報告書等電子交付サービス 対象書面 2016 年 8 月 19 日 報告書等電子交付サービス でご提供する報告書 ご案内などについて 電子ポストの一覧表に表示される 書面名 PDFファイルで実際に表示される報告書等の タイトル名 は 以下のとおりです なお 報告書等のタイトル名 が複数あるものについては お客さまのお取引きの内容により 実際に表示されるタイトル名は異なります 取引報告書 株式取引報告書 001 公社債取引報告書 002 投資信託取引報告書 003 国内ワラント等取引報告書 004 信用 ( 発行日 ) 取引取引報告書 005 少額投資非課税枠ご利用のお知らせ 621 信用 ( 発行日 ) 取引取引報告書 006 株式募集取引報告書 007 公社債募集取引報告書 008 投資信託募集取引報告書 009 上場投資信託等募集取引報告書 010 外国株式等取引報告書 011 外国公社債等取引報告書 012 外国投資信託取引報告書 013 株式取引報告書 公社債取引報告書 投資信託取引報告書 国内ワラント債取引報告書 国内ワラント取引報告書 信用取引取引報告書 発行日取引取引報告書 少額投資非課税枠ご利用のお知らせ 信用取引取引報告書 発行日取引取引報告書 株式募集取引報告書 公社債募集取引報告書 投資信託募集取引報告書 投資信託募集取引報告書 外国証券信託受益証券募集取引報告書 外国株式等取引報告書 外国証券等取引報告書 外国公社債取引報告書 外国ワラント取引報告書 外国投資信託取引報告書 権利落ち日の翌営業日 お申込日の翌営業日 1/6
株価指数先物取引取引報告書 016 株価指数オプション取引取引報告書 017 株券オプション取引取引報告書 018 上場投資信託等取引報告書 019 株価指数先物取引取引報告書 株価指数オプション取引取引報告書 株券オプション取引取引報告書 優先受益証券取引報告書 優先出資証券取引報告書 投資信託取引報告書 預託証券取引報告書 外国証券信託受益証券取引報告書 譲渡益税徴収 還付のお知らせ 020 ( 注 1) 譲渡益税徴収 還付のお知らせ作成基準日 ( 約定日 ) の翌営業日 譲渡損益明細のお知らせ 022 譲渡損益明細のお知らせ 信用取引配当落調整金のお知らせ 205 信用取引配当落調整金のお知らせ配当金支払い開始日の 2 営業日前 外国債券償還金支払いのお知らせ ( 外国税額控除 ) 263 外国証券償還金支払いのお知らせ 212 外国証券償還金支払いのお知らせ 214 外国債券割引債償還金のお知らせ 265 外国投信償還金支払いのお知らせ ( 外国税額控除 ) 262 外国投信償還金支払いのお知らせ 270 公社債償還金のお知らせ 267 国内債券割引債償還金のお知らせ 264 外国証券償還金支払いのお知らせ 外国証券割引債償還金支払いのお知らせ 外国証券償還金支払いのお知らせ 公社債償還金のお知らせ 割引債償還金のお知らせ 償還日の前営業日 投資信託償還金のお知らせ 269 投資信託償還金のお知らせ償還日の翌営業日 他社株転換条項付債券株券償還のお知らせ 215 他社株等転換条項付債券株券償還のお知らせ償還日の翌営業日 信用 ( 発行日 ) 取引取引報告書 023 信用取引取引報告書 発行日取引取引報告書 権利落ち日の翌営業日 公開買付け株式取引報告書 024 公開買付け株式取引報告書 取引報告書等ご精算金額の合計 090 取引報告書等ご精算金額の合計 ( 注 2) ( 注 1) 特定口座をご開設で かつ源泉徴収をご選択のお客さまが株式等を売却した場合に作成されます ( 注 2) 合計対象となる報告書等がと同じ日です 2/6
MMF 中期国債 F 等取引報告書 100 累積投資取引報告書 102 外貨建 MMF 取引報告書 105 株式累積投資売付報告書 107 MMF 取引報告書 中期国債ファンド取引報告書 FFF 取引報告書 キャッシュファンド取引報告書 累積投資取引報告書 累積投資募集取引報告書 外貨建 MMF 取引報告書 株式累積投資売付報告書 取引残高報告書 お客さまのお取引状況により交付の頻度 ( ) が異なります 取引残高報告書 ( お取引およびお預り明細のお知らせ ) 120 ご参考情報 912 取引残高報告書 ( お取引およびお預り明細のお知らせ ) ご参考情報 A: お取引き 入出金 入出庫等お預りに移動が発生した場合 3 ヵ月毎 (1 4 7 10 月 2 5 8 11 月 3 6 9 12 月のいずれか お取引店によって異なります ) の翌月第 6 営業日 B: お取引き 入出金 入出庫等がなく お預りに移動がない場合 かつお預り残高がある場合 前回作成月の 1 年後応答月の翌月第 6 営業日 C: お取引き 入出金 入出庫等がなく お預りに移動がない場合 かつお預り残高がない場合 お預り残高が無くなったお取引等について A に基づき作成しますが 以降は作成いたしません 取引残高報告書 ( お取引およびお預り明細のお知らせ ) 130 ご参考情報 913 取引残高報告書 ( お取引およびお預り明細のお知らせ ) 信用取引 オプション取引等 与信取引を行ったお客さま もしくは月末時点で建玉を保有のお客さま 当該月の翌月第 5 営業日 ご参考情報 3/6
利金等のご案内 割当株式等のお知らせ 200 割当株式等のお知らせ効力発生日ただし 株式分割 併合の場合は割当株券のお知らせ 201 割当株式等のお知らせ権利落ち日 外国証券還付金支払いのお知らせ 220 外国証券ワラント等売却代金支払いのお知らせ 221 外国証券還付金支払いのお知らせ 外国証券ワラント売却代金支払いのお知らせ 外国証券ライツ売却代金支払いのお知らせ 外国証券減資返戻金支払いのお知らせ 新株予約権 権利行使期限 予告のお知らせ 603 新株予約権証券 権利行使期限予告 のお知らせ権利行使期限の前月の第 1 営業日 投資信託償還予定のご案内 800 投資信託償還予定のご案内償還日の 59 営業日前 利金等のご案内 に掲載されている各報告書等の は 原則として を記載しております 配当金等のご案内 投資信託分配金のお知らせ 224 投資信託分配金のお知らせ決算日の翌営業日 外国証券分配金支払いのお知らせ 208 外国証券分配金支払いのお知らせ ( 外国税額控除 ) 260 外国証券利金支払いのお知らせ 210 外国証券利金支払いのお知らせ ( 外国税額控除 ) 261 外国証券分配金支払いのお知らせ 外国証券利金支払いのお知らせ 公社債利金のお知らせ 266 ( 注 3) 公社債利金のお知らせ利払日の前営業日 投資信託分配金のお知らせ 268 投資信託分配金のお知らせ決算日の翌営業日 株式等配当金のお知らせ 240 株式等配当金のお知らせ 241 株式等配当金等のお知らせ配当金支払開始日の 1 営業日前 ( 注 3) 利金について 銀行口座への送金または投資信託等の自動取得をご契約いただいている場合に作成されます 4/6
外国証券配当金等支払いのお知らせ 207 外国証券配当金等支払いのお知らせ 227 株式等配当金のお知らせ 240 株式等配当金のお知らせ 241 MMF 中期国債 F 等再投資のご案内 400 累積投資再投資のご案内 401 累積投資再投資のご案内 402 外国証券配当金支払いのお知らせ 外国証券分配金支払いのお知らせ 外国証券償還金支払いのお知らせ 外国証券会社清算交付金支払いのお知らせ 外国証券合併交付金支払いのお知らせ 株式等配当金等のお知らせ配当金支払開始日の 1 営業日前 MMF 再投資のご案内 中期国債ファンド再投資のご案内 FFF 再投資のご案内 キャッシュファンド再投資のご案内 再投資日 累積投資再投資のご案内再投資日 外貨建 MMF 再投資のご案内 405 外貨建 MMF 再投資のご案内再投資日 累積投資収益分配金のご案内 403 累積投資収益分配金のご案内 423 外国証券株式配当等のお知らせ 607 分配金 配当金年間お受取金額のお知らせ 650 分配金 配当金年間お受取金額のお知らせ 651 累積投資収益分配金のご案内決算日の翌営業日 外国証券株式配当のお知らせ 外国証券無償増資のお知らせ 外国証券株式分割のお知らせ 外国証券子会社割当のお知らせ 外国証券合併交付株のお知らせ 外国証券株式併合のお知らせ 分配金 配当金年間お受取金額のお知らせ ( 注 4) ( 注 4) 合計対象となる分配金 配当金のご案内がと同じ日 配当金等のご案内 に掲載されている各報告書等の は 原則として を記載しております 当社で証券の入庫 ( または移動 ) や入金確認が完了した日の翌営業日 5/6
新株予約権のご案内 新株予約権無償割当のお知らせ 251 新株予約権無償割当のお知らせ効力発生日 トータルリターンのご案内 投資信託トータルリターンのお知らせ M80 投資信託トータルリターンのお知らせ 定期作成月 (1 2 3 月のいずれか お取引店によって異なります ) の翌月第 7 営業日 以上 6/6