Ⅰ 当 社 の 概 況 及 び 組 織 に 関 する 事 項 1. 商 号 い ち よ し 証 券 株 式 会 社 2. 登 録 年 月 日 平 成 19 年 9 月 30 日 ( 登 録 番 号 ) ( 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 24 号 ) 3. 沿 革 及 び 経 営 の 組

業 務 及 び 財 産 の 状 況 に 関 する 説 明 書 平 成 26 年 3 月 期 事 業 年 度 自 平 成 25 年 4 月 1 日 ( 第 72 期 ) 至 平 成 26 年 3 月 31 日 この 説 明 書 は 金 融 商 品 取 引 法 第 46 条 の4の 規 定 に 基 づき 全 ての 営 業 所 又 は 事 務 所 に 備 え 置 き 公 衆 の 縦 覧 に 供 するために 作 成 したものであります いちよし 証 券 株 式 会 社

Ⅰ 当 社 の 概 況 及 び 組 織 に 関 する 事 項 1. 商 号 い ち よ し 証 券 株 式 会 社 2. 登 録 年 月 日 平 成 19 年 9 月 30 日 ( 登 録 番 号 ) ( 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 24 号 ) 3. 沿 革 及 び 経 営 の 組 織 (1) 会 社 の 沿 革 年 月 概 要 昭 和 23 年 10 月 証 券 取 引 法 に 基 づく 証 券 業 者 としての 登 録 を 受 ける 24 年 4 月 大 阪 証 券 取 引 所 ( 現 株 式 会 社 大 阪 取 引 所 )の 正 会 員 となる 25 年 8 月 一 吉 証 券 株 式 会 社 に 商 号 を 変 更 する 37 年 12 月 一 吉 不 動 産 株 式 会 社 ( 平 成 11 年 6 月 いちよしビジネスサービス 株 式 会 社 に 商 号 変 更 ( 現 連 結 子 会 社 ))を 設 立 する 43 年 4 月 改 正 証 券 取 引 法 に 基 づく 証 券 業 の 免 許 を 受 ける 46 年 10 月 東 京 証 券 取 引 所 ( 現 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 )の 正 会 員 となる 58 年 10 月 御 坊 阪 本 証 券 株 式 会 社 を 吸 収 合 併 する 61 年 6 月 資 本 金 を 35 億 45 百 万 円 に 増 資 し 総 合 証 券 となる 61 年 10 月 一 吉 投 資 顧 問 株 式 会 社 を 設 立 し 調 査 部 門 を 分 離 独 立 する 61 年 11 月 香 港 駐 在 員 事 務 所 を 現 地 法 人 化 して 一 吉 国 際 ( 香 港 ) 有 限 公 司 を 設 立 する 62 年 5 月 株 式 会 社 一 吉 調 査 センター( 平 成 2 年 4 月 株 式 会 社 一 吉 証 券 経 済 研 究 所 に 商 号 変 更 )を 設 立 し 一 吉 投 資 顧 問 株 式 会 社 の 調 査 部 門 を 同 社 に 移 管 する 63 年 4 月 日 本 銀 行 との 当 座 預 金 取 引 を 開 始 する 63 年 5 月 国 債 元 利 金 支 払 取 扱 店 の 承 認 を 日 本 銀 行 から 受 ける 63 年 11 月 名 古 屋 証 券 取 引 所 ( 現 株 式 会 社 名 古 屋 証 券 取 引 所 )の 正 会 員 となる 平 成 元 年 3 月 元 年 4 月 日 本 銀 行 との 手 形 貸 付 取 引 の 承 認 を 受 ける 東 京 証 券 取 引 所 大 阪 証 券 取 引 所 の 市 場 第 二 部 に 上 場 する 2 年 3 月 株 式 会 社 一 吉 ファイナンス( 平 成 5 年 5 月 株 式 会 社 一 吉 エンタープライズに 商 号 変 更 )を 設 立 する 4 年 4 月 シンガポール 駐 在 員 事 務 所 を 現 地 法 人 化 して イチヨシ マーチャント バンク シンガポール リミ テッドを 設 立 する 4 年 5 月 インドネシアの 総 合 証 券 会 社 に 資 本 参 加 し 社 名 をピー ティー イチヨシ アルファ セキュリティ ーズ( 平 成 11 年 4 月 ピー ティー イチヨシ セキュリティーズ インドネシアに 社 名 変 更 )とする 10 年 12 月 改 正 証 券 取 引 法 に 基 づく 証 券 会 社 として 登 録 11 年 1 月 抵 当 証 券 業 の 規 則 等 に 関 する 法 律 に 基 づく 抵 当 証 券 業 の 登 録 を 受 ける 12 年 3 月 株 式 会 社 一 吉 エンタープライズを 清 算 する 12 年 7 月 一 吉 証 券 株 式 会 社 から いちよし 証 券 株 式 会 社 に 商 号 変 更 する 12 年 7 月 本 店 を 東 京 都 中 央 区 に 移 転 する 12 年 7 月 一 吉 投 資 顧 問 株 式 会 社 から いちよし 投 資 顧 問 株 式 会 社 に 商 号 変 更 する 12 年 7 月 株 式 会 社 一 吉 証 券 経 済 研 究 所 から 株 式 会 社 いちよし 経 済 研 究 所 に 商 号 変 更 する 12 年 12 月 いちよし 投 資 顧 問 株 式 会 社 を 連 結 子 会 社 とする 12 年 12 月 13 年 12 月 株 式 会 社 いちよし 経 済 研 究 所 を 連 結 子 会 社 とする ピー ティー イチヨシ セキュリティーズ インドネシアを 連 結 子 会 社 から 除 外 とする 14 年 4 月 抵 当 証 券 の 販 売 の 媒 介 等 の 業 務 を 廃 止 する 14 年 8 月 イチヨシ マーチャント バンク シンガポール リミテッドを 清 算 する 15 年 6 月 提 出 会 社 が 委 員 会 等 設 置 会 社 ( 現 委 員 会 設 置 会 社 )へ 移 行 する 18 年 3 月 東 京 証 券 取 引 所 大 阪 証 券 取 引 所 の 市 場 第 一 部 銘 柄 に 指 定 される 1

年 月 概 要 18 年 7 月 株 式 会 社 いちよしIR 研 究 所 を 設 立 し 連 結 子 会 社 とする 19 年 9 月 金 融 商 品 取 引 法 に 基 づく 金 融 商 品 取 引 業 者 としての 登 録 を 受 ける 21 年 8 月 株 式 会 社 いちよしIR 研 究 所 を 清 算 する 22 年 2 月 一 吉 国 際 ( 香 港 ) 有 限 公 司 を 清 算 する 22 年 4 月 環 証 券 株 式 会 社 を 吸 収 合 併 する 23 年 1 月 飯 田 證 券 株 式 会 社 佐 世 保 證 券 株 式 会 社 を 吸 収 合 併 する 23 年 9 月 株 式 交 換 により 伊 勢 証 券 株 式 会 社 を 連 結 子 会 社 とする 24 年 2 月 伊 勢 証 券 株 式 会 社 を 吸 収 合 併 する 24 年 5 月 いちよし 投 資 顧 問 株 式 会 社 から いちよしアセットマネジメント 株 式 会 社 に 商 号 変 更 する 25 年 3 月 大 北 証 券 株 式 会 社 を 吸 収 合 併 する 26 年 3 月 末 現 在 連 結 子 会 社 は3 社 提 出 会 社 の 店 舗 数 は 47 店 となる (2) 経 営 の 組 織 当 社 の 経 営 組 織 の 概 要 は 次 のとおりであります ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) 2

4. 株 式 の 保 有 数 の 上 位 10 位 までの 株 主 の 氏 名 又 は 名 称 並 びにその 株 式 の 保 有 数 及 び 総 株 主 等 の 議 決 権 に 占 める 当 該 株 式 に 係 る 議 決 権 の 数 の 割 合 ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) 氏 名 又 は 名 称 保 有 株 式 数 割 合 1. 野 村 土 地 建 物 株 式 会 社 千 株 5,29 8 12.18 % 2.Northern TrustCo.(Avfc) Re Pct 15Treaty Account ( 常 任 代 理 人 香 港 上 海 銀 行 東 京 支 店 ) 3,582 8.23 3. 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 2,679 6.16 4.RbcIsbA/CDubNonReside nttreaty Rate ( 常 任 代 理 人 シティバンク 銀 行 株 式 会 社 ) 1,250 2.87 5. 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 1,04 2 2.39 6. 株 式 会 社 野 村 総 合 研 究 所 879 2.02 7. ldman, Go Sachs& Co.Reg ( 常 任 代 理 人 ゴールドマン サックス 証 券 株 式 会 社 ) 8.The Chase Manhattan Bank, N.A. London Secs Lending Omn ibus Acount ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ 銀 行 決 済 営 業 部 ) 9.StateStreetBankAndTrus tcompany505103 ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ 銀 行 決 済 営 業 部 ) 10.StateStreet BankAnd ust TrCompany ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ 銀 行 決 済 営 業 部 ) 636 1.46 493 1.13 465 1.07 446 1.02 ( 注 ) 議 決 権 の 割 合 については 自 己 株 式 (910,070 株 )を 控 除 して 算 出 しております 3

5. 役 員 の 氏 名 又 は 名 称 ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) (1) 取 締 役 の 状 況 役 名 職 名 氏 名 常 勤 非 常 勤 の 別 取 締 役 取 締 役 会 議 長 指 名 委 員 報 酬 委 員 武 樋 政 司 常 勤 取 締 役 山 﨑 泰 明 常 勤 取 締 役 田 名 網 信 孝 常 勤 取 締 役 取 締 役 指 名 委 員 報 酬 委 員 監 査 委 員 指 名 委 員 報 酬 委 員 五 木 田 彬 非 常 勤 掛 谷 建 郎 非 常 勤 取 締 役 監 査 委 員 石 川 尚 志 常 勤 取 締 役 監 査 委 員 櫻 井 光 太 非 常 勤 ( 注 ) 取 締 役 五 木 田 彬 氏 掛 谷 建 郎 氏 石 川 尚 志 氏 及 び 櫻 井 光 太 氏 は 社 外 取 締 役 であります (2) 執 行 役 の 状 況 役 職 名 氏 名 代 表 権 の 有 無 常 勤 非 常 勤 の 別 執 行 役 会 長 武 樋 政 司 無 常 勤 執 行 役 社 長 山 﨑 泰 明 有 常 勤 執 行 役 副 社 長 田 名 網 信 孝 有 常 勤 執 行 役 常 務 髙 石 俊 彦 無 常 勤 執 行 役 常 務 畑 中 久 人 無 常 勤 執 行 役 常 務 立 石 司 郎 無 常 勤 4

6. 政 令 で 定 める 使 用 人 の 氏 名 ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) (1) 金 融 商 品 取 引 業 に 関 し 法 令 等 を 遵 守 させるための 指 導 に 関 する 業 務 を 統 括 する 使 用 人 の 氏 名 氏 名 役 職 名 矢 野 正 樹 上 席 執 行 役 員 業 務 管 理 本 部 長 持 田 清 孝 執 行 役 員 業 務 管 理 本 部 副 本 部 長 橋 英 樹 コンプライアンス 部 長 山 川 博 検 査 部 長 (2) 投 資 助 言 業 務 又 は 投 資 運 用 業 に 関 し 助 言 又 は 運 用 を 行 う 部 門 を 統 括 する 使 用 人 の 氏 名 氏 名 役 職 名 小 山 徹 執 行 役 員 ラップ 投 資 分 析 部 長 7. 業 務 の 種 別 1 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 1 項 第 1 号 ) ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 1 項 第 3 号 ) ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 1 項 第 5 号 ) 2 投 資 助 言 代 理 業 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 3 項 第 2 号 ) 3 投 資 運 用 業 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 4 項 第 1 号 ) 金 融 商 品 取 引 業 に 付 随 する 業 務 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 35 条 第 1 項 ) 1 有 価 証 券 の 貸 借 業 務 2 信 用 取 引 に 付 随 する 金 銭 の 貸 付 業 務 3 保 護 預 り 有 価 証 券 担 保 貸 付 業 務 4 有 価 証 券 に 関 する 顧 客 の 代 理 業 務 5 受 益 証 券 に 係 る 収 益 金 償 還 金 又 は 解 約 金 の 支 払 いに 係 る 代 理 業 務 6 投 資 証 券 等 に 係 る 金 銭 の 分 配 払 戻 金 若 しくは 残 余 財 産 の 分 配 又 は 利 息 若 しくは 償 還 金 の 支 払 に 係 る 代 理 業 務 7 累 積 投 資 契 約 の 締 結 業 務 8 有 価 証 券 に 関 連 する 情 報 の 提 供 又 は 助 言 業 務 9 他 の 金 融 商 品 取 引 業 者 等 の 業 務 の 代 理 10 他 の 事 業 者 の 経 営 に 関 する 相 談 に 応 じる 業 務 11 譲 渡 性 預 金 の 売 買 及 び 売 買 の 媒 介 等 の 業 務 5

他 に 行 っている 事 業 の 種 類 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 35 条 第 2 項 ) 1 金 地 金 の 売 買 及 び 売 買 の 媒 介 等 の 業 務 2 円 建 銀 行 引 受 手 形 の 売 買 及 び 売 買 の 媒 介 等 の 業 務 3 保 険 募 集 業 務 4 自 ら 所 有 する 不 動 産 の 賃 貸 に 係 る 業 務 5 その 行 う 業 務 に 係 る 顧 客 に 対 し 他 の 事 業 者 のあっせん 又 は 紹 介 を 行 う 業 務 金 融 商 品 取 引 業 に 定 める 承 認 業 務 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 35 条 第 4 項 ) 相 続 関 連 業 務 ( 遺 言 の 保 管 管 理 執 行 業 務 及 び 遺 産 整 理 業 務 並 びに 財 産 承 継 プラン ニング 業 務 の 契 約 締 結 の 媒 介 業 務 ) 8. 本 店 その 他 の 営 業 所 又 は 事 務 所 の 名 称 及 び 所 在 地 名 称 所 在 地 本 店 いちよしダイレクト 大 北 盛 岡 支 店 大 北 水 沢 支 店 大 北 一 関 支 店 東 京 支 店 赤 坂 支 店 中 目 黒 支 店 吉 祥 寺 支 店 横 浜 支 店 上 大 岡 支 店 千 葉 支 店 浦 安 支 店 越 谷 支 店 名 古 屋 支 店 岡 崎 支 店 飯 田 支 店 駒 ヶ 根 支 店 伊 那 支 店 伊 勢 支 店 志 摩 支 店 久 居 支 店 大 阪 支 店 梅 田 支 店 今 里 支 店 針 中 野 支 店 難 波 支 店 石 橋 支 店 東 京 都 中 央 区 八 丁 堀 2 丁 目 14 番 1 号 東 京 都 中 央 区 八 丁 堀 2 丁 目 14 番 4 号 岩 手 県 盛 岡 市 中 ノ 橋 通 1 丁 目 2 番 14 号 岩 手 県 奥 州 市 水 沢 区 東 大 通 り2 丁 目 1 番 1 号 岩 手 県 一 関 市 地 主 町 2 番 29 号 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 2 丁 目 1 番 21 号 東 京 都 港 区 赤 坂 3 丁 目 2 番 6 号 東 京 都 目 黒 区 東 山 1 丁 目 6 番 2 号 東 京 都 武 蔵 野 市 吉 祥 寺 南 町 2 丁 目 3 番 15 号 神 奈 川 県 横 浜 市 神 奈 川 区 鶴 屋 町 2 丁 目 23 番 地 2 神 奈 川 県 横 浜 市 港 南 区 上 大 岡 西 1 丁 目 13 番 8 号 千 葉 県 千 葉 市 中 央 区 新 町 3 番 地 13 千 葉 県 浦 安 市 北 栄 1 丁 目 12 番 22 号 埼 玉 県 越 谷 市 南 越 谷 1 丁 目 16 番 地 8 号 愛 知 県 名 古 屋 市 中 区 栄 3 丁 目 1 番 26 号 愛 知 県 岡 崎 市 明 大 寺 本 町 1 丁 目 34 番 地 長 野 県 飯 田 市 通 り 町 3 丁 目 34 番 地 長 野 県 駒 ヶ 根 市 北 町 14 番 6 号 長 野 県 伊 那 市 中 央 4611 番 地 3 三 重 県 伊 勢 市 宮 後 2 丁 目 25 番 11 号 三 重 県 志 摩 市 阿 児 町 鵜 方 2007 番 地 5 三 重 県 津 市 久 居 明 神 町 2517 番 地 1 大 阪 府 大 阪 市 中 央 区 高 麗 橋 3 丁 目 1 番 3 号 大 阪 府 大 阪 市 北 区 曽 根 崎 2 丁 目 16 番 19 号 大 阪 府 大 阪 市 東 成 区 大 今 里 南 1 丁 目 5 番 9 号 大 阪 府 大 阪 市 東 住 吉 区 鷹 合 2 丁 目 1 番 11 号 大 阪 府 大 阪 市 中 央 区 難 波 2 丁 目 1 番 2 号 大 阪 府 池 田 市 井 口 堂 3 丁 目 1 番 7 号 6

岸 和 田 支 店 枚 方 支 店 八 尾 支 店 神 戸 支 店 加 古 川 支 店 伏 見 支 店 高 田 支 店 学 園 前 支 店 御 坊 支 店 田 辺 支 店 環 支 店 環 串 本 支 店 岡 山 支 店 倉 敷 支 店 児 島 支 店 小 豆 島 支 店 大 牟 田 支 店 佐 世 保 支 店 諫 早 支 店 唐 津 支 店 大 阪 府 岸 和 田 市 野 田 町 1 丁 目 6 番 21 号 大 阪 府 枚 方 市 大 垣 内 町 1 丁 目 4 30 大 阪 府 八 尾 市 北 本 町 1 丁 目 2 番 12 号 兵 庫 県 神 戸 市 中 央 区 江 戸 町 95 番 地 兵 庫 県 加 古 川 市 加 古 川 町 溝 之 口 623 番 地 京 都 府 京 都 市 伏 見 区 西 大 手 町 307 30 奈 良 県 大 和 高 田 市 内 本 町 7 番 31 号 奈 良 県 奈 良 市 学 園 北 1 丁 目 1 番 1 号 和 歌 山 県 御 坊 市 湯 川 町 財 部 646 15 和 歌 山 県 田 辺 市 下 屋 敷 町 30 番 地 の2 和 歌 山 県 新 宮 市 新 宮 7690 番 地 の5 和 歌 山 県 東 牟 婁 郡 串 本 町 串 本 1865 番 地 の10 岡 山 県 岡 山 市 北 区 下 石 井 2 丁 目 1 番 3 号 岡 山 県 倉 敷 市 阿 知 1 丁 目 15 番 3 号 岡 山 県 倉 敷 市 児 島 駅 前 1 丁 目 100 番 地 香 川 県 小 豆 郡 土 庄 町 淵 崎 甲 2063 番 1 福 岡 県 大 牟 田 市 有 明 町 1 丁 目 1 番 2 号 長 崎 県 佐 世 保 市 戸 尾 町 3 番 6 号 長 崎 県 諌 早 市 八 坂 町 1 番 13 号 佐 賀 県 唐 津 市 栄 町 2569 番 地 9 9. 加 入 する 金 融 商 品 取 引 業 協 会 の 名 称 日 本 証 券 業 協 会 一 般 社 団 法 人 日 本 投 資 顧 問 業 協 会 10. 会 員 又 は 取 引 参 加 者 となる 金 融 商 品 取 引 所 の 名 称 又 は 商 号 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引 所 株 式 会 社 大 阪 取 引 所 株 式 会 社 名 古 屋 証 券 取 引 所 11. 加 入 する 投 資 者 保 護 基 金 の 名 称 日 本 投 資 者 保 護 基 金 12. 苦 情 処 理 措 置 及 び 紛 争 解 決 措 置 の 内 容 業 務 の 種 別 ごとに 講 じている 苦 情 処 理 措 置 及 び 紛 争 解 決 措 置 1 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 特 定 非 営 利 活 動 法 人 証 券 金 融 商 品 あっせん 相 談 センター( 以 下 FINMAC という )との 間 で 特 定 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 務 に 係 る 手 続 実 施 基 本 契 約 を 締 結 する 措 置 2 投 資 助 言 代 理 業 7

金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の7 第 1 項 第 3 号 ロに 規 定 する 苦 情 処 理 措 置 及 び 紛 争 解 決 措 置 として 一 般 社 団 法 人 日 本 投 資 顧 問 業 協 会 (FINMACに 業 務 委 託 )を 利 用 する 措 置 3 投 資 運 用 業 ( 但 し 投 資 一 任 契 約 に 係 る 業 務 に 限 る ) 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の7 第 1 項 第 4 号 ロに 規 定 する 苦 情 処 理 措 置 及 び 紛 争 解 決 措 置 として 一 般 社 団 法 人 日 本 投 資 顧 問 業 協 会 (FINMACに 業 務 委 託 )を 利 用 する 措 置 Ⅱ 業 務 の 状 況 に 関 する 事 項 1. 第 72 期 ( 平 成 25 年 4 月 1 日 から 平 成 26 年 3 月 31 日 まで)の 業 務 概 要 は 日 米 欧 の 先 進 国 景 気 が 徐 々に 明 るさを 増 しました 世 界 の 株 式 市 場 は 米 国 の 量 的 金 融 緩 和 の 縮 小 懸 念 を 抱 えながらの 推 移 となりましたが 昨 年 10 月 以 降 の 米 国 の 財 政 協 議 の 進 展 を 受 け て 上 昇 に 転 じました 12 月 に 米 連 邦 公 開 市 場 委 員 会 (FOMC)で 量 的 金 融 緩 和 の 縮 小 が 決 まっ たものの 今 後 も 金 融 の 緩 和 的 な 状 況 を 維 持 する 姿 勢 が 好 感 され 先 進 国 の 株 式 市 場 は 年 末 にかけて 上 昇 基 調 を 強 めました 年 明 け 後 は 天 候 異 変 による 米 景 気 の 変 調 や 中 国 景 気 の 先 行 きへの 不 透 明 感 ウクライナ 情 勢 の 緊 迫 化 などの 問 題 が 浮 上 し 株 価 は 一 時 調 整 色 が 強 まるものの 期 末 にかけては 回 復 を 見 せました 日 本 の 株 式 市 場 は アベノミクスに 対 する 期 待 日 銀 の 異 次 元 金 融 緩 和 により 平 成 25 年 年 初 から 上 昇 しました その 後 5 月 に 米 国 の 金 融 緩 和 縮 小 の 動 きを 受 け 調 整 しましたが 年 末 の 日 経 平 均 株 価 は 昨 年 来 高 値 の1 万 6,291 円 ( 前 年 末 比 56% 上 昇 )で 終 わりました しかし 年 明 け 後 は 調 整 局 面 に 入 り3 月 末 には 日 経 平 均 株 価 は1 万 4,827 円 となりました 一 方 外 国 為 替 市 場 も 年 初 より 円 安 に 推 移 して 年 末 には1ドル=105 円 ( 前 年 末 比 21%の 円 安 )と およそ5 年 振 りの 円 安 となり 3 月 末 には1ドル=103 円 になりました 新 興 市 場 では 日 経 ジャスダック 平 均 株 価 は 昨 年 5 月 高 値 からの 調 整 を 経 て 年 明 け1 月 に 昨 年 来 高 値 2,192 円 を 記 録 しました ただ その 後 は 株 式 市 場 の 調 整 色 が 強 まり 当 期 末 終 値 は2,004 円 とな りました における 東 証 一 日 平 均 売 買 代 金 ( 旧 大 証 上 場 銘 柄 を 含 む)は 比 88.8% 増 の2 兆 9,467 億 円 うちジャスダック 市 場 一 日 平 均 売 買 代 金 は 同 277.4% 増 の1,146 億 円 となりました このような 環 境 下 当 社 の 株 式 委 託 売 買 代 金 は2 兆 2,839 億 円 ( 比 69.2% 増 )となりま した 法 人 ビジネスにおいては 幹 事 引 受 シ 団 への 関 与 に 積 極 的 に 取 り 組 み5 社 の 主 幹 事 ( 新 規 公 開 企 業 2 社 既 公 開 企 業 3 社 )を 獲 得 いたしました 投 資 信 託 については ピクテ 新 興 国 インカム 株 式 ファンド をはじめとした 国 内 外 の 株 式 型 ファンドの 販 売 が 好 調 に 推 移 しました 日 本 株 マーケッ トへの 投 資 を 昨 年 5 月 より 日 本 復 活 成 長 株 ファンド 愛 称 :ニッポンの 輝 12 月 より 日 本 中 小 型 株 アクティブファンド 愛 称 :ニッポンの 翼 の 取 扱 いを 通 じて 開 始 しました 当 社 の 純 営 業 収 益 は236 億 1 百 万 円 ( 比 39.1% 増 )となりました 一 方 販 売 費 一 般 管 理 費 は149 億 30 百 万 円 ( 同 11.1% 増 )となり 差 し 引 き 営 業 利 益 は86 億 70 百 万 円 ( 同 145.6% 増 )と なりました また 経 常 利 益 は の36 億 74 百 万 円 から51 億 46 百 万 円 増 加 の88 億 20 百 万 円 ( 同 140. 1%)と 大 幅 な 増 益 となりました 8

また 末 の 預 り 資 産 は 1 兆 6,504 億 円 ( 末 比 11.7% 増 )となりました 内 訳 につきましては 以 下 のとおりであります 1 受 入 手 数 料 受 入 手 数 料 の 合 計 は230 億 45 百 万 円 ( 比 38.9% 増 )となりました 委 託 手 数 料 : 委 託 手 数 料 の 合 計 は94 億 7 百 万 円 ( 比 76.7% 増 )となりました 株 券 の 委 託 手 数 料 合 計 は92 億 49 百 万 円 ( 同 75.0% 増 )となりました このうち 中 小 型 株 式 ( 東 証 2 部 旧 大 証 2 部 を 含 む マザーズ ジャスダック)の 委 託 手 数 料 は22 億 89 百 万 円 となり 株 券 委 託 手 数 料 に 占 める 中 小 型 株 式 の 割 合 は の15.2%から 24.8%に 上 昇 いたしました 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 : 発 行 市 場 では 主 幹 事 2 社 を 含 む 新 規 公 開 企 業 32 社 の 幹 事 引 受 シ 団 に 加 入 いたしました また 既 公 開 企 業 に 係 る 公 募 売 出 しは 主 幹 事 3 社 を 含 む16 社 の 幹 事 引 受 シ 団 に 加 入 いたしました( 前 事 業 年 度 は 新 規 公 開 企 業 21 社 の 幹 事 引 受 シ 団 への 加 入 及 び 既 公 開 企 業 は8 社 の 公 募 売 出 しの 幹 事 引 受 シ 団 へ 加 入 ) この 結 果 株 券 及 び 債 券 の 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 の 合 計 は11 億 8 百 万 円 ( 比 362.6% 増 )となり の2 億 39 百 万 円 と 比 較 して 大 幅 に 増 加 いたし ました なお 末 における 累 計 引 受 社 数 は905 社 (うち 主 幹 事 32 社 )となりました 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 : 投 資 信 託 に 係 る 手 数 料 が78 億 41 百 万 円 ( 比 10.9% 増 )となり 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 の 合 計 は78 億 79 百 万 円 ( 同 11.2% 増 )となりました その 他 の 受 入 手 数 料 : その 他 の 受 入 手 数 料 は 投 資 信 託 の 末 残 高 が7,599 億 円 ( 末 比 8.5% 増 )と 増 加 したことにより 信 託 報 酬 が43 億 36 百 万 円 ( 比 17.4% 増 )となり これに 保 険 取 扱 手 数 料 公 開 支 援 等 の 手 数 料 を 加 え 46 億 50 百 万 円 ( 同 17.9% 増 )となりました 2 トレーディング 損 益 株 券 等 のトレーディング 損 益 は 2 億 円 ( 比 268.7% 増 )の 利 益 となりました 債 券 等 その 他 のトレーディング 損 益 は 1 億 45 百 万 円 ( 同 30.7% 減 )の 利 益 となりました その 結 果 トレ ーディング 損 益 合 計 では3 億 45 百 万 円 ( 同 31.1% 増 )の 利 益 となりました 3 金 融 収 支 金 融 収 益 は 信 用 取 引 貸 付 金 の 増 加 により2 億 49 百 万 円 ( 比 66.7% 増 ) 金 融 費 用 は 9

38 百 万 円 ( 同 8.4% 減 )となり 差 引 き 金 融 収 支 は2 億 10 百 万 円 ( 同 96.5% 増 )となりました 4 販 売 費 一 般 管 理 費 販 売 費 一 般 管 理 費 は 受 入 手 数 料 の 増 加 に 伴 う 人 件 費 の 増 加 及 び 約 定 件 数 の 増 加 に 伴 う 取 引 関 係 費 等 の 増 加 により149 億 30 百 万 円 ( 比 11.1% 増 )となりました 5 営 業 外 損 益 及 び 特 別 損 益 営 業 外 収 益 は 投 資 事 業 組 合 運 用 益 1 億 25 百 万 円 等 で1 億 93 百 万 円 営 業 外 費 用 は 投 資 事 業 組 合 運 用 損 40 百 万 円 等 で43 百 万 円 を 計 上 いたしました その 結 果 の 営 業 外 損 益 は1 億 49 百 万 円 の 利 益 となりました 特 別 利 益 は 投 資 有 価 証 券 売 却 益 10 億 88 百 万 円 特 別 損 失 は 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 繰 入 れ33 百 万 円 等 で38 百 万 円 を 計 上 いたしました その 結 果 の 特 別 損 益 は10 億 49 百 万 円 の 利 益 と なりました これらにより 税 引 前 当 期 純 利 益 は98 億 70 百 万 円 となりました これに 法 人 税 住 民 税 及 び 事 業 税 23 億 16 百 万 円 法 人 税 等 調 整 額 5 億 92 百 万 円 等 を 加 減 算 した 結 果 当 期 純 利 益 は の33 億 86 百 万 円 から47 億 59 百 万 円 増 加 の81 億 46 百 万 円 ( 比 140.5% 増 )と 大 幅 な 増 益 となりました 2. 業 務 の 状 況 を 示 す 指 標 (1) 経 営 成 績 等 の 推 移 ( 単 位 : 百 万 円 ) 第 70 期 自 平 成 23 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 3 月 31 日 第 71 期 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 第 72 期 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 資 本 金 14,57 7 14,57 7 14,57 7 発 行 済 株 式 総 数 ( 千 株 ) 44,43 1 44,43 1 44,43 1 営 業 収 益 13,29 4 17,008 23,640 ( 受 入 手 数 料 ) 12,73 3 16,595 23,045 (( 委 託 手 数 料 )) 3,88 0 5,323 9,407 (( 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 )) (( 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 )) 414 239 1,10 8 4,36 7,08 7,879 ((その 他 の 受 入 手 数 料 )) 4,075 3,943 4,650 (トレーディング 損 益 ) 417 263 345 (( 株 券 等 トレーディング 損 益 )) 226 54 20 (( 債 券 等 トレーディング 損 益 )) 205 172 115 ((その 他 のトレーディング 損 益 )) 14 36 29 10

純 営 業 収 益 13,25 1 16,96 23,601 経 常 利 益 又 は 経 常 損 失 ( ) 130 3,67 4 8,820 当 期 純 利 益 又 は 当 期 純 損 失 ( ) 239 3,38 6 8,146 (2) 有 価 証 券 引 受 売 買 等 の 状 況 1 株 券 の 売 買 高 の 推 移 ( 単 位 : 百 万 円 ) 第 70 期 自 平 成 23 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 3 月 31 日 第 71 期 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 第 72 期 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 自 己 666,326 302,77 271,103 受 託 1,001,516 1,349,530 2,283,976 計 1,667,842 1,652,307 2,555,079 2 有 価 証 券 の 引 受 け 及 び 売 出 し 並 びに 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 並 びに 有 価 証 券 の 募 集 平 成 24 年 3 月 期 平 成 25 年 3 月 期 売 出 し 及 び 私 募 の 取 扱 い 並 びに 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 いの 状 況 区 分 引 受 高 売 出 高 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 総 額 募 集 の 取 扱 高 売 出 しの 取 扱 高 ( 単 位 : 百 万 円 ) 私 募 の 取 扱 高 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 株 券 7,07 6,63 4 国 債 証 券 403 地 方 債 証 券 特 殊 債 券 社 債 券 4,50 3 受 益 証 券 491,9 26 828 その 他 株 券 14,45 3 13,18 9 2 国 債 証 券 220 地 方 債 証 券 特 殊 債 券 社 債 券 10 10 603 受 益 証 券 649,7 71 532 その 他 扱 高 11

平 成 26 年 3 月 期 区 分 引 受 高 売 出 高 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 総 額 募 集 の 取 扱 高 売 出 しの 取 扱 高 私 募 の 取 扱 高 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 株 券 20,34 0 21,09 8 国 債 証 券 241 地 方 債 証 券 特 殊 債 券 社 債 券 3,025 受 益 証 券 849,5 77 601 その 他 扱 高 (3)その 他 業 務 の 状 況 区 分 金 地 金 の 売 買 及 び 売 買 の 媒 介 等 の 業 務 円 建 銀 行 引 受 手 形 の 売 買 及 び 売 買 の 媒 介 等 の 業 務 第 70 期 ( 平 成 24.3.31 現 在 ) 第 71 期 ( 平 成 25.3.31 現 在 ) ( 単 位 : 百 万 円 ) 第 72 期 ( 平 成 26.3.31 現 在 ) 保 険 募 集 業 務 73 89 91 金 銭 の 貸 借 の 媒 介 業 務 自 ら 所 有 する 不 動 産 の 賃 貸 に 係 る 業 務 その 行 う 業 務 に 係 る 顧 客 に 対 し 他 の 事 業 者 のあっ せん 又 は 紹 介 を 行 う 業 務 1 7 3 12

(4) 自 己 資 本 規 制 比 率 の 状 況 自 己 資 本 規 制 比 率 (A/B 10) 固 定 化 されていない 自 己 資 本 ( A ) 第 70 期 ( 平 成 24.3.31 現 在 ) 第 71 期 ( 平 成 25.3.31 現 在 ) ( 単 位 : 百 万 円 ) 第 72 期 ( 平 成 26.3.31 現 在 ) 448.7 % 514. 5 % 575.4 % 16,17 2 20,32 3 25,37 9 市 場 リスク 相 当 額 99 381 342 取 引 先 リスク 相 当 額 263 409 515 基 礎 的 リスク 相 当 額 3,241 3,159 3,552 リスク 相 当 額 合 計 (B) 3,604 3,950 4,41 0 (5) 使 用 人 の 総 数 及 び 外 務 員 の 総 数 区 分 第 70 期 ( 平 成 24.3.31 現 在 ) 第 71 期 ( 平 成 25.3.31 現 在 ) ( 単 位 : 名 ) 第 72 期 ( 平 成 26.3.31 現 在 ) 使 用 人 876 867 871 (うち 外 務 員 ) 863 856 861 13

( 単 位 : 百 万 円 ) ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 資 産 の 部 流 動 資 産 現 金 預 金 9,201 13,363 預 託 金 5,571 4,569 トレーディング 商 品 234 890 商 品 有 価 証 券 等 232 1 890 デリバティブ 取 引 2 約 定 見 返 勘 定 94 信 用 取 引 資 産 11,557 14,847 信 用 取 引 貸 付 金 11,232 14,824 信 用 取 引 借 証 券 担 保 金 325 23 立 替 金 18 3 募 集 等 払 込 金 6,117 3,986 短 期 貸 付 金 19 9 前 払 金 9 7 前 払 費 用 75 39 未 収 入 金 64 35 未 収 収 益 786 757 繰 延 税 金 資 産 4 569 貸 倒 引 当 金 5 6 流 動 資 産 計 33,748 39,073 固 定 資 産 有 形 固 定 資 産 3,171 3,208 建 物 1,104 1,052 器 具 備 品 662 754 土 地 1,399 1,397 リース 資 産 ( 純 額 ) 5 4 無 形 固 定 資 産 353 492 のれん 83 52 ソフトウエア 269 439 電 話 加 入 権 1 1 投 資 その 他 の 資 産 5,541 4,845 投 資 有 価 証 券 1 3,335 1 2,973 関 係 会 社 株 式 969 797 出 資 金 2 2 関 係 会 社 長 期 貸 付 金 20 20 従 業 員 に 対 する 長 期 貸 付 金 65 54 長 期 差 入 保 証 金 1,149 998 長 期 前 払 費 用 3 2 その 他 6 7 貸 倒 引 当 金 10 10 固 定 資 産 計 9,067 8,546 資 産 合 計 42,816 47,620 14

( 単 位 : 百 万 円 ) ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 負 債 の 部 流 動 負 債 トレーディング 商 品 1 デリバティブ 取 引 1 約 定 見 返 勘 定 26 信 用 取 引 負 債 7,627 2,227 信 用 取 引 借 入 金 1 6,991 1 2,095 信 用 取 引 貸 証 券 受 入 金 636 132 有 価 証 券 担 保 借 入 金 559 現 先 取 引 借 入 金 1 559 預 り 金 4,106 6,448 受 入 保 証 金 760 1,404 短 期 借 入 金 1 210 1 210 リース 債 務 1 1 前 受 収 益 5 3 未 払 金 377 579 未 払 費 用 466 307 未 払 法 人 税 等 398 2,255 賞 与 引 当 金 519 637 流 動 負 債 計 14,473 14,662 固 定 負 債 リース 債 務 4 2 繰 延 税 金 負 債 669 525 再 評 価 に 係 る 繰 延 税 金 負 債 35 35 退 職 給 付 引 当 金 283 316 その 他 の 固 定 負 債 12 13 固 定 負 債 計 1,005 892 特 別 法 上 の 準 備 金 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 2 108 2 142 特 別 法 上 の 準 備 金 計 108 142 負 債 合 計 15,587 15,697 純 資 産 の 部 株 主 資 本 資 本 金 14,577 14,577 資 本 剰 余 金 資 本 準 備 金 3,705 3,705 その 他 資 本 剰 余 金 4,971 4,995 資 本 剰 余 金 合 計 8,676 8,701 利 益 剰 余 金 その 他 利 益 剰 余 金 繰 越 利 益 剰 余 金 4,990 10,218 利 益 剰 余 金 合 計 4,990 10,218 自 己 株 式 346 721 株 主 資 本 合 計 27,898 32,775 15

( 単 位 : 百 万 円 ) ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 評 価 換 算 差 額 等 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 1,147 935 土 地 再 評 価 差 額 金 1,855 1,854 評 価 換 算 差 額 等 合 計 708 919 新 株 予 約 権 38 67 純 資 産 合 計 27,228 31,923 負 債 純 資 産 合 計 42,816 47,620 16

営 業 収 益 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 単 位 : 百 万 円 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 受 入 手 数 料 16,595 23,045 委 託 手 数 料 5,323 9,407 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 239 1,108 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 7,088 7,879 その 他 の 受 入 手 数 料 3,943 4,650 トレーディング 損 益 1 263 1 345 金 融 収 益 2 149 2 249 営 業 収 益 計 17,008 23,640 金 融 費 用 10 42 10 38 純 営 業 収 益 16,966 23,601 販 売 費 一 般 管 理 費 取 引 関 係 費 3 1,243 3 1,646 人 件 費 4 7,122 4 8,279 不 動 産 関 係 費 5 1,758 5 1,501 事 務 費 6 2,240 6 2,520 減 価 償 却 費 7 416 7 339 租 税 公 課 8 148 8 187 貸 倒 引 当 金 繰 入 れ 2 その 他 9 503 9 456 販 売 費 一 般 管 理 費 計 13,436 14,930 営 業 利 益 3,530 8,670 営 業 外 収 益 投 資 事 業 組 合 運 用 益 19 125 投 資 有 価 証 券 配 当 金 142 44 受 取 保 険 金 及 び 配 当 金 9 10 その 他 17 12 営 業 外 収 益 計 188 193 営 業 外 費 用 投 資 事 業 組 合 運 用 損 38 40 その 他 6 2 営 業 外 費 用 計 44 43 経 常 利 益 3,674 8,820 特 別 利 益 投 資 有 価 証 券 売 却 益 63 1,088 新 株 予 約 権 戻 入 益 0 負 ののれん 発 生 益 61 特 別 利 益 計 126 1,088 17

特 別 損 失 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 単 位 : 百 万 円 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 固 定 資 産 売 却 損 11 1 固 定 資 産 除 却 損 12 10 12 4 投 資 有 価 証 券 売 却 損 21 ゴルフ 会 員 権 評 価 損 4 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 繰 入 れ 4 33 減 損 損 失 33 特 別 損 失 計 73 38 税 引 前 当 期 純 利 益 3,727 9,870 法 人 税 住 民 税 及 び 事 業 税 337 2,316 法 人 税 等 調 整 額 3 592 法 人 税 等 合 計 340 1,724 当 期 純 利 益 3,386 8,146 18

( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) 株 主 資 本 ( 単 位 : 百 万 円 ) 資 本 金 資 本 準 備 金 資 本 剰 余 金 その 他 資 本 剰 余 金 資 本 剰 余 金 合 計 その 他 利 益 剰 余 金 繰 越 利 益 剰 余 金 利 益 剰 余 金 利 益 剰 余 金 合 計 自 己 株 式 株 主 資 本 合 計 当 期 首 残 高 14,577 3,705 4,614 8,319 2,472 2,472 272 25,097 当 期 変 動 額 剰 余 金 の 配 当 868 868 868 当 期 純 利 益 3,386 3,386 3,386 自 己 株 式 の 取 得 388 388 自 己 株 式 の 処 分 357 357 314 671 土 地 再 評 価 差 額 金 の 取 崩 株 主 資 本 以 外 の 項 目 の 当 期 変 動 額 ( 純 額 ) 当 期 変 動 額 合 計 357 357 2,517 2,517 74 2,801 当 期 末 残 高 14,577 3,705 4,971 8,676 4,990 4,990 346 27,898 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 評 価 換 算 差 額 等 土 地 再 評 価 差 額 金 評 価 換 算 差 額 等 合 計 新 株 予 約 権 純 資 産 合 計 当 期 首 残 高 13 1,855 1,842 43 23,298 当 期 変 動 額 剰 余 金 の 配 当 868 当 期 純 利 益 3,386 自 己 株 式 の 取 得 388 自 己 株 式 の 処 分 671 土 地 再 評 価 差 額 金 の 取 崩 株 主 資 本 以 外 の 項 目 の 当 期 変 動 額 ( 純 額 ) 1,134 1,134 5 1,128 当 期 変 動 額 合 計 1,134 1,134 5 3,929 当 期 末 残 高 1,147 1,855 708 38 27,228 19

( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 株 主 資 本 ( 単 位 : 百 万 円 ) 資 本 金 資 本 準 備 金 資 本 剰 余 金 その 他 資 本 剰 余 金 資 本 剰 余 金 合 計 その 他 利 益 剰 余 金 繰 越 利 益 剰 余 金 利 益 剰 余 金 利 益 剰 余 金 合 計 自 己 株 式 株 主 資 本 合 計 当 期 首 残 高 14,577 3,705 4,971 8,676 4,990 4,990 346 27,898 当 期 変 動 額 剰 余 金 の 配 当 2,917 2,917 2,917 当 期 純 利 益 8,146 8,146 8,146 自 己 株 式 の 取 得 473 473 自 己 株 式 の 処 分 24 24 98 122 土 地 再 評 価 差 額 金 の 取 崩 0 0 0 株 主 資 本 以 外 の 項 目 の 当 期 変 動 額 ( 純 額 ) 当 期 変 動 額 合 計 24 24 5,227 5,227 374 4,876 当 期 末 残 高 14,577 3,705 4,995 8,701 10,218 10,218 721 32,775 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 評 価 換 算 差 額 等 土 地 再 評 価 差 額 金 評 価 換 算 差 額 等 合 計 新 株 予 約 権 純 資 産 合 計 当 期 首 残 高 1,147 1,855 708 38 27,228 当 期 変 動 額 剰 余 金 の 配 当 2,917 当 期 純 利 益 8,146 自 己 株 式 の 取 得 473 自 己 株 式 の 処 分 122 土 地 再 評 価 差 額 金 の 取 崩 株 主 資 本 以 外 の 項 目 の 当 期 変 動 額 ( 純 額 ) 0 0 212 212 29 183 当 期 変 動 額 合 計 212 0 211 29 4,694 当 期 末 残 高 935 1,854 919 67 31,923 20

注 記 事 項 ( 貸 借 対 照 表 関 係 ) 1 担 保 に 供 している 資 産 は 次 のとおりであります ( ) 被 担 保 債 務 担 保 に 供 している 資 産 科 目 期 末 残 高 ( 百 万 円 ) トレーディング 商 品 ( 百 万 円 ) 投 資 有 価 証 券 ( 百 万 円 ) 計 ( 百 万 円 ) 短 期 借 入 金 210 424 424 金 融 機 関 借 入 金 210 424 424 証 券 金 融 会 社 借 入 金 信 用 取 引 借 入 金 6,99 1 1,67 1 1,671 計 7,20 1 2,09 6 2,09 6 ( 注 ) 上 記 のほか 投 資 有 価 証 券 を 証 券 金 融 会 社 からの 借 証 券 の 担 保 として85 百 万 円 信 用 取 引 の 自 己 融 資 見 返 り 株 券 を 証 券 金 融 会 社 からの 借 証 券 の 担 保 として71 百 万 円 信 用 取 引 借 入 金 に 対 して1,158 百 万 円 先 物 取 引 証 拠 金 等 の 代 用 として93 百 万 円 取 引 所 等 の 信 認 金 及 び 取 引 参 加 者 保 証 金 の 代 用 として36 百 万 円 清 算 預 託 金 の 代 用 として4 百 万 円 清 算 基 金 として389 百 万 円 差 し 入 れております ( ) 被 担 保 債 務 担 保 に 供 している 資 産 科 目 期 末 残 高 ( 百 万 円 ) トレーディング 商 品 ( 百 万 円 ) 投 資 有 価 証 券 ( 百 万 円 ) 計 ( 百 万 円 ) 短 期 借 入 金 210 362 362 金 融 機 関 借 入 金 210 362 362 証 券 金 融 会 社 借 入 金 信 用 取 引 借 入 金 2,09 5 423 423 現 先 取 引 借 入 金 559 559 559 計 2,86 4 559 786 1,34 6 ( 注 ) 上 記 のほか 投 資 有 価 証 券 を 清 算 基 金 として1,070 百 万 円 先 物 取 引 証 拠 金 等 として62 百 万 円 信 用 取 引 の 自 己 融 資 見 返 り 株 券 を 証 券 金 融 会 社 からの 借 証 券 の 担 保 として209 百 万 円 信 用 取 引 借 入 金 に 対 して941 百 万 円 先 物 取 引 証 拠 金 等 の 代 用 として27 百 万 円 取 引 所 等 の 信 認 金 及 び 取 引 参 加 者 保 証 金 の 代 用 として54 百 万 円 清 算 基 金 の 代 用 として1,187 百 万 円 差 し 入 れてお ります 2 特 別 法 上 の 準 備 金 の 計 上 を 規 定 した 法 令 の 条 項 は 次 のとおりであります 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 金 融 商 品 取 引 法 第 46 条 の5 21

3 有 価 証 券 等 を 差 し 入 れた 場 合 等 の 時 価 額 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 信 用 取 引 貸 証 券 819 百 万 円 136 百 万 円 信 用 取 引 借 入 金 本 担 保 証 券 6,98 3 2,217 現 先 取 引 により 売 却 した 有 価 証 券 559 4 有 価 証 券 等 の 差 入 れを 受 けた 場 合 等 の 時 価 額 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 信 用 取 引 貸 付 金 本 担 保 証 券 11,15 8 百 万 円 12,57 0 百 万 円 信 用 取 引 借 証 券 323 23 借 入 有 価 証 券 0 受 入 保 証 金 代 用 有 価 証 券 14,90 0 19,174 ( 損 益 計 算 書 関 係 ) 1 トレーディング 損 益 の 内 訳 ( ) 実 現 損 益 ( 百 万 円 ) 評 価 損 益 ( 百 万 円 ) 計 ( 百 万 円 ) 株 券 等 トレーディング 損 益 55 0 54 債 券 等 トレーディング 損 益 172 0 172 その 他 のトレーディング 損 益 36 0 36 計 264 0 263 ( ) 実 現 損 益 ( 百 万 円 ) 評 価 損 益 ( 百 万 円 ) 計 ( 百 万 円 ) 株 券 等 トレーディング 損 益 20 0 20 債 券 等 トレーディング 損 益 118 2 115 その 他 のトレーディング 損 益 32 3 29 計 351 5 345 22

2 金 融 収 益 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 信 用 取 引 受 取 利 息 品 貸 料 140 百 万 円 234 百 万 円 受 取 配 当 金 1 0 受 取 債 券 利 子 3 4 受 取 利 息 4 9 その 他 0 0 計 149 249 3 取 引 関 係 費 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 支 払 手 数 料 105 百 万 円 253 百 万 円 取 引 所 協 会 費 127 16 通 信 運 送 費 520 535 旅 費 交 通 費 151 231 広 告 宣 伝 費 373 275 交 際 費 136 184 ポイント 引 当 金 繰 入 172 計 1,24 3 1,646 4 人 件 費 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) 役 員 報 酬 従 業 員 給 料 5,28 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 2 百 万 円 1 百 万 円 6,18 歩 合 外 務 員 給 料 29 41 福 利 厚 生 費 863 971 賞 与 引 当 金 繰 入 519 637 退 職 給 付 費 用 319 308 その 他 108 139 計 7,12 2 8,279 5 不 動 産 関 係 費 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) 不 動 産 費 1,25 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 5 百 万 円 6 百 万 円 1,02 器 具 備 品 費 501 476 計 1,75 8 1,501 23

6 事 務 費 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) 事 務 委 託 費 2,21 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 4 百 万 円 0 百 万 円 2,48 事 務 用 品 費 30 35 計 2,24 0 2,520 7 減 価 償 却 費 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 有 形 固 定 資 産 263 百 万 円 223 百 万 円 無 形 固 定 資 産 147 113 投 資 その 他 の 資 産 5 2 計 416 339 8 租 税 公 課 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 事 業 税 付 加 価 値 割 及 び 資 本 割 91 百 万 円 127 百 万 円 事 業 所 税 12 13 固 定 資 産 税 及 び 自 動 車 税 32 30 その 他 12 15 計 148 187 9 その 他 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 図 書 費 20 百 万 円 21 百 万 円 営 業 資 料 費 285 246 水 道 光 熱 費 75 75 会 議 費 15 3 諸 会 費 9 10 寄 付 金 5 6 のれん 償 却 額 31 31 その 他 59 61 計 503 456 24

10 金 融 費 用 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 信 用 取 引 支 払 利 息 品 借 料 37 百 万 円 31 百 万 円 支 払 利 息 5 5 その 他 0 1 計 42 38 11 固 定 資 産 売 却 損 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 土 地 百 万 円 0 百 万 円 建 物 0 計 1 12 固 定 資 産 除 却 損 の 内 訳 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 建 物 8 百 万 円 2 百 万 円 器 具 備 品 2 1 計 10 4 25

( 株 主 資 本 等 変 動 計 算 書 関 係 ) ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 至 平 成 25 年 3 月 31 日 ) 自 己 株 式 に 関 する 事 項 株 式 の 種 類 期 首 増 加 減 少 末 普 通 株 式 ( 株 ) 562,1 44 934,7 80 740,2 48 756,6 76 ( 変 動 事 由 の 概 要 ) 増 加 数 の 主 な 内 訳 は 次 の 通 りであります 会 社 法 第 165 条 第 2 項 の 規 定 による 定 款 の 定 めに 基 づく 自 己 株 式 の 取 得 による 増 加 単 元 未 満 株 式 の 買 取 りによる 増 加 大 北 証 券 ( 株 )との 吸 収 合 併 により 大 北 証 券 ( 株 )が 所 有 していた 自 己 株 式 ( 当 社 株 式 )を 取 得 したことによる 増 加 減 少 数 の 主 な 内 訳 は 次 の 通 りであります 従 業 員 のストック オプションの 権 利 行 使 による 減 少 大 北 証 券 ( 株 )との 吸 収 合 併 による 株 式 の 割 り 当 てに 充 当 したこと による 減 少 869,70 株 80 株 65,00 株 81,700 株 658,548 株 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 26 年 3 月 31 日 ) 自 己 株 式 に 関 する 事 項 株 式 の 種 類 期 首 増 加 減 少 末 普 通 株 式 ( 株 ) 756,6 76 30,694 147,300 910,070 ( 変 動 事 由 の 概 要 ) 増 加 数 の 主 な 内 訳 は 次 の 通 りであります 会 社 法 第 165 条 第 2 項 の 規 定 による 定 款 の 定 めに 基 づく 自 己 株 式 の 取 得 による 増 加 単 元 未 満 株 式 の 買 取 りによる 増 加 減 少 数 の 主 な 内 訳 は 次 の 通 りであります 従 業 員 のストック オプションの 権 利 行 使 による 減 少 30,000 株 694 株 147,300 株 (4) 借 入 金 の 主 要 な 借 入 先 及 び 借 入 金 額 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 現 在 ) ( 単 位 : 百 万 円 ) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) 借 入 先 借 入 金 の 種 類 借 入 金 額 借 入 先 借 入 金 の 種 類 借 入 金 額 株 式 会 社 三 菱 東 京 UFJ 銀 行 短 期 借 入 金 120 株 式 会 社 三 菱 東 京 UFJ 銀 行 短 期 借 入 金 120 26

三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 短 期 借 入 金 30 短 期 借 入 金 20 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 短 期 借 入 金 30 短 期 借 入 金 20 株 式 会 社 みずほ 銀 行 短 期 借 入 金 20 株 式 会 社 みずほ 銀 行 短 期 借 入 金 20 株 式 会 社 りそな 銀 行 短 期 借 入 金 20 株 式 会 社 りそな 銀 行 短 期 借 入 金 20 日 本 証 券 金 融 株 式 会 社 日 本 証 券 金 融 信 用 取 引 借 入 金 6,09 8 株 式 会 社 信 用 取 引 借 入 金 2,09 5 大 阪 証 券 金 融 株 式 会 社 信 用 取 引 借 入 金 893 (5) 保 有 する 有 価 証 券 (トレーディング 商 品 に 属 するものとして 経 理 された 有 価 証 券 を 除 く )の 取 得 価 額 時 価 及 び 評 価 損 益 時 価 のあるもの ( 単 位 : 百 万 円 ) ( 平 成 25 年 3 月 31 日 現 在 ) 貸 借 対 照 表 取 得 原 価 評 価 損 益 計 上 額 貸 借 対 照 表 計 上 額 が 取 得 価 額 を 超 え るもの 株 式 167 2,00 1,83 3 貸 借 対 照 表 計 上 額 が 取 得 価 額 を 超 え るもの 株 式 投 資 証 券 ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) 貸 借 対 照 表 取 得 原 価 評 価 損 益 計 上 額 342 1,74 1 1,39 9 小 計 167 2,00 1,83 3 小 計 342 1,74 1 1,39 9 貸 借 対 照 表 計 上 額 が 取 得 価 額 を 超 え ないもの 株 式 336 306 30 貸 借 対 照 表 計 上 額 が 取 得 価 額 を 超 え ないもの 株 式 275 249 25 小 計 336 306 30 小 計 275 249 25 合 計 504 2,30 7 1,80 3 合 計 618 1,99 1 1,37 27

時 価 のないもの ( 平 成 25 年 3 月 31 日 現 在 ) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) 貸 借 対 照 表 計 上 額 ( 百 万 円 ) 貸 借 対 照 表 計 上 額 ( 百 万 円 ) 非 上 場 株 式 1,24 9 非 上 場 株 式 1,057 投 資 事 業 有 限 責 任 組 合 及 び それに 類 する 組 合 への 出 資 749 投 資 事 業 有 限 責 任 組 合 及 び それに 類 する 組 合 への 出 資 合 計 1,99 8 合 計 1,779 722 (6)デリバティブ 取 引 (トレーディング 商 品 に 属 するものとして 経 理 された 取 引 を 除 く )の 契 約 価 額 時 価 及 び 評 価 損 益 該 当 事 項 はありません (7) 財 務 諸 表 に 関 する 監 査 法 人 等 による 監 査 の 有 無 当 社 は 会 社 法 第 436 条 第 2 項 及 び 金 融 商 品 取 引 法 第 193 条 の2の 規 定 に 基 づき 新 日 本 有 限 責 任 監 査 法 人 の 監 査 を 受 けております 28

Ⅳ 管 理 の 状 況 1. 内 部 管 理 の 状 況 の 概 要 (1) 内 部 管 理 部 門 の 組 織 ( 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 ) (2) 業 務 分 掌 内 部 管 理 部 門 各 部 署 の 業 務 分 掌 は 次 のとおりであります 業 務 管 理 本 部 1.コンプライアンス 部 門 及 び 総 務 業 務 部 門 を 統 括 し その 業 務 の 推 進 をはかる コンプライアンス 部 コンプライアンス 課 1.コンプライアンスに 係 る 企 画 立 案 に 関 する 事 項 2. 内 部 管 理 責 任 者 に 対 する 指 導 及 び 教 育 に 関 する 事 項 3. 過 誤 訂 正 等 に 対 する 精 査 に 関 する 事 項 4. 証 券 事 故 法 令 違 反 行 為 等 に 対 する 精 査 及 び 監 督 官 庁 金 融 商 品 取 引 所 日 本 証 券 業 協 会 等 への 報 告 に 関 する 事 項 5. 外 部 委 託 の 選 定 審 査 に 関 する 事 項 6.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 商 品 管 理 課 1. 不 公 正 不 正 取 引 等 を 誘 引 する 表 示 の 未 然 防 止 のための 監 視 及 び 指 導 に 関 する 事 項 2. 監 視 調 査 結 果 による 各 部 店 への 指 導 勧 告 に 関 する 事 項 3. 広 報 広 告 資 料 ホームページ 等 の 表 示 の 審 査 に 関 する 事 項 29

4. 商 品 の 適 格 審 査 に 関 する 事 項 5. 利 益 相 反 管 理 に 関 する 事 項 6.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 営 業 考 査 課 1.お 客 様 の 取 引 状 況 等 についての 考 査 及 びお 客 様 の 実 態 調 査 に 関 する 事 項 2. 外 務 員 の 営 業 活 動 状 況 についての 考 査 に 関 する 事 項 3. 新 規 のお 客 様 のうち 大 口 現 金 取 引 のお 客 様 に 関 するお 客 様 カードの 内 容 審 査 及 び 異 常 のチェック 4. 信 用 取 引 先 物 オプション 取 引 等 お 客 様 に 関 するお 客 様 カードの 内 容 審 査 及 び 異 常 チェック 5.お 客 様 の 信 用 取 引 及 び 発 行 日 決 済 取 引 に 係 る 委 託 保 証 金 並 びに 先 物 オプション 取 引 等 に 係 る 委 託 証 拠 金 に 関 する 事 項 6. 考 査 調 査 結 果 による 各 部 店 への 勧 告 指 導 7.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 売 買 管 理 課 1. 不 公 正 不 正 取 引 等 の 未 然 防 止 のための 監 視 及 び 指 導 に 関 する 事 項 2. 有 価 証 券 等 の 価 格 形 成 動 向 の 監 視 及 び 調 査 に 関 する 事 項 3. 内 部 者 取 引 の 未 然 防 止 のための 情 報 管 理 お 客 様 管 理 売 買 管 理 及 び 役 職 員 の 服 務 に 関 する 事 項 4. 幹 事 銘 柄 の 株 価 動 向 市 場 出 来 高 自 社 関 与 率 及 び 売 買 手 口 等 の 監 視 調 査 に 関 する 事 項 5. 監 視 調 査 結 果 による 各 部 店 への 指 導 勧 告 に 関 する 事 項 6. 監 督 官 庁 金 融 商 品 取 引 所 日 本 証 券 業 協 会 等 からの 売 買 内 容 照 会 に 対 する 報 告 に 関 する 事 項 7.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 業 務 審 理 課 1. 企 業 行 動 適 正 化 の 推 進 に 関 する 事 項 2.お 客 様 との 紛 争 の 調 査 及 び 処 理 に 関 する 事 項 3.お 客 様 との 調 停 及 び 訴 訟 に 関 する 事 項 4. 反 社 会 勢 力 等 との 関 係 遮 断 に 関 する 事 項 5.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 お 客 様 相 談 室 1.お 客 様 の 苦 情 等 の 対 応 に 関 する 事 項 2.トラブル 案 件 等 への 対 応 処 理 解 消 及 び 未 然 防 止 に 関 する 事 項 3.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 リスク 管 理 室 1.リスク 管 理 指 標 の 作 成 に 関 する 事 項 2. 自 己 ポジション 枠 ロスカットの 管 理 に 関 する 事 項 30

3.リスクマネジメントに 関 する 事 項 4. 外 部 委 託 の 管 理 に 関 する 事 項 5.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 検 査 部 検 査 課 1. 社 内 外 検 査 に 関 する 事 項 2. 検 査 結 果 に 基 づく 対 象 部 店 への 指 導 勧 告 に 関 する 事 項 3. 役 職 員 に 係 る 事 故 の 調 査 および 処 理 に 関 する 事 項 4. 関 連 会 社 に 係 る 検 査 に 関 する 事 項 5.その 他 前 記 各 項 に 付 帯 する 事 項 2. 分 別 管 理 等 の 状 況 (1) 金 融 商 品 取 引 法 第 43 条 の2の 規 定 に 基 づく 分 別 管 理 の 状 況 1 顧 客 分 別 金 信 託 の 状 況 項 目 直 近 差 替 計 算 基 準 日 の 顧 客 分 別 金 必 要 額 期 末 日 現 在 の 顧 客 分 別 金 信 託 額 期 末 日 現 在 の 顧 客 分 別 金 必 要 額 平 成 25 年 3 月 31 日 現 在 の 金 額 ( 単 位 : 百 万 円 ) 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 の 金 額 5,29 4,370 5,400 4,480 2,519 4,685 2 有 価 証 券 の 分 別 管 理 の 状 況 イ 保 護 預 り 等 有 価 証 券 株 券 債 券 有 価 証 券 の 種 類 受 益 証 券 株 数 額 面 金 額 口 数 平 成 25 年 3 月 31 日 現 在 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 国 内 証 券 外 国 証 券 国 内 証 券 外 国 証 券 千 株 1,035,932 百 万 円 36,53 2 百 万 口 995,9 53 千 株 29,873 百 万 円 25,77 5 百 万 口 8,40 7 千 株 1,097,872 百 万 円 33,283 百 万 口 1,068,579 千 株 25,858 百 万 円 14,860 百 万 口 9,373 その 他 額 面 金 額 31

ロ 受 入 保 証 金 代 用 有 価 証 券 株 券 債 券 有 価 証 券 の 種 類 受 益 証 券 株 数 額 面 金 額 口 数 平 成 25 年 3 月 31 日 現 在 平 成 26 年 3 月 31 日 現 在 数 量 数 量 千 株 千 株 25,74 0 25,99 3 百 万 円 百 万 円 1 百 万 口 百 万 口 3,672 6,648 その 他 額 面 金 額 ハ 管 理 の 状 況 管 理 場 所 及 び 国 名 管 理 方 法 区 分 数 額 面 金 額 単 位 いちよしビジネスサービス ( 日 本 ) 証 券 保 管 振 替 機 構 ( 日 本 ) 日 本 銀 行 ( 日 本 ) 野 村 證 券 ( 日 本 ) 大 和 証 券 ( 日 本 ) ブラックロック (ルクセンブルグ) 単 純 管 理 振 替 決 済 振 替 決 済 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 株 券 3,436 千 株 債 券 受 益 証 券 そ の 他 株 券 1,12 0,709 千 株 債 券 531 百 万 円 受 益 証 券 1,075,465 百 万 口 そ の 他 株 券 債 券 32,752 百 万 円 受 益 証 券 そ の 他 株 券 52 千 株 債 券 百 万 円 受 益 証 券 そ の 他 3,582 百 万 口 株 券 1 千 株 債 券 受 益 証 券 そ の 他 株 券 債 券 受 益 証 券 そ の 他 0 百 万 口 32

みずほ 証 券 ( 日 本 ) スタンダード チャータード 銀 行 ジャカルタ (インドネシア) スタンダード チャータード 銀 行 シンガポール (シンガポール) 岩 井 コスモ 証 券 ( 日 本 ) 証 券 ジャパン( 日 本 ) アリアンツ グローバル インベスターズ ( 香 港 ) ノムラバンクルクセンブルグ (ルクセンブルグ) ドイチェアセット (ルクセンブルグ) バンコクバンク (タイ) 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 株 券 0 千 株 債 券 94 百 万 円 受 益 証 券 0 百 万 口 そ の 他 株 券 13,171 千 株 債 券 受 益 証 券 そ の 他 株 券 459 千 株 債 券 受 益 証 券 そ の 他 株 券 債 券 8 百 万 円 受 益 証 券 そ の 他 株 券 債 券 20 百 万 円 受 益 証 券 そ の 他 株 券 21 千 株 債 券 受 益 証 券 そ の 他 株 券 債 券 受 益 証 券 5,553 百 万 口 そ の 他 株 券 債 券 受 益 証 券 0 百 万 口 そ の 他 株 券 485 千 株 債 券 受 益 証 券 そ の 他 33

BNYメロン ( 香 港 ) 三 菱 UFJグローバルカストディ (ルクセンブルグ) 混 蔵 管 理 混 蔵 管 理 株 券 11,12 1 千 株 債 券 受 益 証 券 そ の 他 株 券 264 千 株 債 券 14,73 6 百 万 円 受 益 証 券 そ の 他 34

Ⅴ 金 融 商 品 取 引 業 者 及 びその 子 会 社 等 の 集 団 の 構 成 1. 当 社 及 び 子 会 社 等 の 集 団 の 構 成 当 社 グループは 当 社 及 び 当 社 の 連 結 子 会 社 3 社 で 構 成 され 主 たる 事 業 は 金 融 商 品 取 引 業 を 中 核 とす る 投 資 金 融 サービス 業 を 展 開 しております 当 社 グ ル ー プ 会 社 4 社 いちよし 証 券 株 式 会 社 金 融 商 品 取 引 業 ( 連 結 子 会 社 ) 85.0%(12.5%) 株 式 会 社 いちよし 経 済 研 究 所 情 報 サービス 業 97.0%(2.0%) いちよしアセットマネジメント 株 式 会 社 投 資 助 言 代 理 業 投 資 運 用 業 ( 投 資 信 託 委 託 業 含 む ) 100.0% いちよしビジネスサービス 株 式 会 社 不 動 産 賃 貸 仲 介 管 理 業 事 務 用 品 等 販 売 業 及 び 金 融 商 品 仲 介 業 注 : 比 率 は 当 社 の 所 有 割 合 です なお ( ) 内 はうち 間 接 所 有 割 合 であります 35

2. 子 会 社 等 の 商 号 又 は 名 称 本 店 又 は 主 たる 事 務 所 の 所 在 地 資 本 金 の 額 基 金 の 総 額 又 は 出 資 の 総 額 事 業 の 内 容 並 びに 金 融 商 品 取 引 業 者 及 び 他 の 子 会 社 等 が 保 有 する 議 決 権 の 数 の 合 計 及 び 当 該 子 会 社 等 の 総 株 主 等 の 議 決 権 に 占 める 当 該 保 有 する 議 決 権 の 数 の 割 合 商 号 又 は 名 称 本 店 所 在 地 資 本 金 事 業 内 容 ( 連 結 子 会 社 ) 株 式 会 社 いちよし 経 済 研 究 所 いちよしアセット マネジメント 株 式 会 社 いちよしビジネス サービス 株 式 会 社 当 社 及 び 子 会 社 等 の 保 有 す る 議 決 権 の 数 東 京 都 中 央 区 20 百 万 円 情 報 サービス 業 340 株 東 京 都 中 央 区 東 京 都 中 央 区 490 百 万 円 240 百 万 円 投 資 運 用 業 投 資 助 言 代 理 業 不 動 産 賃 貸 仲 介 管 理 業 事 務 用 品 等 販 売 業 及 び 金 融 商 品 仲 介 業 14,7 50 株 480,0 00 株 子 会 社 等 の 総 株 主 の 議 決 権 に 占 める 当 該 保 有 す る 議 決 権 の 数 の 割 合 所 有 割 合 85.0% 間 接 所 有 12.5% 所 有 割 合 97.0% 間 接 所 有 2.0% 直 接 所 有 10% 36

いちよし 証 券 株 式 会 社 (http://www.ichiyoshi.co.jp/) ( 平 成 26 年 3 月 31 日 時 点 の 情 報 ) 設 立 :1950 年 8 月 資 本 金 :145 億 円 株 式 の 上 場 : 東 証 一 部 代 表 者 : 執 行 役 社 長 山 﨑 泰 明 ( 平 成 24 年 4 月 就 任 ) 役 職 員 数 :881 人 (うち 登 録 外 務 員 数 866 人 ) 金 融 商 品 取 引 業 の 登 録 状 況 : 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 登 録 番 号 : 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 24 号 加 入 協 会 : 日 本 証 券 業 協 会 一 般 社 団 法 人 日 本 投 資 顧 問 業 協 会 加 入 取 引 所 : 東 京 証 券 取 引 所 大 阪 証 券 取 引 所 名 古 屋 証 券 取 引 所 加 入 投 資 者 保 護 基 金 : 日 本 投 資 者 保 護 基 金 指 定 紛 争 解 決 機 関 : 特 定 非 営 利 活 動 法 人 証 券 金 融 商 品 あっせん 相 談 センター( 略 称 :FINMAC) 個 人 一 般 事 業 法 人 向 けの 商 品 サービス( 主 なもの) 取 扱 商 品 株 式 債 券 先 物 オプ 投 資 信 託 ETF REIT 取 引 形 態 国 内 株 外 国 株 国 内 債 外 国 債 ション 証 券 CFD FX 取 引 対 面 取 引 コールセンター その 他 の 業 務 の 具 体 的 内 容 : 投 資 助 言 代 理 業 投 資 運 用 業 保 険 募 集 業 務 その 行 う 業 務 に 係 る 顧 客 に 対 し 他 の 事 業 者 のあっせん 又 は 紹 介 を 行 う 業 務 : 取 扱 あり : 取 扱 なし 詳 細 は 当 社 営 業 所 までお 問 い 合 わせください 当 社 では 上 記 の 商 品 サービスのほか 有 価 証 券 の 引 受 け 業 務 や 機 関 投 資 家 向 けの 各 種 商 品 やサービスの 提 供 なども 行 っております 当 社 の 業 務 の 詳 細 は 業 務 及 び 財 産 の 状 況 に 関 する 説 明 書 (5~6ページ)を 御 参 照 ください 37