投 資 信 託 説 明 書 ( 交 付 目 論 見 書 ) 2016.4.9 上 場 インデックスファンド 海 外 債 券 (Citi WGBI) 毎 月 分 配 型 上 場 外 債 ( 愛 称 ) 追 加 型 投 信 / 海 外 / 債 券 /ETF/インデックス 型 本 書 は 金 融 商 品 取 引 法 ( 昭 和 23 年 法 律 第 25 号 ) 第 13 条 の 規 定 に 基 づく 目 論 見 書 です ご 購 入 に 際 しては 本 書 の 内 容 を 十 分 にお 読 みいただき ご 自 身 でご 判 断 ください ファンドに 関 する 金 融 商 品 取 引 法 第 15 条 第 3 項 に 規 定 する 目 論 見 書 ( 以 下 請 求 目 論 見 書 といいます )は 委 託 会 社 のホームページで 閲 覧 ダウンロードできます また 販 売 会 社 にご 請 求 いただければ 当 該 販 売 会 社 を 通 じて 交 付 いたします なお 請 求 目 論 見 書 をご 請 求 された 場 合 は その 旨 をご 自 身 で 記 録 しておくようにしてください 本 書 には 約 款 の 主 な 内 容 が 含 まれていますが 約 款 の 全 文 は 請 求 目 論 見 書 に 掲 載 しています ファンドの 基 準 価 額 販 売 会 社 などについては 以 下 の 委 託 会 社 の 照 会 先 にお 問 い 合 わせください < 委 託 会 社 > ファンドの 運 用 の 指 図 を 行 なう 者 日 興 アセットマネジメント 株 式 会 社 金 融 商 品 取 引 業 者 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 368 号 ホームページアドレス http://www.nikkoam.com/ コールセンター 電 話 番 号 0120-25-1404( 午 前 9 時 ~ 午 後 5 時 土 日 祝 休 日 は 除 きます ) < 受 託 会 社 > ファンドの 財 産 の 保 管 および 管 理 を 行 なう 者 野 村 信 託 銀 行 株 式 会 社
ファンドの 内 容 に 関 して 重 大 な 変 更 を 行 なう 場 合 には 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 ( 昭 和 26 年 法 律 第 198 号 )に 基 づき 事 前 に 投 資 者 ( 受 益 者 )の 意 向 を 確 認 いたします ファンドの 財 産 は 信 託 法 ( 平 成 18 年 法 律 第 108 号 )に 基 づき 受 託 会 社 において 分 別 管 理 され ています この 目 論 見 書 により 行 なう 上 場 インデックスファンド 海 外 債 券 (Citi WGBI) 毎 月 分 配 型 の 募 集 については 委 託 会 社 は 金 融 商 品 取 引 法 第 5 条 の 規 定 により 有 価 証 券 届 出 書 を 2015 年 10 月 9 日 に 関 東 財 務 局 長 に 提 出 しており 2015 年 10 月 10 日 にその 効 力 が 発 生 しております 商 品 分 類 単 位 型 投 資 対 象 投 資 対 象 資 産 追 加 型 地 域 ( 収 益 の 源 泉 ) 独 立 区 分 補 足 分 類 投 資 対 象 資 産 決 算 頻 度 投 資 対 象 地 域 属 性 区 分 投 資 形 態 その 他 資 産 ファンド 年 12 回 グローバル 追 加 型 海 外 債 券 ETF インデックス 型 ( 投 資 信 託 証 券 オブ ( 毎 月 ) ( 除 く 日 本 ) ( 債 券 公 債 )) ファンズ 為 替 ヘッジ なし 対 象 インデックス その 他 (シティ 世 界 国 債 インデックス ( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)) 商 品 分 類 および 属 性 区 分 の 定 義 については 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 のホームページ(http://www.toushin.or. jp/)をご 参 照 ください 属 性 区 分 に 記 載 している 為 替 ヘッジ は 対 円 での 為 替 変 動 リスクに 対 するヘッジの 有 無 を 記 載 しております < 委 託 会 社 の 情 報 > 委 託 会 社 名 日 興 アセットマネジメント 株 式 会 社 設 立 年 月 日 1959 年 12 月 1 日 資 本 金 173 億 6,304 万 円 運 用 する 投 資 信 託 財 産 の 合 計 純 資 産 総 額 11 兆 1,670 億 円 (2016 年 1 月 末 現 在 )
ファンドの 目 的 特 色 ファンドの 目 的 当 ファンドは 主 として 別 に 定 める 投 資 信 託 証 券 の 一 部 またはすべてに 投 資 を 行 ない 信 託 財 産 の1 口 あたりの 純 資 産 額 の 変 動 率 をシティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)の 変 動 率 に 一 致 させることをめざして 運 用 を 行 ないます シティ 世 界 国 債 インデックスは シティグループ グローバル マーケッツ インク が 開 発 した 債 券 インデックスで 世 界 の 主 要 国 の 国 債 の 総 合 投 資 収 益 を 各 市 場 の 時 価 総 額 比 率 で 加 重 平 均 し 指 数 化 したものです シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)は 日 本 を 除 く 世 界 の 主 要 国 の 国 債 市 場 の 合 成 パフォーマンスを 表 す 指 数 であり 現 地 通 貨 ベースの 指 数 を ヘッジを 行 なわずに 円 換 算 したものです シティ 世 界 国 債 インデックス= 算 出 時 の 時 価 総 額 基 準 時 の 時 価 総 額 100-1-
シティ 世 界 国 債 インデックス の 著 作 権 などについて 上 場 インデックスファンド 海 外 債 券 (Citi WGBI) 毎 月 分 配 型 ( 以 下 本 商 品 )は シティグルー プ インデックス LLC( 以 下 シティグループ インデックス) 又 はその 関 係 会 社 ( 以 下 総 称 して シティグループ)によって 支 持 保 証 販 売 又 は 販 売 促 進 されるものではない シティグループ イン デックスは 本 商 品 の 所 有 者 所 有 者 となる 可 能 性 のある 者 もしくは 一 般 の 者 に 対 して 有 価 証 券 全 般 又 は 本 商 品 への 投 資 適 合 性 について また 本 商 品 がシティ 世 界 国 債 インデックスの 利 回 りに 追 随 する 能 力 及 びシティ 世 界 国 債 インデックスが 債 券 市 場 全 般 の 利 回 りに 追 随 する 能 力 について 明 示 的 にも 暗 示 的 にも 何 ら 表 明 又 は 保 証 するものではない シティグループ インデックスの 日 興 アセットマネジ メント 株 式 会 社 に 対 する 唯 一 の 関 係 は シティグループが 有 する 特 定 の 情 報 データ 及 び 登 録 商 標 につ いての 利 用 許 諾 を 与 えるものである シティグループ インデックスは シティ 世 界 国 債 インデックス に 関 する 決 定 作 成 及 び 計 算 について 日 興 アセットマネジメント 株 式 会 社 又 は 本 商 品 を 考 慮 すること なく 行 なう シティグループ インデックスは シティ 世 界 国 債 インデックスに 関 する 決 定 作 成 又 は 計 算 において 日 興 アセットマネジメント 株 式 会 社 又 は 本 商 品 の 所 有 者 あるいは 所 有 者 となる 可 能 性 の ある 者 の 要 望 等 を 考 慮 せずに 行 なう シティグループ インデックスは 本 商 品 の 価 格 数 量 の 決 定 発 行 販 売 に 関 する 時 期 又 は 本 商 品 を 現 金 に 換 算 する 式 の 決 定 もしくは 計 算 に 関 わっておらず これら に 責 任 を 負 うことはない シティグループ インデックスは 本 商 品 の 管 理 マーケティング 又 は 取 引 に 関 する 義 務 又 は 責 任 を 何 ら 負 うものではない シティグループ インデックスは シティ 世 界 国 債 インデックス 又 はそれに 含 まれるいかなるデータの 正 確 性 や 完 全 性 を 保 証 するものではなく シティ 世 界 国 債 インデックスに 係 る 口 頭 や 書 面 のコミュニケ ーション( 電 子 媒 体 を 含 む)を 含 む 一 切 の 情 報 伝 達 に 関 して いかなる 誤 り 欠 落 又 は 遅 延 に 対 しても 何 ら 責 任 を 負 わないものとする シティグループ インデックスは シティ 世 界 国 債 インデックス 又 は それらに 含 まれる 一 切 のデータの 使 用 により 日 興 アセットマネジメント 株 式 会 社 本 商 品 の 所 有 者 あ るいは 所 有 者 となる 可 能 性 のある 者 又 はその 他 の 者 や 組 織 に 生 じた 結 果 に 対 して 明 示 的 にも 暗 示 的 にも 何 ら 保 証 しない シティグループ インデックスは シティ 世 界 国 債 インデックス 又 はそれに 含 ま れる 一 切 のデータに 関 して 商 品 性 の 保 証 や 特 定 の 目 的 使 用 における 適 合 性 に 対 する 一 切 の 保 証 を 免 除 されることを 明 示 し かつそれらに 関 して 明 示 もしくは 暗 示 の 保 証 も 行 わない 以 上 のことに 関 わら ず 契 約 不 法 行 為 無 過 失 責 任 などの 別 を 問 わずに 生 じる 直 接 的 特 定 の 罰 則 的 間 接 的 あるいは 結 果 的 な 損 害 ( 利 益 の 損 失 を 含 む)について 仮 にその 可 能 性 について 事 前 に 通 知 されていたとしても シティグループが 責 任 を 負 うことはない Copyright 2009 年, シティグループ インデックス LLC. All rights reserved.citi and Citi and Arc Design は 世 界 中 で 使 用 登 録 されるシティグループ インク 又 はその 関 連 会 社 の 登 録 商 標 であり 日 興 アセットマネジメント 株 式 会 社 が 利 用 許 諾 に 基 づき 特 定 の 目 的 において 使 用 する シティグルー プ インデックス LLC( 以 下 シティグループ インデックス)の 書 面 による 事 前 の 許 可 がある 場 合 を 除 き シティグループ インデックスの 提 供 するデータ 及 び 情 報 を 複 製 することは その 形 態 の 別 を 問 わず 一 切 禁 止 されている 本 商 品 は シティグループ インデックスによって 支 持 保 証 販 売 又 は 販 売 促 進 されるものではなく シティグループ インデックスは 本 商 品 への 投 資 適 合 性 について 何 ら 表 明 するものではない 人 為 的 な 又 は 機 械 による 誤 りの 可 能 性 があることから シティグループ インデッ クスは いかなるデータ 及 び 情 報 に 関 しても その 正 確 性 妥 当 性 完 全 性 又 は 可 用 性 を 保 証 するもの ではなく いかなる 誤 りや 欠 落 あるいはそのデータ 及 び 情 報 の 使 用 により 生 じる 結 果 に 対 する 責 任 を 負 わない シティグループ インデックスは 商 品 性 の 保 証 や 特 定 の 目 的 使 用 に 対 する 適 合 性 の 保 証 などをはじめ 明 示 的 にも 暗 示 的 にも 一 切 保 証 するものではない シティグループ インデックスは いかなる 場 合 においても シティグループ インデックスの 提 供 するデータ 及 び 情 報 の 使 用 一 切 に 関 係 する 直 接 的 間 接 的 特 別 な あるいは 結 果 的 な 損 害 について 責 任 を 負 うものではない -2-
ファンドの 特 色 当 ファンドは 契 約 型 の 投 資 信 託 ですが 以 下 の 点 で 通 常 の 投 資 信 託 とは 異 なる 仕 組 み が 採 り 入 れられています 受 益 権 を 東 京 証 券 取 引 所 に 上 場 しており 取 引 時 間 中 であれば いつでも 売 買 が 可 能 です 売 買 単 位 は10 口 単 位 です ( 有 価 証 券 届 出 書 提 出 日 現 在 ) 売 買 手 数 料 は 取 扱 会 社 が 定 めるものによります 取 引 方 法 は 原 則 として 株 式 と 同 様 です 詳 しくは 取 扱 会 社 へお 問 い 合 わせください 投 資 信 託 証 券 に 投 資 するファンド オブ ファンズです < 海 外 債 券 インデックスファンド( 適 格 機 関 投 資 家 向 け)> 主 として 世 界 各 国 の 債 券 に 投 資 し シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジ なし 円 ベース)の 動 きに 連 動 する 投 資 成 果 をめざして 運 用 を 行 ないます <マネー オープン マザーファンド> 公 社 債 への 投 資 により 安 定 した 収 益 の 確 保 をめざして 安 定 運 用 を 行 ないます ファンドの 仕 組 み 投 資 者 ( 受 益 者 ) 申 込 金 収 益 分 配 金 解 約 金 償 還 金 上 場 インデックスファンド 海 外 債 券 (Citi WGBI) 毎 月 分 配 型 投 資 損 益 投 資 損 益 海 外 債 券 インデックスファンド ( 適 格 機 関 投 資 家 向 け) マネー オープン マザーファンド 投 資 損 益 投 資 損 益 世 界 各 国 の 債 券 など 国 内 公 社 債 など 主 な 投 資 制 限 投 資 信 託 証 券 短 期 社 債 等 コマーシャル ペーパーおよび 指 定 金 銭 信 託 以 外 の 有 価 証 券 への 直 接 投 資 は 行 ないません 外 貨 建 資 産 への 投 資 割 合 には 制 限 を 設 けません 分 配 方 針 信 託 財 産 から 生 ずる 配 当 等 収 益 などから 諸 経 費 などを 控 除 後 全 額 分 配 することを 原 則 と します 将 来 の 分 配 金 の 支 払 いおよびその 金 額 について 保 証 するものではありません -3-
投 資 リスク 当 ファンドの 投 資 にあたっては 主 に 以 下 のリスクを 伴 ないます お 申 込 みの 際 は 当 ファンドのリスクを 充 分 に 認 識 検 討 し 慎 重 に 投 資 のご 判 断 を 行 なっていただく 必 要 があります 基 準 価 額 の 変 動 要 因 投 資 者 の 皆 様 の 投 資 元 金 は 保 証 されているものではなく 基 準 価 額 の 下 落 により 損 失 を 被 り 投 資 元 金 を 割 り 込 むことがあります ファンドの 運 用 による 損 益 はすべて 投 資 者 ( 受 益 者 )の 皆 様 に 帰 属 します なお 当 ファンドは 預 貯 金 とは 異 なります 当 ファンドは 主 に 債 券 を 実 質 的 な 投 資 対 象 としますので 債 券 の 価 格 の 下 落 や 債 券 の 発 行 体 の 財 務 状 況 や 業 績 の 悪 化 などの 影 響 により 基 準 価 額 が 下 落 し 損 失 を 被 るこ とがあります また 外 貨 建 資 産 に 投 資 する 場 合 には 為 替 の 変 動 により 損 失 を 被 るこ とがあります 投 資 対 象 とする 投 資 信 託 証 券 の 主 なリスクは 以 下 の 通 りです 価 格 変 動 リスク 公 社 債 は 金 利 変 動 により 価 格 が 変 動 するリスクがあります 一 般 に 金 利 が 上 昇 した 場 合 には 価 格 は 下 落 し ファンドの 基 準 価 額 が 値 下 がりする 要 因 となります ただし その 価 格 変 動 幅 は 残 存 期 間 やクーポンレートなどの 発 行 条 件 などにより 債 券 ごとに 異 なります 流 動 性 リスク 市 場 規 模 や 取 引 量 が 少 ない 状 況 においては 有 価 証 券 の 取 得 売 却 時 の 売 買 価 格 は 取 引 量 の 大 きさに 影 響 を 受 け 市 場 実 勢 から 期 待 できる 価 格 どおりに 取 引 できないリスク 評 価 価 格 どお りに 売 却 できないリスク あるいは 価 格 の 高 低 に 関 わらず 取 引 量 が 限 られてしまうリスクが あり その 結 果 不 測 の 損 失 を 被 るリスクがあります 信 用 リスク 公 社 債 および 短 期 金 融 資 産 の 発 行 体 にデフォルト( 債 務 不 履 行 )が 生 じた 場 合 またはそれが 予 想 さ れる 場 合 には 公 社 債 および 短 期 金 融 資 産 の 価 格 が 下 落 ( 価 格 がゼロになることもあります )し ファンドの 基 準 価 額 が 値 下 がりする 要 因 となります また 実 際 にデフォルトが 生 じた 場 合 投 資 した 資 金 が 回 収 できないリスクが 高 い 確 率 で 発 生 します 為 替 変 動 リスク 外 貨 建 資 産 については 一 般 に 外 国 為 替 相 場 が 当 該 資 産 の 通 貨 に 対 して 円 高 になった 場 合 には ファンドの 基 準 価 額 が 値 下 がりする 要 因 となります 有 価 証 券 の 貸 付 などにおけるリスク 有 価 証 券 の 貸 付 行 為 などにおいては 取 引 相 手 先 リスク( 取 引 の 相 手 方 の 倒 産 などにより 貸 付 契 約 が 不 履 行 になったり 契 約 が 解 除 されたりするリスク)を 伴 ない その 結 果 不 測 の 損 失 を 被 るリスクがあります 貸 付 契 約 が 不 履 行 や 契 約 解 除 の 事 態 を 受 けて 貸 付 契 約 に 基 づく 担 保 金 を 用 いて 清 算 手 続 きを 行 なう 場 合 においても 買 戻 しを 行 なう 際 に 市 場 の 時 価 変 動 など により 調 達 コストが 担 保 金 を 上 回 る 可 能 性 もあり 不 足 金 額 をファンドが 負 担 することにより その 結 果 ファンドに 損 害 が 発 生 する 恐 れがあります -4-
投 資 リスクは 次 ページも ご 確 認 ください <シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)と 基 準 価 額 の 主 なカイ 離 要 因 > 当 ファンドは 基 準 価 額 の 変 動 率 をシティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)の 変 動 率 に 一 致 させることをめざしますが 当 ファンドおよび 投 資 対 象 とする 投 資 信 託 証 券 には 次 のような 要 因 があるため 同 指 数 と 一 致 した 推 移 をすることをお 約 束 できるもの ではありません 資 金 の 流 入 から 実 際 に 投 資 信 託 証 券 を 買 い 付 けるタイミングのずれの 発 生 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)の 採 用 銘 柄 以 外 の 銘 柄 に 投 資 をすることがあること シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)の 採 用 銘 柄 の 変 更 や 構 成 比 率 の 変 更 などによってポートフォリオの 調 整 が 行 なわれる 場 合 個 別 銘 柄 の 売 買 などにあたりマーケット インパクトを 受 ける 可 能 性 があること また 信 託 報 酬 売 買 委 託 手 数 料 監 査 費 用 などの 費 用 をファンドが 負 担 すること 有 価 証 券 の 貸 付 による 品 貸 料 が 発 生 すること 先 物 取 引 等 のデリバティブ 取 引 を 利 用 した 場 合 当 該 取 引 の 値 動 きとシティ 世 界 国 債 インデックス ( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)の 採 用 銘 柄 の 一 部 または 全 部 の 値 動 きが 一 致 しないこと 金 融 商 品 取 引 所 で 取 引 される 市 場 価 格 と 基 準 価 額 のカイ 離 当 ファンドは 東 京 証 券 取 引 所 に 上 場 され 公 に 取 引 されますが 市 場 価 格 は 主 に 当 ファンドの 需 要 当 ファンドの 運 用 成 果 および 投 資 者 が 代 替 的 な 投 資 と 比 較 して 当 ファンドが 全 般 的 にど の 程 度 魅 力 的 であるか などの 評 価 に 左 右 されます したがって 当 ファンドの 市 場 価 格 が 基 準 価 額 を 下 回 って 取 引 されるかまたは 上 回 って 取 引 されるかは 予 測 することはできません ファンドが 投 資 対 象 とする 投 資 信 託 証 券 は これらの 影 響 を 受 けて 価 格 が 変 動 しますので ファンド 自 身 にもこれらのリスクがあります 基 準 価 額 の 変 動 要 因 は 上 記 に 限 定 されるものではありません その 他 の 留 意 点 当 ファンドのお 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の6の 規 定 (いわゆるクーリング オフ)の 適 用 はありません 当 ファンドは 預 金 や 保 険 契 約 とは 異 なり 預 金 保 険 機 構 および 保 険 契 約 者 保 護 機 構 の 保 護 の 対 象 ではありません また 銀 行 など 登 録 金 融 機 関 で 購 入 された 場 合 投 資 者 保 護 基 金 の 支 払 いの 対 象 とはなりません リスクの 管 理 体 制 運 用 状 況 の 評 価 分 析 および 運 用 リスク 管 理 ならびに 法 令 などの 遵 守 状 況 のモニタリングに ついては 運 用 部 門 から 独 立 したリスク 管 理 /コンプライアンス 業 務 担 当 部 門 が 担 当 しています 上 記 部 門 はリスク 管 理 /コンプライアンス 関 連 の 委 員 会 へ 報 告 / 提 案 を 行 なうと 共 に 必 要 に 応 じ て 運 用 部 門 に 改 善 案 策 定 の 指 示 などを 行 ない 適 切 な 運 用 体 制 を 維 持 できるように 努 めています 上 記 体 制 は 2016 年 1 月 末 現 在 のものであり 今 後 変 更 となる 場 合 があります -5-
投 資 リスクは 前 ページも ご 確 認 ください ( 参 考 情 報 ) 当 ファンドと 他 の 代 表 的 な 資 産 クラスとの 騰 落 率 の 比 較 当 ファンドの 年 間 騰 落 率 および 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 の 推 移 ( 当 ファンドと 他 の 代 表 的 な 資 産 クラスの 平 均 騰 落 率 年 間 最 大 騰 落 率 および 最 小 騰 落 率 (%)) 当 ファンド 日 本 株 先 進 国 株 新 興 国 株 日 本 国 債 先 進 国 債 新 興 国 債 平 均 値 9.6% 16.6% 20.5% 8.4% 2.3% 10.3% 6.7% 最 大 値 35.2% 65.0% 65.7% 47.4% 4.5% 34.9% 43.7% 最 小 値 -7.5% -17.0% -13.6% -22.8% 0.4% -7.5% -15.0% 上 記 は 当 ファンドと 代 表 的 な 資 産 クラスを 定 量 的 に 比 較 できる ように 作 成 したものです 全 ての 資 産 クラスが 当 ファンドの 投 資 対 象 とは 限 りません 上 記 は2011 年 2 月 から2016 年 1 月 の5 年 間 の 各 月 末 における 直 近 1 年 間 の 騰 落 率 の 最 大 最 小 平 均 を 当 ファンドおよび 他 の 代 表 的 な 資 産 クラスについて 表 示 したものです 当 ファンドの 騰 落 率 は 分 配 金 ( 税 引 前 )を 再 投 資 したものとして 計 算 した 理 論 上 のものであり 実 際 の 基 準 価 額 に 基 づいて 計 算 した 年 間 騰 落 率 とは 異 なる 場 合 があります 基 準 価 額 は 運 用 管 理 費 用 ( 信 託 報 酬 ) 控 除 後 の1 口 当 たりの 値 です 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 は 2011 年 2 月 末 の 基 準 価 額 を 起 点 として 指 数 化 しています 当 ファンドの 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 および 年 間 騰 落 率 ( 各 月 末 に おける 直 近 1 年 間 の 騰 落 率 )は 分 配 金 ( 税 引 前 )を 再 投 資 した ものとして 計 算 した 理 論 上 のものであり 実 際 の 基 準 価 額 および 実 際 の 基 準 価 額 に 基 づいて 計 算 した 年 間 騰 落 率 とは 異 なる 場 合 が あります < 各 資 産 クラスの 指 数 > 日 本 株 東 証 株 価 指 数 (TOPIX 配 当 込 ) 先 進 国 株 MSCI-KOKUSAIインデックス( 配 当 込 円 ベース) 新 興 国 株 MSCIエマージング マーケット インデックス ( 配 当 込 円 ベース) 日 本 国 債 NOMURA-ボンド パフォーマンス インデックス 国 債 先 進 国 債 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 円 ベース) 新 興 国 債 JPモルガンGBI-EMグローバル ディバーシファイド ( 円 ヘッジなし 円 ベース) 海 外 の 指 数 は 為 替 ヘッジなしによる 投 資 を 想 定 して 円 換 算 し ております -6-
運 用 実 績 基 準 価 額 純 資 産 の 推 移 2016 年 1 月 29 日 現 在 基 準 価 額 56,956 円 純 資 産 総 額 74.61 億 円 基 準 価 額 は 運 用 管 理 費 用 ( 信 託 報 酬 ) 控 除 後 の1 口 当 たりの 値 です 分 配 金 再 投 資 基 準 価 額 は 分 配 金 ( 税 引 前 )を 再 投 資 した ものとして 計 算 した 理 論 上 のものであることにご 留 意 ください 分 配 の 推 移 ( 税 引 前 1 口 当 たり) 2015 年 9 月 2015 年 10 月 2015 年 11 月 2015 年 12 月 2016 年 1 月 直 近 1 年 間 累 計 設 定 来 累 計 139 円 140 円 140 円 140 円 140 円 1,677 円 11,311 円 主 要 な 資 産 の 状 況 < 資 産 構 成 比 率 > 組 入 資 産 比 率 海 外 債 券 インデックスファンド( 適 格 機 関 投 資 家 向 け) 99.96% マネー オープン マザーファンド 0.00% 現 金 その 他 0.04% 対 純 資 産 総 額 比 です < 組 入 上 位 10 銘 柄 > 海 外 債 券 インデックスファンド( 適 格 機 関 投 資 家 向 け) 銘 柄 国 地 域 種 類 クーポン 償 還 期 限 比 率 1 US TREASURY N/B アメリカ 国 債 証 券 3.750% 2018 年 11 月 15 日 3.73% 2 US TREASURY N/B アメリカ 国 債 証 券 4.250% 2017 年 11 月 15 日 3.44% 3 FRANCE (GOVT OF) フランス 国 債 証 券 6.000% 2025 年 10 月 25 日 3.12% 4 UK TREASURY イギリス 国 債 証 券 6.000% 2028 年 12 月 7 日 3.06% 5 BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND ドイツ 国 債 証 券 6.250% 2024 年 1 月 4 日 3.01% 6 US TREASURY N/B アメリカ 国 債 証 券 2.375% 2017 年 7 月 31 日 2.99% 7 US TREASURY N/B アメリカ 国 債 証 券 2.625% 2020 年 11 月 15 日 2.91% 8 US TREASURY N/B アメリカ 国 債 証 券 2.000% 2021 年 11 月 15 日 2.75% 9 US TREASURY N/B アメリカ 国 債 証 券 3.375% 2019 年 11 月 15 日 2.62% 10 US TREASURY N/B アメリカ 国 債 証 券 3.625% 2019 年 8 月 15 日 2.51% 海 外 債 券 インデックスファンド( 適 格 機 関 投 資 家 向 け)の 対 純 資 産 総 額 比 です 年 間 収 益 率 の 推 移 (%) 30 ベンチマーク ファンド 20.9% 20.6% 17.0% 6.5% 0.6% 1.5% 0 0.9% 4.9% 12.0% 15.7% 30 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 ファンドの 年 間 収 益 率 は 分 配 金 ( 税 引 前 )を 再 投 資 したものとして 計 算 しております 2008 年 以 前 は ベンチマーク(シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース))の 収 益 率 を 表 示 して おります ベンチマークはあくまで 参 考 情 報 であり ファンドの 運 用 実 績 ではありません 2009 年 は 設 定 時 から 2009 年 末 までの 騰 落 率 です 2016 年 は 2016 年 1 月 末 までの 騰 落 率 です ファンドの 運 用 実 績 はあくまで 過 去 の 実 績 であり 将 来 の 運 用 成 果 を 約 束 するものではありません ファンドの 運 用 状 況 は 別 途 委 託 会 社 のホームページで 開 示 しています -7-
手 続 手 数 料 等 お 申 込 みメモ 購 入 単 位 購 入 価 額 購 入 代 金 換 金 単 位 換 金 価 額 換 金 代 金 申 込 締 切 時 間 購 入 の 申 込 期 間 購 入 申 込 不 可 日 換 金 申 込 不 可 日 換 金 制 限 200 口 以 上 で 販 売 会 社 が 定 める 単 位 販 売 会 社 または 委 託 会 社 の 照 会 先 にお 問 い 合 わせください 購 入 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 販 売 会 社 が 指 定 する 日 までにお 支 払 いください 200 口 単 位 販 売 会 社 によって 異 なる 場 合 があります 保 有 する 受 益 権 口 数 が 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 取 引 単 位 に 満 たない 場 合 は 当 該 受 益 権 の 買 取 りの 申 込 みができます 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 換 金 申 込 受 付 日 の 翌 営 業 日 の 基 準 価 額 から 信 託 財 産 留 保 額 を 控 除 した 価 額 原 則 として 換 金 申 込 受 付 日 から 起 算 して8 営 業 日 目 からお 支 払 いします 原 則 として 販 売 会 社 の 営 業 日 の 午 後 2 時 までに 販 売 会 社 所 定 の 事 務 手 続 きが 完 了 したものを 当 日 の 受 付 分 とします 2015 年 10 月 10 日 から 2016 年 10 月 7 日 までとします 上 記 期 間 満 了 前 に 有 価 証 券 届 出 書 を 提 出 することによって 更 新 されます 販 売 会 社 の 営 業 日 であっても 下 記 のいずれかに 該 当 する 場 合 は 原 則 として 購 入 の 申 込 みの 受 付 は 行 ないません 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 1)ファンドの 計 算 期 間 終 了 日 の3 営 業 日 前 以 降 の2 営 業 日 間 (ただし 計 算 期 間 終 了 日 が 休 業 日 の 場 合 は 当 該 計 算 期 間 終 了 日 の4 営 業 日 前 以 降 の3 営 業 日 間 ) 2) 英 国 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ニューヨーク 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ロンドンの 銀 行 休 業 日 またはニューヨークの 銀 行 休 業 日 3)1)および 2)のほか 委 託 会 社 が 約 款 に 定 める 運 用 の 基 本 方 針 に 沿 った 運 用 に 支 障 をきたす 恐 れのあるやむを 得 ない 事 情 が 生 じたものと 認 めたとき 販 売 会 社 の 営 業 日 であっても 下 記 のいずれかに 該 当 する 場 合 は 原 則 として 換 金 の 申 込 みの 受 付 は 行 ないません 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 1)ファンドの 計 算 期 間 終 了 日 の6 営 業 日 前 以 降 の5 営 業 日 間 (ただし 計 算 期 間 終 了 日 が 休 業 日 の 場 合 は 当 該 計 算 期 間 終 了 日 の7 営 業 日 前 以 降 の6 営 業 日 間 ) 2) 英 国 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ニューヨーク 証 券 取 引 所 の 休 業 日 ロンドンの 銀 行 休 業 日 またはニューヨークの 銀 行 休 業 日 3)1)および 2)のほか 委 託 会 社 が 約 款 に 定 める 運 用 の 基 本 方 針 に 沿 った 運 用 に 支 障 をきたす 恐 れのあるやむを 得 ない 事 情 が 生 じたものと 認 めたとき ファンドの 規 模 および 商 品 性 格 などに 基 づき 運 用 上 の 支 障 をきたさないようにす るため 大 口 の 換 金 には 受 付 時 間 制 限 および 金 額 制 限 を 行 なう 場 合 があります 購 入 換 金 申 込 受 付 の 中 止 及 び 取 消 し 委 託 会 社 は 投 資 対 象 とする 投 資 信 託 証 券 への 投 資 ができない 場 合 投 資 対 象 とする 投 資 信 託 証 券 からの 換 金 ができない 場 合 金 融 商 品 取 引 所 における 取 引 の 停 止 外 国 為 替 取 引 の 停 止 決 済 機 能 の 停 止 その 他 やむを 得 ない 事 情 があ るときは 購 入 および 換 金 の 申 込 みの 受 付 を 中 止 すること および 既 に 受 け 付 けた 購 入 および 換 金 の 申 込 みの 受 付 を 取 り 消 すことができます 信 託 期 間 無 期 限 (2009 年 9 月 25 日 設 定 ) -8-
繰 上 償 還 決 算 日 収 益 分 配 信 託 金 の 限 度 額 公 告 運 用 報 告 書 課 税 関 係 次 のいずれかの 場 合 等 には 繰 上 償 還 します 受 益 権 を 上 場 したすべての 金 融 商 品 取 引 所 において 上 場 廃 止 となった 場 合 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)が 廃 止 された 場 合 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジなし 円 ベース)の 計 算 方 法 の 変 更 などに 伴 なって 委 託 会 社 または 受 託 会 社 が 必 要 と 認 めた 信 託 約 款 の 変 更 が 書 面 決 議 の 結 果 行 なわれないこととなった 場 合 次 のいずれかの 場 合 等 には 繰 上 償 還 することがあります ファンドの 純 資 産 総 額 が5 億 円 を 下 回 ることとなった 場 合 繰 上 償 還 することが 受 益 者 のために 有 利 であると 認 めるとき やむを 得 ない 事 情 が 発 生 したとき 毎 月 10 日 年 12 回 分 配 方 針 に 基 づいて 分 配 を 行 ないます 原 則 として 受 託 会 社 が 毎 計 算 期 間 終 了 後 40 日 以 内 の 委 託 会 社 の 指 定 する 日 に 受 益 者 があらかじめ 指 定 した 預 金 口 座 などに 振 り 込 みます なお 受 益 者 が 取 扱 会 社 と 別 途 収 益 分 配 金 の 取 扱 いに 係 る 契 約 を 締 結 している 場 合 は 当 該 契 約 にしたが い 支 払 われるものとします 5 兆 円 電 子 公 告 により 行 ない 委 託 会 社 のホームページに 掲 載 します ホームページアドレス http://www.nikkoam.com/ なお やむを 得 ない 事 由 により 公 告 を 電 子 公 告 によって 行 なうことができない 場 合 には 公 告 は 日 本 経 済 新 聞 に 掲 載 します 投 資 信 託 及 び 投 資 法 人 に 関 する 法 律 により 運 用 報 告 書 の 作 成 交 付 は 行 ないま せん 課 税 上 は 上 場 証 券 投 資 信 託 として 取 り 扱 われます 公 募 株 式 投 資 信 託 は 税 法 上 少 額 投 資 非 課 税 制 度 の 適 用 対 象 です 配 当 控 除 の 適 用 はありません 益 金 不 算 入 制 度 は 適 用 されません -9-
ファンドの 費 用 税 金 ファンドの 費 用 投 資 者 が 直 接 的 に 負 担 する 費 用 販 売 会 社 が 独 自 に 定 める 額 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 購 入 時 手 数 料 購 入 時 手 数 料 は 商 品 および 関 連 する 投 資 環 境 の 説 明 や 情 報 提 供 など ならびに 購 入 に 関 する 事 務 コストの 対 価 です 換 金 時 手 数 料 販 売 会 社 が 独 自 に 定 める 額 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 換 金 時 手 数 料 は 換 金 時 の 事 務 手 続 きなどに 係 る 対 価 です 信 託 財 産 留 保 額 換 金 時 の 基 準 価 額 に 対 し 0.2% 投 資 者 が 信 託 財 産 で 間 接 的 に 負 担 する 費 用 ファンドの 日 々の 純 資 産 総 額 に 対 し 年 率 0.162%( 税 抜 0.15%) 以 内 運 用 管 理 費 用 は 毎 計 算 期 末 または 信 託 終 了 のときに 信 託 財 産 か ら 支 払 われます < 運 用 管 理 費 用 の 配 分 ( 年 率 )> 上 記 が 税 抜 0.15%( 有 価 証 券 届 出 書 提 出 日 現 在 )の 場 合 運 用 管 理 費 用 ( 信 託 報 酬 )= 運 用 期 間 中 の 基 準 価 額 信 託 報 酬 率 純 資 産 総 額 当 ファンド 合 計 委 託 会 社 受 託 会 社 100 億 円 以 下 の 部 分 0.12% 0.03% 0.15% 運 用 管 理 費 用 100 億 円 超 の 部 分 0.13% 0.02% ( 信 託 報 酬 ) 委 託 会 社 委 託 した 資 金 の 運 用 の 対 価 受 託 会 社 運 用 財 産 の 管 理 委 託 会 社 からの 指 図 の 実 行 の 対 価 表 中 の 率 は 税 抜 です 別 途 消 費 税 がかかります その 他 の 費 用 手 数 料 投 資 対 象 とする 投 資 信 託 証 券 実 質 的 な 負 担 諸 費 用 ( 目 論 見 書 の 作 成 費 用 など) 売 買 委 託 手 数 料 など 純 資 産 総 額 に 対 し 年 率 0.108%( 税 抜 0.1%) 程 度 純 資 産 総 額 に 対 し 年 率 0.27%( 税 抜 0.25%) 程 度 投 資 対 象 とする 投 資 信 託 証 券 の 組 入 比 率 や 当 該 投 資 信 託 証 券 の 変 更 などにより 変 動 します ファンドの 日 々の 純 資 産 総 額 に 対 して 年 率 0.15%を 乗 じた 額 の 信 託 期 間 を 通 じた 合 計 を 上 限 とする 額 目 論 見 書 の 作 成 および 交 付 に 係 る 費 用 監 査 費 用 ファンドの 上 場 に 係 る 費 用 シティ 世 界 国 債 インデックス( 除 く 日 本 ヘッジ なし 円 ベース) の 標 章 使 用 料 などは 委 託 会 社 が 定 めた 時 期 に 信 託 財 産 から 支 払 われます 監 査 費 用 は 監 査 法 人 などに 支 払 うファンドの 監 査 に 係 る 費 用 です 組 入 有 価 証 券 の 売 買 委 託 手 数 料 借 入 金 の 利 息 立 替 金 の 利 息 および 貸 付 有 価 証 券 関 連 報 酬 ( 有 価 証 券 の 貸 付 を 行 なった 場 合 は 信 託 財 産 の 収 益 となる 品 貸 料 に 0.54( 税 抜 0.5) 以 内 ( 有 価 証 券 届 出 書 提 出 日 現 在 税 抜 0.5)を 乗 じて 得 た 額 )などがその 都 度 信 託 財 産 から 支 払 われます 運 用 状 況 などにより 変 動 するものであり 事 前 に 料 率 上 限 額 など を 表 示 することはできません 投 資 者 の 皆 様 にご 負 担 いただくファンドの 費 用 などの 合 計 額 については 保 有 期 間 や 運 用 の 状 況 などに 応 じて 異 なりますので 表 示 することができません -10-
税 金 個 人 投 資 者 の 場 合 の 課 税 の 取 扱 いです 1) 受 益 権 の 売 却 時 の 課 税 売 却 時 の 差 益 ( 譲 渡 益 )については 譲 渡 所 得 として 20.315%の 税 率 による 申 告 分 離 課 税 の 対 象 となり 確 定 申 告 が 必 要 となります なお 源 泉 徴 収 ありの 特 定 口 座 ( 源 泉 徴 収 選 択 口 座 )を 選 択 している 場 合 は 20.315%の 税 率 による 源 泉 徴 収 ( 原 則 として 確 定 申 告 は 不 要 です )が 行 なわれます 2) 収 益 分 配 金 の 受 取 り 時 の 課 税 収 益 分 配 金 は 配 当 所 得 として 20.315%の 税 率 による 源 泉 徴 収 ( 原 則 として 確 定 申 告 は 不 要 です )が 行 なわれます なお 確 定 申 告 を 行 ない 申 告 分 離 課 税 または 総 合 課 税 ( 配 当 控 除 の 適 用 はありません )のいずれかを 選 択 することもできます 3) 解 約 金 および 償 還 金 に 対 する 課 税 解 約 時 および 償 還 時 の 差 益 ( 譲 渡 益 )については 譲 渡 所 得 として 20.315%の 税 率 による 申 告 分 離 課 税 の 対 象 となり 確 定 申 告 が 必 要 となります なお 源 泉 徴 収 ありの 特 定 口 座 ( 源 泉 徴 収 選 択 口 座 )を 選 択 している 場 合 は 20.315%の 税 率 による 源 泉 徴 収 ( 原 則 として 確 定 申 告 は 不 要 です )が 行 なわれます 確 定 申 告 等 により 解 約 時 償 還 時 および 売 却 時 の 差 損 ( 譲 渡 損 失 )については 上 場 株 式 等 の 譲 渡 益 上 場 株 式 等 の 配 当 等 および 特 定 公 社 債 等 の 利 子 所 得 ( 申 告 分 離 課 税 を 選 択 したもの に 限 ります )と 損 益 通 算 が 可 能 です また 解 約 時 償 還 時 および 売 却 時 の 差 益 ( 譲 渡 益 ) 収 益 分 配 金 および 特 定 公 社 債 等 の 利 子 所 得 ( 申 告 分 離 課 税 を 選 択 したものに 限 ります )に ついては 上 場 株 式 等 の 譲 渡 損 失 と 損 益 通 算 が 可 能 です 少 額 投 資 非 課 税 制 度 愛 称 :NISA(ニーサ) をご 利 用 の 場 合 毎 年 年 間 120 万 円 の 範 囲 で 新 たに 購 入 した 公 募 株 式 投 資 信 託 などから 生 じる 配 当 所 得 および 譲 渡 所 得 が5 年 間 非 課 税 となります ご 利 用 に なれるのは 満 20 歳 以 上 の 方 で 販 売 会 社 で 非 課 税 口 座 を 開 設 するなど 一 定 の 条 件 に 該 当 する 方 が 対 象 となります また 未 成 年 者 口 座 内 の 少 額 上 場 株 式 等 に 係 る 配 当 所 得 及 び 譲 渡 所 得 等 の 非 課 税 措 置 (ジュニア NISA)をご 利 用 の 場 合 20 歳 未 満 の 居 住 者 などを 対 象 に 年 間 80 万 円 の 範 囲 で 新 たに 購 入 した 公 募 株 式 投 資 信 託 などから 生 じる 配 当 所 得 および 譲 渡 所 得 が5 年 間 非 課 税 となります 詳 しくは 販 売 会 社 にお 問 い 合 わせください 法 人 の 場 合 は 上 記 とは 異 なります 上 記 は 2016 年 4 月 8 日 現 在 のものですので 税 法 が 改 正 された 場 合 等 には 税 率 等 が 変 更 される 場 合 が あります 税 金 の 取 扱 いの 詳 細 については 税 務 専 門 家 等 にご 確 認 されることをお 勧 めします -11-