目 論 見 書 補 完 書 面 ( 投 資 信 託 ) (この 書 面 は 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の3の 規 定 によりお 渡 しするものです ) この 書 面 及 び 目 論 見 書 の 内 容 をよくお 読 みください 当 ファンドのお 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の6の 規 定 (いわゆる クーリング オフ)の 適 用 はありません 当 ファンドに 係 る 金 融 商 品 取 引 契 約 の 概 要 当 社 は ファンドの 販 売 会 社 として 募 集 の 取 扱 い 及 び 販 売 等 に 関 する 事 務 を 行 います 当 社 が 行 う 金 融 商 品 取 引 業 の 内 容 及 び 方 法 の 概 要 当 社 が 行 う 金 融 商 品 取 引 業 は 主 に 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 1 項 の 規 定 に 基 づく 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 であり 当 社 においてファンドのお 取 引 や 保 護 預 けを 行 われる 場 合 は 以 下 によります お 取 引 にあたっては 保 護 預 り 口 座 振 替 決 済 口 座 又 は 外 国 証 券 取 引 口 座 の 開 設 が 必 要 となります お 取 引 のご 注 文 をいただいたときは 原 則 として あらかじめ 当 該 ご 注 文 に 係 る 代 金 の 全 部 又 は 一 部 ( 前 受 金 等 )を お 預 けいただいた 上 で ご 注 文 をお 受 けいたします 前 受 金 等 を 全 額 お 預 けいただいていない 場 合 当 社 との 間 で 合 意 した 日 までに ご 注 文 に 係 る 代 金 又 は 有 価 証 券 をお 預 けいただきます ご 注 文 いただいたお 取 引 が 成 立 した 場 合 ( 法 令 に 定 める 場 合 を 除 きます )には 取 引 報 告 書 をお 客 様 にお 渡 しいた します( 郵 送 又 は 電 磁 的 方 法 による 場 合 を 含 みます ) お 取 引 に 際 し お 客 様 のご 利 用 口 座 またはお 取 引 窓 口 によって 申 込 手 数 料 等 や 注 文 の 締 切 日 等 の 取 扱 いが 異 なる 場 合 がございます 詳 しくはお 取 引 窓 口 までお 問 い 合 わせください 当 ファンドの 販 売 会 社 の 概 要 商 号 等 東 海 東 京 証 券 株 式 会 社 金 融 商 品 取 引 業 者 東 海 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 140 号 本 店 所 在 地 450-6212 愛 知 県 名 古 屋 市 中 村 区 名 駅 四 丁 目 7 番 1 号 加 入 協 会 日 本 証 券 業 協 会 社 団 法 人 金 融 先 物 取 引 業 協 会 資 本 金 60 億 円 ( 平 成 22 年 3 月 31 日 現 在 ) 主 な 事 業 設 立 年 月 連 絡 先 金 融 商 品 取 引 業 平 成 20 年 10 月 8 日 お 取 引 のある 本 支 店 カスタマーサポートセンター 0120-746-104 トヨタFSダイヤル(トヨタFS 口 座 専 用 ) 0800-500-4300 兼 献 験 兼 献 験 04 05 10

商 品 分 類 属 性 区 分 委 託 会 社 の 情 報 1

ファンド の 目 的 特 色 公 社 債 投 信 (10 月 号 ) ファンド の 目 的 円 建 ての 公 社 債 を 組 入 れの 中 心 として 中 長 期 的 に 安 定 した 収 益 の 確 保 をめざします ファンド の 特 色 1 円 建 ての 公 社 債 を 組 入 れの 中 心 として 安 定 運 用 を 行 ないます 国 債 地 方 債 金 融 債 社 債 等 の 公 社 債 で 運 用 します ファンドの 仕 組 み 当 ファンドは ファミリーファンド 方 式 で 運 用 を 行 ないます ファミリーファンド 方 式 とは 投 資 家 のみなさまからお 預 かりした 資 金 をまとめてベビーファンド( 当 ファン ド)とし その 資 金 を 主 としてマザーファンドの 受 益 証 券 に 投 資 して 実 質 的 な 運 用 をマザーファンドで 行 なう 仕 組 みです なお ベビーファンドから 公 社 債 等 への 直 接 投 資 を 行 なうことができるものとします 受 益 者 申 込 金 収 益 分 配 金 償 還 金 など [ベビーファンド] 当 ファンド 投 資 損 益 投 資 損 益 円 建 ての 公 社 債 等 [マザーファンド] 公 社 債 投 信 マ ザ ーファンド 投 資 損 益 2 当 ファンドの 購 入 は 年 1 回 に 限 定 されています 購 入 の 申 込 みは 原 則 として 決 算 日 以 前 の 約 1か 月 間 の 申 込 期 間 中 に 受 付 けます 追 加 設 定 は 当 該 各 決 算 日 の 翌 営 業 日 に 行 ないます 換 金 は 原 則 としていつでもお 申 込 みできます 3 財 形 年 金 貯 蓄 財 形 住 宅 貯 蓄 およびマル 優 制 度 を 利 用 できます 財 形 年 金 貯 蓄 および 財 形 住 宅 貯 蓄 を 利 用 した 場 合 には 元 金 550 万 円 まで 少 額 貯 蓄 非 課 税 制 度 (マル 優 制 度 )を 利 用 した 場 合 には 一 人 につき 元 金 350 万 円 (すでに 利 用 してい る 場 合 には その 金 額 を 差 引 いた 額 )まで 収 益 分 配 金 と 償 還 時 の 個 別 元 本 超 過 額 には 所 得 税 および 地 方 税 はかかりません ( 注 1) 少 額 貯 蓄 非 課 税 制 度 (マル 優 制 度 )は 平 成 18 年 以 降 障 害 者 等 に 該 当 する 方 のみを 対 象 とす る 制 度 に 変 更 されています ( 注 2) 財 形 年 金 貯 蓄 財 形 住 宅 貯 蓄 および 少 額 貯 蓄 非 課 税 制 度 (マル 優 制 度 )は 販 売 会 社 によっては 利 用 できない 場 合 があります 2

ファンド の 目 的 特 色 4 毎 年 10 月 19 日 ( 休 業 日 の 場 合 翌 営 業 日 )に 決 算 を 行 ない 収 益 分 配 前 の 純 資 産 総 額 が 当 該 元 本 総 額 を 超 過 する 額 の 全 額 を 収 益 分 配 金 に 充 当 します ただし 収 益 分 配 前 の 純 資 産 総 額 が 当 該 元 本 総 額 を 下 回 った 場 合 分 配 は 行 ないません 元 本 総 額 とは 元 本 の 額 (1 万 口 当 たり1 万 円 )の 合 計 額 をいいます 主 な 投 資 制 限 外 貨 建 資 産 への 実 質 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 投 資 リスク 基 準 価 額 の 変 動 要 因 当 ファンドは 値 動 きのある 有 価 証 券 等 に 投 資 しますので 基 準 価 額 は 変 動 します したがって 投 資 元 本 が 保 証 されているものではなく これを 割 込 むことがあります 信 託 財 産 に 生 じた 利 益 および 損 失 は すべて 受 益 者 に 帰 属 します 投 資 信 託 は 預 貯 金 とは 異 なります 主 な 変 動 要 因 公 社 債 の 価 格 変 動 価 格 変 動 リスク 信 用 リ ス ク ( ) そ の 他 公 社 債 の 価 格 は 一 般 に 金 利 が 低 下 した 場 合 には 上 昇 し 金 利 が 上 昇 した 場 合 に は 下 落 します また 公 社 債 の 価 格 は 発 行 体 の 信 用 状 況 によっても 変 動 します 特 に 発 行 体 が 債 務 不 履 行 を 発 生 させた 場 合 またはその 可 能 性 が 予 想 される 場 合 には 公 社 債 の 価 格 は 下 落 します 組 入 公 社 債 の 価 格 が 下 落 した 場 合 には 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となり 投 資 元 本 を 割 込 むことがあります 解 約 資 金 を 手 当 てするため 組 入 証 券 を 売 却 する 際 市 場 規 模 や 市 場 動 向 によって は 市 場 実 勢 を 押 下 げ 当 初 期 待 される 価 格 で 売 却 できないこともあります この 場 合 基 準 価 額 が 下 落 する 要 因 となります 基 準 価 額 の 変 動 要 因 は 上 記 に 限 定 されるものではありません そ の 他 の 留 意 点 当 ファンドのお 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の6の 規 定 (いわゆるクーリング オフ)の 適 用 はありません リスクの 管 理 体 制 委 託 会 社 では 取 締 役 会 が 決 定 した 運 用 リスク 管 理 に 関 する 基 本 方 針 に 基 づき 運 用 本 部 から 独 立 した 部 署 および 会 議 体 が 直 接 的 または 間 接 的 に 運 用 本 部 へのモニタリング 監 視 を 通 し 運 用 リスクの 管 理 を 行 ないます 3

運 用 実 績 公 社 債 投 信 (10 月 号 ) 4

手 続 手 数 料 等 公 社 債 投 信 (10 月 号 ) お 申 込 み メ モ 購 入 分 配 金 支 払 いコース 11 万 円 以 上 1 万 円 単 位 21 万 口 以 上 1 万 口 単 位 単 分 配 金 再 投 資 コース 11 万 円 以 上 1 円 単 位 25,000 円 以 上 1 円 単 位 35,000 口 以 上 1 口 単 位 43,000 円 以 上 1 円 単 位 53,000 口 以 上 1 口 単 位 61,000 円 以 上 1 円 単 位 位 勤 労 者 財 産 形 成 貯 蓄 ( 財 形 貯 蓄 ) 勤 労 者 財 産 形 成 年 金 貯 蓄 ( 財 形 年 金 貯 蓄 ) 勤 労 者 財 産 形 成 住 宅 貯 蓄 ( 財 形 住 宅 貯 蓄 )を 利 用 する 場 合 は1,000 円 以 上 1 円 単 位 購 入 価 額 申 込 期 間 最 終 日 ( 決 算 日 )の 基 準 価 額 (1 万 口 当 たり) 購 入 代 金 販 売 会 社 が 定 める 期 日 までにお 支 払 い 下 さい 換 金 単 位 分 配 金 再 投 資 コース 財 形 貯 蓄 財 形 年 金 貯 蓄 財 形 住 宅 貯 蓄 を 利 用 する 場 合 は1 口 単 位 分 配 金 支 払 いコース を 利 用 する 場 合 は1 口 単 位 または1 万 口 単 位 換 金 価 額 換 金 申 込 受 付 日 の 基 準 価 額 から 実 績 報 酬 を 控 除 した 価 額 (1 万 口 当 たり) 換 金 代 金 原 則 として 換 金 申 込 受 付 日 から 起 算 して4 営 業 日 目 からお 支 払 いします 申 込 締 切 時 間 販 売 会 社 が 定 める 時 間 まで 購 入 の 申 込 期 間 平 成 23 年 9 月 21 日 から 平 成 23 年 10 月 19 日 まで 換 金 制 限 購 入 換 金 申 込 受 付 の 中 止 及 び 取 消 し 金 融 商 品 取 引 所 における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 があるときは 換 金 の 申 込 みの 受 付 けを 中 止 することがあります 信 託 期 間 無 期 限 ( 昭 和 36 年 10 月 20 日 当 初 設 定 ) 繰 上 償 還 次 のいずれかの 場 合 には 委 託 会 社 は 事 前 に 受 益 者 の 意 向 を 確 認 し 受 託 会 社 と 合 意 のうえ 信 託 契 約 を 解 約 し 信 託 を 終 了 させること( 繰 上 償 還 )ができます 信 託 契 約 を 解 約 することが 受 益 者 のため 有 利 であると 認 めるとき やむを 得 ない 事 情 が 発 生 したとき 決 算 日 毎 年 10 月 19 日 ( 休 業 日 の 場 合 翌 営 業 日 ) 年 1 回 収 益 分 配 方 針 に 基 づいて 収 益 の 分 配 を 行 ないます 収 益 分 配 ( 注 ) 当 ファンドには 分 配 金 再 投 資 コース と 分 配 金 支 払 いコース があります なお お 取 扱 い 可 能 なコースおよびコー ス 名 については 異 なる 場 合 がありますので 販 売 会 社 にお 問 合 わせ 下 さい 信 託 金 の 限 度 額 3,000 億 円 公 告 電 子 公 告 の 方 法 により 行 ない ホームページ http://www.daiwa-am.co.jp/ に 掲 載 します 運 用 報 告 書 毎 計 算 期 末 に 作 成 し あらかじめお 申 出 いただいたご 住 所 にお 届 けします また 電 子 交 付 を 選 択 された 場 合 には 所 定 の 方 法 により 交 付 します 販 売 会 社 によっては とりまとめ 交 付 を 採 用 しています 課 税 関 係 課 税 上 は 公 社 債 投 資 信 託 として 取 扱 われます 益 金 不 算 入 制 度 の 適 用 はありません 5 ファンドの 費 用 税 金 ファンドの 費 用 投 資 者 が 直 接 的 に 負 担 する 費 用 購 入 時 手 数 料 ありません 信 託 財 産 留 保 額 換 金 時 手 数 料 投 資 者 が 信 託 財 産 で 間 接 的 に 負 担 する 費 用 運 用 管 理 費 用 ( 信 託 報 酬 ) その 他 の 費 用 手 数 料 ありません 1 万 口 当 たり105 円 ( 税 抜 100 円 ) 以 内 ( 実 際 に 適 用 する 金 額 は 1 万 口 当 たり2.1 円 ( 税 抜 2 円 )) 昭 和 37 年 4 月 20 日 以 前 および 平 成 13 年 3 月 22 日 以 降 平 成 14 年 3 月 20 日 以 前 に 取 得 した 受 益 権 を 換 金 する 場 合 に は 1 万 口 当 たり26.25 円 ( 税 抜 25 円 ) 昭 和 37 年 4 月 21 日 以 降 平 成 13 年 3 月 21 日 以 前 に 取 得 した 受 益 権 を 換 金 する 場 合 には 1 万 口 当 たり105 円 ( 税 抜 100 円 ) 下 記 の 基 準 報 酬 と 実 績 報 酬 を 合 計 したもの( 毎 日 信 託 財 産 の 元 本 総 額 に 対 して 年 率 0.707% 以 内 ) 1 基 準 報 酬 : 毎 日 信 託 財 産 の 元 本 総 額 に 年 率 0.5%を 乗 じて 得 た 額 以 内 の 額 ( 平 成 23 年 10 月 の 決 算 日 の 翌 日 以 降 は 年 率 0.02%を 乗 じて 得 た 額 ) 2 実 績 報 酬 : 元 本 超 過 額 に14%を 乗 じて 得 た 額 以 内 の 額 ( 上 限 は 信 託 財 産 の 元 本 総 額 ( 一 部 解 約 の 場 合 はその 受 益 権 の 元 本 額 )に 年 率 0.207%を 乗 じて 得 た 額 ) 運 用 管 理 費 用 は 毎 計 算 期 末 または 信 託 終 了 のとき 信 託 財 産 中 から 支 弁 します 運 用 管 理 費 用 の 配 分 委 託 会 社 販 売 会 社 受 託 会 社 基 準 報 酬 基 準 報 酬 の 総 額 に 対 する 比 率 で 表 示 しています 27.6% 65.4% 7% 実 績 報 酬 実 績 報 酬 の 総 額 に 対 する 比 率 で 表 示 しています 30% 70% 0 監 査 報 酬 有 価 証 券 売 買 時 の 売 買 委 託 手 数 料 先 物 取 引 オプション 取 引 等 に 要 する 費 用 資 産 を 外 国 で 保 管 する 場 合 の 費 用 等 を 信 託 財 産 でご 負 担 いただきます その 他 の 費 用 手 数 料 については 運 用 状 況 等 により 変 動 するため 事 前 に 料 率 上 限 額 等 を 示 すことができません 手 数 料 等 の 合 計 額 については 保 有 期 間 等 に 応 じて 異 なりますので 表 示 することができません 税 金 税 金 は 表 に 記 載 の 時 期 に 適 用 されます 以 下 の 表 は 個 人 投 資 者 の 税 率 です ( 非 課 税 制 度 等 をご 利 用 の 場 合 は 異 なる 場 合 があります ) 時 期 項 目 税 金 分 配 時 所 得 税 及 び 地 方 税 利 子 所 得 として 課 税 分 配 金 に 対 して20% 換 金 ( 解 約 ) 時 及 び 償 還 時 所 得 税 及 び 地 方 税 利 子 所 得 として 課 税 換 金 ( 解 約 ) 時 及 び 償 還 時 の 個 別 元 本 超 過 額 に 対 して20% 上 記 は 平 成 23 年 6 月 末 現 在 のものですので 税 法 が 改 正 された 場 合 等 には 税 率 等 が 変 更 される 場 合 があります 法 人 の 場 合 は 上 記 とは 異 なります 税 金 の 取 扱 いの 詳 細 については 税 務 専 門 家 等 にご 確 認 されることをお 勧 めします