電子情報通信学会 SWIM 研究会発表 ediscovery( 電子情報開示 ) 手続きを考慮した自動運転 車のクロスボーダー リスクの可視化システム要件 2017 年 12 月 2 日 北村浩 Hiroshi Kitamura ediscovery( 電子情報開示 ) 手続きを考慮した自動運転車の

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1 電子情報通信学会 SWIM 研究会発表 ediscovery( 電子情報開示 ) 手続きを考慮した自動運転 車のクロスボーダー リスクの可視化システム要件 2017 年 12 月 2 日 北村浩 Hiroshi Kitamura ediscovery( 電子情報開示 ) 手続きを考慮した自動運転車のクロスボーダー リスクの可視化システム要件 1. 問題提起 ITS 製品 サービスグローバル市場 -1. 技術と市場共同開発 米欧向け調達 販売 -2. 法規制の標準市場のある国 地域のルール依存 2. ITS を取り巻く規制域外適用 -1. 米国訴訟社会 ( P/L 訴訟 - 行政 集団訴訟 - 司法 ) -2. 法規制の標準ディスカバリー ( Discovery ) 制度 ediscovery( 電子情報開示 ) : 電子情報の開示要求に関する手続き連邦民事訴訟規則 ( FRCP: Federal Rules for Civil Procedures ) 自律走行の情報ガバナンス 要件 提言 a. ライフサイクル管理 b. Litigation Hold( 訴訟ホールド ) c. Chain of Custody( 証拠保管の連続性 ) Hiroshi Kitamura Page 1 1

2 リーガルテクノロジーと情報ガバナンス 自動運転車 (Autonomous and connected car) 交通や環境に関する問題の解決 クルマやドライバーの関連情報の利活用 ITS(Intelligent Transport Systems) に係るマルチステークホルダー ドライバー ( 要同乗義務 ) 周辺 ( 同乗者 対向車等ドライバー 二輪車ドライバー 歩行者 ) ITS プロバイダー ( 組立メーカー, 自動化制御アプリケーション開発ベンダー ) 通信プロバイダー 損害保険会社 保守会社 訴訟代理人 ( 弁護士 ) 公的機関 ( 交通関連行政機関 裁判所 ) Hiroshi Kitamura Page 2 P/L 訴訟 集団訴訟 クロスボーダーリスク ITS 事業 開発ベンダー ITS 事業組立メーカー法務組織代理人 ( 弁護士 ) 訴訟リスクが経営リスクに直結 コストと時間の高負担 情報開示の手作業負担 ITS 保守会社 海外規制域外適用 Hiroshi Kitamura Page 3 2

3 ediscovery ( 電子情報開示 ) 対象 : 米欧で事業展開する企業 米欧の民事訴訟や行政調査審理前の当事者に向けた証拠 情報開示のための電子データ要求の規則 手続き 相手側の情報の開示要求可 証拠 = Σ( 自社の電子情報 + 相手 当局からの要求情報 ) 当事者は 裁判所や行政機関 または 訴訟相手の開示要求に応える または開示不可時に理由を説明する義務を負う 紙媒体の情報の多かった時代は 手作業の時間が生じることから 負担をかける訴訟戦略の弊害が指摘された Σ( コンテンツ + メタデータ = アカウント情報 タイムスタンプ 履歴等 ) 米国では 2006 年 12 月に FRCP( 連邦民事訴訟規則 ) で厳密な運用が明文化され 不遵守時には制裁及び訴訟の不利益を被る懸念あり Hiroshi Kitamura Page 4 [ 参考 ] 連邦民事訴訟規則 (FRCP: Federal Rules for Civil Procedures ) 2006 年 12 月の主な改正条項第 16 条当事者及び裁判所が問題に迅速に対処できるプロセスを確立する 第 26 条当事者は電子証拠開示の問題を話し合わなければならない 秘匿特権の対象事項についても証拠開示を受けることができる 第 33 条質問状への回答としてESI( 電子保存情報 ) を調査しなければならない 第 34 条証拠開示の対象となり得る情報としてESI( 電子保存情報 ) を追加し その提出の形式に選択肢を与える 情報の直接の取得 または 合理的に使用可能 な形式に翻訳した後に取得できる媒体 ( 文書 表 図面 写真 映像 音声等 ) の提出要請ができる 第 37 条 ESIが消失した場合に備えて セーフ ハーバー (Safe Harbor) を設ける 社内管理ポリシーに準拠した誠実な行動をとった時は詳細な記録書類の提出を適用条件として違反に問われない 第 45 条第三者による提出条件の概説を行う Hiroshi Kitamura Page 5 3

4 データ ソース ediscovery の概観 電子データの視点 管理標準 情報管理 Mobility IoT 管理 データ保全ポリシー ( 保存期間 廃棄手続き ) 文書 記録管理ポリシー 保全データ及び関連データの識別 分類 データ保全及び操作履歴のプロセス管理 データ インデックス化とメタデータ整備 データ検索及び段階的なレビュー実施 R&D, PLM 技術情報管理 電子情報 (ESI: Electronic Stored Information) アーカイブ ( 保全データ ) ediscovery 対象 コンテンツデータ メタデータ コミュニケーション管理 情報系 EDRM アカウント情報 所有者 作成者 形式 署名 タイムスタンフ など ドライバー管理 ライフサイクル管理 Litigation Hold ( 訴訟ホールド Chain of Custody ( 証拠保管の連続性 ) 多種 多形式データ Hiroshi Kitamura Page 6 [ 参考 ] EDRM ( ediscovery Reference Model ) 平時プロセス indications 有事プロセス Who? リーガル専門家 ( 初期は相応スキル要員で対応 進捗に応じて専門スキルと経験要す ) What? 自社の電子情報 ( 関連性 秘匿特権など ) の識別 重み付け 開示対象化と体系化 When? 裁判所や行政機関 または 訴訟相手との合意に基づくスケジュール Time 作業標準工程 電子情報開示の標準的な手続きを示すガイドライン 9 プロセス Σ ( IT プロセスとリーガル プロセス ) 訴訟ホールド証拠保全 周知 ( 全社 関係部門 カストディアン ) 保全対象及び関連する文書ソースの特定 集計 保全対象 IoT 構成要素にあるデータ クラウド上の現データ & アーカイブデータ 開発部門 法務部門 弁護士等による有事対策チーム形成 How? 支援ツールにより データの収集 検索 閲覧を行って リーガル視点から分析し タグ付 / issue 付与など管理情報化 Hiroshi Kitamura Page 7 4

5 情報ガバナンスの概観イメージ ediscovery 対象保全抽出テ ータ メタテ ータ データ ソース ediscovery 有事対応 特定 Identification 保全 Preservation 収集 Collection 処理 Processing 閲覧 Review 分析 Analysis 作成 Production 提出 Presentation A 社 B 社 C 社 電子情報分類 / 仕分け 情報管理 Information Management コンテンツ管理 メタテ ータ管理 リポジトリー管理記録管理 アーカイブ管理 平時の情報管理 本稿の考察対象 Hiroshi Kitamura Page 8 ESI ( Electronic Stored Information ) 行政 司法当局が要求する形式にもとづく電子保存情報 開示要求の形式 要求者は 資料提出を要求する際 ESIがどのような形式で提出されるべきかを指定することが可能 被要求者は 提出するESIの形式が指定されていない場合は その形式を明らかにする必要あり 合理的に使用可能 な形式 両当事者の合意がない限り または 裁判所の命令がない限り 被要求者は 合理的に使用可能な 形式または通常保存されている形式でESIを提出することが可能 ある特定の形式が 合理的に使用可能 であるか否かであるかについては 裁判所の解釈に拠る ESI の動態性 メタデータ Discovery 手続きの紙媒体の情報にはなかった特性 収集困難であった証拠文書の成立に関する情報を入手可能にした 修正編集が繰り返される可能性があり 適切な保存の手続きを定めなければ 削除されることあり Hiroshi Kitamura Page 9 5

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