第 一 部 証 券 情 報 (1) ファンドの 名 称 財 形 株 投 ( 年 金 住 宅 財 形 30) (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等 追 加 型 証 券 投 資 信 託 ( 契 約 型 )の 受 益 権 です 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは

第 一 部 証 券 情 報 (1) ファンドの 名 称 財 形 株 投 ( 年 金 住 宅 財 形 30) (2) 内 国 投 資 信 託 受 益 証 券 の 形 態 等 追 加 型 証 券 投 資 信 託 ( 契 約 型 )の 受 益 権 です 信 用 格 付 業 者 から 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 された 信 用 格 付 はありません また 提 供 され もしくは 閲 覧 に 供 される 予 定 の 信 用 格 付 もありません ファンドの 受 益 権 は 社 債 株 式 等 の 振 替 に 関 する 法 律 ( 以 下 社 振 法 といいます )の 規 定 の 適 用 を 受 け 受 益 権 の 帰 属 は 後 述 の (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 お よび 当 該 振 替 機 関 の 下 位 の 口 座 管 理 機 関 ( 社 振 法 第 2 条 に 規 定 する 口 座 管 理 機 関 をいい 振 替 機 関 を 含 め 以 下 振 替 機 関 等 といいます )の 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 されること により 定 まります( 以 下 振 替 口 座 簿 に 記 載 または 記 録 されることにより 定 まる 受 益 権 を 振 替 受 益 権 といいます ) 委 託 会 社 は やむを 得 ない 事 情 等 がある 場 合 を 除 き 当 該 振 替 受 益 権 を 表 示 する 受 益 証 券 を 発 行 しません また 振 替 受 益 権 には 無 記 名 式 や 記 名 式 の 形 態 はあり ません なお 受 益 者 は 委 託 会 社 がやむを 得 ない 事 情 等 により 受 益 証 券 を 発 行 する 場 合 を 除 き 無 記 名 式 受 益 証 券 から 記 名 式 受 益 証 券 への 変 更 の 請 求 記 名 式 受 益 証 券 から 無 記 名 式 受 益 証 券 への 変 更 の 請 求 受 益 証 券 の 再 発 行 の 請 求 を 行 なわないものとします (3) 発 行 ( 売 出 ) 価 額 の 総 額 5,000 億 円 を 上 限 とします (4) 発 行 ( 売 出 ) 価 格 1 万 口 当 たり 取 得 申 込 受 付 日 の 基 準 価 額 とします ( 注 ) 当 ファンドにおいては 取 得 申 込 代 金 ( 取 得 申 込 金 額 申 込 手 数 料 および 申 込 手 数 料 に 対 する 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 の 合 計 額 をいいます 以 下 同 じ )は 原 則 として 給 与 天 引 きとし 取 得 申 込 受 付 日 は 勤 労 者 財 産 形 成 年 金 貯 蓄 契 約 または 勤 労 者 財 産 形 成 住 宅 貯 蓄 契 約 に 定 める 日 とします 基 準 価 額 は 販 売 会 社 または 委 託 会 社 に 問 合 わせることにより 知 ることができます また 委 託 会 社 のホームページでご 覧 になることもできます お 電 話 によるお 問 合 わせ 先 ( 委 託 会 社 ) 電 話 番 号 (コールセンター) 0120-106212 ( 営 業 日 の 9:00~17:00) 委 託 会 社 のホームページ アドレス http://www.daiwa-am.co.jp/ (5) 申 込 手 数 料 1 取 得 申 込 時 の 申 込 手 数 料 については 販 売 会 社 が 別 に 定 めるものとします なお 申 込 手 数 料 を 徴 収 している 販 売 会 社 はありません 取 得 申 込 時 の 申 込 手 数 料 については 販 売 会 社 または 委 託 会 社 に 問 合 わせることにより 知 ることができます お 電 話 によるお 問 合 わせ 先 ( 委 託 会 社 ) 電 話 番 号 (コールセンター) 0120-106212 ( 営 業 日 の 9:00~17:00) 2 申 込 手 数 料 には 消 費 税 および 地 方 消 費 税 ( 以 下 消 費 税 等 といいます )が 課 されま 1

す (6) 申 込 単 位 1,000 円 単 位 (7) 申 込 期 間 平 成 28 年 4 月 23 日 から 平 成 29 年 4 月 24 日 まで( 継 続 申 込 期 間 ) ( 終 了 前 に 有 価 証 券 届 出 書 を 提 出 することにより 更 新 されます ) (8) 申 込 取 扱 場 所 委 託 会 社 にお 問 合 わせ 下 さい また 委 託 会 社 のホームページでご 覧 になることもできま す お 電 話 によるお 問 合 わせ 先 ( 委 託 会 社 ) 電 話 番 号 (コールセンター) 0120-106212 ( 営 業 日 の 9:00~17:00) 委 託 会 社 のホームページ アドレス http://www.daiwa-am.co.jp/ (9) 払 込 期 日 受 益 権 の 取 得 申 込 者 は 取 得 申 込 代 金 を 勤 労 者 財 産 形 成 年 金 貯 蓄 契 約 または 勤 労 者 財 産 形 成 住 宅 貯 蓄 契 約 に 定 める 日 に 原 則 として 給 与 天 引 きで 販 売 会 社 に 支 払 うものとし ます 販 売 会 社 は 各 取 得 申 込 受 付 日 における 取 得 申 込 金 額 の 総 額 に 相 当 する 金 額 を 追 加 信 託 が 行 なわれる 日 に 委 託 会 社 の 指 定 する 口 座 を 経 由 して 受 託 会 社 の 指 定 するファンド 口 座 に 払 込 みます (10) 払 込 取 扱 場 所 受 益 権 の 取 得 申 込 者 は 取 得 申 込 代 金 を 原 則 として 給 与 天 引 きで 申 込 取 扱 場 所 において 支 払 うものとします 申 込 取 扱 場 所 については 前 (8)をご 参 照 下 さい (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 振 替 機 関 は 下 記 のとおりです 株 式 会 社 証 券 保 管 振 替 機 構 (12) その 他 1 当 ファンドは 財 形 貯 蓄 制 度 を 利 用 する 勤 労 者 のみなさま 専 用 のファンドであり 積 立 てた 資 金 を 原 資 としての 年 金 の 受 取 りや 住 宅 の 購 入 増 改 築 資 金 作 りのための 非 課 税 優 遇 貯 蓄 です 55 歳 未 満 の 勤 労 者 の 方 であればどなたでも 加 入 することができます 2 受 益 権 の 取 得 申 込 者 は 事 業 主 を 通 じて 販 売 会 社 に 取 引 口 座 を 開 設 のうえ 取 得 の 申 込 みを 行 なうものとします 3 当 ファンドは 積 立 投 資 専 用 です イ. 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 と 別 に 定 める 勤 労 者 財 産 形 成 年 金 貯 蓄 約 款 または 勤 労 者 財 産 形 成 住 宅 貯 蓄 約 款 にしたがい 契 約 ( 以 下 別 に 定 める 契 約 といいます )を 結 ぶものとします ロ. 積 立 ては 原 則 として 5 年 以 上 とさせていただきます ハ. 毎 年 1 回 ( 原 則 として 2 月 1 日 決 算 )の 収 益 分 配 金 は 自 動 的 に 再 投 資 されます な お 積 立 てられた 元 金 および 収 益 分 配 金 の 累 計 額 が 限 度 額 ( 年 金 財 形 住 宅 財 形 の 合 計 で 550 万 円 ) 以 下 であるときは 収 益 分 配 金 に 税 金 はかかりません なお 2 月 1 日 ま 2

たは 2 月 2 日 のいずれかが 委 託 会 社 の 休 業 日 にあたる 場 合 には 2 月 1 日 以 降 の 営 業 日 で 翌 日 が 営 業 日 である 日 のうち 1 日 に 最 も 近 い 日 を 決 算 日 とします 4 振 替 受 益 権 について ファンドの 受 益 権 は 社 振 法 の 規 定 の 適 用 を 受 け 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 振 替 業 にかかる 業 務 規 程 等 の 規 則 にしたがって 取 扱 われるものとします ファンドの 分 配 金 償 還 金 一 部 解 約 金 は 社 振 法 および 上 記 (11) 振 替 機 関 に 関 する 事 項 に 記 載 の 振 替 機 関 の 業 務 規 程 その 他 の 規 則 にしたがって 支 払 われます ( 参 考 ) 投 資 信 託 振 替 制 度 とは ファンドの 受 益 権 の 発 生 消 滅 移 転 をコンピュータシステムにて 管 理 します ファンドの 設 定 解 約 償 還 等 がコンピュータシステム 上 の 帳 簿 ( 振 替 口 座 簿 といい ます )への 記 載 記 録 によって 行 なわれますので 受 益 証 券 は 発 行 されません 5 取 得 申 込 金 額 に 利 息 は 付 きません 3

第 二 部 ファンド 情 報 第 1 ファンドの 状 況 1 ファンドの 性 格 (1) ファンドの 目 的 及 び 基 本 的 性 格 当 ファンドは 信 託 財 産 の 成 長 と 安 定 した 収 益 の 確 保 を 目 的 として 安 定 運 用 を 行 ないま す 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 による 商 品 分 類 属 性 区 分 は 次 のとおりです 商 品 分 類 属 性 区 分 単 位 型 投 信 追 加 型 投 信 追 加 型 投 信 投 資 対 象 地 域 国 内 投 資 対 象 資 産 ( 収 益 の 源 泉 ) 資 産 複 合 投 資 対 象 資 産 その 他 資 産 ( 投 資 信 託 証 券 ( 資 産 複 合 資 産 配 分 固 定 型 ( 株 式 債 券 ))) 決 算 頻 度 年 1 回 投 資 対 象 地 域 日 本 投 資 形 態 ファミリーファンド ( 注 1) 商 品 分 類 の 定 義 追 加 型 投 信 一 度 設 定 されたファンドであってもその 後 追 加 設 定 が 行 なわれ 従 来 の 信 託 財 産 とともに 運 用 されるファンド 国 内 目 論 見 書 または 投 資 信 託 約 款 ( 以 下 目 論 見 書 等 といいます )において 組 入 資 産 による 主 たる 投 資 収 益 が 実 質 的 に 国 内 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるもの 資 産 複 合 目 論 見 書 等 において 株 式 債 券 不 動 産 投 信 (リート)およびその 他 資 産 のうち 複 数 の 資 産 による 投 資 収 益 を 実 質 的 に 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるもの ( 注 2) 属 性 区 分 の 定 義 その 他 資 産 組 入 れている 資 産 資 産 複 合 資 産 配 分 固 定 型 目 論 見 書 等 において 複 数 資 産 を 投 資 対 象 とし 組 入 比 率 については 固 定 的 とする 旨 の 記 載 があるもの 年 1 回 目 論 見 書 等 において 年 1 回 決 算 する 旨 の 記 載 があるもの 日 本 目 論 見 書 等 において 組 入 資 産 による 投 資 収 益 が 日 本 の 資 産 を 源 泉 とする 旨 の 記 載 があるもの ファミリーファンド 目 論 見 書 等 において 親 投 資 信 託 (ファンド オブ ファンズ にのみ 投 資 されるものを 除 きます )を 投 資 対 象 として 投 資 するもの 4

商 品 分 類 属 性 区 分 の 定 義 について くわしくは 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 のホームペ ージ(アドレス http://www.toushin.or.jp/)をご 参 照 下 さい < 信 託 金 の 限 度 額 > 委 託 会 社 は 受 託 会 社 と 合 意 のうえ 2,000 億 円 を 限 度 として 信 託 金 を 追 加 することがで きます 委 託 会 社 は 受 託 会 社 と 合 意 のうえ 限 度 額 を 変 更 することができます <ファンドの 特 色 > 5

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(2) ファンドの 沿 革 平 成 6 年 2 月 4 日 信 託 契 約 締 結 当 初 設 定 運 用 開 始 (3) ファンドの 仕 組 み 受 益 者 お 申 込 者 収 益 分 配 金 ( 注 ) 償 還 金 など お 申 込 金 ( 3) お 取 扱 窓 口 販 売 会 社 受 益 権 の 募 集 販 売 の 取 扱 い 等 に 関 する 委 託 会 社 との 契 約 ( 1)に 基 づき 次 の 業 務 を 行 ないます 1 受 益 権 の 募 集 の 取 扱 い 2 一 部 解 約 請 求 に 関 する 事 務 3 収 益 分 配 金 償 還 金 一 部 解 約 金 の 支 払 い に 関 する 事 務 など 1 収 益 分 配 金 償 還 金 など お 申 込 金 ( 3) 委 託 会 社 大 和 証 券 投 資 信 託 委 託 株 式 会 社 当 ファンドにかかる 証 券 投 資 信 託 契 約 ( 以 下 信 託 契 約 といいます )( 2)の 委 託 者 で あり 次 の 業 務 を 行 ないます 1 受 益 権 の 募 集 発 行 2 信 託 財 産 の 運 用 指 図 3 信 託 財 産 の 計 算 4 運 用 報 告 書 の 作 成 など 運 用 指 図 2 損 益 信 託 金 ( 3) 受 託 会 社 みずほ 信 託 銀 行 株 式 会 社 再 信 託 受 託 会 社 : 資 産 管 理 サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 信 託 契 約 ( 2)の 受 託 者 であり 次 の 業 務 を 行 ないます なお 信 託 事 務 の 一 部 につき 資 産 管 理 サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 に 委 託 する ことができます また 外 国 における 資 産 の 保 管 は その 業 務 を 行 なうに 充 分 な 能 力 を 有 すると 認 められる 外 国 の 金 融 機 関 が 行 なう 場 合 があります 1 委 託 会 社 の 指 図 に 基 づく 信 託 財 産 の 管 理 処 分 2 信 託 財 産 の 計 算 など 損 益 投 資 投 資 対 象 内 外 の 公 社 債 わが 国 の 株 式 など (ファミリーファンド 方 式 で 運 用 を 行 ないます ) ( 注 ) 収 益 分 配 金 は 自 動 的 に 再 投 資 されます 1: 受 益 権 の 募 集 の 取 扱 い 一 部 解 約 請 求 に 関 する 事 務 収 益 分 配 金 償 還 金 一 部 解 約 金 の 支 払 いに 関 する 事 務 の 内 容 等 が 規 定 されています 2: 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 に 基 づいて あらかじめ 監 督 官 庁 に 届 け 出 られ た 信 託 約 款 の 内 容 に 基 づき 締 結 されます 証 券 投 資 信 託 の 運 営 に 関 する 事 項 ( 運 用 方 針 委 託 会 社 および 受 託 会 社 の 業 務 受 益 者 の 権 利 信 託 報 酬 信 託 期 間 等 )が 規 定 されて います 3: 販 売 会 社 は 各 取 得 申 込 受 付 日 における 取 得 申 込 金 額 の 総 額 に 相 当 する 金 額 を 追 加 信 7

託 が 行 なわれる 日 に 委 託 会 社 の 指 定 する 口 座 を 経 由 して 受 託 会 社 の 指 定 するファン ド 口 座 に 払 込 みます 委 託 会 社 および 受 託 会 社 は それぞれの 業 務 に 対 する 報 酬 を 信 託 財 産 から 収 受 します ま た 販 売 会 社 には 委 託 会 社 から 業 務 に 対 する 代 行 手 数 料 が 支 払 われます < 委 託 会 社 の 概 況 ( 平 成 28 年 2 月 末 日 現 在 )> 資 本 金 の 額 151 億 7,427 万 2,500 円 沿 革 昭 和 34 年 12 月 12 日 設 立 登 記 昭 和 35 年 2 月 17 日 証 券 投 資 信 託 法 に 基 づく 証 券 投 資 信 託 の 委 託 会 社 の 免 許 取 得 昭 和 35 年 4 月 1 日 営 業 開 始 昭 和 60 年 11 月 8 日 投 資 助 言 情 報 提 供 業 務 に 関 する 兼 業 承 認 を 受 ける 平 成 7 年 5 月 31 日 有 価 証 券 に 係 る 投 資 顧 問 業 の 規 制 等 に 関 する 法 律 に 基 づき 投 資 顧 問 業 の 登 録 を 受 ける 平 成 7 年 9 月 14 日 有 価 証 券 に 係 る 投 資 顧 問 業 の 規 制 等 に 関 する 法 律 に 基 づく 投 資 一 任 契 約 にかかる 業 務 の 認 可 を 受 ける 平 成 19 年 9 月 30 日 金 融 商 品 取 引 法 の 施 行 に 伴 い 同 法 第 29 条 の 登 録 を 受 けたものと みなされる ( 金 融 商 品 取 引 業 者 登 録 番 号 : 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 352 号 ) 大 株 主 の 状 況 名 称 住 所 所 有 比 率 株 式 数 株 式 会 社 大 和 証 券 グループ 本 社 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 一 丁 目 9 番 1 号 株 2,608,525 % 100.00 2 投 資 方 針 (1) 投 資 方 針 1 主 要 投 資 対 象 財 形 公 社 債 マザーファンド 受 益 証 券 および 財 形 株 式 マザーファンド 受 益 証 券 ならびに 内 外 の 公 社 債 およびわが 国 の 株 式 を 主 要 投 資 対 象 とします 2 投 資 態 度 主 として 財 形 公 社 債 マザーファンド 受 益 証 券 および 内 外 の 公 社 債 への 投 資 により 安 定 し た 収 益 の 確 保 をはかり 主 として 財 形 株 式 マザーファンド 受 益 証 券 およびわが 国 の 株 式 へ の 投 資 により 信 託 財 産 の 成 長 をめざします 財 形 株 式 マザーファンド 受 益 証 券 および 株 式 への 投 資 にあたっては 株 式 の 実 質 投 資 割 合 の 限 度 を 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 30%としたうえ 常 時 相 当 程 度 の 組 入 比 率 を 維 持 する ことを 基 本 とします (2) 投 資 対 象 1 委 託 会 社 は 信 託 金 を 大 和 証 券 投 資 信 託 委 託 株 式 会 社 を 委 託 者 とし みずほ 信 託 銀 行 株 式 会 社 を 受 託 者 として 締 結 された 財 形 公 社 債 マザーファンドの 受 益 証 券 および 財 形 株 式 マザーファンドの 受 益 証 券 ならびに 次 の 有 価 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 に より 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 除 きます )で 市 場 性 のあるものに 投 資 することを 指 図 します 1. 株 券 または 新 株 引 受 権 証 書 2. 国 債 証 券 3. 地 方 債 証 券 4. 特 別 の 法 律 により 法 人 の 発 行 する 債 券 8

5. 社 債 券 ( 新 株 引 受 権 証 券 と 社 債 券 とが 一 体 となった 新 株 引 受 権 付 社 債 券 ( 以 下 分 離 型 新 株 引 受 権 付 社 債 券 といいます )の 新 株 引 受 権 証 券 を 除 きます ) 6.コマーシャル ペーパー 7. 外 国 または 外 国 の 者 の 発 行 する 証 券 または 証 書 で 前 1.から 前 6.までの 証 券 または 証 書 の 性 質 を 有 するもの 8. 新 株 引 受 権 証 券 ( 分 離 型 新 株 引 受 権 付 社 債 券 の 新 株 引 受 権 証 券 を 含 みます 以 下 同 じ ) および 新 株 予 約 権 証 券 ( 外 国 または 外 国 の 者 の 発 行 する 証 券 または 証 書 で かかる 性 質 を 有 するものを 含 みます 以 下 同 じ ) 9. 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 18 号 で 定 めるものをいい ます ) 10. 外 国 法 人 が 発 行 する 譲 渡 性 預 金 証 書 11. 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 限 ります ) 12. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 表 示 されるべきもの 13. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 12.の 有 価 証 券 の 性 質 を 有 するもの なお 前 1.の 証 券 または 証 書 および 前 7.の 証 券 または 証 書 のうち 前 1.の 証 券 または 証 書 の 性 質 を 有 するものを 以 下 株 式 といい 前 2.から 前 5.までの 証 券 および 前 7.の 証 券 のうち 前 2.から 前 5.までの 証 券 の 性 質 を 有 するものを 以 下 公 社 債 といいます 2 委 託 会 社 は 信 託 金 を 前 1に 掲 げる 有 価 証 券 のほか 次 に 掲 げる 金 融 商 品 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 含 みま す )により 運 用 することを 指 図 することができます 1. 預 金 2. 指 定 金 銭 信 託 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 に 規 定 する 受 益 証 券 発 行 信 託 を 除 きます ) 3.コール ローン 4. 手 形 割 引 市 場 において 売 買 される 手 形 5. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 第 1 号 で 定 めるもの 6. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 5.の 権 利 の 性 質 を 有 するもの 9

(3) 運 用 体 制 1 運 用 体 制 ファンドの 運 用 体 制 は 以 下 のとおりとなっています ファンド 運 営 上 の 諸 方 針 の 決 定 運 用 ( 運 用 方 針 の 決 定 実 行 ) リスク 管 理 運 用 評 価 コンプライアンス ファンド 個 別 会 議 基 本 計 画 書 商 品 本 部 調 査 部 投 資 調 査 課 マクロ 市 場 動 向 分 析 調 査 部 企 業 調 査 課 銘 柄 セクター 分 析 クレジット リサーチチーム 信 用 リスクの 分 析 クウォンツ リサーチチーム 運 用 方 針 の 決 定 運 用 本 部 投 資 環 境 検 討 会 等 運 用 会 議 運 用 実 行 運 用 本 部 運 用 部 長 運 用 計 画 書 の 承 認 ファンド マネージャー 運 用 計 画 書 取 締 役 会 リスクマネジメント 会 議 運 用 審 査 会 議 ファンド 評 価 会 議 執 行 役 員 会 議 運 用 本 部 定 量 分 析 運 用 モデル 海 外 現 地 法 人 議 長 CIO 運 用 部 ポートフォリオ リスクマネジメ ント 部 法 務 コンプライ アンス 部 大 和 総 研 等 ファンドマネージャー 運 用 本 部 2 運 用 方 針 の 決 定 にかかる 過 程 運 用 方 針 は 次 の 過 程 を 経 て 決 定 しております イ. 基 本 計 画 書 の 策 定 ファンド 運 営 上 の 諸 方 針 を 記 載 した 基 本 計 画 書 を 経 営 会 議 の 分 科 会 であるファンド 個 別 会 議 において 審 議 決 定 します ロ. 投 資 環 境 の 検 討 運 用 最 高 責 任 者 である CIO(Chief Investment Officer)が 議 長 となり 原 則 として 月 1 回 投 資 環 境 検 討 会 を 開 催 し 投 資 環 境 について 検 討 します ハ. 基 本 的 な 運 用 方 針 の 決 定 CIO が 議 長 となり 原 則 として 月 1 回 運 用 会 議 を 開 催 し 基 本 的 な 運 用 方 針 を 決 定 し ます ニ. 運 用 計 画 書 の 作 成 承 認 ファンドマネージャーは 基 本 計 画 書 に 定 められた 各 ファンドの 諸 方 針 と 運 用 会 議 で 決 定 された 基 本 的 な 運 用 方 針 にしたがって 運 用 計 画 書 を 作 成 します 運 用 部 長 は ファ ンドマネージャーから 提 示 を 受 けた 運 用 計 画 書 について 基 本 計 画 書 および 運 用 会 議 の 決 定 事 項 との 整 合 性 等 を 確 認 し 承 認 します 3 職 務 権 限 ファンド 運 用 の 意 思 決 定 機 能 を 担 う 運 用 本 部 において 各 職 位 の 主 たる 職 務 権 限 は 社 内 規 則 によって 次 のように 定 められています イ.CIO(Chief Investment Officer)(1 名 ) 運 用 最 高 責 任 者 として 次 の 職 務 を 遂 行 します ファンド 運 用 に 関 する 組 織 運 営 10

ファンドマネージャーの 任 命 変 更 運 用 会 議 の 議 長 として 基 本 的 な 運 用 方 針 の 決 定 各 ファンドの 分 配 政 策 の 決 定 代 表 取 締 役 に 対 する 随 時 の 的 確 な 状 況 報 告 その 他 ファンドの 運 用 に 関 する 重 要 事 項 の 決 定 ロ.Deputy-CIO(1~5 名 程 度 ) CIO を 補 佐 し その 指 揮 を 受 け 職 務 を 遂 行 します ハ. インベストメント オフィサー(1~5 名 程 度 ) CIO および Deputy-CIO を 補 佐 し その 指 揮 を 受 け 職 務 を 遂 行 します ニ. 運 用 部 長 ( 各 運 用 部 に 1 名 ) ファンドマネージャーが 策 定 する 運 用 計 画 を 承 認 します ホ.ファンドマネージャー ファンドの 運 用 計 画 を 策 定 して これに 沿 ってポートフォリオを 構 築 します 4 ファンド 評 価 会 議 運 用 審 査 会 議 リスクマネジメント 会 議 および 執 行 役 員 会 議 次 のとおり 各 会 議 体 において 必 要 な 報 告 審 議 等 を 行 なっています これら 会 議 体 の 事 務 局 となる 内 部 管 理 関 連 部 門 の 人 員 は 25~35 名 程 度 です イ. ファンド 評 価 会 議 運 用 実 績 運 用 リスクの 状 況 について 分 析 検 討 を 行 ない 運 用 部 にフィードバッ クします ロ. 運 用 審 査 会 議 経 営 会 議 の 分 科 会 として ファンドの 運 用 実 績 の 状 況 についての 報 告 を 行 ない 必 要 事 項 を 審 議 決 定 します ハ. リスクマネジメント 会 議 経 営 会 議 の 分 科 会 として ファンドの 運 用 リスクの 状 況 運 用 リスク 管 理 等 の 状 況 に ついての 報 告 を 行 ない 必 要 事 項 を 審 議 決 定 します ニ. 執 行 役 員 会 議 経 営 会 議 の 分 科 会 として 法 令 等 の 遵 守 状 況 についての 報 告 を 行 ない 必 要 事 項 を 審 議 決 定 します 5 受 託 会 社 に 対 する 管 理 体 制 受 託 会 社 に 対 しては 日 々の 純 資 産 照 合 月 次 の 勘 定 残 高 照 合 などを 行 なっています また 受 託 会 社 より 内 部 統 制 の 整 備 および 運 用 状 況 の 報 告 書 を 受 け 取 っています 上 記 の 運 用 体 制 は 平 成 28 年 2 月 末 日 現 在 のものであり 変 更 となる 場 合 があります (4) 分 配 方 針 1 分 配 対 象 額 は 利 息 等 収 益 と 売 買 益 ( 評 価 益 を 含 みます ) 等 の 全 額 とします 2 分 配 対 象 額 から 原 則 として 利 息 等 収 益 を 中 心 に 安 定 的 に 分 配 します 3 留 保 益 は 前 (1)に 基 づいて 運 用 します (5) 投 資 制 限 1 株 式 等 ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 株 式 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 の 時 価 総 額 と 財 形 株 式 マザーファンドの 信 託 財 産 に 属 する 株 式 の 時 価 総 額 のうち 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 100 分 の 30 を 超 えることとな る 投 資 の 指 図 をしません ロ. 前 イ.において 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 とは 信 託 財 産 に 属 する 財 形 株 式 マザ ーファンドの 受 益 証 券 の 時 価 総 額 に 財 形 株 式 マザーファンドの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 占 める 株 式 の 時 価 総 額 の 割 合 を 乗 じて 得 た 額 をいいます 11

2 新 株 引 受 権 証 券 等 ( 信 託 約 款 ) 委 託 会 社 は 取 得 時 において 信 託 財 産 に 属 する 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 の 時 価 総 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 100 分 の 20 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしませ ん 3 投 資 する 株 式 等 の 範 囲 ( 信 託 約 款 ) 委 託 会 社 が 投 資 することを 指 図 する 株 式 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 は 金 融 商 品 取 引 所 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 16 項 に 規 定 する 金 融 商 品 取 引 所 および 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 第 3 号 ロに 規 定 する 外 国 金 融 商 品 市 場 のうち 有 価 証 券 の 売 買 または 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 もしくは 同 項 第 5 号 の 取 引 を 行 なう 市 場 および 当 該 市 場 を 開 設 するものをいいます 以 下 同 じ )に 上 場 ( 上 場 予 定 を 含 みます )されている 株 式 の 発 行 会 社 の 発 行 するもの 金 融 商 品 取 引 所 に 準 ずる 市 場 において 取 引 ( 登 録 予 定 を 含 み ます )されている 株 式 の 発 行 会 社 の 発 行 するものとします ただし 株 主 割 当 または 社 債 権 者 割 当 により 取 得 する 株 式 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 については この 限 りではありません 4 同 一 銘 柄 の 株 式 等 ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 同 一 銘 柄 の 株 式 の 時 価 総 額 と 財 形 株 式 マザーファンド の 信 託 財 産 に 属 する 当 該 株 式 の 時 価 総 額 のうち 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 100 分 の 5 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ロ. 前 イ.において 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 とは 信 託 財 産 に 属 する 財 形 株 式 マザ ーファンドの 受 益 証 券 の 時 価 総 額 に 財 形 株 式 マザーファンドの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 占 める 当 該 株 式 の 時 価 総 額 の 割 合 を 乗 じて 得 た 額 をいいます ハ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 同 一 銘 柄 の 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 予 約 権 証 券 の 時 価 総 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 100 分 の 5 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしませ ん 5 信 用 取 引 ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 信 用 取 引 により 株 券 を 売 付 ける ことの 指 図 をすることができます なお 当 該 売 付 けの 決 済 については 株 券 の 引 渡 し または 買 戻 しにより 行 なうことの 指 図 をすることができるものとします ロ. 前 イ.の 信 用 取 引 の 指 図 は 次 の 1.から 6.までに 掲 げる 有 価 証 券 の 発 行 会 社 の 発 行 す る 株 券 について 行 なうことができるものとし かつ 次 の 1.から 6.までに 掲 げる 株 券 数 の 合 計 数 を 超 えないものとします 1. 信 託 財 産 に 属 する 株 券 および 新 株 引 受 権 証 書 の 権 利 行 使 により 取 得 する 株 券 2. 株 式 分 割 により 取 得 する 株 券 3. 有 償 増 資 により 取 得 する 株 券 4. 売 出 しにより 取 得 する 株 券 5. 信 託 財 産 に 属 する 転 換 社 債 の 転 換 請 求 および 新 株 予 約 権 ( 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にし ているもの( 以 下 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 および 第 8 号 の 定 めがある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 め 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます )の 新 株 予 約 権 に 限 ります )の 行 使 により 取 得 可 能 な 株 券 6. 信 託 財 産 に 属 する 新 株 引 受 権 証 券 および 新 株 引 受 権 付 社 債 券 の 新 株 引 受 権 の 行 使 または 信 託 財 産 に 属 する 新 株 予 約 権 証 券 および 新 株 予 約 権 付 社 債 券 の 新 株 予 約 権 ( 前 5.に 定 めるものを 除 きます )の 行 使 により 取 得 可 能 な 株 券 6 先 物 取 引 等 ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため および 信 託 財 産 が 運 用 対 象 とす る 有 価 証 券 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため わが 国 の 金 融 商 品 取 引 所 における 有 価 証 券 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 イに 掲 げるものをいいます ) 有 価 証 12

券 指 数 等 先 物 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ロに 掲 げるものをいいます ) および 有 価 証 券 オプション 取 引 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 8 項 第 3 号 ハに 掲 げるものを いいます )ならびに 外 国 の 取 引 所 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 次 の 範 囲 で 行 な うことの 指 図 をすることができます なお 選 択 権 取 引 は オプション 取 引 に 含 めて 取 扱 うものとします( 以 下 同 じ ) 1. 先 物 取 引 の 売 建 ておよびコール オプションの 売 付 けの 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が ヘッジの 対 象 とする 有 価 証 券 の 時 価 総 額 の 範 囲 内 とします 2. 先 物 取 引 の 買 建 ておよびプット オプションの 売 付 けの 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が 有 価 証 券 の 組 入 可 能 額 ( 組 入 有 価 証 券 を 差 引 いた 額 )に 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 組 入 公 社 債 および 組 入 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ならびに 組 入 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 の 利 払 金 および 償 還 金 を 加 えた 額 を 限 度 とし かつ 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 組 入 有 価 証 券 にかかる 利 払 金 および 償 還 金 等 ならびに 前 (2)2の 1.から 4.までに 掲 げる 金 融 商 品 で 運 用 している 額 ( 以 下 金 融 商 品 運 用 額 等 といいます )の 範 囲 内 とします 3. コール オプションおよびプット オプションの 買 付 けの 指 図 は 全 オプション 取 引 にかかる 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とします ロ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため および 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため わが 国 の 取 引 所 における 通 貨 にかかる 先 物 取 引 ならび に 外 国 の 取 引 所 における 通 貨 にかかる 先 物 取 引 およびオプション 取 引 を 次 の 範 囲 で 行 な うことの 指 図 をすることができます 1. 先 物 取 引 の 売 建 ておよびコール オプションの 売 付 けの 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が 為 替 の 売 予 約 と 合 わせて ヘッジの 対 象 とする 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 の 範 囲 内 としま す 2. 先 物 取 引 の 買 建 ておよびプット オプションの 売 付 けの 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が 為 替 の 買 予 約 と 合 わせて 外 貨 建 有 価 証 券 の 買 付 代 金 等 実 需 の 範 囲 内 とします 3. コール オプションおよびプット オプションの 買 付 けの 指 図 は 支 払 いプレミア ム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 保 有 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とし かつ 全 オプション 取 引 にかかる 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とします ハ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため および 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するため わが 国 の 取 引 所 における 金 利 にかかる 先 物 取 引 および オプション 取 引 ならびに 外 国 の 取 引 所 におけるこれらの 取 引 と 類 似 の 取 引 を 次 の 範 囲 で 行 なうことの 指 図 をすることができます 1. 先 物 取 引 の 売 建 ておよびコール オプションの 売 付 けの 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が ヘッジの 対 象 とする 金 利 商 品 ( 以 下 ヘッジ 対 象 金 利 商 品 といいます )の 時 価 総 額 の 範 囲 内 とします 2. 先 物 取 引 の 買 建 ておよびプット オプションの 売 付 けの 指 図 は 建 玉 の 合 計 額 が 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 組 入 有 価 証 券 にかかる 利 払 金 および 償 還 金 等 ならびに 金 融 商 品 運 用 額 等 の 範 囲 内 とします ただし 保 有 金 利 商 品 が 外 貨 建 てで 信 託 財 産 の 外 貨 建 資 産 組 入 可 能 額 ( 約 款 上 の 組 入 可 能 額 から 保 有 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 を 差 引 い た 額 以 下 同 じ )に 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 外 貨 建 組 入 公 社 債 および 組 入 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ならびに 外 貨 建 組 入 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 の 利 払 金 および 償 還 金 を 加 えた 額 が 当 該 金 融 商 品 運 用 額 等 の 額 より 少 ない 場 合 には 外 貨 建 資 産 組 入 可 能 額 に 信 託 財 産 が 限 月 までに 受 取 る 外 貨 建 組 入 有 価 証 券 にかかる 利 払 金 および 償 還 金 等 を 加 え た 額 を 限 度 とします 3. コール オプションおよびプット オプションの 買 付 けの 指 図 は 支 払 いプレミア ム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 のヘッジ 対 象 金 利 商 品 の 時 価 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とし かつ 全 オプション 取 引 にかかる 支 払 いプレミアム 額 の 合 計 額 が 取 引 時 点 の 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 5%を 上 回 らない 範 囲 内 とします 13

7 スワップ 取 引 ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため ならびに 価 格 変 動 リスクおよび 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 異 なった 通 貨 異 なった 受 取 金 利 または 異 なった 受 取 金 利 とその 元 本 を 一 定 の 条 件 のもとに 交 換 する 取 引 ( 以 下 スワップ 取 引 といいます )を 行 なうことの 指 図 をすることができます ロ.スワップ 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 取 引 の 契 約 期 限 が 原 則 として 信 託 期 間 を 超 えないものとします ただし 当 該 取 引 が 当 該 信 託 期 間 内 で 全 部 解 約 が 可 能 なものにつ いてはこの 限 りではありません ハ.スワップ 取 引 の 指 図 にあたっては 当 該 信 託 財 産 にかかるスワップ 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 と 財 形 公 社 債 マザーファンドおよび 財 形 株 式 マザーファンド( 以 下 本 ハ.において マザーファンド といいます )の 信 託 財 産 にかかるスワップ 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 の うち 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 ( 以 下 本 ハ.において スワップ 取 引 の 想 定 元 本 の 合 計 額 といいます )が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えないものとします なお 信 託 財 産 の 一 部 解 約 等 の 事 由 により 上 記 純 資 産 総 額 が 減 少 して スワップ 取 引 の 想 定 元 本 の 合 計 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は すみやかにその 超 える 額 に 相 当 するスワップ 取 引 の 一 部 の 解 約 を 指 図 するものとし ます ニ. 前 ハ.においてマザーファンドの 信 託 財 産 にかかるスワップ 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 の うち 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 とは マザーファンドの 信 託 財 産 にかかるスワップ 取 引 の 想 定 元 本 の 総 額 にマザーファンドの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 占 める 信 託 財 産 に 属 するマザーファンドの 受 益 証 券 の 時 価 総 額 の 割 合 を 乗 じて 得 た 額 をいいます ホ.スワップ 取 引 の 評 価 は 市 場 実 勢 金 利 等 をもとに 算 出 した 価 額 で 行 なうものとします ヘ. 委 託 会 社 は スワップ 取 引 を 行 なうにあたり 担 保 の 提 供 あるいは 受 入 れが 必 要 と 認 め たときは 担 保 の 提 供 あるいは 受 入 れの 指 図 を 行 なうものとします 8 デリバティブ 取 引 等 ( 信 託 約 款 ) 委 託 会 社 は デリバティブ 取 引 等 について 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 に 定 める 合 理 的 な 方 法 により 算 出 した 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 を しません 9 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 等 ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 および 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 の 時 価 総 額 と 財 形 公 社 債 マザーファンドの 信 託 財 産 に 属 する 当 該 転 換 社 債 および 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 の 時 価 総 額 のうち 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 100 分 の 10 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ロ. 前 イ.において 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 とは 信 託 財 産 に 属 する 財 形 公 社 債 マ ザーファンドの 受 益 証 券 の 時 価 総 額 に 財 形 公 社 債 マザーファンドの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 占 める 当 該 転 換 社 債 および 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 の 時 価 総 額 の 割 合 を 乗 じ て 得 た 額 をいいます 10 有 価 証 券 の 貸 付 け( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため 信 託 財 産 に 属 する 株 式 および 公 社 債 を 次 の 範 囲 内 で 貸 付 けることの 指 図 をすることができます 1. 株 式 の 貸 付 けは 貸 付 時 点 において 貸 付 株 式 の 時 価 合 計 額 が 信 託 財 産 で 保 有 す る 株 式 の 時 価 合 計 額 の 50%を 超 えないものとします 2. 公 社 債 の 貸 付 けは 貸 付 時 点 において 貸 付 公 社 債 の 額 面 金 額 の 合 計 額 が 信 託 財 産 で 保 有 する 公 社 債 の 額 面 金 額 の 合 計 額 を 超 えないものとします ロ. 前 イ.に 定 める 限 度 額 を 超 えることとなった 場 合 には 委 託 会 社 は すみやかにその 超 える 額 に 相 当 する 契 約 の 一 部 の 解 約 を 指 図 するものとします ハ. 委 託 会 社 は 有 価 証 券 の 貸 付 けにあたって 必 要 と 認 めたときは 担 保 の 受 入 れの 指 図 を 行 なうものとします 14

11 外 貨 建 資 産 ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 と 財 形 公 社 債 マザーファンド の 信 託 財 産 に 属 する 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 のうち 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 との 合 計 額 が 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 100 分 の 30 を 超 えることとなる 投 資 の 指 図 をしません ただし 有 価 証 券 の 値 上 り 等 により 100 分 の 30 を 超 えることとなった 場 合 には すみや かにこれを 調 整 します ロ. 前 イ.において 信 託 財 産 に 属 するとみなした 額 とは 信 託 財 産 に 属 する 財 形 公 社 債 マ ザーファンドの 受 益 証 券 の 時 価 総 額 に 財 形 公 社 債 マザーファンドの 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 占 める 外 貨 建 資 産 の 時 価 総 額 の 割 合 を 乗 じて 得 た 額 をいいます 12 特 別 の 場 合 の 外 貨 建 有 価 証 券 への 投 資 制 限 ( 信 託 約 款 ) 外 貨 建 有 価 証 券 への 投 資 については わが 国 の 国 際 収 支 上 の 理 由 等 により 特 に 必 要 と 認 められる 場 合 には 制 約 されることがあります 13 外 国 為 替 予 約 の 指 図 ( 信 託 約 款 ) 委 託 会 社 は 信 託 財 産 に 属 する 外 貨 建 資 産 について 当 該 外 貨 建 資 産 の 為 替 ヘッジのた め 外 国 為 替 の 売 買 の 予 約 を 指 図 することができます 14 資 金 の 借 入 れ( 信 託 約 款 ) イ. 委 託 会 社 は 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 ならびに 運 用 の 安 定 性 に 資 するため 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 て( 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 てのために 借 入 れた 資 金 の 返 済 を 含 みます )を 目 的 として または 再 投 資 にかかる 収 益 分 配 金 の 支 払 資 金 の 手 当 てを 目 的 として 資 金 借 入 れ(コール 市 場 を 通 じる 場 合 を 含 みます )の 指 図 をすることがで きます なお 当 該 借 入 金 をもって 有 価 証 券 等 の 運 用 は 行 なわないものとします ロ. 一 部 解 約 に 伴 う 支 払 資 金 の 手 当 てにかかる 借 入 期 間 は 受 益 者 への 解 約 代 金 支 払 開 始 日 から 信 託 財 産 で 保 有 する 有 価 証 券 等 の 売 却 代 金 の 受 渡 日 までの 間 または 解 約 代 金 入 金 日 までの 間 もしくは 償 還 金 の 入 金 日 までの 期 間 が 5 営 業 日 以 内 である 場 合 の 当 該 期 間 と し 資 金 借 入 額 は 当 該 有 価 証 券 等 の 売 却 代 金 解 約 代 金 および 償 還 金 の 合 計 額 を 限 度 と します ただし 資 金 借 入 額 は 借 入 指 図 を 行 なう 日 における 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10%を 超 えないこととします ハ. 収 益 分 配 金 の 再 投 資 にかかる 借 入 期 間 は 信 託 財 産 から 収 益 分 配 金 が 支 弁 される 日 から その 翌 営 業 日 までとし 資 金 借 入 額 は 収 益 分 配 金 の 再 投 資 額 を 限 度 とします ニ. 借 入 金 の 利 息 は 信 託 財 産 中 より 支 弁 します < 参 考 >マザーファンドの 概 要 1. 財 形 公 社 債 マザーファンド (1) 投 資 方 針 1 主 要 投 資 対 象 内 外 の 公 社 債 を 主 要 投 資 対 象 とします 2 投 資 態 度 主 として 内 外 の 公 社 債 への 投 資 により 安 定 した 収 益 の 確 保 をはかります (2) 投 資 対 象 1 委 託 会 社 は 信 託 金 を 主 として 次 の 有 価 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 に より 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 除 きます )に 投 資 することを 指 図 しま す 1. 国 債 証 券 2. 地 方 債 証 券 3. 特 別 の 法 律 により 法 人 の 発 行 する 債 券 4. 社 債 券 ( 新 株 引 受 権 証 券 と 社 債 券 とが 一 体 となった 新 株 引 受 権 付 社 債 券 を 除 きます 新 株 予 約 権 付 社 債 については 新 株 予 約 権 付 社 債 のうち 会 社 法 第 236 条 第 1 項 第 3 号 の 財 産 が 当 該 新 株 予 約 権 付 社 債 についての 社 債 であって 当 該 社 債 と 当 該 新 株 予 約 権 がそれ 15

ぞれ 単 独 で 存 在 し 得 ないことをあらかじめ 明 確 にしているもの( 以 下 会 社 法 施 行 前 の 旧 商 法 第 341 条 ノ 3 第 1 項 第 7 号 および 第 8 号 の 定 めがある 新 株 予 約 権 付 社 債 を 含 め 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 といいます )に 限 ります ) 5.コマーシャル ペーパー 6. 外 国 または 外 国 の 者 の 発 行 する 証 券 で 前 1.から 前 5.までの 証 券 の 性 質 を 有 するもの 7. 外 国 貸 付 債 権 信 託 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 18 号 で 定 めるものをいい ます ) 8. 外 国 法 人 が 発 行 する 譲 渡 性 預 金 証 書 9. 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 限 ります ) 10. 抵 当 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 16 号 で 定 めるものをいいます ) 11. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 表 示 されるべきもの 12. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 11.の 有 価 証 券 の 性 質 を 有 するもの なお 前 1.から 前 4.までの 証 券 および 前 6.の 証 券 のうち 前 1.から 前 4.までの 証 券 の 性 質 を 有 するものを 以 下 公 社 債 といいます 2 委 託 会 社 は 信 託 金 を 前 1に 掲 げる 有 価 証 券 のほか 次 に 掲 げる 金 融 商 品 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 含 みま す )により 運 用 することを 指 図 することができます 1. 預 金 2. 指 定 金 銭 信 託 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 に 規 定 する 受 益 証 券 発 行 信 託 を 除 きます ) 3. コール ローン 4. 手 形 割 引 市 場 において 売 買 される 手 形 5. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 第 1 号 で 定 めるもの 6. 外 国 の 者 に 対 する 権 利 で 前 5.の 権 利 の 性 質 を 有 するもの (3) 主 な 投 資 制 限 同 一 銘 柄 の 転 換 社 債 および 転 換 社 債 型 新 株 予 約 権 付 社 債 への 投 資 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 10% 以 下 とします 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 の 50% 以 下 とします 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスクおよび 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため 有 価 証 券 先 物 取 引 等 を 行 なうことができます 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため ならびに 価 格 変 動 リスクおよび 為 替 変 動 リスクを 回 避 するため スワップ 取 引 を 行 なうことができます 2. 財 形 株 式 マザーファンド (1) 投 資 方 針 1 主 要 投 資 対 象 東 京 証 券 取 引 所 第 一 部 上 場 株 式 を 主 要 投 資 対 象 とします 2 投 資 態 度 東 証 株 価 指 数 (TOPIX)の 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 をめざします (2) 投 資 対 象 1 委 託 会 社 は 信 託 金 を 次 の 有 価 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 除 きます )で 市 場 性 のあるものに 投 資 すること を 指 図 します 1. 株 券 または 新 株 引 受 権 証 書 2.コマーシャル ペーパーおよび 短 期 社 債 等 3. 指 定 金 銭 信 託 の 受 益 証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 に 限 ります ) 4. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 で 定 める 受 益 証 券 発 16

行 信 託 の 受 益 証 券 に 表 示 されるべきもの なお 前 1.の 証 券 または 証 書 を 以 下 株 式 といいます 2 委 託 会 社 は 信 託 金 を 前 1に 掲 げる 有 価 証 券 のほか 次 に 掲 げる 金 融 商 品 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 の 規 定 により 有 価 証 券 とみなされる 同 項 各 号 に 掲 げる 権 利 を 含 みま す )により 運 用 することを 指 図 することができます 1. 預 金 2. 指 定 金 銭 信 託 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 1 項 第 14 号 に 規 定 する 受 益 証 券 発 行 信 託 を 除 きます ) 3.コール ローン 4. 手 形 割 引 市 場 において 売 買 される 手 形 5. 貸 付 債 権 信 託 受 益 権 であって 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 2 項 第 1 号 で 定 めるもの (3) 主 な 投 資 制 限 株 式 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 外 貨 建 資 産 への 投 資 は 行 ないません 信 託 財 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため および 有 価 証 券 等 の 価 格 変 動 リスクを 回 避 するた め 有 価 証 券 先 物 取 引 等 を 行 なうことができます 信 託 財 産 に 属 する 資 産 の 効 率 的 な 運 用 に 資 するため ならびに 価 格 変 動 リスクを 回 避 する ため スワップ 取 引 を 行 なうことができます 3 投 資 リスク (1) 価 額 変 動 リスク 当 ファンドは 株 式 公 社 債 など 値 動 きのある 証 券 に 投 資 しますので 基 準 価 額 は 変 動 し ます したがって 投 資 元 本 が 保 証 されているものではなく これを 割 込 むことがあります 委 託 会 社 の 指 図 に 基 づく 行 為 により 信 託 財 産 に 生 じた 利 益 および 損 失 は すべて 投 資 者 に 帰 属 します 投 資 信 託 は 預 貯 金 とは 異 なります 投 資 者 のみなさまにおかれましては 当 ファンドの 内 容 リスクを 十 分 ご 理 解 のうえお 申 込 み 下 さいますよう よろしくお 願 い 申 上 げます 基 準 価 額 の 主 な 変 動 要 因 については 次 のとおりです 1 株 価 の 変 動 ( 価 格 変 動 リスク 信 用 リスク) 株 価 は 政 治 経 済 情 勢 発 行 企 業 の 業 績 市 場 の 需 給 等 を 反 映 して 変 動 します 株 価 は 短 期 的 または 長 期 的 に 大 きく 下 落 することがあります( 発 行 企 業 が 経 営 不 安 倒 産 等 に 陥 った 場 合 には 投 資 資 金 が 回 収 できなくなることもあります ) 組 入 銘 柄 の 株 価 が 下 落 した 場 合 には 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となり 投 資 元 本 を 割 込 むことがあります 2 公 社 債 の 価 格 変 動 ( 価 格 変 動 リスク 信 用 リスク) 公 社 債 の 価 格 は 一 般 に 金 利 が 低 下 した 場 合 には 上 昇 し 金 利 が 上 昇 した 場 合 には 下 落 します( 値 動 きの 幅 は 残 存 期 間 発 行 体 公 社 債 の 種 類 等 により 異 なります ) また 公 社 債 の 価 格 は 発 行 体 の 信 用 状 況 によっても 変 動 します 特 に 発 行 体 が 財 政 難 経 営 不 安 等 により 利 息 および 償 還 金 をあらかじめ 決 定 された 条 件 で 支 払 うことができなくな った 場 合 ( 債 務 不 履 行 ) またはできなくなることが 予 想 される 場 合 には 大 きく 下 落 しま す( 利 息 および 償 還 金 が 支 払 われないこともあります ) 組 入 公 社 債 の 価 格 が 下 落 した 場 合 には 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となり 投 資 元 本 を 割 込 むことがあります 3 その 他 イ. 解 約 申 込 みがあった 場 合 には 解 約 資 金 を 手 当 てするため 組 入 証 券 を 売 却 しなければ ならないことがあります その 際 市 場 規 模 や 市 場 動 向 によっては 市 場 実 勢 を 押 下 げ 当 初 期 待 される 価 格 で 売 却 できないこともあります この 場 合 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります ロ.ファンド 資 産 をコール ローン 譲 渡 性 預 金 証 書 等 の 短 期 金 融 資 産 で 運 用 する 場 合 17

債 務 不 履 行 により 損 失 が 発 生 することがあります( 信 用 リスク) この 場 合 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります (2) 換 金 性 が 制 限 される 場 合 通 常 と 異 なる 状 況 において ご 換 金 に 制 限 を 設 けることがあります 金 融 商 品 取 引 所 における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 がある ときは ご 換 金 の 申 込 みの 受 付 けを 中 止 することがあります ご 換 金 の 申 込 みの 受 付 けが 中 止 された 場 合 には 受 益 者 は 当 該 受 付 中 止 以 前 に 行 なった 当 日 のご 換 金 の 申 込 みを 撤 回 でき ます ただし 受 益 者 がそのご 換 金 の 申 込 みを 撤 回 しない 場 合 には 当 該 受 付 中 止 を 解 除 し た 後 の 最 初 の 基 準 価 額 の 計 算 日 にご 換 金 の 申 込 みを 受 付 けたものとして 取 扱 います (3) その 他 の 留 意 点 当 ファンドのお 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の 6 の 規 定 (いわゆるクーリング オフ)の 適 用 はありません (4) リスク 管 理 体 制 運 用 リスク 管 理 体 制 ( )は 以 下 のとおりとなっています 取 締 役 会 運 用 リスク 管 理 等 に 関 するモニタ リング 監 視 結 果 のうち 重 要 な 事 項 の 報 告 運 用 リスク 管 理 等 に 関 する 基 本 方 針 の 決 定 変 更 報 告 を 受 けた 必 要 事 項 の 審 議 決 定 運 用 リスク 管 理 等 の 適 切 性 および 有 効 性 を 検 証 す るための 内 部 監 査 にかか る 重 要 事 項 の 報 告 リスクマネジメント 会 議 内 部 監 査 会 議 運 用 リスクの 状 況 および 運 用 リス ク 管 理 等 の 状 況 に 関 する 事 項 の 報 告 運 用 リスク 管 理 等 に 関 する 具 体 的 方 法 の 決 定 変 更 報 告 を 受 けた 必 要 事 項 の 審 議 決 定 リスクマネジメント 部 市 場 リスクおよび 信 用 リスクの 管 理 取 引 業 者 の 信 用 リスクの 管 理 投 資 制 限 の 管 理 取 引 価 格 または 評 価 価 格 の 妥 当 性 の 検 証 運 用 リスク 管 理 等 の 適 切 性 および 有 効 性 を 検 証 す るための 内 部 監 査 監 査 結 果 の 報 告 内 部 監 査 部 運 用 本 部 自 主 管 理 流 動 性 リスクに 対 する 管 理 体 制 当 社 では 運 用 リスクのうち 大 量 の 解 約 換 金 によって 必 要 となる 資 金 の 確 保 のために 合 理 的 な 条 件 での 取 引 が 困 難 となるリスク および 市 場 の 混 乱 取 引 所 における 休 業 取 引 の 停 止 等 により 市 場 において 取 引 ができないまたは 合 理 的 な 条 件 での 取 引 が 困 難 となるリ スクを 流 動 性 リスク とし 当 社 の 運 用 する 信 託 財 産 における 流 動 性 リスクの 防 止 および 流 動 性 リスク 発 生 時 における 円 滑 な 事 務 遂 行 を 目 的 とした 事 前 対 策 ならびに 流 動 性 リスク 発 生 時 における 対 応 策 (コンティンジェンシー プラン)を 定 めています 18

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4 手 数 料 等 及 び 税 金 (1) 申 込 手 数 料 1 取 得 申 込 時 の 申 込 手 数 料 については 販 売 会 社 が 別 に 定 めるものとします なお 申 込 手 数 料 を 徴 収 している 販 売 会 社 はありません 取 得 申 込 時 の 申 込 手 数 料 については 販 売 会 社 または 委 託 会 社 に 問 合 わせることにより 知 ることができます お 電 話 によるお 問 合 わせ 先 ( 委 託 会 社 ) 電 話 番 号 (コールセンター) 0120-106212 ( 営 業 日 の 9:00~17:00) 2 申 込 手 数 料 には 消 費 税 等 が 課 されます (2) 換 金 ( 解 約 ) 手 数 料 1 換 金 手 数 料 ありません 2 信 託 財 産 留 保 額 ありません (3) 信 託 報 酬 等 1 信 託 報 酬 の 総 額 は 計 算 期 間 を 通 じて 毎 日 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 に 年 率 1.5876%( 税 抜 1.47%)を 乗 じて 得 た 額 とします 信 託 報 酬 は 毎 計 算 期 間 の 最 初 の 6 か 月 終 了 日 (6 か 月 終 了 日 が 休 業 日 の 場 合 には 翌 営 業 日 とします )および 毎 計 算 期 末 または 信 託 終 了 の とき 信 託 財 産 中 から 支 弁 するものとします 2 信 託 報 酬 にかかる 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 を 信 託 報 酬 支 弁 のときに 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 3 信 託 報 酬 にかかる 委 託 会 社 販 売 会 社 受 託 会 社 への 配 分 は 次 のとおりです 委 託 会 社 販 売 会 社 受 託 会 社 年 率 0.3311% ( 税 抜 ) 年 率 1.0639% ( 税 抜 ) 年 率 0.075% ( 税 抜 ) 上 記 の 信 託 報 酬 の 配 分 には 別 途 消 費 税 率 を 乗 じた 額 がかかります 4 前 3の 販 売 会 社 への 配 分 は 販 売 会 社 の 行 なう 業 務 に 対 する 代 行 手 数 料 であり 委 託 会 社 が 一 旦 信 託 財 産 から 収 受 した 後 販 売 会 社 に 支 払 われます 信 託 報 酬 を 対 価 とする 役 務 の 内 容 は 配 分 先 に 応 じて それぞれ 以 下 のとおりです 委 託 会 社 :ファンドの 運 用 と 調 査 受 託 会 社 への 運 用 指 図 基 準 価 額 の 計 算 目 論 見 書 運 用 報 告 書 の 作 成 等 の 対 価 販 売 会 社 : 運 用 報 告 書 等 各 種 書 類 の 送 付 口 座 内 でのファンドの 管 理 購 入 後 の 情 報 提 供 等 の 対 価 受 託 会 社 : 運 用 財 産 の 管 理 委 託 会 社 からの 指 図 の 実 行 の 対 価 (4) その 他 の 手 数 料 等 1 信 託 財 産 において 資 金 借 入 れを 行 なった 場 合 当 該 借 入 金 の 利 息 は 信 託 財 産 中 より 支 弁 します 2 信 託 財 産 に 関 する 租 税 信 託 事 務 の 処 理 に 要 する 諸 費 用 および 受 託 会 社 の 立 替 えた 立 替 金 の 利 息 ならびに 信 託 財 産 にかかる 監 査 報 酬 および 当 該 監 査 報 酬 にかかる 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 は 受 益 者 の 負 担 とし 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 20

3 信 託 財 産 に 属 する 有 価 証 券 等 に 関 連 して 発 生 した 訴 訟 係 争 物 たる 権 利 その 他 の 権 利 に 基 づいて 益 金 が 生 じた 場 合 当 該 支 払 いに 際 して 特 別 に 必 要 となる 費 用 (データ 処 理 費 用 郵 送 料 等 )は 受 益 者 の 負 担 とし 当 該 益 金 から 支 弁 します 4 信 託 財 産 で 有 価 証 券 の 売 買 を 行 なう 際 に 発 生 する 売 買 委 託 手 数 料 当 該 売 買 委 託 手 数 料 にかかる 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 先 物 取 引 オプション 取 引 等 に 要 する 費 用 信 託 財 産 に 属 する 資 産 を 外 国 で 保 管 する 場 合 の 費 用 は 信 託 財 産 中 より 支 弁 します ( ) その 他 の 手 数 料 等 については 運 用 状 況 等 により 変 動 するため 事 前 に 料 率 上 限 額 等 を 示 すことができません 手 数 料 等 の 合 計 額 については 保 有 期 間 等 に 応 じて 異 なりますので 表 示 することができ ません <マザーファンドより 支 弁 する 手 数 料 等 > 各 マザーファンドの 投 資 対 象 等 に 応 じて 信 託 財 産 に 関 する 租 税 有 価 証 券 売 買 時 の 売 買 委 託 手 数 料 先 物 取 引 オプション 取 引 等 に 要 する 費 用 資 産 を 外 国 で 保 管 する 場 合 の 費 用 等 を 支 弁 します (5) 課 税 上 の 取 扱 い 課 税 上 は 株 式 投 資 信 託 として 取 扱 われます 個 人 の 投 資 者 が 支 払 いを 受 ける 収 益 分 配 金 ならびに 一 部 解 約 金 および 償 還 時 の 個 別 元 本 の 金 額 を 超 える 部 分 の 金 額 には 非 課 税 の 特 典 により 税 金 はかかりません ただし 積 立 てられ た 元 金 および 収 益 分 配 金 の 累 計 額 が 限 度 額 ( 年 金 財 形 住 宅 財 形 の 合 計 で 550 万 円 )を 超 え る 場 合 には 非 課 税 の 特 典 を 失 い 下 記 の 取 扱 いとなります 収 益 分 配 金 のうち 課 税 扱 いとなる 普 通 分 配 金 ならびに 一 部 解 約 時 および 償 還 時 の 個 別 元 本 の 金 額 を 超 える 部 分 の 金 額 については 配 当 所 得 として 課 税 され 20%( 所 得 税 15%および 地 方 税 5%)の 税 率 による 源 泉 徴 収 が 行 なわれ 申 告 不 要 制 度 が 適 用 されます なお 確 定 申 告 を 行 ない 申 告 分 離 課 税 または 総 合 課 税 ( 配 当 控 除 の 適 用 はありません )を 選 択 するこ ともできます ただし 平 成 49 年 12 月 31 日 まで 基 準 所 得 税 額 に 2.1%の 税 率 を 乗 じた 復 興 特 別 所 得 税 が 課 され 税 率 は 20.315%( 所 得 税 15% 復 興 特 別 所 得 税 0.315%および 地 方 税 5%)となります また 一 部 解 約 時 および 償 還 時 の 損 失 については 確 定 申 告 により 上 場 株 式 等 ( 特 定 公 社 債 公 募 公 社 債 投 資 信 託 を 含 みます )の 譲 渡 益 および 償 還 差 益 と 相 殺 することができ 申 告 分 離 課 税 を 選 択 した 上 場 株 式 等 の 配 当 所 得 および 利 子 所 得 との 損 益 通 算 も 可 能 となります なお 年 金 の 受 取 り 住 宅 の 取 得 等 以 外 の 目 的 で 一 部 解 約 の 実 行 を 請 求 する 場 合 には 非 課 税 の 特 典 を 失 い その 事 実 の 生 じた 日 前 5 年 以 内 に 支 払 われた 収 益 分 配 金 については そ の 事 実 が 生 じた 日 において その 収 益 分 配 金 の 支 払 いがあったものとみなして 20.315%( 所 得 税 15% 復 興 特 別 所 得 税 0.315%および 地 方 税 5%)の 追 徴 課 税 が 行 なわれますことをご 留 意 下 さい < 注 1> 個 別 元 本 について 1 投 資 者 ごとの 信 託 時 の 受 益 権 の 価 額 等 ( 申 込 手 数 料 および 当 該 申 込 手 数 料 にかかる 消 費 税 等 に 相 当 する 金 額 は 含 まれません )が 当 該 投 資 者 の 元 本 ( 個 別 元 本 )にあたります なお 個 別 元 本 方 式 は 平 成 12 年 4 月 1 日 算 出 の 基 準 価 額 より 適 用 されておりますので 個 別 元 本 方 式 への 移 行 時 に 既 に 受 益 権 を 保 有 していた 場 合 平 成 12 年 3 月 31 日 の 平 均 信 託 金 が 当 該 受 益 権 にかかる 個 別 元 本 となります 2 投 資 者 が 同 一 ファンドの 受 益 権 を 複 数 回 取 得 した 場 合 個 別 元 本 は 当 該 投 資 者 が 追 加 信 託 を 行 なうつど 当 該 投 資 者 の 受 益 権 口 数 で 加 重 平 均 することにより 算 出 されます ただし 個 別 元 本 は 複 数 支 店 で 同 一 ファンドをお 申 込 みの 場 合 などにより 把 握 方 法 が 異 なる 場 合 がありますので 販 売 会 社 にお 問 合 わせ 下 さい 3 投 資 者 が 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )を 受 取 った 場 合 収 益 分 配 金 発 生 時 にその 個 別 元 21

本 から 当 該 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )を 控 除 した 額 が その 後 の 当 該 投 資 者 の 個 別 元 本 となります < 注 2> 収 益 分 配 金 の 課 税 について 1 追 加 型 株 式 投 資 信 託 の 収 益 分 配 金 には 課 税 扱 いとなる 普 通 分 配 金 と 非 課 税 扱 いと なる 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 ) ( 投 資 者 ごとの 元 本 の 一 部 払 戻 しに 相 当 する 部 分 )の 区 分 があります 2 投 資 者 が 収 益 分 配 金 を 受 取 る 際 イ. 当 該 収 益 分 配 金 落 ち 後 の 基 準 価 額 が 当 該 投 資 者 の 個 別 元 本 と 同 額 の 場 合 または 当 該 投 資 者 の 個 別 元 本 を 上 回 っている 場 合 には 当 該 収 益 分 配 金 の 全 額 が 普 通 分 配 金 となり ロ. 当 該 収 益 分 配 金 落 ち 後 の 基 準 価 額 が 当 該 投 資 者 の 個 別 元 本 を 下 回 っている 場 合 には その 下 回 る 部 分 の 額 が 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 ) となり 当 該 収 益 分 配 金 から 当 該 元 本 払 戻 金 ( 特 別 分 配 金 )を 控 除 した 額 が 普 通 分 配 金 となります ( ) 上 記 は 平 成 28 年 2 月 末 現 在 のものですので 税 法 が 改 正 された 場 合 等 には 上 記 の 内 容 が 変 更 になることがあります ( ) 課 税 上 の 取 扱 いの 詳 細 につきましては 税 務 専 門 家 等 にご 確 認 されることをお 勧 めし ます 22

5 運 用 状 況 (1) 投 資 状 況 ( 平 成 28 年 2 月 29 日 現 在 ) 投 資 状 況 投 資 資 産 の 種 類 時 価 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 親 投 資 信 託 受 益 証 券 548,118,156 97.55 内 日 本 548,118,156 97.55 コール ローン その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 13,747,860 2.45 純 資 産 総 額 561,866,016 100.00 ( 注 1) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 です ( 注 2) 投 資 資 産 の 内 書 きの 時 価 および 投 資 比 率 は 当 該 資 産 の 地 域 別 の 内 訳 です (2) 投 資 資 産 ( 平 成 28 年 2 月 29 日 現 在 ) 1 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 イ. 主 要 銘 柄 の 明 細 銘 柄 名 地 域 種 類 1 財 形 公 社 債 マザーファンド 日 本 2 財 形 株 式 マザーファンド 日 本 親 投 資 信 託 受 益 証 券 親 投 資 信 託 受 益 証 券 株 数 口 数 または 額 面 金 額 290,906,806 140,034,246 ( 注 ) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 銘 柄 の 時 価 の 比 率 です 簿 価 単 価 簿 価 ( 円 ) 1.3294 386,760,598 1.2747 178,509,004 評 価 単 価 時 価 ( 円 ) 1.3356 388,535,130 1.1396 159,583,026 投 資 比 率 (%) 69.15 28.40 ロ. 投 資 有 価 証 券 の 種 類 別 投 資 比 率 投 資 有 価 証 券 の 種 類 投 資 比 率 親 投 資 信 託 受 益 証 券 97.55% 合 計 97.55% ( 注 ) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 有 価 証 券 の 時 価 の 比 率 です ハ. 投 資 株 式 の 業 種 別 投 資 比 率 該 当 事 項 はありません 2 投 資 不 動 産 物 件 該 当 事 項 はありません 3 その 他 投 資 資 産 の 主 要 なもの 該 当 事 項 はありません 23

(3) 運 用 実 績 1 純 資 産 の 推 移 第 13 計 算 期 間 末 ( 平 成 19 年 2 月 1 日 ) 第 14 計 算 期 間 末 ( 平 成 20 年 2 月 4 日 ) 第 15 計 算 期 間 末 ( 平 成 21 年 2 月 2 日 ) 第 16 計 算 期 間 末 ( 平 成 22 年 2 月 1 日 ) 第 17 計 算 期 間 末 ( 平 成 23 年 2 月 1 日 ) 第 18 計 算 期 間 末 ( 平 成 24 年 2 月 1 日 ) 第 19 計 算 期 間 末 ( 平 成 25 年 2 月 4 日 ) 第 20 計 算 期 間 末 ( 平 成 26 年 2 月 3 日 ) 第 21 計 算 期 間 末 ( 平 成 27 年 2 月 2 日 ) 純 資 産 総 額 ( 分 配 落 ) ( 円 ) 純 資 産 総 額 ( 分 配 付 ) ( 円 ) 1 口 当 たりの 純 資 産 額 ( 分 配 落 )( 円 ) 1 口 当 たりの 純 資 産 額 ( 分 配 付 )( 円 ) 493,550,319 493,788,355 1.0367 1.0372 470,397,240 470,639,612 0.9704 0.9709 425,830,025 425,830,025 0.8380 0.8380 478,042,282 478,042,282 0.8752 0.8752 501,578,632 501,578,632 0.8733 0.8733 481,912,061 481,912,061 0.8266 0.8266 500,411,406 500,411,406 0.8807 0.8807 523,085,376 523,085,376 0.9440 0.9440 559,747,869 559,747,869 0.9907 0.9907 平 成 27 年 2 月 末 日 573,908,091-1.0124-3 月 末 日 571,315,189-1.0160-4 月 末 日 573,009,652-1.0258-5 月 末 日 579,883,878-1.0388-6 月 末 日 582,162,198-1.0293-7 月 末 日 585,187,035-1.0337-8 月 末 日 570,893,489-1.0115-9 月 末 日 560,913,874-0.9899-10 月 末 日 578,137,361-1.0182-11 月 末 日 580,557,731-1.0215-12 月 末 日 585,905,955-1.0155 - 平 成 28 年 1 月 末 日 576,688,191-0.9976 - 第 22 計 算 期 間 末 ( 平 成 28 年 2 月 1 日 ) 580,807,429 580,807,429 1.0048 1.0048 2 月 末 日 561,866,016-0.9739-24

2 分 配 の 推 移 1 口 当 たり 分 配 金 ( 円 ) 第 13 計 算 期 間 0.0005 第 14 計 算 期 間 0.0005 第 15 計 算 期 間 0.0000 第 16 計 算 期 間 0.0000 第 17 計 算 期 間 0.0000 第 18 計 算 期 間 0.0000 第 19 計 算 期 間 0.0000 第 20 計 算 期 間 0.0000 第 21 計 算 期 間 0.0000 第 22 計 算 期 間 0.0000 3 収 益 率 の 推 移 収 益 率 (%) 第 13 計 算 期 間 0.3 第 14 計 算 期 間 6.3 第 15 計 算 期 間 13.6 第 16 計 算 期 間 4.4 第 17 計 算 期 間 0.2 第 18 計 算 期 間 5.3 第 19 計 算 期 間 6.5 第 20 計 算 期 間 7.2 第 21 計 算 期 間 4.9 第 22 計 算 期 間 1.4 (4) 設 定 及 び 解 約 の 実 績 設 定 数 量 ( 口 ) 解 約 数 量 ( 口 ) 第 13 計 算 期 間 77,605,449 50,304,646 第 14 計 算 期 間 85,483,587 76,811,442 第 15 計 算 期 間 83,746,265 60,314,866 第 16 計 算 期 間 75,552,755 37,527,979 第 17 計 算 期 間 72,015,919 43,878,831 第 18 計 算 期 間 67,989,496 59,301,069 第 19 計 算 期 間 54,885,565 69,700,740 第 20 計 算 期 間 51,698,606 65,801,384 第 21 計 算 期 間 51,642,707 40,751,490 第 22 計 算 期 間 48,974,802 35,916,614 25

( 参 考 )マザーファンド 財 形 公 社 債 マザーファンド (1) 投 資 状 況 ( 平 成 28 年 2 月 29 日 現 在 ) 投 資 状 況 投 資 資 産 の 種 類 時 価 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 国 債 証 券 1,086,367,175 85.59 内 日 本 1,086,367,175 85.59 地 方 債 証 券 141,312,162 11.13 内 日 本 141,312,162 11.13 コール ローン その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 41,521,221 3.27 純 資 産 総 額 1,269,200,558 100.00 ( 注 1) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 です ( 注 2) 投 資 資 産 の 内 書 きの 時 価 および 投 資 比 率 は 当 該 資 産 の 地 域 別 の 内 訳 です (2) 投 資 資 産 ( 平 成 28 年 2 月 29 日 現 在 ) 1 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 イ. 主 要 銘 柄 の 明 細 銘 柄 名 地 域 種 類 株 数 口 数 または 額 面 金 額 簿 価 単 価 簿 価 ( 円 ) 評 価 単 価 時 価 ( 円 ) 利 率 (%) 償 還 期 限 ( 年 / 月 / 日 ) 投 資 比 率 (%) 1 325 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 50,000,000 105.93 52,966,500 106.74 53,373,000 0.800000 2022/09/20 4.21 2 17 物 価 連 動 国 債 日 本 国 債 証 券 50,000,000 109.03 54,517,650 106.45 53,225,325 0.100000 2023/09/10 4.19 3 328 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 50,000,000 104.79 52,398,000 105.79 52,897,500 0.600000 2023/03/20 4.17 4 335 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 40,000,000 104.35 41,743,200 105.54 42,216,000 0.500000 2024/09/20 3.33 5 310 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 35,000,000 105.13 36,798,300 105.65 36,980,650 1.000000 2020/09/20 2.91 6 131 20 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 118.94 35,683,500 122.07 36,621,900 1.700000 2031/09/20 2.89 7 97 5 年 国 債 日 本 国 債 証 券 35,000,000 100.19 35,069,300 100.16 35,058,450 0.400000 2016/06/20 2.76 8 318 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 106.28 31,885,500 106.82 32,048,400 1.000000 2021/09/20 2.53 9 314 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 106.23 31,870,200 106.76 32,030,100 1.100000 2021/03/20 2.52 10 303 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 105.53 31,661,100 105.87 31,763,100 1.400000 2019/09/20 2.50 11 299 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 104.50 31,350,000 104.77 31,433,400 1.300000 2019/03/20 2.48 26

銘 柄 名 地 域 種 類 株 数 口 数 または 額 面 金 額 簿 価 単 価 簿 価 ( 円 ) 評 価 単 価 時 価 ( 円 ) 利 率 (%) 償 還 期 限 ( 年 / 月 / 日 ) 投 資 比 率 (%) 12 338 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 103.46 31,038,000 104.66 31,398,300 0.400000 2025/03/20 2.47 13 290 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 103.31 30,993,600 103.40 31,022,700 1.400000 2018/03/20 2.44 14 106 5 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 100.57 30,173,700 100.65 30,196,200 0.200000 2017/09/20 2.38 15 105 5 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 100.48 30,146,700 100.54 30,162,300 0.200000 2017/06/20 2.38 16 104 5 年 国 債 日 本 国 債 証 券 30,000,000 100.39 30,119,700 100.38 30,116,400 0.200000 2017/03/20 2.37 17 332 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 27,000,000 105.09 28,376,460 106.17 28,666,440 0.600000 2023/12/20 2.26 18 315 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 25,000,000 107.08 26,770,750 107.61 26,904,000 1.200000 2021/06/20 2.12 19 327 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 25,000,000 106.08 26,521,000 107.00 26,751,750 0.800000 2022/12/20 2.11 20 312 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 25,000,000 106.42 26,605,500 106.91 26,729,500 1.200000 2020/12/20 2.11 21 305 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 25,000,000 105.51 26,377,500 105.91 26,477,500 1.300000 2019/12/20 2.09 22 334 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 105.15 21,031,400 106.34 21,269,800 0.600000 2024/06/20 1.68 23 301 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 105.50 21,101,600 105.84 21,168,600 1.500000 2019/06/20 1.67 24 309 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 105.31 21,063,800 105.77 21,155,400 1.100000 2020/06/20 1.67 25 21-11 千 葉 県 公 債 日 本 地 方 債 証 券 20,000,000 105.46 21,093,680 105.66 21,132,680 1.420000 2020/01/24 1.67 26 336 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 104.39 20,878,400 105.56 21,112,400 0.500000 2024/12/20 1.66 27 339 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 103.45 20,691,800 104.64 20,929,000 0.400000 2025/06/20 1.65 28 340 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 103.35 20,670,600 104.62 20,924,000 0.400000 2025/09/20 1.65 29 298 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 104.14 20,828,800 104.37 20,874,800 1.300000 2018/12/20 1.64 30 295 10 年 国 債 日 本 国 債 証 券 20,000,000 103.92 20,784,000 ( 注 ) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 銘 柄 の 時 価 の 比 率 です 104.06 20,812,400 1.500000 2018/06/20 1.64 27

ロ. 投 資 有 価 証 券 の 種 類 別 投 資 比 率 投 資 有 価 証 券 の 種 類 投 資 比 率 国 債 証 券 85.59% 地 方 債 証 券 11.13% 合 計 96.73% ( 注 ) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 有 価 証 券 の 時 価 の 比 率 です ハ. 投 資 株 式 の 業 種 別 投 資 比 率 該 当 事 項 はありません 2 投 資 不 動 産 物 件 該 当 事 項 はありません 3 その 他 投 資 資 産 の 主 要 なもの 該 当 事 項 はありません 28

財 形 株 式 マザーファンド (1) 投 資 状 況 ( 平 成 28 年 2 月 29 日 現 在 ) 投 資 状 況 投 資 資 産 の 種 類 時 価 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 株 式 700,992,410 90.79 内 日 本 700,992,410 90.79 コール ローン その 他 の 資 産 ( 負 債 控 除 後 ) 71,133,102 9.21 純 資 産 総 額 772,125,512 100.00 その 他 の 資 産 の 投 資 状 況 投 資 資 産 の 種 類 時 価 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 株 価 指 数 先 物 取 引 ( 買 建 ) 66,976,000 8.67 内 日 本 66,976,000 8.67 ( 注 1) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 です ( 注 2) 投 資 資 産 の 内 書 きの 時 価 および 投 資 比 率 は 当 該 資 産 の 地 域 別 の 内 訳 です ( 注 3) 株 価 指 数 先 物 取 引 の 時 価 については 原 則 として 当 該 日 に 知 りうる 直 近 の 日 の 主 たる 取 引 所 の 発 表 する 清 算 値 段 または 最 終 相 場 で 評 価 しています このような 時 価 が 発 表 されていない 場 合 には 当 該 日 に 最 も 近 い 最 終 相 場 や 気 配 値 等 原 則 に 準 ずる 方 法 で 評 価 しています (2) 投 資 資 産 ( 平 成 28 年 2 月 29 日 現 在 ) 1 投 資 有 価 証 券 の 主 要 銘 柄 イ. 主 要 銘 柄 の 明 細 銘 柄 名 地 域 種 類 業 種 株 数 口 数 または 額 面 金 額 簿 価 単 価 簿 価 ( 円 ) 評 価 単 価 時 価 ( 円 ) 投 資 比 率 (%) 1 トヨタ 自 動 車 日 本 株 式 輸 送 用 機 器 4,400 7,339.00 32,291,600 5,897.00 25,946,800 3.36 2 三 菱 UFJ フィナンシャル G 日 本 株 式 銀 行 業 28,400 576.10 16,361,240 486.60 13,819,440 1.79 3 日 本 電 信 電 話 日 本 株 式 情 報 通 信 業 2,800 5,378.00 15,058,400 4,806.00 13,456,800 1.74 4 ソフトバンクグループ 日 本 株 式 情 報 通 信 業 2,000 5,455.00 10,910,000 5,574.00 11,148,000 1.44 5 日 本 たばこ 産 業 日 本 株 式 食 料 品 2,400 4,835.00 11,604,000 4,490.00 10,776,000 1.40 6 KDDI 日 本 株 式 情 報 通 信 業 3,600 3,214.00 11,570,400 2,878.00 10,360,800 1.34 7 本 田 技 研 日 本 株 式 輸 送 用 機 器 3,200 3,385.00 10,832,000 2,887.00 9,238,400 1.20 8 三 井 住 友 フィナンシャル G 日 本 株 式 銀 行 業 2,700 3,677.00 9,927,900 3,164.00 8,542,800 1.11 29

銘 柄 名 地 域 種 類 業 種 株 数 口 数 または 額 面 金 額 9 みずほフィナンシャルG 日 本 株 式 銀 行 業 49,500 簿 価 単 価 簿 価 ( 円 ) 193.70 9,588,150 評 価 単 価 時 価 ( 円 ) 166.10 8,221,950 投 資 比 率 (%) 1.06 10 武 田 薬 品 日 本 株 式 医 薬 品 1,500 5,845.00 8,767,500 5,371.00 8,056,500 1.04 11 NTTドコモ 日 本 株 式 情 報 通 信 業 2,800 2,885.00 8,078,000 2,641.50 7,396,200 0.96 12 アステラス 製 薬 日 本 株 式 医 薬 品 4,200 1,698.50 7,133,700 1,624.00 6,820,800 0.88 13 セブン&アイ HLDGS 日 本 株 式 小 売 業 1,500 5,499.00 8,248,500 4,495.00 6,742,500 0.87 14 ファナック 日 本 株 式 電 気 機 器 400 15,915.00 6,366,000 16,600.00 6,640,000 0.86 15 三 菱 地 所 日 本 株 式 不 動 産 業 3,000 2,430.50 7,291,500 2,093.50 6,280,500 0.81 16 ソ ニ ー 日 本 株 式 電 気 機 器 2,600 2,836.00 7,373,600 2,387.00 6,206,200 0.80 17 東 海 旅 客 鉄 道 日 本 株 式 陸 運 業 300 22,560.00 6,768,000 20,215.00 6,064,500 0.79 18 東 日 本 旅 客 鉄 道 日 本 株 式 陸 運 業 600 11,325.00 6,795,000 9,916.00 5,949,600 0.77 19 キーエンス 日 本 株 式 電 気 機 器 100 58,580.00 5,858,000 58,410.00 5,841,000 0.76 20 花 王 日 本 株 式 化 学 1,000 6,457.00 6,457,000 5,699.00 5,699,000 0.74 21 キヤノン 日 本 株 式 電 気 機 器 1,800 3,390.00 6,102,000 3,163.00 5,693,400 0.74 22 東 京 海 上 HD 日 本 株 式 保 険 業 1,400 4,571.00 6,399,400 3,936.00 5,510,400 0.71 23 村 田 製 作 所 日 本 株 式 電 気 機 器 400 15,845.00 6,338,000 13,565.00 5,426,000 0.70 24 三 井 不 動 産 日 本 株 式 不 動 産 業 2,000 3,012.00 6,024,000 2,623.00 5,246,000 0.68 25 日 産 自 動 車 日 本 株 式 輸 送 用 機 器 4,900 1,212.00 5,938,800 1,024.50 5,020,050 0.65 26 ブリヂストン 日 本 株 式 ゴム 製 品 1,200 4,380.00 5,256,000 3,953.00 4,743,600 0.61 27 三 菱 電 機 日 本 株 式 電 気 機 器 4,000 1,124.00 4,496,000 1,144.00 4,576,000 0.59 28 三 菱 商 事 日 本 株 式 卸 売 業 2,500 1,941.00 4,852,500 1,807.00 4,517,500 0.59 29 日 立 日 本 株 式 電 気 機 器 9,000 603.80 5,434,200 477.90 4,301,100 0.56 30 小 野 薬 品 日 本 株 式 医 薬 品 200 20,300.00 4,060,000 20,915.00 4,183,000 0.54 30

( 注 ) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 銘 柄 の 時 価 の 比 率 です ロ. 投 資 有 価 証 券 の 種 類 別 投 資 比 率 投 資 有 価 証 券 の 種 類 投 資 比 率 株 式 90.79% 合 計 90.79% ( 注 ) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 有 価 証 券 の 時 価 の 比 率 です ハ. 投 資 株 式 の 業 種 別 投 資 比 率 業 種 投 資 比 率 水 産 農 林 業 0.06% 鉱 業 0.26% 建 設 業 2.63% 食 料 品 4.59% 繊 維 製 品 0.75% パルプ 紙 0.24% 化 学 5.58% 医 薬 品 5.28% 石 油 石 炭 製 品 0.40% ゴム 製 品 0.74% ガラス 土 石 製 品 0.63% 鉄 鋼 0.94% 非 鉄 金 属 0.85% 金 属 製 品 0.72% 機 械 4.30% 電 気 機 器 10.41% 輸 送 用 機 器 8.91% 精 密 機 器 1.42% その 他 製 品 1.46% 電 気 ガス 業 2.02% 陸 運 業 4.21% 海 運 業 0.26% 空 運 業 0.61% 倉 庫 運 輸 関 連 業 0.11% 情 報 通 信 業 7.53% 卸 売 業 4.16% 小 売 業 4.36% 銀 行 業 6.62% 証 券 商 品 先 物 取 引 業 1.05% 保 険 業 2.21% その 他 金 融 業 1.29% 不 動 産 業 2.89% サービス 業 3.29% 合 計 90.79% ( 注 ) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 業 種 の 時 価 の 比 率 です 31

2 投 資 不 動 産 物 件 該 当 事 項 はありません 3 その 他 投 資 資 産 の 主 要 なもの 種 類 地 域 資 産 名 株 価 指 数 先 物 取 引 日 本 ミニ TOPIX 先 物 2016 年 3 月 買 建 / 売 建 数 量 簿 価 時 価 ( 単 位 : 円 ) 投 資 比 率 買 建 52 69,582,794 66,976,000 8.67% ( 注 1) 投 資 比 率 は ファンドの 純 資 産 総 額 に 対 する 当 該 資 産 の 時 価 の 比 率 です ( 注 2) 株 価 指 数 先 物 取 引 の 時 価 については 原 則 として 当 該 日 に 知 りうる 直 近 の 日 の 主 たる 取 引 所 の 発 表 する 清 算 値 段 または 最 終 相 場 で 評 価 しています このような 時 価 が 発 表 されていない 場 合 には 当 該 日 に 最 も 近 い 最 終 相 場 や 気 配 値 等 原 則 に 準 ずる 方 法 で 評 価 しています 32

( 参 考 情 報 ) 運 用 実 績 33

第 2 管 理 及 び 運 営 1 申 込 ( 販 売 ) 手 続 等 受 益 権 の 取 得 申 込 者 は 事 業 主 を 通 じて 販 売 会 社 に 取 引 口 座 を 開 設 のうえ 取 得 の 申 込 み を 行 なうものとします 当 ファンドは 積 立 投 資 専 用 です 販 売 会 社 は 別 に 定 める 契 約 を 結 んだ 取 得 申 込 者 に 対 し 1,000 円 単 位 をもって 受 益 権 の 取 得 の 申 込 みに 応 じることができます 受 益 権 の 取 得 申 込 者 は 取 得 申 込 代 金 を 原 則 として 給 与 天 引 きで 販 売 会 社 に 支 払 うものと します お 買 付 価 額 (1 万 口 当 たり)は お 買 付 申 込 受 付 日 の 基 準 価 額 です お 買 付 時 の 申 込 手 数 料 については 販 売 会 社 が 別 に 定 めるものとします 申 込 手 数 料 には 消 費 税 等 が 課 されます なお 当 ファンドにおいては お 買 付 申 込 受 付 日 は 別 に 定 める 契 約 に 定 める 日 とします 収 益 分 配 金 を 再 投 資 する 場 合 の 受 益 権 の 価 額 は 原 則 として 各 計 算 期 間 終 了 日 の 基 準 価 額 とします 取 得 申 込 者 は 販 売 会 社 に 取 得 申 込 みと 同 時 にまたはあらかじめ 自 己 のために 開 設 された 当 ファンドの 受 益 権 の 振 替 を 行 なうための 振 替 機 関 等 の 口 座 を 示 すものとし 当 該 口 座 に 当 該 取 得 申 込 者 にかかる 口 数 の 増 加 の 記 載 または 記 録 が 行 なわれます なお 販 売 会 社 は 当 該 取 得 申 込 みの 代 金 の 支 払 いと 引 換 えに 当 該 口 座 に 当 該 取 得 申 込 者 にかかる 口 数 の 増 加 の 記 載 ま たは 記 録 を 行 なうことができます 委 託 会 社 は 追 加 信 託 により 分 割 された 受 益 権 について 振 替 機 関 等 の 振 替 口 座 簿 への 新 たな 記 載 または 記 録 をするため 社 振 法 に 定 める 事 項 の 振 替 機 関 への 通 知 を 行 なうものとします 振 替 機 関 等 は 委 託 会 社 から 振 替 機 関 への 通 知 があった 場 合 社 振 法 の 規 定 にしたがい その 備 える 振 替 口 座 簿 への 新 たな 記 載 または 記 録 を 行 ないます 受 託 会 社 は 追 加 信 託 により 生 じた 受 益 権 については 追 加 信 託 のつど 振 替 機 関 の 定 める 方 法 に より 振 替 機 関 へ 当 該 受 益 権 にかかる 信 託 を 設 定 した 旨 の 通 知 を 行 ないます 2 換 金 ( 解 約 ) 手 続 等 受 益 者 は 保 有 する 受 益 権 について 一 部 解 約 の 実 行 を 請 求 すること または 買 取 りを 請 求 することにより 換 金 することができます イ. 一 部 解 約 受 益 者 は 自 己 に 帰 属 する 受 益 権 について 1 口 単 位 をもって 委 託 会 社 に 一 部 解 約 の 実 行 を 請 求 することができます 受 益 者 が 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 をするときは 販 売 会 社 に 対 し 振 替 受 益 権 をもって 行 な うものとします 解 約 価 額 は 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 受 付 日 の 基 準 価 額 とします 解 約 価 額 は 原 則 として 委 託 会 社 の 各 営 業 日 に 計 算 されます 解 約 価 額 ( 基 準 価 額 )は 販 売 会 社 または 委 託 会 社 に 問 合 わせることにより 知 ることがで きます また 委 託 会 社 のホームページでご 覧 になることもできます お 電 話 によるお 問 合 わせ 先 ( 委 託 会 社 ) 電 話 番 号 (コールセンター) 0120-106212 ( 営 業 日 の 9:00~17:00) 委 託 会 社 のホームページ アドレス http://www.daiwa-am.co.jp/ 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 所 における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 な 34

い 事 情 があるときは 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 の 受 付 けを 中 止 することができます 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 の 受 付 けが 中 止 された 場 合 には 受 益 者 は 当 該 受 付 中 止 以 前 に 行 なった 当 日 の 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 を 撤 回 できます ただし 受 益 者 がその 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 を 撤 回 しない 場 合 には 当 該 振 替 受 益 権 の 解 約 価 額 は 当 該 受 付 中 止 を 解 除 した 後 の 最 初 の 基 準 価 額 の 計 算 日 に 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 を 受 付 けたものとして 当 該 計 算 日 の 基 準 価 額 とします 一 部 解 約 金 は 販 売 会 社 の 営 業 所 等 において 原 則 として 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 受 付 日 か ら 起 算 して 4 営 業 日 目 から 受 益 者 に 支 払 います 受 託 会 社 は 一 部 解 約 金 について 受 益 者 への 支 払 開 始 日 までに その 全 額 を 委 託 会 社 の 指 定 する 預 金 口 座 等 に 払 込 みます 受 託 会 社 は 委 託 会 社 の 指 定 する 預 金 口 座 等 に 一 部 解 約 金 を 払 込 んだ 後 は 受 益 者 に 対 する 支 払 いにつき その 責 に 任 じません ロ. 買 取 り 受 益 者 が 買 取 請 求 をするときは 販 売 会 社 に 対 し 振 替 受 益 権 をもって 行 なうものとしま す 販 売 会 社 は 受 益 者 の 請 求 があるときは 1 口 単 位 をもってその 振 替 受 益 権 を 買 取 ります 振 替 受 益 権 の 買 取 価 額 は 買 取 りの 申 込 みを 受 付 けた 日 の 基 準 価 額 から 当 該 買 取 りに 関 して 課 税 対 象 者 にかかる 所 得 税 および 地 方 税 に 相 当 する 金 額 を 控 除 した 額 とします( 当 該 課 税 対 象 者 にかかる 源 泉 徴 収 は 免 除 されることがあります ) 受 益 者 は 買 取 価 額 を 販 売 会 社 に 問 合 わせることにより 知 ることができます 販 売 会 社 は 金 融 商 品 取 引 所 における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 な い 事 情 があるときは 委 託 会 社 との 協 議 に 基 づいて 振 替 受 益 権 の 買 取 りを 中 止 することが できます 振 替 受 益 権 の 買 取 りが 中 止 された 場 合 には 受 益 者 は 買 取 中 止 以 前 に 行 なった 当 日 の 買 取 請 求 を 撤 回 できます ただし 受 益 者 がその 買 取 請 求 を 撤 回 しない 場 合 には 当 該 振 替 受 益 権 の 買 取 価 額 は 買 取 中 止 を 解 除 した 後 の 最 初 の 基 準 価 額 の 計 算 日 に 買 取 りの 申 込 みを 受 付 けたものとして 上 記 に 準 じて 計 算 された 価 額 とします < 年 金 財 形 および 住 宅 財 形 にかかる 当 ファンドの 換 金 の 取 扱 い> 1. 年 金 財 形 の 場 合 年 金 財 形 については 年 金 の 受 取 目 的 以 外 の 換 金 は 原 則 として 認 められません 年 金 の 受 取 りを 目 的 として 解 約 請 求 する 場 合 には 解 約 代 金 ( 受 取 年 金 )に 対 して 税 金 はかかりません( 積 立 てられた 元 金 および 収 益 分 配 金 の 累 計 額 が 限 度 額 ( 住 宅 財 形 との 合 計 で 550 万 円 ) 以 下 である 場 合 にかぎられます ) この 場 合 の 1 万 口 当 たりの 手 取 額 は 解 約 価 額 とします 年 金 の 受 取 以 外 の 目 的 で 解 約 請 求 する 場 合 には 非 課 税 の 特 典 を 失 い 年 金 財 形 口 座 が 全 部 解 約 となります この 場 合 の 1 万 口 当 たりの 手 取 額 は 解 約 価 額 から 所 得 税 および 地 方 税 が 差 引 かれるほか 過 去 5 年 間 にさかのぼり その 間 に 支 払 われた 普 通 分 配 金 に 対 し て 追 徴 課 税 されます 2. 住 宅 財 形 の 場 合 住 宅 財 形 については 住 宅 の 取 得 等 の 費 用 にあてる 場 合 以 外 の 換 金 は 原 則 としてできま せん 住 宅 の 取 得 等 を 目 的 として 解 約 請 求 する 場 合 には 解 約 代 金 に 対 して 税 金 はかかりませ ん( 積 立 てられた 元 金 および 収 益 分 配 金 の 累 計 額 が 限 度 額 ( 年 金 財 形 との 合 計 で 550 万 円 ) 以 下 である 場 合 にかぎられます ) この 場 合 の 1 万 口 当 たりの 手 取 額 は 解 約 価 額 としま す 住 宅 の 取 得 等 以 外 の 目 的 で 解 約 請 求 する 場 合 には 非 課 税 の 特 典 を 失 い 住 宅 財 形 口 座 が 全 部 解 約 となります この 場 合 の 1 万 口 当 たりの 手 取 額 は 解 約 価 額 から 所 得 税 および 地 方 税 が 差 引 かれるほか 過 去 5 年 間 にさかのぼり その 間 に 支 払 われた 普 通 分 配 金 に 対 して 追 徴 課 税 されます ( ) 換 金 時 の 費 用 や 税 金 については 第 1 ファンドの 状 況 4 手 数 料 等 及 び 税 金 をご 覧 下 さい 35

( )くわしくはお 勤 め 先 の 事 務 局 等 でご 確 認 下 さい 一 部 解 約 の 実 行 の 請 求 を 行 なう 受 益 者 は その 口 座 が 開 設 されている 振 替 機 関 等 に 対 して 当 該 受 益 者 の 請 求 にかかる 信 託 契 約 の 一 部 解 約 を 委 託 会 社 が 行 なうのと 引 換 えに 当 該 一 部 解 約 にかかる 受 益 権 の 口 数 と 同 口 数 の 抹 消 の 申 請 を 行 なうものとし 社 振 法 の 規 定 にしたがい 当 該 振 替 機 関 等 の 口 座 において 当 該 口 数 の 減 少 の 記 載 または 記 録 が 行 なわれます 3 資 産 管 理 等 の 概 要 (1) 資 産 の 評 価 基 準 価 額 とは 信 託 財 産 の 純 資 産 総 額 を 計 算 日 における 受 益 権 口 数 で 除 した 1 万 口 当 たり の 価 額 をいいます 純 資 産 総 額 とは 信 託 財 産 に 属 する 資 産 ( 受 入 担 保 金 代 用 有 価 証 券 を 除 きます )を 法 令 お よび 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 規 則 にしたがって 時 価 ( 注 1 注 2)により 評 価 して 得 た 信 託 財 産 の 資 産 総 額 から 負 債 総 額 を 控 除 した 金 額 をいいます ( 注 1) 当 ファンドの 主 要 な 投 資 対 象 資 産 の 評 価 方 法 の 概 要 マザーファンドの 受 益 証 券 : 計 算 日 の 基 準 価 額 で 評 価 します 東 京 証 券 取 引 所 第 一 部 上 場 株 式 : 原 則 として 当 該 取 引 所 における 計 算 日 の 最 終 相 場 で 評 価 します 内 外 の 公 社 債 : 原 則 として 次 に 掲 げるいずれかの 価 額 で 評 価 します 1. 日 本 証 券 業 協 会 が 発 表 する 売 買 参 考 統 計 値 ( 平 均 値 ) 2. 金 融 商 品 取 引 業 者 銀 行 等 の 提 示 する 価 額 ( 売 気 配 相 場 を 除 く ) 3. 価 格 情 報 会 社 の 提 供 する 価 額 ( 注 2)マザーファンドの 主 要 な 投 資 対 象 資 産 の 評 価 方 法 の 概 要 東 京 証 券 取 引 所 第 一 部 上 場 株 式 : 原 則 として 当 該 取 引 所 における 計 算 日 の 最 終 相 場 で 評 価 します 内 外 の 公 社 債 : 原 則 として 次 に 掲 げるいずれかの 価 額 で 評 価 します 1. 日 本 証 券 業 協 会 が 発 表 する 売 買 参 考 統 計 値 ( 平 均 値 ) 2. 金 融 商 品 取 引 業 者 銀 行 等 の 提 示 する 価 額 ( 売 気 配 相 場 を 除 く ) 3. 価 格 情 報 会 社 の 提 供 する 価 額 なお 外 貨 建 資 産 ( 外 国 通 貨 表 示 の 有 価 証 券 ( 以 下 外 貨 建 有 価 証 券 といいます ) 預 金 その 他 の 資 産 をいいます 以 下 同 じ )の 円 換 算 については 原 則 として わが 国 における 計 算 日 の 対 顧 客 電 信 売 買 相 場 の 仲 値 によって 計 算 します また 予 約 為 替 の 評 価 は 原 則 と して わが 国 における 計 算 日 の 対 顧 客 先 物 売 買 相 場 の 仲 値 によるものとします 基 準 価 額 は 原 則 として 委 託 会 社 の 各 営 業 日 に 計 算 されます 基 準 価 額 は 販 売 会 社 または 委 託 会 社 に 問 合 わせることにより 知 ることができます また 委 託 会 社 のホームページでご 覧 になることもできます お 電 話 によるお 問 合 わせ 先 ( 委 託 会 社 ) 電 話 番 号 (コールセンター) 0120-106212 ( 営 業 日 の 9:00~17:00) 委 託 会 社 のホームページ アドレス http://www.daiwa-am.co.jp/ (2) 保 管 該 当 事 項 はありません 36