欧州特許庁における審査期間短縮手段 1 1. 背景欧州出願は 日本 米国と比較して係属期間が長い また 欧州出願では 登録まで出願維持年金を特許庁に支払う必要があり 係属期間が長くなると費用が高くなる そこで 早期権利化と 権利化にかかる費用の削減のために 欧州特許庁における審査期間を短縮する手段について紹介する (1) 欧州出願における特許査定までの平均係属期間パリルート :66ヶ月(12 年 ) PCTルート :78ヶ月(12 年 ) (2) 欧州出願における出願維持年金 ( 出願した年を第 1 年とする 第 3 年目から必要 ) 第 3 年 46 EUR( 64,170 円 ) 第 4 年 80 EUR( 80,040 円 ) 第 年 8 EUR(111,780 円 ) 第 6 年 1,040 EUR(143, 円 ) 第 7 年 1,1 EUR(19,390 円 ) 第 8 年 1,26 EUR(174,70 円 ) 第 9 年 1,38 EUR(190,440 円 ) 第 年以降 1,60 EUR(21,280 円 ) * 通貨換算率 1EUR:138 円 ( 平成 26 年 8 月 日付 基準外国為替相場及び裁定外国為替相場 ( 日本銀行ウェブサイト ) による ) 2 30 2. 審査期間短縮手段 (1)Request for Early Processing( 早期処理の請求 ) PCT ルート EPC 出願に適用 EPC 国内段階に移行後 方式審査開始までの期間を短縮できる Early Processing を申請すると 国際段階が終了し 方式審査が開始される * 通常は 移行期限 ( 優先日から31ヶ月 ) が経過するまで 審査を開始することが禁止されている (PCT23 条 40 条 ) 仮に 欧州特許庁への移行と同時に PACE や PPH を申請したとしてもこの禁止は解除されない この禁止は唯一 Early Processing の申請によって解除することができる 1
1 (2)EPC 規則 161/162 の通知 ( 補正の機会を与える旨の通知 ) を受ける権利の放棄 PCT ルート EPC 出願に適用 EPC 国内段階に移行後 方式審査と欧州補充調査報告との間の期間を少なくとも6ヶ月 * 短縮できる EPC 国内段階に移行直後に欧州補充調査が開始される EPC 規則 161 条 /162 条の通知がなされると 通知から 6 ヶ月以内に補正をする機会が与えられる 補充調査が開始されるのはEPC 規則 161 条 /162 条の通知の6 ヶ月の期間の経過後 仮に通知後 1 ヶ月後に補正を提出したとしても 移行時に早期審査 (PACE PPH) を申請していたとしても 補充調査が開始されるのはEPC 規則 16 1 条 /162 条の通知の6ヶ月の期間の経過後になる 早期審査を申請してもEPC 規則 161 条 /162 条の通知を受ける権利を放棄しなければ 実質的に補充調査を促進させる効果はない * 少なくとも 6ヶ月としたのは 以下の理由による 補充調査が開始されるのはEPC 規則 161 条 /162 条の通知の6ヶ月の期間の経過後である EPC 規則 161 条 /1 62 条の通知がされるのが 方式審査開始後どれくらいかかるか不明である 方式審査と規則 161 条 /162 条の通知との間の期間 +6ヶ月短縮できる <デメリット> 欧州移行後 補充調査開始前の補正の機会が失われる 補充調査開始前に補正をしたい場合は 移行時に補正クレームを提出するなど 前倒しの対応が必要 2
1 (3)PACE(Program for Accelerated prosecution for European patent application: 早期審査 ) パリルート EPC 出願 PCT ルート EPC 出願の双方に適用 PACE 申請は 出願が特許庁に係属中はいつでもすることができる 1 早期調査 (Accelerated Search): 優先権を主張した出願の場合には 出願をする時に早期調査を請求することができ E POはできるだけ早くサーチレポートを作成する 優先権を主張していない出願( 最初の出願 ) の場合 出願人は出願日から約 6ヶ月以内にサーチレポートを入手することができる 2 早期審査 (Accelerated Examination): 早期審査の請求がされた場合 審査部が出願書類の受領 又は早期審査請求の受理のいずれか遅い日から 3ヶ月以内に最初の審査報告書が発行される 2 回目以降の拒絶理由通知も前拒絶理由通知の応答が提出されてから3ヶ月以内に発行する *PACEは訓示規定であり 必ずしも審査の迅速化を約束するものではない 2 30 (4)PPH( 特許審査ハイウェイ ) パリルート EPC 出願 PCT ルート EPC 出願の双方に適用 PPH の申請が認められると PACE に従って処理される 最初の審査通知が出るまでの期間は PACE と大差はない 他国で特許可能と判断されていることが前提であり 他国の審査結果に関する資料が提出されるため 審査手続の迅速化の効果が期待できる <デメリット> 種々の資料の提出が必要となり 代理人手数料が高くなる 他国で認められた補正が欧州で認められない場合がある EPO において 他国の審査経過があまり参照されない可能性が高い 許可クレームと同一にしなければならない 3
1 ()EPC 規則 70 条 (2) の通知 ( 審査継続の確認をする通知 ) を受ける権利の放棄 EPC 規則 70 条 (2) の通知 : 調査報告書が出願人に発送される前に審査請求が提出された場合に 審査継続の確認をする通知 調査報告書に対する補正書の提出は 規則 70 条 (2) の通知に対する応答期間内にすることができる パリルート EPC 出願 PCT ルート EPC 出願の双方に適用 <メリット> EPC 規則 70 条 (2) の通知を受ける権利を放棄すると 見解書が添付されない調査報告書 ( 引用文献だけが列挙される ) が送付され その約 1ヶ月後に1stOA が発行される パリルートの場合は 優先日から EPC 出願までの期間が短いほど 審査期間を短縮することができる ( 約 2~9ヶ月程度 )PCT ルートの場合は 審査期間の短縮にあまり寄与しない [ パリルート ] 規則 70 条 (2) の通知が 出願公開 ( 優先日から18ヶ月 ) のタイミングで通知されるため 規則 70 条 (2) を放棄していないと 優先日から18ヶ月以降にしか 調査報告に基づく補正を行うことができない 規則 70 条 (2) を放棄していると 調査報告書の約 1 ヶ月後に1stOA が発行されるため EPC 出願が早い場合には 優先日から18ヶ月が経過する前に補正の機会が得られる 規則 70 条 (2) を放棄していない場合と比較して 約 2 ~9ヶ月程度審査期間を短縮できる [PCT ルート ] 規則 70 条 (2) の通知が 調査報告から約 1ヶ月程度で通知される そのため 規則 7 0 条 (2) を放棄しても 審査期間の短縮にはあまり寄与しない 2 < デメリット > EPC 規則 70 条 (2) の権利を放棄すると調査報告書を受け取った時点で出願を取り下 げた場合であっても 審査料が返還されない 4
3. お勧め (1)PACE と PPH の比較ファースト OA までの平均日数 : PPH:16 日 PACE:188 日 EPO が新たな X,Y 文献を引用する可能性 : PPH:6% PACE:74% PPH の方がファースト OA が 1 ヶ月ほど早く発行され 新たな文献が引用される可能性が % ほど低い (08 年 EPO 発表 ) 期間的には どちらもあまり変らない PPH の申請には 種々の資料の提出が必要となるため 費用面では PACE がお勧め PACE の方が 新たな X,Y 文献を引用する可能性が高いため 権利の安定性の面からも PACE がお勧め 1 2 (2)Request for Early Processing 国内移行期間の満了前に 審査を開始することができるため お勧め PACE,PPH を 国内移行期間の満了迄に申請する場合には 併せて Early Processing の申請をするのが必須と考えた方がよい そうしないと 折角 PACE,PPH を申請しても 審査の開始時期を早めることができない PACE,PPH の申請を現地代理人に依頼したら 通常 Early Processing 申請しますか と聞かれるはず 聞かれなければ 依頼する (3)EPC 規則 70 条 (2) の通知 ( 審査継続の確認をする通知 ) を受ける権利の放棄短縮される期間が短く 出願を取り下げても審査請求料 (1,6EUR) が返還されないため あまりお勧めではない 但し パリルート EPC 出願を早期に行った場合には 短縮される期間が6ヶ月以上になることもあるため 放棄する意味があると考えられる
他庁で 特許可能 との判断 Early Processing 申請可 PACE 申請可出願が特許庁に係属中はいつでも EPC 規則 161/162 条放棄可 PPH 申請可実体審査開始前まで Rule 70(2) EPC 規則 70 条 (2) 放棄可 Rule 70(2) 6
審査促進制度の違い ( 要件と効果 ) (1) (2) (3) (4) () Early Processing 規則 161/162 の申請の放棄 PACE 申請 PPH 規則 70 条 (2) の放棄 概要 移行期限 ( 優先日から欧州移行後 補充調査他国の審査結果又はPCTの調査成 31ヶ月 ) 経過に先立っ早期調査 早期審査を審査継続の確認の通知を受け開始前の補正の機会果に基づいて審査促進 ( 早期審査 ) て審査を開始させるた受けるための手続る権利を放棄するを放棄するをするものめの手続 時期 国内移行のための期 欧州移行時 EPO 係属中ならいつで 実体審査開始前 欧州移行時 / 欧州出願時 要件 効果 注意事項 間 ( 優先日から31ヶ月 ) も可 申請するだけ 欧州移行時に提出す 申請するだけ ( 早期審 PPH 申請と同時に以下を提出 ( 出願費用 調査費用 るForm for entry into 査を希望する理由の (JPO-EPO 間の場合 ) 等が支払われることが the European phase 説明等は不要 ) 1) 許可クレームと欧州出願のクレー 前提 ) (EPO Form 10) の ムの対応関係に関する宣誓書 ボックス6.4にチェック (Declaration) 手続 を入れるだけ 2) 日本特許庁が発行した全ての審査通知の写とその翻訳文 ( 欧州特 許庁公用語である英語 フランス語 又はドイツ語のいずれか ) 3) 許可クレーム及びその翻訳文 4) 日本特許庁に引用された非特許 文献全ての写 費用 EPO 手数料 : 不要 EPO 手数料 : 不要 EPO 手数料 : 不要 EPO 手数料 : 不要 EPO 手数料 : 不要 国内移行期間の満了前に 審査を開始することができる 欧州特許庁に移行後 方式審査と補充調査報告との間の期間を 6 ヶ月短縮できる 欧州移行後 補充調査開始前の補正の機会が失われる 補充調査開始前に補正をしたい場合は 移行時に補正クレームを提出するなど 前倒しの対応が必要 サーチ ( 調査 ) 段階 : 可及的速やかにサーチレポートを発行する 審査段階 : 審査開始 PACE 申請受領いずれか遅い日から 3ヶ月以内に最初の審査報告書を発行するよう努 める 審査通知に対して延長を行うと 通常審査に戻される PACE 申請だけしても PCT23 条 40 条は解除されない 審査手続が迅速化される 種々の資料の提出が必要となり 代理人手数料が高くなる 他国で認められた補正が欧州で認められない場合がある EPO において 他国の審査経過があまり参照されない可能性が高い 許可クレームと同一にしなければならない <PCT ルート > 欧州移行時に提出する Form for entry into the European phase (EPO Form 10) のボックス 4. 2 にチェックを入れるだけ ( 出願時または移行時に審査請求がなされ 審査料が支払われていること (EPC 規則 70 条 (2)) が前提 ) < パリルート > 出願書類のチェックボックスにチェックを入れる 調査報告書の送付と EPC 規則 70 条 (2) の通知との間の時間を短縮することができる 調査報告書に見解書が添付されない 見解書は 1stOA として発行される EPC 規則 70 条 (2) の権利を放棄すると調査報告書を受け取った時点で出願を取り下げた場合であっても 審査料が返還されない PACE:the program for acelerated prosecution of European patent applications PPH: 特許審査ハイウェイ 7