平 成 26 年 3 月 期 第 3 四 半 期 決 算 短 信 日 本 基 準 ( 連 結 ) 平 成 26 年 1 月 29 日 会 社 名 SMBC 日 興 証 券 株 式 会 社 (URL http://www.smbcnikko.co.jp/ ) 代 表 者 ( 役 職 名 ) 取 締 役 社 長 ( 氏 名 ) 久 保 哲 也 問 合 せ 先 責 任 者 ( 役 職 名 ) 経 理 部 長 ( 氏 名 ) 山 本 慎 也 TEL (03) 5566-9360 1. 平 成 26 年 3 月 期 第 3 四 半 期 の 連 結 業 績 ( 平 成 25 年 4 月 1 日 ~ 平 成 25 年 12 月 31 日 ) ( 百 万 円 未 満 切 捨 て) (1) 連 結 経 営 成 績 ( 累 計 ) (% 表 示 は 対 前 年 同 四 半 期 増 減 率 ) 営 業 収 益 純 営 業 収 益 営 業 利 益 経 常 利 益 四 半 期 純 利 益 百 万 円 % 百 万 円 % 百 万 円 % 百 万 円 % 百 万 円 % 26 年 3 月 期 第 3 四 半 期 276,646 25 年 3 月 期 第 3 四 半 期 191,646 44.4 257,283 6.1 175,081 47.0 6.9 85,496 34,008 151.4 19.8 86,456 34,832 148.2 20.7 54,413 18,899 187.9 106.7 ( 注 ) 包 括 利 益 26 年 3 月 期 第 3 四 半 期 65,035 百 万 円 (201.2%) 25 年 3 月 期 第 3 四 半 期 21,591 百 万 円 (465.8%) (2) 連 結 財 政 状 態 総 資 産 純 資 産 自 己 資 本 比 率 百 万 円 百 万 円 % 26 年 3 月 期 第 3 四 半 期 25 年 3 月 期 7,553,780 6,753,074 581,918 516,883 7.7 7.77 ( 参 考 ) 自 己 資 本 26 年 3 月 期 第 3 四 半 期 581,826 百 万 円 25 年 3 月 期 516,799 百 万 円 2.その 他 (1) 当 四 半 期 連 結 累 計 期 間 における 重 要 な 子 会 社 の 異 動 : 有 ( 連 結 範 囲 の 変 更 を 伴 う 子 会 社 の 異 動 ) 無 (2) 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 作 成 に 特 有 の 会 計 処 理 の 適 用 : 有 無 (3) 会 計 方 針 の 変 更 会 計 上 の 見 積 りの 変 更 修 正 再 表 示 1 会 計 基 準 等 の 改 正 に 伴 う 会 計 方 針 の 変 更 : 有 2 1 以 外 の 会 計 方 針 の 変 更 : 有 3 会 計 上 の 見 積 りの 変 更 : 有 4 修 正 再 表 示 : 有 無 無 無 無 その 他 特 記 事 項 該 当 事 項 はありません
添 付 資 料 の 目 次 1.サマリー 情 報 (その 他 )に 関 する 事 項... 2 (1) 当 四 半 期 連 結 累 計 期 間 における 重 要 な 子 会 社 の 異 動... 2 (2) 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 作 成 に 特 有 の 会 計 処 理 の 適 用... 2 (3) 会 計 方 針 の 変 更 会 計 上 の 見 積 りの 変 更 修 正 再 表 示... 2 2. 四 半 期 連 結 財 務 諸 表... 3 (1) 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表... 3 (2) 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 及 び 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書... 5 (3) 継 続 企 業 の 前 提 に 関 する 注 記... 7 (4) 株 主 資 本 の 金 額 に 著 しい 変 動 があった 場 合 の 注 記... 7 3. 補 足 情 報... 8 (1) 受 入 手 数 料... 8 (2) トレーディング 損 益... 8 (3) 連 結 損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移... 9 4. 四 半 期 個 別 財 務 諸 表 等... 10 (1) 四 半 期 貸 借 対 照 表... 10 (2) 四 半 期 損 益 計 算 書... 12 (3) 自 己 資 本 規 制 比 率... 14 (4) 損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移... 15-1 -
1.サマリー 情 報 (その 他 )に 関 する 事 項 (1) 当 四 半 期 連 結 累 計 期 間 における 重 要 な 子 会 社 の 異 動 該 当 事 項 はありません (2) 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 の 作 成 に 特 有 の 会 計 処 理 の 適 用 該 当 事 項 はありません (3) 会 計 方 針 の 変 更 会 計 上 の 見 積 りの 変 更 修 正 再 表 示 該 当 事 項 はありません - 2 -
2. 四 半 期 連 結 財 務 諸 表 (1) 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表 前 連 結 会 計 年 度 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 資 産 の 部 流 動 資 産 現 金 預 金 378,881 603,370 預 託 金 223,859 269,787 トレーディング 商 品 2,913,561 3,079,604 商 品 有 価 証 券 等 2,764,903 2,931,153 デリバティブ 取 引 148,658 148,451 約 定 見 返 勘 定 49,920 99,498 信 用 取 引 資 産 52,286 69,867 信 用 取 引 貸 付 金 49,490 67,449 信 用 取 引 借 証 券 担 保 金 2,795 2,417 有 価 証 券 担 保 貸 付 金 2,752,609 3,054,760 借 入 有 価 証 券 担 保 金 2,752,609 3,054,760 募 集 等 払 込 金 58,126 21,669 短 期 差 入 保 証 金 58,336 72,304 未 収 収 益 19,145 14,986 繰 延 税 金 資 産 28,642 25,864 その 他 25,999 37,089 貸 倒 引 当 金 38 31 流 動 資 産 計 6,561,331 7,348,772 固 定 資 産 有 形 固 定 資 産 26,477 25,315 無 形 固 定 資 産 66,405 70,713 投 資 その 他 の 資 産 98,859 108,978 投 資 有 価 証 券 70,748 85,743 長 期 貸 付 金 5,100 5,097 長 期 差 入 保 証 金 14,989 15,213 繰 延 税 金 資 産 5,702 234 その 他 8,754 8,806 貸 倒 引 当 金 6,436 6,116 固 定 資 産 計 191,742 205,007 資 産 合 計 6,753,074 7,553,780-3 -
前 連 結 会 計 年 度 当 第 3 四 半 期 連 結 会 計 期 間 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 負 債 の 部 流 動 負 債 トレーディング 商 品 1,863,041 2,147,223 商 品 有 価 証 券 等 1,703,422 1,979,403 デリバティブ 取 引 159,618 167,819 信 用 取 引 負 債 7,757 6,946 信 用 取 引 借 入 金 673 411 信 用 取 引 貸 証 券 受 入 金 7,084 6,534 有 価 証 券 担 保 借 入 金 2,049,102 2,783,377 有 価 証 券 貸 借 取 引 受 入 金 1,689,320 2,000,833 現 先 取 引 借 入 金 359,782 782,544 預 り 金 240,878 368,751 受 入 保 証 金 28,839 35,439 短 期 借 入 金 1,215,600 749,500 1 年 内 返 済 予 定 の 長 期 借 入 金 200,000 200,000 コマーシャル ペーパー 257,500 202,500 1 年 内 償 還 予 定 の 社 債 9,750 13,350 未 払 法 人 税 等 6,947 17,631 その 他 56,805 65,657 流 動 負 債 計 5,936,221 6,590,377 固 定 負 債 社 債 190,535 256,620 長 期 借 入 金 101,000 109,000 長 期 リース 債 務 2,507 2,961 繰 延 税 金 負 債 404 7,485 退 職 給 付 引 当 金 1,960 1,558 資 産 除 去 債 務 2,072 2,107 その 他 1,330 1,310 固 定 負 債 計 299,810 381,043 特 別 法 上 の 準 備 金 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 159 440 特 別 法 上 の 準 備 金 計 159 440 負 債 合 計 6,236,191 6,971,861 純 資 産 の 部 株 主 資 本 資 本 金 10,000 10,000 資 本 剰 余 金 378,395 378,395 利 益 剰 余 金 120,057 174,470 株 主 資 本 合 計 508,452 562,865 その 他 の 包 括 利 益 累 計 額 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 8,769 14,532 為 替 換 算 調 整 勘 定 421 4,428 その 他 の 包 括 利 益 累 計 額 合 計 8,347 18,961 少 数 株 主 持 分 83 92 純 資 産 合 計 516,883 581,918 負 債 純 資 産 合 計 6,753,074 7,553,780-4 -
(2) 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 及 び 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 営 業 収 益 受 入 手 数 料 88,874 149,118 委 託 手 数 料 10,603 37,250 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 12,830 24,708 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 38,577 55,033 その 他 の 受 入 手 数 料 26,863 32,125 トレーディング 損 益 78,778 100,406 株 券 等 トレーディング 損 益 1,112 8,499 債 券 為 替 等 トレーディング 損 益 77,665 91,906 金 融 収 益 16,822 19,107 売 上 高 7,170 8,014 営 業 収 益 計 191,646 276,646 金 融 費 用 11,055 13,069 売 上 原 価 5,508 6,294 純 営 業 収 益 175,081 257,283 販 売 費 一 般 管 理 費 取 引 関 係 費 20,602 29,466 人 件 費 71,292 88,250 不 動 産 関 係 費 15,162 15,186 事 務 費 11,680 15,066 減 価 償 却 費 12,095 12,373 租 税 公 課 1,554 2,166 その 他 8,684 9,276 販 売 費 一 般 管 理 費 計 141,072 171,786 営 業 利 益 34,008 85,496 営 業 外 収 益 受 取 配 当 金 758 649 持 分 法 による 投 資 利 益 6 447 為 替 差 益 406 362 その 他 396 289 営 業 外 収 益 計 1,568 1,748 営 業 外 費 用 支 払 利 息 224 102 社 債 発 行 費 443 528 その 他 77 157 営 業 外 費 用 計 744 788 経 常 利 益 34,832 86,456-5 -
前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 特 別 利 益 固 定 資 産 売 却 益 - 60 投 資 有 価 証 券 売 却 益 183 7 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 戻 入 8 - 特 別 利 益 計 192 68 特 別 損 失 固 定 資 産 売 却 損 0 - 固 定 資 産 除 却 損 64 73 減 損 損 失 480 53 投 資 有 価 証 券 売 却 損 976 0 投 資 有 価 証 券 等 評 価 損 1,671 24 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 繰 入 - 280 過 怠 金 等 309 - 特 別 損 失 計 3,502 432 税 金 等 調 整 前 四 半 期 純 利 益 31,522 86,092 法 人 税 住 民 税 及 び 事 業 税 1,013 19,421 法 人 税 等 調 整 額 11,600 12,249 法 人 税 等 合 計 12,614 31,670 少 数 株 主 損 益 調 整 前 四 半 期 純 利 益 18,907 54,421 少 数 株 主 利 益 8 8 四 半 期 純 利 益 18,899 54,413 四 半 期 連 結 包 括 利 益 計 算 書 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 前 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 当 第 3 四 半 期 連 結 累 計 期 間 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 少 数 株 主 損 益 調 整 前 四 半 期 純 利 益 18,907 54,421 その 他 の 包 括 利 益 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 1,176 5,763 為 替 換 算 調 整 勘 定 1,502 4,742 持 分 法 適 用 会 社 に 対 する 持 分 相 当 額 5 107 その 他 の 包 括 利 益 合 計 2,683 10,613 四 半 期 包 括 利 益 21,591 65,035 ( 内 訳 ) 親 会 社 株 主 に 係 る 四 半 期 包 括 利 益 21,582 65,026 少 数 株 主 に 係 る 四 半 期 包 括 利 益 8 8-6 -
(3) 継 続 企 業 の 前 提 に 関 する 注 記 該 当 事 項 はありません (4) 株 主 資 本 の 金 額 に 著 しい 変 動 があった 場 合 の 注 記 該 当 事 項 はありません - 7 -
3. 補 足 情 報 (1) 受 入 手 数 料 1 科 目 別 内 訳 ( 単 位 : 百 万 円 %) 前 第 3 四 半 期 当 第 3 四 半 期 科 目 連 結 累 計 期 間 連 結 累 計 期 間 増 減 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 金 額 増 減 率 委 託 手 数 料 10,603 37,250 26,647 251.3 ( 株 券 ) ( 10,269 ) ( 35,584 ) ( 25,315 ) ( 246.5 ) ( 債 券 ) ( 36 ) ( 113 ) ( 77 ) ( 214.3 ) ( 受 益 証 券 ) ( 291 ) ( 1,464 ) ( 1,173 ) ( 402.9 ) 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 12,830 24,708 11,877 92.6 ( 株 券 ) ( 5,729 ) ( 15,300 ) ( 9,570 ) ( 167.1 ) ( 債 券 ) ( 7,011 ) ( 9,281 ) ( 2,269 ) ( 32.4 ) 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 38,577 55,033 16,456 42.7 ( 受 益 証 券 ) ( 37,037 ) ( 52,126 ) ( 15,088 ) ( 40.7 ) その 他 の 受 入 手 数 料 26,863 32,125 5,262 19.6 ( 受 益 証 券 ) ( 17,114 ) ( 22,072 ) ( 4,958 ) ( 29.0 ) 合 計 88,874 149,118 60,243 67.8 2 商 品 別 内 訳 ( 単 位 : 百 万 円 %) 前 第 3 四 半 期 当 第 3 四 半 期 科 目 連 結 累 計 期 間 連 結 累 計 期 間 増 減 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 金 額 増 減 率 株 券 17,132 52,322 35,189 205.4 債 券 9,052 12,182 3,130 34.6 受 益 証 券 54,443 75,663 21,219 39.0 その 他 8,245 8,949 703 8.5 合 計 88,874 149,118 60,243 67.8 (2) トレーディング 損 益 ( 単 位 : 百 万 円 %) 前 第 3 四 半 期 当 第 3 四 半 期 科 目 連 結 累 計 期 間 連 結 累 計 期 間 増 減 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 金 額 増 減 率 株 券 等 トレーディング 損 益 1,112 8,499 7,386 663.8 債 券 為 替 等 トレーディング 損 益 77,665 91,906 14,241 18.3 ( 債 券 等 ) ( 72,982 ) ( 90,600 ) ( 17,618 ) ( 24.1 ) ( 為 替 等 ) ( 4,683 ) ( 1,306 ) ( 3,377 ) ( 72.1 ) 合 計 78,778 100,406 21,628 27.5-8 -
(3) 連 結 損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移 前 第 3 四 半 期 前 第 4 四 半 期 25. 1. 1 25. 3.31 当 第 1 四 半 期 25. 4. 1 25. 6.30 当 第 2 四 半 期 25. 7. 1 25. 9.30 当 第 3 四 半 期 25.10. 1 25.12.31 科 目 24.10. 1 24.12.31 営 業 収 益 受 入 手 数 料 35,528 54,234 60,085 44,004 45,028 委 託 手 数 料 4,638 8,641 13,741 9,554 13,955 ( 株 券 ) ( 4,500 )( 8,405 ) ( 13,146 )( 9,100 )( 13,336 ) 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 4,849 5,531 7,173 7,611 9,923 ( 株 券 ) ( 1,839 )( 3,003 ) ( 3,448 )( 4,702 )( 7,149 ) ( 債 券 ) ( 2,967 )( 2,528 ) ( 3,675 )( 2,895 )( 2,709 ) 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 16,787 27,799 28,370 15,490 11,172 ( 受 益 証 券 ) ( 16,316 )( 27,512 ) ( 27,732 )( 14,549 )( 9,844 ) その 他 の 受 入 手 数 料 9,252 12,262 10,799 11,348 9,977 ( 受 益 証 券 ) ( 5,808 )( 6,545 ) ( 7,281 )( 7,261 )( 7,529 ) トレーディング 損 益 28,038 40,985 40,653 29,303 30,449 株 券 等 トレーディング 損 益 1,307 2,219 3,980 497 4,022 債 券 為 替 等 トレーディング 損 益 26,730 38,766 36,673 28,806 26,427 ( 債 券 等 ) ( 35,460 )( 45,239 ) ( 29,752 )( 26,336 )( 34,512 ) ( 為 替 等 ) ( 8,729 )( 6,472 ) ( 6,920 )( 2,470 )( 8,084 ) 金 融 収 益 6,583 6,848 7,071 6,695 5,341 売 上 高 2,721 2,908 2,710 2,611 2,692 営 業 収 益 計 72,872 104,977 110,520 82,614 83,512 金 融 費 用 4,257 2,993 5,295 3,203 4,569 売 上 原 価 2,061 2,302 2,008 2,008 2,277 純 営 業 収 益 66,553 99,680 103,215 77,402 76,664 販 売 費 一 般 管 理 費 取 引 関 係 費 7,191 9,294 10,178 9,168 10,119 人 件 費 25,546 32,243 33,281 27,498 27,470 不 動 産 関 係 費 4,921 4,942 5,123 5,184 4,878 事 務 費 3,869 4,103 4,659 5,233 5,174 減 価 償 却 費 4,101 4,138 4,063 4,117 4,193 租 税 公 課 532 681 861 623 681 その 他 3,086 3,801 3,188 2,980 3,106 販 売 費 一 般 管 理 費 計 49,249 59,206 61,355 54,806 55,625 営 業 利 益 17,304 40,474 41,859 22,596 21,039 営 業 外 収 益 398 615 781 660 307 営 業 外 費 用 246 171 363 233 191 経 常 利 益 17,457 40,917 42,277 23,023 21,155 特 別 利 益 135 362 66 1 - 特 別 損 失 1,153 1,007 145 167 118 税 金 等 調 整 前 四 半 期 純 利 益 18,746 42,288 42,198 22,856 21,036 法 人 税 住 民 税 及 び 事 業 税 608 5,574 7,690 5,667 6,063 法 人 税 等 調 整 額 5,923 9,848 7,735 2,725 1,788 少 数 株 主 損 益 調 整 前 四 半 期 純 利 益 12,215 26,865 26,772 14,464 13,184 少 数 株 主 利 益 又 は 少 数 株 主 損 失 ( ) 6 6 1 6 3 四 半 期 純 利 益 12,208 26,859 26,774 14,457 13,181-9 -
4. 四 半 期 個 別 財 務 諸 表 等 (1) 四 半 期 貸 借 対 照 表 前 事 業 年 度 当 第 3 四 半 期 会 計 期 間 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 資 産 の 部 流 動 資 産 現 金 預 金 281,891 468,257 預 託 金 223,839 269,763 トレーディング 商 品 2,913,561 3,079,604 商 品 有 価 証 券 等 2,764,903 2,931,153 デリバティブ 取 引 148,658 148,451 約 定 見 返 勘 定 49,920 99,498 信 用 取 引 資 産 52,286 69,867 信 用 取 引 貸 付 金 49,490 67,449 信 用 取 引 借 証 券 担 保 金 2,795 2,417 有 価 証 券 担 保 貸 付 金 2,752,609 3,059,182 借 入 有 価 証 券 担 保 金 2,752,609 3,059,182 募 集 等 払 込 金 58,126 21,669 短 期 差 入 保 証 金 58,336 72,304 短 期 貸 付 金 23,143 28,256 未 収 収 益 18,374 14,038 繰 延 税 金 資 産 27,569 24,407 その 他 14,788 22,579 貸 倒 引 当 金 38 31 流 動 資 産 計 6,474,411 7,229,398 固 定 資 産 有 形 固 定 資 産 7,536 6,736 無 形 固 定 資 産 36,557 33,302 投 資 その 他 の 資 産 146,148 152,187 投 資 有 価 証 券 54,488 62,404 関 係 会 社 株 式 56,416 60,063 長 期 貸 付 金 13,696 13,694 長 期 差 入 保 証 金 14,621 14,673 繰 延 税 金 資 産 5,612 - その 他 7,607 7,403 貸 倒 引 当 金 6,294 6,052 固 定 資 産 計 190,241 192,225 資 産 合 計 6,664,653 7,421,624-10 -
前 事 業 年 度 当 第 3 四 半 期 会 計 期 間 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 負 債 の 部 流 動 負 債 トレーディング 商 品 1,863,041 2,147,223 商 品 有 価 証 券 等 1,703,422 1,979,403 デリバティブ 取 引 159,618 167,819 信 用 取 引 負 債 7,757 6,946 信 用 取 引 借 入 金 673 411 信 用 取 引 貸 証 券 受 入 金 7,084 6,534 有 価 証 券 担 保 借 入 金 2,049,102 2,783,377 有 価 証 券 貸 借 取 引 受 入 金 1,689,320 2,000,833 現 先 取 引 借 入 金 359,782 782,544 預 り 金 173,898 270,086 受 入 保 証 金 28,839 35,439 短 期 借 入 金 1,224,700 759,600 1 年 内 返 済 予 定 の 長 期 借 入 金 200,000 200,000 コマーシャル ペーパー 257,500 202,500 1 年 内 償 還 予 定 の 社 債 9,750 13,350 未 払 法 人 税 等 5,565 15,835 その 他 38,984 43,400 流 動 負 債 計 5,859,139 6,477,760 固 定 負 債 社 債 190,535 256,620 長 期 借 入 金 101,000 109,000 長 期 リース 債 務 139 94 繰 延 税 金 負 債 - 6,979 退 職 給 付 引 当 金 1,630 1,227 資 産 除 去 債 務 1,943 1,925 その 他 487 464 固 定 負 債 計 295,735 376,311 特 別 法 上 の 準 備 金 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 159 440 特 別 法 上 の 準 備 金 計 159 440 負 債 合 計 6,155,033 6,854,511 純 資 産 の 部 株 主 資 本 資 本 金 10,000 10,000 資 本 剰 余 金 378,395 378,395 その 他 資 本 剰 余 金 378,395 378,395 利 益 剰 余 金 111,847 163,602 その 他 利 益 剰 余 金 111,847 163,602 繰 越 利 益 剰 余 金 111,847 163,602 株 主 資 本 合 計 500,242 551,997 評 価 換 算 差 額 等 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 9,377 15,115 評 価 換 算 差 額 等 合 計 9,377 15,115 純 資 産 合 計 509,619 567,112 負 債 純 資 産 合 計 6,664,653 7,421,624-11 -
(2) 四 半 期 損 益 計 算 書 第 3 四 半 期 累 計 期 間 前 第 3 四 半 期 累 計 期 間 当 第 3 四 半 期 累 計 期 間 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 営 業 収 益 受 入 手 数 料 85,782 144,301 委 託 手 数 料 10,209 35,894 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 12,825 24,706 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 38,561 54,483 その 他 の 受 入 手 数 料 24,185 29,217 トレーディング 損 益 78,778 100,406 株 券 等 トレーディング 損 益 1,112 8,499 債 券 為 替 等 トレーディング 損 益 77,665 91,906 金 融 収 益 15,564 18,122 営 業 収 益 計 180,125 262,830 金 融 費 用 純 営 業 収 益 販 売 費 一 般 管 理 費 9,864 12,145 170,260 250,685 取 引 関 係 費 20,309 29,546 人 件 費 64,180 80,288 不 動 産 関 係 費 14,006 13,737 事 務 費 24,831 29,552 減 価 償 却 費 5,444 5,053 租 税 公 課 1,276 1,803 その 他 7,998 8,552 販 売 費 一 般 管 理 費 計 138,047 168,533 営 業 利 益 32,213 82,151 営 業 外 収 益 受 取 配 当 金 469 605 その 他 342 325 営 業 外 収 益 計 811 931 営 業 外 費 用 社 債 発 行 費 443 528 その 他 55 193 営 業 外 費 用 計 499 721 経 常 利 益 32,525 82,360-12 -
前 第 3 四 半 期 累 計 期 間 当 第 3 四 半 期 累 計 期 間 ( 自 平 成 24 年 4 月 1 日 ( 自 平 成 25 年 4 月 1 日 至 平 成 24 年 12 月 31 日 ) 至 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 特 別 利 益 投 資 有 価 証 券 売 却 益 183 7 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 戻 入 8 - 特 別 利 益 計 192 7 特 別 損 失 固 定 資 産 除 却 損 63 71 減 損 損 失 506 53 投 資 有 価 証 券 売 却 損 824 0 投 資 有 価 証 券 等 評 価 損 1,793 33 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 繰 入 - 280 過 怠 金 等 309 - 特 別 損 失 計 3,497 439 税 引 前 四 半 期 純 利 益 29,220 81,929 法 人 税 住 民 税 及 び 事 業 税 93 17,477 法 人 税 等 調 整 額 11,293 12,697 法 人 税 等 合 計 11,386 30,174 四 半 期 純 利 益 17,833 51,755-13 -
(3) 自 己 資 本 規 制 比 率 前 事 業 年 度 当 第 3 四 半 期 会 計 期 間 ( 平 成 25 年 3 月 31 日 ) ( 平 成 25 年 12 月 31 日 ) 基 本 的 項 目 資 本 合 計 (A) 500,242 551,997 その 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 ( 評 価 益 ) 等 9,377 15,115 補 完 的 項 目 金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 等 159 440 一 般 貸 倒 引 当 金 38 31 短 期 劣 後 債 務 200,000 200,000 計 (B) 209,574 215,586 控 除 資 産 (C) 151,446 145,276 固 定 化 されていない 自 己 資 本 の 額 (A)+(B)-(C) (D) 558,369 622,307 市 場 リスク 相 当 額 35,123 34,748 リスク 相 当 額 取 引 先 リスク 相 当 額 17,644 14,295 基 礎 的 リスク 相 当 額 47,369 53,629 計 自 己 資 本 規 制 比 率 (D)/(E) 100 (%) (E) 100,137137 102,673 557.6 % 606.1 % ( 注 ) 1. 上 記 は 金 融 商 品 取 引 法 の 規 定 に 基 づき 決 算 数 値 をもとに 算 出 したものです 2. 上 記 短 期 劣 後 債 務 は 劣 後 特 約 付 借 入 金 です なお 当 第 3 四 半 期 会 計 期 間 の 短 期 劣 後 債 務 についての 契 約 内 容 は 以 下 の 通 りです 金 額 : 50,000 百 万 円 契 約 日 : 平 成 23 年 10 月 3 日 弁 済 期 日 : 平 成 26 年 3 月 31 日 金 額 : 150,000 百 万 円 契 約 日 : 平 成 24 年 1 月 5 日 弁 済 期 日 : 平 成 26 年 3 月 31 日 - 14 -
(4) 損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移 科 目 前 第 3 四 半 期 24.10. 1 24.12.31 前 第 4 四 半 期 25. 1. 1 25. 3.31 当 第 1 四 半 期 当 第 2 四 半 期 当 第 3 四 半 期 25. 4. 1 25. 7. 1 25.10. 1 25. 6.30 25. 9.30 25.12.31 営 業 収 益 受 入 手 数 料 34,337 52,926 58,718 42,208 43,374 委 託 手 数 料 4,445 8,323 13,329 9,132 13,431 ( 株 券 ) ( 4,307 )( 8,088 ) ( 12,735 )( 8,679 )( 12,813 ) 引 受 け 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 手 数 料 4,849 5,531 7,173 7,611 9,921 ( 株 券 ) ( 1,839 )( 3,003 ) ( 3,448 )( 4,702 )( 7,149 ) ( 債 券 ) ( 2,966 )( 2,527 ) ( 3,675 )( 2,895 )( 2,708 ) 募 集 売 出 し 特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘 等 の 取 扱 手 数 料 16,785 27,741 28,337 15,025 11,120 ( 受 益 証 券 ) ( 16,316 )( 27,512 ) ( 27,732 )( 14,549 )( 9,844 ) その 他 の 受 入 手 数 料 8,257 11,330 9,877 10,439 8,900 ( 受 益 証 券 ) ( 5,181 )( 5,860 ) ( 6,651 )( 6,614 )( 6,792 ) トレーディング 損 益 28,038 40,985 40,653 29,303 30,449 株 券 等 トレーディング 損 益 1,307 2,219 3,980 497 4,022 債 券 為 替 等 トレーディング 損 益 26,730 38,766 36,673 28,806 26,427 ( 債 券 等 ) ( 35,460 )( 45,239 ) ( 29,752 )( 26,336 )( 34,512 ) ( 為 替 等 ) ( 8,729 )( 6,472 ) ( 6,920 )( 2,470 )( 8,084 ) 金 融 収 益 6,101 6,465 6,742 6,409 4,970 営 業 収 益 計 68,478 100,377 106,114 77,921 78,794 金 融 費 用 3,801 2,642 4,982 2,937 4,224 純 営 業 収 益 64,676 97,735 101,131 74,984 74,569 販 売 費 一 般 管 理 費 取 引 関 係 費 7,121 9,195 10,163 9,220 10,162 人 件 費 23,049 29,451 30,469 25,074 24,744 不 動 産 関 係 費 4,435 4,449 4,667 4,703 4,366 事 務 費 8,307 8,383 9,426 10,061 10,064 減 価 償 却 費 1,819 1,816 1,710 1,698 1,644 租 税 公 課 443 591 737 521 544 その 他 2,817 3,350 2,957 2,758 2,836 販 売 費 一 般 管 理 費 計 47,993 57,237 60,131 54,039 54,362 営 業 利 益 16,682 40,497 40,999 20,944 20,207 営 業 外 収 益 100 556 334 474 122 営 業 外 費 用 167 143 263 172 285 経 常 利 益 16,615 40,910 41,070 21,245 20,044 特 別 利 益 135 362 6 1 - 特 別 損 失 789 1,051 143 328 32 税 引 前 四 半 期 純 利 益 17,540 42,324 40,933 20,919 20,076 法 人 税 住 民 税 及 び 事 業 税 35 5,016 6,967 4,978 5,531 法 人 税 等 調 整 額 5,976 10,205 7,955 2,875 1,867 四 半 期 純 利 益 11,528 27,103 26,011 13,065 12,678-15 -