必要があると認めるときは理事会の招集を行わず書面により理事の意見を求めることにより理事会の決議に代えることができる ( 理事会の付議事項 ) 第 29 条理事会は本定款に別の定めがあるもののほか次の事項を決議する (1) 総会に付議すべき議案 (2) 総会において理事会に委任された事項 (3) 規則の制定変更及び廃止 (4) その他会長が必要と認めた事項 ( 総会の規定の準用 ) 第 30 条理事会には第 18 条第 1 項及び条第 2 項第 19 条第 1 項並びに第 20 条の規定を準用するこの場合においてこれらの規定中総会及び会員とあるのはそれぞれ理事会及び理事と読み替えるものとする第 4 節顧問及び相談役 ( 顧問及び相談役 ) 7

8 第 31 条本会に顧問及び相談役を置くことができる 2 顧問及び相談役は会長が理事会の意を得てこれを委嘱する第 5 節委員会 ( 委員会 ) 第 32 条本会は理事会の決議により委員会を置くことができる 2 委員会の委員及び委員長は会長が理事会の意を得てこれを委嘱する 3 委員会の組織及び運営に関し必要な事項は理事会の決議を経て会長が別に定める第 6 節事務局 ( 事務局 ) 第 33 条本会の事務を処理するため事務局を設ける 2 事務局には職員を置き会長がこれを任免する 3 事務局の組織及び運営に関する事項は理事会の決議を経て会長が別に定める第 5 章会計 ( 事業年度 ) 第 34 条本会の事業年度は 4 月から翌年 3 月までとする ( 事業計画及び収支予算等 ) 第 35 条本会の事業計画及び収支予算は毎事業年度開始前に会長がこれを作成し総会の決議を経て主務大臣に届け出なければならないこれを変更する場合も様とする ( 暫定的な予算 ) 第 36 条前条の規定にかかわらずやむを得ない事由により予算が成立しないときは会長は理事会の決議を経て予算成立の日まで前年度の予算に準じ収入支出することができる 2 前項の収入支出は新たに成立した予算の収入支出とみなす ( 事業報告及び決算 ) 第 37 条本会の事業報告及び決算は毎事業年度終了後 2 月以内に会長がこれを作成し貸借対照表正味財産増減計算書及び財産目録を付して監事の監査を経た上で総会の承認を受けその事業年度終了後 3 月以内に主務大臣に報告しなければならな 8

9 い ( 長期借入金 ) 第 38 条本会が資金の借入れをしようとするときはその事業年度の収入をもって償還する短期借入金を除き理事会において3 分の2 以上の議決を経かつ主務官庁の承認を得なければならない ( 基金 ) 第 39 条本会はその業務を円滑にするため基金を設けることができる ( 資産管理運用 ) 第 40 条本会の資産は理事会の決議により会長がこれを管理運用する第 6 章定款の変更 ( 定款の変更 ) 第 41 条本定款は総会において会員総数の4 分の3 以上が出席し出席した会員の議決権の4 分の3 以上の議決を経かつ主務官庁の認可を受けなければ変更することができない第 7 章解散 ( 解散 ) 第 42 条本会は総会において会員総数の議決権の4 分の3 以上の議決により解散することができる ( 残余財産処分 ) 第 43 条本会が解散した場合における残余財産は総会の決議を経かつ主務官庁の許可を得て本会と類似の目的をもつ他の団体に寄附するものとする第 8 章雑則 ( 細則 ) 第 44 条本定款に定めるもののほか本会の運営に関し必要な事項は理事会の決議を経て会長が別に定める附則 9

10 1. 本定款は主務官庁の設立許可があった日から施行する 2. 本会の設立初年度の事業年度は第 38 条の規定にかかわらず設立許可のあった日から昭和 63 年 3 月 31 日までとする 3. 本会の設立初年度の事業計画及び収支予算は第 39 条の規定にかかわらず創立総会の定めるところによる 4. 本会の設立当初の役員の任期は第 24 条第 1 項の規定にかかわらず昭和 63 年 3 月 31 日までとするただし会員以外の有識者から選任された役員は昭和 64 年 3 月 31 日までとする 5. 本会の設立当初の役員は第 22 条中第 1 項から第 5 項までの規定にかかわらず次に掲げる者とする会長米里恕理事金成喜四郎岸本庄平鹿野昭三重田福雄鈴木康之德野幸三仲秋太三郎中台清治長嶺公理樋口穰二弘松昌義藤崎安義吉田虎禅吉田孝監事 ( 常任監事 ) 丸谷定弘監事荻原達郎久米馨附則 ( 平成 10 年 6 月 24 日 ) この定款の改正は主務官庁の認可があった日 ( 平成 10 年 11 月 13 日 ) から施行する附則 ( 平成 16 年 6 月 17 日 ) この定款の改正は主務官庁の認可のあった日 ( 平成 16 年 6 月 30 日 ) から施行する ( 注 ) 10

11 改正事項は次のとおりである (1) 第 9 条を改正 ( 第 4 項を削除 ) (2) 第 19 条第 22 条第 24 条第 36 条第 41 条を改正附則 ( 平成 19 年 9 月 19 日 ) この定款の改正は主務官庁の認可のあった日 ( 平成 19 年 9 月 30 日 ) から施行する ( 注 ) 改正事項は次のとおりである (1) 第 4 章第 4 節第 31 条から第 34 条を削除 (2) 第 3 条第 4 条第 5 条第 6 条第 8 条第 9 条第 10 条第 12 条第 13 条第 19 条第 29 条第 37 条を改正附則 ( 平成 20 年 6 月 19 日 ) この定款の改正は主務官庁の認可のあった日 ( 平成 20 年 7 月 1 日 ) から施行する ( 注 ) 改正事項は次のとおりである (1) 第 5 条第 6 条を改正 11

<4D F736F F D EA94CA8ED C93FA967B938A8E918CDA96E28BC68BA689EF2092E88ABC2E646F6378>

<4D F736F F D EA94CA8ED C93FA967B938A8E918CDA96E28BC68BA689EF2092E88ABC2E646F6378> 一般社団法人日本投資顧問業協会定款第 1 章総則 ( 名称 ) 第 1 条この法人は一般社団法人日本投資顧問業協会と称し英文名を Japan Investment Advisers Association と表示する ( 事務所 ) 第 2 条この法人は主たる事務所を東京都中央区に置く 2 この法人は理事会の決議を経て必要な地に従たる事務所を置くことができる第 2 章目的及び事業 (