約款・規定集

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1 総 合 取 引 約 款 第 1 章 総 合 取 引 口 座 第 1 条 ( 約 款 の 趣 旨 ) この 総 合 取 引 約 款 は お 客 様 ( 以 下 申 込 者 という )とヘッジファンド 証 券 株 式 会 社 ( 以 下 当 社 という )との 間 の 権 利 義 務 関 係 を 明 確 にすることを 目 的 とするものであります 第 2 条 ( 総 合 取 引 口 座 の 利 用 ) 申 込 者 は 総 合 取 引 約 款 及 び 別 に 定 める 各 約 款 に 基 づいて 次 の 各 号 に 掲 げる 取 引 をご 利 用 い ただけます 但 し メール 会 員 はご 利 用 できません (1)インターネット 取 引 (2) 外 国 証 券 取 引 (3) 書 面 等 の 電 子 交 付 (4) 代 金 受 取 先 指 定 方 式 (5) 特 定 口 座 取 引 第 3 条 ( 総 合 取 引 口 座 のお 申 込 み) 申 込 者 は 当 社 所 定 の 方 法 により 当 社 に 総 合 取 引 口 座 を 申 し 込 むものとし 当 社 が 承 諾 し た 場 合 に 限 り 総 合 取 引 口 座 を 開 始 することができます 2 当 社 は 以 下 の 各 号 のいずれかに 該 当 する 場 合 には いかなる 理 由 があっても 前 項 の 承 諾 を しないものとします なお 以 下 の 各 号 に 該 当 しない 場 合 であっても 当 社 は 承 諾 をしないこ とがあります (1) 申 込 者 又 は 申 込 者 の 代 理 人 が 暴 力 団 暴 力 団 員 暴 力 団 関 係 企 業 総 会 屋 又 はこれらに 準 ずる 者 等 反 社 会 的 勢 力 であることが 判 明 した 場 合 (2)その 他 当 社 が 取 り 決 めるところに 照 らして 不 適 格 と 判 断 した 場 合 3 当 社 が 申 込 者 のお 申 込 みを 承 諾 した 場 合 は 直 ちに 申 込 者 の 取 引 口 座 を 開 設 いたします ( 以 下 総 合 取 引 口 座 という ) 4 総 合 取 引 口 座 をお 申 込 みいただく 際 総 合 取 引 約 款 の 各 章 に 定 めるところにご 同 意 いただい たうえ 本 章 第 2 条 (1) (2) ( 3) 及 び(4)の 取 引 についても 同 時 にお 申 込 みをいただ くものとします 5 法 人 の 申 込 者 は 前 項 に 加 え 法 人 口 座 取 扱 約 款 にも 同 意 いただくものとします 第 4 条 ( 電 子 交 付 のお 申 込 み) 電 子 交 付 のご 利 用 は 第 4 章 書 面 等 の 電 子 交 付 取 扱 約 款 に 定 めるところに 基 づき 電 子 交 付 についてご 理 解 いただき その 内 容 にご 同 意 をいただいたうえ お 申 込 みいただきます 1

2 第 5 条 ( 本 人 確 認 書 類 の 受 入 れ) 当 社 は 犯 罪 による 収 益 の 移 転 防 止 に 関 する 法 律 及 び 同 法 施 行 令 施 行 規 則 等 に 基 づき 当 社 が 定 める 本 人 確 認 書 類 を 提 出 していただくなど 総 合 取 引 口 座 のお 申 込 み 者 が 申 込 者 ご 本 人 であることを 確 認 させていただきます 2 当 社 は 申 込 者 に 本 人 確 認 書 類 のご 提 出 をいただけない 場 合 又 は 本 人 確 認 書 類 に 記 載 され た 氏 名 住 所 生 年 月 日 と 異 なる 内 容 での 総 合 取 引 口 座 のお 申 込 みはお 受 けできません 第 5 条 の2 ( 共 通 番 号 の 届 出 ) 申 込 者 は 行 政 手 続 における 特 定 の 個 人 を 識 別 するための 番 号 の 利 用 等 に 関 する 法 律 ( 以 下 番 号 法 という )その 他 の 関 係 法 令 の 定 めに 従 って 口 座 を 開 設 するとき 共 通 番 号 ( 番 号 法 第 2 条 第 5 項 に 規 定 する 個 人 番 号 又 は 同 条 第 15 項 に 規 定 する 法 人 番 号 以 下 同 じ )の 通 知 を 受 けたときその 他 番 号 法 その 他 の 関 係 法 令 が 定 める 場 合 に 申 込 者 の 共 通 番 号 を 当 社 に 届 出 るものとします 2 当 社 は 申 込 者 に 番 号 法 その 他 の 関 係 法 令 の 規 定 に 基 づき 当 社 が 定 める 本 人 確 認 書 類 を 提 出 していただくなど 番 号 法 その 他 の 関 係 法 令 の 規 定 に 従 い 申 込 者 の 本 人 確 認 を 行 うものとし ます 当 社 で 申 込 者 の 本 人 確 認 ができない 場 合 総 合 取 引 口 座 のお 申 込 みはお 受 けできません 第 6 条 (お 届 事 項 の 変 更 ) 氏 名 住 所 共 通 番 号 の 変 更 など 当 社 へお 届 けいただいた 事 項 に 変 更 があったときは 申 込 者 は 所 定 の 手 続 きによって 遅 滞 なく 当 社 にお 届 けください 2 お 申 し 出 があったときは 当 社 は 戸 籍 抄 本 印 鑑 証 明 書 個 人 番 号 カードその 他 当 社 が 必 要 と 認 める 書 類 などをご 提 出 いただきます 第 7 条 ( 総 合 取 引 口 座 のご 解 約 ) 総 合 取 引 口 座 は 以 下 の 各 号 のいずれかに 該 当 したときに 解 約 されるものとします (1) 申 込 者 から 当 社 の 定 める 方 法 により 総 合 取 引 口 座 解 約 のお 申 出 があったとき (2) 申 込 者 が 非 居 住 者 となり 居 住 者 に 復 帰 する 見 込 みがなくなったとき (3) 申 込 者 がこの 約 款 の 変 更 に 同 意 しないとき (4) 法 令 諸 規 則 などに 照 らし 合 理 的 な 事 由 に 基 づき 当 社 が 申 込 者 に 対 し 一 定 の 猶 予 期 間 を おいて 解 約 を 申 出 たとき (5) 申 込 者 が 当 社 との 取 引 において 脅 迫 的 な 言 動 又 は 暴 力 的 な 行 為 をした 場 合 において 当 社 が 解 約 を 申 し 出 た 場 合 その 他 やむを 得 ない 理 由 により 当 社 が 申 込 者 との 取 引 の 継 続 が 望 ましくないと 判 断 した 場 合 において 当 社 が 解 約 を 申 し 出 たとき (6) 申 込 者 及 び 申 込 者 の 代 理 人 が 暴 力 団 員 暴 力 団 関 係 者 又 はいわゆる 総 会 屋 等 の 社 会 的 公 益 に 反 する 行 為 をなす 者 であると 判 明 し 当 社 が 解 約 を 申 し 出 たとき 2

3 (7) 当 社 が 総 合 取 引 口 座 に 関 する 業 務 を 営 むことができなくなったとき または 当 該 業 務 を 終 了 したとき 第 2 章 ご 購 入 及 びご 売 却 のお 申 込 み 第 8 条 (お 申 込 みの 受 付 け) ご 購 入 及 びご 売 却 ( 以 下 お 取 引 という )は 申 込 者 ご 本 人 からお 申 込 みをいただくほ か インターネット 取 引 約 款 に 定 めるところに 基 づきお 受 けします 2 受 付 時 間 受 付 金 額 などお 申 込 みに 関 するお 取 扱 い 方 法 は 当 社 が 定 める 範 囲 といたします 第 9 条 ( 契 約 締 結 前 交 付 書 面 の 交 付 等 ) 投 資 信 託 の 購 入 に 係 る 申 込 みをいただくときは あらかじめ または 同 時 に 当 該 投 資 信 託 の 契 約 締 結 前 交 付 書 面 ( 交 付 目 論 見 書 および 目 論 見 書 補 完 書 面 )を 交 付 し 受 領 されているこ とを 当 社 所 定 の 方 法 により 確 認 させていただきます なお 契 約 締 結 前 交 付 書 面 の 受 領 の 確 認 が 出 来 なかったときは 当 該 お 申 込 みはお 受 けできません 第 10 条 (ご 購 入 ) 当 社 は 申 込 者 よりあらかじめご 購 入 申 込 みに 係 る 金 銭 ( 手 数 料 ( 税 込 )を 含 む)をお 受 け した 場 合 にのみ ご 購 入 申 込 みを 受 けることができます 2 当 社 は 申 込 者 よりの 金 銭 を 当 社 で 確 認 でき 次 第 当 社 ホームページ 上 の 申 込 者 専 用 ページ ( 以 下 マイページ という )に 反 映 させますので 反 映 後 にご 購 入 のお 申 込 みができます 第 11 条 (ご 売 却 ) 当 社 は 申 込 者 からご 売 却 の 申 込 みをお 受 けした 場 合 販 売 用 資 料 および 目 論 見 書 ( 交 付 請 求 )に 定 めるところに 基 づき 売 却 を 行 います 2 売 却 代 金 から 税 金 などを 差 し 引 いた 金 額 をお 支 払 いいたします 第 3 章 金 銭 の 取 扱 い 第 12 条 (ご 入 金 ) お 買 付 の 申 込 みに 係 る 金 銭 のご 入 金 は 総 合 取 引 口 座 の 開 設 時 に 申 込 者 ごとに 当 社 が 指 定 した 金 融 機 関 口 座 に 振 り 込 む 方 法 で 行 っていただきます 2 金 融 機 関 口 座 への 振 込 手 数 料 は 申 込 者 にご 負 担 いただきます 第 13 条 (お 支 払 ) 申 込 者 へのお 支 払 代 金 等 は 当 社 に 総 合 取 引 口 座 をお 申 込 みいただく 際 同 時 にお 申 込 みい 3

4 ただいた 代 金 受 取 先 指 定 方 式 に 基 づき 当 該 金 銭 のお 支 払 日 に お 支 払 すべき 金 額 を お 届 け いただいた 代 金 受 取 口 座 へ 振 込 によってお 支 払 いします 第 4 章 報 告 連 絡 第 14 条 ( 契 約 締 結 時 交 付 書 面 の 交 付 等 ) 当 社 は お 申 込 みいただいたご 購 入 又 はご 売 却 に 係 る 取 引 が 成 立 したときには 遅 滞 なく 契 約 締 結 時 交 付 書 面 ( 以 下 取 引 報 告 書 という ) を 申 込 者 に 交 付 いたします 第 15 条 ( 取 引 残 高 報 告 書 ) 当 社 は 法 令 諸 規 則 の 定 めるところに 基 づき 定 期 的 に 申 込 者 のお 取 引 内 容 及 びお 取 引 後 当 社 において 管 理 する 投 資 信 託 の 残 高 を 記 載 した 取 引 残 高 報 告 書 を3ヶ 月 ( 直 近 に 取 引 残 高 報 告 書 を 作 成 した 日 から1 年 間 申 込 者 との 間 でお 取 引 が 成 立 しておらず または 当 該 受 渡 しを 行 っ ていない 場 合 であって 投 資 信 託 の 残 高 があるときには 当 該 日 から1 年 を 経 過 する 日 )ごと に 交 付 いたします 2 取 引 残 高 報 告 書 を 交 付 した 後 30 日 以 内 にご 連 絡 がなかったときは 当 社 はその 記 載 事 項 すべてについてご 承 認 いただいたものとさせていただきますので 取 引 残 高 報 告 書 を 受 取 られ た 場 合 は 速 やかにその 内 容 をご 確 認 ください 第 16 条 ( 電 子 交 付 サービスのご 利 用 ) 第 14 条 及 び 第 15 条 に 定 める 取 引 報 告 書 及 び 取 引 残 高 報 告 書 については 書 面 等 の 電 子 交 付 取 扱 約 款 に 定 めるところに 基 づいて 交 付 することができます 第 17 条 (お 問 合 せ) 当 社 からの 報 告 連 絡 の 記 載 内 容 等 についてご 不 明 な 点 があるときは すみやかに 当 社 へ 直 接 ご 照 会 ください 第 5 章 雑 則 第 18 条 ( 免 責 事 項 ) 当 社 は 以 下 の 各 号 に 該 当 した 場 合 に 申 込 者 に 生 じた 損 害 については その 責 を 負 いません (1)ヘッジファンド 証 券 ホームページの 画 面 から 入 力 されたID ログインパスワード 及 び 取 引 認 証 番 号 があらかじめ 当 社 に 登 録 されているID ログインパスワード 及 び 取 引 認 証 番 号 と 一 致 していることを 確 認 して 当 社 がお 取 引 を 受 付 けしたとき (2)また 前 号 に 定 めるところに 基 づき 申 込 者 ご 本 人 と 相 違 すると 当 社 が 判 断 し お 取 引 を 受 付 けなかったとき または 金 銭 のお 支 払 いをしなかったとき 4

5 (3) 天 変 地 異 政 変 外 貨 事 情 の 急 変 外 国 為 替 市 場 の 閉 鎖 など 不 可 抗 力 と 認 められる 事 由 により 総 合 取 引 約 款 に 定 めるお 取 引 の 実 行 金 銭 の 授 受 及 び 投 資 信 託 の 寄 託 の 手 続 き 等 の 遅 延 又 は 不 能 となったとき (4) 通 信 回 線 通 信 機 器 インターネット 若 しくはコンピューターシステムなどの 障 害 若 し くは 瑕 疵 又 は 第 三 者 による 妨 害 侵 入 若 しくは 情 報 改 変 などによって 生 じた 伝 達 遅 延 不 能 誤 作 動 又 はその 他 の 一 切 の 不 具 合 によって 生 じたとき (5) 申 込 者 からのお 取 引 のお 申 込 みが 当 社 の 重 大 な 過 失 によらないシステム 上 の 制 限 エラ ー 内 容 の 瑕 疵 などにより 実 行 されなかったとき 第 19 条 ( 約 款 の 変 更 ) 総 合 取 引 約 款 の 内 容 は 法 令 諸 規 則 の 変 更 又 は 監 督 官 庁 の 指 示 その 他 必 要 な 事 由 が 生 じ たときには 変 更 することがあります 2 変 更 の 内 容 が 申 込 者 の 従 来 の 権 利 を 制 限 する 若 しくは 申 込 者 に 新 たな 義 務 を 課 すものであ るときは その 内 容 をご 通 知 します この 場 合 所 定 の 期 日 までに 異 議 のお 申 出 がないときは その 変 更 にご 同 意 いただいたものとして 取 扱 います 5