2015.1 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 事 業 利 用 申 請 手 続 きの 流 れ 本 手 続 きは の 申 請 に 対 応 した 内 容 です 他 県 の 各 支 援 センターでは 対 応 が 異 なる 場 合 があります Ⅰ. 利 用 申 請 手 続 き 1 頁 Ⅱ. 計 画 に 係 る 費 用 支 払 申 請 手 続 き 4 頁 Ⅲ.モニタリング 費 用 支 払 申 請 手 続 き 6 頁 Ⅳ. 金 融 機 関 から 取 得 する 書 面 サンプルについて 7 頁 Ⅴ.お 問 い 合 わせ 先 13 頁
Ⅰ. 利 用 申 請 手 続 き 1. 事 業 者 金 融 機 関 の 意 思 確 認 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 事 業 を 利 用 するには 事 業 者 ( 社 長 )の 意 思 確 認 が 必 要 です また 融 資 を 受 けているメイン( 準 メイン)の 金 融 機 関 にも 協 力 を 得 る 必 要 があるため 申 請 前 に 本 事 業 の 利 用 を 相 談 し 同 意 を 得 ておきましょう 申 請 金 額 について 事 業 者 が 費 用 の1/3を 負 担 することを 確 認 しましょう 申 請 金 額 については 事 業 者 の 規 模 別 に 限 度 額 が 決 まっています 詳 しくは 中 小 企 業 庁 の 平 成 25 年 12 月 13 日 改 定 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 事 業 に 係 る 留 意 事 項 でご 確 認 く ださい 2. 利 用 申 請 書 作 成 認 定 支 援 機 関 による 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 事 業 に 関 する 手 引 き を 確 認 し 利 用 申 請 に 必 要 な 全 ての 記 入 書 類 添 付 書 類 ( 以 下 参 照 )を 用 意 作 成 します なお 各 種 様 式 の 金 額 は 税 込 で 記 入 してください 作 成 に 際 しては 認 定 支 援 機 関 による 経 営 改 善 策 定 支 援 事 業 に 関 する 手 引 き や マニ ュアル FAQ などのマニュアル 類 の 他 に ( 以 下 支 援 センターという)のホームページをご 参 照 ください 書 類 の 記 入 例 やよくご 質 問 いただ く 事 項 についてご 案 内 しています 記 入 書 類 経 営 改 善 支 援 センター 事 業 利 用 申 請 書 別 紙 1 申 請 者 の 概 要 別 紙 1-1 自 己 記 入 チェックリスト 別 紙 1-2 業 務 別 見 積 明 細 別 紙 1-3 添 付 書 類 履 歴 事 項 全 部 証 明 書 ( 商 業 登 記 簿 謄 本 ) 認 定 支 援 機 関 であることを 証 する 認 定 通 知 書 事 業 者 に 対 する 認 定 支 援 機 関 ごとの 見 積 書 及 び 単 価 表 1 申 請 者 の 直 近 3 年 分 の 申 告 書 2 計 画 策 定 支 援 に 係 る 工 程 表 (ガントチャート) 主 要 金 融 機 関 の 確 認 書 面 3 原 本 写 し 自 由 書 式 写 し 自 由 書 式 自 由 書 式
1 添 付 書 類 事 業 者 に 対 する 認 定 支 援 機 関 ごとの 見 積 書 及 び 単 価 表 は 事 業 者 宛 て の 本 事 業 の 見 積 書 です 業 務 別 見 積 明 細 書 ( 別 紙 1-3) とは 異 なる 書 類 です それぞれ 添 付 が 必 要 ですので ご 留 意 ください 2 添 付 書 類 申 請 者 の 直 近 3 年 分 の 申 告 書 は 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 に 係 る 費 用 4 5 万 円 以 下 (モニタリングに 係 る 費 用 を 除 く)の 場 合 は 不 要 となっていますが 内 容 確 認 のため 3 期 分 の 貸 借 対 照 表 損 益 計 算 書 勘 定 科 目 明 細 書 の 借 入 金 部 分 の 資 料 を 提 出 ください 3 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 を 実 施 する 認 定 支 援 機 関 に 主 要 金 融 機 関 (メイン 行 又 は 準 メイン 行 )が 含 まれない 場 合 は 経 営 改 善 支 援 センター 事 業 による 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 を 利 用 する 申 請 者 に 対 する 金 融 支 援 を 検 討 することについての 主 要 金 融 機 関 の 確 認 書 (7 頁 参 照 ) のこと 3. への 相 談 内 容 に 不 明 点 がある 場 合 は 支 援 センターに 相 談 します 電 話 または 支 援 センターへの 訪 問 ( 事 前 予 約 制 )にてご 相 談 ください 4. 事 業 者 金 融 機 関 の 押 印 確 定 した 内 容 の 経 営 改 善 支 援 センター 事 業 利 用 申 請 書 ( 別 紙 1) に 事 業 者 とメイン ( 準 メイン) 金 融 機 関 の 支 店 長 印 または 本 部 部 長 の 押 印 をいただきます ただし 金 融 機 関 が 内 部 で 使 用 している 押 切 印 は 認 められません 代 表 認 定 支 援 機 関 欄 には 自 らの 印 を 押 します 金 融 機 関 から 経 営 改 善 支 援 センター 事 業 利 用 申 請 書 ( 別 紙 1) へ 押 印 いただけない 場 合 は 確 認 書 (7 頁 参 照 ) を 取 得 します 5. 利 用 申 請 書 類 の 提 出 申 請 書 類 の 提 出 は 東 京 では 支 援 センターを 訪 問 しての 提 出 の 他 郵 送 での 提 出 も 可 能 です 郵 送 で 提 出 の 場 合 は 必 ず 名 刺 を 添 付 してください ( 東 京 の 支 援 センターでは 認 定 支 援 機 関 と 事 業 者 が 同 行 しての 面 談 は 必 須 としていません) 申 請 内 容 に 不 備 がある 場 合 は 電 話 またはメールで 支 援 センターより 連 絡 します この 場 合 押 印 された 経 営 改 善 支 援 センター 事 業 利 用 申 請 書 ( 別 紙 1) 以 外 の 修 正 等 は メール ファックスでのやりとりが 可 能 です
6. 受 理 通 知 書 の 受 領 申 請 内 容 に 不 備 がない 場 合 利 用 申 請 が 受 理 されたら 約 10 日 程 度 で 代 表 認 定 支 援 機 関 宛 てに 利 用 申 請 受 理 通 知 書 委 嘱 状 が 届 きます 送 付 される 内 容 の 例 1 利 用 申 請 受 理 通 知 書 委 嘱 状 2 承 諾 書 ( 代 表 認 定 支 援 機 関 その 他 認 定 支 援 機 関 用 ) 3 支 払 先 登 録 書 ( 支 払 申 請 時 に 支 払 を 受 ける 先 を 登 録 ) など 受 領 したら 1の 写 しを 事 業 者 とその 他 認 定 支 援 機 関 ( 認 定 支 援 機 関 である 金 融 機 関 等 ) に 渡 します 2は 全 ての 認 定 支 援 機 関 に 記 名 押 印 いただいたものを 回 収 します 代 表 認 定 支 援 機 関 自 らも2に 記 名 押 印 します 3は 支 払 申 請 時 に 支 払 を 受 ける 全 ての 認 定 支 援 機 関 が 記 入 します 2 3 全 ての 書 類 がそろったら 速 やかに 支 援 センターへ 送 付 します 7. 作 業 開 始 利 用 申 請 受 理 通 知 書 委 嘱 状 右 上 に 記 載 されている 日 付 以 降 に 作 業 を 開 始 します この 日 付 以 前 に 作 業 した 内 容 は 支 払 の 対 象 とはなりませんので 留 意 ください また 事 業 者 との 契 約 書 の 日 付 もこの 日 以 降 にしてください
Ⅱ. 計 画 に 係 る 費 用 支 払 申 請 手 続 き 1. 経 営 改 善 計 画 書 作 成 経 営 改 善 計 画 を 作 成 します 経 営 改 善 計 画 書 に 記 述 すべき 内 容 は 中 小 企 業 庁 の 平 成 25 年 12 月 13 日 付 の 留 意 事 項 経 営 改 善 計 画 の 一 部 省 略 の 取 り 扱 い を 参 照 してください 2. 金 融 機 関 への 説 明 全 ての 金 融 機 関 に 作 成 した 経 営 改 善 計 画 の 説 明 をします なお バンクミーティングでの 説 明 でも 結 構 です 金 融 機 関 より 指 摘 などがあった 場 合 は 経 営 改 善 計 画 書 の 修 正 をおこないます 修 正 を 反 映 させた 最 終 版 にて 同 意 を 得 る 必 要 がありますので 同 意 書 自 体 の 取 得 は 全 ての 金 融 機 関 からの 同 意 の 内 諾 を 得 てから 行 う 事 をお 勧 めします 3. 同 意 書 を 取 得 経 営 改 善 計 画 について 同 意 を 得 られたら 各 金 融 機 関 から 同 意 書 (8 頁 参 照 ) を 取 得 します 4. 事 業 者 から1/3の 費 用 を 受 領 経 営 改 善 計 画 策 定 にかかった 費 用 の1/3を 事 業 者 から 受 領 します 受 領 後 事 業 者 宛 てに 領 収 書 を 発 行 します 支 払 申 請 の 添 付 資 料 申 請 者 による 費 用 負 担 額 (1/3)の 支 払 いを 示 す 領 収 書 ( 写 し) として 必 要 となります 領 収 書 は 個 人 事 務 所 の 場 合 は 源 泉 税 もありますので 明 細 として 源 泉 税 控 除 前 の 消 費 税 込 の 金 額 がわかるようにしてください 5. 費 用 支 払 申 請 書 類 を 作 成 提 出 経 営 改 善 計 画 策 定 にかかった 費 用 の2/3を 支 援 センターに 請 求 します 支 払 申 請 に 必 要 な 全 ての 記 入 書 類 添 付 書 類 ( 以 下 参 照 )を 用 意 作 成 し 提 出 します 記 入 書 類 経 営 改 善 支 援 センター 事 業 費 用 支 払 申 請 書 別 紙 2 経 営 改 善 計 画 別 紙 2-1 自 己 記 入 チェックリスト 別 紙 2-2 業 務 別 請 求 明 細 1 別 紙 2-3 従 事 時 間 管 理 表 1 別 紙 2-4
添 付 書 類 認 定 支 援 機 関 ごとの 請 求 書 類 ( 支 援 センター 宛 ) 外 部 委 託 先 からの 請 求 書 類 申 請 者 と 認 定 支 援 機 関 が 締 結 する 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 に 係 る 契 約 書 申 請 者 による 費 用 負 担 額 (1/3)の 支 払 を 示 す 領 収 書 金 融 機 関 が 発 出 する 経 営 改 善 計 画 についての 同 意 書 ( 同 意 確 認 書 金 融 支 援 に 係 る 確 認 書 を 含 む) 2 原 本 写 し 写 し 写 し 自 由 書 式 ( 写 し) 1 従 事 時 間 管 理 表 ( 別 紙 2-4) は 支 援 センターのホームページよりダウンロードして ください 留 意 事 項 記 入 例 が 記 載 されている 他 フォーマットは 時 間 計 算 等 が 自 動 で 行 えるようになっています 従 事 時 間 管 理 表 ( 別 紙 2-4) は 業 務 別 請 求 明 細 書 ( 別 紙 2-3) の 内 訳 になってい ます 従 事 時 間 管 理 表 と 業 務 別 請 求 明 細 書 の 作 業 時 間 数 と 業 務 内 容 の 記 載 内 容 は 一 致 させてください 2 9 頁 参 照 保 証 協 会 の 保 証 付 き 債 権 の 場 合 は 保 証 協 会 からの 同 意 書 も 必 要 です 6. 支 払 通 知 書 の 受 領 申 請 内 容 に 不 備 がない 場 合 支 払 通 知 書 (および 支 払 調 書 ) が 届 きます 認 定 支 援 機 関 で 支 払 いがある 先 それぞれに 支 払 調 書 が 届 きます 支 払 いが 発 生 しない 代 表 認 定 支 援 機 関 には 支 払 通 知 書 のみ 送 付 されます 7. 領 収 書 の 返 送 支 援 センターから 費 用 が 入 金 されたのを 確 認 したら 宛 の 領 収 書 を 発 行 し 入 金 日 から 10 日 以 内 に 提 出 します
Ⅲ.モニタリング 費 用 支 払 申 請 手 続 き 1.モニタリング 資 料 作 成 経 営 改 善 計 画 に 基 づき モニタリングを 実 施 し 報 告 書 を 作 成 します 2. 事 業 者 との 打 ち 合 わせ か い り モニタリング 結 果 につき 事 業 者 と 協 議 し 計 画 との 乖 離 状 況 を 認 識 し アクションプラ ンの 確 認 見 直 し 等 を 行 います 3. 金 融 機 関 への 報 告 事 業 者 がモニタリング 実 施 状 況 の 報 告 について 金 融 機 関 へ 説 明 を 行 います --- 以 下 計 画 に 係 る 費 用 支 払 申 請 手 続 きと 同 じ( 略 )----------------------------- 4. 事 業 者 から1/3の 費 用 を 受 領 5. 費 用 支 払 申 請 書 類 の 作 成 提 出 支 払 申 請 に 必 要 な 全 ての 記 入 書 類 添 付 書 類 ( 以 下 参 照 )を 用 意 作 成 し 提 出 します 記 入 書 類 モニタリング 費 用 支 払 申 請 書 別 紙 3 モニタリング 報 告 書 別 紙 3-1 自 己 記 入 チェックリスト 別 紙 3-2 業 務 別 請 求 明 細 別 紙 3-3 従 事 時 間 管 理 表 別 紙 3-4 添 付 書 類 申 請 者 と 認 定 支 援 機 関 が 締 結 するモニタリングに 係 る 契 約 書 自 由 書 式 ( 写 し) 認 定 支 援 機 関 ごとの 請 求 書 類 ( 支 援 センター 宛 ) 原 本 申 請 者 によるモニタリング 費 用 負 担 額 (1/3)の 支 払 を 示 す 領 収 書 写 し 6. 支 払 通 知 書 の 受 領 7. 領 収 書 の 返 送
Ⅳ. 金 融 機 関 から 取 得 する 書 面 サンプルについて 本 書 式 はあくまでも 参 考 例 です 金 融 機 関 によっては 自 行 で 用 意 している 場 合 もありますので 取 引 先 金 融 機 関 に 確 認 してください 1. 主 要 金 融 機 関 の 確 認 書 面 ( 自 由 書 式 ) サンプル 平 成 年 月 日 殿 経 営 改 善 支 援 検 討 の 確 認 書 このたび 当 行 は 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 事 業 を 利 用 する 下 記 の 申 請 者 に 対 して 申 請 内 容 を 理 解 したうえで 金 融 支 援 を 検 討 することを 確 認 いたします 記 1. 申 請 者 名 株 式 会 社 2. 代 表 者 名 代 表 取 締 役 3. 住 所 東 京 都 区 4. 電 話 番 号 03( ) 以 上 銀 行 支 店 支 店 長 東 京 都 区 押 印 支 店 長 印 を 押 印 すること
2. 金 融 機 関 が 発 出 する 経 営 改 善 計 画 についての 同 意 書 等 に ついて 支 払 申 請 時 の 添 付 書 類 として 必 要 な 同 意 書 等 は 金 融 機 関 からの 取 得 方 法 により 書 面 の 形 式 が 異 なります 以 下 参 照 のうえ 支 援 センターへ 提 出 ください 詳 細 は 中 小 企 業 庁 の 平 成 25 年 12 月 13 日 付 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 事 業 に 係 る 留 意 事 項 ( 同 意 書 の 取 扱 い) 経 営 改 善 計 画 策 定 支 援 事 業 に 係 る 留 意 事 項 金 融 支 援 ( 新 規 融 資 の 取 扱 い)について ( 平 成 25 年 12 月 13 日 改 訂 )を 参 照 ください (1) 持 ち 回 りで 同 意 書 を 取 得 する 場 合 金 融 支 援 書 面 サンプル 提 出 内 容 条 件 変 更 等 を 予 定 している 同 意 書 A 写 し 条 件 変 更 等 を 予 定 しない 同 意 確 認 書 B 原 本 (2) 会 議 等 で 同 意 書 を 取 得 する 場 合 会 議 書 面 サンプル 提 出 内 容 バンクミーティング 同 意 確 認 書 B 写 し 経 営 サポート 会 議 同 意 確 認 書 B 写 し 中 小 企 業 再 生 支 援 協 議 会 同 意 確 認 書 B 写 し (3) 計 画 において 金 融 支 援 として 融 資 行 為 のみを 予 定 する 場 合 同 意 書 同 意 確 認 書 の 他 金 融 支 援 に 係 る 確 認 書 が 必 要 となります 対 象 金 融 機 関 書 面 サンプル 提 出 内 容 当 該 融 資 行 為 を 実 施 する 予 定 である 金 融 機 関 金 融 支 援 に 係 る 確 認 書 C 原 本 金 融 支 援 に 係 る 確 認 書 の 内 容 に 同 意 書 の 内 容 を 記 載 し 一 枚 にまとめた 書 面 も 可 C 写 し
~ 同 意 書 等 のサンプル( 自 由 書 式 )~ 本 書 式 はあくまでも 参 考 例 です 金 融 機 関 によっては 自 行 で 用 意 している 場 合 もありますので 取 引 先 金 融 機 関 に 確 認 してください サンプルA 平 成 年 月 日 ( 事 業 者 名 ) 殿 経 営 改 善 計 画 についての 同 意 書 当 行 ( 庫 組 合 )は 平 成 年 月 日 付 株 式 会 社 経 営 改 善 計 画 案 に 基 づき 経 営 改 善 計 画 にて 要 請 されている 金 融 支 援 内 容 に 同 意 いたします (なお 本 同 意 は 株 式 会 社 に 対 する 全 ての 取 引 金 融 機 関 から 経 営 改 善 計 画 への 同 意 が 得 られることを 停 止 条 件 として 効 力 を 生 ずるものとします ) 記 載 の 可 否 は 金 融 機 関 によります 以 上 銀 行 支 店 (または 保 証 協 会 ) 支 店 長 押 印 東 京 都 区 支 店 長 印 を 押 印 すること
サンプルB 平 成 年 月 日 同 意 確 認 書 経 営 改 善 計 画 の 成 立 について 東 京 商 工 会 議 所 中 小 企 業 の 新 たな 事 業 活 動 の 促 進 に 関 する 法 律 第 17 条 第 1 項 の 規 定 に 基 づ く 認 定 経 営 革 新 等 支 援 機 関 の 支 援 により 策 定 された 株 式 会 社 経 営 改 善 計 画 ( 平 成 年 月 日 付 ) について 下 記 対 象 債 権 者 について 同 意 確 認 したこと をご 報 告 します 記 1. 確 認 日 時 平 成 年 月 日 時 頃 2. 確 認 先 銀 行 支 店 課 3. 確 認 方 法 面 談 面 談 場 所 等 電 話 4. 面 談 内 容 ( 経 営 改 善 計 画 についての 同 意 意 思 ) 同 意 反 対 はしない 5. 確 認 内 容 ( 面 談 記 録 メモ 等 ) 申 請 者 名 ( 株 式 会 社 代 表 取 締 役 社 長 押 印 ) 認 定 支 援 機 関 名 ( 税 理 士 法 人 ) 氏 名 ( 押 印 )
サンプルB 平 成 年 月 日 同 意 確 認 書 経 営 改 善 計 画 の 成 立 について 対 象 債 権 者 各 位 中 小 企 業 の 新 たな 事 業 活 動 の 促 進 に 関 する 法 律 第 17 条 第 1 項 の 規 定 に 基 づく 認 定 経 営 革 新 等 支 援 機 関 の 支 援 により 策 定 された 株 式 会 社 経 営 改 善 計 画 ( 平 成 年 月 日 付 ) について 平 成 年 月 日 に 開 催 された 下 記 の 対 象 債 権 者 出 席 の 債 権 者 会 議 において 対 象 債 権 者 全 ての 同 意 確 認 をもって 正 式 に 成 立 したことを ご 報 告 します 記 出 席 対 象 債 権 者 株 式 会 社 A 銀 行 株 式 会 社 B 銀 行 C 信 用 金 庫 D 県 信 用 保 証 協 会 申 請 者 名 ( 株 式 会 社 代 表 取 締 役 社 長 押 印 ) 認 定 支 援 機 関 名 ( 税 理 士 法 人 ) 氏 名 ( 押 印 )
サンプルC 平 成 年 月 日 金 融 支 援 に 係 る 確 認 書 東 京 商 工 会 議 所 この 度 当 行 は 株 式 会 社 が ( 財 務 上 の 問 題 についての 具 体 的 な 記 載 ( 例 ) 実 質 債 務 超 過 の 状 態 にあっ て ( 例 ) 期 連 続 赤 字 決 算 となっており) 財 務 上 の 問 題 を 抱 えていること 株 式 会 社 経 営 改 善 計 画 ( 平 成 年 月 日 付 ) に 盛 り 込 まれた 金 融 支 援 が 融 資 行 為 のみではあるものの 当 該 融 資 行 為 は ( 融 資 の 目 的 使 途 についての 記 載 ( 例 ) 短 期 の 運 転 資 金 に 係 る 融 資 であり ( 例 ) 生 産 設 備 の 老 朽 化 による 入 替 のための 設 備 資 金 に 係 る 融 資 であり) 真 に 申 請 者 の 経 営 改 善 事 業 再 生 に 必 要 な 範 囲 で 行 われる 金 融 支 援 であること を 確 認 し 報 告 します 株 式 会 社 銀 行 支 店 支 店 長 印 サンプルC 事 業 者 名 平 成 年 月 日 株 式 会 社 銀 行 支 店 支 店 長 印 経 営 改 善 計 画 についての 同 意 書 当 行 ( 庫 組 合 )は 認 定 経 営 革 新 等 支 援 機 関 の 支 援 により 策 定 された 平 成 年 月 日 付 会 社 経 営 改 善 計 画 案 に 基 づく 金 融 支 援 内 容 に 同 意 いたします 本 同 意 は 株 式 会 社 に 対 する 経 営 改 善 に 必 要 な 取 引 金 融 機 関 の 全 行 から 経 営 改 善 計 画 への 同 意 が 得 られることを 停 止 条 件 として 効 力 を 生 ずるものとします また この 度 当 行 は 株 式 会 社 が ( 財 務 上 の 問 題 についての 具 体 的 な 記 載 ( 例 ) 実 質 債 務 超 過 の 状 態 にあって ( 例 ) 期 連 続 赤 字 決 算 となっており) 財 務 上 の 問 題 を 抱 えていること 当 該 計 画 に 盛 り 込 まれた 金 融 支 援 が 融 資 行 為 のみではあるものの 当 該 融 資 行 為 は ( 融 資 の 目 的 使 途 についての 記 載 ( 例 ) 短 期 の 運 転 資 金 に 係 る 融 資 であり ( 例 ) 生 産 設 備 の 老 朽 化 による 入 替 のため の 設 備 資 金 に 係 る 融 資 であり) 真 に 申 請 者 の 経 営 改 善 事 業 再 生 に 必 要 な 範 囲 で 行 われる 金 融 支 援 であることを 確 認 し 報 告 します
Ⅴ.お 問 い 合 わせ 先 問 い 合 わせは 以 下 のとおりです 利 用 申 請 を 行 う 際 は 早 めに 相 談 した 方 がスムーズに 進 みます 訪 問 する 場 合 は 電 話 にて 事 前 予 約 をしてください また 書 類 作 成 時 の 間 違 いやすい 点 などについて 支 援 センターのホームページの 書 式 のダウンロード や よくあるご 質 問 ページでご 案 内 しています ぜひ 参 考 にしてください ご 来 所 は 予 約 制 ですー ( 受 付 時 間 : 平 日 10 時 ~16 時 30 分 ) 電 話 03-3283-7575 フ ァ ッ ク ス 03-3283-2410 ホームページ http:www.tokyo-cci.or.jp/kaizenshien/ 東 京 都 経 営 改 善 検 索 住 所 100-0005 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 2-5-1 丸 の 内 二 丁 目 ビル 5 階 ( 東 京 商 工 会 議 所 内 )