https://www.online3.tdnet.info/onre/jsp/tdzz.download?uji.verb=

-1- コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです IWABUCHI CORPORATION 最 終 更 新 日 :2011 年 6 月 30 日 イワブチ 株 式 会 社 取 締 役 社 長 加 藤 克 明 問 合 せ 先 :047-368-2222 証 券 コード:5983 http://www.iwabuchi.co.jp/index.htm Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 株 主 取 引 先 従 業 員 をはじめとするステークホルダーと 企 業 価 値 を 分 かち 合 えるように 経 営 の 健 全 性 効 率 性 を 目 指 すとともに ステークホル ダーがその 判 断 を 出 来 るように 可 能 な 限 りの 情 報 を 開 示 することをコーポレート ガバナンスの 基 本 とし 法 令 を 順 守 するとともに 企 業 の 社 会 的 責 任 を 果 たすべく 安 全 な 製 品 の 供 給 と 環 境 の 保 全 に 努 め 地 域 社 会 との 共 生 を 図 ってまいります 2. 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 10% 未 満 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) 住 友 商 事 株 式 会 社 1,000,000 9.09 イワブチ 取 引 先 持 株 会 609,000 5.54 イワブチ 従 業 員 持 株 会 411,000 3.74 株 式 会 社 みずほ 銀 行 409,000 3.72 住 友 金 属 工 業 株 式 会 社 400,000 3.64 日 本 興 亜 損 害 保 険 株 式 会 社 398,000 3.62 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社 380,000 3.45 財 団 法 人 光 奨 学 会 380,000 3.45 株 式 会 社 常 陽 銀 行 359,000 3.26 光 岡 毅 243,500 2.21 支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 大 株 主 の 状 況 については 平 成 23 年 3 月 末 日 現 在 の 状 況 として 記 載 しています 3. 企 業 属 性 上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 大 阪 JASDAQ 決 算 期 業 種 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 3 月 金 属 製 品 500 人 以 上 1000 人 未 満 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 100 億 円 以 上 1000 億 円 未 満 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 10 社 未 満 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針

-2-5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情

-3- Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 監 査 役 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 15 名 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 2 年 取 締 役 会 の 議 長 取 締 役 の 人 数 社 長 10 名 社 外 取 締 役 の 選 任 状 況 選 任 していない 監 査 役 関 係 監 査 役 会 の 設 置 の 有 無 定 款 上 の 監 査 役 の 員 数 設 置 している 5 名 監 査 役 の 人 数 5 名 監 査 役 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 (1) 監 査 役 と 会 計 監 査 人 の 連 携 状 況 会 社 規 定 において 監 査 役 は 会 計 監 査 人 と 緊 密 な 連 携 を 図 り 監 査 体 制 監 査 計 画 監 査 実 施 状 況 および 財 務 報 告 に 係 る 内 部 統 制 の 状 況 などの 報 告 を 受 け また その 結 果 については 監 査 役 会 に 報 告 することを 定 め 監 査 役 は 会 計 監 査 人 と 原 則 年 2 回 以 上 会 合 し 連 携 を 図 っております 監 査 役 会 は 会 計 監 査 人 に 対 し 必 要 に 応 じて 報 告 を 求 めると 共 に 監 査 役 会 からは 監 査 報 告 書 を 適 宜 会 計 監 査 人 に 送 付 しております (2) 監 査 役 と 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 会 社 規 定 において 監 査 役 は 内 部 監 査 部 門 と 緊 密 な 連 携 を 図 り 社 内 の 監 査 体 制 監 査 計 画 監 査 実 施 状 況 および 内 部 統 制 全 般 など の 報 告 を 受 け また その 結 果 については 監 査 役 会 に 報 告 することを 定 め 常 勤 監 査 役 は 内 部 監 査 部 門 と 日 常 的 に 連 携 を 図 っておりま す 監 査 役 会 は 内 部 監 査 部 門 に 対 し 必 要 に 応 じて 報 告 を 求 めることとしております (3) 監 査 役 と 内 部 統 制 部 門 の 連 携 状 況 社 内 から 選 定 した8 名 の 内 部 統 制 評 価 員 が 内 部 統 制 部 門 を 構 成 し 監 査 役 よりその 職 務 を 補 助 するスタッフの 要 請 がある 場 合 は 内 部 統 制 評 価 員 をその 任 にあたらせ その 任 に 従 事 している 間 の 指 示 者 は 監 査 役 とし 取 締 役 からの 独 立 性 を 確 保 しております 社 外 監 査 役 の 選 任 状 況 社 外 監 査 役 の 人 数 選 任 している 3 名 社 外 監 査 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 1 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 (1) a b c d e f g h i 高 崎 勝 秀 他 の 会 社 の 出 身 者 上 村 千 寿 他 の 会 社 の 出 身 者 田 中 正 人 他 の 会 社 の 出 身 者 1 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 a 親 会 社 出 身 である b その 他 の 関 係 会 社 出 身 である c 当 該 会 社 の 大 株 主 である d 他 の 会 社 の 社 外 取 締 役 又 は 社 外 監 査 役 を 兼 任 している e 他 の 会 社 の 業 務 執 行 取 締 役 執 行 役 等 である

-4- f g h i 当 該 会 社 又 は 当 該 会 社 の 特 定 関 係 事 業 者 の 業 務 執 行 取 締 役 執 行 役 等 の 配 偶 者 三 親 等 以 内 の 親 族 その 他 これに 準 ずるものである 当 該 会 社 の 親 会 社 又 は 当 該 親 会 社 の 子 会 社 から 役 員 としての 報 酬 等 その 他 の 財 産 上 の 利 益 を 受 けている 本 人 と 当 該 会 社 との 間 で 責 任 限 定 契 約 を 締 結 している その 他 会 社 との 関 係 (2) 高 崎 勝 秀 上 村 千 寿 田 中 正 人 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 東 高 通 信 工 業 株 式 会 社 取 締 役 ( 非 常 勤 )および 株 式 会 社 シタキン 取 締 役 ( 非 常 勤 )であります 当 社 は 同 社 との 取 引 関 係 はありません 締 結 している 責 任 限 定 契 約 に 基 づく 賠 償 の 限 度 額 は 法 令 が 規 定 する 最 低 責 任 限 度 額 としています 当 社 株 主 である 日 本 興 亜 損 害 保 険 株 式 会 社 千 葉 西 支 店 長 であります 当 社 は 同 社 と 損 害 保 険 代 理 店 契 約 を 締 結 しており ます 締 結 している 責 任 限 定 契 約 に 基 づく 賠 償 の 限 度 額 は 法 令 が 規 定 する 最 低 責 任 限 度 額 としています 当 社 筆 頭 株 主 である 住 友 商 事 株 式 会 社 の 金 属 事 業 部 門 鉄 鋼 第 二 本 部 長 付 であ ります 当 社 は 同 社 と 材 料 仕 入 の 主 要 な 取 引 関 係 があります 締 結 している 責 任 限 定 契 約 に 基 づく 賠 償 の 限 度 額 は 法 令 が 規 定 する 最 低 責 任 限 度 額 としています 当 該 社 外 監 査 役 を 選 任 している 理 由 ( 独 立 役 員 に 指 定 している 場 合 は 独 立 役 員 に 指 定 した 理 由 を 含 む) 会 社 経 営 に 精 通 しており また その 経 歴 か ら 財 務 および 会 計 に 関 する 相 当 程 度 の 知 見 を 有 しております このことから 取 締 役 会 において 適 宜 意 見 の 表 明 を 行 うなど 社 外 監 査 役 として 有 効 な 経 営 監 督 を 果 たしていただくことが 期 待 できる ため 社 外 監 査 役 に 選 任 しております また 一 般 株 主 との 利 益 相 反 が 生 じるおそれ がないと 判 断 し 独 立 役 員 として 指 定 しており ます リスク 管 理 に 精 通 しており また その 経 歴 か ら 財 務 および 会 計 に 関 する 相 当 程 度 の 知 見 を 有 しております このことから 取 締 役 会 において 適 宜 意 見 の 表 明 を 行 うなど 社 外 監 査 役 として 有 効 な 経 営 監 督 を 果 たしていただくことが 期 待 できる ため 社 外 監 査 役 に 選 任 しております 鉄 鋼 業 界 に 精 通 しており また その 経 歴 か ら 財 務 および 会 計 に 関 する 相 当 程 度 の 知 見 を 有 しております このことから 取 締 役 会 において 適 宜 意 見 の 表 明 を 行 うなど 社 外 監 査 役 として 有 効 な 経 営 監 督 を 果 たしていただくことが 期 待 できる ため 社 外 監 査 役 に 選 任 しております 独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 1 名 その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項 インセンティブ 関 係 取 締 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 実 施 していない 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 現 在 のところ 必 要 ないものと 考 えています ストックオプションの 付 与 対 象 者 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 個 別 報 酬 の 開 示 はしていない 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 平 成 23 年 3 月 期 における 取 締 役 に 支 払 った 報 酬 等 の 総 額 は 230,431 千 円 です 当 該 額 の 中 には 当 事 業 年 度 に 係 る 役 員 退 職 慰 労 引 当 金 の 増 加 額 が 含 まれております なお 連 結 報 酬 等 の 総 額 が1 億 円 以 上 である 取 締 役 はおりません

-5- 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 取 締 役 の 報 酬 については その 報 酬 限 度 額 を 株 主 総 会 で 決 議 いただいております 個 別 の 報 酬 額 は 取 締 役 会 で 決 定 しております 具 体 的 には 従 業 員 の 給 与 体 系 を 念 頭 に 役 位 担 当 業 務 経 歴 等 を 勘 案 し 決 定 しており 業 績 により 毎 期 大 きく 変 動 させることはしておりません 賞 与 を 支 給 する 場 合 は 株 主 総 会 の 議 案 とするものであります また 退 職 慰 労 金 は その 具 体 的 金 額 支 給 の 時 期 方 法 等 を 取 締 役 会 に 一 任 する 旨 の 決 議 が 株 主 総 会 でなされた 後 取 締 役 会 で 役 員 退 職 慰 労 金 規 定 に 基 づき 支 給 額 を 決 定 しております 退 職 慰 労 金 規 定 においては 報 酬 月 額 に 社 長 専 務 といった 役 位 別 の 乗 率 と 在 職 年 数 を 乗 じて 支 給 金 額 を 算 出 する 旨 定 められております 社 外 取 締 役 ( 社 外 監 査 役 )のサポート 体 制 当 社 は 8 名 の 内 部 統 制 評 価 員 を 選 定 しており 監 査 役 よりその 職 務 を 補 助 するスタッフの 要 請 がある 場 合 はその 任 にあたらせます また 取 締 役 会 の 議 案 書 および 附 属 資 料 等 の 事 前 配 布 その 他 必 要 な 情 報 は 速 やかに 提 供 しております 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) (1) 業 務 執 行 取 締 役 会 は 現 在 10 名 の 取 締 役 で 構 成 されており 原 則 月 1 回 の 定 例 取 締 役 会 を 開 催 し 法 令 で 定 められた 事 項 および 業 務 執 行 に 関 する 重 要 事 項 を 決 定 するとともに 取 締 役 の 職 務 執 行 を 監 督 しております 常 務 会 は 現 在 4 名 の 取 締 役 ( 社 長 専 務 2 名 常 務 )で 構 成 されており 原 則 月 1 回 の 常 務 会 を 取 締 役 会 の 事 前 に 開 催 し 会 社 の 組 織 運 営 その 他 経 営 に 関 する 重 要 な 事 項 について 審 議 しております また 常 勤 監 査 役 も 常 務 会 に 出 席 しております (2) 内 部 監 査 社 長 室 長 を 責 任 者 とする 各 部 店 子 会 社 単 位 で 監 査 する 経 営 全 般 の 監 査 は 各 部 店 子 会 社 に 対 し2 年 に1 回 以 上 実 施 され その 結 果 は 取 締 役 監 査 役 に 報 告 されております また ISOの 管 理 責 任 者 による 品 質 監 査 および 環 境 監 査 は 年 3 回 実 施 され その 結 果 は 取 締 役 に 報 告 されております (3) 監 査 役 監 査 各 監 査 役 は 相 互 の 協 議 による 職 務 分 担 に 従 い 取 締 役 会 および 各 種 委 員 会 に 出 席 するとともに 監 査 計 画 に 基 づいて 業 務 および 財 産 の 状 況 を 調 査 し 取 締 役 および 部 門 関 係 者 と 面 談 し 電 磁 記 録 のアクセスを 通 じて 監 査 を 実 施 しております 監 査 役 会 は 社 内 常 勤 監 査 役 1 名 社 内 非 常 勤 監 査 役 1 名 社 外 監 査 役 3 名 で 構 成 し 原 則 として2ヶ 月 に1 回 開 催 しております (4) 会 計 監 査 会 計 監 査 人 は 有 限 責 任 あずさ 監 査 法 人 であり 監 査 契 約 を 締 結 し 適 正 な 会 計 監 査 を 受 けております 平 成 23 年 3 月 期 における 当 社 の 会 計 監 査 業 務 を 執 行 した 公 認 会 計 士 は 堀 切 進 および 小 出 健 治 の 両 氏 であります 会 計 監 査 業 務 に 係 る 補 助 者 は 公 認 会 計 士 9 名 及 びその 他 8 名 により 構 成 されております (5) 取 締 役 の 選 任 の 決 議 要 件 当 社 は 取 締 役 の 選 任 決 議 について 議 決 権 を 行 使 することができる 株 主 の 議 決 権 の3 分 の1 以 上 を 有 する 株 主 が 出 席 し その 議 決 権 の 過 半 数 をもって 行 う 旨 を また 累 積 投 票 によらない 旨 を 定 款 に 定 めております (6) 株 主 総 会 決 議 事 項 を 取 締 役 会 で 決 議 することができる 事 項 ア. 自 己 株 式 の 取 得 当 社 は 自 己 株 式 の 取 得 について 機 動 的 な 資 本 政 策 の 遂 行 を 可 能 とするため 会 社 法 第 165 条 第 2 項 の 規 定 により 取 締 役 会 の 決 議 によって 市 場 取 引 等 による 自 己 株 式 の 取 得 ができる 旨 を 定 款 に 定 めております イ. 中 間 配 当 当 社 は 株 主 の 皆 様 への 利 益 還 元 の 機 会 を 充 実 させるため 取 締 役 会 の 決 議 によって 毎 年 9 月 30 日 を 基 準 日 として 中 間 配 当 をするこ とができる 旨 を 定 款 に 定 めております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 当 社 は 取 締 役 会 と 社 外 監 査 役 3 名 を 含 む 監 査 役 会 の 連 携 を 中 心 に 内 部 統 制 システムの 整 備 とISOマネジメントシステムを 通 じて 経 営 に 対 する 監 督 機 能 の 強 化 を 充 分 に 図 れることから 現 状 の 体 制 を 採 用 しております

-6- Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 実 施 していません 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 IR 資 料 のホームページ 掲 載 IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 当 社 ホームページ(http://www.iwabuchi.co.jp/)において 会 社 案 内 製 品 紹 介 工 場 紹 介 について 掲 載 し その 他 に 投 資 家 向 けIR 情 報 として 業 績 推 移 決 算 公 告 決 算 短 信 決 算 概 要 プレスリリース 株 価 チャート 等 を 掲 載 しております IR 担 当 部 署 : 総 務 部 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 イワブチグループの 企 業 行 動 指 針 を 下 記 のとおり 定 め ステークホルダーに 対 し 真 摯 な 姿 勢 で 向 き 合 う 旨 を 規 定 しております 社 内 規 程 等 によりステークホルダーの 立 場 の 尊 重 について 規 定 環 境 保 全 活 動 CSR 活 動 等 の 実 施 ステークホルダーに 対 する 情 報 提 供 に 係 る 方 針 等 の 策 定 イワブチグループは 社 会 の 変 化 を 先 取 りした 積 極 的 かつ 健 全 な 事 業 経 営 を 通 じて 社 会 的 責 任 を 果 たしていくために 次 の7 原 則 を 行 動 指 針 とする 1. 安 全 性 や 品 質 に 十 分 配 慮 した 製 品 を 開 発 提 供 し 顧 客 の 満 足 と 信 頼 を 得 る 2. 自 由 な 競 争 を 通 じ 適 正 で 公 正 な 取 引 を 行 なう 3. 法 令 と 規 則 を 順 守 する 4. 透 明 性 を 重 視 し 企 業 情 報 を 適 切 に 開 示 する 5. 環 境 保 全 に 積 極 的 に 取 組 む 6. 安 全 で 働 きやすい 職 場 環 境 を 確 保 する 7. 良 き 企 業 市 民 として 地 域 社 会 に 貢 献 する (1) 環 境 保 全 活 動 等 の 実 施 ISO9001およびISO14001に 関 して 財 団 法 人 日 本 品 質 保 証 機 構 の 審 査 登 録 を 受 け そのマネジメントシステムを 活 用 し 製 品 の 品 質 管 理 と 環 境 保 全 に 積 極 的 に 取 り 組 んでおり ます なお 品 質 方 針 および 環 境 方 針 は 当 社 ホームページにて 公 開 しております (2)CSR 活 動 等 の 実 施 地 域 社 会 への 貢 献 として 地 域 の 奨 学 金 交 付 団 体 である 公 益 財 団 法 人 光 奨 学 会 に 対 し 運 営 資 金 面 を 含 む 事 業 活 動 を 支 援 しております また 松 戸 少 年 少 女 発 明 クラブ 松 戸 まつり 松 戸 花 火 大 会 松 戸 市 立 図 書 館 江 戸 川 を 守 る 会 盲 導 犬 を 普 及 させる 会 日 本 赤 十 字 社 等 に 寄 付 等 の 支 援 をしております イワブチグループの 企 業 行 動 指 針 において 透 明 性 を 重 視 し 企 業 情 報 を 適 切 に 開 示 するこ とは 当 社 グループが 積 極 的 かつ 健 全 な 事 業 経 営 を 通 じて 社 会 的 責 任 を 果 たすための 前 提 と 位 置 付 けております これを 基 に ステークホルダーが 当 社 の 企 業 価 値 社 会 的 役 割 等 を 適 確 に 評 価 できるように 会 社 情 報 ( 決 定 事 実 に 関 する 情 報 発 生 事 実 に 関 する 情 報 決 算 に 関 する 情 報 )の 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 を 整 備 しております 一 例 として 仕 入 先 で 構 成 された 協 力 会 において 生 産 情 報 等 の 情 報 交 換 会 を 行 っておりま す

-7- Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 (1) 基 本 的 な 考 え 方 内 部 統 制 システムは 経 営 の 健 全 性 を 目 指 すコーポレート ガバナンスの 中 核 であるとの 認 識 のもとに 企 業 が 開 示 する 情 報 が 適 正 で あることを 確 保 する 手 段 と 考 えております また 業 務 の 効 率 性 を 確 保 するとともに 法 令 を 順 守 し 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 える 事 故 や 不 祥 事 を 未 然 に 防 止 するリスク 管 理 システムとして 捉 えております なお 当 社 の 内 部 統 制 システムは 当 社 グループの 企 業 行 動 指 針 を 踏 まえ 企 業 規 模 業 界 の 特 殊 性 経 営 への 影 響 度 社 会 的 責 任 費 用 対 効 果 を 十 分 考 慮 した 上 で 整 備 するものとしております (2) 整 備 状 況 ア. 取 締 役 および 従 業 員 の 職 務 の 執 行 が 法 令 および 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (ア) 当 社 は 取 締 役 従 業 員 を 含 めた イワブチグループ 企 業 行 動 指 針 を 定 めるとともに 役 員 を 対 象 とする 役 員 規 定 を 定 め これらの 順 守 を 図 っております (イ) 取 締 役 には 取 締 役 会 規 定 が 設 けられ 原 則 月 1 回 の 適 切 な 同 会 運 営 が 確 保 されており 相 互 に 業 務 執 行 を 監 督 し 法 令 定 款 違 反 行 為 を 未 然 に 防 止 しております (ウ) 当 社 は 監 査 役 会 設 置 会 社 として 取 締 役 の 職 務 執 行 に 関 しては 監 査 役 会 の 定 める 監 査 方 針 および 分 担 に 従 って 各 監 査 役 の 監 査 を 受 けております (エ) 取 締 役 が 他 の 取 締 役 の 法 令 定 款 違 反 を 発 見 した 場 合 は 監 査 役 に 報 告 し その 是 正 を 図 っております イ. 取 締 役 および 従 業 員 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 および 管 理 に 関 する 体 制 (ア) 当 社 は 書 類 による 情 報 の 保 存 を 原 則 とし 取 締 役 および 従 業 員 の 職 務 執 行 に 係 る 書 類 および 文 書 は 文 書 管 理 規 定 に 基 づき 保 存 年 限 を 定 め 検 索 性 の 高 い 状 態 で 保 存 管 理 しております (イ) 電 磁 的 文 書 および 記 録 については 情 報 管 理 規 定 を 整 備 し 適 切 な 情 報 の 保 存 および 管 理 を 行 っております ウ. 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 定 その 他 の 体 制 (ア) 当 社 は 業 務 に 係 わるリスクとして 以 下 aからiまでの 事 項 を 認 識 し その 把 握 と 管 理 体 制 の 整 備 を 進 めております a 製 品 市 場 f 災 害 b 仕 入 れ g 情 報 システム c 品 質 h コミュニケーション d 環 境 i 法 令 規 則 違 反 e 金 融 市 場 予 防 と 緊 急 時 の 体 制 に 関 しては 規 定 類 を 定 めておりますが 経 営 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼすリスクの 評 価 については 別 途 定 期 的 に 見 直 し その 対 策 を 検 証 する 体 制 を 整 えております (イ) 情 報 管 理 規 定 を 定 め 電 磁 的 文 書 および 記 録 の 保 全 ならびに 施 設 の 保 全 と 安 全 についての 体 制 を 整 えております エ. 取 締 役 および 従 業 員 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (ア) 取 締 役 会 常 務 会 を 原 則 月 1 回 開 催 して 経 営 方 針 および 経 営 戦 略 に 関 わる 重 要 事 項 について 決 定 しております また 取 締 役 の 出 席 を 含 む 予 算 審 議 委 員 会 販 売 企 画 委 員 会 生 産 計 画 委 員 会 品 質 管 理 委 員 会 が 毎 月 開 催 され 審 議 を 経 て 各 部 門 は 業 務 を 執 行 してお ります (イ) 取 締 役 会 の 決 定 に 基 づく 業 務 執 行 については 会 社 組 織 ならびに 業 務 分 掌 規 定 職 務 権 限 規 定 等 においてそれぞれの 責 任 を 定 めて おります オ. 従 業 員 の 職 務 執 行 が 法 令 および 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (ア) コンプライアンスについて の 社 長 声 明 を 各 部 門 に 掲 示 して 法 令 規 則 の 順 守 を 徹 底 するよう 図 るとともに コンプライアンス 体 制 の 基 礎 として イワブチグループ 企 業 行 動 指 針 およびコンプライアンス 基 本 規 定 を 定 めております (イ) 上 記 の 基 本 規 定 には 内 部 通 報 およびコンプライアンス 教 育 についても 定 めております カ. 当 社 および 子 会 社 から 成 る 企 業 集 団 における 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 (ア) イワブチグループ 企 業 行 動 指 針 を 定 め グループとして 業 務 の 適 正 を 確 保 しております (イ) 子 会 社 管 理 規 定 を 定 め 子 会 社 からの 報 告 および 内 部 監 査 を 充 実 し グループ 内 の 意 思 の 疎 通 を 図 っております キ. 監 査 役 がその 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 を 置 くことを 求 めた 場 合 における 当 該 使 用 人 に 関 する 事 項 および 使 用 人 の 取 締 役 からの 独 立 性 に 関 する 事 項 (ア) 監 査 役 より その 職 務 を 補 助 するスタッフの 要 請 がある 場 合 は 内 部 統 制 評 価 員 をその 任 にあたらせております (イ) 内 部 統 制 評 価 員 がその 任 に 従 事 している 間 の 指 示 は 監 査 役 とし 取 締 役 からの 独 立 性 を 確 保 しております その 旨 財 務 報 告 に 係 わる 内 部 統 制 の 構 築 と 評 価 に 関 する 実 務 要 領 に 定 めております ク. 取 締 役 および 従 業 員 が 監 査 役 会 または 監 査 役 に 報 告 をするための 体 制 その 他 の 監 査 役 への 報 告 に 関 する 体 制 その 他 監 査 役 の 監 査 が 実 効 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (ア) 常 勤 監 査 役 が 報 告 を 受 ける 体 制 として 既 に 実 施 されている 次 のことを 制 度 化 しております a 担 任 役 員 以 上 による 決 裁 稟 議 書 を 監 査 役 に 回 覧 する b 部 店 長 会 議 および 社 内 各 種 委 員 会 への 出 席 (イ) 現 在 実 施 されている 監 査 役 の 電 子 情 報 の 閲 覧 につき 日 常 的 監 査 を 容 易 にするため 可 能 な 限 りのアクセス 権 を 設 定 しております (ウ) 上 記 に 拘 らず 監 査 役 は 必 要 の 都 度 取 締 役 または 従 業 員 に 対 して 報 告 を 求 めることが 出 来 るものとしております 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 (1) 基 本 的 な 考 え 方 イワブチグループ 企 業 行 動 指 針 および コンプライアンスを 取 り 巻 く 環 境 における 順 守 項 目 の 指 針 を 策 定 し その 中 で 法 令 および 規 則 を 順 守 し 反 社 会 的 な 勢 力 および 団 体 とは 対 決 することを 明 記 しております (2) 整 備 状 況 対 応 統 括 部 署 を 総 務 部 とし 所 轄 警 察 署 顧 問 弁 護 士 等 の 外 部 機 関 と 連 携 し また 社 内 イントラネットにおいて 対 応 マニュアルを 掲 示 する などして 反 社 会 的 勢 力 からの 不 当 要 求 等 に 対 応 することとしております また 千 葉 県 企 業 防 衛 協 議 会 千 葉 県 暴 力 団 追 放 県 民 会 議 松 戸 市 職 場 警 察 連 絡 協 議 会 に 加 入 する 等 反 社 会 的 勢 力 に 関 する 情 報 を 収 集 するとともに 必 要 な 情 報 を 社 内 へ 周 知 しております

-8- Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項 (1)コーポレート ガバナンス 体 制 の 模 式 図 添 付 のとおりであります (2) 適 時 開 示 体 制 の 概 要 ア. 行 動 指 針 イワブチグループ 企 業 行 動 指 針 において 透 明 性 を 重 視 し 企 業 情 報 を 適 切 に 開 示 することおよび 法 令 と 規 則 を 順 守 することを 定 め ております また コンプライアンスを 取 り 巻 く 環 境 における 順 守 項 目 の 指 針 において 広 く 社 会 とのコミュニケーションを 行 い 企 業 情 報 を 積 極 的 かつ 公 正 に 開 示 することを 定 めております イ. 社 内 規 定 に 基 づく 体 制 社 内 規 定 として インサイダー 取 引 防 止 管 理 規 定 を 定 めております この 規 定 は 内 部 情 報 に 関 する 把 握 管 理 および 適 時 情 報 開 示 に 関 する 行 動 基 準 を 示 し 情 報 の 漏 洩 および 不 正 な 取 引 等 を 防 止 し 企 業 の 社 会 的 責 任 を 果 たすことを 目 的 としております 特 に 会 社 情 報 の 開 示 に 関 しましては 株 主 はもちろんのこと 取 引 先 社 員 地 域 社 会 をも 含 めた 重 要 なステークホルダーに 対 して 企 業 が 社 会 的 存 在 としての 役 割 期 待 を 果 たしていくことも 重 要 であると 考 え その 意 味 で 株 主 や 投 資 家 が 的 確 に 企 業 価 値 を 評 価 できるよ うに より 一 層 適 時 適 切 な 情 報 開 示 に 努 めるものです このような 考 えに 基 づき 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 に 関 しましては 次 のとおりであります (ア) 決 定 事 実 に 関 する 情 報 当 社 および 当 社 の 子 会 社 の 経 営 に 重 要 な 影 響 を 及 ぼす 事 項 または 及 ぼすおそれがあると 考 えられる 事 項 については 常 務 会 の 協 議 を 経 て 取 締 役 会 または 社 長 により 決 定 され( 事 実 の 決 定 ) 総 務 部 長 が 速 やかに 情 報 開 示 を 行 っております (イ) 発 生 事 実 に 関 する 情 報 当 社 および 当 社 の 子 会 社 の 経 営 に 重 要 な 影 響 を 及 ぼす 事 実 または 及 ぼすおそれがあると 考 えられる 事 実 が 発 生 した 場 合 ( 事 実 の 発 生 ) 各 部 店 長 は 速 やかに 社 長 および 総 務 部 長 に 報 告 し 総 務 部 長 が 速 やかに 情 報 開 示 を 行 っております また 役 職 員 が 取 得 した 情 報 が 法 定 上 の 重 要 事 実 に 該 当 しない 場 合 でも 当 該 部 店 長 は 総 務 部 長 に 照 会 し 総 務 部 長 は 開 示 の 要 否 を 判 断 して 情 報 開 示 を 行 っております (ウ) 決 算 に 関 する 情 報 決 算 に 関 する 情 報 は 経 理 部 長 が 取 締 役 会 へ 報 告 を 行 い 取 締 役 会 の 承 認 を 受 け 総 務 部 長 が 速 やかに 情 報 開 示 を 行 っておりま す ウ. 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 の 模 式 図 添 付 のとおりであります (3)コーポレート ガバナンスの 充 実 に 向 けての 今 後 の 検 討 課 題 ア. 製 品 品 質 リスクの 軽 減 に 向 けて 子 会 社 協 力 会 社 の 品 質 管 理 をより 一 層 強 化 する 体 制 を 検 討 しております イ. 一 般 業 務 監 査 とISO 内 部 監 査 の 連 携 によるより 効 率 的 な 内 部 監 査 体 制 を 模 索 しております

コーポレート ガバナンス 体 制 の 模 式 図 選 任 解 任 株 主 総 会 選 任 解 任 選 任 解 任 監 査 役 会 監 視 監 査 取 締 役 会 選 定 監 督 会 計 監 査 人 会 計 監 査 ISO 外 部 審 査 内 部 監 査 ( 社 長 室 ) 監 視 監 査 常 務 会 取 締 役 社 長 監 督 内 部 監 査 (ISO 管 理 責 任 者 ) 監 査 審 査 業 務 執 行 部 門 営 業 本 部 生 産 本 部 管 理 協 力 部 門 予 算 審 議 委 員 会 販 売 企 画 委 員 会 生 産 計 画 委 員 会 品 質 管 理 委 員 会 環 境 保 全 委 員 会 安 全 衛 生 委 員 会 子 会 社

会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 の 模 式 図 情 報 開 示 当 社 取 締 役 会 または 社 長 決 定 事 実 に 関 する 情 報 発 生 事 実 に 関 する 情 報 決 算 に 関 する 情 報 発 生 事 実 に 関 する 情 報 総 務 部 長 決 定 事 実 に 関 する 情 報 決 算 に 関 する 情 報 発 生 事 実 に 関 する 情 報 常 務 会 経 理 部 長 部 店 長 発 生 事 実 に 関 する 情 報 発 生 事 実 に 関 する 情 報 役 職 員 子 会 社